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關鍵詞：科技進步；貢獻率；增長速度方程
在我國測定科技進步貢獻率的實踐中，關于增長速度方程法的討論和應用是最多的。本文將對此法的應用情況做一些初步的歸納與總結。并就科技進步貢獻作用的測算提出兩點思考。
1 產出量的確定
理論上，產出應選取實物量指標以消除或減少價格變動的影響。然而，在實際中，由于綜合實物量指標不容易得到。所以一般選擇使用價值量指標。索洛認為，總量產出最清楚的度量應該是實際的國民生產凈值，如果使用國民生產總值，則資本的貢獻份額中必須包括折舊。
但觀察近年來我國學者關于科技進步貢獻率測定的討論，在產出量指標的具體選擇應用方面存在比較大的差異。概括起來有這樣幾種情形：一是使用增加值指標，這也是大多數學者的選擇：二是使用總產值指標，其中又有兩種情形，其一是實際總產值，其二是按累計生產能力計算的理論總產值(肖輝贊，等，2003年)；三是使用增加值指數(宋忠敏，等，2003年)；四是使用利稅額指標(袁曉云，2003年)。
顯然，以增加值指數或利稅額或理論總產出等作為產出量指標是值得商榷的，這樣一些指標本身并不能反映產出的實際總規模，因此在此基礎上來計算科技進步貢獻率，其結果在可靠性上存在問題。至于總產值和增加值之間，差別在于價值構成不同，但都能反映經濟運行的總規模。由于在衡量經濟增長時常常使用的是增加值而非總產值，所以，本文認為還是以增加值作為產出量指標更合適。
2 勞動投入量的確定
一般以全部勞動者投入生產過程的有效勞動時間總量為勞動投入量的計算指標。但由于缺乏完善的勞動時間統計資料，所以在科技進步貢獻率的實際測算過程中，往往選擇勞動者人數來代替，然而在具體處理上仍存在比較大的差別。
首先，從具體指標的內涵上看：有的用勞動力人數，有的用勞動者人數，有的用職工人數，有的用從業或就業人員數；其次，從指標的時間屬性上看：有的用年末人數，有的用年平均人數，還有的在使用中沒有強調指標的時間屬性：最后從指標數值的確定上看，有的使用直接的統計結果，有的根據勞動生產率進行推算，有的用全社會工時利用率對統計結果進行調整。
由此可以看出。勞動投入量的確定在實踐中不僅非常混亂，而且也缺乏科學性和準確性。第一，指標名稱使用不規范，職工人數、從業人員數、勞動者人數等不僅在概念上存在差別，在統計口徑與范圍上也存在差別，使用中不加區分顯然是不合適的：第二，指標的時間選擇不科學，作為勞動投入量顯然是一個時期指標，而年末人數則是一個時點指標，以時點指標直接代替時期指標肯定是有問題的；第三，直接使用人員數指標的前提假設是勞動者個體在勞動中沒有質的差別，這顯然不符合事實，實際上簡單勞動和復雜勞動、腦力勞動和體力勞動是有差別的；第四，也是最突出的一個問題。用人員數代替勞動時間即使在指標的時間屬性方面保持一致，也必然會使得勞動投入量被嚴重低估，盡管勞動時間和勞動者人數有十分密切的關系，這種低估仍然是無法避免的。
3 資本投入量的確定
資本投入指標選擇要能體現生產過程的經濟成本，應是生產過程中所占用的資本所能提供的潛在服務流量，包括生產過程中投入的流動資金和服務于生產過程的資本存量所提供和能提供的服務流量。比較現實可行的辦法是用使用中的資本商品的存儲量，一般以某年的固定資產凈值(在產出量用增加值時，則選固定資產原值)加該年定額流動資金平均余值，作為當年的資本總投入量。
而在實踐中、不同的學者使用的資本投入量之間差別非常大，十分混亂。歸納起來看，大體上可分為以下10種情形：一是用的是年末固定資產原值指數；二是用總投資減去各年的折舊；三是用物質消耗；四是用全社會固定資產投資總額；五是用固定資產凈值年末數與流動資金年平均余額之和；六是用年末資產合計；七是用全社會固定資產和金融機構貸款余額之和；八是固定資產原值與流動資金平均余額之和；九是用固定資產凈值與自有機械設備凈值之和；十是按永續盤存法確定各年的資本存量后，再乘以同期全社會綜合開工率來代表實際資本投入量。
顯然，在上述應用中關于資本投入量的確定過程缺乏理論上的深入分析，更多的只是基于資料獲取上的便利性來考慮問題，存在著很大的不規范性和隨意性，缺乏科學性和嚴肅性；同時，也沒有能夠很好地把握流量與存量的關系，甚至還出現違反基本統計運算法則而將流量與存量直接進行加總的問題。不同的研究者出于對資本范疇的不同理解和資料占有原因，采用差異很大的數據序列來表示資本投入量，使得由此測算結果不僅相互之間出入很大，不具可比性，而且也使得人們對科技進步因素究竟在經濟增長中做出了多大貢獻感到困惑。
4 參數α、β的確定
參數α、β分別表示資本和勞動投入的產出彈性。理論上講，在不同地區、不同行業條件下參數“α、β的值是不同的，即使是在同一地區或同一行業，其值也是隨時間而不斷變化的量。科學合理地確定出α、β的值對于應用增長速度方程來測算科技進步貢獻率十分關鍵。
在實踐中，研究工作者在這方面進行了一系列探索，提出了多種估計方法。一是回歸法。即根據增長速度方程，利用最小二乘法來估計參數α、β。這也是人們使用最為廣泛的方法。二是份額法。即以資本與勞動份額分別作為參數α、β的估計值。但在具體應用中仍存在意見分歧。有人主張以當年國民收入使用額中的積累額與消費額的比重來估計α、β。由此得到的α、β即相當于資金和勞動匹配使得產出達到最大時的彈性值。這里的積累額不僅是當年積累，還包括當年仍在起作用的、在這之前的累計積累。也有人主張以中間消耗占總產值的比重作為資金產出彈性。還有人主張以物質消耗占總產值的比重作為資金產出彈性。三是經驗估計法。即根據研究者的經驗判斷來估計出α、β的值。如原國家計委曾以文件形式規定資本和勞動彈性的參考取值范圍，α=0.2～0.3，β=0.7～0.8。此外，也有人提出了迭代法，即通過建立C-D生產函數與索洛增長速度方程間的聯立方程，在α的任意初始賦值基礎上，利用反復迭代的方式來確定最終的α值。
比較而言，回歸法、份額法和經驗法應用簡便，但回歸法只能給出一個平均的估計結果，份額法的計算數據難以取得，經驗法的主觀因素很強。迭代法的應用很不方便。
5 異常值問題
從理論上講，科技進步的貢獻率處在[0，1]區間內。但觀察現有研究中，學者們利用增長速度方程測算科技進步貢獻率的結果，有的出現了負值，甚至很大的負值，有的還出現了超過100％的值。我們可將這些落在[0，1]區間之外的值稱為異常值。
應該怎么理解科技進步貢獻率的異常值?多數人的研究回避了這一問題，只有個別學者給出了解釋。王元地(2005年)認為：科技進步貢獻率為負值，主要是由于某些生產要素存在負增長所致，另外，用工資總額來代替勞動投入也存在很大誤差。薛國華(2006年)認為：科技進步的貢獻率出現負值。從經濟意義上可以解釋為資金與勞動力等要素沒有得到合理的配置與利用，雖然產出有所增加，但是產出的增長速度低于資金與勞動力的增長速度的加權和，經濟增長的質量不高，因此，表現在科技進步的貢獻率上就出現了負值。王博，等(2006年)認為：科技進步的貢獻率小于零，這并不表明科技進步沒有發揮作用，而是說明當年對資金和勞動力的利用太低，產生了巨大的浪費，以至抵消了科技進步所帶來的效果；科技進步貢獻率大于100％是因為年度間人員的減少，使得勞動力對新的經濟效益沒有貢獻，在計算結果上表現為負值，于是使科技進步的貢獻率超過了100％。在王博的研究中，將1998-1999年湖北省科技進步對水利經濟增長的貢獻率為很大的負值解釋為由于遭受大洪水的襲擊，使當地農業受到巨大的損失，農業發展變慢，因此，計算結果上表現為技術進步速度為負值。
有解釋總是要好過沒有解釋。但我們注意到上述解釋更多的只是現象方面或形式上的，部分涉及到數據誤差方面，然而，總的感覺現有解釋仍然缺乏理論或方法層面的更有說服力的根據。也許，異常值的出現確與所運用的測算方法不無關系，如果真是如此，則測算方法的選擇就應慎之又慎。
6 兩點思考
關鍵詞：物流業；技術進步貢獻率；索羅余值法；VAR模型
基金項目：國家社科基金一般項目（14BGL080，14BSH040）；江蘇省社科基金項目（13SHB009）
中圖分類號：F127 文獻標識碼：A
原標題：江蘇省物流業技術進步貢獻率的測算及其影響因素研究
收錄日期：2016年6月17日
引言
物流業是一個國家或地區經濟發展的基礎性產業，是融合運輸業、倉儲業、貨代業和信息業的復合型生產服務業。物流經濟逐漸成為國民經濟中的活力熱點和重要組成部分，并被喻為經濟增長的“第三利潤資源”、“加速器”。作為經濟發展的承載力之一，經濟發展對物流的依賴性也愈加明顯，物流業發展水平已成為衡量一個地區產業水平的重要指標之一。2009年，物流業被列入國家十大調整振興產業之一，物流業的重要性可見一斑。在國家“十一五”規劃提出的大力發展現代物流業的基礎上，“十二五”規劃從發展方向、基礎設施及管理與技術等諸多方面，系統闡述了現代物流服務體系的建設要求，進一步說明了物流業的發展進步直接影響和制約整個經濟的發展與成長。
江蘇省作為全國經濟發達省份之一，在全國經濟發展中占有舉足輕重的地位。雄厚的經濟基礎和獨特的區位優勢為江蘇省開拓和發展物流業創造了有利條件。江蘇省積極投身對交通基礎設施的建設，使得公路、鐵路、水運、管道及航空等多種運輸方式已相對比較發達，運輸能力不斷提升。物流業在此良好基礎之上迅猛蓬勃發展。本文采用索羅余值法，對江蘇省物流業發展中的技術進步貢獻度進行測算。在此基礎上，進一步分析影響技術進步貢獻度的因素具有一定的現實意義。
一、研究方法與模型
1957年，美國的經濟學家索羅（R.Slow）在C-D生產函數的基礎上創立了一種測算技術進步作用的新方法，即索羅余值法，為大多數學者所認可。函數形式為：
二、江蘇省物流業技術進步貢獻率測度及結果分析
（一）變量的選擇。在對江蘇省物流業技術進步貢獻率進行測算時涉及產出量Y、資本投入量K和勞動力投入量L的確定。
1、產出量Y。本文以國內生產總值（GDP）作為產出指標，即選取江蘇省交通運輸、倉儲和郵政業生產總值表示物流業生產總值，并利用居民消費價格指數均轉換成1990年不變價格計算的GDP。
2、資本投入量K。為了研究的方便和計算結果的正確性，選取江蘇省交通運輸、倉儲和郵電業的固定資產投資作為資本投入指標，并利用固定資產投資價格指數均轉換成1990年不變價格的固定資產投資。
3、勞動投入量L。本文根據已有的研究方法選取江蘇省交通運輸、倉儲和郵政業歷年職工人數作為勞動投入指標。
（二）江蘇省物流業技術進步貢獻率測度。根據上面介紹的理論方法，并結合1990～2013年《江蘇省統計年鑒》中的相關數據，得到科技進步、資金與勞動分別對產出的貢獻率。資本投入貢獻率從1991年到2001年，波動中呈現明顯的上升趨勢，這其中最高年份1992年，達到153.94%，其次是1994年的74.90%。但2002年開始出現負貢獻率，明顯的過渡時期的貢獻率波動中下降，但隨后又有小幅度回升。勞動力投入貢獻率短期的大幅度提升之后，又短時間的急劇下降，甚至同樣出現負貢獻率的情況。2005年之后，雖仍存在小幅度波動，但正向貢獻率已趨于穩定。技術進步貢獻率波動程度最小，但整體呈現不斷提升到回落的平滑趨勢，從1991年的76.18%到2003年的194.76%，繼而又下滑至2014年的78.91%。
（三）測度結果分析。可以看出，除少數幾年外資本對物流業的貢獻率顯現出正向的效應。具體來看，1992年上升幅度較大，為153.94%，之后一直呈現波動態勢，直到2009年到達了最高峰186.17%，2010年又下降了較大的幅度。此后兩年略微有所下降，維持在10%左右。總體來看，資本貢獻率保持在較高的水平。說明1991～2012年物流業的發展中，資金依然是其重要的發展推動力。
勞動力對物流業的貢獻率經歷了1991～1994年的緩慢上升期后，從1995開始下降，直到1999年開始呈現出波動趨勢，2003年到達最低谷-156.63%，之后經歷兩年上升期之后又開始波動。1991～2014年勞動投入貢獻率平均維持在5%左右，說明勞動投入對物流業的貢獻具有積極作用，但是作用不大。長期看來，如果不能有效提高從業人員的素質，勞動力對物流業的貢獻率將不會有明顯的改觀。
技術進步對物流業的貢獻率起伏度較大。整個周期內基本在50%左右上下波動，1991～1998年一直呈現波動趨勢，除去2001年，1999～2002年是其緩慢上升期，經歷了兩年的下降期之后，2006年和2007年基本維持在同一水平，之后的兩年呈現出大幅度下降，到了2010年出現反彈，貢獻率達到78.63%，在今后的兩年中均出現緩慢上升。可以發現，研究期間科技進步的平均貢獻率達到了59.62%，且有16個年份技術進步貢獻率超過了資本貢獻率，有17個年份技術進步貢獻率超過了勞動力貢獻率。由此可見，科技進步對物流業的影響不容忽視，已經成為推動物流業發展進步的主要力量。
由此可見，江蘇省物流業要想取得長足的發展，并不能單純依靠資本，還要不斷進行創新，加大對科學技術的投入力度，全面提高勞動者素質，掌握能夠有效改善物流業的核心技術，增加物流業的可持續發展能力。
三、江蘇省物流業技術進步貢獻率影響因素分析
從上文的分析結果可以看出，技術進步對于江蘇省物流業的作用越來越明顯。近20年，技術進步對于江蘇省物流業的貢獻率平均值達到了59.62%，已經成為了物流業發展的主要推動力。面對全球經濟的不景氣以及勞動力成本日益增加的現狀，如何提高技術進步在物流業發展中的貢獻率顯得尤為重要。本文收集了1990～2014年的數據，對技術進步貢獻率的影響因素進行了相關分析。
（一）變量選取及數據處理。學術界關于技術進步的研究眾多，不同學者在不同的研究中提出了不同的看法，到目前為止學術界關于技術進步的影響因素沒有一個統一的說法。馬寧、宮建成認為影響技術創新的關鍵因素是研發投入、自主開發能力開發引進、技術合作等。虞曉芬、池仁勇等通過研究，將影響因素歸納為產業結構、企業性質和人力資源。李曉宏、孫林巖在研究區域技術影響因素的過程中發現不同區域的經濟增長、產業結構和外商投資對不同區域的技術進步具有差異。物流業發展水平X1指的是一個行業的發展水平，其直接決定了這個行業的發展質量。本文選取江蘇省1990～2012年交通運輸、倉儲和郵電業的GDP占全社會GDP的比重來代表江蘇省物流業的發展水平。資金投入X2代表資金投入越多，表明越重視物流技術的創新，同時強大的資金支持能幫助提高技術創新的效率。本文用1990～2012年江蘇省每年全市交通運輸、倉儲和郵電業的固定資產投資完成額占全社會固定資產投資額的比重來表示資金投入水平。勞動力投入X3，由于科技人員數據難以獲取，本文用1990～2012年江蘇省交通運輸、倉儲和郵電業方面的從業人數與全社會從業人數的比重來表示勞動力投入水平。據數據統計，江蘇省物流技術進步貢獻率呈現較大波動趨勢，有些年份的變動幅度超過80%，屬于異常規數值，本文采用指數平滑法對數據做相關處理，以保證經濟統計數據的準確性。平滑公式為：St+1=？琢At+（1-？琢）St。分別比較=0.3、0.4、0.5條件下的實際值與平滑值的誤差，選擇誤差最小的？琢=0.4作為一二三次指數平滑參數。
（二）分析結果。利用1990～2014年江蘇省的統計數據，經過指數平滑處理后，建立VAR模型如下：
其中Yt=[a1，X1，X2，X3]。并借助Eview6.0對上述變量進行分析研究。
對上述變量進行二階差分可得數據平穩性結果，結果顯示模型變量均為單階協整。考慮到本文數據較小，同時VAR模型滯后期過大會導致自由度減小從而會直接影響模型參數估計量的有效性，所以本文將最大滯后期確定為2，對不同滯后期統計得出的AIC和SC值。結果顯示，VAR模型的最佳滯后期為2。
對模型變量進行Granger因果檢驗，檢驗結果顯示物流業發展水平和資本投入與技術進步貢獻率都具有雙向影響關系，而勞動力投入與技術進步貢獻率都具有單向影響關系。
四、結論及建議
本研究利用1991～2014年相關數據，分析了江蘇省物流業中的科技進步貢獻率以及影響技術進步的相關因素，能夠較好地反映江蘇省物流業科技進步的基本情況。1991～2014年技術進步對江蘇省物流業的貢獻率達到57.02%，超過了資本和勞動力的貢獻率。所以，要想快速有效地發展江蘇省物流業，必須不斷提高技術進步在物流業發展中的作用。
（一）持續提高物流業發展水平。政府必須發揮主導作用，出面進行統籌規劃，建立相對獨立和完整的物流體系，利用全省生產力布局和綜合交通運輸網絡，加強“四核五帶”的物流空間布局建設。并依托省內重點行業和企業的發展，加強與行業及企業相配套的專業物流的發展，使得江蘇省物流業的發展水平與經濟發展水平相適應。同時，應該重視物流基礎設施的建設，制定相關產業政策，刺激物流需求。
（二）保證充足的資金投入。一方面要持續增加物流業資金投入，為技術引進、人才培養以及物流設施的建設提供強大的資金支持；另一方面要提高資本利用率，明確資本投資的方向，重視投資結構的優化配置。此外，充分利用稅收優惠，擴大金融機構對物流企業的技術投入方式，建立有效的研發投入機制和研發資金分配體系。
（三）加大物流人才培養力度。物流業相關方面的人才數量是科技研發、技術轉移乃至整個物流業發展的中堅力量，是物流業的推動者。一方面要增加物流業的崗位，為物流業的發展提供足夠的勞動力；另一方面要培養物流專業人才，為物流業的發展質量提供保障。加強政府、企業、高校之間的聯系，充分利用江蘇省高校資源，重視物流相關學科的建設，同時注重引進高層次且富有經驗的物流高級人才。
主要參考文獻：
[1]劉向東，張小軍，石明明.中國流通產業增長方式的轉型――基于流通增長方式轉換模型的實證分析[J].管理世界，2009.2.
【關鍵詞】國內公司；世界化；競爭
金融世界化是目前世界金融發展的必然趨勢，隨著世界經濟水平的提高，科學技術以及生產力發展迅速，我國身為進步中的大國，我們必須要跟隨世界發展的腳步，積極參與到國際市場競爭中去。所以我們應該把重點放在怎樣才能最大化的發揮中國企業的優勢，揚長避短，在激烈競爭中站穩腳跟。
1、面對經濟全球化我國企業的壓力
1.1面對強大競爭力的壓力
在搶占我國企業市場份額的同時還嚴重的消減了我國企業的競爭力，最近這幾年，好多外國公司走進我們國家，跨國公司開始逐步實行大型的兼并和收購，在規模較大的跨國公司合并之后，世界跟風趨勢日益嚴重。與這些公司合作，結合他們的資金、技術、管理以及營銷經驗，進而增強公司的實力。中國企業資金不足，面對跨國公司的全球生產及銷售等優勢，很容易造成壟斷形式，由于我國技術落后、設備古老，沒有能力去管理強大的外國公司，在競爭過程中被擊敗的可能性很大。
1.2面對外國公司搶占國內金融中心份額的壓力
目前很多外國企業走進中國，促進金融世界化的形成，他們帶來的產品質量優良，生產技術先進，成本低切品牌大，并且在市場營銷方面具有豐富的經驗，中國就是在這種情況下逐步的丟失著原本屬于我們的機會。根據報道可知，一些外國公司的產品在我國經濟市場占有非常高的份額，在2000年，諾基亞在我國開辟了全球第二大市場，其市場份額占據全球營業額的12%，在我國擁有接近30億美元的營業額。
1.3面對人才流失的壓力
當外國公司走進我國市場后，他們公司發展和進步的方針策略不是在公司的生產和經營活動過程中，而國家工作人員從事商務事業的現象普遍存在。其中較高的國家工作人員的薪資便可以減少公司的生產成本，一般高級管理人員由他們來擔當，其余的工作人員由我們的團隊構成。并且，外公企業招聘中國員工，其薪資水平遠不及他們自己，但是國內其他公司管理者的薪資要比工人多很多。這種企業經營方式，在我國聘請一個高級中層管理人員或技術人才非常容易。我國融入世界化金融過程非常迅速，同時也逐步取消了我國人才流動的限制，有些公司趁著這個進步的進會為吸引高科技人才主動實施了一些優惠的政策。根據報道，美國和德國都將考慮從每年11.5萬配額升至20萬做為工資，引入外國專業人才，除歐盟外引進兩萬IT技術人才，英國也會招募歐洲的信息技術人才。
2、面對企業全球化我國的應對策略
2.1有效利用國內金融中心存在的優勢
雖然我國跨國公司的實力非常雄厚，面對全球經濟世界化畢竟是一個后進者，只有國內的公司才足夠了解中國消費者的心理和消費習慣，能夠透徹的了解中國的文化。國內公司和國外公司在中國市場的占有率都各具特色，各有各得優勢，例如，地理位置，與和我們有著相同的文化傳統和習慣的韓國做鄰居。跨國公司走進中國以后應快速的實現公司國產化，但是由于兩國的存在著一定的文化差距，想要真正的與中國社會融為一體還需要一定的時間來磨合。就中國手機市場份額來看，其中三星占據了主要的市場份額，我國的手機制造雖然在技術上相比外國稍微遜色，可是我們比外國公司更懂得中國人的消費需求，在其他方面做更多的努力，例如：手機的品種、顏色等方面，我們仍可以重獲消費者的青睞，贏得更多的市場份額。
2.2有效利用國內勞動力的優勢
中國的人口數量占據世界首位，由此可見，中國也是擁有世界勞動力最多的國家。也因此我國成為世界上勞動力成本最低的國家，我國人口密集，為我國企業提供了進步的保障，同時也要引進跨國公司先進的科學技術，將我國企業產品生產模式和消費模式日益走向成熟，在許多方面勞動力都為新型的產品技術提供了轉移的可能性。最近幾年，跨國公司正是看中了這一點，才大量的向中國的公司進行投資，從2002年起，我國已成為國內外得到外國投資最多的國家，是世界上主要的廉價物品出口國。中國充足的勞動力是國內公司的優勢所在，所以我們應該加大對人才的培養，有效利用。為勞動力成立不等層次的培訓機構，組建較完善的人力資源開發培訓體系。當前的工作重心是在農村地區加大教育的投資，培訓更多有價值的人才。所以，我國可以采取多種形式、在不同的行業有效利用勞動力能源，擴大就業范圍，加強生產，實現我國整體的競爭力。
2.3有效利用后發優勢
落后的企業采用發達國家成功的經驗成立模范公司，引進發達國家先進的科學技術和實踐經驗，學習外國公司的長處，例如：生產技術、生產設備和人員管理等。這樣可以避免浪費一些不必要的精力和時間，降低成本損失，在公司快速發展壯大的過程中，國內公司可以先利用已成形的公司與發達國家進行競爭，采用后發優勢，實現跨越式的進步。
2.4有效利用國企熟知國內制度的優勢
每個國家的政治制度和金融制度以及社會環境都不相同，在生產經營活動過程中，將這些制度都聯系到一起，對生產發展必將產生一定的影響，比如，國家開展經營活動的主要內容都包括這個國家的金融、金融制度、會計制度、稅收制度、土地管理制度、勞動用工系統以及環境政策等，這些事情都是在開展活動前必須熟悉且清楚的。中國經濟正處在過渡期，同時也是各種制度和政策交替的階段，與政府部門交流溝通是避免不了的，所以，對于政府各部門的功能都要有一定的了解，以便能夠快速的得到政府的支持和幫助。而這些優勢正是外國公司沒有的。
綜上所述，金融世界化標志著全球金融的進步，在這關鍵的時期，要抓住每一次挑戰和機會，只有拋棄傳統的觀念和習慣，時刻保持清醒的頭腦面對機遇，才能夠長久的立足，唯有將改革和創新作為企業的動力源泉，勇于面對挑戰客服各種困難，才能夠在全球市場得到歷練，獲取經驗，達到快速進步的目標。
【參考文獻】
[1]賈繼峰.重構優勢：入世中國貿易的國際競爭力[M].上海社會科學院出版社，2004.
關鍵詞：經濟增長；技術進步；相關性；北京工業；C-D生產函數
中圖分類號：F427 文獻標識碼：B
技術的發展是以客觀的經濟需要為前提，以必要的經濟實力為基礎，技術是經濟發展的手段。關于技術進步與經濟增長關系的研究始自羅伯特·索洛（ Robert·Solow），1987年索洛第一次將技術進步因素納入經濟增長模型，認為將人均產出增長扣除資本集約增長后的余值為技術進步的結果。隨后大量的經濟學家進一步研究經濟增長與技術進步的關系，包括明確技術進步的內涵，定量分析技術進步對經濟增長的貢獻作用，以及測算方法的研究。國內學者針對中國統計數據的特點，探究各類測算方法的適應性并做出適當的調整，測算并分析了包括工業、農業等各產業，以及各區域技術進步對經濟增長的貢獻，其中關于經濟增長對于技術進步的作用，經濟增長與技術進步相關性的研究更多的是進行定性分析。本文以北京工業為例，從測算技術進步對經濟增長的貢獻率入手，將經濟增長與技術進步的相關性進行量化，為研究技術進步與經濟增長協調發展制定政策提供可參考的依據。
一、北京工業經濟增長現狀分析
1.經濟總量及增長速度。近幾年數據顯示北京經濟運行繼續保持平穩較快發展，GDP總量不斷擴大，增長速度基本保持兩位數的增長。在“十一五”前4年，北京市地區生產總值年均增長11.7%，已超出“十一五”計劃目標3.7個百分點，略低于“十五”時期0.4個百分點。由表1可以看出工業對北京市的經濟起一定的作用，工業在GDP的構成約為20%，對經濟增長有一定的拉動作用，對經濟增長是有一定貢獻的。
2.工業經濟效益。在“十一五”的前4年，盡管隨著全市產業結構的調整和優化，工業在三次產業結構中的比重降至1/4，但工業直接或間接創造的增加值仍然巨大，工業的發展速度影響著整體經濟的發展速度。工業增加值由2006年的1 740.8億元增加到2009年的2 282.2億元，增加值率保持在20%以上的增速。工業經濟效益保持較高水平，2009年全市工業企業經濟效益綜合指數達到210.87%，比2005年提高39.85個百分點；實現利潤總額531.2億元，比2005年提高117.65億元，比2005年增長28.5%。表2為北京工業相關經濟指標。
3.北京工業經濟增長存在的問題分析。針對北京工業增長的現狀，學者連玉明和武建忠[1]指出了北京市工業經濟增長存在的問題。
二、北京市工業企業技術進步現狀分析
據北京科學技術委員會的分析報告[2]，北京工業企業，特別是大中型工業企業是國民經濟的主要支柱，也是科學技術轉化生產力的主要執行部門。也就是在北京統計年鑒缺失對工業整體科技水平統計的情況下，北京大中型企業可以反映北京工業科技技術進步水平。
1.科技投入總量及增長情況。如表3所示，2006-2008年北京科技活動經費總量相對穩定，保持較高水平；2007年有所下降，但是從2006年的1 147 736萬元增長到2008年的1 470 411萬元，增幅為28.11%，說明其總的趨勢呈現平穩增長。但是，從其相對指標來看，北京市科技活動經費占地區生產總值的比重較小，其科技投入的強度還應加大。科技人員的人均科技活動經費保持在20萬元以上，較為穩定。
R&D活動費為基礎研究、應用研究和試驗發展活動，R&D投入有利于北京創造與創新能力的增強，是科技投入的重要組成部分。從表4看，北京R&D經費的支出量呈逐年增長的趨勢，由2006年的588 451萬元增長到2008年的709 677萬元。從數據上看，“十一五”計劃的第一年（即2006年）北京加大了R&D經費的投入，之后北京市R&D經費支出一直保持高水平，占地區工業生產總值的比重保持在3%左右。對比2%是“創新驅動”標志的國際慣例，可以說北京R&D投入的強度還是很大，反映了北京科技水平應該算比較高的。R&D人員的人均經費保持在20萬元左右，較為穩定。
2.科技投入的來源。雖然科技經費投入包括科技活動經費投入，財政科技投入，R&D經費投入，大中型企業等的投入，但它們的來源大體上主要有政府、企業、金融機構貸款等幾種情況，其中科技活動經費投入的來源渠道是比較全面的，以它為主要對象進行分析。從表5可以看出“十一五”前4年，企業的科技投入占主導地位，保持在90%以上，可以說北京技術開發經費籌集來源的主要渠道為企業自籌方式，企業的科技投入主體地位得到鞏固。從來自政府的資金來看，政府的資金保持在3%左右，亦趨于穩定，政府的資金所占經費籌集總額的比例高于全國2%的比例。這說明，北京政府較為重視科技發展，重視科技投入的力度，表現了對工業發展的支持[3]。從來自金融機構的投入來看，目前北京市的金融機構投入主要表現為科技貸款，“十一五”前四年中，銀行貸款占科技經費籌集總額的比重是很低的，2007年、2008年兩年都沒有超過1%，2006年也僅為5.72%。要注意的是，金融資金在科技創新中，主要完成科技成果轉化為現實生產力的任務，是科技與經濟結合的關鍵環節，應該對其有足夠重視，加大投入力度[4]。
3.科技創新成果。 從技術創新成果來看，北京大中型工業企業2008年完成科技項目3 333項，新產品開發項目2 332項，R&D發展項目2 462項，專利申請4 622項，見表6。整體水平逐年增長，反映多數大中型工業企業都重視并著力進行技術開發項目的研發，肯定技術創新對企業發展的作用。
4.科技勞動力。截止到2008年，北京大中型工業企業年末從業人數達699 676人，其中科技活動人員達55 976人，在科技活動人員中，科學家和工程師的人數達到39 962人，見表7。從勞動力投入來看，北京大中型工業企業勞動力投入總量在2009年有微幅下降。但是從業人員素質穩步提升，從業人員中科技人員所占比重及科學家、工程師所占比重逐年增加，可以說北京工業的生產經營效率和效益正在改善，企業注重技術效率的勞動投入。
5.北京工業技術進步存在的問題分析。2009年，中國科學院創新發展研究中心的學者們曾對北京工業技術進步存在的問題進行了歸納[5]。
三、經濟增長與技術進步相關性分析
1.測量模型的建立。測量地區或產業的技術進步與經濟增長的關系需要解決兩個關鍵問題，一是選擇測量函數，二是基礎數據的選擇和處理。生產函數法將經濟增長（產出）表達為資本投入、勞動投入和技術進步的函數，常用的是Cobb-Douglas生產函數法，中外學者常基于該生產函數法的改進來測量技術進步與經濟增長的關系。余宏和錢士茹[6]（1997）根據彈性系數的特性分別定義彈性系數α和β為資本投入量K和勞動投入量L的函數，改進了傳統的C-D生產函數中關于α+β=1的假設，使建立的模型能夠較真實的反映經濟發展的實際情況，本文選擇了此改進的生產函數。
基礎數據源于1997年至2010年的《北京統計年鑒》，其中產出采用增加值指標。勞動投入采用從業人員平均人數指標。資本投入采用了資本存量指標，資本存量的計算采用了永續盤存法，基年的資本存量采用推算的方法來估算，利用王玲[7]（2003年）在《中國工業行業資本存量的測度》一文中，對1998-2002年中國工業行業資本存量的測算結果，并假設北京工業企業的資本存量K占全國工業行業資本存量K的比例，與其GDP占全國GDP的比例相等，推算出1998年北京工業企業資本存量，再推導出1996年北京工業企業的資本存量。當年投資額采用兩年間固定資產原值的差即本年新增固定資產的值，折舊經比較采用了宋海巖[1，8]在官方公布的名義折舊率3.6%的基礎上加上經濟增長率（北京市當年的GDP增長率）作為實際折舊率，并利用價格縮減指數，對所有的數據統一換算成以1996年不變價格為基準。
本文運用SPSS17.0軟件進行多元線性回歸分析，據此建立的測算北京工業經濟增長的C-D生產函數模型如下：
Y=11.826K1.155L-3.724e0.122te0.00018K+0.029L（1）
2. 技術進步對經濟增長的貢獻率。由公式（1）可推導出產出和各要素投入的增長率，及各要素的貢獻率的公式。計算結果如下：在增長率方面，1996-2009年期間，北京工業產出年均增長率在30.37%，同期資本投入增長率為8.28%；由于職工平均人數總體的下降趨勢，勞動力投入增長率為-2.47%。從工業經濟增長的因素來看，北京工業自1996年以來，年技術進步增長率為15.34%，技術進步對工業增長的貢獻率為50.51%，資本投入的貢獻率為27.26%，由于其總體的負增長，勞動力投入的貢獻率為-8.13%，測算結果如表8所示。圖1反映了1996-2009年北京工業各要素的貢獻位次，及“九五”、“十五”、“十一五”前4年北京工業各要素的貢獻位次，反映了近14年來北京市工業技術進步情況，對未來發展具有指導意義。
圖2展現了北京工業技術進步貢獻率的趨勢，可以看出趨勢圖近似于以2002年為對稱軸圖形。從圖2中可以看出2000-2004年間，北京工業技術進步貢獻率有很大波動，在2001年達到頂峰，貢獻率達到570.32%，在2003年又驟降到谷底，貢獻率為負，跌至-630%。2000-2004年北京工業技術進步貢獻率不穩定，經歷了大起大落，呈近似為正弦曲線波動。剔除波動過大、起伏不穩的2000-2004年，單單看1997-1999年、2005-2009年的發展，不難發現這些年份的技術進步貢獻率變化不大，相對較為穩定，一直保持在30%-40%的技術進步貢獻率水平，期間有微幅下降，而后又恢復至30%-40%的水平。也就是說，若沒有政策導向的指引、缺少刺激經濟發展的契機，北京工業技術進步貢獻率一般僅在30%-40%之間，與發達國家、發達地區50%-70%的水平還有一定的差距，與“十二五”規劃中提出的55%的科技進步貢獻率的目標也存在著差距。據此可以得出：若除去2000-2004年技術進步波動起伏不穩的年份，1996-2009年北京工業企業總體的技術進步水平趨于穩定，技術進步對經濟增長的貢獻波動在30%-40%之間。
3.經濟增長與技術進步的相關性分析。實證分析的結果量化了北京工業技術進步對于經濟增長的貢獻率，而且能夠揭示二者之間的相關性。圖3顯示了北京工業增加值增長率，和由公式（1）推導計算出的技術進步增長率自1996-2009年的變化趨勢，顯然步調一致的變化趨勢又一次很好地證明了經濟增長和技術進步具有強相關性。
就北京工業的實際情況而言，經濟增長促進了技術進步。北京工業經濟近14年的高速發展，制度上的創新是主要動因，其次是非國有經濟的迅速成長帶動了整個工業經濟的增長，另外堅持對外開放的政策引入了大量外資。制度上的創新、民營經濟的發展，以及外資的流入不僅帶來了北京工業的經濟增長，同時也為技術進步帶來了提高的契機。伴隨外資流入的新技術，管理理念的更新、更加靈活的市場機制，使得北京工業企業的整體技術水平、管理水平和經濟效益不斷提高，快速增長的經濟總量也為技術進步提供了必要的資金保障，這從第2節中北京工業的科技經費和R&D經費投入總量、年增長率，和各自占工業增加值的比重均處于上升中可得到證實。所以，在工業經濟高速增長的同時，技術進步率也大大提高，如在2005年高速經濟增長使技術進步率達到20%以上，而技術進步率在此之前始終低于20%以下。
另外，經濟增長也制約了技術進步的進一步提高。目前，很多專家學者指出北京工業經濟增長存在的一大問題是經濟總量增長趨緩。受此影響，高端產業首當其沖。目前高端產業發展尤為緩慢，其主要表現在規模以上工業的比重逐年下降。就2009年的數據來看，規模以上高技術制造業實現增加值367億元，比上年同期下降2.6%，現代制造業實現增加值657億元，增長4.4%，分別慢于規模以上工業平均增速8.3個和1.3個百分點。高技術產業和現代制造業分別占全市比重為21.2%和38%，分別比2008年下降2.6個和0.6個百分點[9]。這些數據反映了北京工業經濟增長放緩影響到了工業高端產業和技術進步，反之亦然。
從投入角度來看，經濟增長源于資本的投入、勞動的投入和技術進步。對北京工業而言，技術進步是經濟增長的主要源泉，但貢獻率未達到產業發展目標。北京工業的技術確實在不斷提高，全市產業結構的調整和優化使得工業在三次產業結構的比重雖已降至1/4，但是工業直接或間接創造的增加值仍然巨大，技術進步在這中間必定發揮了巨大作用。由于中關村科技園區、上地信息產業基地的建設推動了工業技術的發展，高新材料的研制、日益完善的汽車工業等都使人們意識到技術進步的存在，感到技術進步強烈的外顯性。
然而，技術進步的外顯性并沒有帶來內生的經濟增長，這說明北京工業企業技術進步存在問題，技術進步對工業經濟增長促進作用沒有得到充分發揮。據此推測，導致技術進步對經濟增長的貢獻不顯著的因素可能是由于技術進步與經濟增長之間缺少紐帶，使得技術進步與經濟增長脫節；或是技術進步脫離市場，不能帶動經濟增長。如果能找到技術進步與經濟增長的對接點，則北京工業以后的技術進步貢獻率會有顯著的提升。熊彼特提出的技術創新或許能夠提供這樣的對接點，只有當技術進入生產領域、流通領域并能創造出價值時才能成為技術創新。所以，技術進步只有通過技術創新才能促進經濟增長。
四、結論
基于北京工業經濟增長和技術進步現狀的分析，表明經濟增長和技術進步二者在發展上具有相關性。北京工業經濟的高速增長為技術進步提供了資金、制度和機制保障，但逐漸放緩的增長速度也限制了技術進步的提高速度。反之，技術進步是經濟增長的主要因素，然而技術本身并不能促進經濟增長，技術進步只有表現為技術創新才能轉化為生產力，才能促進經濟增長。
當前，加快建立以企業為創新主體的技術進步體系是解決問題的可行性措施。企業是市場的主體，以企業為技術進步及技術創新主體，避免使技術成為實驗室的技術，而不能轉化為產品，或者研制開發的產品脫離市場，從而使企業獲得經濟效益，達到促進產業經濟增長的目標。企業作為創新主體具體表現為企業要成為投資主體、風險主體、決策主體，研發主體，以及收益主體，其中缺一不可。企業要成為創新主體，有三個關鍵問題要解決：一是企業愿意投入資金進行創新，二是企業能夠承擔創新的風險，三是企業要選擇好創新的主體模式。第一個問題的解決要依靠政府和相關部門制定保護技術創新成果的法規，和技術創新成果分配的制度等，使企業真正成為技術創新的收益分配的主體；第二個問題的解決則要依靠企業修煉“內功”，建立適應市場經濟的現代化企業制度，提高面向市場的能力，成為自擔風險，自負盈虧的市場主體。第三個問題企業要依據自身的資金實力和創新能力，來選擇自主創新模式還是協作開發模式，簡單劃分，大型且實力雄厚的企業選擇自主創新模式，可以充分享有技術創新成果帶來的超額收益，實現技術進步和經濟增長。另外，中小型且難以自擔創新風險的企業選擇協作開發則更有利，一方面可以克服單個企業缺乏獨立開發的能力和資源的不足，另一方面可以減少投入和分擔風險。對產業發展而言，協作開發的技術溢出效應能夠惠及整個產業，促進知識與技術在經濟體制內擴散，從而推動經濟的增長。
參考文獻：
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【關鍵詞】技術進步；貢獻度；經濟增長
“科學技術是第一生產力”的觀點已經被經濟學界乃至整個社會認同。在發達國家，技術進步在經濟增長中所占的比例已從20世紀初的20%左右上升到現在的50-80%。在這種情況下，定量評價技術進步的貢獻度越來越為國內外經濟學界以及決策部門所重視。山東省作為經濟大省，也是中國進步最快的地區之一，定量研究技術進步對山東省經濟增長的貢獻率、分析經濟增長中技術進步的作用及特點、把握技術進步與經濟增長之間相互作用的規律具有十分重要的現實意義。
1 經濟增長因素的構成
美國經濟學家丹尼森將影響經濟增長的因素分為兩大類：生產要素投入量和生產要素生產率。丹尼森把影響經濟增長的因素歸結為六個。即：（1）勞動；（2）資本存量規模；（3）資源配置狀況；（4）規模經濟；（5）知識進展；（6）其他影響單位投入產量的因素。據此我們建立一個經濟模型。令Yt為t時期的總產量，XK表示影響總產量的第K個因素（K=1，2，3，…，n），At表示經濟的技術狀況，在一些文獻中又稱為全要素生產率，則產出與影響產出因素之間的總量山產函數為：
Yt=f（X1t，X2t，X3t，…Xnt，At）（1）
對上式進行全微分，然后兩邊同除以Yt，得到：
2 測算技術進步貢獻率的模型
迄今為止，已經有很多文獻對經濟增長中的技術要素進行了分析。而且許多經濟學家曾實際測算了經濟增長中技術進步的貢獻。索洛在對美國經濟增長的因素進行分析時發現，1909―1947年，美國經濟增長了約一倍的人均總產值中，其中87.5%的增長歸因于“技術進步”，只有12.5%增長可以用人均資本擁有量的增加（即生產要素投入的增加）來解釋。丹尼森也曾對主要發達國家經濟增長的來源進行分析，結論同樣認為技術進步是發達國家經濟增長的主要來源。錢納里等在《工業化和經濟增長的比較研究》一書中認為，在不同的經濟發展階段，生產力水平、技術水平不同影響到生產要素的組合方式。當經濟發展處于較地水平時，出于技術水平低，在生產經營活動中，投入的勞動和初級資源相對較多，而資本和技術的投入相對較少。隨著經濟的發展生產力水平和技術水平大幅度提高，要求投入大量的資金和技術。勞動力投入比例下降。這種生產要素組合方式的變化，在一定程度上對經濟增長方式產生重要影響。如果不適時轉變經濟增長方式，經濟增長將難以為繼。而實現經濟增長方式轉變的核心是依靠技術進步，提高經濟效益和經濟增長的質量。
對技術進步對經濟增長的貢獻分析一般采用的是索洛“剩余法”，這是美國經濟學家索洛在1957年提出的測定技術進步的方法。他以柯布―道格拉斯生產函數作為分析工具。提出下面的假設：1）生產函數是齊次線性的，規模報酬不變；2）資本與勞動之間的完全線性關系；3）資本和勞動的投入遵循邊際生產力遞減規律。這里假定了技術進步是中性的。這是一種簡化的分析，省略了增長理論中的長期增長部分。在這個假定下，勞動和資本存量的生產能力都按照同一比例得到提高，而勞動和資本量本身并不體現技術進步。這種方式估計的技術進步也稱為“非體現型技術進步”。因此，穩定的經濟增長就可以有中性的技術進步來解釋。由此增長的核算方程可以概括為：
其中α和β分別代表了增長中資本的份額和勞動的份額。這個方程總結了投入增長的生產率增長對產出的貢獻。在這個方程里增長被分解為三個部分：資本的貢獻，勞動的貢獻和技術進步的貢獻。根據這個方程利用統計。
3 技術進步在山東省經濟增長中的貢獻度的測算
采用索洛余值法對山東省1991-2003年13年間的經濟增長狀況進行實證分析，目的是測算這段時期技術進步對山東省經濟增長的貢獻度大小。下面就運用上述模型對技術進步在山東省經濟中的貢獻進行估計。所采用的數據來源于山東省統計年鑒。利用（5）式可以得到回歸方程：
從擬合的結果看，方程擬合的很好，解釋變量能夠說明國內生產總值的96.7%，D-W=1.37表明序列無明顯自相關性。由上面的估計結果及經濟增長核算方程
得到勞動、資本和技術進步的增長率以及資本、勞動和技術在經濟增長中的貢獻和貢獻率，得結果。
4 模型分析結論
從上述結果看出，山東省經濟增長中，勞動投入的貢獻率比較平穩，1991-2003的平均貢獻率為10.25%，這個值與發達國家的勞動貢獻率相比非常小。而資本的貢獻率很高，個別年份如1997年已經高達354.5%。這可能是由于1997年我國的高通貨膨脹引起的。但是，就各年的平均水平來看，資本的平均貢獻率達到了47.44%，高出勞動平均貢獻率37.19個百分點。這與山東的經濟增長的現實也比較相符，即經濟增長中勞動的貢獻較小，而資本的貢獻較大。
在山東經濟增長中的技術進步貢獻率較小。從計算的結果看，除了1997-1999年出現大的波動外，其他各年份走勢均比較平穩，平均貢獻率為34.62%，遠遠低于發達國家的80%的水平。尤其值得注意的是，從2001年開始技術進步的貢獻始終為負值，這是因為從2001年以來，山東經濟增長主要是依靠資本的形成來實現，表明了近幾年山東引進外資和利用外資所取得的成效是顯著的，其經濟增長是靠投資來推動的。山東的經濟增長依然是粗放型經濟，還沒有實現到集約式經濟增長的轉變。同時，從勞動力的增長和資本形成的增長來看，隨著資本的增長，投入的勞動力變化不大，這表明隨著山東經濟高速增長并沒有帶來就業率的增加。當然這也可能是由于我國就業統計口徑的特點引起的。
【參考文獻】
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【關鍵詞】 索羅余值 經濟增長模式 技術進步
一、前言
改革開放來，由于我國國情和技術條件的影響，我國的經濟增長模式主要以“高投入、低產出”的粗放型經濟增長方式為主，導致了一系列與可持續發展理念相違背的問題。為了實現穩定、可持續的增長，把增長方式由粗放型轉化為集約型是發展的趨勢和必要。
經濟增長受勞動力、生產資料、科學技術進步、社會需求等諸多因素的制約，其中又以勞動力、生產資料和技術進步為主。三十多年來，四川的GDP在全國排第8名左右，而人均GDP卻排在25名左右，人均GDP低于全國人均GDP的30%。可見四川的經濟發展還是相對較為落后。四川要實現經濟的穩定快速增長，還應注重經濟增長的質量，提高技術進步對經濟增長的貢獻。本文通過對帶動四川省經濟增長的因素的分析，測算出勞動、資本和技術進步對四川經濟增長的貢獻率，得出四川過去一段時期經濟增長的模式，并提出促進四川省技術進步的建議。
二、技術進步貢獻率的測算理論
技術進步是經濟增長的重要因素，在經濟發展中的作用越來越大。衡量出技術進步對經濟增長的貢獻率對把握技術進步與經濟增長相互作用的規律和提高經濟增長質量具有重要意義。
技術進步有狹義和廣義之分。狹義的技術進步指生產工藝、中間投入品及制造技能等方面的革新和改進。廣義的技術進步指技術所涵蓋的各種形式的知識的積累與改進。本文指廣義的技術進步。
在傳統的經濟學著作中，技術進步的經典理論是柯布―道格拉斯生產函數和索羅增長速度余值法。這兩種方法把促進經濟增長的因素歸納為勞動力、資本和技術進步，并從數量上把這三種因素對經濟增長的作用分離出來，以此測算各個因素對經濟增長的貢獻率。這兩種方法的理論以其系統性、科學實用性等優點在世界上許多國家的長期經濟增長研究中得到普遍應用。
三、技術進步對四川省經濟增長的貢獻的實證研究
（一）指標的選取與處理。
四、政策建議
（一）發展教育，提高就業人員綜合素質。1960年美國芝加哥大學教授，諾貝爾經濟學獎獲得者T?W?舒爾茨的“人力資本”理論的問世，揭示了作為人力資本主要因素的教育對于經濟增長所起的不可替代的作用，而且這種作用將隨著科學技術在經濟增長中作用的增強而日趨增強。無論是基礎教育還是高等教育，都是為經濟社會平穩快速地向前發展提供源源不斷地人力資源，教育的好與壞，決定了人力資源的優與劣，而就業人員的綜合素質在很大程度上決定了生產的效率。所以，政府應該大力發展教育，提高就業人員綜合素質，為新的科學技術的發明與應用提供優秀的人力資源。
（二）鼓勵創新，增加科研投入。創新是一種精神，也是一種財富。創新不僅能夠提高人的綜合競爭能力，也是新的科學技術出現的前提。科研投入的增加可以提高技術水平。四川研究與試驗發展經費支出占國內生產總值的比重逐年增加，由2006年的1.42%增加到2011年的1.85%，六年內全國的平均水平是1.61%；經濟發展較好的江蘇省、浙江省和廣東省的平均比重分別為1.9%、1.63%和1.52%；而四川平均水平是1.38%，低于全國平均水平。可見四川的科研投入還是相對偏低。
參考文獻：
1 社會進步概念的傳統詮釋
一般說來，歷史上具有辯證精神和歷史感的哲學家對社會進步命題的理解具有較多的合理性，他們在一定程度上揭示了社會進步概念的辯證意味。伏爾泰“在論證人類歷史中不斷的社會進步時，還接近了社會進步的矛盾性這一思路。他所理解的歷史進步是不斷性并非連續的。發展并不是和平地、平靜地、毫無震蕩地、沒有revolutions（革命）地進行的。……在人類的歷史發展中，善同惡是攜手前進的，進步本身是幸福和災難的結合，也就是說，是一個矛盾的現象”。但伏爾泰只是外在地理解社會進步的矛盾性，并且他認為罪惡與災難只是社會發展為了克服自身單調性而產生的“調味品”，還沒有達到惡是推動社會發展的有力杠桿的觀點。盧梭確立起社會在對抗性矛盾中進步的思想，認為社會發展充滿了進步與退步的對抗，甚至干脆把“文明社會的發展史”說成是“人類的疾病史”。但他并沒有真正建立起關于社會進步的辯證發展觀。康德對比自然與人類社會發展的差異時指出“大自然的歷史是由善而開始的”，而“自由的歷史則是由惡開始的”。但他沒能提示出社會進步的矛盾本性。黑格爾認為，進步不是新事物對舊事物的全盤否定，而是舊事物的“年輕化”。歷史進步是社會矛盾的內在發生及其解決，惡是歷史發展的動力借以表現出來的形式，否定性是肯定性固有的環節。他說：“從不完美的東西進展到比較完美的東西，便是‘進步’，但是不完美的東西決不能被抽象地看作只是不完美的東西，而應該看作是牽連著或者包含著和它自己恰巧相反的東西。”盡管社會進步的矛盾總是在他的思維視野之內，盡管他“把歷史觀從形而上學中解放了出來，使它當年成為辯證的，可是他的歷史觀本質上是唯心主義”。
然而，從總體上看，關于社會進步概念的傳統詮釋卻是非辯證的，缺乏歷史感，科學主義多于歷史主義，自然主義多于人文主義。主要表現在兩個方面：其一，形而上學地將社會進步與社會退步絕對對立起來，認為社會進步就是絕對地向文明、道德、自由、平等邁進，就是由低級到高級、由簡單到復雜的絕對向上的直線推進。機械的傳統的社會發展進化模式論就認為，在社會進步的過程中并不必然伴隨著文明與野蠻、道德與粗俗、理性與愚昧、自由與必然、平等與剝削的殘酷斗爭。它回避社會進步的矛盾對抗性，對人類前景充滿了盲目樂觀情緒，對歷史發展缺少辯證態度。因此，在傳統觀念看來，社會進步概念是與社會退步、歷史災難、矛盾沖突等絕不相容的、徹底純粹的向前運動，它拒絕承認“歷史進步必須付出巨大代價”這一痛苦的真理，斷然否定“社會發展往往與某種程序的社會退步相伴隨”這一確鑿的事實。這樣，它便把社會進步概念簡單地等同于歷史的絕對必然的自然發展過程，而把作為社會進步內在固有環節的矛盾對抗、相對倒退從中抽取出來，結果社會進步概念變成了理想化的不切實際的幻想物和抽象物。其二，形而上學地將社會進步與個體的發展絕對對立起來，認為社會進步就是經濟發展、物質富有、貨幣增值。傳統哲學習慣于在抽象的邏輯質點上推演社會進步概念，對社會進步問題“只是從客體或直觀的形式去理解，而不是把它們當作人的感性活動，當作實踐去理解，不是從主觀方面去理解”，從而忽視了社會進步概念內含的生命內核和情感價值，失去了對人的真切關心和終極關懷。結果社會進步概念成了沒有主體、沒有主體豐富實踐內容的空殼，出現了“主體的空場”，這導致了社會發展價值向度的偏離即重物的尺度輕人的尺度、重事實判斷輕價值判斷、重客體價值輕主體價值。如崇尚科學精神的理性主義發展觀和實證主義社會發展模式論就把社會進步和理性進步、知識進步帶來的物質、經濟增長直接等同起來，排擠社會進步概念中的人文精神內核，偏于追求消費價值、經濟價值，結果激活了物質主義和享樂主義，泯滅了精神品位和生命意味，真可謂馬克思在《一八四四年經濟學——哲學手稿》所說的“物的世界的增值同人的世界的貶值成正比”。轉貼于
社會進步概念的傳統詮釋把社會進步理想化為沒有矛盾、對抗、災難相伴的絕對完美境界，特別是把社會進步和人的全面發展的有機聯系任意閹割，使其喪失價值主題和情感意義，在如今迅猛發展的工業文明時代，受到了理論上（如生態文化學派、社會批判理論等）和實踐上（如社會進步中社會發展與個人發展的深刻對抗等事實）的雙重挑戰。雅斯貝爾斯認為，技術進步并沒有創造出一個完善的世界，反而把新的困難不斷地帶到這個世界。池田大作認為，科學進步和人的文化進步并沒有直接關系。有感于社會進步特別是現代科技進步的深刻悖論，池田大作敏銳提出：“‘進步’這一概念究竟在哪些范圍內具有意義，有重新評價的必要。因此對支持所有科學家的‘進步’這一概念，必須重新進行探討。”然而，關于進步概念的探討并沒引起理論界足夠的重視。下面就從內涵與外延兩個邏輯層面給社會進步概念做出詮釋。
2 社會進步概念的內涵
內涵是指一個概念所反映的事物的本質屬性的總和。關于社會進步概念的內涵，傳統理論站在形式邏輯的視角上，形而上學地斷定社會進步就是并且僅僅就是社會進步，于是不能理解和接受社會進步概念本來內含著的矛盾沖突等內容，不能把握社會進步與退步之間的辯證關聯。而站在辯證邏輯的視角上，社會進步既意味著社會進步又不意味或不僅僅意味著社會進步，即社會進步不單是時間的前后相繼，而且也是內在矛盾的自我展開。社會進步本身是充滿矛盾的，因此把握社會進步問題必須運用矛盾分析方法。辯證法作為唯一符合哲學本性的思維方法，反對將社會進步與社會退步、社會發展與歷史災難等絕對對立起來，相反，它正是要將它們二者置于一種辯證思維視野中加以把握。辯證法的革命批判性在于它在對事物的肯定理解中同時包含著對事物的否定理解，因為認識一切對象的矛盾性乃是哲學思考的本質。恩格斯曾經指出：“所有的兩極對立，它是決定于相互對立的兩極彼此的相互作用。”這兩極的分離和對立，只存在于它們的相互依存和相互含攝之中。反過來說，它們的相互含攝，只存在于它們的相互分離之中。“它們的相互依存，只存在于它們的相互對立之中”。社會進步和一定程度上的相對退步作為對立兩極“如果單獨來看，沒有一個是真的，只有二者的統一才是真的”。所以，只有在辯證思維中才能達到社會進步概念的研究的“真正的出發點”（馬克思語）。
社會發展史表明：進步不是絕對的發展，而是曲折的前行，是前進與代價之間的矛盾運動。恩格斯說過：“由于文明時代的基礎是一個階級對另一個階級的剝削，所以它的全部發展都是在經常的矛盾中進行的。生產的每一進步，同時也就是被壓迫階級即大多數人的生活狀況的一個退步。對一些人是好事的，對另一些人必然是壞事，一個階級任何新的解放，必然是對另一階級的新的壓迫。”社會進步往往通過付出巨大代價的方式來運作，并通過揚棄代價的方式為自己開辟道路。正如馬克思所說“個性的比較高度的發展，只有以犧牲個人的歷史性為代價。……在人類，也像動物界一樣，種族的利益總是要靠犧牲個體的利益來為自己開辟道路的”，而且“在開始要靠犧牲多數個人，甚至靠犧牲整個階級”。社會進步總是充滿著前進與倒退、文明與野蠻、發展與滯后、歡樂與痛苦、自由與必然、平等與不公的激烈斗爭和矛盾沖突。歷史的運作就是這樣悖理：社會進步造就了高度繁榮的現代文明，可是也把巨大的災難留給了人們。自然環境惡化、社會矛盾激化、主體價值異化。并且社會愈進步，災難愈嚴重。社會進步本是與文明、理性、自由、道德、平等聯系在一起的，然而歷史的進程表明，社會進步總是走到文明、理性、自由、道德、平等的反面，或者說總是與野蠻、愚昧、必然、粗鄙、不公相伴而行。這就是社會進步的深刻悖論。經典作家深知這種悖論的歷史必然性，辯證地指出，文明是向愚昧的告別，是社會進步的象征，但“文明每前進一步，不平等也同樣前進一步”，“數千年的文明制度的建立，是以原始平等的喪失和純樸道德的失落為代價的”。某種意義上說，這種“原始平等的喪失和純樸道德的失落”是不可避免的，是社會進步的必然伴隨物。如馬克思所說：“兩個矛盾方面的共存、斗爭以及融合成一個新范疇，就是辯證運動的實質。誰要給自己提出消除壞的方面的任務，就是立即使辯證運動終結”。社會進步需要有消極性因素作為否定性的辯證的力量來伴隨、來推動。事實上，“沒有哪一次巨大的歷史災難不是以歷史的進步為補償的”（恩格斯語）。因此馬克思在《政治經濟學批判導言》中早就告誡“進步這個概念決不能在通常的抽象意義上去理解”。恩格斯正是具體的歷史演進而非抽象意義去理解進步概念并揭示出進步的非進步性這種矛盾的“任何進步同時也是相對的退步，一些人的幸福和發展是通過另一些人的痛苦和受壓抑而實現的”。顯然，就內涵方面看，社會進步概念決不意味一種絕對的直線上升過程，而是充滿了二律背反的深刻悖論；決不意味著一種單向的線性的肯定模式，而是表現為肯定與否定的雙向律動的螺旋前進。
3 社會進步概念的外延
外延是指一個概念所指的對象范圍。囿于傳統的理性主義發展模式和經典的社會進化模式，對社會進步概念往往陷入物質主義的“單向度”理解，這導致對人文精神的扭曲和主體價值的遺忘，導致社會進步與人的全面發展的兩極對峙。馬克思主張從客體和實踐（主體）兩方面來把握社會進步概念，認為從外延上看，社會進步既意味著客體方面（物）的進步，也意味著主體方面（人）的進步。“實踐的唯物主義”高揚了社會進步的主體意蘊，確立了人的全面發展在社會進步中的題中之意，在歷史辯證法的話語中批駁了社會進步的單線理解。
本來社會與人就是內在關聯的。社會是人的社會，社會必由個人來說明；人是社會的人，人必由社會來規定。基于此，社會進步與人的全面發展必是內在關聯的。傳統觀點從社會進步中抽掉人的全面發展，把社會進步與經濟（物質）進步劃等號，是因為“把社會當作一個單獨的主體來考察，是對它作了不正確的考察，思辨式的考察。”其實社會進步內在地包含人的全面發展于自身，“工業的歷史和工業的已經產生的對象性的存在，是一本打開了的關于人的本質力量的書，是感性地擺在我們面前的人的心理學”。從人是社會發展的最終歸宿上看，我們認為，相比于經濟發展的最終歸宿上看，我們認為，相比于經濟發展，人的全面發展發展才是社會進步的最本質內容，因為社會進步歷史之謎的答案不在人外就在人中。馬克思主張辯證的社會進步觀；強調發展經濟，但反對唯生產力論。因為社會進步歸根結底只能是通過發展經濟來達到人的全面發展的目的。馬克思社會進步觀與“見物不見人的”社會進步觀是絕對不相容的，它突出了社會進步概念中以人為本的哲學命意。恩格斯晚年提出過，把社會進步理解為“物”的生產與“人”的生產兩個過程的辯證統一的思想，表達出了社會進步不僅是“物”的現代化而且是“人”的現代化的觀點。正如“實踐唯物主義”不同于經濟唯物主義一樣，的社會進步概念也不同于經濟史觀的社會進步概念。
〔關鍵詞〕高技術產業；R&D投入；技術進步
中圖分類號：F27644 文獻標識碼：A文章編號：10084096（2016）01002608
一、問題的提出
新增長理論指出，創新和技術進步是經濟增長的最重要因素。2012年11月，黨的十報告提出，我國要實施創新驅動發展戰略，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力。研發（R&D）活動是創新和技術進步的關鍵驅動力。高技術產業具有高研發投入、高附加值和高利潤回報率的“三高”特征，是實現技術進步和技術創新的重要部門。根據《中國高技術產業統計年鑒（2002―2012）》的統計數據進行測算，1995―2011年，我國高技術產業R&D 經費內部支出從17847億元迅速增長到1 237807億元，年均增長率達312%，此外，高技術產業中專利申請數量也由612件增加到了77 725件，年平均增長率為354%。
高技術產業中R&D投入對技術進步的貢獻具有明顯的時滯特征，R&D投入在當期的作用并不顯著，但R&D投入帶來的知識存量累積、知識溢出會對后續相關的技術創新活動產生持續影響。并且，與其他要素類似，R&D投入具有邊際收益遞減特征，導致其對技術進步的影響在長期和短期并不一致。在技術創新初期，受到R&D投入資金、科研團隊和實驗條件等的限制，短期內難以取得技術進步的突破。隨著研發隊伍的不斷壯大、R&D投入經費的持續增長、技術儲備的不斷增加，研發規模效應逐漸體現，高技術產業R&D投入的邊際收益開始上升。當R&D投入增長到一定程度時，高技術產業中創新和技術進步的難度加大，R&D投入要素擁擠，邊際收益下降。
在技術進步“干中學”理論的框架下，相對于均衡的技術進步路徑，高技術產業在技術進步過程中還存在著調整機制，即當技術進步偏離均衡狀態時，會以一定的速率收斂到平衡增長路徑。高技術產業中R&D投入的邊際收益遞減效應與技術進步的調整機制交互作用，會使得技術進步在調整過程中存在一定的結構變化。因此，研究高技術產業中R&D投入對技術進步的驅動效應不僅能夠將R&D投入對技術進步的貢獻做出準確評價，而且關系到高技術產業中創新驅動效應的發揮。
關于R&D投入對高技術產業技術進步的影響，國內外大多數學者都是在Grossman和Helpman[1]、Aghion和Howitt[2]的R&D投入與技術進步理論模型的基礎上進行實證研究。Jaffe 和 Fogarty[3]認為R&D投入的增加不僅可以促進產業的技術進步，還有助于相關產業勞動生產率的提高，進而可以提升一個區域的整體經濟水平。Guellec和Potterie[4] 、Furman等[5]對OECD國家的實證研究發現，R&D投入對技術進步具有顯著的正向促進作用，R&D投入每增加1%，技術進步提升02%，R&D投入能夠解釋創新能力差異的90%。Kinoshita [6]指出R&D投入可以顯著提高企業生產率，并且，學習效應對企業生產率增長的影響遠遠大于創新效應。Coccia [7]實證檢驗了R&D投入對勞動生產率增長的影響，并進一步測算了美國R&D投入對勞動生產率增長最快的最優投入率，研究結果顯示，R&D投入對生產率增長具有顯著性作用，R&D投入對勞動生產率增長的貢獻超過了65%，從長期來看，最優R&D投入率為全國R&D經費支出占國內生產總值的23%―26%。此外，有關R&D投入對技術進步影響渠道的研究發現R&D支出活動顯著提高了高技術企業對進口技術的吸收能力，進而推動了技術進步[8]。Stllinger [9]構建了以人力資本為門限的Benhabib―Spiegel模型，根據技術水平將不同國家分為創新型、模仿型和停滯型，考察這三種類型國家的吸收能力對技術進步的影響發現，技術模仿可以提升技術落后國家的技術水平，模仿型國家知識溢出效應的能力最強，技術進步最明顯，一個國家的吸收能力越低，技術模仿水平越差，技術進步效應越小，反之，技術進步效應越大。在R&D投入時滯性的研究方面，Griliches[10]、Aboody和Lev[11]認為高技術企業中R&D投入轉化為技術成果的滯后期并不長，R&D投入滯后3期對高技術企業績效的影響最為顯著。
國內學者有關R&D投入對技術進步驅動效應的研究也十分豐富，肖文和林高榜[12]研究發現不同渠道下的R&D投入對技術進步均具有正向影響。劉小魯[13]指出提高自主R&D支出比重有利于提升技術進步率。然而，張海洋[14]發現R&D投入對技術進步有負向影響，由于內資部門吸收能力的限制，增加R&D投入并不能促進生產率增長，特別是高技術產業部門的R&D投入較低，內資部門不能很好地吸收外資的先進技術，從而抑制了生產率的增長。除此之外，師萍等[15]認為R&D投入對技術進步的影響呈現倒U型，初期R&D投入會對技術進步產生積極的杠桿效應，當超過一定臨界點時，杠桿效應會逐步轉變為消極的擠出效應。夏良科[16]認為高技術產業中R&D投入與人力資本的交互效應不僅與全要素生產率增長顯著正相關，而且是促進技術進步的重要因素。傅曉霞和吳利學[17]分析了R&D投入與技術差距的交互項對技術進步的決定機制，指出技術差距的大小決定了R&D投入的有效性，技術差距越小，越有利于對國外引進技術的模仿、吸收，技術進步越大。程進等[18]、盧方元和靳丹丹[19]發現，短期內R&D人力資本積累和R&D投入增長不能迅速轉化為生產力，技術進步緩慢，但長期中R&D投入的創新效應較為顯著。
國內外文獻中，分時期、分區域研究R&D投入對技術進步的直接貢獻和間接影響的文獻較多，但對R&D投入驅動技術進步過程中的結構變化與調整機制的研究很少，而對結構變化與調整機制的研究是分析R&D投入對技術進步動態影響過程、揭示R&D投入促進技術進步內在機理的重要途徑。因此，本文在R&D投入驅動技術進步理論模型的基礎上，構建高技術產業R&D投入與技術進步的長期均衡模型和短期波動模型，在兩類模型中分別引入調整效應項，分階段進行模型估計，保證結果的準確性與可靠度。本文的結構安排如下：第二部分構建R&D投入驅動技術進步的模型，第三部分是數據來源、變量選取和檢驗，第四部分是高技術產業中R&D投入等因素對技術進步驅動效應的實證分析，第五部分是結論與政策建議。
二、R&D投入驅動技術進步的模型構建
在Aiyar和Feyrer[20]技術進步模型的基礎上，本文構建高技術產業R&D投入驅動技術進步的模型，如式（1）所示。
t/At=f（TEGt，Xt）（1）
其中，t為高技術產業的知識增量，At為t時期高技術產業的技術水平，t/At代表技術進步，TEGt代表技術差距，Xt代表影響高技術產業技術進步的其他因素。
基于Nelson和Phelps的技術差距關系假說，技術差距TEGt可以表示為式（2）。
TEGt=lnA*t-lnAt（2）
其中，A*t為t時期高技術產業的潛在技術水平，ln代表取對數。潛在技術水平A*t在現實中無法觀測，一般通過預期得到，本文借鑒外推預期的表示方法，將lnA*t表示為式（3）。
lnA*t-lnAt=γ（lnAt-lnAt-1）（3）
其中，At-1為t-1時期高技術產業的技術水平，γ為調整系數。式（3）可以調整為式（4）。
lnA*t-lnAt=γ（lnAt-lnAt-1）=γ ln（t-1/At-1+1）≈γ（t-1/At-1）（4）
綜合式（1）至式（4），并選取高技術產業R&D投入（RDS）、技術引進支出（ETA）、人力資本（FEP）代表Xt，則高技術產業R&D投入驅動技術進步的模型如式（5）所示。
t/At=f（γ（t-1/At-1），RDSt，ETAt，FEPt）（5）
為簡化起見，本文采用變量TECHt代表技術進步t/At，采用柯布―道格拉斯（C-D）函數形式表達技術進步函數f（?），得到式（6）。
TECHt=（γ×TECHt-1）α×RDSβ1t×ETAβ2t×FEPβ3t（6）
將式（6）兩邊取對數，加入隨機擾動項，并采用面板數據模型形式表示高技術產業技術進步的長期方程，如式（7）所示。
lnTECHit=β0+αlnTECHit-1+β1lnRDSit+β2lnETAit+β3lnFEPit+uit（7）
其中，i代表高技術產業的各細分子行業，TECHit-1的系數經過計算后可以得到調整系數，用于反映高技術產業技術進步的長期調整機制。
式（7）反映了高技術產業技術進步與R&D投入、技術引進與人力資本之間的長期均衡關系，因變量的一階滯后作為調整機制，因而成為動態模型。長期均衡模型中的變量均取對數，變量系數表示長期彈性。
由于R&D投入的時滯性、人力資本的不確定性等原因，R&D投入對技術進步在長期和短期的影響并不一致，因而本文構建高技術產業技術進步的短期波動方程。短期中高技術產業技術進步的調整機制更關注對長期均衡的偏離，因而估計式（7）得到殘差項式（8）作為短期模型的調整機制項。
ecmit=it=lnTECHit-0-lnTECHit-1-1lnRDSit-2lnETAit-3lnFEPit（8）
采用各變量差分形式構建短期波動方程，并加入短期調整項，如式（9）所示。
ΔlnTECHit=ρ0+λecmit-1+ρ1ΔlnRDSit+ρ2ΔlnETAit+ρ3ΔlnFEPit+vit（9）
式（9）表明高技術產業技術進步的波動不僅取決于R&D投入、技術引進經費和人力資本的短期變化，還受高技術產業技術進步偏離長期均衡程度（ecmit-1）的影響。短期模型中各變量的差分項表示短期波動，差分項系數表示短期彈性。式（7）至式（9）構成了高技術產業技術進步的協整與誤差修正模型，同時刻畫了變量之間的長期均衡與短期波動關系。
三、數據來源、變量選取和檢驗
本文中所采用的數據來源于《中國高技術產業統計年鑒（2002―2012）》中高技術產業17個二級行業1997―2011年共15年的年度面板數據。參照《國民經濟行業分類與代碼（GBT4754-94）》，本文選取的高技術產業17個二級行業為：化學藥品制造、中成藥制造、生物生化制品制造、飛機制造及修理、航天器制造、通信設備制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設備制造、其他電子設備制造、電子計算機整機制造、電子計算機外部設備制造、辦公設備制造、醫療設備及器械制造、儀器儀表制造。式（7）至式（9）中，i = 1―17，t=1997―2011，變量的選取與測算方法如下：
1高技術產業技術進步率與累積技術進步率的測算
本文采用數據包絡分析（DEA）中的Malmquist生產率指數方法計算高技術產業全要素生產率的變動。
（1）DEA方法。該方法由Charnes 等 [22]提出，是用于測算或評價效率的一種數學規劃方法。作為一種有效的評價技術效率的方法和手段，DEA可以根據決策單元中的投入產出指標，檢驗多個輸入和多個輸出部門。基本原理是將效率最高的決策單元作為技術前沿水平，將其他決策單元與之對比所計算的相對效率水平作為技術效率。
（2）Malmquist生產率指數方法是在DEA原理的基礎上提出的，因為Malmquist生產率指數是距離函數的比值，而距離函數恰好為DEA中最優值的倒數。因此，t時期的距離函數為Dto（xt，yt），定義為式（10）。
Dto（xt，yt）=inf（θ：（xt，yt/θ）∈St）=sup（θ：（xt，θyt）∈St）-1（10）
其中，下標o表示距離函數是基于產出來定義的，xti為投入向量，yti為產出向量，St為t期可行的投入產出集合，即生產可能集。因此，根據DEA原理及距離函數定義，距離函數為DEA最優值的倒數。在規模報酬不變情況下，Malmquist生產率指數計算公式如式（11）。
Mi，t+1（xti，yti，xt+1i，yt+1i）=[Dti（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）×Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xti，yti）]1/2（11）
其中，i為行業，t為時間。為了更好地分離出技術效率變化和技術進步變化，進一步變形得到式（12）。
Mi，t+1（xti，yti，xt+1i，yt+1i）=Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）×[Dti（xti，yti）Dt+1i（xti，yti）×Dti（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xt+1i，yt+1i）]1/2（12）
其中，Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）為技術效率，[Dti（xti，yti）Dt+1i（xti，yti）×Dti（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xt+1i，yt+1i）]1/2為技術進步。
本文在DEA方法及Malmquist生產率指數方法的基礎上，將Malmquist生產率指數分解為技術效率指數與技術進步指數。其中，技術進步指數表示相鄰時期的技術進步。技術進步指數大于1表示與上一時期相比，該時期的技術是進步的。在基期后的每一年，將之前的技術進步指數累乘可以得到本期相對于基期的累積技術進步率，記為TECH。
采用DEAP21軟件，將各行業高技術產業實際產出、實際資本存量要素和勞動力要素數據輸入后即可進行效率的測算與分解，最終得到1997―2011年17個行業的255個生產率指數和255個技術進步指數由于篇幅限制，本文中沒有列出Malmquist生產率指數和技術進步指數的計算結果，需要時可向作者索取。。本文計算了GDP平減指數，對高技術產業總產值平減得到實際總產值，選取固定資產投資價格指數對高技術產業新增固定資產平減后，累加得到實際資本存量K，選取高技術產業年末從業人員數作為勞動變量，GDP平減指數和固定資產價格指數均以1996年為基期。
2R&D存量（RDS）的估算
高技術產業的R&D存量是根據當期R&D經費內部支出和前期高技術產業的R&D存量加總計算得到。作為一種特殊資本，與一般物質資本類似，R&D資本也存在折舊，國內外文獻中普遍采用永續存盤法計算R&D存量。計算公式為：RDSit=RDit+（1-δ）RDSit-1。 其中，RDSit為第i個行業第t年的R&D存量，RDit為第i個行業第t年的R&D經費支出，RDSit-1為第i個行業第t-1年的R&D存量。借鑒朱有為和徐康寧[21]的數據，R&D資本的折舊率δ取值為15%。R&D經費支出使用R&D支出價格指數進行平減后計算R&D資本。另外，本文中R&D支出價格指數借鑒了張同斌[22]的處理方法，即R&D價格指數由居民消費價格指數和固定資產投資價格指數加權合成，以1996年為基期，其中，消費價格指數的權重為55%，固定資產投資價格指數的權重為45%。
3人力資本變量（FEP）和技術引進消化吸收經費支出（ETA）的選取
由于我國高技術產業中缺少受教育程度等相關數據，本文采用高技術產業R&D活動人員折合全時當量代表人力資本變量，記為FEP。高技術產業的R&D活動人員折合全時當量由參加R&D項目人員及應分攤在R&D項目的管理和服務人員的全時當量相加得到。本文將高技術產業技術引進經費支出與技術消化吸收經費支出加總，記為ETA，表示除自主R&D支出以外的其他技術經費支出。與R&D支出類似，技術引進消化吸收經費支出（ETA）變量也采用以1996年為基期的R&D支出價格指數進行平減。
4變量的單位根檢驗與協整檢驗
由于面板數據是否平穩會對實證結論產生重要影響，非平穩的數據具有隨機游走性，難以把握其規律，導致偽回歸現象的出現。因此，在進行實證分析之前，本文采用面板數據的Fisher-ADF檢驗與Fisher-PP檢驗方法對各變量進行了單位根檢驗，如表1所示。
根據表1可得，各變量對數序列均為非平穩序列，但一階差分序列均為平穩序列。在此基礎上，利用面板數據的Kao檢驗對各變量之間的關系進行協整檢驗，檢驗結果表明，各變量之間存在協整關系，即存在長期均衡關系，符合建立協整與誤差修正模型的條件。因此，本文建立高技術產業R&D投入驅動技術進步的短期波動模型和長期均衡模型符合計量經濟學原理，得出的結論具有可靠性。
四、高技術產業中R&D投入等因素對技術進步驅動效應的實證分析
由于我國高技術產業發展速度較快，尤其是一些重大項目的實施極大地提高了高技術產業在國民經濟中的地位，顯著地促進了技術水平的提高和創新能力的提升，高技術產業的快速發展使得高技術產業存在著一定程度的結構變化。因此，在此基礎上，本文首先進行高技術產業技術進步結構變化的檢驗。
1高技術產業技術進步結構變化的檢驗
自“863計劃”和“火炬計劃”后，我國于2001年提出高新技術產業園區的“二次創業”計劃，更為有力地推動了高技術產業的迅速發展。借鑒Chow檢驗的方法，本文對2002年前后高技術產業技術進步模型進行結構變化的檢驗。
假設1997―2002年的回歸殘差平方和為RSS1，樣本數為n1；2002―2011年的回歸殘差平方和為RSS2，樣本數為n2，RSS1與RSS2之和記為RSSur。1997―2011年的回歸殘差平方和為RSSr，模型的待估參數為k個，根據式（13）中的F統計量，可以進行結構穩定性檢驗。
F=（RSSr-RSSur）/kRSSur/（n1+n2-2k）～F[k，（n1+n2-2k）]（13）
經檢驗，在2002年，式（7）和式（9）的F統計量分別為5975和3034，均在1%的置信水平下顯著，可以判定存在結構變化。因此，本文在1997―2002年、2002―2011年、1997―2011年三個時間段上分別估計式（7）和式（9），以減少結構變化的影響。
2R&D投入等因素驅動技術進步的長期均衡效應分析
采用動態面板廣義矩估計（GMM-DIFF）方法對長期均衡模型式（7）進行估計，該方法對所估計的模型進行一階差分以去掉固定效應的影響，再用一組解釋變量的滯后項作為差分方程中相應變量的工具變量，獲取一致性的估計，從而得到樣本回歸模型式（14）。
lnTECHit=0+lnTECHit-1+1lnRDSit+2lnETAit+3lnFEPit+it （14）
利用EViews8軟件，對式（14）進行估計，所得結果如表2所示。
1997―2002年，我國高技術產業中長期技術進步的R&D投入彈性1顯著為0567，該時期我國高技術產業發展迅速，學習、模仿型技術進步空間較大，創新難度相對較低，R&D投入的風險低、邊際收益高，R&D投入的有效性得到充分發揮，使得高技術產業R&D投入對技術進步的貢獻和R&D投入效率逐年提升。2002―2011年，R&D存量的長期彈性系數顯著為-0197，高技術產業中“R&D投入生產率悖論”現象凸顯。該現象的產生有三方面的原因：一是由于高技術產業中過多的人力資本和經費投入到R&D活動中，生產活動獲得的要素投入減少，高技術進步進展緩慢的同時，R&D投入對技術進步的貢獻下降；二是與發達國家相比，雖然我國高技術的集成創新、自主創新能力還有一定差距，但技術進步空間不斷縮小，高技術創新的難度不斷增加；三是R&D投入資本替代效應，隨著我國高技術產業的迅猛發展，R&D投入成為勞動力和資本的凈替代，而這種替代主要是要素之間的選擇在生產函數曲線上的移動，并沒有引起生產率的提高。此外，隨著R&D投入的不斷加大，高技術產業中R&D投入開始出現邊際收益遞減，且R&D資源缺乏科學合理的管理制度也導致R&D投入的效果不顯著，最終導致1997―2011年整個時間段上R&D存量對技術進步的貢獻不足。
技術引進方面，如表2所示，2002年之前，高技術產業技術引進變量（lnETA）的長期彈性系數2不顯著，這主要是由于在技術引進基礎上的再創新有一個消化吸收的過程，消化吸收的效果不顯著，即“干中學”的效果不明顯，“技術引進―模仿吸收”的良性機制沒有形成；R&D投入的內部結構不合理，根據《中國科技統計2012年度報告》統計，2000年，我國試驗發展活動人員比重為675%，基礎研究和應用研究人員比重為325%，試驗發展項目具有高風險特征，其比率過高增大了技術引進的收益不確定性，抑制了技術進步率的提升。另外，發達國家對華高技術出口限制嚴格，也使得我國高技術產業技術引進的低水平重復建設問題突出。2002年之后，我國充分利用加入世界貿易組織的有利條件，加大引進適用于我國的先進技術。我國企業通過模仿學習，對引進技術的消化吸收能力不斷增強。高技術引進的“示范效應”和“溢出效應”開始顯現，國內外高技術之間實現了優勢互補，技術引進對技術進步的貢獻充分顯現。表2顯示，2002―2011年技術引進變量的系數2為0277，而1997―2011年高技術產業中技術引進對技術進步的貢獻達到了0499。
人力資本對技術進步的長期影響方面，1997―2002年間，長期技術進步的人力資本彈性3顯著為負。在這一時期，我國高技術產業中勞動力素質相對較低，科技人員結構不合理，傳統人才較多、高端人才缺乏。具體而言，高級科技人員偏少，一般科技人員偏多；技術熟練的高級技工較少，一般工人較多，削弱了高技術產業的創新能力，降低了高技術產業的生產效率，影響高技術產業的生產效率。根據《中國科技統計2012年度報告》統計，2000年，我國高技術產業R&D人員全時當量僅占高技術產業全部從業人員的235%。2002―2011年，國家高端人才引進計劃的實施和我國高技術產業人才培養規模的擴大，為高技術產業提供了有力的人力資本支撐。另外，人力資本增長后，高技術人才之間通過相互交流、學習等實現優勢互補、信息共享及要素整合，使得行業內和行業間的“協同效應”得到發揮，創新回報大于人力資本成本，人力資本對技術進步率的提升產生正向影響，進而促進其規模效應顯現。2002―2011年，高技術產業技術進步長期均衡模型中人力資本變量的彈性系數顯著為0038，人力資本的貢獻開始發揮。
高技術產業中R&D投入的時滯效應較為明顯。本期R&D投入形成的R&D資本，會成為此后技術進步的基礎。在式（14）中，lnTECHit-1的系數表示上一期技術進步對本期技術進步的影響程度。如表2所示，1997―2002年和2002―2011年，上一期技術進步變量（lnTECHit-1）的動態系數分別顯著為0199和0628，上一期技術進步對本期技術進步有明顯的驅動作用，且驅動作用逐漸增強。此外，在模型（14）中，采用1-得到調整系數，用于反映技術進步對外界反應的敏感程度，即高技術產業中技術進步的長期調整機制。1997―2002年和2002―2011年，技術進步的長期調整系數分別為0801和0372，這表明隨著時間的推移，我國高技術產業技術進步的穩定性提高，市場環境波動、R&D投入和人力投入的波動等外部因素對技術進步的干擾程度顯著降低，高技術進步的“慣性”逐漸形成。
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宇宙怎樣誕生？社會如何進化？人的意識怎樣來反映外部世界？物質的客觀實在性及自身的辯證發展到底是兩回事還是一回事？很多人都想當然地認為是兩回事，而它們有可能是一回事。事物的發展過程有沒有統一的原理，即它的一般模式是怎樣的？本文試圖說明這些問題的答案，并加以論證。
事物發展一般原理是“膨脹的系統必然產生結構”，這先對結構加以說明。所謂結構即存在較穩定的，能以明顯的感知標準劃分階段后，處于一個階段中的存在形態。如人類社會中以生產關系劃分后的封建社會可以看做社會這個系統的一個結構。結構給人的印象是大塊的、宏觀的、穩定的。與結構相對應的，是能造成系統膨脹的“能量”。此處的能量不是通常所理解的能量，而是愛因斯坦質能方程中E=mc2中的能量，或者是物質流，或者是信息流，或是它們的混合體。例如人類社會中的生產力，可以看作是社會系統的能量，它給人的印象是彌漫的、微觀的、較快變化的。為什么膨脹的系統必會產生結構呢？是因為膨脹后系統可能產生的結構數與實際能達到的結構數之間存在一個差值。隨著系統的膨脹，它的每一膨脹，都能使整個系統可能實現的結構數顯著增加，而系統實際能實現的結構數是有限的，系統的連續膨脹，造成這個差值越來越大，最終會逼迫系統產生一個更高級的結構來吸納膨脹的能量，使系統能穩定存在。如果倒推這一過程可以發現，最初的時候“一個系統的能量與結構不可分辨”，（這可以讓我們想起宇宙大爆炸理論）它表明事物的存在與發展合而為一，發展是存在的唯一形態，存在是發展的物質前提。
實際上，科學理論都在暗示，物質和能量實質上是一回事，如愛因斯坦的如質能方程E=mc2；又如物質的波粒二象性，正因為，物質本身的存在是因為它原來是彌漫性的能量，而后，因為膨脹，所以產生了結構，而其本身的特性并沒有完全喪失，所以，表現為能量與結構并存的形態，即表現為波粒二象性；又如，馬克思哲學中的物質實在性和辨證發展實際上也是這一真理的反映，即物質的辨證發展是因為物質的原始形態是膨脹的一團能量，并因為膨脹，可能結構數與所能達到的現實結構數差值而產生結構，這是對稱破缺的原因。
一個系統的產生，分為三個階段：一是產生物質的階段，即由一團彌漫的原始能量，演變為一些可觀測到的基本粒子，如夸克等。二是物質穩定存在的階段，由夸克衍生出原子，由原子衍生出分子，由分子而現代的各種物質，由于前一階段吸收的能量最多，這一個很長時期，應該是比較穩定的。三是產生死亡與重生的階段，有些系統因為與其它系統較強的關聯性，又由于在前一階段的演變，產生了一些更復雜的存在形態，這樣，使得整個系統對初始值高度敏感，所以可能達到耗散結構的臨界點，而得到繼續發展，成為一個有組織的，對外界刺激能進行處理，并做出信息反映的“結構”。