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隨著銀行業(yè)改革的深入，我國銀行業(yè)的發(fā)展從粗放到精細化的發(fā)展是必然趨勢，近期輿論討論的利率市場化改革從中長期來看是一種必然，一旦利率市場化，銀行通過單純的存貸利差與乘數(shù)效應來實現(xiàn)經(jīng)目標會變得十分艱難。因此，提前思考商業(yè)銀行經(jīng)營的出路顯得十分必要。考慮到商業(yè)銀行在長期的經(jīng)營過程中積累了大量的數(shù)據(jù)，從宏觀來看，這些數(shù)據(jù)直接或者反映了國家甚至是世界的經(jīng)濟狀況，根據(jù)歷史的數(shù)據(jù)來指導銀行未來的發(fā)展意義重大；從微觀來看，商業(yè)銀行掌握了各類經(jīng)濟實體的儲蓄及信貸數(shù)據(jù)，對于商業(yè)銀行的產(chǎn)品設計、客戶服務具有重大意義。基于這個前提，本文試圖用營銷學的前沿理論的數(shù)據(jù)庫營銷來討論商業(yè)銀行的發(fā)展轉(zhuǎn)型，并重點分析數(shù)據(jù)挖掘技術對于商業(yè)銀行進行數(shù)據(jù)庫營銷的意義與價值。
一、商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)庫營銷
從營銷的視角出發(fā)，數(shù)據(jù)庫營銷是市場主體通過其積累的歷史信息，包括客戶人口統(tǒng)計資料、消費數(shù)據(jù)、行為模式等，通過統(tǒng)計分析與趨勢外推等方式來預測顧客未來的消費行為，包括可能消費的品類、產(chǎn)品、服務等。同時，市場主體可以據(jù)此通過聚類分析等統(tǒng)計學的方法對客戶進行聚類分析，通過STP的模式來劃分細分市場，根據(jù)企業(yè)的定位于特點來為某細分市場提供相應的市場供應物，以達到企業(yè)經(jīng)營的目的。同時，利用數(shù)據(jù)庫，企業(yè)可以進行客戶關系管理。
從歷史沿革上來看，數(shù)據(jù)庫營銷是有客戶關系管理發(fā)展而來，其實質(zhì)為以概率論與統(tǒng)計學為基礎，以計算機技術、網(wǎng)絡技術與數(shù)據(jù)庫技術為支撐與實現(xiàn)手段。
其運用的基本原理為：作為市場主體的企業(yè)通過其記錄的大量的消費數(shù)據(jù)信息，通過適當?shù)乃惴ā⒊绦騺韺οM者的未來行為進行預測，并利用分析的結果來進行企業(yè)產(chǎn)品定位、設計針對性的營銷方案，以實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標。數(shù)據(jù)庫營銷同時為企業(yè)對其經(jīng)營的戰(zhàn)略與策略提供了一個檢核工具，使得企業(yè)能夠不斷檢核企業(yè)的經(jīng)營行為，并實現(xiàn)企業(yè)的長期價值最大化。
數(shù)據(jù)庫營銷是企業(yè)經(jīng)營與運營的重要工具，具有普遍適用性。在具體的商業(yè)銀行應用中，數(shù)據(jù)庫營銷可以理解為商業(yè)銀行通過其積累和搜集的大量儲蓄、信貸、理財、資信水平等信息，通過一定的分析方法預測包括居民個體、企事業(yè)等銀行客戶的行為，并對根據(jù)分析結果對客戶進行分類，選擇最適合的的客戶作為重點服務對象，開發(fā)針對性的產(chǎn)品，提供特色的產(chǎn)品或者服務，并進行針對性的營銷，實現(xiàn)商業(yè)銀行的經(jīng)營目標，即在較低風險水平上的可持續(xù)發(fā)展。
二、商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫營銷的重要工具―數(shù)據(jù)挖掘技術
商業(yè)銀行要有效的發(fā)揮數(shù)據(jù)庫營銷的威力，需要相應的技術手段來從商業(yè)銀行龐大的數(shù)據(jù)庫中“挖掘”有效信息用于指導銀行的決策與實踐。其中，數(shù)據(jù)挖掘技術是最重要的實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫營銷的工具之一。
所謂數(shù)據(jù)挖掘是指通過設計一定的算法或者程序來從歷史數(shù)據(jù)中來提取隱含的信息，此種隱含的信息能夠指導實踐與深入認識事物的基本規(guī)律。此種信息有幾個特征：（一）隱含性。在其原始的呈現(xiàn)方式中，此種信息淹沒在大量的無用數(shù)據(jù)之中，必須通過一定的算法或者程序使之顯現(xiàn)出來；（二）價值性。數(shù)據(jù)挖掘出來的數(shù)據(jù)對于認識及實踐具有直接或者間接的指導性，從而體現(xiàn)出其價值型；（三）科學性。數(shù)據(jù)挖掘是基于一定的數(shù)學與概率統(tǒng)計基礎等基礎科學之上，方法的科學保證了結論的科學。
數(shù)據(jù)挖掘區(qū)別于傳統(tǒng)簡單的統(tǒng)計回歸，其更注重其商業(yè)應用。其能夠?qū)Υ罅康碾`屬數(shù)據(jù)進行提取、轉(zhuǎn)化、分析與建模等處理，并發(fā)掘其中的關鍵性的規(guī)律。
數(shù)據(jù)挖掘的基礎是歷史數(shù)據(jù)，記錄歷史數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫、檔案等為數(shù)據(jù)挖掘提供了“原料”，通過對“原料”的“精煉”，提取出對決策有幫助的信息。
在具體的應用中，數(shù)據(jù)挖掘主要應用于消費者行為預測、趨勢分析、相關性分析、聚類分析等方面。
數(shù)據(jù)挖掘技術從應用來看，其主要包括分類、聚類分析、關聯(lián)分析、以及概念描述、偏差檢驗和預測等。
（一）分類
通過對分析客體的特點，通過建立一定的標準來對總體進行細分，從而化大為小。比如銀行可以通過對儲戶的行業(yè)特征進行分析，從而知道客戶等級的劃分或者制定針對性的營銷策略。
（二）聚類分析
聚類分析基于大量的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計特征的分析，將不同的數(shù)據(jù)記錄所體現(xiàn)的客體進行特征的計算，將大量的對象根據(jù)某些標準分成若干類別。對象分類之間具有較大的差異，而在類別之內(nèi)的對象則具有較小的差異。比如銀行根據(jù)其大量客戶的信貸記錄對企業(yè)的成長性進行評價，區(qū)分相應的類別，便于確定銀行的信貸投放計劃或者投放比例。
（三）關聯(lián)分析
關聯(lián)分析即相關性分析，其基本原理為一個事件的發(fā)生與另外一些事件的發(fā)生可能存在一定的聯(lián)動性，此種聯(lián)動性可能包括簡單相關、因果相關、甚至是虛假相關等。如銀行可以根據(jù)相關性的原理來開發(fā)某些信貸質(zhì)量監(jiān)測指標，當某個指標超過靈節(jié)點的時候，可以界定為信貸投放需要重點監(jiān)管等。
（四）概念描述
對特定的對象的內(nèi)涵與外延進行界定，并提煉出其共同點。并揭示出一種概念區(qū)別于另外一種概念的主要特征等。如商業(yè)銀行在私人銀行中對高風險承受能力與低風險承受能力的客戶進行準確的界定，以開發(fā)針對性的產(chǎn)品和提供差別化的服務。
（五）偏差檢驗
在歷史數(shù)據(jù)中可能有一些數(shù)據(jù)與其它數(shù)據(jù)存在重大的差異，即“孤點”，在數(shù)據(jù)處理的時候，這些數(shù)據(jù)被排除，因為其不能反映總體的狀況，并可能給均值等指標帶來較大的影響。但“孤點”也有其實踐用途，如在貸款質(zhì)量監(jiān)測中，發(fā)現(xiàn)某些企業(yè)的現(xiàn)金流量急劇減少或者存貨占總資產(chǎn)的比例過高，此種情況績效出現(xiàn)，因為就需要分析，此項貸款是否存在難以按期償付的風險，從而預防壞賬的產(chǎn)生。
（六）預測
預測為根據(jù)歷史數(shù)據(jù)提煉出相應的規(guī)律，在規(guī)律的假設條件沒有變化的情況下，可以對未來的發(fā)展做出適當?shù)耐茰y。比如，銀行可根據(jù)客戶的定期存款情況或者基金定投的規(guī)律來推測客戶的未來收益，從而為其信用授信提供計算依據(jù)。
三、商業(yè)銀行利用數(shù)據(jù)挖掘進行數(shù)據(jù)庫營銷近期應推行的策略
（一）轉(zhuǎn)變思路，提高認識
數(shù)據(jù)庫營銷是營銷學的概念，而在傳統(tǒng)的商業(yè)銀行經(jīng)營過程中，指導銀行發(fā)展的主要經(jīng)濟學、金融學、財務學等學科，引入營銷學，特別是營銷學的前沿工具與思路對于傳統(tǒng)的商業(yè)經(jīng)營從業(yè)者來講，需要思維的突破與視野的打開。商業(yè)銀行的競爭格局已經(jīng)要求所有的機構必須緊跟最前沿的各類思想與知識，吸納數(shù)據(jù)庫營銷的理論、利用數(shù)據(jù)挖掘的方法是典型的跨界應用。
（二）預判環(huán)境變化，以市場為導向
商業(yè)銀行經(jīng)營的成功與國家政策密切相關，當信貸擴張的時候，商業(yè)銀行的效益較好，而在信貸緊縮的時候，商業(yè)銀行的經(jīng)營相對比較有壓力。但作為市場競爭主體而言的商業(yè)銀行，其必須通過預判環(huán)境，提前進行業(yè)務布局的調(diào)整，是實現(xiàn)比較優(yōu)勢的關鍵點。利用其龐大的數(shù)據(jù)庫與客戶資源，接觸數(shù)據(jù)庫營銷與數(shù)據(jù)挖掘，其完全可以實現(xiàn)業(yè)務格局的調(diào)整。
（三）加強科研與人才培養(yǎng)
數(shù)據(jù)庫營銷與數(shù)據(jù)挖掘?qū)儆诘湫偷闹R密集型的工作，要利用這兩種工具，需要商業(yè)銀行加強人才的培養(yǎng)與科研的重視力度，商業(yè)銀行可以采用校企合作、建立科研機構等方式來實現(xiàn)人才的培養(yǎng)。
商業(yè)銀行是一個復雜的系統(tǒng)，其經(jīng)營的成功有賴于很多方面，但借用營銷學中的數(shù)據(jù)庫營銷與數(shù)據(jù)挖掘技術能夠為商業(yè)銀行的經(jīng)營成功提供一定程度的助力，從而使商業(yè)銀行能夠減少經(jīng)營的風險，實現(xiàn)銀行的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻
[1] 侯文，基于數(shù)據(jù)挖掘的銀行信用卡客戶細分研究.碩士畢業(yè)論文，2008.
關鍵詞 專利分析 LED 企業(yè)競合關系
一、前言
LED是21世紀最具發(fā)展前景的高新技術領域之一，通過分析專利情況，尋找LED廠商之間形成競合關系的前因，探究支撐競合關系的關鍵資源。
二、專利信息分析方法
專利分析方法研究集中于競爭情報、創(chuàng)新模式方面，從不同角度劃分專利分析方法，以及專利信息分析的智能化系統(tǒng)開發(fā)、各種新的技術手段在專利分析中的應用（如文本挖掘、數(shù)據(jù)挖掘技術及計算機輔助分析等）。彭愛東（2000）將專利分析方法分為定量分析與定性分析兩種，他認為對專利文獻的外表特征（專利文獻上所固有的標引項目）進行統(tǒng)計分析屬于定量分析，以專利文獻的技術內(nèi)容或按技術特征來歸并的統(tǒng)計分析屬于定性分析。暴海龍和朱東華（2002）按專利分析方法的發(fā)展歷程，從技術創(chuàng)新管理角度，綜述了專利情報分析方法，指出專利分析方法向自動化、智能化、可視化方向發(fā)展的趨勢。方曙（2007）等通過專利分析實踐，從傳統(tǒng)的定性專利分析、定量專利分析兩類型劃分法中又抽取出擬定量分析法，擬定量分析法是專利定量分析與定性分析相結合的分析方法，從而形成了定量、定性、擬定量三種類型專利分析方法。專利引文分析方法與專利數(shù)據(jù)挖掘，都是常見的擬定量分析方法。張靜（2008）等認為專利分析方法可分為基本統(tǒng)計分析、引證分析和聚類分析三種，并通過6華中科技大學碩士學位論文詳細對比發(fā)現(xiàn)這些專利分析方法互相交叉融合，統(tǒng)計分析與聚類分析對應了定量分析，而引證分析則既有定性也有定量的成分。郭婕婷與肖國華（2008）則根據(jù)專利信息的特點，從專利信息挖掘的角度，將專利分析方法歸為“點”、“線”、“面”、“立體”由淺入深的四個層次進行了介紹，討論了專利分析方法的應用。其中“立體”層次中的TEMPST分析、魚骨技術分析、技術監(jiān)測方法能實現(xiàn)對專利情報進行深層次的挖掘。張嫻（2007）等將專利地圖（PatentMap）作為一種專利分析的研究方法和表現(xiàn)形式，并從專利地圖的角度探討了專利分析的主要方法，結合實證應用說明各分析方法的主要功能、作用及表現(xiàn)形式。董菲（2007）等將專利地圖理論引入專利分析方法的研究以提高分析結果的可視性與整體性。從管理層面和技術層面研究基于專利地圖的專利分析方法。黃圓圓（2007）等提出并介紹了一種專利情報的對比分析方法，這一專利對比分析方法可分為總體對比分析、國家對比分析、公司對比分析、技術對比分析和指標對比。研究中選取總體與技術對比分析，對DVD技術領域進行實證研究，對比分析構建的DVD中國專利數(shù)據(jù)庫與美國專利數(shù)據(jù)庫兩者規(guī)模的大小、水平的高低、速度的快慢以及各種關系是否協(xié)調(diào)等，研究發(fā)現(xiàn)各自的區(qū)別與差距，最終提供客觀全面地評價各個體系的依據(jù)。除了上述專利分析方法，呂一博和康宇航（2010）提出一個可視化的專利布局方法，將聚類方法與多維標度法有機結合，從專利地域和專利技術兩個維度構建可視化的專利布局分析。翟東升（2006）等探討了構建基于專利地圖理論和Multi-Agent思想的一種自動化、計算機化、高效化作業(yè)的專利分析系統(tǒng)。侯筱蓉（2008）等將引文路徑分析加入專利分析法中，以協(xié)助專利隱性信息的挖掘。
三、專利與競合的關系
研究專利可以代表公司的技術能力和競爭優(yōu)勢，通過收集或監(jiān)測一定的技術領域的專利發(fā)展，能夠獲得關鍵商業(yè)信息，了解公司的技術專長，探索某行業(yè)的技術軌跡和公司的戰(zhàn)略計劃。Mogee（2002）認為專利分析可應用于技術跟蹤和預測，確定重要技術的發(fā)展。交叉授權以及合并與收購目標的選擇等。Yen-SengHao（2010）利用網(wǎng)絡分析法對擁有超過95%美國RFID專利的20家公司的專利數(shù)據(jù)實證研究，探討企業(yè)如何在行業(yè)中確定合作伙伴和競爭對手。Narin（1987）等人基于專利引用數(shù)據(jù)總結出9華中科技大學碩士學位論文能揭示公司的相對技術強弱以及比較公司之間的創(chuàng)新活動的指標體系，并通過專利本身引用網(wǎng)絡分析，識別技術的互補性和競爭性。Yu-ShanChen和Bi-YuChen（2009）利用專利分析探討兩個LED廠商（Nichia和Osram）之間在LED產(chǎn)業(yè)兩個關鍵技術領域（LED元件及磷光劑）的合作競爭行為。研究結果表明，兩大廠商的技術能力部分相輔相成，是促使LED產(chǎn)業(yè)的兩個對手由完全競爭轉(zhuǎn)向競爭合作的原因。因此，專利已被視為合作競爭最重要的工具之一。
四、競合的動因
隨著經(jīng)濟環(huán)境變化的加劇，企業(yè)越來越認識到其在不確定性面前的渺小。在企業(yè)運營過程中，存在著與自然界類似的“生物依存鏈”。因此，為了企業(yè)自身的生存和長期可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)之間應該聯(lián)合起來，共同營造一個共生的經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境。縱觀競合方面的研究，風險分擔、進入新市場、獲取新技術、加速產(chǎn)品進入市場和匯聚技術互補等都是競合產(chǎn)生的動因。具體來說，可以歸納出以下五個方面的主要動因：
（1）相互依賴性。競合的產(chǎn)生是由于不同個體之間的相互依賴性的不斷增加。兩股截然不同的力量，即競爭壓力和合作需求使得競爭者不得不采取協(xié)同獲取租金的行為。
（2）把“餅”做大。企業(yè)越來越意識到只有通過合作的方式才能壯大自身，因而才能進行更深層次的競爭。在現(xiàn)如今最重要的已經(jīng)不是從對手的口中掠取更多的市場份額，而是把整個“餅”做大，也就是所說的“競合”。
（3）降低不確定性。競合也會降低成本、風險與創(chuàng)新或者新產(chǎn)品開發(fā)相關的諸多不確定性。有時對于單個企業(yè)來說單獨開發(fā)和進入新市場是需要耗費相當大的成本的，而與對目標市場有共同興趣且對行業(yè)情況較為熟悉的業(yè)內(nèi)競爭者分擔這些成本、風險和不確定性是更佳的選擇。
（4）戰(zhàn)略靈活性增長。競合是在戰(zhàn)略靈活性的需求不斷增長中產(chǎn)生的。企業(yè)采取競合戰(zhàn)略往往是由于更多樣化的戰(zhàn)略選擇的需要，并且比純競爭或者純合作的情況下?lián)碛懈嗟膽?zhàn)略靈活性。
（5）技術標準的爭奪。競合是在對技術標準的爭奪中發(fā)展壯大的。在發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同技術可能會搶占市場份額，這場戰(zhàn)斗的結果取決于采用某一項技術或者標準的企業(yè)數(shù)量。通過聯(lián)盟網(wǎng)絡或者集群的合作能夠幫助企業(yè)提高它們的技術以應對競爭者，同時說服更多的商戶使用它們的設計。
五、競合的類型
從競合的類型來看存在兩種基本的形式即二元競合和網(wǎng)絡競合。二元競合指的是成對的企業(yè)或者簡單的兩個企業(yè)之間的關系，具體包括：第一，在單一層次價值鏈中的兩個企業(yè)之間的競合關系（如戰(zhàn)略結盟在相同的兩個企業(yè)之間的競合關系），就是“簡單二元競合”。第二，在不同層次價值鏈上的相同兩個企業(yè)之間的競合關系（在企業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的兩個企業(yè)他們在企業(yè)研發(fā)/生產(chǎn)領域內(nèi)進行合作，同時也在汽車分銷領域內(nèi)進行競爭）。這也就是“復雜二元競合”。網(wǎng)絡競合是指同時出現(xiàn)在兩個以上企業(yè)中的復雜關系結構，其中又可細分為：第一，在單一層次價值鏈中的多個企業(yè)之間的競合關系（買方-供應商之間的關系，也被稱為“平行采購”），這也就是“簡單網(wǎng)絡競合”。第二，在不同層次價值鏈上的多個企業(yè)之間的競合關系（如產(chǎn)業(yè)區(qū)域，企業(yè)集群和多邊協(xié)議）。
六、結束語
企業(yè)之間只有競爭沒有合作的模式是發(fā)展不久的，企業(yè)之間相互競爭合作才會有更大的發(fā)展前景。
（作者單位為河北捷誠光電有限公司/河北巨誠光電有限公司）
關鍵詞：目標驅(qū)動；管理方法；研究生培養(yǎng)；應用
中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）01-0275-02
在管理學中，目標管理的概念為：組織的最高領導層與各級管理人員共同參與制訂出一定時期內(nèi)經(jīng)營活動所要達到的各項工作目標，然后層層落實，要求下屬各部門主管人員以至每個員工根據(jù)上級的目標制訂出自己工作的目標和相應的保證措施，形成一個目標體系，并把目標完成情況作為各部門或個人考核依據(jù)的一套管理方法[1]。目標是努力的方向，目標能集中人的精力，激發(fā)人的潛能，增加戰(zhàn)勝困難的動力，人為了達到目標，可以無窮盡地努力，極盡全力地去尋找達到目標的途徑和方法。我國企業(yè)于20世紀80年代初開始引進目標管理，現(xiàn)在，目標管理已經(jīng)成為一種卓有成效的企業(yè)管理制度。我國自2000年研究生擴大招生以來，研究生的培養(yǎng)規(guī)模較擴招前增加了數(shù)倍，研究生培養(yǎng)中教育管理工作日益繁重，管理方法對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的影響也愈發(fā)顯著。將目標驅(qū)動管理應用于研究生教育，既能激發(fā)學生的潛能，發(fā)揮學生的主觀能動性，增強研究生自我控制的能力，又能將導師從繁瑣的管理事務中解脫出來，更為重要的是研究生培養(yǎng)質(zhì)量得到很大提高。
一、研究生培養(yǎng)的特點分析
上海大學葉志明教授在《怎樣當一名研究生》中強調(diào)，研究生教育的基本定義是：本科后以研究為主要特征的高層次的專業(yè)教育。研究生階段的學習主要是通過研究為手段來掌握知識、運用知識[2]。這一特征表明，研究生的學習與本科生存在很大差異。本科生學習的是該專業(yè)最成熟、最常見的基礎知識，主要通過教師課堂講授獲得知識。本科教學以老師為主，老師講學生聽，學生被動地接受，老師將問題提出來，分析給學生聽，然后傳授解決問題的方法。本科生的培養(yǎng)呈現(xiàn)群體性特征，有確定的班集體，有班主任、輔導員管理學生的學習和生活，同一個班級的同學學習的課程基本相同，在學習上，同學之間可以相互幫助、相互督促。研究生教育是在專業(yè)知識傳授的基礎上強化科研能力的培養(yǎng)，呈現(xiàn)個體培養(yǎng)特征。一般在導師的指導下，對某個問題進行研究，學習與研究課題相關的知識，這些知識一般通過自學來掌握，要從零散的論文、專著等文獻中獲取到系統(tǒng)的知識，要學會自己分析問題，并在紛繁復雜的環(huán)境里、在各種不同的條件下，探索解決問題的方法。因此，研究生的培養(yǎng)特點是，在導師的指導下，進行個性化學習。研究生學習要有很強的主動性，要主動搜集資料、閱讀文獻，尋找解決問題的辦法。
二、目標驅(qū)動法是研究生進行自我管理的有效途徑
研究生自我學習和研究的性質(zhì)決定了他們應該積極主動地進行自我管理。研究生的自我管理是研究生根據(jù)學校培養(yǎng)目標和要求，對自己的思想和行為進行自我調(diào)節(jié)和自我控制的過程[3]。自我管理的方法有多種，目標驅(qū)動法是一種行之有效的方法。所謂目標驅(qū)動法，就是要擺脫本科期間被動接受知識的習慣，避免學習的盲目性，要有明確而具體的目標，有了目標就有了奮斗的方向和學習中戰(zhàn)勝困難所需的動力。目標分近期目標和遠期目標。研究生入學后首先要確定你要成為什么樣的人，畢業(yè)后是參加工作還是繼續(xù)深造；要制定每學年的學習目標，如第一學年主要是完成課程學習、參加學術活動，完成培養(yǎng)方案要求的一些必需環(huán)節(jié)；確定研究課題，跟高年級的同學學習實驗方法與技術，等等；第二學年主要是確定研究方案，進行課題的研究實驗；第三學年結束研究實驗，整理數(shù)據(jù)，撰寫論文，完成論文答辯及學位申請，辦理畢業(yè)相關手續(xù)。近期目標可以分成學期目標、月度的目標、每周的目標任務，具體的指標應根據(jù)學生個人的具體情況、結合已經(jīng)制定的遠期目標來確定。近期目標不可過高，不要急于求成，要步步為營，螺旋上升。制定目標，通過努力達到目標，增強了自信，給自己帶來繼續(xù)前進的巨大動力，形成良性循環(huán)就會覺得學習很有意思，能從中得到很大樂趣，從而向更高的目標去努力。
三、目標驅(qū)動啟發(fā)式教學是研究生課程教學的有效方式
目標驅(qū)動的教學方法，就是以目標為基礎和核心，圍繞目標的確定及其實現(xiàn)、評價而進行的一種課堂教學模式[4]。首先，教師要結合研究生課程教學的規(guī)律、國內(nèi)外相關學科的研究進展、研究生的培養(yǎng)層次和培養(yǎng)要求，以及社會發(fā)展需要，制定每門課程切實可行的教學目標。有了明確的目標，課堂教學就能有的放矢。不再是單純的教師講授，可以采用討論式、啟發(fā)式、實踐參與式等互動教學模式，教師在課堂上只需要講一些重點、難點的知識，主要是學生課下的學習、消化吸收和運用[5]。錢偉長教授曾在上海工業(yè)大學做過一個試驗，選擇一個班，40多名學生，教師發(fā)一個指示性的大綱給學生，告訴學生這個星期應該看哪幾段，然后提出幾個問題讓他們考慮。這個班學生自學了一年，開始時亂極了，學生意見很多，后來掌握了自學的方法，慢慢地意見少了，到三年級、四年級畢業(yè)的時候，這個班學生是全校最好[2]。廣西大學也在《數(shù)據(jù)挖掘》這門課程的教學中做了目標驅(qū)動體驗式授課的嘗試。教師制定好《數(shù)據(jù)挖掘》課程教學目標，概要性介紹這門課程的主要內(nèi)容、與其他課程的關系以及該課程在生產(chǎn)實踐中的應用，根據(jù)教學目標布置給學生一個項目，引導學生圍繞項目查看資料，運用所學知識完成項目。在項目完成過程中不僅能培養(yǎng)學生自主學習的能力、解決問題的能力，而且能很好地將所學的理論知識應用于實踐，還能鍛煉他們的溝通能力、組織協(xié)調(diào)能力和團隊合作意識[4]。
目標驅(qū)動啟發(fā)式教學，改變了傳統(tǒng)的“填鴨式”、“滿堂灌”的教學方法，學生有充分的自主學習、獨立思考的空間，既能激發(fā)學生的學習積極性、發(fā)揮主觀能動性、調(diào)動學生的潛在能力，還能培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力，溝通、組織、協(xié)調(diào)等能力都能得到提高，從而提高研究生的綜合素質(zhì)。
四、目標驅(qū)動管理是導師指導研究生的高效模式
研究生在入學之初，導師根據(jù)學生的實際情況，與學生共同商議確定培養(yǎng)計劃，可以制定三年總體計劃和各個學年的階段計劃。總體計劃應包括需要完成的學分，參加學術活動、實踐活動及發(fā)表學術論文要求，學位論文需要達到的水平等。第一學年的計劃包括修讀的課程、參加學術活動、對實驗室情況的了解、掌握實驗儀器設備的性能及使用方法等，并初步選定研究方向，指導其完成該方向國內(nèi)外文獻的檢索、閱讀和總結，并在此基礎上選題；第二學年的計劃主要包括確定研究方案并撰寫開題報告，開展試驗研究并分析研究結果，學術論文撰寫以及參與國內(nèi)外學術交流活動等；第三學年的計劃包括實驗結果的進一步分析、整理和挖掘、學位論文和學術論文的撰寫、職業(yè)規(guī)劃等。根據(jù)培養(yǎng)計劃，確定考核指標。在導師的指導下，研究生按照計劃進行學習和開展科研工作，定期完成階段性總結匯報，并進行自評和研究小組內(nèi)的互評，導師結合研究生匯報、學習成績和平時的表現(xiàn)情況給予評價；綜合學生的自評、同學互評和導師的評定結果確定考核等級。每個季度或每學期考評一次，考核結果作為優(yōu)秀獎學金、“三助”崗位助學金以及優(yōu)秀畢業(yè)生評選的依據(jù)。導師還可以根據(jù)考核結果選拔優(yōu)秀研究生提前攻讀博士學位，對于考核不合格的研究生，進行批評教育，予以重點指導，多次考核不合格的，可以停發(fā)助學金，甚至勸其退學。博士生的基礎知識學習和科研素質(zhì)訓練應在碩士階段基本完成，對他們的指導，應以創(chuàng)新突破為目標，引導其涉足新領域、新技術、新方法，自主發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新目標，確定技術路線，突破關鍵技術和撰寫高質(zhì)量論文。
導師采用目標驅(qū)動模式管理研究生，一方面，能尊重研究生的個性，充分發(fā)揮學生的主觀能動性，給研究生成長留有足夠的空間讓其自由發(fā)展，這樣，既鍛煉研究生的能力，提高綜合素質(zhì)，導師也能提高工作效率。另一方面，在研究生中能形成激烈競爭機制，通過考核來確定優(yōu)秀研究生獎學金的等級、“助研”崗位的資助與否，以及“助教”、“助管”崗位的分配，考核結果與研究生的切身利益掛鉤，可促使研究生不斷進取，充分調(diào)動其學習和科研的積極性。
目標驅(qū)動管理已成為現(xiàn)代企業(yè)管理的一種卓有成效方法，現(xiàn)在正逐步被應用到研究生教育管理中。目標管理的主旨是用“自我控制管理”代替“壓制性的管理”，因此，對研究生實施目標管理，需要研究生要有較強的自我管理的能力，另外，制訂具體的、切實可行的目標，制備完善的評定考核辦法，建立有效的獎懲制度，是目標驅(qū)動管理的重要環(huán)節(jié)。
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關鍵詞：大數(shù)據(jù)；數(shù)字化學習環(huán)境；變革與趨勢
中圖分類號：G434 文獻標識碼：A 論文編號：1674-2117（2015）20-0086-05
前言
近年來，隨著新技術的不斷開發(fā)與互聯(lián)網(wǎng)技術的飛速發(fā)展，人們正在進入大數(shù)據(jù)時代。聯(lián)合國在2012年的大數(shù)據(jù)白皮書Big Data for Development：Challenges & Opportunities中指出，大數(shù)據(jù)時代已經(jīng)到來，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)將會對社會各個領域產(chǎn)生深刻影響。[1]世界各國都高度重視大數(shù)據(jù)帶來的機遇與挑戰(zhàn)，因此投入了大量的人力、物力來支持大數(shù)據(jù)的相關研究。美國在2012年3月29日正式啟動“大數(shù)據(jù)研究與開發(fā)計劃”（Big Data Research and Development Initiative），提出“通過搜集、處理龐大而復雜的數(shù)據(jù)信息，從中獲得知識和洞見，提升能力，加快科學、工程領域的創(chuàng)新步伐，強化美國國家安全，轉(zhuǎn)變教育和學習模式”，正式將“大數(shù)據(jù)”提高到國家戰(zhàn)略層面。[2]
在教育領域，許多世界知名高校也啟動了教育大數(shù)據(jù)的相關研究計劃。為了更好地促進大數(shù)據(jù)為教育領域服務，美國教育部于2012年10月了《提升教與學：教育數(shù)據(jù)挖掘和學習分析報告》（Enhancing Teaching and Learning Through Educational Data Mining and Learning Analytics），旨在通過提升教育數(shù)據(jù)挖掘技術和學習分析技術，改變教與學的方式，實現(xiàn)教與學的提升與發(fā)展。
我國學者也逐漸意識到教育大數(shù)據(jù)對教育領域的重要作用，2012年歲末，教育科學出版社出版《教育數(shù)據(jù)挖掘：方法與應用》一書。它在大數(shù)據(jù)時代的背景下，指出致力于從大量數(shù)據(jù)中提取或“挖掘”知識的數(shù)據(jù)挖掘?qū)⒂兄诎l(fā)揮教育數(shù)據(jù)的價值，數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)挖掘可以作為審慎決策的依據(jù)。[3]隨著移動終端等先進的網(wǎng)絡設備逐漸進駐課堂，傳統(tǒng)的學習環(huán)境已經(jīng)演變成數(shù)字化學習環(huán)境，學生在借助數(shù)字化學習環(huán)境中的網(wǎng)絡設備進行學習時，大量的學習行為被記錄下來，形成了規(guī)模宏大的教育大數(shù)據(jù)。分析這些大數(shù)據(jù)，能有效促進學生在數(shù)字化學習環(huán)境下的學習。
基本概念
1.大數(shù)據(jù)
自2009年以來，IDC、Gartner、麥肯錫、普華永道和埃森哲等咨詢公司，《紐約時報》《福布斯》《財富周刊》《斯隆管理評論》《技術評論》等商業(yè)管理刊物，以及《科學》《自然》等科學雜志，都連篇累牘地介紹了大數(shù)據(jù)。其中，麥肯錫認為，“大數(shù)據(jù)”將成為下一個創(chuàng)新前沿。[4]
麥肯錫全球研究院將“大數(shù)據(jù)”定義為“無法在一定時間內(nèi)使用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫軟件工具對其內(nèi)容進行獲取、管理和處理的數(shù)據(jù)集合”。“大數(shù)據(jù)”可以認為是“分析”的另一種表述，它是尋求從數(shù)據(jù)中萃取知識，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)優(yōu)勢的智能化活動。在大多數(shù)文獻中“大數(shù)據(jù)”被總結為以下三個特征（即三個V）[5]：①容量大（Volume）。2012年，全球數(shù)據(jù)總量約為2.7～3.5ZB。而每秒鐘通過網(wǎng)絡傳輸?shù)臄?shù)據(jù)總量已經(jīng)超過了20年前互聯(lián)網(wǎng)的總存儲量。②產(chǎn)生速度快（Velocity）。IBM將這一屬性定義為數(shù)據(jù)進出的高速性，也可以將這一特性引申理解為對大數(shù)據(jù)迅速的處理能力以及決策能力的要求。③多樣性（Variety）。大數(shù)據(jù)所包含的數(shù)據(jù)種類不僅有常規(guī)意義上的關系數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉庫數(shù)據(jù)，而且容納了如圖片、流媒體以及社會網(wǎng)絡信息等在內(nèi)的全新數(shù)據(jù)類型。
此外，大數(shù)據(jù)的“信息價值大與冗余信息多（Value）”這一屬性也被眾多學者納入大數(shù)據(jù)的第四個特征。
2.學習分析
2012年10月，美國教育部的《提升教與學：教育數(shù)據(jù)挖掘和學習分析報告》將學習分析定義為，對學生學習過程中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)進行解釋，目的是評估學業(yè)進步、預測未來表現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)潛在問題。數(shù)據(jù)來自學生的顯，如完成作業(yè)、參加考試等；還有學生的隱，如在線社交、課外活動、論壇發(fā)帖，以及其他一些不直接作為學生教育進步評價的活動。學習分析模型處理和顯示的數(shù)據(jù)幫助教師和學校更好地理解教與學。學習分析的目標是使教師和學校創(chuàng)造適合每位學生需要和能力的教育機會。
學習分析技術對學生、教師、管理人員、研究人員以及技術開發(fā)人員均具有重要價值。對學生而言，可以從學習者行為角度了解學習過程的發(fā)生機制，并用來優(yōu)化學習，開展適應性學習、自我導向?qū)W習；對教師和管理人員而言，可以用來評估課程和機構，改善現(xiàn)有的學校考核方式，并提供更為深入的教學分析，以便教師在數(shù)據(jù)分析基礎上為學生提供更有針對性的教學干預；對研究人員而言，可以作為研究學生個性化學習的工具和研究網(wǎng)絡學習過程和效用的工具；對技術開發(fā)人員而言，可以優(yōu)化學習管理系統(tǒng)。[6]
3.數(shù)字化學習環(huán)境
數(shù)字化教學應用環(huán)境的基礎是多媒體計算機和網(wǎng)絡化環(huán)境，最基礎的是數(shù)字化的信息處理。所謂數(shù)字化的學習環(huán)境，就是信息化學習環(huán)境。這種學習環(huán)境，經(jīng)過數(shù)字化信息處理具有信息顯示多媒體化、信息傳輸網(wǎng)絡化、信息處理智能化和教學環(huán)境虛擬化的特征。為了適應學習者的學習需求，數(shù)字化學習環(huán)境包括以下五個基本組成部分：①基礎設施，如多媒體計算機、多媒體教室網(wǎng)絡、校園網(wǎng)絡、城域網(wǎng)、因特網(wǎng)等；②教育資源庫為學習者提供經(jīng)數(shù)字化處理的多樣化、可全球共享的學習材料和學習對象；③平臺向?qū)W習者展現(xiàn)的學習界面，是實現(xiàn)網(wǎng)上教與學活動的軟件系統(tǒng)；④通訊是實現(xiàn)遠程協(xié)商討論的保障；⑤學習者進行知識構建、創(chuàng)造實踐、解決問題的學習工具。
數(shù)字化學習環(huán)境中的大數(shù)據(jù)
數(shù)字化學習環(huán)境主要是基于網(wǎng)絡的各種學習平臺、學習工具、資源庫，學生在教師的指導下在學習環(huán)境中進行個性化學習，他們在學習過程中的各種學習行為被記錄在相應的學習系統(tǒng)中，下面圍繞系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)類型做具體介紹。
1.學習數(shù)據(jù)內(nèi)容分析
學習數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是記錄在電子教材系統(tǒng)、學習資源系統(tǒng)、作業(yè)與考試系統(tǒng)和互動交流系統(tǒng)中。其中，電子教材系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是交互式電子內(nèi)容、知識管理和社會性閱讀，記錄了學生看過的知識點、對知識點的標記與管理等，生成了海量的學習內(nèi)容序列節(jié)點數(shù)據(jù)；學習資源系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是課外閱讀和課件點播，記錄了學生看過的視頻、瀏覽過的課件等，生成了海量的學習資源序列節(jié)點數(shù)據(jù)；作業(yè)與考試系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是作業(yè)練習和考試測評，記錄了學生練習的試題及批閱的結果、答題時間等，生成了海量的練習測評序列節(jié)點數(shù)據(jù)；互動交流系統(tǒng)主要數(shù)據(jù)內(nèi)容是互動答疑、學習社區(qū)和家校互動，記錄了學生參與討論互動等情況，生成了海量的互動交流序列節(jié)點數(shù)據(jù)。
2.學習數(shù)據(jù)類型分析
學生學習過程中生成的數(shù)據(jù)類型多種多樣，主要有音頻、視頻、圖片、動畫和文本等資源。其中，視音頻資源中的學習數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是教學視音頻、微視頻和網(wǎng)絡視音頻，生成的數(shù)據(jù)名稱是結構化和半結構化數(shù)據(jù)；圖片資源中的學習數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是網(wǎng)頁圖片和教學圖片，生成的數(shù)據(jù)名稱是結構化和半結構化數(shù)據(jù)；動畫資源中的學習數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是Flas和網(wǎng)頁動畫，生成的數(shù)據(jù)名稱是結構化和半結構化數(shù)據(jù)；文本資源中的學習數(shù)據(jù)內(nèi)容主要是電子教材、課外閱讀和教學課件，生成的數(shù)據(jù)名稱是結構化數(shù)據(jù)。
大數(shù)據(jù)對數(shù)字化學習環(huán)境的沖擊與影響
1.更支持個性化學習
個性化學習的實現(xiàn)對技術的依賴程度較高，因此在技術發(fā)展的不同時期有著不同的含義。學者曹曉明等對個性化學習的發(fā)展脈絡進行了梳理，認為個性化學習從主張教學系統(tǒng)的智能型到自適應網(wǎng)絡教學系統(tǒng)的應用，再到目前基于移動互聯(lián)網(wǎng)絡的支持個性化的學習情境和智能答疑等系統(tǒng)的開發(fā)。個性化學習內(nèi)涵的說法雖然一直在變化，但個性化學習的實質(zhì)是充分考慮學生的個體差異，為了更好地促進每位學生的全面發(fā)展而提出的。武法提教授及一些學者根據(jù)個性化學習的內(nèi)涵及相關文獻的分析，通過歸納整理認為個性化學習包括學習內(nèi)容個性化、學習活動個性化、學習方式個性化和學習評價個性化。
目前，各種移動學習終端的普及為支持學生個性化學習提供了硬件設施的基礎支持，學生在利用學習終端學習時，學習系統(tǒng)也記錄了學生學習過程的大量學習行為數(shù)據(jù)，包括學習者學習能力、學習結果等關鍵信息，根據(jù)對這些信息的分析可以全面了解學習者的學習現(xiàn)狀，如依據(jù)學習者有效登錄時間和登錄比值來分析學習者的學習意愿，用學習相關比例來分析學生是否利用線上討論區(qū)進行閑聊而非學習的情況等。利用這些結構化、半結構化和非結構化的大數(shù)據(jù)進行學習分析，可以實現(xiàn)根據(jù)學生的個體差異推送個性化的學習資源和學習路徑，以及對學習過程與學習結果的個性化監(jiān)控、指導與反饋等。由此可見，基于大數(shù)據(jù)的學習分析使真正實現(xiàn)學生的個性化發(fā)展成為可能，為進一步支持個性化學習提供了新的途徑。
2.促進協(xié)作學習環(huán)境建設
協(xié)作學習（Collaborative Learning）是以小組合作為組織形式，以掌握知識，培養(yǎng)學生合作互助、人際交往的技能為目標，以活動任務為載體，通過互動協(xié)作的方式進行學習的一種方式。與傳統(tǒng)的學習方式相比，它能更好地發(fā)揮學習者的主動性和創(chuàng)造性，有利于學習者對知識的深化理解與運用，有利于培養(yǎng)學生的協(xié)作能力、與他人交往的能力等，順應了時展對人才的要求。
協(xié)作學習環(huán)境包括協(xié)作學習的組織環(huán)境、空間環(huán)境、硬件環(huán)境和資源環(huán)境，應具備共享信息資源、提供交互工具、提供協(xié)作空間和個人學習空間的功能。小組協(xié)作學習的學習成果很大程度上依賴小組成員之間的協(xié)作互動，傳統(tǒng)課堂環(huán)境下的協(xié)作學習主要是小組成員之間就某一問題或任務進行討論，交流看法，是低效的小組協(xié)作。而隨著多媒體、網(wǎng)絡技術進入到普通課堂中，以及云技術、基于大數(shù)據(jù)的學習分析技術、增強現(xiàn)實等技術不斷被應用在學習平臺等系統(tǒng)的開發(fā)中，使目前的課堂學習環(huán)境越來越智能化、個性化。在這樣的學習環(huán)境下，學生的學習場所不再局限于課堂之內(nèi)，可以利用學習平臺進行遠程協(xié)作學習，也可以利用各種社交軟件進行實時和非實時的交流，還可以從云端獲取大量學習資源。與此同時，學生的協(xié)作學習行為和相關數(shù)據(jù)會被記錄在學習系統(tǒng)和其個人電子檔案中，如學生在某一界面的停留時間、登錄時間、學生交流對話、學習結果呈現(xiàn)等信息，利用學習分析技術來分析這些大數(shù)據(jù)，可以了解到學生的協(xié)作學習情況，同時，這些反饋信息有利于教師教學系統(tǒng)的開發(fā)，有利于管理人員設計更符合學生協(xié)作學習需要的數(shù)字化學習環(huán)境。
雖然目前的研究者都意識到這些數(shù)據(jù)對學習環(huán)境建設的重要性，但是如何將海量的大數(shù)據(jù)進行分類并從中抽取重要的相關數(shù)據(jù)進行分析，仍是一大技術難題，正如著名的學習分析研究專家George Siemens在談到如何分析學習情境時說的那樣：“我們還沒有恰當?shù)臄?shù)據(jù)搜集方法，數(shù)據(jù)搜集還是過多地依賴于按鍵、記錄鍵盤和瀏覽器數(shù)據(jù)等，并沒有跟蹤廣泛的學習情境。”[7]
3.優(yōu)化數(shù)字化學習過程
信息技術在課堂中的廣泛運用，不僅是為了促進教師的教，更主要的是為了促進學生自主知識意義的建構。李克東教授認為，“數(shù)字化學習是信息時代學習的重要方式，是信息技術與課程整合的核心，數(shù)字化學習的關鍵是要把信息技術作為學習的認知工具”。[8]學者張國英等認為，“數(shù)字化學習是指在教育領域建立互聯(lián)網(wǎng)平臺，學習者通過網(wǎng)絡進行學習的一種全新的、能充分體現(xiàn)學習者主體作用的學習方式，它帶給人們的不僅是獲取教育資源的便捷，還是有別于傳統(tǒng)課堂學習的嶄新觀念”。[9]關于數(shù)字化學習含義的說法可能不盡相同，但對數(shù)字化學習實質(zhì)的認識基本一致，就是利用先進的信息技術更好地促進學生的學習和全面發(fā)展。
數(shù)字化學習過程是指學生利用先進的現(xiàn)代信息技術學習的過程。在這個過程中，信息技術的運用不僅有利于學生完成知識的獲取，而且有利于培養(yǎng)學生的能力、發(fā)展學生的思維、提高學生的素質(zhì)。數(shù)字化學習過程主要包含學習者、內(nèi)容和資源三大要素，而數(shù)字化學習過程的優(yōu)化具體包括學習資源、學習交流和學習過程中信息處理的優(yōu)化。
在學生利用信息技術進行學習的過程中，學習系統(tǒng)會記錄學生的具體學習行為，如學生學習日志、學習路徑、學習成果數(shù)據(jù)、課程數(shù)據(jù)、學習管理數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)構成了學生學習過程中的學習行為大數(shù)據(jù)，研究人員利用基于大數(shù)據(jù)的學習分析技術或教育數(shù)據(jù)挖掘技術對數(shù)據(jù)進行采集、存儲和分析，可以獲得學生的知識掌握水平、學習規(guī)律以及學習態(tài)度等非認知因素，有助于了解學生詳細的學習過程。同時，教師借助這些信息可以對學生進行個性化資源推送與輔導，還可以對學生的學習結果有更細致的分析與反饋，使系統(tǒng)開發(fā)人員可以創(chuàng)設更符合學生學習特點的學習平臺或資源庫，讓數(shù)字化學習更符合學生的學習特點，從而優(yōu)化數(shù)字化學習過程。
4.對數(shù)字化學習評價的影響
傳統(tǒng)的學習評價是指以學習目標為評價標準，利用課堂觀察、問卷、測驗等方式獲得學生學習狀況信息，并根據(jù)量化處理結果，對學生的學習狀況作出判斷。教師利用所獲得的判斷結果，不斷調(diào)整教學過程與教學活動，保證教學目標的完成，為改進教學提供依據(jù)。可見，傳統(tǒng)的教學評價試圖通過教師不斷改進學習策略來改善學生的學習結果，還停留在教師主導整個教學的認識階段，而隨著信息技術和先進的學習理論的廣泛運用，學習評價不只是提供給教師改進教學策略，還應提供給學生個性化、可視化的評價，以促進學生自主知識的建構。
學生利用各種終端、平臺進行數(shù)字化學習，這些學習系統(tǒng)中記錄了學生在學習過程中的所有學習行為數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)在電子教材系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、數(shù)字資源系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、作業(yè)與考試系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫和互動交流系統(tǒng)中都有相應的記錄。通過對學生知識點的掌握情況、學生寫作交流情況、作業(yè)完成情況以及考試信息等記錄的分析，教師可以對學生的學習進行深層次的評價，不僅能了解學生學習的不足，還能在此過程中發(fā)現(xiàn)學生學習的潛能，為學生、教師、學習系統(tǒng)開發(fā)人員提供有效反饋。
具體對學生學習評價的內(nèi)容有課程內(nèi)容學習評價、參與互動交流分析評價、考試與學習作品評價和課外資源學習評價。課程內(nèi)容的學習評價主要是對學習過的知識點進行評價，評價信息包括學習時長、學習過的知識點、知識點學習次數(shù)和學習筆記等內(nèi)容；參與互動交流分析評價主要是對學生的課堂活動及課外互動進行評價，具體評價信息包括在學習空間中問題的數(shù)量、答疑的數(shù)量，互動交流的主題數(shù)量等；考試與學習作品評價是對學生的學習作品和單元測驗的評價，對學習作品的評價包括對個人作品和小組作品的評價；課外學習資源評價包括學生在正式和非正式學習的拓展資源中的評價，包括文本的下載量、視頻的點擊量等。
基于大數(shù)據(jù)的數(shù)字化學習評價，使學習評價走向多元評價和深層次評價，評價不再單純依賴課堂觀察和學習測驗，而是根據(jù)學生學習過程中的學習行為進行評價，這樣能觀測到學生學習過程中更多的細節(jié)，給教師、學習系統(tǒng)開發(fā)人員、學生更詳實的反饋信息，有利于更好地促進學生對知識的掌握和能力的發(fā)展。
結語
大數(shù)據(jù)時代的到來，極大地推動了教育信息化的深入發(fā)展。隨著新技術的不斷發(fā)展，各種移動終端、基于移動終端的學習平臺、學習空間被廣泛地應用在學生的學習活動中，學生在借助移動終端進行學習時，學習過程等被記錄在各種系統(tǒng)上，這使得他們的大量學習行為數(shù)據(jù)能夠被輕易獲得。基于大數(shù)據(jù)的學習分析技術使得關注學生個性化發(fā)展這一訴求有了實現(xiàn)的途徑，也使得為學生提供個性化資源、個性化學習評價等個性化服務成為可能。
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【關鍵詞】 會計信息化；XBRL； 文獻回顧
一、引言
XBRL（eXtensible Business Reporting Language）是一種基于互聯(lián)網(wǎng)來生成和傳輸商業(yè)報告的語言標準。從1998年美國華盛頓州的注冊會計師Charles Hoffman提出XBRL的構想至今，XBRL在全世界范圍內(nèi)得到了廣泛的應用和發(fā)展，理論研究上也取得了豐碩的成果。我國對XBRL的理論研究最早可以追溯到2001年（王松年、沈穎玲，2001；丁玲，2001；楊松令，2001）。從2003年起，我國歷屆會計信息化年會都明確把XBRL作為主要的會議議題之一，從而帶動了我國關于XBRL的研究。時至今日，無論是理論研究還是實務應用，我國都取得了長足的進步。為貫徹國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略，2009年4月，財政部的《關于全面推進我國會計信息化工作的指導意見》，明確了我國XBRL在我國會計信息化發(fā)展中的重要地位和作用。2010年10月19日，在北京召開的第21屆國際XBRL大會上，財政部和國家標準化管理委員會共同了《企業(yè)會計準則通用分類標準》和《可擴展商業(yè)報告語言（XBRL）技術規(guī)范系列國家標準》，這兩套標準的是繼我國企業(yè)會計準則、內(nèi)部控制規(guī)范之后會計史上又一重大的里程碑，標志著后危機時代我國以XBRL應用為先導的會計信息化時代的來臨，為中國會計理論研究增添了更加絢麗的色彩，2010年12月9日，財政部了《關于實施企業(yè)會計準則通用分類標準的通知》，確定了首批實施通用分類標準的企業(yè)和會計師事務所名單及相關要求。多年來的實務應用促進了這一研究領域的發(fā)展，為此，筆者擬對我國XBRL的研究現(xiàn)狀進行梳理和總結，以期對未來我國XBRL研究有所幫助。
二、文獻分類及統(tǒng)計結果
迄今為止，有數(shù)位學者對我國XBRL研究加以回顧。李富玲、盧振波（2006）選取國內(nèi)外公開發(fā)表的XBRL論文中具有代表性的研究成果， 對2000-2006年XBRL在國內(nèi)外的研究進展進行了總結性回顧， 評價了XBRL研究中取得的成績和存在的問題， 并對我國未來XBRL研究提出建議。盧馨、雷蕾（2010）選擇了2001-2008年國內(nèi)外具有代表性的核心期刊和中國優(yōu)秀博士論文庫，圍繞XBRL理論基礎及其價值優(yōu)勢、XBRL分類標準制定以及XBRL財務報告的審計鑒證等方面進行了分類綜述。王泳（2010）則從文獻分析的角度，借助維普資訊網(wǎng)的期刊搜索平臺，對國內(nèi)2001-2007年關于XBRL的研究文獻進行了統(tǒng)計分析，揭示了國內(nèi)研究XBRL的三次快速發(fā)展和一次低潮的歷程和原因，指出國內(nèi)對XBRL 的研究正從初始的無序轉(zhuǎn)向逐步有序，研究力度逐步加深，研究人員逐步專業(yè)化，且研究力量在向兩個極端分化。現(xiàn)有的研究回顧存在的主要問題包括文獻選取標準“有代表性”比較模糊、研究的范圍沒有涵蓋近兩年的文獻等，從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，近兩年關于XBRL的研究無論從數(shù)量還是質(zhì)量，較之以前都有很大提高。
筆者基于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI），對2001-2010年有關XBRL研究的文獻進行回顧分析，主要對我國十年來關于XBRL的研究結論進行梳理，所選取的時間范圍設定為“1980-2010”，期刊設定為“核心期刊”，以“XBRL”、“可擴展商業(yè)報告語言”、“可擴展企業(yè)報告語言”對“題名”進行“模糊”搜索，然后對搜索的結果進行歸類合并，最終根據(jù)148篇文獻的內(nèi)容加以分類統(tǒng)計。
筆者把對XBRL的研究分為XBRL的分類標準與會計應用研究、XRBL在公司治理與審計中的應用研究、XBRL在財務分析與流程再造中的應用研究和推廣策略及其他方面的研究四個方面，對每一個再按不同的主題進行細分，進一步分為分類標準、財務報告應用、會計信息化應用、公司治理應用、審計應用、財務分析應用、流程再造應用、推廣策略、研究綜述和其他十個主題。接著采用歸納法對取得的文獻樣本進行分類統(tǒng)計。首先對所得文獻進行閱讀，共同討論文獻的主題，然后以這十個主題為標準，每人分別對所有文獻進行分類，判斷屬于哪一個主題，兩位作者如判斷一致，則確定其所屬主題，如不一致，則由兩位作者討論決定所屬主題，最終得到的統(tǒng)計結果如圖1所示。下面分別對四個方面的研究結論進行概括與梳理。
三、XBRL的分類標準與會計應用研究
（一）XBRL分類標準
十年來，我國對XBRL分類標準的探討主要集中在對不同分類標準的比較和借鑒以及構建我國分類標準的探討之上。
關于不同分類標準的比較和借鑒，沈穎玲（2004）探討如何利用XBRL構建國際財務報告準則（ IFRSs） 的分類體系。朱建國（2007）比較了XBRL與《信息技術會計核算軟件數(shù)據(jù)接口》GB/T19581―2004，并得出結論，XBRL與GB/T19581 并非替代關系， 兩者應用目的與應用環(huán)境不一樣， 兩者可以并行不悖，但XBRL應用前景可能更加廣闊。趙英吉（2010） 介紹了美國US GAAP 分類標準（XBRL US GAAP Taxonomy）的特點及其制定模式的優(yōu)勢，在此基礎上得出了對我國XBRL分類標準制定模式的選擇所帶來的啟示，并探析了我國XBRL財務報告分類標準制定路線。劉方中（2010）在分析XBRL 分類賬、分類賬分類標準、XBRL 數(shù)據(jù)元素設置以及我國的具體國情的基礎上論述我國XBRL 分類賬分類標準中數(shù)據(jù)元素的設置。金侃（2010）借鑒國際經(jīng)驗，從XBRL 分類標準體系構建的技術層面對網(wǎng)絡財務報告披露的潛在風險進行了分析，并提出了風險控制的具體方法。
關于構建我國分類標準的探討，高錦萍、張?zhí)煳鳎?006）僅針對財務報表附注項目， 將12個行業(yè)117個上市公司2005年年報中披露的項目與上交所制定的《中國上市公司信息披露分類》標準中定義的相應標記匹配， 發(fā)現(xiàn)二者間存在著較大的差異， 并且行業(yè)間的差異不顯著，并認為XBRL網(wǎng)絡財務報告目前還不適宜全面應用， 當務之急是進一步修改完善分類標準。潘琰、林琳（2006）從XBRL 分類賬的設計目的、運行機制、發(fā)展進程及其與XBRL 財務報告的關系等幾個方面進行剖析， 同時探討XBRL分類賬對持續(xù)審計和會計國際化帶來的影響。沈穎玲（2009）對構建我國XBRL分類標準時的國際趨同目標、組織機構、應循程序、制定模式等進行了探討。楊周南等（2010）以第三方非營利組織理論、本體論、軟件體系架構理論和軟件成熟度模型理論作為理論基礎， 結合XBRL分類標準認證的內(nèi)容， 嘗試著建立了XBRL分類標準認證的方法學體系， 并對方法學體系的構成要素和要素之間的關系進行了詳細闡述。
在XBRL分類標準的基礎上，我國有部分學者對XBRL理論體系進行了探討。張?zhí)煳鳎?006）將會計理論、數(shù)據(jù)庫理論相結合， 嘗試建立了以財務信息元素為結構的理論體系， 并對該理論體系的邏輯關系和層次結構進行了論證。同時，認為它不僅僅可以作為財務報告系統(tǒng)信息標準開發(fā)的理論基礎， 也適用于作為簿記系統(tǒng)、交易和事項系統(tǒng)信息標準開發(fā)的理論基礎。蘇秀花（2006）從XBRL 的技術框架和概念框架兩個方面著手，較為系統(tǒng)、全面地探討XBRL的基本框架。姚靠華、洪昀（2009）則認為XBRL發(fā)展的潛力并非來自于其技術規(guī)范的成熟和標準的整齊劃一，更重要的是它對于現(xiàn)實生活中商業(yè)行為的深刻理解和語義層面的把握，使得不同語法形式下信息共享成為可能，進而追溯更深層次的原因，揭示XBRL深刻的本體論及其理論基礎。
（二）XBRL在財務報告中的應用
XBRL在財務報告中的應用可以分為XBRL對財務報告的影響、XBRL應用環(huán)境下財務報告模式的變化、XBRL對會計信息質(zhì)量的影響和XBRL應用環(huán)境下的安全與風險問題及有關的實證研究等諸多方面。
關于XBRL對財務報告的影響，沈穎玲（2002）首先分析網(wǎng)絡財務報告現(xiàn)有技術HTML 的局限性， 提出開發(fā)全球統(tǒng)一的可擴展企業(yè)報告語言（XBRL） 是解決這一技術問題的最好途徑， 進一步探討了XBRL 的優(yōu)點及其運作。隨后眾多學者從不同角度分析了XBRL對財務報告的主要影響。
關于XBRL應用環(huán)境下財務報告模式的變化，張迎彬（2006）介紹了一種生成XBRL財務報告的方法，即結合利用可擴展語言樣式轉(zhuǎn)化技術（ Extensible Style sheet Language Transformations ， 簡稱XSLT） 和級聯(lián)樣式單技術（ cascading style sheet ， 簡稱CSS） 生成XBRL財務報告。潘琰、林琳（2007）綜合應用 XBRL和Web服務等前沿技術提出柔性化的公司按需報告模式。呂志明（2009）從系統(tǒng)角度出發(fā)， 對XBRL 網(wǎng)絡財務報告的構成要素進行了系統(tǒng)歸類， 并就其對策進行了初步探討。林華（2007）從未來財務報告模式：XBRL 數(shù)字化網(wǎng)絡報告的角度分析了XBRL的應用。黎小長（2010）等探討了基于XBRL 技術下多層次會計信息披露模式的實現(xiàn)方式。韓書成、趙占光（2010）構建了XBRL＋SaaS（Software as a Service，軟件即服務）的財務報告模式，該模式有利于企業(yè)提高工作效率，提升管理質(zhì)量，降低運營成本，增強其核心競爭能力。
關于XBRL對會計信息質(zhì)量的影響，牛艷芳（2007）分析了EDGAR對基于XBRL的財務信息的驗證問題。王瑞華（2007）分析了XBRL對會計信息質(zhì)量的影響。李宗祥、王志亮（2008）試圖從理論上建立一種基于REA、XBRL 技術并具有完善的數(shù)據(jù)接口體系的會計信息系統(tǒng)， 以期改善會計信息質(zhì)量，進一步緩解目前乃至未來相當長的時期內(nèi)仍將存在的會計信息不對稱問題。邱三平（2010）在對信息質(zhì)量的維度、XBRL 對信息質(zhì)量改善的能力和局限分析的基礎上，指出會計信息質(zhì)量的改善不僅需要非技術的手段，還需要技術性的解決方案。韓光強（2010），闡述了在新會計準則下采用XBRL 對提高企業(yè)會計信息質(zhì)量的作用，最終發(fā)現(xiàn)使用XBRL 可以有效提高企業(yè)會計信息的質(zhì)量。
關于XBRL應用環(huán)境下的安全與風險問題，凌蘭蘭、朱衛(wèi)東（2006）分析了網(wǎng)絡風險和XBRL 自身風險兩個因素對網(wǎng)絡財務報告呈報的影響， 提出了完善公司內(nèi)部網(wǎng)絡環(huán)境建設， 采取現(xiàn)代信息技術防范網(wǎng)絡風險和對XBRL 財務報告進行信息完整性驗證相結合的方法來提高XBRL 財務報告在網(wǎng)絡環(huán)境下應用的有效性， 并對XBRL 財務報告網(wǎng)絡呈報流程進行了改進。夏云飛（2010）從技術特點、運作原理、安全需求等方面分析了XBRL與EDI（ Electronic Data Interchange）的相似之處，指出了EDI 安全策略在XBRL實施中的借鑒意義，并重點推介了互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議、加密技術、數(shù)字簽名、VPN 等網(wǎng)絡安全技術。牛楓（2010）基于XBRL的應用，分析了網(wǎng)絡財務報告風險分析及對策。
關于實證研究，蔣楠、莊明來（2007）通過我國上市公司2003―2006 年度采用XBRL 的上海證券交易所49 家上市公司的數(shù)據(jù)檢驗， 發(fā)現(xiàn)XBRL在我國的市場反應并不顯著。筆者對存在的原因進行了分析并提出了相應的建議。趙現(xiàn)明、張?zhí)煳鳎?010）基于事件分析法和回歸分析法，研究了XBRL格式年報披露的信息含量。研究發(fā)現(xiàn)，XBRL年報的信息含量已經(jīng)有所表現(xiàn)，但是并不顯著，對滬深股市的反應也存在差異。
（三）XBRL對會計信息化的影響
許多學者研究了關于XBRL對會計信息化的影響。潘琰（2003）分析了XBRL對會計理論和實務的相關影響。張濤、朱學義（2005）從把握和認識實施XBRL財務報告系統(tǒng)所蘊含的風險著手，分析了企業(yè)實施新報告系統(tǒng)在技術、資源、實施流程以及各領域中的風險因素，然后探討了實施XBRL財務報告系統(tǒng)的一般流程，以及對企業(yè)實施XBRL財務報告系統(tǒng)進行經(jīng)濟性評價的方法。楊定泉（2005）分析了XBRL技術對會計電算化的影響。何日勝（2007）研究了XBRL對企業(yè)會計信息集成的影響。劉文博（2009）探討了XBRL在企業(yè)會計信息化發(fā)展中的應用。趙現(xiàn)明、張?zhí)煳鳎?010）分析了商業(yè)過程對企業(yè)信息系統(tǒng)彈性策略的影響，運用XBRL標準的可擴展性為公司建立彈性信息系統(tǒng)提供有效的解決方案。王艦等（2010）設計了兩種財務智能實現(xiàn)策略，通過財務智能拓展XBRL 應用，塑造“智慧”會計人。
四、XRBL在公司治理與審計中的應用研究
（一）XBRL在公司治理中的應用
蒙維琪（2005）分析了XBRL對財務報告信息相關者的影響。陳宏明、喬悄（2006）探討了XBRL在金融監(jiān)管中的應用。秦天保、方芳（2006）探討了銀行業(yè)非現(xiàn)場監(jiān)管采用XBRL的諸多益處， 并提出了通過建立聯(lián)合工作組， 按照規(guī)范化流程開發(fā)XBRL分類標準等應用的若干建議， 還建立了一個基于XBRL的銀行業(yè)非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)的高層體系結構。伍秉華（2007）探討了如何用XBRL構建國有企業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)。任家華（2009）分析了XBRL 環(huán)境下我國上市公司會計信息系統(tǒng)內(nèi)部控制面臨的特殊風險，并針對這些內(nèi)控風險提出相應的建議和措施。陳麗嬌（2009）介紹了XBRL的工作原理以及經(jīng)濟效益， 重點從利益相關者的角度出發(fā)， 分析XBRL的推廣帶來的挑戰(zhàn)和機遇， 并探討它對會計人員提出的新要求。靳思昌（2010）分析了XBRL對公司治理生態(tài)的影響。陳宏明、李芬桂（2010）從理論上分析了XBRL 的應用提高了信息披露的質(zhì)量和降低了信息不對稱的程度，并運用實證研究的方法論證XBRL 的應用確實降低了我國資本市場中信息不對稱的程度，并有效地促進了我國資本市場的發(fā)展，為我國資本市場的快速穩(wěn)健的發(fā)展及合理配置資源提供了保障。
（二）XBRL在審計中的應用
牛艷芳（2004）等探討了XBRL 和一些相關的新技術對審計的影響及在審計工作中的應用。吳祖光（2005）探討了XBRL財務報告審計需關注的問題。牛艷芳、曲吉林（2006）闡述了隨著XBRL應用越來越廣， 為確保XBRL的真實可靠性， XBRL也需要第三方對其財務信息提供保證服務，并以美國EDGAR中的XBRL審計及XARL （eXtensible Assurance Reporting Language）說明財務信息保證服務的應用前景。李世新、鄔曉嵐（2006）提出了一種基于XBRL和Web服務的網(wǎng)絡化審計取證模式， 并對其優(yōu)勢進行了闡述。張?zhí)煳鳎?高錦萍（2007）探討了XBRL 對審計功能、審計程序和審計技術的具體影響，認為將最終實現(xiàn)對實時信息系統(tǒng)的連續(xù)審計。吳勝等（2007）首先分析利用聯(lián)網(wǎng)審計方式進行內(nèi)部審計（ 內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)審計） 時要解決的數(shù)據(jù)處理問題， 然后在此基礎上， 提出用Ajax 和XBRL來解決該問題的方案。年仁德（2008）分析了XBRL的技術性能與財務數(shù)據(jù)的標準化， 剖析了XBRL對連續(xù)審計的影響， 探討了XBRL環(huán)境下連續(xù)審計應進一步解決的問題。瞿曉龍等（2010）在網(wǎng)絡環(huán)境下基于XBRL 實施審計，需要分別對審計準備階段、實施階段和終結階段有所側(cè)重地作出調(diào)整，以達到事半功倍的效果。
五、XBRL在財務分析與流程再造中的應用研究
（一）XBRL在財務分析中的應用
許淵（2005）探討了在應用XBRL的環(huán)境下，信息使用者如何發(fā)掘有用的信息。劉國英（2008）從數(shù)據(jù)挖掘系統(tǒng)原型架構出發(fā)， 結合財務數(shù)據(jù)的特點分析財務數(shù)據(jù)挖掘的一般過程和XBRL技術，設計出一種基于XBRL的財務數(shù)據(jù)挖掘系統(tǒng)模型， 為進一步深入研究財務數(shù)據(jù)挖掘提供了一種較好的方法。汪詩懷（2010）對XBRL的技術框架及特點、數(shù)據(jù)挖掘技術及其在財務系統(tǒng)中應用進行了探討，并給出了基于XBRL的財務信息數(shù)據(jù)挖掘模型。瞿曉龍（2007）將XBRL 引入財務診斷， 以其為基礎構建新的財務診斷體系，極大地改善財務診斷的效率和效果。陽震青（2009）嘗試為XBRL網(wǎng)絡財務報表分析系統(tǒng)建模。姚天、汪慧甜（2010）結合目前中國會計信用體系的現(xiàn)狀以及XBRL成熟的技術規(guī)范和整齊劃一的標準特點， 從必要性和可能性兩方面論證了可以應用XBRL建立標準會計信用評價體系，并就如何建立該體系提出了自己的看法。
（二）XBRL在流程再造中的應用
朱釗（2005）從企業(yè)信息價值鏈的角度討論了可擴展企業(yè)報告語言（XBRL）的應用對其帶來的價值提升。于瑞華、戴蓬軍（2005）利用XBRL重建企業(yè)商業(yè)報告信息傳遞的流程，這種基于XML技術的信息傳遞方式有如下優(yōu)點：可輕松整合不同來源的數(shù)據(jù)生成一個原始的XML文件，因為XML文件的內(nèi)容與顯示分離，所以，商業(yè)報告信息鏈上的每個用戶都可通過選擇不同的模式而獲得不同內(nèi)容的信息視圖。毛華揚、王瑞華（2008）在分析和比較各種存儲方法優(yōu)缺點的基礎上， 提出可以從三個角度來選擇XBRL會計數(shù)據(jù)的存儲方式： 一是依據(jù)XBRL技術特點， 二是依據(jù)會計數(shù)據(jù)特性， 三是依據(jù)外部環(huán)境。朱建國、陳志勇（2010）對XBRL 方案的財務數(shù)據(jù)傳送校驗模式進行了比較和分析，按校驗方式可以分為單次校驗流程模式和兩次校驗流程模式，并在對這兩種流程模式進行描述的基礎上，提出了自己的觀點。楊文黎、賈明琪（2010）探討了XBRL財務數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與存儲流程。劉杰、薛祖云（2010）在回顧XBRL 與會計業(yè)務流程再造相關文獻的基礎上，分析了XBRL 與會計業(yè)務流程再造的互動關系及其應用困境，最終提出了在會計業(yè)務流程中應用XBRL 的基本思路。明兆春等（2010）探討了信息技術對會計業(yè)務流程的效應分析，認為XBRL的運用能夠?qū)崿F(xiàn)會計數(shù)據(jù)的標準化，從而建立一個企業(yè)財務會計信息的大平臺，它對財務數(shù)據(jù)進行特定的標識和分類，并提供對財務信息更加強大的解釋和分析平臺。
六、推廣策略及其他方面的研究
（一）推廣策略
我們把有關XBRL在我國應用中的需求和應用前景分析、存在的問題和推廣策略等問題的文獻概括為“推廣策略”主題。眾多的學者分別針對我國是否需要推廣XBRL、有哪些亟待解決的問題、如何推廣等問題展開了廣泛的探討。
劉永澤等（2007）分析了XBRL在我國的應用和發(fā)展前景，指出了XBRL在我國應用中存在的問題和解決之道。王楊、王文蓮（2007），成熙寧、黃昌勇（2010）等著重分析了XBRL在我國的應用現(xiàn)狀與問題。趙現(xiàn)明、 張?zhí)煳鳎?009）通過研究兩個同質(zhì)企業(yè)在引入XBRL技術標準中所采用的策略， 分析了XBRL在市場中的擴散效應。研究發(fā)現(xiàn)由于企業(yè)在不同時間點引入XBRL的成本和收益是有差異的， 所以企業(yè)在標準的引入過程中是非同步的。通過降低引入成本和增加XBRL數(shù)據(jù)的效率兩個方面， 政府可以加速XBRL標準的擴散。朱建國、李文卿（2010）通過對上海證券交易所和深圳證券交易所XBRL 應用方案的比較，發(fā)現(xiàn)它們之間存在著比較大的差異，主要體現(xiàn)在XBRL 分類標準的設計、實例文檔生成方式和相關服務三個方面，并就比較的結論提出了進一步完善我國證券業(yè)XBRL應用的一些建議。
隨著2010年我國兩套標準的，XBRL的推廣將逐步從理論探討走向?qū)嵤P于XBRL推廣策略的研究相對欠缺。筆者認為，從利益相關者的角度，借鑒技術接受模型的研究成果，分別從政府、企業(yè)、員工等層面研究影響XBRL推廣的因素及影響機制就變得十分迫切。
（二）其他
王治安、羅莉（2006）分析XBRL 與會計趨同的關系，認為XBRL是會計趨同的催化劑；王敬軒、郭收庫（2007）借鑒XBRL 在上市公司信息披露中的應用模式， 結合高校財務信息披露的特點， 提出了基于XBRL的高校財務信息披露模式， 并就XBRL在高校財務信息披露中的應用進行了詳細分析；畢瑞祥、孫君鵬（2010）分析了XBRL在財政信息化中的應用；張均平（2010）探討了地方政府與非營利組織財務公開中的XBRL應用；李國正、王曉潤（2010），李國正、陳江濤（2010）研究國家統(tǒng)計局正在試點推行的“企業(yè)一套表”與財政部主導推廣的可擴展商業(yè)報告語言之間的異同點，通過對比研究發(fā)現(xiàn)兩者在規(guī)范數(shù)據(jù)格式、優(yōu)化數(shù)據(jù)加工流程、實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、推動信息化建設上具有很多相似之處，同時又具有各自的特點。最后，提出了兩者相互融合、共同促進的工作思路和建議。高錦萍、付景林（2010）研究了基于XBRL的納稅呈報問題。
七、結論與展望
本文基于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI），對2001-2010年發(fā)表在核心期刊上的有關XBRL研究的文獻進行回顧分析。總體上說，十年來XBRL研究的涉及面非常廣，包括XBRL在財務報告中的應用、XBRL的基礎理論、XBRL的推廣策略分析、XBRL在審計中的應用等諸多方面。但也存在對XBRL基礎理論研究不足之缺陷。伴隨著XBRL在我國的逐步應用，關于XBRL的基礎理論研究必須進一步加強。比如雖然十年來眾多學者已經(jīng)圍繞XBRL分類標準展開了大量的研究，但2010年我國兩套標準的，必將為XBRL研究提供新的契機。有關分類標準的國際比較、推動分類標準逐步實施的措施研究以及企業(yè)和員工層面影響XBRL接受的決定因素研究等必將隨之興起，因此，有關XBRL的理論研究亟待加強。2009年4月財政部的《關于全面推進我國會計信息化工作的指導意見》，明確指出未來3-5年我國會計信息化的基本目標和工作內(nèi)容，已有的研究表明XBRL正在改變著財務報告的諸多方面，而財務報告又是會計信息化中很重要的一個方面。因此，如何應用XBRL促進財務報告諸方面的進一步完善，多角度地探討如何應用XBRL是研究方向。同時，XBRL對公司治理與審計、對企業(yè)的會計業(yè)務流程的影響日益彰顯，也為進一步研究提供了廣闊空間。
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【關鍵詞】 會計信息系統(tǒng);事項法;REA會計模型;事件驅(qū)動;會計決策支持系統(tǒng)
一、引言
隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和企業(yè)自身的發(fā)展壯大,很多企業(yè)會面臨企業(yè)規(guī)模不斷擴大、從事業(yè)務多樣化、組織架構日趨復雜、利益主體多元化等一系列新情況。這些都對企業(yè)會計信息系統(tǒng)(Accounting Information System,AIS)提出了更高的要求。而與此同時,一日千里的信息技術和不斷更新的企業(yè)管理理念也促使企業(yè)必須對會計信息系統(tǒng)進行變革,以適應當前激烈的市場競爭。作為企業(yè)管理軟件的核心子系統(tǒng),會計信息系統(tǒng)應向財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng)的方向發(fā)展,即能在各業(yè)務發(fā)生時,自動、實時地采集業(yè)務數(shù)據(jù)進入會計信息系統(tǒng),實現(xiàn)財務與業(yè)務的信息集成,并通過財務實時透視、控制業(yè)務。目前ERP(Enterprise Resourse Planning,企業(yè)資源計劃)系統(tǒng)中的會計信息子系統(tǒng)雖能實現(xiàn)財務業(yè)務一體化,但其基于傳統(tǒng)的復式記賬體系,輸出信息類型十分有限,不能適應當今企業(yè)利益主體日趨多元化、決策類型日漸豐富的現(xiàn)實。基于事項法的會計信息系統(tǒng)卻能很好地解決這一問題。本文擬對基于事項法的會計信息系統(tǒng)的構建過程和特點進行探討。
二、關于會計的事項理論
會計的事項法就是會計的事項(報告)理論。會計的事項理論產(chǎn)生于20世紀60年代。美國會計學家George H. Sorter在承襲前人學術觀點的基礎上,在其于1969年撰寫的文章“An ‘Events’ Approach to Basic Accounting Theory”中比較全面地闡述了會計的事項理論(Events Theory) 。Sorter把傳統(tǒng)的會計理論稱為價值理論(Value Theory),價值理論中,用戶的信息需求被認為是已知且可充分確定的,會計人員可以提供適合于用戶決策模型的惟一的最優(yōu)輸入。Sorter認為,用戶對會計信息的需求可能不同,因而使用的決策模型也可能不同,由于事先知道每一個用戶的信息需求和決策模型是不可能的,故為所有的決策模型提供最優(yōu)輸入是不現(xiàn)實的。
Sorter指出,會計人員應盡可能提供與各種決策模型相關的經(jīng)濟事項數(shù)據(jù),用戶自己根據(jù)其信息需求對事項數(shù)據(jù)進行匯總處理,為其決策模型產(chǎn)生最優(yōu)的輸入值。當然,這并不是說會計人員不能對事項數(shù)據(jù)進行匯總,但應使匯總的信息能夠最大可能地被重構,以使用戶方便地獲得他們所需要的原始事項。
對于事項法或事項理論中的“事項”,Sorter及其后人的解釋不完全一致。“事項(Event)”可理解為對一項活動(Action)特征的可行觀察結果,這項活動的特征對信息使用者具有經(jīng)濟含義。由于視角不同,對同一項經(jīng)濟活動會呈現(xiàn)出多種觀察結果,故可用多個計量屬性來計量。也就是說,事項是多個計量屬性取值的集合,這中間不僅包含可用貨幣計量的屬性,如歷史成本、重置成本,還可能包含不能用貨幣計量的屬性,如產(chǎn)品性能、執(zhí)行情況、客戶評價等,也可以將“事項”理解為對決策有意義的一項經(jīng)濟事件。
Sorter提出會計的事項理論后,不少人致力于構建基于事項法的會計信息系統(tǒng),這種新的會計信息系統(tǒng)應能為企業(yè)各部門、各級別的人員及企業(yè)外部人員(如投資者、債權人、政府人士等)提供所需的信息。這些人的工作為構建企業(yè)財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng)提供了一些思路。但受限于當時的技術條件(主要是數(shù)據(jù)庫技術),他們的研究在實踐領域沒有取得長足的進展。
三、REA會計模型及其在基于事項法的會計信息系統(tǒng)中的應用
直到1982年,美國密執(zhí)根州立大學教授William E. McCarthy在其發(fā)表的論文“The REA Accounting Model: A Generalized Framework for Accounting Systems in a Shared Data Environment”中提出了REA會計模型,使得構建基于事項法的會計信息系統(tǒng)在理論和實踐中向前邁進了一大步。
REA模型是一種概念模型,運用類似于E-R圖建模的方法,對企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務涉及的重要經(jīng)濟資源、經(jīng)濟事件和參與者及其相互聯(lián)系進行建模,記錄企業(yè)經(jīng)濟活動中任何有決策意義的屬性數(shù)據(jù)。也就是說,事項法中的“事項”在REA模型中表現(xiàn)為經(jīng)濟資源、經(jīng)濟事件、參與者以及它們之間的聯(lián)系。作為一種概念模型,REA模型是基于語義的,事項數(shù)據(jù)以未經(jīng)加工的原始形式存儲。
REA會計模型包括三類實體,分別為經(jīng)濟資源R(Economic Resource)、經(jīng)濟事件E(Economic Event)和參與者A(Economic Agent)。參與者又包括外部參與者和經(jīng)濟單位(即內(nèi)部參與者),這三類實體以及它們之間的聯(lián)系如圖1所示。
REA會計模型中三類實體分別為:
(1)經(jīng)濟資源
經(jīng)濟資源通常是指稀缺、具有效用,且處于企業(yè)控制之下的物體。傳統(tǒng)會計確認的資產(chǎn)大多屬于經(jīng)濟資源,但應收賬款等可以通過推導計算出來的資產(chǎn)應排除在外。對經(jīng)濟資源的界定和描述應遵循對決策有用的原則。
(2)經(jīng)濟事件
經(jīng)濟事件是指直接影響企業(yè)資源變化的經(jīng)營活動。由于REA模型是一種基于語義的模型,故可以記錄任何對決策者有意義的經(jīng)濟事件,而不僅限于記錄能進入傳統(tǒng)復式記賬體系的經(jīng)濟事件。
(3)參與者
經(jīng)濟事件的參與者分為企業(yè)內(nèi)部參與者和外部參與者,企業(yè)內(nèi)部參與者被McCarthy稱為經(jīng)濟單位(Economic Unit)。
REA會計模型中三類實體之間的聯(lián)系為:
“存量-流量”聯(lián)系(Stock-flow):表示經(jīng)濟資源(存量)和引起經(jīng)濟資源存量變化的經(jīng)濟事件(流量)之間的聯(lián)系。
“雙重性” 聯(lián)系(Duality):表示在一筆經(jīng)濟業(yè)務中導致兩組經(jīng)濟資源一增一減的兩個經(jīng)濟事件之間的聯(lián)系。
“控制”聯(lián)系(Control):表示一項經(jīng)濟事件發(fā)生時經(jīng)濟事件、外部參與者、內(nèi)部參與者三方面的聯(lián)系。
“責任”聯(lián)系(Responsibility):表示內(nèi)部參與者之間的上下級聯(lián)系。
由于REA模型中各種事項數(shù)據(jù)以未經(jīng)加工的原始形式存儲,且可對經(jīng)濟活動進行多維計量,因而可支持各種用戶視圖,以滿足變化多端的、甚至當前未知的用戶信息需求,很好地克服了基于價值法的會計信息系統(tǒng)輸出信息類型有限的不足。構建基于事項法的會計信息系統(tǒng)時,應采用事件驅(qū)動的體系結構。“事件驅(qū)動 (Event-driven)”作為一項計算機術語,是指程序的執(zhí)行是由特定事件激發(fā)的。采用事件驅(qū)動(在此也可理解為“事項驅(qū)動”)體系結構的會計信息系統(tǒng),與傳統(tǒng)的會計信息系統(tǒng)不同,不是根據(jù)用戶視圖來采集、存儲和處理業(yè)務數(shù)據(jù)的,而是根據(jù)業(yè)務事件(或事項)的特征來決定如何采集、存儲和處理數(shù)據(jù)。因而事件驅(qū)動型會計信息系統(tǒng)能全面、實時地采集企業(yè)經(jīng)濟活動中對各類決策可能有意義的原始數(shù)據(jù),并存放在一個業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫中。不僅可以滿足傳統(tǒng)財務報表視圖目的的信息需求,而且可以提供企業(yè)現(xiàn)在以及潛在的所有視圖目的的信息。各類業(yè)務數(shù)據(jù)的集中存放避免了數(shù)據(jù)的冗余存儲、不一致、應用重復之類的問題,有利于企業(yè)財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng)的實現(xiàn),也有利于實時地識別和控制企業(yè)各類業(yè)務的潛在風險。
四、構建基于事項法的會計信息系統(tǒng)
(一)基于事項法的會計信息系統(tǒng)的構建過程
接下來將探討基于事項法的會計信息系統(tǒng)的具體構建過程。可從如下兩方面來構建基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)平臺。
1.構建業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫及其OLTP應用
可按如下步驟構建業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫及其OLTP應用。
(1)結合企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務類型和特點,建立企業(yè)的REA會計模型
隨著經(jīng)濟的發(fā)展,企業(yè)從事的經(jīng)濟業(yè)務可能有很多種,從而導致包含的經(jīng)濟事件(或事項)數(shù)目龐大,一次性建立企業(yè)的REA會計模型可能比較困難。因此,可首先確定企業(yè)各業(yè)務流程(如供應業(yè)務流程、生產(chǎn)業(yè)務流程、銷售業(yè)務流程等);然后對每一業(yè)務流程分別建立REA模型,再整合這些REA模型。實際上,這與建立E-R模型時經(jīng)由各局部E-R圖生成總體E-R圖的思路是一樣的。
對每一業(yè)務流程建立REA模型,首先應分析該業(yè)務流程中可能發(fā)生的經(jīng)濟事件有哪些;再確定每個經(jīng)濟事件可能涉及的經(jīng)濟資源和參與者;接下來確定經(jīng)濟事件、經(jīng)濟資源及參與者三類實體各自的屬性以及它們之間的聯(lián)系。應注意能被REA模型描述的經(jīng)濟事件是任何對決策者有意義的事件。此外,按照事項理論的要求,對REA模型中各實體的屬性應進行多維計量。
對各業(yè)務流程建模完畢后,應整合各個業(yè)務流程的REA模型,得到企業(yè)完整的REA會計模型。在這一環(huán)節(jié),應邀請各業(yè)務部門代表共同分析討論,確定整合后的模型是否有沖突或冗余之處,進而決定是否對模型進行適當?shù)男薷暮椭貥嫛?/p>
(2)建立數(shù)據(jù)庫邏輯模型,設計數(shù)據(jù)庫的物理結構
將REA會計模型轉(zhuǎn)換為特定關系型數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)支持的邏輯模型,優(yōu)化邏輯模型,并定義各種用戶視圖(以后也可根據(jù)新的信息需求定義新視圖),接著設計數(shù)據(jù)庫的物理結構。
(3)業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫的實施和維護
業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫實施和維護階段的重點是數(shù)據(jù)庫應用程序的設計和編碼,當然,數(shù)據(jù)庫應用程序的設計可與數(shù)據(jù)庫設計同時進行。設計數(shù)據(jù)庫應用程序時,應能保證在一項業(yè)務事件發(fā)生時,實時采集數(shù)據(jù)進入業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫中相關的事件表、資源表、參與者表中,并能支持當前定義的各種類型的視圖生成。數(shù)據(jù)庫應用程序還應具有對各類業(yè)務實時控制的功能,以防范業(yè)務風險,為實現(xiàn)該功能,應在業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫中定義若干控制標準(主要是從財務角度定義)。數(shù)據(jù)庫應用程序的設計主要是完成OLTP(On-Line Transaction Processing,聯(lián)機事務處理)的功能。會計信息系統(tǒng)的OLTP主要面向企業(yè)財務部門的普通操作人員和低層管理人員,要求有較高的實時性。
2.構建數(shù)據(jù)倉庫及其應用
基于事項法的會計信息系統(tǒng)若僅僅具有OLTP的功能,是遠遠不能滿足當前企業(yè)尤其是大中型企業(yè)、集團企業(yè)內(nèi)外部人員的各類信息需求的。應讓基于事項法的會計信息系統(tǒng)成為一個會計決策支持系統(tǒng)(Accounting Decision Support System,ADSS)。但不可能直接基于業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫構建會計決策支持系統(tǒng),這是因為業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫是面向OLTP的,事務處理要求有較高的實時性,因而只能存儲當前數(shù)據(jù),不適合于決策支持。所以,應在業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫基礎上建立數(shù)據(jù)倉庫以構建會計決策支持系統(tǒng)。與數(shù)據(jù)庫相比,數(shù)據(jù)倉庫主要有如下不同:
?與數(shù)據(jù)庫存儲當前數(shù)據(jù)不同,數(shù)據(jù)倉庫則對大量歷史數(shù)據(jù)進行多維存儲,數(shù)據(jù)相對穩(wěn)定,并提供聚集機制,這些特點使得數(shù)據(jù)倉庫中數(shù)據(jù)適合于決策分析。
?與數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)面向OLTP不同,數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)主要是面向OLAP(On-Line Analytical Processing,聯(lián)機分析處理)的。OLAP能對數(shù)據(jù)倉庫中的多維數(shù)據(jù)進行切片、切塊、鉆取、旋轉(zhuǎn)等分析操作,支持對海量數(shù)據(jù)進行復雜的動態(tài)查詢并能提供直觀的查詢結果,滿足高層管理人員和決策人員多個角度的決策需求。
?與數(shù)據(jù)庫面向事務設計不同,數(shù)據(jù)倉庫是面向主題設計的。
實現(xiàn)了對數(shù)據(jù)倉庫的OLAP后,本文探討的會計信息系統(tǒng)基本成為了一個會計決策支持系統(tǒng)。當然,會計決策支持系統(tǒng)也屬于廣義的會計信息系統(tǒng)范疇,所以,本文仍以“會計信息系統(tǒng)”稱謂之。
會計信息系統(tǒng)OLAP應用的重點在于數(shù)據(jù)倉庫邏輯模型的建立(即設計多維數(shù)據(jù)集)、ETL(Extract,Transform,Load)功能(即對源數(shù)據(jù)的抽取、清理、轉(zhuǎn)換和載入)實現(xiàn)、前端分析展現(xiàn)功能實現(xiàn)。目前大多數(shù)關系型數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)提供了數(shù)據(jù)倉庫OLAP應用的一體化解決方案,當然也有一些專門的OLAP工具可供使用。
定義多維數(shù)據(jù)集階段,由于數(shù)據(jù)倉庫中數(shù)據(jù)是面向主題設計的,所以確定數(shù)據(jù)倉庫的主題是一個重點。會計信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫的主題為財務狀況、利潤、現(xiàn)金流量等,當然,本文探討的會計信息系統(tǒng)是一個財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng),因而也可根據(jù)管理人員和其他各類信息用戶的需求確定更多的主題,如客戶、供應商、業(yè)務等。
ETL實現(xiàn)階段,同樣由于本文中會計信息系統(tǒng)是一個財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng),企業(yè)各業(yè)務部門的業(yè)務數(shù)據(jù)能被會計信息系統(tǒng)實時采集,會計信息系統(tǒng)中的業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫已經(jīng)實現(xiàn)了對企業(yè)各類業(yè)務事件數(shù)據(jù)的集成,因而再將該業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)裝載到數(shù)據(jù)倉庫是相對容易的。
會計信息系統(tǒng)OLAP應用的具體構建過程在此不詳細介紹。一般說來,數(shù)據(jù)倉庫和OLAP應用的構建是一個系統(tǒng)工程,需不斷調(diào)整、深化,花費各方面資源較大。
基于數(shù)據(jù)倉庫的應用也不僅只有OLAP,還可以對數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)挖掘 (Data Mining,DM),數(shù)據(jù)挖掘可從數(shù)據(jù)倉庫的海量數(shù)據(jù)中獲取有效的、新穎的、潛在有用的、最終可理解的模式。數(shù)據(jù)挖掘和OLAP的主要區(qū)別是,數(shù)據(jù)挖掘是通過工具發(fā)現(xiàn)未知的模式,而OLAP是通過工具驗證執(zhí)行者假定的模式。數(shù)據(jù)挖掘和OLAP結合起來應用于基于事項法的會計信息系統(tǒng)中,能更好地完成該會計信息系統(tǒng)的決策支持功能。數(shù)據(jù)挖掘也有很多工具可供選擇。
(二)基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)總體結構
綜合以上所述,初步設計的基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)總體結構如圖2所示。
在圖2所示的基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)中,采集R(經(jīng)濟資源)、E(經(jīng)濟事件)、A(參與者)和控制器的功能都是通過數(shù)據(jù)庫應用程序?qū)崿F(xiàn)的,控制器功能體現(xiàn)了財務實時透視、控制業(yè)務的思想,前文已述及,控制器的實現(xiàn)有賴于在業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫中定義若干控制標準(主要是從財務角度定義),當應用程序監(jiān)測到某業(yè)務事件的某一項或多項屬性值超出了相應控制標準中定義的閾值后,應拒絕此項業(yè)務事件的執(zhí)行,而接近閾值時也應有相應的預警功能。當然,圖2中的控制器功能是從財務角度對各業(yè)務子系統(tǒng)進行控制,各業(yè)務子系統(tǒng)還應擁有自己的控制邏輯。
可基于業(yè)務事件數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)倉庫生成各類財務信息,但業(yè)務數(shù)據(jù)庫主要用來生成基本的、日常的財務信息,而數(shù)據(jù)倉庫則主要應用OLAP、數(shù)據(jù)挖掘進行決策支持,當然也可針對數(shù)據(jù)倉庫進行即時查詢。基于數(shù)據(jù)倉庫得到的信息可為財務部門負責人及企業(yè)其他高管所用,輔助他們在激烈的市場競爭環(huán)境中調(diào)整經(jīng)營策略,如對籌資及投資策略、采購及銷售渠道、商品或服務定價策略等進行調(diào)整。
五、結束語
綜上,已得到一個基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)總體框架。基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)比當前ERP系統(tǒng)中會計信息子系統(tǒng)更具優(yōu)越性。雖然ERP系統(tǒng)中的會計信息子系統(tǒng)也是一個財務業(yè)務一體化信息系統(tǒng),能夠提高會計流程的效率和實現(xiàn)財務對業(yè)務的控制,但其存在以下兩大不足:
?仍基于傳統(tǒng)復式記賬體系,對事項數(shù)據(jù)采取高度匯總的處理方法,會計流程與手工會計本質(zhì)上沒有差異。
?復式記賬模型限制了會計計量方法,所以ERP中會計信息子系統(tǒng)并不能克服會計信息的單一性局限,對于包含多種屬性計量的多欄式報表無能為力。
總的說來,ERP系統(tǒng)中會計信息子系統(tǒng)的輸出信息類型仍十分有限(基本上為傳統(tǒng)的會計報表),與更早的會計信息系統(tǒng)相比,ERP系統(tǒng)中會計信息子系統(tǒng)并沒有提高會計信息的決策相關性。
基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)卻能很好地克服ERP系統(tǒng)中會計信息子系統(tǒng)的不足,由于其不限于采集經(jīng)濟活動中能進入復式記賬體系的數(shù)據(jù),而是采用REA模型和事件驅(qū)動體系結構,對事項進行多維計量,全面采集經(jīng)濟活動各業(yè)務流程中可能有決策意義的原始數(shù)據(jù)并集中存儲,避免了對事項數(shù)據(jù)的事先匯總,因而能支持變換無窮的用戶視圖。基于事項法的企業(yè)會計信息系統(tǒng)極大地提高了會計信息的決策相關性,使會計信息系統(tǒng)在企業(yè)管理信息系統(tǒng)中的地位得以提升,成為企業(yè)管理信息系統(tǒng)中的核心子系統(tǒng)。
但遺憾的是,基于事項法的會計信息系統(tǒng)在實踐中沒有被廣泛地應用,其原因是多方面的,如傳統(tǒng)復式記賬體系對會計人員的影響根深蒂固、將傳統(tǒng)的會計信息系統(tǒng)推倒重來耗費成本較大、REA會計模型在運用時缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類標準因而給數(shù)據(jù)庫設計人員帶來不確定性等等。
不論如何,基于事項法的會計信息系統(tǒng)在一定程度上代表了會計信息系統(tǒng)未來發(fā)展的方向,相信經(jīng)由會計學界、實務界等各類人士的不懈努力,成熟的系統(tǒng)會在不遠的將來出現(xiàn)。
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〔關鍵詞〕信息技術；文獻計量學；科學計量學；信息計量學；網(wǎng)絡計量學；替代計量學
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.02.006
〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2016）02-0032-06
〔Abstract〕Bibliometrics is finding wider and wider application and development because of information technology progress.This article explained the impacts of information technology on methods and contents of bibliometrics.The conclusions were that as being outcomes of modern information technology advances，scientometrics，informetrics，webometrics and altmetrics inherit theoretical foundations and methods and enrich the subject system of bibliometrics，and form their own unique branch characteristics.Bibliometrics in China was also deeply influenced by information technology，especially in measuring methods，studying objects，research contents and applications which have followed the international trend.However，theoretical studying was still needed to be improved and quantitative analysis in the network environment remains to be strengthened.
〔Key words〕information technology；bibliometrics；scientometrics；informetrics；webometrics；altmetrics
由于人為因素，很多文獻難以定量化，特別是文獻系統(tǒng)高度的復雜性和不穩(wěn)定性，使得有效信息難以得到足夠獲取，也就無法揭示文獻的宏觀規(guī)律。信息技術的發(fā)展與進步，推動了數(shù)學計算工具和統(tǒng)計學的應用與發(fā)展，依賴數(shù)學工具和統(tǒng)計學技術的文獻計量學順勢得到更快的發(fā)展與應用。因此，信息技術進步是文獻計量學發(fā)展的保障。本研究以信息技術發(fā)展脈絡為序，對文獻計量學在不同時期和技術條件下的發(fā)展進行文獻梳理和觀點總結，以期理清兩者的關系，并為相關研究者提供參考。
1 文獻計量學的提出
1911年，俄國化學家、院士瓦爾金使用引文分析研究化學家對化學的貢獻[1]，被認為是文獻計量學的開端。1917年文獻學家科爾（Cole F.T.）和伊爾斯（Eales N.B.）使用“比較解剖學的歷史――對文獻的統(tǒng)計分析”，介紹了目前仍在沿用的書目計量技術――對出版物按出版國家和學科進行計量與分類[2]。1923年英國圖書館學家霍姆（Hulme E.W.）在科爾等人的研究基礎上提出“書目統(tǒng)計學”[3]。1926年美國洛特卡（Lotka A.J.）論述了科學生產(chǎn)率的經(jīng)驗規(guī)律，旨在通過對發(fā)表論著的統(tǒng)計來探明科技工作者的生產(chǎn)能力及對科技進步和社會發(fā)展的貢獻[4]，稱為“洛特卡定律”。1934年英國著名文獻學家布拉德福（Bradford B.C.）率先提出描述文獻分散規(guī)律的經(jīng)驗定律[5]。1949年，美國哈佛大學教授齊普夫（Zipf G.K.）提出詞頻分布定律[6]；1955年，加菲爾德（Gaifield E.）系統(tǒng)提出引文索引和引文技術的概念，以及檢索科技文獻的方法，打破分類法和主題法在檢索中的壟斷地位[7]。
直到1969年，英國情報學家阿倫?普里查德（Alan Britchard）才正式提出“文獻計量學”（Bibliometrics）這一術語[8]，標志著文獻計量學的正式誕生，開始從學科角度來研究文獻計量問題，并將其定義為“把數(shù)學和統(tǒng)計學用于圖書和其他文字通訊載體的科學”[9]。隨著信息技術在文獻檢索中的應用，以及1963年《科學引文索引》（Science Citation Index，SCI）創(chuàng)刊，以及《社會科學引文索引》（SSCI）和《藝術和人文科學引文索引》（A&HCI）相繼在1973年和1978年出版，為文獻計量研究在圖書館和情報界奠定了堅實的基礎。
在此階段，由于技術條件的限制，文獻計量學的大部分工作為人工統(tǒng)計，研究者無法同時處理過多的數(shù)據(jù)，文獻計量學的應用不太普遍。文獻計量學的發(fā)展基本圍繞以上幾個著名的定律展開，一方面是檢驗、修正這些經(jīng)驗規(guī)律并使之完善和更加具有普遍性（即理論發(fā)展方向）；另一方面是將這些規(guī)律應用于圖書館、情報機構文獻管理的具體工作（即實踐發(fā)展方向）。為了加速文獻計量學的普及進程，1980年，國際文獻聯(lián)合會（FID）設立情報計量學委員會并制定近期計劃，1982年，在捷克斯洛伐克召開會議研究文獻計量學的課程設置。
2 現(xiàn)代信息技術是文獻計量學賴以存在和發(fā)展的基礎 文獻計量學是用數(shù)學和統(tǒng)計學方法來定量分析一切知識載體的交叉學科。計算機的發(fā)展促進了統(tǒng)計方法的普遍有效應用，也使數(shù)學計算方法和手段取得突破性進展。實踐證明，信息技術的飛速發(fā)展直接推動了文獻計量學的發(fā)展，許多有用的技術手段和方法成為文獻計量學創(chuàng)新的核心動力。信息技術進步對文獻計量學的影響主要表現(xiàn)在文獻計量學研究基礎支撐的變化、研究方法的改進，以及文獻計量學科體系的完善上。
2.1 現(xiàn)代信息技術的應用促進文獻計量研究基礎支撐的變化 隨著信息技術的不斷發(fā)展，文獻計量學已經(jīng)突破對篇、冊、本為單位的文獻計量，深入到文獻內(nèi)部知識單元和相關信息上，基礎數(shù)據(jù)和技術支撐越來越豐富和多樣：
2.1.1 文獻資源建設
信息技術的應用，促進文獻載體和傳播渠道的多樣化。文獻資源建設促進了文獻信息的收集整理以及文獻數(shù)據(jù)的開發(fā)利用。在現(xiàn)代信息技術面前，文獻資源的地域分布和院校機構的館藏多少不是問題的關鍵，文獻數(shù)據(jù)資源的存取利用與服務能力才是至關重要的。
2.1.2 檢索語言與檢索系統(tǒng)
文獻計量的檢索語言從文獻分類發(fā)展到主題法、引文索引、內(nèi)容分析等，檢索效率和效果的提高得益于計算機技術在機器語言上的應用。從信息技術出發(fā)，網(wǎng)絡搜索引擎提高了檢索的時效性；人工語言與機器語言的結合，提高了查全率和查準率[10]。
2.1.3 軟件工具與技術實現(xiàn)
隨著計算機性能的不斷改進，從數(shù)據(jù)的收集、整理到統(tǒng)計分析，計算機輔助文獻計量分析軟件與工具的出現(xiàn)，包括MATLAB、SAS、SPSS、EViews、Incites、JCR、DA等，使得文獻計量分析的內(nèi)容越來越廣泛。
2.2 現(xiàn)代信息技術促進文獻計量研究方法的改進
從最初的資料收集到數(shù)據(jù)的分析處理，現(xiàn)代信息技術為文獻計量研究的每一階段都提供了研究方法上完善改進的機會：從最初的文獻統(tǒng)計擴展到數(shù)學模型分析、鏈接分析、系統(tǒng)分析、矩陣分析、網(wǎng)絡分析等。現(xiàn)代信息技術使得文獻計量學與計算機科學、系統(tǒng)學、廣義信息科學等緊密聯(lián)系，使得文獻計量學向個性化、集成化、模型化和智能化方向發(fā)展。其應用也從原來的核心期刊評價、信息收藏管理與利用，擴大到研究科學發(fā)展特點、評價學科競爭力、預測學科發(fā)展等方面，從而迅速發(fā)展成為一門重要的應用學科。
2.3 現(xiàn)代信息技術促進文獻計量學科體系的完善
在現(xiàn)代信息技術影響下，文獻信息呈現(xiàn)多種狀態(tài)與存在形式，其計量分析的研究領域和途徑也發(fā)生了巨大的變化，文獻計量學的傳統(tǒng)研究領域發(fā)生重心的轉(zhuǎn)移，一些新領域、新分支開始出現(xiàn)：科學文獻評價的出現(xiàn)，催生了科學計量學；依托信息測度和信息論，信息計量學應時而生；網(wǎng)絡信息資源的即時利用，產(chǎn)生了網(wǎng)絡計量學；在線科研環(huán)境的出現(xiàn)，促進了替代計量學的出現(xiàn)。科學計量學、信息計量學、網(wǎng)絡計量學和替代計量學等分支學科的出現(xiàn)，豐富和完善了文獻計量學的學科體系（如圖1所示）。
3 信息技術催生文獻計量學出現(xiàn)眾多新分支
由于文獻計量學家來自情報學、圖書館學、科學學、社會學、化學、心理學、物理學、經(jīng)濟學等學科，信息技術進步促使“文獻”概念不斷擴展，國際文獻計量分析迅速發(fā)展并成為圖書情報領域最活躍的分支學科。“引文關系”既是文獻、科學，又是情報，對引文關系的計量分析，使得利用相似信息技術的文獻計量學、科學計量學和情報計量學等成為具有“相同血緣關系”的近親，在許多方面具有相似、相近甚至完全重合的地方。作為文獻計量學的新發(fā)展，它們在研究對象、研究目的等方面各有特色[11]。為此，本研究對信息技術發(fā)展催生的文獻計量學各分支進行了闡釋。
3.1 科學計量學
科學文獻的迅速增長，使得研究者對科學進行定量研究，開創(chuàng)了科學計量學。1968年，蘇聯(lián)學者納利莫夫和穆利欽科首次提出科學計量學（Scientometrics）術語。1978年匈牙利學者布勞溫（Braun T.）創(chuàng)辦《科學計量學》雜志，主要發(fā)表有關科學學、科學交流和科學政策的定量研究成果，探討科學計量學的各種方法，并為科學計量學研究者提供學術交流平臺。2001年溫克勒（Vinkler P.）給出基礎的科學計量及其學術領域的專業(yè)術語[12]。
科學計量學主要用于學術期刊影響研究、學科或機構的論文與引文分析、國家和地區(qū)研究與發(fā)展狀況計量及科技政策研究、各種定律與分布的揭示等，以及對新數(shù)據(jù)庫建構和數(shù)據(jù)處理方法的創(chuàng)新、新描述性和解釋性模型建立、科研績效評估等方面[13]。一般來說，它與文獻計量學的方法非常相似，有時完全一致，但在研究對象和目的上仍有所區(qū)別。文獻計量學把圖書、期刊等視為正規(guī)的有形文獻，主要目的是定量分析圖書館等藏書和文獻服務活動，增進科學文獻、科學情報和科學交流的影響力；科學計量學則分析科學情報（信息）產(chǎn)生、傳播和利用的量的規(guī)律性，以更好地理解科學研究（作為一項社會活動）的機制[14]。科學計量學不僅可用于學科評價，也可用于經(jīng)濟和社會等方面的評價研究[15]。
隨著信息技術的迅速發(fā)展，Internet和Intranet上的超文本鏈接和應用鏈接產(chǎn)生了知識地圖，突破了以往只是對地理分布的知識地圖界限的描述，逐漸演化為知識圖譜。知識圖譜理論與方法是近年來科學計量學最前沿，將應用數(shù)學、圖形學、信息可視化技術及計算機科學等學科理論方法與傳統(tǒng)科學計量學引文分析方法結合起來，用可視化圖譜形象展示科學學科的結構與發(fā)展。因此，科學知識圖譜是在信息技術推動下，新近發(fā)展出來的科學計量學新領域。主要用途是學術共同體及其網(wǎng)絡研究，學科領域發(fā)展研究，研究課題的衍生、滲透與擴散，作者、機構、出版物與期刊等之間的關系等[16]。
3.2 信息計量學
隨著信息技術的快速發(fā)展和信息領域研究的不斷深入，信息論研究出現(xiàn)了回歸為信息的量和質(zhì)、語法和語義、傳輸和使用相統(tǒng)一的變化趨勢，不僅克服了申農(nóng)信息論（即狹義信息論）的局限，而且推動廣義信息論的形成與發(fā)展，這為信息計量學發(fā)展提供了重要的理論支持和詳盡的計量方法。信息計量學最早由德國學者昂托?納克（Otto Nacke）在1979年提出，他呼吁將數(shù)學方法用于測度信息現(xiàn)象，提出信息計量學是與信息科學有關的信息測度科學，并不斷宣傳術語Informetrics。同時，信息科學家說服國際文獻聯(lián)合會設立“信息計量學委員會”，擬定一個長期的信息計量學教學與研究工作計劃。1988年布魯克斯提出用信息計量學（Informetrics）代替文獻計量學（Bibliometrics），原因是文獻計量學僅拘泥于“數(shù)目的計量”，已不適用于現(xiàn)代電子化載體文獻的計量。我國最初在1981年將Informetrics譯為情報計量學，1992年才將其改譯為“信息計量學”。
信息計量學有廣義和狹義之分，“廣義信息計量學”主要探討以廣義信息論為基礎的廣義信息的計量問題，“狹義信息計量學”主要研究情報信息或文獻情報的計量問題，即應用數(shù)學、統(tǒng)計學等定量方法來分析和處理信息過程中的矛盾，從定量角度分析和研究信息的動態(tài)特性并找出內(nèi)在規(guī)模[17]。但目前對信息計量學的研究主要側(cè)重于“狹義信息計量學”，還帶有較濃厚的基于文獻情報的文獻計量學色彩。在未來的發(fā)展中，信息計量學將更加依賴現(xiàn)代計算技術和更深層次的數(shù)學分析，探索信息的本質(zhì)以及信息計量的基本模式、方法技術、模擬驗證等方面[18]。
3.3 網(wǎng)絡計量學
隨著計算機與信息科學技術如數(shù)據(jù)挖掘、信息可視化、Web2.0、云計算等發(fā)展，網(wǎng)絡學術信息傳播體系得到快速發(fā)展與完善，國內(nèi)外學術期刊和專著以網(wǎng)絡為媒介的信息傳遞已經(jīng)成為信息交流的重要形式，使得文獻計量學的測度方法、研究對象和研究內(nèi)容又發(fā)生了巨大變化。1997年阿爾明（Almind T.C.）和英沃森（Ingwersen P.）描述了一系列進行Web信息分析的方法和參數(shù)，以丹麥和其他北歐國家為案例，提出信息計量方法完全可用于萬維網(wǎng)，只不過將萬維網(wǎng)看作引文網(wǎng)絡，傳統(tǒng)引文由Web頁面取代，首次使用“Webometrics”并將其定義為包括所有使用信息計量和其他計量方法對網(wǎng)絡通信有關問題的研究[19]。1998年英沃森（Ingwersen P.）提出將期刊影響因子用于網(wǎng)頁評價，為文獻計量學的經(jīng)典概念和研究方法成功用于網(wǎng)絡信息分析開創(chuàng)了新的研究思路[20]。2004年本杰伯恩（Bjrneborn L.）和英沃森（Ingwersen P.）構建了一個較為全面的網(wǎng)絡計量學概念體系，標志著網(wǎng)絡計量學開始進入發(fā)展的成熟階段[21]。2004年，《美國信息科學技術學會學報》專門出版網(wǎng)絡計量學專刊，2005年，《信息科學技術年評》出版了“Webometrics”專題。英國、比利時、加拿大、新西蘭、荷蘭等國的學者分別從不同的角度和方面推動了網(wǎng)絡計量學的發(fā)展[22]。
從某種意義上說，網(wǎng)絡計量學是信息計量學在網(wǎng)絡上應用的一門學科，信息計量學構成了網(wǎng)絡計量學的學科基礎。網(wǎng)絡計量學研究的理論問題主要是網(wǎng)絡信息分布的集中與離散規(guī)律、著者規(guī)律、詞頻規(guī)律、增長和老化規(guī)律、引證規(guī)律、多媒體信息規(guī)律，以及這些規(guī)律的理論解釋和數(shù)學模型研究等。其研究對象不僅包括網(wǎng)上信息本身，還包括網(wǎng)上文獻、文獻信息及其相關特征信息，以及網(wǎng)絡結構單元的信息計量問題，應用范圍越來越廣泛。網(wǎng)絡計量學已經(jīng)引起了足夠重視，且與文獻計量學傳統(tǒng)領域的聯(lián)系很強，未來具有巨大的發(fā)展空間[23]。
3.4 替代計量學
隨著學術出版數(shù)量和方式的增加，發(fā)現(xiàn)和選擇最相關資源的難度越來越大。基于文獻計量學的傳統(tǒng)同行評議和引文檢索，已經(jīng)無法滿足現(xiàn)代研究者的需要。利用社會媒體、追蹤學術產(chǎn)出的在線科研環(huán)境，促進替代計量學的產(chǎn)生。2010年，北卡羅來納州大學教堂山分校圖書情報博士生普里姆（Priem J.）首次在Twitter上使用Altmetrics，隨后在網(wǎng)站上發(fā)表宣言[24]，正式提出“Altmetrics”術語。2011年起不僅召開研討會，而且在社交網(wǎng)站上建立討論組和發(fā)表博文，充分討論替代計量學的理論與實踐意義，以及論文層面計量、科研成果計量、科研發(fā)現(xiàn)計量等相關研究內(nèi)容。2013年，皮沃瓦（Piwowar H.）認為替代計量學會給科研影響力帶來全新的變化[25]，Elsevier等機構也對替代計量學表示公開支持。到目前為止，不僅理論上對眾多指標進行了有效性及關系分析，而且對Mendeley、PLOS、Peer Evaluation、CiteULike、Twitter等網(wǎng)站數(shù)據(jù)進行實證檢驗，同時，開發(fā)了ImpactFactory、TotalImpact、Altmetrics等應用平臺用于搜集和分析網(wǎng)上各大社交網(wǎng)站和開放存取平臺的數(shù)據(jù)，提供替代計量學指標。
替代計量學研究處在良好的開放存取和開放科學的大環(huán)境中，通過建立“研究對象”、“科學發(fā)現(xiàn)”等新的計量單元，采用復用率、解答問題程度、使用頻率、CoRank-LinkCount、基于點擊流數(shù)據(jù)知識圖譜等新型計量指標，充分利用Twitter等在線科研交流網(wǎng)站來收集數(shù)據(jù)和分析，為替代計量提供堅實的數(shù)據(jù)源和基礎，因此，替代計量的數(shù)據(jù)并不缺乏。但是，要從政策、過程、技術整體來控制數(shù)據(jù)質(zhì)量仍有很大的難度。同時，盡管替代計量學有著很好的前景，仍然會受到學者遵循小數(shù)定律和注意力空間限制規(guī)律的影響，增加同行評議的復雜性[26]。替代計量的研究和發(fā)展框架已初步形成，隨著新一代學者在網(wǎng)絡環(huán)境下的成長，在線科研交流將超越線下科研交流成為主體，替代計量學的地位將日益凸顯，在圖書館文獻服務中的作用也會越來越強大[27]。
4 信息技術進步與中國文獻計量學的發(fā)展
中國文獻計量學發(fā)展相對較晚，20世紀60年代開始出現(xiàn)介紹國外文獻計量學的論文。1964年，《綜合科技動態(tài)?第二分冊?"情報工作》的兩篇文章翻譯介紹了美國的“科學引文索引”[28-29]，這是國內(nèi)最早介紹文獻計量學研究[30]。1979年，沈中和再次介紹了“科學引文索引”，大力提倡使用的種種好處[31]；趙紅州提出科學家最佳年齡定律和科學勞動智力常數(shù)，其著作《科學能力學引論》為我國科學計量學的杰出代表作品[32]。
20世紀80年代出現(xiàn)了介紹性和應用性論文，如劉植惠1980年撰文向國人介紹了文獻計量學的研究對象（即社會實踐中不斷產(chǎn)生和利用的各種文獻）和具體應用（即估測某一學科或知識領域的發(fā)展動向及其前景；探索文獻資料的增長率；確定核心期刊等）[33]；王崇德將文獻計量與情報預測結合起來進行研究[34]。1983年胡昌平和邱均平對科技文獻的分析和研究方法進行了探討[35]，并以化學文獻為例進行了分析與推斷[36]。邱均平對文獻計量學的理論方法及應用、發(fā)展過程及術語界定[37]給出了自己的認識，并編輯了武漢大學圖書情報學院教材《文獻計量學》。
同時，為推動學科建設發(fā)展，《情報科學》和《情報學刊》在1980年創(chuàng)刊，1982年《情報學報》問世，1983年以專門介紹國外情報科學動態(tài)的《國外情報科學》編輯出版，帶動了國內(nèi)文獻計量學的發(fā)展。總之，這一時期主要是相關專家學者向國內(nèi)介紹文獻計量學的相關知識和學科內(nèi)容，論文數(shù)量比較少（1979-1989年有關文獻計量學研究的文章僅有547篇），研究基礎相當薄弱，缺乏自主性系統(tǒng)研究和綜合性研究。
20世紀90年代以來，國內(nèi)學者緊跟國外研究前沿與發(fā)展趨勢，開始了相關基礎理論的研究。王崇德等人在《情報理論與實踐》上連續(xù)發(fā)文，對文獻計量學的演變和發(fā)展進行了深入的探討。邱均平等人對文獻計量學、科學計量學、情報計量學的發(fā)展進行了介紹[38]。1995年梁立明的《科學計量學――指標?模型?應用》，1999年龐景安的《科學計量研究方法論》、羅式勝的《科學技術指標與評價方法――科學計量學應用》和婁策群的《社會科學評價的文獻計量理論與方法》，以及2000年蔣國華的《科研指標與指標》是科學計量學的重要理論研究成果。1999年，徐久齡等最早向國內(nèi)介紹網(wǎng)絡計量學[39]，2000年邱均平對網(wǎng)絡計量學進行了系統(tǒng)、全面的研究。同時，對分析方法和應用領域的研究越來越側(cè)重，邱均平等2008年對文獻計量內(nèi)容分析法進行了探討[40]，2013年蔣穎對人文社科領域的文獻計量學發(fā)展進行了解讀[41]。
隨著信息技術主要是計算機利用及其廣泛普及，我國自主開發(fā)的計算機應用系統(tǒng)及軟硬件產(chǎn)品的商品化程度不斷提高，計算機輔助的文獻計量分析發(fā)展加速，文獻計量學處于快速發(fā)展階段。計算機輔助文獻計量學研究在理論分析的基礎上，著重進行計算機輔助文獻計量軟件的設計與開發(fā)，特別是大批數(shù)據(jù)庫數(shù)字化的研究與出版，也為文獻信息的自動化統(tǒng)計和分析提供了必要的工具和條件。目前在國內(nèi)的應用與發(fā)展，主要是期刊評價、數(shù)據(jù)庫的建設等。北京大學圖書館第一版《中文核心期刊要目總覽》在1992年啟動編制，是期刊定量評價在國內(nèi)全面推進的重要標志，全面拉開國內(nèi)大規(guī)模期刊定量統(tǒng)計與評價工作的序幕。此后，中國科學院文獻情報中心推出“中國科學引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊”，中國科學技術信息研究所出版“中國科技論文統(tǒng)計源期刊”，南京大學中國社會科學研究評價中心“中文社會科學引文索引（CSSCI）來源期刊”，中國社會科學院文獻信息中心推出“中國人文社會科學核心期刊”，清華大學圖書館和中國學術期刊（光盤版）電子雜志社出版“中國引文數(shù)據(jù)庫”等等。期刊評價是信息“膨脹”的結果和必然，隨著文獻計量學的發(fā)展，期刊評價更加具有國際化、信息化、網(wǎng)絡化和自動化等特點[42]。另一重要方向是將文獻計量學指標用于評價科學生產(chǎn)率，評價科技人才、成果質(zhì)量、科研機構乃至整個國家的科技水平與影響力等，使得決策者能夠進行有效的定量管理和分析[43]。
伴隨著數(shù)據(jù)挖掘、可視化等信息技術的快速發(fā)展，國內(nèi)文獻計量學學者更加重視可視化研究與應用。陳定權、李運景等人對可視化技術與工具進行介紹[44-45]，周萍等人利用國外軟件和國內(nèi)數(shù)據(jù)進行深入分析，使用可視化方法揭示深層內(nèi)容[46]。科學知識圖譜是顯示科學知識的發(fā)展過程與結構關系的圖形，大連理工大學對知識圖譜與可視化方法進行系統(tǒng)研究，并出版《科學計量學知識圖譜》、《科學學知識圖譜》、《管理學知識圖譜》、《隱性知識計量與管理》和《專利計量與專利制度》等專著。CiteSpace、Pajek等免費開放的可視化軟件的廣泛應用，使得文獻計量分析應用越來越普遍。在高校，為了定量衡量學校教師、學生和科研人員的學術成果影響，機構知識庫也在不斷改進計量方法，借助替代計量學等指標進行更廣范圍的影響力評價。
從對1991-2000年我國文獻計量學的研究論文（共2 069篇）分析來看，研究論文主要是文獻或引文的統(tǒng)計與分析等應用領域，對于基礎理論、經(jīng)典定律的討論相對較少。盡管文獻計量學研究出現(xiàn)了新領域，如網(wǎng)絡計量學、科學計量學等，但大量研究是對已有理論、方法的檢驗或簡單套用，創(chuàng)新較少[47]。從2001-2014年的期刊論文來看，使用“篇名”或“關鍵詞”檢索出含有“文獻計量”或“計量分析”的論文共1 713篇，發(fā)文量較上世紀90年代有所減少。但其新的研究領域，如科學計量學、網(wǎng)絡計量學、信息計量學、替代計量學的文章則呈現(xiàn)大幅增長的趨勢。
5 結 語
隨著計算機與網(wǎng)絡等信息技術水平的提高，文獻統(tǒng)計逐漸摒棄枯燥、繁瑣、低效的人工統(tǒng)計方法，開始實現(xiàn)自動化和智能化，文獻計量學得以快速發(fā)展，并在信息服務中發(fā)揮越來越重要的作用。科學計量學、信息計量學、網(wǎng)絡計量學和替代計量學是在特定信息環(huán)境和技術條件下，由文獻計量學逐步演進而來，它們繼承了文獻計量學的理論基礎和基本方法，豐富了文獻計量學的學科體系，又形成了自己獨特的分支學科特征。
在網(wǎng)絡信息技術環(huán)境下，我國的文獻計量學發(fā)展在短短50年時間里取得了突飛猛進的發(fā)展，文獻計量學的測度方法、研究對象、研究內(nèi)容以及應用范圍已經(jīng)發(fā)生了重大變化，但理論研究仍有待深化，對網(wǎng)絡環(huán)境下的計量分析有待加強。可以預見，信息化和網(wǎng)絡化是文獻計量學未來發(fā)展的新趨勢。隨著網(wǎng)絡信息技術的發(fā)展與進步，全球視野下的學術合作與資源共享，必將推動我國文獻計量學的新發(fā)展。
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[關鍵詞] 膽汁酸類成分；熊膽；藥性預測；藥性組合
熊膽是一味常用的歷史悠久的中藥，為熊科動物黑熊或棕熊的干燥膽囊。其藥性苦、寒，主入肝、膽、心經(jīng)。具有清熱解毒，息風止痙，清肝明目之功。據(jù)報道，熊膽內(nèi)服常用于治療小兒熱盛驚風、癲癇、抽搐、黃疸等，外用可治療癰腫、痔瘡、目赤云翳等[1]。中藥熊膽的應用始見于《新修本草》，在《唐本草》中被列為上品，歷代醫(yī)書，如《急備千金要方》、《太平圣惠方》、《本草綱目》、《本草求源》等對其均有記載。熊膽廣泛用于黃疸、霍亂、痢疾、蓄血、癲狂、血淋、小兒疳積、蟲積腹痛、小兒驚癇、目赤翳障、喉痹、乳蛾、耳鼻生瘡、痔瘡、無名腫毒、疔毒惡瘡等內(nèi)科、外科、兒科、耳鼻喉科等各科疾病的組方中，為中國臨床常用的名貴藥材之一[2]。
殺熊取膽是早期獲得熊膽藥材的方法。目前用于臨床的熊膽主要是人工養(yǎng)殖黑熊的膽汁經(jīng)干燥而制成的熊膽粉，以及從動物膽汁中提取的熊去氧膽酸、鵝去氧膽酸等提取物[3]。
從20世紀50年代起，就有學者提出了可以用人工合成的方法來解決熊膽藥材稀缺的問題，以滿足臨床的要求。目前臨床上已用人工合成的膽汁酸類成分，如熊去氧膽酸、鵝去氧膽酸、豬去氧膽酸等來代替天然熊膽粉或引流熊膽粉使用。但是，有學者指出人工合成的膽汁酸類成分的藥理作用并不足以代替熊膽粉的功效[2]。此外，對于是否可用熊去氧膽酸或豬去氧膽酸等成分來代替熊膽，從中醫(yī)角度也無明確結論。本文通過預測熊膽所含主要膽汁酸類成分的藥性，從藥性理論角度上分析熊膽替代方案的合理性與局限性。
1 數(shù)據(jù)與方法
1.1 數(shù)據(jù)來源 熊膽藥性：熊膽藥性參考《新修本草》[4]、《得配本草》[5]、《本草綱目》[6]、《玉楸藥解釋義》[7]、《中藥學》[8]中相關記載進行梳理和總結。
熊膽中主要膽汁酸類成分及藥理作用：采用“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”（CNKI）檢索，總結了1980年以來國內(nèi)公開發(fā)表的有關熊膽中含有的主要膽汁酸類成分及其藥理作用和副作用的相關文獻。
1.2 熊膽中的主要膽汁酸類成分的藥性預測方法 中藥的藥性與其功效是一個整體，前者重在說明中藥的作用性質(zhì)、趨向和途徑，后者重在說明中藥對人體的調(diào)節(jié)作用結果。二者有區(qū)別，但是緊密聯(lián)系，藥性理論的研究成果之一正是闡釋了中藥及其中的有效成分的藥理作用與其藥性之間的明確關系。因此，利用數(shù)據(jù)挖掘的方法建立藥性預測模型也是明確中藥有效成分之藥性的重要方法[9]。
本實驗室已有的中藥藥性與藥理作用數(shù)據(jù)庫中包括373味中藥的24個藥性指標和34個藥理作用指標。本文運用數(shù)據(jù)挖掘分類功能中的決策樹方法，對數(shù)據(jù)庫中已有的數(shù)據(jù)進行處理，建立了20個藥性預測的決策樹模型。在建模的過程中，調(diào)節(jié)最小葉節(jié)點數(shù)，控制模型的規(guī)模。并運用十折交叉驗證評價了模型的正確性。模型建立的具體方法詳見論文“藥性預測平臺的建立” [10]。然后，根據(jù)熊膽中含有的主要膽汁酸類成分的藥理作用，分別預測其藥性，再從藥性理論角度探討各膽汁酸類成分取代熊膽是否具有合理性。
2 結果
2.1 熊膽的藥性 中藥熊膽的使用歷史悠久，歷代許多醫(yī)學典籍中都有關于熊膽藥性的描述。唐代《新修本草》記載，熊膽“味苦，寒，無毒。”明代《本草綱目》記載，熊膽“苦入心、寒勝熱，手少陰、厥陰、足陽明經(jīng)藥也。”清代《得配本草》記載，熊膽“苦，寒。入手少陰、厥陰經(jīng)。”清代《玉楸藥解釋義》記載，熊膽“味苦，性寒，入手少陰心、足少陽膽、足厥陰肝經(jīng)。”《中藥學》中描述，熊膽“苦，寒。歸肝、膽、心經(jīng)。”可見，歷代醫(yī)家對熊膽的藥性并無很大爭議。現(xiàn)代認為，熊膽味苦，性寒，主歸心、肝、膽經(jīng)。
2.2 熊膽中所含的主要化學成分 熊膽中的化學成分主要包括膽汁酸類、膽固醇類、膽色素類、氨基酸類和微量元素等。其中膽汁酸類成分中含量最高的為結合型膽汁酸類成分牛磺熊去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸。熊膽中化學成分含量見表1[11-12]，其中牛磺熊去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸含量之和，以及熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸含量之和常常作為熊膽質(zhì)量評價的指標。
此外，熊膽中還含有少量的膽酸、去氧膽酸和豬去氧膽酸等膽汁酸類成分；以及膽黃素、膽褐素、膽綠素、膽固醇、氨基酸、微量元素等非膽汁酸類成分[13]。衛(wèi)生部1989年6月1日起頒布執(zhí)行的熊膽粉試行標準規(guī)定熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸的總量不得少于30.0%；含牛磺熊去氧膽酸不得少于23.0%[14]。目前的文獻報道普遍認為，膽汁酸類成分為熊膽發(fā)揮藥理作用的主要活性成分。
2.3 熊膽中主要膽汁酸類成分的主要藥理作用 根據(jù)文獻報道，熊膽中主要膽汁酸類成分的主要藥理作用如下：熊去氧膽酸主要具有抗疲勞[3]；保肝、利膽、降血脂[15]；抗病毒[16]；抗炎[17]；免疫促進[18]；抗氧化[18]；鎮(zhèn)靜[19]；降血糖[19]；鎮(zhèn)痛[20]；抗腫瘤[21]；心臟抑制[22]；降血壓[23]；促進消化[24]；解毒[25]等藥理作用。
牛磺熊去氧膽酸主要具有鎮(zhèn)痛[20]；鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[23]；保肝、利膽[26]；抗氧化[27]；鎮(zhèn)咳、祛痰[28]；抗菌、抗炎[29]；促進消化[30]；抗缺氧[31]；抑制細胞凋亡[32]；降血脂[33]等藥理作用。
鵝去氧膽酸主要具有鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[24]；解毒[25]；解熱、抗炎[34]；免疫調(diào)節(jié)[35]；鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘、松弛支氣管平滑肌[36]；抗菌[37]；降血壓[38]；利膽、抗動脈粥樣硬化[39]；誘導肝細胞凋亡及肝臟毒性[39]；抑制肝臟膽汁淤積[40]；促進消化[41]；降血脂[42]等藥理作用。
牛磺鵝去氧膽酸主要具有抗缺氧[31]；抗炎[43]；免疫調(diào)節(jié)[44]；解熱、鎮(zhèn)痛[45]；鎮(zhèn)咳、平喘、祛痰、松弛氣管平滑肌[46]；抗菌[47]；抗氧化[48]；促進消化[48]；對細胞凋亡的影響[49]等藥理作用。
豬去氧膽酸主要具有保肝、利膽、降血脂[50]；抗炎、解熱[50]；抗菌[51]；殺[52]；抗病毒[53]；鎮(zhèn)咳[54]；抗缺氧[55]；抗腫瘤[56]；強心[57]等藥理作用。
膽酸主要具有降血壓（膽酸鹽）[22]；抗過敏[25]；解毒[25]；殺[30]；強心[50]；抗菌[51]；抗炎[57]；抗病毒[58]；利膽、興奮胃腸平滑肌[59]；解熱[60]；鎮(zhèn)靜、抑制腸平滑肌[61]；鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘、松弛支氣管平滑肌[62]等藥理作用。
去氧膽酸主要具有保肝（亦有肝毒性）[25]；鎮(zhèn)痛[25]；抗過敏[25]；降血壓[50]；心臟抑制[50]；鎮(zhèn)咳、祛痰[50]；抗菌[51]；解熱[57]；抗炎[57]；鎮(zhèn)靜[61]；殺[61]；抗病毒[63]；利膽、興奮胃腸平滑肌[64]；對部分腫瘤細胞的抑制（如膽管癌）及促進（如結腸癌）[65]等藥理作用。
2.4 對膽汁酸類成分藥性預測的結果 根據(jù)熊膽中主要膽汁酸類成分的藥理作用，預測其藥性，結果見表2。表2中各預測結果的準確性分別為藥性預測平臺中各藥性模型的預測準確性，具體準確率的驗證方法詳見文獻“藥性預測平臺的建立” [10]。
3 討論
3.1 用于藥性預測的藥理作用的層次性和冗余性 本文在預測膽汁酸類成分的藥理活性時選擇了一些具有概括性的藥理作用指標。因為本文所用的藥性預測模型數(shù)據(jù)來源于實驗室已有的“中藥藥性-藥理數(shù)據(jù)庫”，數(shù)據(jù)庫中包括373味中藥的24個藥性指標和34個藥理作用指標。模型運用了數(shù)據(jù)挖掘分類功能中的決策樹方法，研究預測中藥藥性理論中四性，五味，歸經(jīng)。數(shù)據(jù)預處理主要解決數(shù)據(jù)中陽性樣本與陰性樣本的分布不均勻問題。建模的過程中，調(diào)節(jié)最小葉節(jié)點數(shù)，控制模型的規(guī)模。因此，數(shù)據(jù)庫中所收集的藥理作用指標必須具有一定的概括性，能涵蓋大部分目前已有研究的中藥化學成分所具有的藥理活性，同時又要將不同的藥理作用類型和趨勢區(qū)分開來。如果所選擇的藥理作用指標過于具體，例如將“抗菌”改為“抑制金黃色葡萄球菌”等藥理作用，則會使模型中的藥理做用指標過多，不能簡潔準確的預測出相應的藥性；但是如果藥理作用指標選取過于籠統(tǒng)，例如將“抗菌”改為“抗病原微生物”，則無法將抗菌和抗病毒等不同的藥理作用區(qū)分開來。
有少量膽汁酸類成分藥理作用并未涵蓋在預測模型的藥理作用指標中，例如鵝去氧膽酸持續(xù)服用會升高肝臟谷丙轉(zhuǎn)氨酶的水平，對肝臟有一定的損傷作用，但是由于建立模型所選取的藥理指標中沒有相應的指標，因此其“導致肝細胞凋亡及肝臟毒性”的藥理作用并未在實際預測中使用。此外，其“抑制肝臟膽汁淤積”作用，在實際預測中將其歸為“保肝”作用。又如，牛磺熊去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸均具有抑制細胞凋亡的作用，但是因為建立模型所選取的藥理指標中沒有相應的指標，因此此藥理作用并未在實際預測中使用。此外，“抗過敏”作用也未在藥性預測中實際使用，而“殺”作用則將其歸為“抗生育”作用。這些藥理作用未涵蓋在模型指標中，是因為其并不能明顯反映化合物的藥性特征，對藥性預測的貢獻不大，因此并不將其作為用于化合物藥性預測的藥理指標。
3.2 膽汁酸類成分藥性的加和性 熊膽味苦，性寒，主入心、肝、膽經(jīng)。熊膽中主含牛磺熊去氧膽酸、牛磺鵝去氧膽酸、熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸，前兩者為后兩者與牛磺酸的結合產(chǎn)物。如表1所示雖然不同來源與產(chǎn)地的熊膽中這4種成分的含量不盡相同，但是這4種成分的總含量之和均可達到95%以上。四者皆為苦寒之品，主入肝、心經(jīng)，兼入膽經(jīng)，清心、肝之實熱，這4種成分藥性的加和基本反映了中藥熊膽的藥性。
無論是在天然熊膽還是在引流熊膽中，熊去氧膽酸和牛磺熊去氧膽酸的含量分別略高于鵝去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸的含量，見表2。因為鵝去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸對肝臟均有一定的損傷作用，而熊去氧膽酸和牛磺熊去氧膽酸均有一定的抗細胞凋亡的作用。熊去氧膽酸雖藥性苦寒但有一定甘味。甘味能補、能和、能緩，使熊去氧膽酸在苦寒清熱的同時帶有一定的補益之功，且其主入肝經(jīng)，合熊去氧膽酸和牛磺熊去氧膽酸的保肝和抗細胞凋亡作用，可以緩和鵝去氧膽酸和牛磺鵝去氧膽酸對肝臟的傷害，保留苦寒清熱之功。
熊膽中的主要成分之一――鵝去氧膽酸主入膽經(jīng)，見表2。此外熊膽中還含有少量的膽酸、去氧膽酸。三者同樣均為苦寒之品，皆主入心、膽經(jīng)，在清心火的同時引藥入膽，除肝膽實火。此外表2所示，各膽汁酸類成分均入心經(jīng)，皆能清心火而鎮(zhèn)痙、抗驚厥，共奏清熱解毒、息風止痙之功效。這幾種成分中含量最少的為豬去氧膽酸。由于其含量過低，除苦寒之性較勝外在歸經(jīng)上并未反映中藥熊膽的特征。
因此，幾種膽汁酸類成分藥性的加和涵蓋了中藥熊膽的主要藥性，味苦、性寒、歸心、肝、膽經(jīng)。其中4種主要成分熊去氧膽酸、牛磺熊去氧膽酸、鵝去氧膽酸、牛磺鵝去氧膽酸的藥性反映了中藥熊膽藥性的主要特征。
3.3 膽汁酸類成分藥性的繼承性 幾種膽汁酸類成分均保留了熊膽的苦寒之性，除豬去氧膽酸外皆歸心經(jīng)，繼承了熊膽清熱、息風止痙的作用。在熊膽的主要成分中，熊去氧膽酸和鵝去氧膽酸，含量約占35%左右，皆歸肝經(jīng)，繼承了熊膽清肝火的作用，且熊去氧膽酸具有顯著的清肝明目之功。熊膽中的成分鵝去氧膽酸、膽酸和去氧膽酸，含量約占18%左右，均入膽經(jīng)，繼承了熊膽利膽降壓之功。幾種膽汁酸共同保留并體現(xiàn)了熊膽的清熱解毒、息風止痙、清肝明目之性。
3.4 膽汁酸類成分藥性的涌現(xiàn)性 然而這些膽汁酸類成分與熊膽在藥性上仍然存在一定差異。除熊去氧膽酸外，其余幾種膽酸均歸肺經(jīng)，這可能與它們鎮(zhèn)咳、祛痰、平喘的作用有關；且它們皆歸膀胱經(jīng)，可能與它們抗菌、解熱的作用有關。牛磺鵝去氧膽酸、牛磺熊去氧膽酸、膽酸和去氧膽酸都具有辛味，可能與它們的降低膽固醇和對腸道的刺激作用有關；膽酸和去氧膽酸都有淡味，與它們較強的解熱、抗驚厥和殺的作用有關。熊去氧膽酸具甘味，可能與其廣譜抗細胞凋亡的作用有關[10]。
熊膽中主要膽汁酸類成分在藥性上雖然基本繼承了熊膽所具有的主要藥性，但是相比之下同樣存在著一定的不足。熊膽中除了膽汁酸類成分外還具有膽色素、氨基酸等成分，其含量雖然較少，但也發(fā)揮了一定的藥理作用。例如，膽紅素有很強的清除自由基抗氧化的作用，這在一定程度上也增加了熊膽的苦寒之性，因此熊膽較這些膽酸類成分苦寒之性更盛，更具清熱解毒之功。
4 結論
熊膽中的主要膽汁酸類成分和熊膽的藥性均有相似之處，但又存在差異。各膽汁酸類成分均能發(fā)揮熊膽的部分作用，且其藥性基本繼承了熊膽的主要藥性，但是在某些藥理作用上并未達到熊膽的藥理作用強度，同時亦不具有熊膽的抗?jié)儭⒅篂a、促進微循環(huán)等藥理作用。所以它們單獨或配合使用并不能完全取代熊膽。因此臨床應用時需根據(jù)具體情況注意調(diào)整使用方案，以充分發(fā)揮各成分的效用，在部分應用方面為彌補中藥熊膽來源的稀缺做出貢獻。
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Analysis on replacement of traditional Chinese medicine bear bile with
bile acids based on drug properties
YUAN Bin， REN Ying-long， MA Li， GU Hao， WANG Yun*， QIAO Yan-jiang*
（Research Center of Traditional Chinese Medicine Information Engineering，
Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100102， China）
[Abstract] Objective： To discuss the rationality of the clinical replacement of traditional Chinese medicine （TCM） bear bile with bile acid constituents， and analyze the difference between these constituents and bear bile in drug properties. Method： Summarizing the drug properties of bear bile by reference to medical literatures for drug properties of TCM bear bile and Science of Traditional Chinese Medicine （China Press of Traditional Chinese Medicine， 2007）. Analyzing and summarizing the pharmacological effects of main bile acid constituents according to relevant literatures for studies on pharmacological effects of main bile acid constituents in CNKI database. Predicating the drug properties of these bile acid constituents by using the drug property predication model established by the study group according the pharmacological effects of main bile acid constituents in the paper， and compare the prediction results with the drug properties of bear bile. Result： Bile acid constituents in bear bile were mostly cold in property， bitter in taste， and the combination of their drug properties could reflect the combined drug properties of bear bile. Conclusion： All of these bile acid constituents in bear bile could show part of effects of bear bile. Attention shall be given to regulate the medication scheme in clinical application according to actual conditions.
[關鍵詞]技術情報 情報服務平臺 系統(tǒng)架構 Web 2.0
[分類號]G350
1.引言
隨著全球一體化進程的不斷推進，企業(yè)面對的信息呈現(xiàn)爆炸式增長，企業(yè)情報人員不僅面臨著如何從繁雜的信息中提煉出有價值的關鍵信息，同時還面臨著如何高效管理企業(yè)信息，特別是關乎企業(yè)生死存亡的核心技術信息。在動態(tài)競爭日趨激烈的環(huán)境中，競爭情報、技術情報作為輔助企業(yè)的戰(zhàn)略管理工具，對于增強其核心競爭力具有重要作用。企業(yè)的發(fā)展和重要決策都需要及時了解各方面的情報，例如最新技術、最新專利、競爭對手動態(tài)、行業(yè)動態(tài)等。打造技術情報服務平臺，開展企業(yè)情報服務，為企業(yè)的技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展提供長期的智力支持，是企業(yè)技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的必然要求。所謂技術情報服務平臺，就是以人為主導，利用情報學理論及方法，以計算機硬件、軟件、網(wǎng)絡等信息化手段為輔助，以技術情報的收集、分析、交流和服務為主要內(nèi)容，以提高企業(yè)效益、效率和創(chuàng)新能力為目的的一個工作系統(tǒng)。目前，國內(nèi)只有少數(shù)的國際知名企業(yè)建立了企業(yè)技術情報服務平臺，如上海寶鋼集團、青島海爾集團、聯(lián)想集團等。相關研究成果也不多，基本都是情報服務模式、模型的探討，對于企業(yè)構建技術情報服務平臺的指導性不強。
宋新平提出了基于B2B平臺的中小企業(yè)競爭情報服務模式；白冰提出了企業(yè)競爭情報服務信息平臺實現(xiàn)模式；李嘉提出的中小型企業(yè)技術情報服務平臺更多注重的是內(nèi)容管理；李艷提出的企業(yè)技術競爭情報系統(tǒng)概念模型和李會提出的基于數(shù)據(jù)挖掘技術的企業(yè)競爭情報系統(tǒng)模型更多注重的是理論研究。目前有不少企業(yè)認識到技術情報服務平臺建設的必要性，但對于如何構建存在較大的困惑。本文通過分析企業(yè)技術情報服務平臺的宏觀需求和功能需求，引入Web2.0的理念和技術，闡述了技術情報服務平臺的功能設計、系統(tǒng)架構設計、技術實現(xiàn)和實施效果，希望為企業(yè)技術情報服務平臺的構建和實施提供借鑒和參考。
2.Web 2.0理念和技術
Web 2.0是O’Reilly Media公司的Dale Dougherty和Medialive子公司的Craig Cline在2004年的一次因特網(wǎng)發(fā)展趨勢頭腦風暴會議上首次提出的，目前關于Web 2.0的具體定義學術界還沒有達成共識。互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會對其定義為：Web 2.0是互聯(lián)網(wǎng)的一次理念和思想體系的升級換代，由原來自上而下的由少數(shù)資源控制者集中控制主導的互聯(lián)網(wǎng)體系轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系挠蓮V大用戶集體智慧和力量主導的互聯(lián)網(wǎng)體系。由于Web 2.0具有參與、互動和分享等基本特征，理念集中表現(xiàn)為以用戶為中心，強調(diào)用戶參與、個性化服務、互動性、分享等，互聯(lián)網(wǎng)呈現(xiàn)出用戶為中心、面向服務、用戶參與、集體智慧、內(nèi)容聚合、信息多樣化等特點。近年來Web2.0技術(RSS、Tag、Ajax、SNS、Wiki等)的采用，涌現(xiàn)了一批以Facebook、Flickr等為代表的優(yōu)秀Web2.0網(wǎng)站。融合Web2.0的理念，運用RSS、Tag、SNS、Wiki等Web2.0技術，對于中小企業(yè)構建個性化的、強調(diào)用戶參與、用戶互動、提倡共享的技術情報服務平臺具有很好的借鑒作用。
3.企業(yè)技術情報服務平臺需求分析
3.1宏觀需求分析
企業(yè)技術情報服務平臺的建設可以滿足企業(yè)三項宏觀需求：①企業(yè)開展技術競爭情報的需求。技術競爭情報的研究不僅能從技術創(chuàng)新的角度完善競爭情報的內(nèi)涵，更能發(fā)揮出強有力的預測作用，為企業(yè)行業(yè)的決策活動提供有力的支持。②企業(yè)培育核心技術、開展技術創(chuàng)新的需求。如何在技術變化速度加劇的競爭中獲取并保持競爭優(yōu)勢，是企業(yè)制勝的關鍵。技術情報服務平臺能協(xié)助企業(yè)分析競爭對手、最新技術，開展技術創(chuàng)新，培育企業(yè)的核心技術，同時用于科研人員的技術交流和企業(yè)的知識積累。③企業(yè)高層提供決策的需求。情報服務平臺作為科技資源和專題資訊的集中展示平臺，可以為高層決策及時提供最新技術成果、產(chǎn)業(yè)動態(tài)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游等全方位信息。
3.2功能需求分析
傳統(tǒng)的情報服務平臺主要強調(diào)資源采集、資源搜索與分析，忽視了用戶的參與和互動，用戶的粘度和忠誠度較差，大大限制了情報服務平臺的推廣和使用。全面融合Web2.0的理念，可以大幅度提升平臺用戶參與度和用戶體驗。以用戶為中心是Web 2.0的核心理念，技術情報服務平臺將圍繞用戶而構建，將平臺關注的要素濃縮為資源、管理、服務三要素，將Web2.0的理念融合到各要素需求功能的設計中，技術情報服務平臺的功能需求架構設計如圖1所示：
3.2.1用戶 以用戶為中心是技術情報服務平臺建設的關鍵理念，系統(tǒng)設計和功能設計同樣圍繞用戶進行，注重用戶服務的個性化、用戶參與和用戶協(xié)作。技術情報服務平臺的用戶主要有三類：研究人員、情報服務人員、企業(yè)管理層。研究人員主要享受平臺提供的信息服務，情報服務人員利用平臺開展情報服務，企業(yè)管理層根據(jù)用戶權限設置查詢相關研究報告。平臺將打造用戶個性化服務平臺一個人信息中心，“一站式”享受平臺提供的信息服務。在Web2.0理念下的情報服務平臺中，用戶不單純是服務的享受者，同時也是資源建設與情報服務的參與者。為提升用戶的粘度，引入SNS(Social Network Sofware)理念，允許用戶根據(jù)研究領域創(chuàng)建研究群，并以群組為基礎開展好友資源共享、協(xié)同寫作(WIKI)等服務，及時了解群組動態(tài)。為加強用戶交互和互動，平臺還提供資訊評論功能，用戶可以針對資訊內(nèi)容進行討論和評價。
3.2.2資源 文獻資源是技術情報服務平臺的重要基礎，Web2.0強調(diào)開放共享理念，對于資源的理解從“為我所有”到“為我所用”，情報服務平臺將以開放理念進行資源建設和資源整合，不僅整合本企業(yè)的科技文獻資源，還有各類專題文獻數(shù)據(jù)庫的資源。平臺整合的文獻類型包括圖書、期刊論文、會議論文、學位論文、標準、專利等。傳統(tǒng)情報服務平臺對于資訊內(nèi)容不夠重視，根據(jù)問卷調(diào)查結果，企業(yè)對于資訊信息尤其關注，包括行業(yè)資訊、技術資訊、會議信息、展會信息等。平臺將構建技術資訊及展示平臺，并最終形成關于專題研究的、類型多樣化的、海量的、權威的專題文獻資源體系，并根據(jù)企業(yè)的研究方向進行分類標引，采用元數(shù)據(jù)采集、加工、著錄的標準規(guī)范(Dublin、XML)，建立元數(shù)據(jù)倉儲知識庫。平臺還將收集企業(yè)的科技成
果，包括發(fā)表的論文、申請的專利、企業(yè)標準、產(chǎn)品信息等，形成機構倉儲庫。機構倉儲的來源還有平臺的用戶，平臺提倡共享，鼓勵用戶上傳、共享收藏的資料。
3.2.3服務 個性化服務、一站式服務、特色服務將是平臺的重要特點。通過構建個性化服務平臺――個人信息中心，集成系統(tǒng)提供的所有情報服務，包括文獻檢索、文獻傳遞、定題服務、專利申報、科技查新等以及收藏夾、我的文檔等服務，滿足用戶個性化、一站式服務的需求。平臺含有多種類型的資源庫，為了方便用戶檢索和利用科技文獻資源，提供一鍵槍索、高級檢索、資源導航等服務。平臺提供的個性化情報服務還有情報訂閱和資訊月報。情報訂閱是指用戶可以根據(jù)自身文獻需求進行情報訂閱，平臺對于最新的相關文獻將進行主動推送；資訊月報是面向企業(yè)領導推出的情報服務。根據(jù)寶鋼的實踐經(jīng)驗，能否為領導決策提供參考和支持是平臺可持續(xù)運行的關鍵所在，為方便領導及時掌握最新資訊，平臺提供資訊月報服務，定期報道行業(yè)最新資訊，直接發(fā)送到領導信箱。平臺還提供部分特色服務，根據(jù)企業(yè)科研人員在外文文獻閱讀方面能力參差不齊的實際情況，為方便企業(yè)科研人員閱讀和查找外文文獻，平臺提供專業(yè)詞典查詢、中英文關聯(lián)智能檢索功能。
3.2.4管理 為提升技術情報服務平臺的管理水平，對平臺的用戶、資源、服務進行全而有效的管理，管理模塊將集成平臺的全部資源和服務管理，管理的對象主要為用戶、資源、服務、元數(shù)據(jù)。通過資源配置和有效管理，最大限度優(yōu)化情報服務的管理，通過提供的統(tǒng)計報表和決策分析功能，為領導決策提供支持。元數(shù)據(jù)是專題資源建設的重要基礎，是日后資源共享和數(shù)據(jù)交換的保障，元數(shù)據(jù)管理用于對平臺采用的元數(shù)據(jù)進行管理和維護。平臺具有權限管理模塊，為了平臺的安全性，對于用戶的訪問權限、下載權限進行管理。情報服務平臺不能成為孤立的系統(tǒng)，應該積極和企業(yè)的信息化平臺、OA系統(tǒng)等進行銜接，平臺提供開放接口，方便和其他系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)交換。
4.企業(yè)技術情報服務平臺架構設計
系統(tǒng)架構是管理信息系統(tǒng)的關鍵問題，不僅要涉及到現(xiàn)有的需求，還要考慮未來對其他服務和功能拓展的需求。技術情報服務平臺根據(jù)平臺關注的服務、管理、資源三要素，以SOA(service oriented arehitecture)架構為基礎，構建了5層系統(tǒng)架構，保證系統(tǒng)的通用性和擴展性，系統(tǒng)架構設計如圖2所示：
服務、管理、資源分別對應服務層、管理層和資源層，另外還有硬件基礎層和系統(tǒng)層。每層相對獨立，又是整體架構中的一部分，以保障每層有變化或者進行單獨升級，不至于影響其他層。
?硬件基礎層。硬件基礎層是情報服務平臺運行的基礎保障，包括網(wǎng)絡基礎設施、服務器、存儲等保證系統(tǒng)運行條件的硬件設備。
?系統(tǒng)層。系統(tǒng)層是整個系統(tǒng)的軟件基礎平臺，包括服務器或計算機的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫中間件、開發(fā)語言、關鍵Web2.0技術(RSS、Tag、Wiki等)、系統(tǒng)架構。
?資源層。資源和數(shù)據(jù)是系統(tǒng)的核心，也是平臺運行和情報服務的必要條件。資源層還可以劃分為元數(shù)據(jù)層和數(shù)據(jù)層，元數(shù)據(jù)層包括Dublin、XML等元數(shù)據(jù)標準，數(shù)據(jù)層則為平臺的各類業(yè)務數(shù)據(jù)(用戶數(shù)據(jù)、服務數(shù)據(jù)等)以及平臺的文獻資源數(shù)據(jù)、資訊數(shù)據(jù)等。
?管理層。管理層包含情報服務的業(yè)務流程以及業(yè)務數(shù)據(jù)和文獻資源數(shù)據(jù)的管理。平臺具有決策管理模塊，根據(jù)用戶使用平臺的情況進行分析，輔助平臺發(fā)展決策，同時擁有權限管理、元數(shù)據(jù)管理和接口管理模塊。
?服務層。服務層是最終面向用戶的，是SOA架構建設的目標，將平臺提供的各項情報服務、文獻資源、技術資訊，通過個人信息中心、資源檢索平臺和情報服務平臺，一站式為用戶提供全方位的服務。
5.企業(yè)技術情報服務平臺的實踐研究
5.1平臺開發(fā)與運行環(huán)境
技術情報服務平臺開發(fā)采用三層體系結構，其中表示層的Web訪問以瀏覽器的形式向用戶展示業(yè)務的操作界面(即B／S模式)，負責與用戶的交互，將用戶的業(yè)務處理請求和數(shù)據(jù)發(fā)送至邏輯層，并將邏輯層的處理結果樣式化、個性化后顯示給科技人員。邏輯層為系統(tǒng)的核心部分，其封裝實現(xiàn)了系統(tǒng)的業(yè)務邏輯。業(yè)務管理系統(tǒng)構建大量采用Flex、Ajax、RSS、Tag、Wiki等Web2.0技術，F(xiàn)lex技術具有如Flash的表現(xiàn)能力、豐富的媒體和離線能力、界面表現(xiàn)能力一流、跨平臺性好等優(yōu)秀性能。平臺開發(fā)與運行環(huán)境如表1所示：
5.2平臺實踐研究
5.2.1資源檢索平臺
?文獻資源檢索平臺。文獻資源檢索平臺檢索的范圍包括圖書數(shù)據(jù)庫、期刊數(shù)據(jù)庫、會議論文數(shù)據(jù)庫、學位論文數(shù)據(jù)庫、標準數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫等，提供一鍵檢索、高級檢索、資源導航等功能。一鍵檢索是指根據(jù)用戶輸入的關鍵詞，采用模糊檢索，檢索所有文獻數(shù)據(jù)庫，根據(jù)文獻類型返回檢索結果。實現(xiàn)一鍵檢索的技術難點在于不同結構文獻數(shù)據(jù)的混合展示，解決方法為：在數(shù)據(jù)庫設計階段將一鍵檢索的字段(題名、關鍵詞和摘要)數(shù)據(jù)類型和字符長度保持一致，建立統(tǒng)一的全文索引。根據(jù)建立的全文索引和輸入內(nèi)容，實時檢索全文索引并展示未輸入的相關內(nèi)容，提供智能提示的特色功能。系統(tǒng)提供多種類型的資源導航功能，方便用戶查看各類專題文獻，資源導航包括資源類型導航、技術領域?qū)Ш健⒅杏⑽膶Ш健Ｖ杏⑽闹悄荜P聯(lián)檢索是平臺的特色檢索功能，實現(xiàn)原理為將企業(yè)提供的專業(yè)詞典根據(jù)標準格式導入到平臺的中英文詞庫，平臺根據(jù)輸入的關鍵詞自動檢索中英文詞庫，找出對應的中英文翻譯，根據(jù)輸人的關鍵詞和中英文翻譯一同構建檢索式，自動實現(xiàn)中英文詞庫關聯(lián)檢索功能，提升檢索查全率。一鍵檢索按照文獻類型顯示檢索結果。并提示檢索結果數(shù)量，用戶可以根據(jù)需要選擇文獻類型縮小檢索范圍，實現(xiàn)中英文關聯(lián)檢索(輸入關鍵詞“玻璃”，系統(tǒng)同時檢索中英文詞庫中“玻璃”對應的glass關鍵詞)，并對輸入的關鍵詞紅色加粗顯示。一鍵檢索結果頁面如圖3所示：
?技術資訊檢索平臺。資訊檢索平臺集中展現(xiàn)行業(yè)的重要資訊，包括行業(yè)新聞、行業(yè)動態(tài)、下游產(chǎn)業(yè)、原料動態(tài)等。并提供資訊檢索(檢索途徑有標題、關鍵詞、內(nèi)容)、熱門資訊(點擊量較高的資訊)、資訊導航、資訊Tag、相關資訊等功能。提供資訊多級分類導航功能，一級分類為行業(yè)新聞、行業(yè)動態(tài)、下游產(chǎn)業(yè)、原料動態(tài)；二級分類為專題技術領域分類，方便用戶逐級查看瀏覽。資訊檢索平臺采用了Tag等Web2.0技術，系統(tǒng)自動提取部分關鍵詞作為Tag，用戶登錄后還可以自行對資訊進行Tag標注，也可以根據(jù)Tag選擇感興趣的技術資訊。平臺展現(xiàn)資訊內(nèi)容時，同時根據(jù)關鍵詞顯示相關資訊，引導用戶閱讀其他相關資訊內(nèi)容，并允許用戶對資訊進行評論。Tag和評論功能的采用，可有效提升用戶的參與性和資訊的關聯(lián)度，方便用戶查
詢相關資訊。技術資訊展示頁面如圖4所示：
?機構倉儲平臺。將企業(yè)研究人員發(fā)表的論文、出版的專著、申請的專利、企業(yè)標準等文獻資源，納入機構倉儲，建設機構倉儲庫，一則作為成果的積累和集中展示，二則為后續(xù)的研究者提供豐富的資料參考。機構倉儲平臺包含產(chǎn)品庫、專利庫、標準庫、論文庫、著作庫、專家?guī)欤峁g覽和檢索功能。其中論文庫收錄企業(yè)的內(nèi)部資料、技術文檔等灰色文獻。中小企業(yè)信息中心或者圖書館，文獻收藏較為不足，為完善機構倉儲平臺，提倡參與和共享的Web2.0精神，鼓勵用戶上傳收藏的灰色資源(資料和論文)。
5.2.2個人信息中心
個人信息中心提供一站式平臺，集中展示用戶在整個系統(tǒng)中的所有信息，并集成所有信息服務(包括情報服務、資源檢索、資源導航、專業(yè)詞典等)，個人信息中心頁面如圖5所示：
圖5中左側(cè)為功能導航區(qū)，中間為信息展示，右側(cè)為群友列表。“服務狀態(tài)”讓用戶清楚、及時地了解各項服務狀態(tài)的變更，如文獻傳遞受理、文獻已經(jīng)上傳等；如果系統(tǒng)有最新的月報、培訓資料上傳，及時提醒用戶查看和關注。“情報訂閱”是平臺的特色功能，實現(xiàn)原理為根據(jù)用戶訂閱的關鍵詞自動檢索最新添加的文獻庫，如果自用戶上次登錄后添加了最新的相關文獻，用戶下次登錄自動提示閱讀。為增加平臺的粘度，提供研究群組功能，用戶可以根據(jù)研究方向建立群組，其他用戶可以加入群組，同一群組用戶自動成為好友，屬于同一研究群組的用戶具有共享文檔庫、協(xié)同寫作(Wiki)等功能。個人信息中心將及時顯示群組動態(tài)，包括用戶加入群組、資料共享、協(xié)同寫作動態(tài)等。個人信息中心還提供如收藏夾、我的文檔等個性化服務功能，用戶可以申請將文檔庫的技術資料充實到資源庫，經(jīng)審核后正式加入到資源庫，以此提升企業(yè)內(nèi)部的資源共享度。專題月報具有郵件推送功能，對于經(jīng)常沒有時間光顧平臺的領導，平臺及時將最新的月報進行推送，滿足領導管理和決策的需求。
用戶通過情報服務平臺可申請各類情報服務，包括文獻傳遞、專利申報、科技查新、定題服務、情報推送、企業(yè)月報等，并可以隨時查詢情報服務的狀態(tài)，查詢服務是否已經(jīng)被受理、服務最新進展、下載服務結果等。
5.2.3系統(tǒng)管理平臺
?全面管理(用戶管理、資源管理、服務管理)。用戶管理主要有用戶審核、用戶信息管理、部門管理、用戶數(shù)據(jù)批量導入等功能。文獻資源管理對于平臺擁有的各類文獻資源的管理模塊，包括文獻的添加、刪除、修改等功能。情報服務管理完成平臺提供的所有情報服務(文獻傳遞、定題服務、科技查新、專利申請、專題月報等)管理職能，每項服務均具有服務列表查看、服務受理、資料上傳、服務歸檔等功能。
資訊是情報服務人員經(jīng)常收集的信息，為提升工作效率，平臺利用RSS技術和網(wǎng)頁分析技術聚合各專題網(wǎng)站的資訊信息，構建專題資訊聚合平臺，并根據(jù)服務人員的需要納入平臺的資訊數(shù)據(jù)庫。資訊聚合平臺根據(jù)網(wǎng)站資訊內(nèi)容提示是否有更新，管理員選擇資訊進行數(shù)據(jù)審核后納入資訊數(shù)據(jù)庫。專題資訊聚合平臺主要采用的技術有網(wǎng)頁分析技術和RSS技術，對于沒有RSS服務的網(wǎng)站采用網(wǎng)頁分析技術提取資訊。網(wǎng)頁分析技術的缺陷在于如果對方網(wǎng)站進行了結構調(diào)整，需重新制作獲取接口。RSS聚合采用的是微軟提供的RssToolkit工具，該工具包包括RssDataSoume和RssHyperlink兩個控件。資訊聚合平臺如圖6所示：
?統(tǒng)計決策管理。平臺具有完備的統(tǒng)計報表功能，包括用戶統(tǒng)計、服務統(tǒng)計、資源統(tǒng)計等內(nèi)容。其中，“用戶統(tǒng)計”是按照注冊時間、部門等進行注冊，及時了解平臺用戶的總體情況；“服務統(tǒng)計”用于統(tǒng)計各項服務的開展情況，包括資源檢索、文獻請求、專利申請、定題服務、科技查新、專題月報等，統(tǒng)計服務量、受理量、完成量等指標；“資源統(tǒng)計”用于統(tǒng)計平臺擁有的各類文獻資源的數(shù)量，可以根據(jù)文獻類型、添加時間等情況進行統(tǒng)計。平臺具有決策管理模塊，根據(jù)用戶使用平臺的情況進行分析，輔助平臺發(fā)展決策。例如：根據(jù)平臺檢索詞和檢索結果的統(tǒng)計，分析平臺滿足用戶檢索需求的比率。
?權限管理與接口管理。平臺全部采用角色管理，事先定義管理角色，管理員可以根據(jù)用戶的需要，給不同用戶賦予不同權限，實現(xiàn)靈活的權限管理。為了鼓勵用戶參與情報服務，系統(tǒng)可以給部分用戶賦予管理角色，如參與文獻傳遞等服務，最大限度地提升平臺建設的參與度和活躍度。元數(shù)據(jù)管理對于平臺的元數(shù)據(jù)進行管理和維護，接口設計采用Web Service技術。
6.企業(yè)技術情報服務平臺的實施與應用
企業(yè)技術情報服務平臺的實施大致分為需求調(diào)研、人員培訓、平臺搭建、資源建設、平臺試運行、情報服務開展等階段。需求調(diào)研過程設計專門的問卷調(diào)查，針對企業(yè)的各部門管理人員、技術人員進行調(diào)研，了解他們的文獻需求和服務需求，了解對哪種類型的文獻信息感興趣，最希望獲取哪些行業(yè)資訊等。考慮到企業(yè)情報部門建立時間較短，為了盡快熟悉業(yè)務，應對情報服務人員進行一定的業(yè)務培訓，提升其信息素養(yǎng)和情報分析能力，為日后的深層次情報分析奠定良好的人員基礎。同時，采用培訓、講座、研討會等形式和企業(yè)科研人員進行交流，宣傳和推廣平臺的資源和服務，普及和滲透用戶為中心、用戶參與、共建共享等Web2.0理念。資源建設是平臺的重要工作，也是日后平臺運行的基礎，為了使平臺的數(shù)據(jù)量達到規(guī)模，企業(yè)通過商務方式與元數(shù)據(jù)提供商進行合作，建設了9萬余條的專題二次文獻。平臺試運行后，根據(jù)用戶的意見進行了功能的修改和完善，經(jīng)過半年多的運行，平臺積累各類文獻資源10萬余條、資訊1萬余條，豐富了企業(yè)的科技資源。情報部門通過情報服務平臺開展了卓有成效的情報服務，受到了科研人員和管理層領導的普遍好評。