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【關鍵字】臨時用電； 作業風險評估；管理
1、臨時用電簡述
1.1 臨時用電定義
根據獨山子石化公司《生產區域臨時用電管理規定（Q/SY DS G 455-2009）》可知：在公司現役生產裝置及生產區域范圍內進行基建、檢修、技措及日常維護施工作業的用電，均屬生產區域臨時用電。它適用于期限為6個月以內臨時性使用380V及以下的低壓電力系統的作業。同時，現場臨時用電系統應使用專用電源中性點直接接地的220/380V三相四線制低壓電力系統，并且必須符合以下規定：1、采用三級配電系統；2、采用TN-S接零保護系統；3、采用二級漏電保護系統。此外，臨時用電系統還應符合國家現行有關強制性標準的規定。
1.2 臨時用電特征與問題
檢修施工現場有三個主要特點：1、檢修施工現場是一個露天和高處的作業場所；2、檢修施工現場是一個受地域位置、周邊環境、氣象變化、工作條件等影響千差萬別的作業場所；3、檢修施工現場各專業工種頻繁交叉作業，人與機電設備和當前工程交織在一起，接觸緊密。由于檢修施工現場這三個主要特點，決定了臨時用電工程與其它用電工程不同的六個特征：即性、暫設性、移動性、多樣性、易損性和環境不可選擇性。檢修施工現場臨時用電這六個特征，使它的用電設備和線路的工作條件大大變壞，從而致使因電氣設備和線路損壞而發生的電氣事故的可能性大大增加。再加上現場檢修施工人員因工種等原因，只注重使用的一面，而忽視安全的一面，很可能會造成因觸電或電火引起的人身傷害。
1.3 臨時用電管理
檢修施工現場臨時用電管理的目標除保證經濟合理、方便適用外，更重要的是規范非標準配置的臨時用電管理和防止人員發生傷亡事故。檢修施工現場臨時用電管理應起自施工檢修準備階段，終至工程項目或作業任務結束，臨時用電的裝設與拆除，貫穿整個檢修施工用電全過程。其管理內容應涵蓋臨時用電工程的設置、變更、運行、巡檢、維修、測試、檢查、拆裝、電工與各類用電人員的選聘、定位、教育、培訓、監督以及考核等。按照《生產區域臨時用電管理規定（Q/SY DS G 455-2009）》，石化公司《作業風險評估許可證管理程序（Q/SY DS G 531-2011）》對臨時用電實施全過程管理，其主要內容有一下三點：
1、 建立用電組織設計制度，檢修施工用電設備在5臺以上或設備總容量在50kW以上，應組織臨時用電組織設計，必須有電氣工程技術人員組織編制，必須經機動、安全等部門審查及具有直屬部門授權的負責人批準后實施，且辦理程序具體執行《程序》中規定的"風險評估許可證系統（RAP）"的辦理流程。對于用電設備在5臺以下或設備總容量在50kW以下，可以不系統編制組織臨時用電組織設計，但必須制定安全用電措施和電氣防火措施，并履行與組織臨時用電組織設計相同的"編、審、批"程序。
2、 建立電工和各類用電人員崗位職責、技能管理制度，《規定》中對電工有兩項非常嚴格的規定：即電工必須按現行國家標準《特種作業人員安全技術考核管理規則》考核合格后，持證上崗；拆裝、巡檢、維修必須有電工完成，并設專人監護。而直接操作用電設備進行檢修施工作業的用電人員，必須通過相關安全教育培訓和技術交底，考核合格后方可上崗操作。
3、 建立用電安全技術檔案制度，根據《規定》與《臨時用電安全管理規范》可知，臨時用電安全技術檔案包括：1、施工現場臨時用電組織設計的全部資料；2、用電技術交底資料；3、施工現場檢查驗收表；
4、電氣設備試、檢驗憑單；5、接地電阻、絕緣電阻及漏電保護器漏電動作參數測定記錄表；6、定期檢（復）查表；7、電工拆裝、巡檢、維修工作記錄。為了充分發揮用電安全技術檔案對用電安全的引導作用，《規范》明確規定：安全技術檔案應由主管該現場的電氣技術人員負責建立與管理，其中《定期檢（復）查表》、《電工拆裝、巡檢、維修工作記錄》可指定電工代管，并且每周向歸口匯報、審核認可，待臨時用電工程拆除后統一歸檔。
2、基于"風險評估許可證系統（RAP）"的臨時用電管理
2.1 RAP系統簡介
RAP系統是一套以識別、評估、預防和控制現場直接作業（包括動火、進入有限空間、登高、起重、挖掘、臨時用電等）風險電子化作業許可證系統，其英文全稱為"Risk Assessment Permit"-風險評估作業許可證。其目標是控制現場作業過程中的潛在隱患并將風險減低到可以接受的程度。RAP系統主要包含兩部分流程：一是針對現場各類直接作業，以風險評估為核心的作業許可控制流程；二是針對作業現場存在或潛在的危險能量源隔離許可控制流程。從現場風險控制的角度來考慮，這兩個流程是彼此聯系的，用以下流程圖說明：
2.2 RAP系統在臨時用電管理中的優勢
2.2.1 圖形操作，直觀準確
目前，公司所采用的RAP系統為，較之以往的客戶端服務，服務的圖形化操作更為方便直觀。在中，所有基層單位的裝置結構都被繪制成平面圖，并組成為廠區平面圖。無論是構建涉及臨時用電的作業許可證，還是對以簽發的作業許可證所涉及的臨時用電進行檢查，都可以對其施工地點進行準確的定位。
2.2.2 操作嚴謹，保證受控
計算機程序預設的安全控制邏輯次序使得RAP操作流程十分嚴謹，而嚴謹的操作流程則保證了作業全過程中各個重要安全環節都處于受控狀態。如圖1所示，在作業中涉及的臨時用電一般在"額外圖標簽名"框進行操作，在簽名之前供電部門（電修車間）必須對用電單位的用電線路及用電器具進行檢查，且其用電線路及用電器具必須滿足"作業風險評估許可證"中臨時用電安全措施所列的要求，方可簽名，使工程從開始就將隱患風險減低到可以接受的程度。這樣操作步驟按部就班，所有的安全控制環節都必須有相關負責人員的承諾聲明并確認簽字，有效的防止了"走捷徑"和作弊行為。
結束語
檢修施工現場臨時用電管理是整個施工工程中非常重要的組成部分，也是一項專業性、技術性很強的管理工作。在實際管理中借助RAP系統強大的數據庫，科學嚴謹又不失可操作性的先進管理模式，將有效提升檢修施工現場臨時用電的管理水平。
參考文獻
[1]Q/SY DS G 455-2009 生產區域臨時用電管理規定[S].
對于地鐵隧道工程施工風險管理含義的解釋，國內外許多專家站在不同的立場上提出了各自的解釋。角度不同，對風險管理內涵的定義也就不相同。綜合各種含義之后，可以得出以下定義:地鐵隧道工程施工風險管理主要是指在對潛在的各種風險進行識別和分析之后，從中發掘可能存在的安全風險隱患，同時建立相應的風險評估模型，對存在的風險進行專業的估測，尋找對工程施工帶來的潛在安全隱患，從而制定相應的解決措施，并從中選擇出最佳設計方案，來應對潛在的風險，最大限度的降低風險給工程帶來的損失。另外，風險管理的本質是事先對工程可能發生的風險進行預測，并作出相應的應對措施。
2.地鐵隧道工程施工風險管理流程
要加強對地鐵隧道修筑過程中潛在風險的預防，必須要建立一套內容充實、分工明確、體系完備的風險管控流程，依據建立好的流程就能夠對風險進行有效的管控了。地鐵隧道工程施工流程如下:首先，明確地鐵隧道工程的特點，依據本身的特點簽署工程保險;其次，對工程風險分析的方法進行明確，然后對潛在的風險因素進行識別，識別時要與業主以及施工單位進行詳細的探討，之后建立明確的風險因素清單;第三，依據清單對風險進行量化，然后建立起風險評估模型;第四，建立模型之后，要對風險進行初步的評估，如果潛在的風險不利于工程的施工，或者在施工過程中可能會發生難以預料的事故，首先應該減緩風險，如果風險不足以造成施工過程中的事故發生，那么就可以對剩余的風險進行評估了;最后，經過評估之后，將能夠預測的潛在風險尋找出來，然后制定相應的防范措施。
3.地鐵隧道工程施工風險管理措施分析
前面分析了隧道工程施工中風險管理的內涵以及管理的流程，明確了以上相關知識后，就可以對工程施工中的風險進行管理了。下面結合某地地鐵一號線的建設實際，來探討進行隧道施工風險管理的措施。
3.1隧道施工風險管理門得建設
上海交通大學土木工程系和上海鐵路局聯合聯合組成課題組，在對一線技術和管理人員進行詳細調查后，提出了“風險管理門”的概念(RiskManagementGate)。根據對一線施工管理人員進行調查問卷的結果，可以將隧道建設中潛在的風險分成3類:技術、管理、地質情況。其中，技術方面又可以分成施工準備情況、洞口部分的施工、開挖情況以及監控測量幾個部分;管理方面只有施工管理一項;地質情況則包括膨脹性圍巖地段的施工、涌泥突水地段的施工以及巖爆情況和瓦斯層的施工幾個部分的內容。通過對這幾個方面的風險進行分析，可以將施工的過程分成7道風險管理門，這7道風險管理門主要分為三個階段:施工準備階段、操作階段以及完工階段。
3.2隧道施工風險管理研究
建立了風險管理門之后，就明確了施工的各個步驟，同時就可以依據相它對潛在的風險進行分析了。某市地鐵一號線是連接老城區與新城區的主要地下交通線之一，全場25千米。根據地質勘查結果，地鐵一號線的施工條件比較復雜，施工中不僅會穿過粉土、粉砂、粉質粘土等底層，同時還穿過幾座重要的文物保護建筑，這樣就加大了施工的難度，如果不能對潛在的風險進行評估，很容易會造成文物建筑損壞等后果。
3.2.1潛在風險辨識
進行風險辨識是進行風險管理的首要工作，應該由相關的專家和施工單位共同組成風險辨識小組，結合搜集到的資料，并仔細的分析當地的地質特點以及地下環境，對風險進行辨識。根據本市地鐵一號線的具體情況，將風險分為基坑施工潛在風險、盾構施工潛在風險以及管網施工潛在風險等三個方面。其中，基坑施工潛在風險主要有基坑開挖土體是否具有穩定性、基坑開挖對周圍文物建筑的是否具有破壞性以及雨季防汛風險;盾構施工風險主要有盾構進洞階段的風險和出洞階段的風險;管網施工潛在風險主要有施工對天然氣管、污水管和雨水管等帶來的風險、管線改移、懸吊的安全風險以及地下水對地鐵站帶來的風險等。
3.2.2潛在風險評估
辨識完潛在的風險之后，要對這些風險進行評估，進而制定應對措施。通過對某市地鐵一號線進行風險評估，地鐵某段的潛在風險依據對不同風險因素對周圍環境的影響是不同的。通過對這些不同點進行實事求是的分析，進而制定風險應對措施。
3.2.3潛在風險應對
在對風險辨識以及評估完成之后，就可以依據得出的風險因素制定相應的應對措施。根據某市地鐵一號線實際存在的風險因素，可以制定以下應對措施:(1)本車站的基坑比較寬，開挖的也比較深，因此可以使用長大內支撐體系來進行支撐，等到結構混凝土的強度應該達到80%以上后才可以將支撐拆除。(2)本地區的地質條件比較差，地下水位比較高，很容易出現地下水噴涌的現象。針對這種情況，可以將地下水降低到坑以下30m，在降水的同時，務必確保收到良好的降水效果，另外還不能損壞周圍的建筑物。(3)強化施工監測力度，在施工中要及的通過監測獲取工程進度數據，對這些數據進行分析，從中預測出施工的下一過程可能要出現的風險因素，以便及時的制定計劃，盡可能的減少風險因素給施工帶來的不良后果。
4.結語
【關鍵詞】內控審計；城中村改造；運用
隨著中國經濟穩步進入了新常態模式，城鎮化建設也到了如火如荼的地步。全國各地城鎮化都在高速發展，城中村改造也成為了各級政府的一項重點工作。然而隨著城中村改造的步伐加速，我們經常在各種媒體上看到城中村改造過程中出現的極端事件，暴力拆遷事件層出不窮，違規拆遷屢見不鮮，自焚乃至以命抗拆的現象時有發生，這就聚焦了一個全社會關注的問題――城中村改造的規范運作問題。
一、城中村改造中的問題及分析
在城中村改造中存在的主要問題有加蓋、賠償不能達成一致、違法拆遷、揚塵、安全事故、質量問題、延期交房、回遷安置問題等，造成上訪頻次高，群訪社會負面影響大，究其原因，主要有以下幾點：
1.城中村改造主體文化理念存在著業績觀、形象觀的問題，沒有將百姓利益放在首位。
2.城中村改造過程中運營不規范，拆遷評估監管不力，拆遷安置程序混亂，監督公示不到位，造成了各種違法拆遷等負面社會現象的發生，以至于百姓利益受損。
3.城中村改造中管理體系不健全，管理制度和業務流程不全，內部控制等管理工具缺失，是造成城中村改造出現問題的主要成因。
4.城中村改造過程中的監督控制缺失，缺乏第三方的監督，相關信息渠不暢通也是造成上訪的原因。
二、如何解決城中村改造的問題
如何規范城中村改造業務？如何解決在城中村改造過程中出現的突出問題？內部控制審計就提到日程上來。
1.開展城中村改造內部控制體系建設
在城中村改造過程中，由于涉及面廣，涉及部門多，各業務流程接口以及相關政策都存在缺乏統一標準的問題，因此規范城中村改造工作，搭建內部控制體系，加強內部監管，通過對內部控制體系的審計，促進整個城中村管理體系的提升就成為規范城改業務的關鍵。
（1）內控體系建設基礎階段
組織架構上設立內控工作領導小組與內控推進工作小組直接對內控工作領導小組負責，保證了內部審計的獨立性。通過編發《內部控制審計制度》等相關內控管理制度，賦予內部控制推進工作小組人員開展城中村改造內部控制體系建設及開展內控審計的權力。
內控推進工作小組通過開展城中村改造過程中各部門以及城改工作小組的權責界定、做好各部門管理制度、城改業務流程的梳理工作，理順單位內部層級之間、部門之間的權責；實現制度無遺缺、無重復。
（2）內控體系建設搭建階段
針對單位在城中村改造過程中宅基地審核、動遷評估、收房拆除、財務審核、接待等各業務層面的風險識別、評估和應對措施的制定，對城中村改造過程中各業務的全流程風險進行定性定量，建立有效的防控措施。
（3）體系推廣實施階段
對城改內控體系進行測試、改進和推廣實施，通過測試改進使城改內控體系緊貼城改業務實際，達到可操作、能執行的目的，通過推廣實施使城改內控體系融入日常經營管理活動。
（4）評價與持續優化階段
針對已運行的城改內控體系，進行自我評價和持續優化。通過實施該階段工作實現對風險的動態管理，對內控體系的持續優化、對城改內控運行的跟蹤督導，保證城中村改造內控體系落地。
2.如何在城中村改造過程中運用內控審計
在開展內部控制審計時應遵循有效性、全面審慎性、獨立性原則，在實施城改內控審計過程中對被審計部門內控制度的健全性、合理性及內部控制過程的有效性進行測試與評價。
（1）明確城改內部控制審計范圍及重點內容
城改內控審計范圍主要包括了城中村改造的控制環境、風險評估、控制活動、信息及溝通、監督五個方面，同時重點關注宅基地審核、動遷評估、收房拆除、財務審核、接待主要業務流程，使得審計內容貫穿于主要的經營活動中。
①城中村改造的控制環境包括了城改的治理結構和議事規則、組織結構及權責分配、內部審計、人力資源政策、城改理念、文化等。重點審計方向是城改治理結構是否完善、“三重一大”決策制度是否落實、政策宣傳及宅基地審核等業務小組崗位職責是否明確；人力資源結構是否合理、引進開發與使用退出環節機制是否健全；城改過程中的社會責任是否履行，包括工程建設安全生產、安置房質量控制、治污減霾措施是否得當；城改中是否以陽光拆遷、法制拆遷、和諧拆遷為主題文化開展相關工作。
②城中村改造的風險評估主要包括識別和分析影響城改目標實現的各類風險、對城中村改造業務流程進行風險評估、及時調險應對策略，建立城中村改造風險管理體系。重點審計城改各業務環節中風險是否被準確識別并制定相應應對策略。
一、指導思想
以科學發展觀為統領，以市域城鎮化為主導，以貫徹落實城中村改造的相關政策法規和文件精神為前提，緊緊抓住項目申報、招商引資、土地利用、拆遷安置、工程建設、資金監管等重點環節，強化民主決策、程序規范、監管服務，進一步規范和提升我區的城中村改造工作，實現依法改造、民主改造、和諧改造、有序改造，為打造創業城區、建設幸福家園做出更大貢獻。
二、加強組織領導，明確工作職責
區委區政府將進一步加強對城中村改造工作的領導，調整和充實“晉城市城區城中村改造領導組”，區政府主要領導親自掛帥，分管領導統一協調。領導組負責對全區城中村改造（包括棚戶區改造、舊城改造、舊村改造）實行全方位的組織領導，對項目申報、招商引資、改造程序、拆遷安置、土地使用、資金運作、規劃實施、工程招標、工程質量、建筑安全等實施全程監管。區政府設城中村改造辦公室（簡稱城改辦），專門負責全區城中村改造（包括棚戶區改造、舊城改造、舊村改造）的計劃、監管、協調、指導、服務、考核等日常工作。領導組各成員單位各司其職。
鎮（辦）成立相應機構，主要領導親自負責，并配備分管領導和專職人員，負責本轄區內城中村改造的組織實施和協調管理工作，重點負責前期準備、項目審查、招商引資、組織拆遷、工程監管、資金監管、回遷安置、安全穩定等工作，對城中村改造的重點事項進行監管和審核。
實施城中村改造的村（社區）要推選產生由兩委班子成員、黨員代表、群眾代表共同參加的城中村改造工作機構和監督機構，具體組織實施和監管本村城中村改造。村（社區）作為改造主體，負責項目申報、民主決策、方案制定、招商引資、動遷拆遷、工程建設、資金使用、回遷安置、安全穩定等具體工作。
城中村改造項目申報要實行穩定風險評估制度。區、鎮（辦）、村（社區）都要進行評估。區領導組辦公室負責穩定風險評估的日常工作。
三、改造原則
（一）堅持統一規劃、政府主導、村為主體、整村拆除、市場運作、安置優先的原則；
（二）堅持積極穩妥、有序推進的原則；
（三）堅持“先拆遷安置、后開發建設’’的原則；
（四）堅持“村民自治、民主決策、民主管理、陽光作業”的原則；
（五）堅持以人為本，最大程度維護村（居）民利益，壯大集體經濟實力的原則；
（六）堅持開門改造，引入競爭機制，把城中村改造與招商引資、品牌引進相結合的原則。
四、申報條件
（一）通過調查測算，能夠實現“自求平衡”；
（二）村（居）民大會表決通過同意實施改造；
（三）村（居）兩委班子團結，具有凝聚力、戰斗力，村（居）情穩定；
（四）必須進行城中村改造項目穩定風險評估；
（五）村（居）集體具有一定的經濟實力；
（六）符合城市總體規劃要求。
五、申報程序
（一）征求意見。村（居）兩委提出改造意見，廣泛征求群眾意見。
（二）提出改造方案。在征得全體村（居）民同意改造的基礎上，村（居）兩委提出《（城中村改造方案》，內容包括改造的目標、方式、步驟和拆遷補償安置辦法、經濟測算、資金籌措、招商引資等。《城中村改造方案》要在區城改辦和鎮政府（辦事處）的指導下擬定。
（三）會議表決。村（居）兩委集體研究通過《城中村改造方案》，提交黨員大會、村（居）民代表會議、村（居）民大會進行投票表決并推選產生改造工作組和監督組。表決結果和《城中村改造方案》要進行公示。
（四）提出申請。投票表決通過后，村（居）兩委形成決議，提出申請，并附《城中村改造方案》、全體村（居）民大會表決結果，報所屬鎮政府（辦事處）審核。
（五）項目審核。鎮（辦）嚴格審核《城中村改造方案》、村（居）民大會表決結果等相關資料，提出審核意見，報區城改辦審核。同時，鎮黨委（街道黨工委）組織對所申報項目進行穩定風險評估，將《項目申報穩定風險評估報告》報區領導組辦公室，經區聯席會議審查。
（六）批準上報。區城改辦審核后，經區政府分管副區長審核簽字，提交區政府常務會研究通過；區城中村改造領導組和領導組分別就項目申報情況和穩定風險評估情況，報告區委常委會研究。區委常委會研究通過后，區政府上報市城中村改造領導組辦公室。
（七）審批啟動。市城中村改造領導組辦公室研究同意后，報市政府辦公廳把關，然后報分管副市長審批同意，啟動城中村改造前期工作。
（八）編制土地利用和規劃。城區國土分局根據居民點用地情況調查報告擬定用地規模，報市國土資源局審核批準；村（居）委會委托具有相應資質的單位編制“城中村”改造規劃意向；市國土資源局根據規劃意向編制《土地利用方案》；規劃設計單位編制修建性詳細規劃，經專家評審通過后，報市規劃局審批。
（九）項目批準。市規劃局審核通過修建性詳細規劃，連同《土地利用方案》上報市政府。市政府辦公廳分級審核后，提交市政府常務會研究通過，批準實施城中村改造。
六、工作要求
（一）堅持民主公開。擬實施城中村改造項目的村（社區）從項目申報的前期準備工作開始，凡涉及群眾利益和村（社區）集體利益的重大事項均要以“四議兩公開”為基礎，履行相關程序，如改造方案、拆遷補償安置、土地出讓、資金使用、合作對象的確定等。一般事項也要廣泛征求意見，履行必要的民主程序。要真正體現村（居）委會是改造的主體，村（居）民是改造的主人。凡重大事項村（居）委會須召開相關會議時，鎮政府（辦事處）分管領導、包片領導要列席會議，現場監督民主程序的履行。
（二）擴大招商引資。解放思想，轉變觀念，樹立“大招商、招大商’’的理念，建立平臺，完善機制，形成制度，全面提升城中村改造招商引資水平。
堅持城中村改造項目整體招商引資。提倡打破地域限制，實施集中連片開發，面向全國，引進國內著名的房地產開發企業到城區開發投資。
堅持在城中村改造項目中引入著名品牌。所有的城中村改造項目必須引進一個品牌企業，特別是臨街項目必須規劃設計標志性的建筑，引入省級、國家級，甚至是國際級的著名品牌，提升城中村改造項目的品質。
提倡村（社區）集體成立經濟組織與開發商合作共建，可以采用聯合開發和股份合作等多種方式，合作模式和協議要進一步規范化。合作協議要在區城改辦備案。
合作對象的選擇須采取招商引資和民主公開的方式。合作對象的選擇須經區政府審查通過后再履行民主程序。建立城區城中村改造開發商名錄庫，錄入國內著名的開發商，同時對已在城區合作開發的企業進行綜合評價，擇優錄入。擬參與城區城中村改造的房地產開發企業必須到區城改辦審查備案；實施改造的村（社區）選擇合作商時，要在區城中村改造開發商名錄庫中選擇三家以上開發企業，履行民主程序，公開確定合作對象。
連片規劃項目、招商引資項目在土地、規劃上要積極爭取優惠政策。力求用地指標放寬、供地方式快捷、規劃條件寬松，同時享受我區招商引資的其他優惠政策。
（三）強化土地利用。城中村改造用地以市政府確定的用地指標核定，不足用地指標的按實有面積核定指標，超出部分收回國有。區國土分局要認真進行居民點用地現狀調查，結合規劃情況擬定土地利用方案。用地指標范圍內的出讓用地原則上分期進行公開出讓。公開出讓土地的程序：村（居）委會將擬公開出讓土地上的建筑物全部拆除（凈地）一提出擬公開出讓土地申請一鎮政府（辦事處）審核一區城中村改造領導組審核同意一區政府常務會通過一報市國土資源局、規劃局按程序辦理。土地出讓價款由市土地收購儲備中心金額撥付至城區城中村改造土地出讓金專戶。
（四）注重拆遷安置。拆遷補償安置是城中村改造的工作重點，必須高度重視，嚴格程序，精心組織。村（居）委會是拆遷主體（拆遷入）和安置主體，是拆遷安置工作的直接責任人，負責具體的組織實施。補償安置辦法和回遷用房的規劃選址、工程質量、配套標準、公共設施等均要認真履行程序，廣泛接受監督。回遷樓的規劃、設計、建設必須符合國家標準的規范要求，社區辦公、服務、醫療、學校、幼兒園等要配套到位。
鎮（辦）對拆遷安置工作負組織領導責任，負責拆遷安置工作的組織實施和監督管理。在拆遷工作遇到困難時，要負責組織攻堅，確保工程進度，并提前進行穩定風險評估，嚴格程序，確保穩定。
城中村改造的房屋拆遷原則上實行一次性整村拆除的辦法。實施片區規劃時，安置辦法要多樣化，可以就地回遷，也可異地回遷；拆遷工作可采取區里組織領導、鎮（辦）組織實施、村里具體實施的辦法，三級聯動，強勢推進。
房屋拆遷要在城中村改造項目取得“一書兩證”后向區城改辦提出申請（附相關手續），在同意拆遷批復下達后，方可實施拆遷。對國有土地上的房屋拆遷，按有關規定辦理。
（五）嚴格工程監管。城中村改造的建設單位[村（居）委、開發企業]、施工企業、勘察、設計、工程監理、工程檢測等責任主體要按有關法律法規和技術規范嚴格負責、規范操作。政府職能部門和鎮政府（辦事處）要各負其責，齊抓共管，確保工程優質安全。
1、工程招投標。所有回遷樓項目要按照<招投標法》一律實行公開招標，嚴禁規避招標、圍標串標等。
2、施工許可。建筑工程開工前，要取得相應的《施工許可證》，禁止“未批先建”行為，一經發現，政府相關部門將采取強制措施，堅決予以制止，并給予嚴厲處罰。
3、工程質量與安全。參建單位要嚴格執行《山西省建筑工程質量和安全生產管理條例）》，進行建設工程質量監督注冊和建筑工程安全監督注冊登記，強化監管，嚴把工程質量關，堅決杜絕安全事故的發生。
4、強制性標準監管。嚴格按照規劃、勘察、設計要求進行建設，按照工程建設強制性標準執行。工程監理單位要選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現
場，按照工程建設強制性標準實施監理。
5、工程竣工驗收。建設單位要嚴格按程序組織有關單位進行工程竣工驗收，驗收合格工程在區城改辦、區住建局同時辦理建設工程竣工驗收備案。未竣工驗收備案的工程，不得交付使用。
區住建局負責對工程建設實行全過程監管。
（六）加強資金監管。土地出讓價款由市土地收購儲備中心全額轉入城區城中村改造土地出讓金專戶，專款專用。資金的撥付和使用要加強監管。
1、所有實施城中村改造的村（居）委會必須按照規定開立專戶，設立專賬，健全賬務。城中村改造項目在申報、審批、建設、拆遷安置等環節所涉及的所有支出和收益均納入專賬管理。返還的土地出讓金必須首先用于回遷安置住房建設及其公共配套設施（包括社區辦公、服務、醫療、學校、幼兒園等）的建設，在改造項目全部結束之前，不得挪作他用。
2、土地出讓金的申請使用必須按照規定程序進行。其程序是：村（居）委提出書面申請——征求廣大被拆遷戶同意，由至少三個被拆遷戶代表簽字——村理財小組同意（蓋章）——村兩委集體研究
并簽署意見——政府（辦事處）研究通過并向區政府請示——區城改辦和區財政局對申請事項進行核實并簽署意見——區城中村改造領導組審核——提交區政府常務會議研究通過——區財政局根據區政府常務會議紀要精神實施撥付。申請使用土地出讓金須向區城改辦、區財政局和所屬鎮政府（辦事處）提供相關資料。
3、各村（居）委是所返還土地出讓金的所有者，也是使用主體，對資金使用的安全性負全責。資金的使用要按“四議兩公開”的要求嚴格履行程序。鎮政府（辦事處）是資金使用的監管主體，對資金的使用負監管責任。所轄城中村改造的資金使用要按照“村賬鎮管”、“居賬處管”的要求加強監管。
區城中村改造領導組也要對城中村改造的資金使用加強監管。由區城改辦牽頭，組織財政、監察、審計等部門，對城改專賬的建立和管理情況以及資金的使用情況實行定期、跟蹤檢查。要建立和完善年度審計和項目決算制度。對賬務不健全和資金使用存在問題的項目，停止其土地出讓金返還撥付。城中村改造領導組對城市棚戶區改造涉及的國家補助資金要專項管理，專款專用。
（七）狠抓稅收征管。所有的城中村改造項目，須按照稅收屬地征管的原則，全部在城區進行工商注冊登記和稅務登記。已經市政府批準的項目，其稅收不在城區的，必須理順到城區。工商、稅務等部門要做好相關的協調和登記工作。稅務部門要按照區政府《關于加強城中村改造稅收征管工作的意見》，對城中村改造的稅征工作實行專項管理，以鎮（辦）為單位實行目標管理。研究撥付土地出讓金前，由區城改辦、區財政局審核項目的稅務登記和繳稅情況，符合條件的再報請區政府研究。
（八）嚴格考核獎懲。區政府要與鎮政府（辦事處）專題簽訂城中村改造工程年度目標責任書，對手續辦理、拆遷進度、建設進度、招商引資、安全質量、回遷安置、房屋銷售、實現稅收、社會穩定等目標實行全程監管和跟蹤考核，按年度目標完成情況給予獎懲。城中村改造實行風險抵押金制度，對出現違規建設、質量安全事故、集體越級上訪、進度緩慢等現象的將酌情給予處罰，罰款直接從風險抵押金中扣除并用于城中村改造工程的獎勵。區城改辦負責督查考核工作和抵押金的管理。抵押金到工程結束時，扣除處罰金額后將剩余部分如數退還。
Abstract： At present， the construction project cost risk management awareness and management level in China is not yet developed. Based on the present situation of project management in China， this article studies the cost risk management of construction projects from the perspective of the owner.
關鍵詞： 施工項目;風險管理;成本風險
Key words： construction project;risk management;cost risk
中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2015）04-0121-02
0 引言
建筑工程管理是一個具有動態特征并受諸多因素影響和決定的過程，存在很大的不確定性，這些不確定性給工程項目帶來了很多風險。項目風險管理分為5個階段：風險管理規劃、風險識別、風險分析、風險應對規劃、風險監控。[1]“風險”一詞在字典中的解釋是“損失或傷害的可能性”，人們對風險的理解是“可能發生的問題”和“可能造成的損失”。[2]或者說，風險是人們對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預訂目標發生多種負偏離的綜合。[3]下面，結合“重鋼總醫院內科綜合大樓及門診樓工程項目”，對風險識別后進行風險等級進行評價，根據評價的結果采取適合該項目的風險控制措施和監控手段，以此來說明風險管理在投資控制上的重要性。
1 項目概況
該工程項目總投資約10984.44萬元，地點位于重慶市大渡口區大堰三村特一號，西側緊鄰盛世融城工程。項目區域場地地形整體較高，屬亞熱帶氣候區，夏季炎熱，冬季暖和多霧。項目建筑總面積約為24986.85平方米，框剪結構。承包方式分為建安、精裝修、氧氣負壓、弱電、園林綠化等分包形式，合同采用綜合單價結算方式，總工期730日歷天。
2 該建筑工程成本風險因素的識別
該項目影響投資的風險因素主要包含四個方面：自然環境風險、社會環境風險、承包商風險、業主及其相關人員風險。其中每個風險因素主要表現為：①自然災害風險：該工程施工時間長，歷時兩年才竣工，期間暴雨、高溫等氣候都對施工造成了不利影響，南方地區夏季溫度高，高溫持續時間長，施工人員特別是室外作業人員在高溫烈日下工作，積極性不高，注意力不集中，事故發生的概率增加。②施工現場環境風險。施工現場環境復雜，施工區域下方為雙山隧道，施工前要對施工現場進行認真的考察，對當地的自然地理環境進行綜合、系統的分析，充分考慮到遇到不良地質構造的可能。③政策風險。國家宏觀調控政策和法律的制定會給投資商造成一定經濟上的影響。國家調整建設投資結構，對于房地產宏觀調控政策的出臺，使得房地產的走勢不明朗，利率的變化給收益帶來不確定性，增加了開發成本，進而影響了融資能力，很可能造成各方資金鏈的斷裂。④經濟風險。通貨膨脹、物價上漲導致建筑材料的價格、設備的價格和施工人員的工資費用也在大幅度上漲著，特別是現有的08定額人工價格已完全脫離市場行情，使得在費用上業主方很難與施工單位達成一致，直接影響了承包商的經濟效益和利潤。⑤技術風險。施工之前要設計科學合理的施工組織方案，施工方案必須從工程項目的實際出發，綜合考慮各個方面，積極采用新技術、新工藝，盡可能的降低施工成本，預防安全事故的發生。例如，該項目地處雙山隧道上方，若開挖方式不當、監測手段不到位，容易導致嚴重的安全事故。⑥承包方管理風險。項目管理人員管理水平低，協調能力差，不能合理協調施工進度、成本、質量與安全之間的關系。施工隊伍多為臨時組建起來的，人員混雜，工人素質偏低，缺乏安全知識和質量意識。為賺取更多利潤，選用低質量的材料，以次充好，偷工減料，造成材料的技術參數無法達到要求。該項目施工周期長，如果管理不當，容易造成施工人員的流失，影響工程的進度。⑦安全風險。本項目中屋頂冒廳結構復雜，如果安全意識淡薄的話，將存在較大的安全隱患。⑧合同風險。合同支付方式多采用按進度比例支付，但工程內容調整及新增內容較多，導致在審批過程中難度較大。同時也存在合同管理人員風險意識淡薄，索賠能力較差的風險。
3 風險管理控制
3.1 建立專門的風險管理機構 企業為了實現風險管理目標，必須結合自身的狀況和項目本身的特點，建立相適應的風險管理機構，配備相關專業人員并且分工明確，將風險防控工作抓落實的要求落到實處，提高整體的風險抵御水平。
因結合業主自身情況配備該部門成本較高且利用率低，建議通過有實力的咨詢部門在開工前對工程項目做詳細的評估。內科大樓項目建設時施工單位現場放線后發現院內外科大樓第六層與后花園連接天橋需拆除，導致原天橋拆除后影響醫院流通且必須新建天橋，新增投資20萬元。開工后發現施工區域內存在市政DN500水管導致協調自來水管進行移除及改造耽誤工期50日歷天且增加投資約60萬元。開工前咨詢相關部門不需繳納電力增容費用，但在施工期間著手準備時發現需要業主自行連接到電力公司指定的取電點，導致費用增加約300余萬元，且企業與電力公司溝通障礙較大，直接影響工程的建成投運。由此可見，事前的風險控制對工期及成本控制具有重大意義。
3.2 建設風險管理文化 建立良好的企業風險管理文化與建立風險職能部門同等重要。為持續有效開展風險治理，員工要樹立風險管理意識，明確目標，增強工作的主動性和積極性，宣導風險管理理念，掌握風險管理技能，營造風險管理氛圍，切實將風險點防控治理責任落實到具體崗位、人員、工作之中，加大對重要風險點和風險環節的監督檢查力度。
3.3 建立風險管理信息系統 風險管理人員通過風險管理信息系統可以認識并處理現實的或潛在的偶然損失，以抵御偶然損失所產生的不利效應，降低風險成本。本文根據施工項目風險的特點，提出了風險管理信息系統所必須具備的五個子系統。①風險信息子系統。風險信息子系統要收集和整理大量工程相關信息和可能導致風險發生的各種風險源，與以往類似的工程項目進行對比，總結出該項目可能面臨的風險因素有哪些，根據該項目的實際情況，制定出合理的實施方案。②風險評估子系統。風險評估子系統主要對風險因素事物的處理，是對工程項目的單個風險進行量化，建立評估模型，分析風險發生的概率及可能對項目造成的危害大小，通過對工程項目中風險事件的評估，實現對項目整體的風險管理。③風險控制子系統。風險控制子系統就是對可能出現的風險事件進行分析和評價，比較潛在風險與項目風險承受能力，針對可能突然發生的重大風險事件制定防范策略。解決措施的制定是基于統計大量的工程信息，通過對風險的大小進行計算與衡量，將風險控制在可接受范圍內，降低風險管理費用。④風險監控子系統。風險監控子系統是對項目風險進行整體的控制和預警，針對已識別的風險做好風險的應對計劃，努力避免風險的發生;面對未知的風險時時樹立風險意識，對風險因素進行匯總和流程管理，及早識別風險。⑤險管理后評價子系統。風險不是一成不變的，它是隨著內部外部環境的變化而變化的，風險管理也要隨著環境的變化不斷發展和完善。工程項目結束后要反思和總結這次風險管理中存在的經驗和教訓，研究和探討風險防范手段和方法，并將項目風險管理中成功的方面和做得不夠的地方錄入風險信息子系統中，為以后類似工程提供參考，改善和細化風險規避計劃，有效提升風險管理水平。
目前我國的建筑工程項目的風險管理尚處于起步階段，提出的合理化建議還集中在理論階段，在項目管理中的應用較少。由于工程實踐經驗有限的限制，各個項目風險控制重點也各不相同，風險控制較難以實現。風險管理有助于企業合理防范和規避項目風險，相信隨著隨著建筑業的規范發展，風險管理在工程項目上將會得到更多實際的應用。
參考文獻：
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關鍵詞 水利水電工程；施工進度；風險管理
中圖分類號 TV511 文獻標識碼 A 文章編號 1673-9671-（2012）121-0173-01
水利水電工程建設是關系到國計民生的重大問題。由于水利水電工程的建設往往規模比較大，施工條件艱苦，技術要求高，施工干擾因素多，從而給水利水電工程施工帶來了巨大的工程風險。水利水電工程建設要取得預期的經濟效益和社會效益，就必須最好施工進度風險管理工作。筆者結合工作實踐體會，就水利水電工程的施工特點及進度風險評估作以下探討與分析：
1 水利水電工程風險管理的內涵及施工特點
1.1 水利工程風險管理的內涵
所謂風險管理，就是通過對不可確定性的事件從其潛在期時就按照一定的程序進行辨識、評估，在調研的基礎上根據具體情況采取相應的措施進行預控處理，從而達到減少風險損失或者風險規避的目的。風險管理一般要經過風險辨識、風險評估、風險防范的過程。就水利工程風險管理而言，它涉及到不同社會主體之間的默契合作，涉及到風險識別、預警，風險衡量、風險評估的整個流程，涉及到水利單位縱向部門之間權責明晰，橫向部門之間協調合作等問題，這一切都是為預控不確定風險做準備的，從而達到規避風險、減少損失的目的。
1.2 水利水電工程施工組織與管理的特點
1）受自然條件影響大。水利水電工程絕大多數是在露天進行，自然條件影響著工程施工的難易程度和施工方案的取舍。
2）建設周期長，施工質量要求高。水利水電工程涉及施工對象紛繁復雜，多為擋水和泄水建筑物，要求防滲、防沖、放氣蝕、穩定安全等，施工質量要求高且資金投入大，施工工期長。因而表現出工程量大、投資高、工期長，施工質量要求高的特點。
3）影響因素多，施工組織和管理難度大。水利水電工程一般是由許多單項工程組成，分布集中、工種繁多、施工強度高，再加上地形地貌條件限制，施工干擾比較大。從而導致施工組織和管理難度加大，野外施工臨時雇工較多，流動性大且受文化程度的限制，制度管理的執行難度加大。
2 水利水電工程施工進度風險的來源及識別
從前文論述可以看出，上述水利水電工程施工中蘊含著巨大的風險。因此正確識別施工進度主要風險來源，有助于提高工程建設的順利進行。
2.1 風險來源分析
1）施工環境風險。水利水電工程的施工環境通常包括社會環境和自然環境兩大方面。就自然因素而言，其風險來源，比如：對水利水電工程隧洞開挖，地質則是影響施工進度的最主要因素，地質風險發生的原因通常有地質缺陷和誘發地震；又如，地質勘探取得的資料不準確，也有可能是對自然因素的預測出了差錯，導致施工技術方案和安全支護方式都發生了變化，造成冒頂或者洞內塌方等事件發生，從而拖延了工程進度，加大了工程風險。
2）施工技術風險。技術風險主要包括設計風險和施工技術方面的風險。工程實施以前，設計圖紙沒有及時到位或者設計出錯，輕則返工，重則造成工程毀損。施工技術方案作為施工組織的一個重要組成部分，是指導施工順利進行的強有力保證。在具體的施工技術組織方面，如果有不合理之處，可能帶來嚴重的后果。比如從屋頂或欄桿等滑倒掉進基坑；開挖時遇到帶電的電纜；使用電工具誤操作，拆除工程時等觸電遭電擊；維修排水工程，地基開挖，在人孔隙的樁內檢查等封閉空間窒息。所有這些，肯定是影響到施工進度。
3）資金的風險源。工程能順利施工，是需要人量的資金作為后盾的。當承包商的資金小到位，那么必將使工程無法開工、資金的小到位可能因為業主拖欠應該付的金額，或承包商木身控制流動資金有誤，太多材料的庫存，或其它第二方的因素，如承包商的債務人拒絕或拖欠承包商有權得到的金額。
2.2 風險的識別
對以上所列出的風險因素，顯然還遠遠達不到承包商的要求。水利水電施工進度風險識別通常遵循以下幾個步驟：①確認不確定性的客觀存在；②建立初步清單；③確立風險事件并推測其結果；④制定風險預測圖；對風險進行分類；⑤建立風險目錄。風險辨識的主要方法有故障樹分析法、專家調查法和幕景分析法。對水利水電工程施工進度風險識別是通過各種方法及途徑。盡最大可能全面地辨識出系統存在的風險因素。然后找出風險的來源和造成的后果。最終形成一份有價值的大型水利水電施工進度的風險清單。
3 水利水電工程施工進度風險的防范策略
從實踐來看，主要從以下幾個途徑對施工進度風險進行防范：
3.1 風險規避
水利水電工程風險規避是指有意識地回避某種特定風險的行為。主要通過主動放棄和終止承擔某項任務，從而避免承擔風險，它是最徹底的工程風險處置方法。例如在修建一水利工程時，雖然壩址地區的水資源豐富，但由于當地的地質條件比較惡劣，并且人口非常密集，修建水利工程不論從經濟方面還是從當地人民的安全考慮，風險都太大，因此管理者會采取風險規避的處理措施，放棄在此修建水利工程。
3.2 風險轉移
水利水電工程風險轉移，是指通過某種有償方式將某些工程風險責任轉嫁給其他承擔者的一種風險處置措施。風險轉移的方式有很多種，廣泛采用的主要有：①在招投標階段通過合法設定保護性合同條款將風險轉移給合同對方；②工程分包，通過工程分包將風險分散給多個分承包商；③工程擔保，通過工程擔保將
工程風險轉移給擔保人；④工程保險，業主和承包商通過投保與工程相關的險種，將工程風險轉移給保險公司。
3.3 風險緩解
風險緩解是指將工程風險發生的概率或損失降低到可以接受的程度的風險處置方式。這種方式既不能消除工程風險，也不能避免風險，它只是減輕風險，包括降低風險發生的概率和損失程度。水利水電工程風險緩解的措施主要有：①采取防御措施，即采取各種防御措施，防患于未然，以降低風險發生的概率；②控制風險損失的應急措施，即指在工程風險已經發生的情況下，采取積極控制風險進一步擴散的措施，以達到降低風險損失的目的。
3.4 風險自留
工程風險自留也稱為風險接受，是指將工程風險保留在風險管理主體內部，通過內部控制來化解風險，或者對這些自留的風險不采取任何處理措施。水利水電工程風險自留策略的作用機理是依靠自身的財力和管理水平來承擔未來可能的工程風險損失，一旦風險發生時，將運用一筆費用進行補償以保證項目建設的正常進行。
4 結束語
綜上所述，水利工程施工難度大，風險因素多，風險事件造成的損失巨大，特別是施工階段，由于不能清楚地辨識風險，容易導致風險事件發生，從而導致施工成本上升，甚至影響企業的社會信譽。因此，要求我們對工程建設的特點有一個全面的認識，運用科學的方法對風險進行識別，進而采取針對性的風險防范策略，以保證工程的順利進行，取得預期的經濟效益和社會效益。
參考文獻
關鍵詞：工程管理；安全風險；動態管理；安全體系
中圖分類號：S618文獻標識碼： A
近幾年，隨著我國城市建設步入快速發展期，建筑業呈現出設計多樣化、施工復雜化、作業高空化、市場多元化等顯著特點，使得工程施工更為復雜，露天高空作業時間更長，現場交叉作業環節更多，體力勞動強度更大，不安全風險因素更突顯。但在工程建設的安全管理方面，卻還存在思想意識保守，管理方法傳統，管理手段單一和廣泛運用靜態的管理模式等問題，管理體制機制跟不上安全風險的多樣變化，工作環境、安全保障措施不能同步到位，工程安全管理和監督中存在諸多漏洞和缺失等，導致了建筑工程安全事故頻發，造成了大量的人身傷亡和巨大的財產損失。所以現代建筑工程安全管理應著眼安全發展新的態勢和要求，構建安全風險全方位、全過程的動態管控，不斷健全和完善安全管理體系，有效確保工程建設安全管理良性循環發展，從而實現建筑工程安全管理的目標。
一、傳統建筑工程安全風險管理存在的主要問題
（一）沒有做到全過程覆蓋。在工程建設管理的全過程中，往往比較偏重施工過程中的某一部位、工序或者環節的安全問題，如高空作業、腳手架、模板的安裝拆除、帶電作業等易發事故和常見事故安全防范。但對于施工前的安全方案、技術措施、規章制度制定卻不夠重視，往往造成一些安全準備工作無章可循、無法可依，沒能防患于未然。同時工程完成后一些安全工作的交接不夠及時，設備安全運行的操作不夠準確，造成沒能有效把事故隱患消滅在萌芽狀態。
（二）依然采用靜態的管理模式。只間斷性、局部性對施工作業現場進行監管，對一些新工藝和新材料的施工方法缺少有效的安全管控手段，針對現代建筑由簡單的結構設計向復雜結構設計的變化，由簡單的施工組織向復雜的施工組織的發展，沒有及時跟上先進、科學的有效措施，沒能全天候、全方位、全過程地監控工程建設安全管理各個階段，是一種非常被動式的安全管理方法。盡管這種管理方法也在有關安全規范、規定、安全施工專項方案等安全技術文件指導下開展，但由于缺乏主動能動性和多種多樣的監控手段，仍然依靠簡單的人員檢查或制度管理，無法主動去尋找安全事故的苗頭，待釀成事故癥候或事故時才措手不及的去鏟除它，往往貽誤了最佳的防范和鏟除時機。
（三）沿用單一的安全管理方法。還簡單的以安全專職管理人員為主實施安全管理，沒有推行“安全生產，人人有責”的管理體制，沒有讓全體人員變成安全員，從而缺失了一個龐大的安全監管隊伍。同時安全管理缺少科學的輔助手段，沒有充分應用現代通信、現場監控和計算機管理等輔助手段。系統的安全責任的落實、安全預警機制、安全事故應急處置等管理體系沒有形成，管理比較粗放，沒有建立完善的風險評估和預警系統，存在一定的“經驗型”和“事后型”管理思維。
二、構建安全風險全過程動態管理的策略
（一）構建“全員參與”的管理氛圍。建設工程安全隱患從來都具有隱蔽性、復雜性，只有從不同的視角觀察，才有可能發現那些隱藏的重大隱患。“全員參與”可以根據各成員所處的位置、角度不同，有效地幫助發現其自身難以察覺的潛在隱患。安全管理的人員上，要從項目經理和專職安全員，延伸到施工現場的全體員工；安全管理的部門上，要從專職安全管理部門，滲透到所有職能部門。形成以專職安全管理人員和專職安全管理部門為核心，以全體員工和所有職能部分為觸角的“全員參與”安全管理組織。全員探查安全隱患，專職安全管理部門及時處理安全隱患，實現安全管理縱向到底，橫向到邊，不留死角，達到隱患發現及時，處理正確迅速，形成適應建設生產特點的安全管理團隊。
（二）采用“動態管理”模式。建設工程的安全風險或安全隱患，伴隨建設工程活動、環境的時變而不斷發生變化，所以建設工程安全生產必須進行動態管理，即在整個建設過程中，對安全風險進行事先預測、事中檢查監控、事后優化評價，由此實現每時、每班,每個環節和部位的安全生產都得到保證。一是要完善和充實規章制度，建立一套符合項目自身特點的動態安全管理的規章制度，包括建立工程建設安全生產預評價制度，建設過程安全風險再評價與安全風險監控制度等；二是建立全生產預評價，在工程施工開始前，針對項目建設環境制定出有關安全風險的事先估計及其控制策略；三是組織建設過程安全風險的再評價，針對建設過程的實時環境條件，進行建設工程后續實施過程的安全風險評估, 補充和完善安全生產預評價；四是建立過程安全風險監控。把工程建設流程與安全風險監控有機結合起來，準確判斷安全風險因素的未來演變趨勢，處理好監控參數設置與報警限值，重大安全風險因素與一般安全風險因素的關系，適時采取針對性措施,使安全風險的后果盡可能減小。
(三)建立健全安全“管理體系”。運用系統的概念和方法，把安全管理的各階段、各環節和各職能部門的安全職能組織起來，形成一個既有明確的任務、職責和權限，又能互相協調、促進的有機整體。一是建立嚴格的安全生產責任制。明確規定各職能部門、各級人員在安全管理工作中所承擔的職責、任務和權限。做到檢查有依據，評比有標準，建立一套以安全生產責任制為主要內容的考核獎懲辦法和具有安全否決權的評比管理制度；二是設立專職安全管理機構。明確參與各方對安全管理的具體分工，將安全崗位責任與經濟利益掛鉤，根據項目的性質規模不同，采用不同的安全管理模式。對大型項目必須安排專門的安全總負責人，并配以合理的班子共同進行安全管理，建立安全生產管理的資料檔案；三是發揮第三方的監督管理作用。把安全職責納入到第三方監理的范圍，將監理單位在安全生產中所要承擔的安全職責法制化，通過第三方監理審查、旁站、檢查、督促等管理減少安全事故發生；四是建立安全管理信息系統。構建高效、靈敏的內部的信息系統，規范各種安全信息的傳遞方法和程序，在單位內形成暢通無阻的信息網，準確、及時地搜集各種安全衛生信息，專人負責處理，及時主動溝通，前移風險關口，降低安全風險。
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關鍵詞：城市軌道；交通； 土建；工程
中圖分類號：U213文獻標識碼： A
一、工程風險管理概述
風險管理是指項目管理人員通過風險識別、風險評價、風險對策及通過多種管理方法、技術和手段對項目活動涉及的風險實行有效的控制，采取主動，創造條件，盡量把風險減小到最低水平，以最少的成本保證安全、可靠的實現項目的總目標。風險管理直接影響企業的經濟效益。做好風險管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加企業利潤。通過風險轉移，可將潛在的重大損失轉移給他人，例如保險公司等。通過對風險進行恰當的分析，做出正確的預測，可采取斷然措施以獲取意外收益。建設工程風險管理是對項目可能出現的風險進行主動控制和管理，其目標是實現投資、工期、質量和安全控制。現代工程風險管理理論認為，任何工程項目都有風險，工程風險管理是決定工程項目能否成功的關鍵因素，是提高對造價、工期控制精度和質量控制水平的主動措施，也是建設市場運行機制發揮作用的重要保證。隨著經濟發展和科技的進步，工程風險程度愈來愈大，工程風險管理作為工程項目管理的關鍵因素而受到越來越廣泛的重視。
二、城市軌道交通土建工程的特點
城市軌道交通工程是一項巨大的市政工程，其土建工程施工與一般的工業生產過程相比，也有許多不同之處，這些不同之處主要是由于城市軌道交通構筑物的特殊性所決定的。城市軌道交通土建工程具有許多特點，其中對施工過程具有較大影響的主要有：產品的體形龐大、復雜多變、整體難分、不能移動。這些特點又使得城市軌道交通土建工程產品的生產(即施工過程)具有與一般工業生產不同的特點，其中最主要的就是：生產的流動性、生產的單件性、生產周期長、地下和露天作業多、地理位置特殊、質量與安全方面的要求高以及與地質環境關系密切等。
(一)生產的流動性
生產的流動性是由于土建產品固著于地上不能移動和整體難分所造成的。它表現在兩個方面：一是施工單位(包括施工人員和機具設備等)隨著建筑物或構筑物坐落位置的變化而整個地轉移生產地點；二足在一個產品的生產過程中施工人員和機具等要隨著施工部位的改變而沿著施工對象上左右流動，不斷地轉移操作場所。因此，在生產中，備生產要素的空閑位置和相互問的空間配合關系就經常處于變化的過程之中。空間的變化也就意味著施工條件的變化，必然要影響到其他方面的關系和組織與管理工作。機械設備等生產資料為適應流動性的需要，其中的大多數就不能不是作。機械設備等生產資料為適應流動性的需要，其中的大多數就不能不是比較小型的，其選擇與使用也不能不受到旋工場地和條件變化的影響。施工所需要的房屋和水電動力等設旖大多數也需要在現場臨時建造、使用，完工以后又要拆卸或拆除。施工所需要的材料物資，有些(如水泥、鋼筋、砂、石等)要根據就地取材的原則來選用，其規格、品種等都將因地而異，有些還需要白行組織生產。場內外的運輸隨當地環境和原有交通條件的變化也需要重新組織。運輸方式、運輸距離等都將會有所不同。現場的平面布置、各個生產要素的空間關系，也因施工條件的變化面需要重新安排。因空問變化而造成的自然條件(氣候、地質等)之不同，對各生產要素結合的方式(施工方法)和時間關系(施工進度)將產生較大的影響，不能不加以慎重考慮。人機的流動、操作條件和工作面的不斷變化，無疑會影響勞動的效率，甚至勞動的組織。此外，生產的流動性又是與施工的順序性緊密地聯系在一起的。考慮到產品整體性的要求，建筑產品生產過程中，其“零部件”(各分部、分項工程)的生產常常是與裝配工作結合進行的，一經建造即成一體則再也不可能隨便再行拆裝。所以，施工必須按嚴格的順序進行，人機的流動也必須按照相應的順序進行。生產的流動性對于施工的組織與管理工作有著重大的影響。
(二)生產的單件性
生產的單件性與土建產品固著于地上不能移動和其復雜多變、各不相同的特點有關。因為各個建筑物和構筑物的用途都不同，各有其特殊的功能要求：因為各個建筑物和構筑物坐落位置也都不同，致使其所處的自然條件與技術經濟條件(如地形、地質、水文、氣候、資源、交通等)各有差異。所以，每個工程的結構、構造、造型、布局、材料等幾乎不可能完全一樣。工業建筑與民用建筑固然不同，即使同為工業建筑或民用建筑、重型廠房或輕型二房、公用建筑或居民住房，也是大有差異，甚至按同一標準設計建造的、看起來完全一樣的建筑物，其基礎就可能并不完全一樣，更不用說房屋與橋梁、隧道、地下車站的差別了。因此，每個工程的施工組織都必須單獨設計，并訂出相應方案與計劃。
(三)地下和露天作業多
地下作業多是城市軌道交通土建工程區別于普通民用建筑工程的特點。大多數地鐵車站和區間位于城市地下十幾米甚至數十米，環境特殊，給旌工帶來很多不便；隨著社會的發展，有越來越多的地面和高架城市軌道交通工程投入建設，這些工程除了露天生產以外，不可能有別的方法，即使隨著工業化水平的提高，構件逐步轉入專門的工廠生產，也不可能從根本上改變這種狀況，這就不可避免地使得施工過程容易受到自然氣候條件的影響。在不利施工的冬季和雨季，還要采取特殊的旌工方法與技術措施，要求增加某些新的生產要素(如測溫工、供熱設備和防凍、防雨物資等)，工人的勞動效率可能也會有所降低，保證質量和安全的問題特別突出。由于這一切，也就不能不進一步影響施工進度的安排和工期。在建筑施工中存在著大量的地下和水下作業也是常有的，再加上立體交叉的多層作業，因此保證工人的安全生產在城市軌道交通土建工程施工中就成了一個突出的問題，在施工組織與管理工作中處于特殊的地位。
(四)地理位置特殊
大部分城市軌道交通工程處于大城市市區，周邊環境特殊，區間和車站經常在大型建筑物基礎中通過或與他們靠近，施工過程中小小的失誤，可能造成大的災難，所以施工難度有時特別大。
(五)質量與安全方面的要求高
城市軌道交通是公益性事業，與城市全體居民的生活息息相關，所以在設計壽命周期內的質量和安全方面較一般建設工程有更高的要求。從而給土建工程施工以更大的壓力和要求。
三、管理流程及實施
工程承保前期，首先，施工企業向保險公司提交保險請求、設計圖紙和施工方案等工程資料，然后，保險公司工程技術人員根據施工企業提交的資料和工程現場考察結論對投保項目進行風險評估，得到項目的總風險度和所有旆工項目中安全風險較大的薄弱環節(即典型風險)，根據項目總風險度，保險公司決定是否投保和厘定保費。在施工企業和保險公司雙方認可的條件下進行簽單承保，同時保險公司組織專家對所有的典型風險進行逐個分析，找出防范控制措旌，向施工企業遞交風險分析和防范措施報告，根據報告保險公司可以把對施工企業安全風險管理方面的要求寫進保險合同。工程承保期間，保險公司要定期到施工現場檢查保險合同的執行情況和查找新的風險因素，對不符合安全風險管理要求的施工方法和環節，及時向施工企業提出建議和督促整改。由于土建工程的不確定性，施工企業應當及時向保險公司通報工程變更和施工方案的變化情況，保險公司應當隨時就新的情況進行風險評估，向施工企業反饋風險評估報告和風險控制的措施建議。
參考文獻
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摘要:針對高爐大修EPC總承包項目短、平、快的特點，研究了此類項目中可能存在的風險因素，著重從設計、采購及施工三個方面對各類風險進行了分析。研究表明:科學的風險評估及動態的預控措施，才是規避風險和實現項目目標的關鍵所在。
關鍵詞:高爐大修;EPC總承包項目;風險管理
0引言
作為冶煉生鐵的主要設施，高爐在鋼鐵企業中一直占據重要地位。目前我國約有1450座高爐，生鐵年產量約7億t［1］。經過多年運行后，生產的高爐漸漸步入爐役后期，因此無論從安全性、經濟性還是全廠物流平衡方面都迫切需要大修。另外，隨著國家化解鋼鐵產能力度的加大，新建高爐項目已不現實，因此利用大修機會滿足高爐生產的技術創新、節能減排、降本增效，進而實現煉鐵工業的轉型升級，已成為當前煉鐵領域的主要方向［2-5］。筆者作為總承包方代表近年來參與了公司若干高爐大修項目，如邯鋼4號高爐大修總承包項目，韶鋼6號高爐大修總承包項目，日照鋼鐵11、12高爐大修總承包項目等，對此類項目的風險管理進行研究總結，為其他類似項目提供借鑒。
1高爐大修EPC項目概述
高爐大修EPC工程屬于典型的“短、平、快”工程，工作內容主要包括:工程設計、設備及材料采購與供應、工程施工、設備安裝、調試，試生產、達產達標等;工作范圍主要包括:高爐本體系統、出鐵場系統、除塵系統及部分公輔設施。例如，邯鋼4號高爐大修工程從2014年3月4日開工，由于風險管控得當，比合同要求提前10d實現投產。從工程設計、設備采購到施工組織要求環環緊扣，施工時間和設計時間短，安全管控要求高，工程量大、單體工程多，而且施工場地布置緊湊。因此，做好風險識別與控制是能否按期完成項目的關鍵。
2風險預測及識別
高爐大修EPC項目主要分四個階段進行，分別為:高爐停爐前準備階段、高爐拆除階段、高爐新建階段、投產收尾階段。對于總承包EPC項目來說，通常在策劃及實施階段風險是最大的，即前三個階段。如不加以防范，極可能會影響工程建設的順利進行，甚至釀成嚴重后果。
2.1設計方面
由于在項目準備階段時高爐尚未停爐，從全局性和安全性方面不具備開展勘察的條件，造成資料不全，設計條件的不可預知性大大增加，存在不小風險。另外對于發圖、交底及面對現場問題的快速響應，也是設計方在工程建設中的一個主要風險。若設計人不熟悉現場、前期工作不夠深入或者未能及時提出合理的解決方案，整個工程將面臨質量、成本、進度方面的很大風險，而一些失敗的EPC總承包項目因為受設計方影響的案例不勝枚舉。
2.2采購方面
采購工作由采買、催交、檢驗、運輸、交貨等一系列環節組成，現場接貨后又有開箱檢驗、移交安裝、單體試車、負荷試車、性能考核等內容，任何一環出現問題都會對后續工作或其他工作產生影響，甚至導致更大的索賠成本。目前國內廠商在煉鐵設備耐材供應方面的整體實力偏弱，存在缺乏技術儲備、質量體系較弱及合同履約意識淡薄等問題，對設備的進度以及計劃的實施存在很大的不確定性。
2.3施工方面
除了客觀的自然風險以外，大修施工過程中也存在很大的風險因素，如建設隊伍、機械設備、施工操作技術水平等。同時，整個工程建設周期短，施工環境條件差，這些對施工單位人員都容易產生不良影響，容易導致各種意外風險事故。施工方面的風險因素有:施工技術風險、施工設備風險、施工原材料風險及施工管理及人員素質風險等。
3風險規避措施
總體來看，高爐大修EPC總承包工程風險分為外部風險和內部風險，其中，外部風險包括建設條件、自然環境、經濟政策方面等不可控風險，即客觀因素;內部風險是工程參與各方和進度質量及成本等方面的可控風險，即主觀因素。根據項目具體實際情況實施動態管理是規避工程風險的重要手段［6］，應從以下幾方面著手。
3.1實現設計、采購和施工的有效結合是防范風險的主要途徑
為了滿足工程總體進度要求，設計、采購、施工應充分協調:設計盡量提前提交請購資料、采購進一步壓縮訂貨時間和供貨時間、優化并努力實現項目進度;商談合同要求廠商滿足技術服務、設備缺陷整改滿足現場施工和投產要求;項目部加強設計、采購、施工各方關系的高效協調，針對不同特點的設備供應商和施工承包商等合作伙伴，采取適當的控制措施和手段，深入分析安全、質量、進度和投資控制等環節的主要風險因素，適時調整部分設備的供貨時間，并對各施工時段和高峰強度及銜接進行逐一編排，確保工程按期完工。
3.2科學、合理的管控是化解風險的有力保證
如何選擇科學合理的措施并進行有效管控，是總包單位綜合能力的具體體現。大量事實證明，采取科學合理的管控不僅能化解各種風險，還能鍛煉隊伍，提高企業的管理水平，增強企業抵抗風險的能力［7］。高爐大修工程涉及工安、機裝、電氣、管道、爐窯、環保、鐵路等作業隊，交叉作業繁多，加之場地狹窄，對現場管控要求很高。尤其是出鐵場系統，從投產前2個月開始，出鐵場廠房鋼構、耐材施工、鐵路鋪設、液壓管道(設備)安裝、電纜敷設、通風除塵管道施工交叉在一起，矛盾逐漸凸顯。為此，項目部充分利用工程例會的機會優化設計方案，安排錯峰施工并分批次倒運設備耐材進場，同時安排專人現場協調，通過這一階段科學合理的管控，對工程項目高質量投入運行，對“工期、質量、投資、安全”的四控制起到十分重要的作用。
3.3建設一支懂管理、精技術、高素質的隊伍是實現風險管理的智力保障
(1)應在高爐大修工程上配足各類專業技術人員，這些人員必須也只有在工程項目中經受磨煉，才能成才。某鐵廠高爐大修項目配置各類技術人員20余名，從項目開工便駐扎現場，直至項目投產后保駕護航1個月后才陸續離場，發現并解決各類問題1000余項，真正實現了從設計師向工程師的轉變。
(2)要賦予現場項目管理工程師足夠的決策處理權力，一些定量的信息可能通過相關技術取得，但有經驗和教訓組成的定性的信息則需要在實踐中不斷總結才能得到，而正確判斷現場反饋的信息，果斷采取措施，對現場管理至關重要。
(3)動態管理條件下不僅要精通專業技術，還要熟知合同內容;不僅要加強內部管理，而且要加強與業主、監理的溝通［8］。在項目實施過程中，現場人員需根據搜集到的各類信息，通過處理、反饋并調整發圖、供貨及施工時間，真正做到:信息準確，反饋及時，措施適應，決策到位。這種動態條件下的管理打破了孕育風險的環境，對于規避風險至關重要。
4主要風險控制
4.1清理高爐爐缸殘鐵塊風險
爐缸內殘鐵塊的清理是高爐拆除階段最后一個節點，也是項目主要的風險控制點。某鐵廠高爐由于檢測手段有限，且在爐役后期加入大量鈦礦護爐，因此爐缸內實際殘留鐵量遠大于理論計算值，給拆除工作帶來很大困難。開工前項目部計劃采取爆破法進行拆除，只需1～2d即可完成，但在實施時被告知當地正在進行安全大檢查、大整頓，審批手續無法辦理;采用繩鋸切割法也可短時間完成拆除，也比較環保，但準備時間較長，危險性較高，且費用不菲。最后決定采用吹氧法，利用爐前吹氧管將殘鐵燒成若干塊，但由于殘鐵塊較厚且形狀不規則，而且過程中需要鑿巖機配合，因此進度較慢，比網絡計劃延后7d，后續通過調整施工順序，增加人力等手段搶了回來。因此，在拆除殘鐵塊前需準備好預案，以免給工程進度等帶來風險。
4.2設備供貨風險高爐大修工期
一般從停爐放殘鐵開始，至高爐烘爐為止，總體上不超過120d。部分設備即便是從總包合同簽訂開始計算，制造周期已很緊張。因此，制造周期相對較長的設備材料由項目部統一向公司提交特殊采購報告，項目采購部據此直接與廠商進行談判直到簽訂合同。此外項目部將屬施工范圍但以往項目不制作的構件轉化為設備，實施招標并統一向現場供貨，以減少現場采購總量。項目部針對重要設備耐材建立采購信息卡，全程把控制造、檢驗、運輸進度，確保按時進場，同時加強設備現場管理，開箱－交付－安裝－試運行－負荷試車全流程跟蹤，及早發現問題并解決，對質量和進度控制產生正能量。
5結語
在高爐大修工程建設中，通過設計、采購和施工的有效結合，科學合理地運籌EPC總承包網絡實施計劃等主要環節，動態辨析各種風險，并回避、預防和轉移風險，采取相應的事前控制和積極有效的事后補救等措施，最終順利地實現了高爐大修項目目標。
參考文獻
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