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1.科技三項費用（以下簡稱科三費）是中央和地方財政科技撥款的重要組成部分。中央財政科三費在遼寧的流向和使用情況，我們無從準確了解，不在本章研究內容之列。
2.本章通過對遼寧地方財政科三費投入狀況和運行效益的回顧與總結，對其發展態勢和投入水平進行描述和定位，指出存在的主要問題，為其它章節對問題的深層次分析和對策的提出奠定基礎。
3.本章把研究的重點放在“九五”期間（1996-2000年）。這一方面是受限于統計數據資料，但更重要的考慮，是能使我們的分析更具針對性和有現實意義，更好地為當前的科技部門管理工作服務。
4.本章的分析研究從以下四個層次進行：
（1）通過全省總量（包括省本級、市本級、區（縣）級）的分析，判斷遼寧地方財政科三費的總體發展態勢及在全國的水平；
（2）通過對省本級中省科技廳掌握的科三費的分析，判斷其發展態勢并利于在各省之間進行比較研究；
（3）由于不掌握各市科技三項費的具體使用情況，我們只對省科技廳科三費運行效益進行了分析，但也應該能從總體上基本反映出全省的情況。
（4）對市級科三費（含區（縣）級）和市本級科三費（不含區（縣）級）的分析，主要判斷各市科三費的投入水平及發展態勢；
5.為了使分析結論更具可信性，本章盡量采用連續性數據，并大量地使用了統計表格，主要分析結論都建立在對相對量指標上（文中有關的主要統計指標解釋附本章后）。
二、全省地方財政科三費投入現狀
1.總量增長迅速，發展勢頭良好
2000年，全省地方財政科三費首次突破10億元大關，從上年的7.59億元猛增至10.24億元。“八五”以來，總量始終居于全國三甲之列。“九五”期間累計投入科三費33.87億元，為“八五”期間的2.66倍。
地方財政科三費占地方財政支出的比重不斷提高。2000年，占地方財政支出的比重已接近2%，比1995年增長1.51個百分點。
“九五”期間,地方財政科三費的年均增長速度為24.14%,而同期全省地方財政支出增長速度為24.1%,高出0.04個百分點；占地方財政收入和全省GDP比重的比重呈連續上升勢頭。2000年分別占4.35%、0.22%,為近年來最高。
“九五”期間，占地方財政科技撥款比重均在60%以上，平均為64.81%，遠遠高于全國地方財政49.59%的平均水平。同“八五”期間比較，這一比重增長了7.21個百分點。
表1“九五”期間遼寧地方財政科三費基本情況
年份19961997199819992000
全省地方財政科三費（億元）4.635.086.337.5910.24
年增長速度（%）31.539.7224.6119.9134.91
占全省地方財政科技撥款比重（%）62.5560.9164.0668.2768.26
占全省地方財政支出比重（%）1.471.491.621.661.98
占全省地方財政收入比重（%）2.942.933.033.384.35
占全省GDP比重（%）0.150.140.160.180.22
全國地方財政科三費（億元）49.9063.7773.8894.93120.12
占全國地方財政科技撥款比重（%）47.1647.6049.6350.4253.14
占全國地方財政支出比重（%）0.860.950.951.041.14
數據來源及有關說明:
1.本文所引用數據，除另有注明之外，均來自科技部、財政部全國地方財政科技撥款統計結果。
2.地方財政科技三項費、地方財政科技撥款和地方財政支出均采用當年價格，在計算增長速度時未考慮價格因素。
表2-1地方財政科技三項費在全國位次情況單位：億元
遼寧廣東吉林山東江蘇四川浙江河南黑龍江福建河北
1995年3.523.733.222.432.332.191.781.401.481.381.24
在全國位次2134567981113
1996年4.634.784.463.423.293.012.192.031.991.971.91
在全國位次2134567891011
1997年5.086.315.774.374.342.702.942.652.232.743.14
在全國位次3124597101186
1998年6.337.404.626.264.992.784.082.762.722.993.74
在全國位次2153496101187
1999年7.6013.102.567.975.723.115.593.664.124.274.34
在全國位次31162411510876
2000年10.2421.472.629.257.923.609.183.544.225.124.74
在全國位次21163512413867
表2-2地方財政科三費占地方財政支出比重在全國位次情況單位：%
遼寧北京吉林山東江蘇四川浙江陜西福建
1995年1.290992.660.880.920.790.990.790.80
在全國位次241658487
1996年1.470.863.070.951.060.921.030.850.98
在全國位次21117394126
1997年1.490.773.441.141.190.981.221.011.22
在全國位次21717512393
1998年1.620.782.431.281.180.871.420.971.17
在全國位次217145143118
1999年1.661.101.091.451.180.861.621.041.53
在全國位次11112510172134
2000年1.980.701.011.511.340.802.130.941.58
在全國位次2211357161154
2.和中央財政科三費投入水平相比，尚有不小差距
“九五”期間,中央財政科三費的年均增長速度為26.66%,高出遼寧2.12個增長百分點；科三費占中央財政支出的比重雖從最初的7.21%降至2000年的5.02%，但也遠遠高于同期遼寧1.47%至1.98%之間的水平；科三費占全國GDP比重的最高值為0.31%、最低值為0.23%，最低值也高于遼寧的最高值水平。
表3“九五”期間全國中央財政科三費基本情況
年份19961997199819992000
全國中央財政科三費（億元）155.01189.97189.90272.80277.22
年增長速度（%）34.6127.8015.8528.4926.53
占全國中央財政科技撥款比重（%）44.4646.4643.3050.1648.16
占全國中央財政支出比重（%）7.217.506.086.575.02
占國家財政收入比重（%）2.092.201.922.382.07
占全國GDP比重(%)0.230.250.240.330.31
3.和兄弟省市相比，面臨嚴峻挑戰
(1)和領頭羊廣東比，差距在不斷拉大
1996年，廣東的地方財政科三費為4.78億元，我們僅與之相差0.15億元。但到2000年,廣東已達21.47億元，為遼寧的2.1倍;
1996年，遼寧的地方財政科三費占地方財政支出的比重為1.47%，要遠遠高于廣東0.80%的水平，但到2000年,廣東已達1.99%，反超過遼寧0.01個百分點。
從中可以看出，廣東的地方財政科三費，無論規模總量還是相對投入強度，從“九五”以來其發展速度都要遠遠高于遼寧，我們和廣東的差距正在迅速拉大。究其原因，我們認為主要在于經濟實力之間的差距。從GDP總量看，1996年廣東為遼寧的2.06倍，2000年為遼寧的2.07倍；從地方財政收入看，1996年廣東為遼寧的3.07倍，2000年則為遼寧的3.87倍；從地方財政支出看，1996年廣東為遼寧的1.91倍，2000年則為遼寧的2.09倍；從地方財政科技撥款看，1996年，遼寧和廣東基本持平，但到了2000年，廣東則為遼寧的2.1倍。從中可以看出，科技和經濟發展之間有極為密切的關系。
表4廣東、遼寧地方財政科三費對比情況單位：億元
1996年
2000年
廣東(A)遼寧(B)A/B廣東(A)遼寧(B)A/B
國內生產總值(GDP)6519.143157.692.069662.234669.062.07
地方財政收入479.45157.53.04910.56235.43.87
地方財政支出601.23314.781.911080.31518.082.09
地方財政科技撥款11.817.411.5939.4213.502.92
其中:科技三項費4.784.631.0321.4710.242.10
科技三項費占地方財政支出比重(%)0.801.470.541.991.981.01
資料來源:《中國統計年鑒（1998）》，《中國統計年鑒（2001）》。
（2）山東、浙江、福建等省迅速趕上來，差距不斷在縮小
山東地方財政科三費曾于1999年超過遼寧居全國第2位，只是在2000年又退居遼寧之后。其科三費總量從1995年的2.43億元迅速增至9.25億元,緊跟廣東和遼寧之后;
浙江地方財政科三費從1995年的1.78億元一路升至2000年的9.18億元,緊隨山東之后，在全國的位次也從第7位升至目前的第4位；占地方財政支出的比重從1995年的0.99%猛增至2000年的2.13%，從當時的全國第4位到2000年居于全國之首;
福建地方財政科三費于2000年挺進5億元，從1995年的1.38億元增至2000年的5.12億元,在全國的位次從第11位升至目前的第6位；占地方財政支出的比重從1995年的0.80%增至2000年的1.58%,從當時的全國第7位升到2000年的第4位。
河北的地方財政科三費增長也較為迅速，2000年達到4.74億元,在全國的位次從1995年的第13位迅速升至第7位。
以上省份，山東、浙江、福建和遼寧同為沿海經濟較為發達地區，但市場經濟基礎目前較遼寧更為完善，經濟發展充滿活力；河北依托首都優勢，經濟發展很快。這些使上述省份能夠對科技發展給予更強有利的支持和關注。
（3）北京、上海在中科院所屬和中央部委所屬科研機構等方面的優勢地位非遼寧所能及
盡管從統計數據上看，北京和上海地方財政科三費和占地方財政支出的比重居于全國中下游水平，但它們集中了大量的中科院和中央部委所屬科研院所，是中央財政科三費的重要流向地。同時，隨著中國加入WTO，以及2008年北京奧運會的舉辦（這屆奧運會的一個申辦主題為科技奧運）和上海浦東大開發帶來的機遇，北京作為全國政治、科技、文化、教育的中心，上海作為國際化大都市的地位將得到進一步的鞏固和加強，中央和地方政府勢必加強對其科技發展的支持力度，而跨國公司研發活動的國際化，北京和上海應該是全國受益最多的省份之一。這一切都遠非遼寧所及。（4）西部省份發展潛力巨大
西部省份除陜西、四川之外，地方財政科三費水平普遍偏低。國家西部大開發戰略的實施，為西部各省的科技發展帶來了機遇。西部省份普遍加大了對科技發展的支持力度。陜西的省本級科三費（12811萬元）及其占同級財政支出的比重（1.77%）,1999年分別居全國的第7位、第5位；1999年，寧夏占地方財政支出比重居全國之首，山西、云南、廣西、四川也居前十名之列。這樣，在當年省本級科三費占同級財政支出比重全國前10名的省份中，西部地區占據6席。這一發展勢頭不容我們忽視。
二、省科技廳科三費情況
1.省本級科三費增長較快，但低于同級財政支出平均增長速度
2000年，省本級科三費達2.75億元，是1996年的2.28倍。從全國情況看，1999年從上年全國的第7位升至第3位，位居北京（39022萬元）、天津（21075萬元）之后，略高于上海（19237萬元）；占省本級財政支出比重為2.36%，居寧夏（2.58%）、浙江（2.45%）之后,居全國第3位。
整個“九五”期間，省本級科三費的平均增長速度為24.5%，增長速度應該說不慢。但由于低于同期省本級財政支出年均增長速度1.1個百分點，占省本級財政支出的比重也由1996年的2.88%降至2000年的2.60%。
表5“九五”期間省本級科三費情況
年份19961997199819992000
省本級科三費（萬元）1210011850127912063627535
比上年增長（%）--5.999.2361.3333.43
占省本級財政支出比重（%）2.882.622.322.332.60
省本級地方財政支出（萬元）4198924516955503828862971058125
比上年增長（%）-7.5721.8561.0311.94
注：省本級科技三項費含風險資金,其中1999年5000萬元,2000年15000萬元。
表6-1省本級科三費在全國位次情況單位：萬元
遼寧北京上海山東廣東江蘇黑龍江陜西天津
1999年206363902219237179401307510354124511281121075
在全國位次31458141072
2000年275353408121160125791780311332137901536136987
在全國位次324116141091
表6-2省本級科三費占省本級財政支出比重在全國位次情況單位：%
遼寧浙江寧夏山東陜西山西吉林云南廣西四川
1999年2.362.452.581.781.771.771.521.441.411.35
在全國位次32145578910
2000年2.602.661.711.071.341.251.101.460.930.7
在全國位次21411891071621
2.省科技廳科三費增長停滯不前
2000年，歸口省科技廳管理的省本級科三費為10291萬元，和上年比沒有變化，比“九五”起始年還有所減少。1999、2000年，省財政從科三費中分別列支5000萬元、15000萬元用于支持風險投資，這樣實際歸口省科技廳管理的科三費并未增長，2000年僅居全國第9位，比上年又后移一位，遠遠落后于北京、上海之后，也低于我們的近鄰黑龍江。由于省財政計劃5年內將風險投資資金從省本級科三費中列支10億元，預計省科技廳管理的科三費數量在今后一個時期內很難有大的增長。
表7省科技廳科三費在全國位次情況單位：萬元
遼寧北京上海黑龍江廣東天津江蘇山東山西河南
1999年102911841019237121551170011190110451099077207388
在全國位次82134567910
2000年102912753121160137901570011581123201170080498033
在全國位次912437561112
3.省本級科三費中科技廳所占比重下降趨勢明顯
1996年，歸口省科技廳管理的科三費占省本級財政支出的比重約為90%，但到2000年，這一比重僅為37.37%；占省本級財政支出的比重也從2.58%降到不足1%。可以說，歸口省科技廳管理的科三費無論是絕對量還是相對量，下降趨勢都非常明顯。
表8“九五”期間歸口省科技廳管理的科三費情況
年份19961997199819992000
省本級科三費中省科技廳經費（萬元）1085010200111411029110291
占省本級科三費比重（%）89.6786.0887.1049.8737.37
占省本級財政支出比重（%）2.582.262.021.160.97
從全國1999年的情況看，省本級科三費全部或基本全部由省科技廳掌握的省市有江蘇、上海、福建、湖北和黑龍江，但也有約1/3的省份在50%以下。2000年,遼寧僅為37.37%，在全國列第23位，比上年后移3位。對于這種狀況，在我們沒有進行深入調查研究之前，不好對此妄加評斷，但從管理部門的職能和科技發展的自身特點，這一比例過低無疑會削弱省科技廳各項科技計劃的資金支持力度，不利于國家科技計劃項目和國家中小型企業技術創新基金匹配資金的落實，對科技事業的發展帶來不利的影響。
表9省科技廳科三費占省本級科三費比重在全國位次情況單位：%
注:1.江蘇省科委管理的科技三項費大于省本級總數，這與財政決算體制有關，省本級決算數是指安排在省級單位的經費，省級經費安排在非省級單位，不列入省本級決算。
2.海南、沒有提供省本級決算數字。
三、省科技廳科三費運行效益分析
對地方財政科三費的執行情況的跟蹤和調查，一直是我們科技管理工作的一個非常薄弱的環節。以省科技廳科三費執行情況為例，1966年原省科委根據國務院對科研經費歸口管理的決定，開始負責編制、分配科三費和科學事業費，由于沒有建立相應的統計調查制度，直到目前，也很難對科三費的運行效益進行科學準確的分析和評價。另外，由于科三費是歸口管理，省計委、經貿委等有關部門掌握的科三費的執行情況，我們更是無從了解。在此，我們只截取了“九五”期間，對省科技廳科三費支持的各類科技計劃的執行情況進行了分析。由于掌握的統計數據十分有限，統計數據本身也比較粗略，以下的分析結論僅供有關部門參考。1.堅持“有限目標、突出重點”，項目資助強度增強
為使科技計劃結構合理、層次分明、重點突出，省科技廳對科技計劃體系作了進一步調整，把科技計劃分為應用基礎研究、科技攻關、科技產業化三個層次，安排科技計劃項目數量逐年減少，項目資助強度逐年加大。2000年計劃項目數量僅為1996年的21.42%，但項目資助強度為該年的3.54倍。
表10“九五”期間省科技廳科技計劃基本情況
年份科技三項費（萬元）項目數（項）資助強度（萬元/項）
合計57773307918.8
19961085010979.9
199710200104210
19981114145623
19991029124941.3
20001029123543.8
資料來源(表10-13)：《遼寧省科學技術年度報告》（1997-2001），遼寧省科學技術廳。
2.突出農業和工業的基礎性地位,促進農業和工業經濟發展
根據1998-2000年的統計結果，省科技廳工業和農業科技計劃項目經費約占計劃經費總量的80%。在農業方面，以實施促進農業產業發展的關鍵技術為重點,加強農業高新技術研究，實施“科技進山增效工程”和加強農業現代化科技示范區建設，取得了顯著的社會經濟效益。在工業方面，緊緊圍繞我省國有大中型企業三年擺脫困境，加速產業結構、技術結構的調整和優化，重點攻克解決了一批經濟建設中迫切需要解決的熱點、難點和重點問題，為提高企業的技術創新能力，提高企業產品在市場中的競爭能力起到重大作用。
表11省科技廳計劃項目行業分布情況
項目數（項）經費（萬元）經費比例
1998年1999年2000年1998年1999年2000年1998年1999年2000年
合計456249235111411029110291100100100
工業2841319949004610342844.044.833.41
農業84596837603478391533.733.838.04
社會發展36273216101369134514.513.313.07
軟科學2829294204228233.84.17.9
其它24374514127804.04.07.6
3.以高新技術產業為主線,加大投入力度
加速發展高新技術產業是我省老工業基地振興發展的關鍵，是我省科技工作的重點。2000年省科技廳科技產業計劃項目中，電子信息、先進裝備、生物工程和新材料項目數量所占比重依次為25.4%、19.8%、19.4%、14.6%，經費所占比例依次為24.4%、19.6%、19.9%、15.8%。省科技廳通過組織實施以高新技術改造傳統產業為主要內容的“新高地”計劃和“1355”高新技術產業化工程，有利地推動了全省高新技術產業的發展，為我省高新技術產業快速發展作出了重要貢獻。其中“1355”工程是我省高新技術產業實現“跨越式發展”的主導工程，集中了我省大部分高新技術產業化項目，涉及的150余家企業是我省發展高新技術產業的中堅。
表12省科技廳科技產業化計劃項目技術領域分布情況
經費所占比例（%）項目所占比例（%）
1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年
電子信息17.217.82021.524.417.718.720.523.225.4
先進設備23.122.221.419.719.621.621.420.818.919.8
生物工程17.717.218.319.519.915.816.817.218.619.4
新材料19.318.318.117.115.818.417.118.616.414.6
農業8.58.87.77.87.48.98.27.88.77.1
其它14.215.714.514.412.917.617.815.114.213.7
資料來源:省科技廳發展計劃處
4.加強了高新技術的研究和儲備
“九五”期間，省科技廳共安排自然科技基金項目1398項,省科技廳投入科技基金3283萬元,項目平均資助強度比“八五”期間有較大幅度提高。省優秀青年人才培養基金按每年資助10人，每人資助30萬元的規模，在“九五”期間，資金投入強度居全國地方同類基金之首。
從省科技廳科技計劃項目層次看，用于高新技術知識儲備和技術難題攻關計劃項目數量和經費所占的比例，2000年為66.6%、67.3%，分別比1996年高出2.2個和13.0個百分點。
表13省科技廳科技計劃項目計劃層次情況
經費所占比例（%）項目所占比例（%）
1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年
應用基礎研究17.317.715.018.916.552.551.621.723.723.8
科技攻關37.038.735.037.650.811.913.738.439.432.8
科技產業化45.843.548.443.532.735.634.639.936.943.4
資料來源:省科技廳發展計劃處
5.經費主要流向沈陽、大連地區
據對省科技廳計劃項目不完全統計，1998年以來的三年時間里，流向沈陽市的項目數量約占62.75%，經費約占74.65%；流向大連市的項目數量約占8.12%（大連市計劃單列），經費約占4.41%；其它市則很少。究其原因，主要是沈陽、大連在地理、人才、技術、資金等方面較其它市更具優勢。
6.存在的主要問題
一是多頭管理。科技三項費使用范圍極為廣泛，按項目類別分別由計委、經貿委等幾個部門管理，造成了“鐵路警察各管一段”的局面，難以集中有限的資金，使之發揮更大的效益，延緩了科技成果產業化的進程。二是項目分散。“九五”期間，省科技廳雖然壓縮了科技計劃項目數量，但從全省情況看，項目分散、資金投入相對不足依然是一個普遍存在的問題。項目多而資金不足，科技三項費只能作為導向資金。
四、各市地方財政科三費投入狀況簡析
從總體上講，全省各市地方財政科三費投入增長迅速，但總體水平偏低。其中，沈陽、大連在各市中居于遙遙領先地位，在全國部分省會城市和計劃單列市中居于中上水平。以下是我們的具體分析。
1996年，全省市級地方財政科三費（含區、縣級），只有大連、沈陽、鞍山、撫順超過1000萬元，但2000年本溪、營口、遼陽、盤錦等市也在1000萬元以上，這樣全省就有一半的市超過了這一水平；1996年，錦州科三費為650萬元，尚居全省第7位，但到2000年，科三費只有676萬元，增幅很小，位居后列；而葫蘆島的科三費2000年為1996年的4.47倍，從200萬元猛增至894萬元。雖然沈陽、大連、鞍山地方財政科三費基數大，增長較為困難，但2000年同1996年比，也分別增長了1.71、1.93、2.19倍。
表14“九五”期間市級財政科技三項費情況單位：萬元
沈陽大連鞍山撫順本溪丹東錦州營口阜新遼陽盤錦鐵嶺朝陽葫蘆島
1996年82601358325521643915377650217426719260253421200
在全省位次2134510713861112914
1997年1071815422285010078007516002153131010300161585230
在全省位次2134678131051114912
1998年12965235274598120612399516102356241000685318610441
在全省位次2135471014968131012
1999年14128262175577900115011809747154941504871399573479
在全省位次2138657101249141113
2000年165653645168639221591942676136678216961828850736894
在全省位次2139781461254111310
注:包括區(縣)一級的科技三項經費投入。
從科三費占地方財政支出比重看，“九五”期間，除大連、沈陽、鞍山始終保持在1%以上之外，撫順（1996年）、本溪（1999年）、遼陽（1998年，2000年）、盤錦（2000年）在括號內所注年份高于1%之外，其它各市始終在1%之下。2000年，全省最低的錦州市僅為0.34%，最高的大連為其11.26倍。各市除大連、沈陽和鞍山高于或接近同期全省水平外，其他均遠遠低于全省水平。
表15“九五”期間市級財政科技三項費占地方財政支出情況單位：%
沈陽大連鞍山撫順本溪丹東錦州營口阜新遼陽盤錦鐵嶺朝陽葫蘆島
1996年1.662.11-1.620.720.330.500.020.450.660.510.230.330.20
在全省位次21-34971385611912
1997年1.792.172.140.540.600.580.400.670.320.900.240.130.450.21
在全省位次3128671051141214913
1998年1.982.951.520.730.790.660.370.560.601.720.970.550.410.32
在全省位次2147681310935121114
1999年1.813.101.610.371.170.670.550.810.402.250.610.280.400.35
在全省位次3141257961128141013
2000年1.883.831.890.360.810.490.340.920.731.081.590.530.460.52
在全省位次31213712146854101311
從各市本級科三費情況看，通過表16和表14的對比可以看出，除沈陽、大連、鞍山外，各市區（縣）一級的科三費較少，而且差距不大，也就是說各區（縣）科技活動比較薄弱。
表16市本級科技三項費情況單位：萬元
沈陽大連鞍山撫順本溪丹東錦州營口阜新遼陽盤錦鐵嶺朝陽葫蘆島
1999年1160568703985810415510694675319440308
其中：科委883436623985810154360393675239440-
占財政支出比重（%）1.820.932.110.221.370.600.850.450.78-
2000年1010032136527681060859267650078211761013850714610
其中：科委61055276810810-1746762905377001012300480-
占財政支出比重（%）-7.732.600.510.700.220.780.780.741.441.170.430.690.71
注：1.市本級科技三項經費不包括區(縣)一級財政科技三項費撥款。
2.大連市科技三項費中，含高新區22426萬元、經濟區2000萬元.
從1995年以來對全國14個城市的地方財政科三費的不完全統計結果，沈陽的最低排位是1997年的第6位，其它各年均為第5位。大連的最低排位是1995、1997年的第4位，最高排位是1996、1999年的第2位。從總體上講，廣州、深圳、大連是全國各大城市中財政科三費撥款水平最高的城市，長春、哈爾濱和沈陽、大連差不多。
表17國內部分城市地方財政科技三項費投入情況單位：萬元
年份199519961997199819992000
沈陽7972(5)8260(5)10718(6)12965(5)14128(3)16565(5)
大連8808(4)13583(2)15422(4)23527(3)26217(2)36451(3)
哈爾濱6087(6)6991(7)6270(9)10485(6)13343(4)18270(4)
長春20313(1)32493(1)42654(1)31898(1)5514(8)5131(12)
青島1903(11)-9795(7)2980(12)3920(10)12522(8)
南京1863(12)4323(10)5247(10)7112(10)8052(7)15473(6)
廈門3374(8)5018(9)6512(8)9074(8)3750(11)11627(9)
武漢3169(10)5360(8)5512(11)7415(9)8553(6)12299(10)
廣州10536(2)12287(3)19518(2)26876(2)41450(1)68962(2)
深圳9065(3)11943(4)16248(3)18523(4)-69740(1)
重慶3528(9)7658(6)----
成都4369(7)-11101(5)9194(7)12328(5)13132(7)
西安788(13)681(12)-3542(11)4054(9)4243(13)
寧波-3331(11)---10339(11)
注：表17和表18括號內的數字為統計排序。
從科三費占地方財政的不完全統計結果看，沈陽的最低排位是1997、2000年年的第6位，最高排位為1995年的第3位。大連的最低排位是1997年的第5位，最高排位是2000年的第1位。2000年，深圳、南京、廣州居大連之后分列全國前4位。長春這一指標水平在1995-1998年一度居全國之首，但近兩年來下滑幅度很大，不排除統計口徑上存在問題。
表18國內部分城市地方財政科技三項費占地方財政支出情況單位：%
年份199519961997199819992000
沈陽1.73(3)1.66(5)1.79(6)1.98(5)1.81(5)1.88(6)
大連1.56(4)2.10(3)2.17(5)2.95(2)3.10(3)3.83(1)
哈爾濱1.84(2)3.10(2)2.37(2)1.79(6)3.63(1)2.36(5)
長春7.91(1)10.90(1)12.21(1)11.03(1)1.15(8)1.00(12)
青島0.56(11)--1.03(12)1.44(6)1.34(10)
南京0.51(12)1.08(7)1.04(10)1.33(10)1.12(9)2.67(3)
廈門1.32(5)1.90(4)2.21(4)2.50(3)0.84(11)1.39(8)
武漢1.01(7)1.36(6)1.13(9)1.35(9)1.16(7)1.38(9)
廣州0.95(9)1.01(8)1.40(7)1.53(8)1.86(4)2.55(4)
深圳0.97(8)0.87(10)1.17(8)1.05(11)-3.09(2)
重慶0.87(10)1.00(9)----
成都1.24(6)-2.25(3)1.60(7)3.12(2)1.75(7)
西安0.43(13)0.20(12)-2.43(4)1.05(10)0.57(13)
寧波-0.74(11)---1.23(11)
五、小結
本文的主要分析結論有：
1.全省地方財政科三費增長迅速，發展勢頭良好。但和中央財政科三費投入水平相比，尚有不小差距，和兄弟省市相比，面臨嚴峻挑戰。
2.省本級財政科三費增長較快，但省科技廳科三費增長停滯不前，所占比重下降趨勢明顯。并預計在未來一段時間內，很難在量上有大的增長。
3.省科技廳科三費運行效益較好，但也存在一些問題亟待解決。
4.各市地方財政科三費投入增長迅速，但總體水平偏低。
通過以上逐層分析，我們注意到，省本級財政科三費撥款水平要高于全省地方財政科三費撥款水平，而后者又遠遠高于各市的平均水平。在各市中，沈陽、大連又遙遙領先于各市。這說明，遼寧地方財政科三費水平在全國居于前列，很重要的一個原因在于省財政和大連、沈陽投入量大，從總體上帶動了全省水平。從這一意義上講，各級領導的高度重視和社會經濟的發展，是促進地方財政提高科三費撥款水平的重要保障和基礎。
必須指出，地方財政科三費及其占地方財政支出的比重，只是反映地方政府支持科技發展的一個重要的參考性指標，并不能完全代表政府的科技撥款水平，更不能代表一個地區科技投入的水平。目前，我國的科技撥款還包括科學事業費和科技基建費等；從國內外經驗看，企業是技術創新的主體，是全社會科技投入的最主要力量。政府的資金主要用來支持科學研究和社會公用知識的產生，這也是我們設置科技三項費的本來目的，也符合國際上通常的作法。
附：指標解釋：
1.地方財政科技撥款：是指地方財政的直接撥款數，包括科學事業費、科技三項費用、科研基建費等，不包括國家和地方采取減稅讓利的優惠政策等間接資金投入，如開發區退稅、新產品減免稅等。
關鍵詞：科技創新；中長期信貸；財政科技撥款；證券市場
中圖分類號：F832.48
文獻標識碼：A
文章編號：1004-8308（2012）05-0109-08
創新是一個昂貴的過程，需要付出足夠的資源來啟動、指引和維持，因此，被普遍認為是創新經濟分析先驅的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認為，創新通過信譽的建立來獲得資助，信譽能通過多種途徑建立，并重點強調了商業銀行的作用，即產生新的購買力并使企業家可利用，繼熊彼特之后，著名經濟學家希克斯在其著作ATheory of Economic History（《經濟史理論》）中也指出，英國的工業革命實際上得益于18世紀早期在英國發生的金融革命，因為一些主要科技發明在工業革命發生前就已存在，而工業革命中對這些科技發明的大規模使用得到了大量而長期的固定資產投資支持，如果金融市場不能提供充足并且低成本的流動性支持，則科技發明的大規模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀70年代信息經濟學興起，當代經濟學家已把“信息不對稱”引入企業金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業和金融家之間的信息不對稱使得企業的外部金融比內部金融更加昂貴，一些研究認為，各產業的投資行為（金融要求）是由科技水平決定的，更多依靠外部金融的產業在擁有更發達金融市場的國家中應該成長更快。
現代科技創新早已超越工業革命時代依靠實踐經驗總結而來的技術革新和發明，而主要依靠基于科學研究和試驗基礎上的新發現和新突破來進行，通常認為，完整意義上的科技創新包括了基礎研究、應用研究和商業化等3個階段，其中商業化是最為關鍵的階段，美國經濟學家羅斯托指出，“18世紀的法國科學水平被判為至少相當于，而且很可能超過英國，在發明的質量（不是數量）上，法國也相當于或超過英國”，但工業革命卻發生在英國，英國相對于法國的優勢在于將科技發明成功實現商業化，只有將科技發明引進生產體系當中，科技發明才能轉化為科技創新，因此對科技創新的金融支持就不僅僅包括前期的研發投入，更重要的是對創新成果商業化階段（創新產品批量生產和銷售階段）提供資金支持，以Lerner為代表的現代學者則認為，由于科技創新具有高度不確定性和相對的市場配置失靈，政府不僅要對科技創新提供大量的財政投人，還應積極出資成立風險投資機構或基金直接進行股權或類似股權的投資，激勵科技創新活動，由此可見，科技創新的融資體系實際上包括了政府財政投入和資本市場籌資兩大部分，對于科技創新融資支持的實證研究，目前國內公開所能見的幾乎沒有，只有少數相關的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進技術創新功能實現的實證檢驗”，其模型的變量為“金融發展、技術創新、資本形成”；鄧平博士論文也寫入了“中國金融支持科技創新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發展規模指標、金融發展結構指標、金融發展效率指標、科技創新指標”，顯然二人是從金融的制度安排角度來檢驗其對科技創新的作用，我們認為，在當今科技創新的時代，且不論金融制度安排根植于一國歷史文化傳統而有較強的路徑依賴性，無論一國金融制度如何設計，如果其能有效解決科技創新的關鍵難題——融資問題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標準，此外，張強和趙建曄對我國資本市場對科技創新的支持作用進行了實證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場的支持作用，并未探討財政投入對科技創新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對科技創新的支持作用及其動態影響關系進行計量實證分析，以便從整體上把握我國科技創新融資支持的重要作用。
1 變量選取與數據說明
1.1對科技創新指標的選取
我們對科技創新的衡量是從科技創新產出角度來考察的，因為從產出角度來衡量可以更加客觀地評價科技創新活動成效，由于科技創新成果衡量指標眾多，直接選用則會在建立多元回歸模型時讓問題分析變得復雜，且變量之間還可能存在嚴重多重共線性問題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關的部分以獲得更有意義的解釋，文章數據全部來自歷年的《中國科技統計年鑒》，基于數據可得性及盡可能獲得更多觀察數據方面考慮，并盡量剔除政府部門人為因素的影響，在《中國科技統計年鑒》的“科技成果”統計分項中，我們分別選取了“國內專利申請受理數”（簡稱專利申請，下同）、“國外主要檢索工具收錄我國論文總數”（簡稱科技論文，下同）、“全國各地區技術市場成交合同數”（簡稱成交合同）、“全國各地區技術市場成交合同金額”（簡稱成交金額）和“高技術產品出口額”（簡稱出口）等5項統計指標，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數據的時間跨度為1987-2009年，計量調整后的有效數據為1988-2008年共21年統計數據，由于對變量取自然對數不會改變變量本身的協整關系，且能使變量趨勢線性化，消除時間序列中可能存在的異方差，因此，我們對以上5個指標分別取自然對數，記為LNPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結果見表1。
從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻度（cumulative proportion）達到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認為第l和第2主成分已能較好地反映5個一致指標的總體變動情況，從現實情況來看，專利和論文確實能很大程度上代表一個國家總體的科學研究和技術應用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個指標來衡量我國科技創新的總體水平。
1.2對創新融資指標的選取
科技創新的融資體系包括政府部門的財政投入及資本市場籌資兩大部分，政府的財政投入不僅包括直接的財政科技撥款，還包括間接的財政投入，如各種對科技創新的稅收減免及科技獎勵等政策措施，資本市場籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機構的各種貸款以及債券市場上的債券融資、股票市場上的股票融資和風險投資市場上的風險資本等，由于目前的統計年鑒只能給出政府的財政科技撥款一項，無法統計出財政對科技創新的種種間接財政支持，同時統計資料也無法細分出企業的科技貸款以及證券市場上的科技專項融資，因此我們選用政府的財政科技撥款、金融機構的中長期信貸和企業證券市場籌資來作為科技創新的融資考察指標，之所以選用中長期信貸指標，是因為我們認為科技創新是一個長期投入的過程（包括設備的更新和升級），中長期信貸更能穩定支持創新主體持續進行創新，需要說明的是，由于各統計指標時間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國價格波動很大，依據科技創新的特點，我們對金融統計指標進行了價格調整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價格調整指數設定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產投資價格指數，W為消費者價格指數（CPI），并以1986年的價格指數為基準進行調整，我們從《中國金融年鑒》中選取金融機構的“中長期信貸”以及“企業證券市場籌資額”統計項，從《中國科技統計年鑒》中選取“國家財政科技撥款”統計項，分別記為LOAN、BOND和FINANCE，各變量取相應對數后記為LN-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。
2 計量模型構建
2.1變量的單位根檢驗
我們建立一個多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進行檢驗。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標準，各變量均為非平穩序列，而各變量的一階差分均為平穩序列。
2.2協整關系檢驗
由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩序列，且是同階單整，因此可以進行協整關系檢驗，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗均說明各變量存在3個協整方程，因此各變量通過了協整關系檢驗，說明這5個變量之間存在長期的均衡關系，各變量能被其他變量的線性組合所解釋，可以建立VAR模型進行分析。
2.3VAR模型的構建
建立VAR模型時需要確定滯后階數，從表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內生變量，常用的5個檢驗標準（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說明滯后階數為2。
3 模型分析檢驗
3.1脈沖響應函數分析
由于VAR模型是一種非理論性的模型，無需對變量作任何先驗性約束，因此在分析VAR模型時，往往并不分析變量之間的系數關系如何，而是分析系統的動態特征，即每個內生變量的變動或沖擊對它自己及所有其他內生變量產生的影響作用，這種影響作用可通過脈沖響應函數分析來實現，只有通過穩定性檢驗的VAR模型才可進行脈沖響應函數分析。
VAR模型穩定性檢驗從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數值都在單位圓內，說明模型是穩定的，可以進行脈沖響應函數分析。
對脈沖響應分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對脈沖輸出結果產生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數，縱軸表示各響應變量應對沖擊的變化幅度（各變量均為對數，代表了彈性的變化），實線表示脈沖響應函數，代表響應變量對相應沖擊的反應。
從圖2可以看出，當在本期給中長期信貸一個正沖擊后，專利申請前2期正向反應平穩，在第3期迅速上升到最大；此后開始滑落，并又從第6期開始持續上升，這表明中長期信貸將所受外部正沖擊經信貸市場傳遞給專利申請，且這一沖擊隨著時間的推移具有穩定的和越來越強的促進作用，專利申請對財政科技撥款的正沖擊響應迅速，當期就大幅度上升，并在第3期達到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩定，這表明財政科技撥款將所受外部某一正沖擊經政府財政預算直接而迅速傳遞給專利申請，且沖擊具有顯著的促進作用和較長的持續效應，當在本期給企業證券籌資一個正的沖擊，經證券市場對專利申請產生正向影響，專利申請響應在第2期后基本呈現逐漸下降趨勢，并在第9期對沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長期信貸的正沖擊對科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應從第3期開始迅速上升，第5期后開始下降，但第6期后又開始持續上升，財政科技撥款的正沖擊對科技論文的前2期影響也較小，從第3期開始，科技論文正向響應明顯，并在第3～5期間保持穩定；從第5期開始下滑，此后基本保持平穩增長，證券籌資的正沖擊對科技論文的影響很弱，除當期有一點促進作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負面影響，綜合以上脈沖響應函數圖可以看出，各變量沖擊對專利申請的影響基本上在第3年比較明顯，而對科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長期信貸對科技創新的促進作用比較顯著，期間雖有波動，但長期支持作用遞增；政府的財政科技撥款對科技創新的促進作用比較直接迅速，長期支持作用遞減；企業證券市場籌資對科技創新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來負面影響。
3.2VAR模型預測誤差的方差分解
脈沖響應函數描述的是隨著時間的推移，模型中的各內生變量對沖擊是如何反應的（如響應符號和響應強度等），但不能比較不同沖擊對某一特定變量的影響強度，而方差分解則是將系統的均方誤差分解成各個變量沖擊所做的貢獻，通過分析每一個結構沖擊對內生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度，來進一步評價不同結構沖擊對一特定變量產生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對VAR模型中的變量產生影響的每個隨機擾動的相對重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創新的支持作用中，隨著時間的推移，各個金融變量的貢獻率如何，表5和表6分別為專利申請和科技論文的方差分解情況，
從表5可以看出，不考慮專利申請自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對專利申請的貢獻率隨時間穩步增長，在第10期達到最大，接近12%；財政科技撥款沖擊對專利申請的貢獻率從第2期后就平穩增長，并在第7期后貢獻率穩定在6%以上；企業證券籌資沖擊對專利申請的貢獻率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對科技論文的貢獻率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動但上升趨勢明顯，并在第10期的貢獻率超過36%；財政科技撥款沖擊對科技論文的貢獻率在第3期達到最大值，此后小幅波動和緩慢下降；企業證券籌資沖擊對科技論文的貢獻率很小，也基本在1%左右。
綜合以上方差分解分析可以看出，中長期信貸在促進科技創新的作用過程中貢獻率持續上升，且貢獻度最大；財政科技撥款對促進科技創新的即期效應明顯，且貢獻率基本保持穩定；企業證券籌資沖擊對科技創新的貢獻度微弱，幾乎沒有什么貢獻。
4 結論與建議
受限于統計數據的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對科技創新的支持作用，計量模型分析結果顯示，金融機構的中長期貸款和政府的財政科技撥款對中國科技創新的支持作用巨大，而證券市場的支持作用則十分微弱，這個分析結果與Tadesse的觀點基本一致，Tadesse認為，在金融部門不發達時，銀行導向型金融體系在促進技術進步方面所起的作用比較大；而在金融部門發達時，市場導向型金融體系則能起到更大的作用，總結模型的檢驗結果，我們的主要結論有以下幾點。
（1）科技創新需要長期持續的資金投入支持，計量模型檢驗表明，科技創新能力與資金投入規模存在長期穩定的正相關關系，我國近年來科技創新能力大幅提升與政府財政的大力支持和資本市場的大規模融資緊密相關，同時，模型分析也表明，從增加資金投入到創新能力提升是有時間滯后期的，具體而言，融資規模沖擊對專利申請的顯著影響要到第3年，而對科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話說，增加資金投入并不能對提升科技創新能力產生立竿見影的效果，這期間約有3～5年時間的滯后期，由此可見，提升科技創新水平需要國家制訂有科技發展的長遠規劃，更需要構建穩定長期的創新融資渠道來保障。
（2）政府的財政投入對科技創新的支持作用顯著，模型檢驗結果顯示，我國財政科技撥款對科技創新的短期促進作用效果明顯，長期作用則緩慢遞減，特別是對于科技論文的促進效果顯著，這從一個側面也反映出科技創新的公共性和外溢性，實際上，相對于世界上其他科技創新活躍的國家和地區而言，中國財政科技撥款占財政總支出的比例一直較低，并還曾在本世紀初出現一定幅度下降（根據《2010中國科技統計年鑒》的數據，2000-2005年，中國科技撥款占財政總支出的比重一直在4%以下，2009年上升到4.2%），顯然，要追趕發達國家的科技創新水平，我國財政科技投入需要構建一個穩定增長機制，且針對重大科技領域的財政投入還可以發揮啟動迅速的作用效果。
良好，但不容忽視嚴峻的一面，做好經濟工作要把握和處理好幾個帶有全局和戰略意義
的關系，同時要抓住重點，加大實施宏觀調控政策的力度。
「關鍵詞經濟形勢經濟環境實施宏觀調控改革和發展
2000年是全面完成國民經濟和社會發展“九五”計劃的最后一年，是改革、發展、
穩定的關鍵一年，是世紀交替之年。這一年經濟工作做得如何，對全局影響重大。最近
中央召開了經濟工作會議，進一步明確了形勢，提出了奮斗目標，部署了2000年經濟工
作的主要任務，需要我們認真把握，狠抓落實，繼續奮發努力，促進國民經濟持續快速
健康發展，為新世紀的經濟騰飛創造良好的開端。
一、當前經濟形勢的總體判斷
（一）當前經濟形勢總體上是好的
1999年以來，在中央采取擴大內需的一系列政策措施的作用下，國民經濟繼續保持
較快增長的態勢，頭9個月國內生產總值增長7.4%.1～10月，工業增加值增長9.1%，增
長速度比較平穩；農業收成穩定，糧食總產量大體接近上年的水平；固定資產投資增長
平緩，全國國有及其他經濟類型固定資產投資（不含城鄉集體和個體投資）增長7%，其
中基本建設投資增長6.6%，更新改造投資增長下降0.9%，房地產投資增長17.4%；隨著
居民收入增加和消費領域的擴大，10月份社會消費品零售總額增長8.2%，增幅比上月提
高1.6個百分點；外貿出口出現回升態勢，9月份出口增長20.2%，10月份出口增長23.8%.
財政收入增長較快，1～10月比去年同期增長19.4%，增收1300多億元，財政收入占國
內生產總值的比重進一步提高。金融形勢比較平穩，到10月末，M1、M2分別增長15.1%、
14.5%，人民幣匯率保持穩定，國家外匯儲備已超過1500億美元。城鄉居民收入穩步增
加，生活水平繼續提高，10月末城鄉居民儲蓄存款余額達59270億元，同比增長13.4%.
從前三個季度的經濟運行情況來看，經濟形勢總體上是好的，預計全年經濟增長可望達
到7%甚至略高一些。這樣的增長速度在世界上也是相當高的。
值得注意的是，當前經濟形勢出現了一些好轉跡象：（1）工業經濟效益水平提高。
1～9月工業企業經濟效益綜合指數比去年同期提高7個百分點，其中成本費用利潤率
提高1個百分點，總資產社會經濟發展貢獻率提高0.2個百分點，產品銷售率提高0.8
個百分點，資產負債率下降1.7個百分點。1～9月工業企業盈虧相抵后實現利潤總額
1200多億元，比去年同期增長71%，其中國有及國有控股工業企業盈虧相抵后實現利潤
480多億元，比去年同期增長1.5倍。（2）外貿出口進一步回升。隨著亞洲周邊國家
的經濟復蘇、需求增加，我國對日本、韓國、印度尼西亞、新加坡等國的出口增長加快
；同時國家加大了出口退稅力度，有力地促進了出口的增長。從7月份開始，出口增長
開始回升。7月、8月、9月、10月出口增長分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預
計全年出口增長可達5%左右。（3）物價下降出現減緩的跡象。8月份，受季節性因素
和肉禽價格進一步回升的影響，全國居民消費價格總水平比上月上漲1%，比去年同月下
降1.7%；商品零售價格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地
區調整學雜費、房租、水電費價格以及部分食品價格上漲，全國居民消費價格總水平比
上月上漲2%，比去年同月下降0.8%；商品零售價格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月
下降2.8%.10月份居民消費價格比去年同月下降0.6%，商品零售價格下降2.6%，降幅均
比上月縮小0.2個百分點。此外，隨著工業生產穩步增長，工業品市場回暖，工業品價
格降勢也在趨緩。7月、8月、9月，工業品出廠價格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工
業品原材料購進價格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.
（二）經濟環境日趨嚴峻的一面不容忽視
以上三種跡象表明，經濟增長出現一些好轉的跡象，但還沒有形成好轉的趨勢，目
前還不能作出經濟增長出現止跌回升、走出谷底的判斷。對今后面臨的國內外經濟環境
是逐步好轉還是比較嚴峻？還有待觀察。
從國際經濟環境來看，美國經濟可望保持一定的增長，但由于美國股市出現一定的
泡沫成分，美元對歐元、日元出現一定的貶值趨勢，不排除出現股市動蕩、外資抽逃、
消費萎縮、使經濟增長發生逆轉的可能性。日本經濟開始緩慢復蘇，但由于日本內需市
場容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經濟復蘇的基礎還不穩固。美、日GDP
占世界GDP的40%，美、日經濟走向如何，對世界經濟的影響比較大。歐盟經濟正在穩
步增長，但由于歐元的實施，歐元區國家的貿易保護主義不斷加強。亞洲周邊國家和地
區的經濟開始復蘇，即使這些國家和地區的經濟出現好轉，對我外貿出口和利用外資也
將形成一種競爭關系。綜合以上一些情況，2000年世界經濟增長存在許多不確定因素，
即使經濟增長快于1999年，對促進我國經濟發展的有利因素也不是很多，相反，對我國
經濟形成競爭的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國外需壓力還是很大，外貿順
差有可能進一步減少，利用外資也有可能會下降，外貿外資的減少，需要通過進一步擴
大內需來彌補。
從國內經濟環境來看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場需求依然疲
軟，大多數工農業產品生產過剩，農民收入增長緩慢，居民消費意愿不強，民間投資不
振，銀行貸款行為趨于謹慎，資金供應趨緊，企業生產經營困難增加，社會就業壓力加
大，等等。當前經濟問題，集中到一點，就是通貨緊縮趨勢仍在發展和蔓延。到1999年
9月份為止，全國社會商品零售價格指數連續24個月負增長，居民消費價格指數連續18
個月負增長，生產資料價格指數連續42個月負增長。按照巴塞爾國際清算銀行的定義，
一國消費品價格連續兩年負增長，就可視為通貨緊縮。我國實際上已經達到這一標準。
造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長期因素看，多年來的重
報告總結工作計劃
工作總結個人總結述職報告實習報告
實踐報告工作匯報辭職報告調研報告黨政報告
演講致辭公眾演講競聘演講
就職演說安全生產愛國演講英語演講開幕閉幕慶典致辭
賀電慰問領導講話
黨政相關入黨申請入團申請
轉正申請思想匯報黨性分析事跡材料申報材料行風建設
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實施宏觀調控政策的力度
實施宏觀調控政策的力度
更新時間:2007-8-1621:03:58
復建設導致經濟結構嚴重失衡。這次通貨緊縮，實際上是短期的有效需求不足與中長期
的結構不合理因素交織并發，從而使我國面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國這一輪經
濟增長下滑的周期最長，從1992年算起，至今已長達7年，目前下滑的趨勢仍在發展。
特別是這兩年實施積極的財政政策，對拉動經濟增長發揮了重要作用，但仍未從根本上
遏制住經濟增長下滑的趨勢。2000年國內經濟環境依然比較嚴峻。
二、2000年經濟工作需要把握好的幾個關系
2000年經濟面臨的國內外經濟環境不容樂觀，綜合各方面的情況分析，預計這年經
濟增長的社會經濟發展貢獻率提高0.2個百分點，產品銷售率提高0.8個百分點，資產
負債率下降1.7個百分點。1～9月工業企業盈虧相抵后實現利潤總額1200多億元，比
去年同期增長71%，其中國有及國有控股工業企業盈虧相抵后實現利潤480多億元，比
去年同期增長1.5倍。（2）外貿出口進一步回升。隨著亞洲周邊國家的經濟復蘇、需
求增加，我國對日本、韓國、印度尼西亞、新加坡等國的出口增長加快；同時國家加大
了出口退稅力度，有力地促進了出口的增長。從7月份開始，出口增長開始回升。7月、
8月、9月、10月出口增長分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預計全年出口增長可
達5%左右。（3）物價下降出現減緩的跡象。8月份，受季節性因素和肉禽價格進一步
回升的影響，全國居民消費價格總水平比上月上漲1%，比去年同月下降1.7%；商品零售
價格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地區調整學雜費、房
租、水電費價格以及部分食品價格上漲，全國居民消費價格總水平比上月上漲2%，比去
年同月下降0.8%；商品零售價格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月下降2.8%.10月份
居民消費價格比去年同月下降0.6%，商品零售價格下降2.6%，降幅均比上月縮小0.2個
百分點。此外，隨著工業生產穩步增長，工業品市場回暖，工業品價格降勢也在趨緩。
7月、8月、9月，工業品出廠價格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工業品原材料購進價
格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.（二）經濟環境日趨嚴峻的一面不容忽視
以上三種跡象表明，經濟增長出現一些好轉的跡象，但還沒有形成好轉的趨勢，目
前還不能作出經濟增長出現止跌回升、走出谷底的判斷。對今后面臨的國內外經濟環境
是逐步好轉還是比較嚴峻？還有待觀察。
從國際經濟環境來看，美國經濟可望保持一定的增長，但由于美國股市出現一定的
泡沫成分，美元對歐元、日元出現一定的貶值趨勢，不排除出現股市動蕩、外資抽逃、
消費萎縮、使經濟增長發生逆轉的可能性。日本經濟開始緩慢復蘇，但由于日本內需市
場容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經濟復蘇的基礎還不穩固。美、日GDP
占世界GDP的40%，美、日經濟走向如何，對世界經濟的影響比較大。歐盟經濟正在穩
步增長，但由于歐元的實施，歐元區國家的貿易保護主義不斷加強。亞洲周邊國家和地
區的經濟開始復蘇，即使這些國家和地區的經濟出現好轉，對我外貿出口和利用外資也
將形成一種競爭關系。綜合以上一些情況，2000年世界經濟增長存在許多不確定因素，
即使經濟增長快于1999年，對促進我國經濟發展的有利因素也不是很多，相反，對我國
經濟形成競爭的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國外需壓力還是很大，外貿順
差有可能進一步減少，利用外資也有可能會下降，外貿外資的減少，需要通過進一步擴
大內需來彌補。
從國內經濟環境來看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場需求依然疲
軟，大多數工農業產品生產過剩，農民收入增長緩慢，居民消費意愿不強，民間投資不
振，銀行貸款行為趨于謹慎，資金供應趨緊，企業生產經營困難增加，社會就業壓力加
大，等等。當前經濟問題，集中到一點，就是通貨緊縮趨勢仍在發展和蔓延。到1999年
9月份為止，全國社會商品零售價格指數連續24個月負增長，居民消費價格指數連續18
個月負增長，生產資料價格指數連續42個月負增長。按照巴塞爾國際清算銀行的定義，
一國消費品價格連續兩年負增長，就可視為通貨緊縮。我國實際上已經達到這一標準。
造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長期因素看，多年來的重
復建設導致經濟結構嚴重失衡。這次通貨緊縮，實際上是短期的有效需求不足與中長期
的結構不合理因素交織并發，從而使我國面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國這一輪經
濟增長下滑的周期最長，從1992年算起，至今已長達7年，目前下滑的趨勢仍在發展。
特別是這兩年實施積極的財政政策，對拉動經濟增長發揮了重要作用，但仍未從根本上
遏制住經濟增長下滑的趨勢。2000年國內經濟環境依然比較嚴峻。
二、2000年經濟工作需要把握好的幾個關系2000年經濟面臨的國內外經濟環境不容樂觀，綜合各方面的情況分析，預計這年經
濟增長的社會經濟發展預期目標為7%左右，繼續保持較快的增長，但仍然要付出艱巨的
努力。對此，2000年經濟工作需要著重把握和處理好幾個帶有全局和戰略意義的關系。
（一）既要堅持擴大內需，又要加大結構調整和科技進步的力度
擴大內需的核心是促進經濟增長，擴大經濟總量。但是，由于目前我國的經濟增長
越來越受到結構不合理因素的制約，如果不調整結構，經濟增長就不可能上去。調整結
構，不能是短期的、局部性的調整，而必須是中長期的、戰略性的調整；不僅要調整產
業結構、產品結構和企業組織結構，而且要調整地區結構，加快西部大開發，這是關系
經濟長遠發展的重大舉措。結構調整要取得成效，必須以技術創新為動力，不能再走低
水平建設的老路。應在技術進步的基礎上，堅決淘汰落后的、重復的生產能力，發展高
新技術產業和有發展前景的行業和企業，對傳統產業進行較大規模的技術改造和固定資
產更新，不斷提高經濟增長的質量和效益。處理好擴大內需和結構調整的關系，實際上
是處理好經濟總量與結構的關系，二者是不矛盾的。擴大內需的一個重要拉動力，就是
擴大投資需求。這兩年實施積極財政政策的一個重要特點，就是以國債投資為主導，重
點投向基礎設施等國民經濟的薄弱環節和領域，不斷調整和優化經濟結構。擴大內需是
為了促進發展，增加經濟總量，但同時也是調整結構的過程，是科技進步的過程。我們
要以技術創新為動力，在擴大內需、促進發展的同時不斷調整結構，在結構調整的基礎
上求得更好的發展。
（二）既要堅持政府投入，又要努力擴大社會投資和居民消費
堅持政府投入，是在當前經濟不太景氣、社會投資和居民消費未完全啟動以前的必
然選擇。但是，政府投入數量是有限的，要受制于國家財力的制約，而近幾年國家財政
狀況總體上比較困難，這兩年實施積極的財政政策，國家增加發行2100億元國債，專項
用于基礎設施等項建設。政府的這筆投入，與全社會固定資產投資規模相比，數量要少
得多。啟動經濟增長的真正動力，要靠社會投資和居民消費的正常回升，不能只靠政府
投入來支撐經濟增長，否則國家財政難以承受，經濟增長也不能持久。所以，政府投入
的著力點，是要努力引導和擴大社會投資和居民消費，使政府投入起到“四兩撥千斤”
的作用。具體來說，就是要充分發揮財政資金的貼息、參股、合資、補貼、擔保等方式，
帶動更多的社會投資。例如：1999年下半年國家增發600億元國債，其中150億元用于
企業技改項目的貼息和補充相應的資本金，以此帶動銀行貸款1500多億元，使社會投資
規模迅速擴大。與此同時，2000年要繼續落實已經出臺的增加城鎮中低收入居民收入的
政策，要通過實施農村稅費制度改革、完善糧食流通體制改革等措施，努力增加農民收
入，并結合出臺一系列鼓勵消費的政策，努力擴大城鄉居民消費。
（3）既要積極推進改革和發展，又要高度重視保持社會穩定
2000年要擴大內需、調整結構和實現科技進步，立足點是要保持經濟又快又好的發
展。解決當前中國經濟所有問題的關鍵，是要堅持發展。發展是硬道理，這一點是不能
動搖的。但是，要取得又快又好的發展，必須以改革為動力。2000年各項改革已處于攻
堅階段。特別是國有企業改革，是改革的重中之重，將使大多數國有大中型企業實現三
年改革脫困和基本建立現代企業制度的目標。只有國有企業搞好了，效益上來了，才能
為發展提供堅實的基礎。加快改革和發展，使社會穩定問題顯得更加重要。改革和發展，
最終是為廣大人民群眾謀取利益的，因而是有利于社會穩定的。但在改革和發展的進程
中，因結構調整、企業改革、機構改革的深化，使下崗、失業現象增加；因社會環境的
不斷變化，競爭加劇，一些人的習俗、觀念適應不了環境變化的需要；等等，如果處理
不慎，極易引發社會不安定因素。社會不穩定，改革和發展將一事無成。一個穩定的社
會環境，是順利推進改革和發展的基本保障。因此，要正確處理改革、發展、穩定的關
系，使三者相互協調和統一。
三、抓住重點，加大實施宏觀調控政策的力度
2000年經濟工作任務涉及方方面面，非常艱巨而又重要。但基本著眼點是擴大內需、
促進經濟增長，并在貫徹黨的十五屆四中全會精神的基礎社會經濟發展上，以國有企業
改革為中心全面推進各項改革，同時注意保持社會穩定。從這個基點出發，2000年經濟
工作要重點抓好以下幾個方面：
（一）繼續加大實施積極財政政策的力度
連續兩年實施積極的財政政策，其拉動經濟增長的效果是顯著的。由于2000年有效
需求不足和通貨緊縮趨勢尚未有效遏制的矛盾仍很突出，在社會投資和居民消費未完全
啟動以前，為了保持經濟的較快增長，必須堅持實施行之有效的積極財政政策，并加大
其力度。現在銀行資金充裕、存貸差達1.2萬億元，生產能力充足、近1/3的生產潛力
未能發揮出來，勞動力豐富，面對錢多、物多、人多的因素，應是加快發展的好時機。
如果不采取有效的政策措施，這些資源就會白白浪費掉。實踐證明，財政政策對資源利
用具有見效快、導向作用大、宏觀配置合理的特點，通過財政向商業銀行發行長期國債，
動用部分社會儲蓄資金，將相對過剩的人、財、物資源利用起來，有利于促進社會生產
力的發展。
2000年繼續實施更加積極的財政政策，仍以擴大財政支出為主要形式，雙管齊下，
通過發行長期國債進一步擴大投資和繼續落實增加居民收入的政策來擴大消費支出；同
時要運用好稅收政策，包括實行必要的減免稅政策，通過適當減少財政收入的形式，進
一步刺激投資、消費和出口。這樣，中央財政赤字和債務規模將進一步擴大。有人擔心，
會不會引發財政風險？據初步測算，1998年，我國中央財政赤字（按國際通行口徑，包
括為彌補債務利息支出而形成的赤字，下同）和債務余額占當年國內生產總值的比重分
別為2.15%和9.9%；1999年約為2.80%和12.0%；預計2000年中央財政赤字占GDP的比
重與上年大體持平，仍控制在3%的警戒線以內，債務余額占GDP的比重約為14.0%，仍
明顯低于60%的警戒線。我國發行國債尚有一定的空間。積極財政政策是否有風險，關
鍵在于能否管好用好國債資金。只要國債資金能夠發揮好的效益，促進經濟較快的發展，
就能夠為償還債務創造有利條件，不會引發財政風險，也不會給后人留下債務包袱。近
一兩年，財政稅收每年增收超過1000億元，其中就包含了積極財政政策帶來的增收效應，
國債投入已經出現良性循環的效果。
（二）進一步發揮貨幣政策的作用
在當前經濟偏冷的情況下，要采取相應擴張的宏觀調控政策，使社會資金得以充分
利用。如果僅僅財政政策是擴張的，而沒有貨幣政策的相應配合，就難以充分調動社會
資金來支持經濟發展，進而會減弱整個宏觀調控的效果。例如：將國債資金投入具有一
定經濟效益的基礎設施建設，以及采取貼息方式投入企業的技術改造等，都需要大量的
銀行貸款與之相配套，如果銀行配套貸款跟不上，就會影響整個國債投入的效果。因此，
必須進一步發揮貨幣政策的作用。一是要保證國債資金配套貸款的及時投入；二是要滿
足企業流動資金貸款的需要；三是要支持廣大中小企業的發展；四是要適當降低存款準
備金率，促進商業銀行擴大貸款，同時對有困難但需要扶持的中小金融機構，給予再貸
款支持；五是要大力開展住房、教育、汽車以及大件耐用消費品等方面的消費信貸業務
；六是要發展資本市場，積極開拓直接融資渠道。總之，要保持貨幣供應量的必要增長。
只要積極財政政策不出現風險，實行相應的貨幣政策也不會有風險。金融業要正確處理
支持經濟增長與防范金融風險的關系，在改善金融服務的同時，要繼續深化金融改革，
健全銀行內控機制和銀行監管機制，完善金融法制。
（三）大力推進國有企業的改革和發展
黨的十五大和十五屆一中全會提出，用三年左右的時間，通過改革、改組、改造和
加強管理，使大多數國有大中型虧損企業擺脫困境，使大多數國有大中型骨干企業初步
建立現代企業制度。2000年是實現這一目標的最后一年，是搞好國有企業改革和發展的
關鍵。黨的十五屆四中全會決定指出：“推進國有企業改革和發展，首先要盡最大努力
實現這一目標。要從不同行業和地區的實際情況出發，根據不平衡發展的客觀進程，著
力抓好重點行業、重點企業和老工業基地，把解決當前的突出問題與長遠發展結合起來，
為國有企業跨世紀發展創造條件。”
2000年要重點做好以下一些工作：（1）推進社會經濟發展工業結構調整。繼續壓
縮紡織、煤炭、冶金、石化、建材、機電、輕工等行業的過剩生產能力，堅決淘汰那些
技術落后、資源浪費、產品質量低劣和污染嚴重的企業。不斷優化工業結構，緩解重復
建設壓力，增強企業活力。（2）加大技術改造力度。繼續撥出一部分國債資金用于企
業技術改造的貼息貸款。對于技術改造所需先進設備的進口，國家可適當提供外匯、免
稅等優惠政策。對國家鼓勵的高新技術產業、新興行業等項目的國產設備投資，實行按
40%的比例抵免企業所得稅。（3）實行債權轉股權。對一些有特別困難、但有一定發
展前景的國有企業，實行債權轉股權。逐步解決企業資本金不足、資產負債率高的問題，
同時盤活銀行的不良資產。（4）拓寬直接融資渠道。完善股票發行、上市制度，使更
多的經濟效益較好、符合條件的國有企業上市，增加企業的資本金。選擇一批信譽好、
發展潛力大的國有控股上市公司，配售部分國有股來籌集資金。一些資信好、實力雄厚
的特大型企業或企業集團，可在境內外發行企業債券，進行滾動發展。（5）實施規范
化的公司制改革。除少數關系國計民生的企業實行國有獨資有限公司外，積極發展具有
多元投資主體的股份有限責任公司，健全公司法人治理結構，處理好“老三會”（黨委
會、工會、職代會）和“新三會”（股東會、董事會、監事會）的關系，加強企業領導
班子建設，強化內部管理，實行企業會計外派制度，完善企業在經營、用人、分配等方
面的約束機制和激勵機制。（四）建立健全社會保障體系
這是加快國有企業改革、保持社會穩定的重要條件。要繼續做好國有企業下崗職工
再就業和基本生活保障工作。但是，成立再就業服務中心，按“三家抬”（財政、企業、
社會負擔）的辦法來保障下崗職工基本生活費，只是一種過渡性措施。要從根本上解決
國有企業人員多等方面的問題，最終要靠建立健全全國統一的、覆蓋所有企事業及行政
機關單位職工的、由政府承擔并強制執行的社會保障制度。我國原有的社會保障制度，
是實行由政府通過企事業單位從當期收入中償付各項社會保障費用的現收現付制，近期
社會保障改革的方向是由現收現付制轉向通過個人帳戶實現的基金積累制，即職工在領
取工資后向社會保障基金繳付社會保障繳款，這筆繳款連同企業繳付的部分社會保障繳
款都進入職工的個人帳戶，以后就從職工的個人帳戶中支付他們的社會保障開支。實行
基金積累制，對新參加工作的職工來說是沒有問題的，他們有足夠的工作時間在個人帳
戶中積累足夠的養老金。成問題的是，已退休的職工和在實施個人帳戶制度以前較早參
加工作的在職職工（統稱老職工），由于在過去的工作年限里沒有直接為自己積累養老
金、醫療保障基金、住房基金等，而是通過預先扣除把保障費用轉化為政府收入并凝固
在國有資產中。轉入基金積累制以后，老職工新建的個人帳戶中的資金很少，已退休職
工的個人帳戶則完全是空的。因此，在實施從現收現付制向基金積累制轉軌時，政府應
對老職工過去對養老金基金的貢獻作出補償，這就需要由政府出面來籌集和建立社會保
障基金，這是建立健全社會保障體系的重要條件。要擴大社會保障覆蓋范圍，對所有不
同經濟成分的企業和職工依法收繳社會保險費，提高收繳率，籌集社會保障基金；同時
也要考慮，在推進國有經濟戰略性調整和國有企業戰略性改組過程中，對國有股權變現
所得，中小企業的拍賣、租賃所得，國有房地產的出售、租賃所得，以及財政預算支出
的安排，要按照一定比例劃入社會保障基金。條件成熟時要著手建立統一的社會保障制
度。
（五）加強科技與經濟的結合
科技進步是加快結構調整和促進經濟增長的主要驅動力，要加強科技與經濟的結合，
使企業成為技術創新的主體，充分發揮科學技術是第一生產力的作用。但是，目前我國
最薄弱的環節，不是科技水平低，而是科技成果轉化為生產力的環節滯后，這與現行科
技體制和生產體制密切相關。現行科技力量主要集中在科研院所，與生產相脫節。企業
的科技力量非常薄弱，許多優秀科技人才都集中在科研院所。這種體制，大大阻礙了將
科技成果轉化為生產力的進程，使先進的科學技術無法得到及時的應用和推廣。為此，
要深入進行科技體制和生產體制的改革，將應用科技的基本力量從原來的科研院所下放
到企業中去，使企業成為應用科技研究的載體和主要力量。這也是當今發達國家的通行
做法。科技力量與企業合二為一，既可以使科研經費得到保障，使科技人員有了用武之
地，又可以使企業生產有技術創新力量的支撐，增強企業的競爭力。2000年要基本完成
科研機構管理體制的改革工作，使應用科研機構轉制為企業，或納入企業的科研體系中
去。對于高校中的應用科技力量，也要逐步分離出來，按照科研機構改革的方向進行運
作。
此外，要加強知識產權的立法和執法力度，保護技術創新者的利益。盡快制定反壟
斷法和嚴格執行反不正當競爭法，規范技術市場及其他市場，維護多種所有制經濟平等
競爭的市場秩序。建立鼓勵技術投入的稅收制度。政府除了加大基礎研究投入和對市場
前景好的共用性產業技術的研究開發提供資助外，應制定鼓勵企業進行技術投入的政策。
如：對技術轉讓收入、設備投資等扣減所得稅；改進現行的增值稅制度，明確企業研究
開發、科技人才工資等支出劃入無形資產的辦法，等等。倡導推廣以保護知識產權為核
論文關鍵詞：科技競爭力，因子分析，聚類分析
1、引言
科學技術作為第一生產力，它是經濟發展的重要推動力。新古典經濟增長理論證明了技術進步是經濟增長的主要源泉；新經濟增長理論認為科技是一個重要的生產因素，它可以提高投資的收益，實現收益遞增，最終推動經濟的持續增長；發展經濟學認為科技進步已成為工業產業國際競爭力的關鍵和核心因素[1]。
省份是個特殊規模的經濟體，城市之間存在競爭已成為許多研究人員的共識，所以各省之間的激烈競爭也就必然存在，同時科技的發展水平也影響和制約城市經濟整體水平的發展。各省科技的競爭是多方面的，它包括與科技直接相關的各個方面,涉及科研人員、科研經費、專利數量、教育投入經費等因素。
而目前我國各省的科技投入如何？科技產出怎樣？科研經費投入比例如何？又是那些方面影響著科技競爭力？本文將以我國各省科技競爭力為研究對象，運用因子分析與聚類分析，從不同角度測度各省的科技競爭實力，有利于判斷各省科技競爭力的走向，幫助各省了解本地區在科技實力方面的表現，找到本省的優點和不足，進一步加強自身的科技建設，為各省制定科技發展戰略提供依據，以使其完成由粗放式產業向高新技術型產業的順利轉變。2、科技競爭力指標體系
2.1科技競爭力的內涵
科技競爭力的內涵十分廣泛，很難給其做出一個明確的定義。下面簡單介紹幾種對科技競爭力的相關理解：
瑞士洛桑國際管理與發展學院（IMD）認為科技競爭力用以測度一國在基礎研究和應用研究中取得的成就及運用科學技術的能力。
我國學者劉燕萍認為，科技競爭力是一個國家(地區)科技總量、經濟實力以及科技水平
與潛力的綜合體現[2]
此外，趙彥云指出，從科技競爭力獨立內涵意義上看，也就是狹義科技競爭力，包括：教育和科學的競爭基礎、技術的競爭水平、R&D的競爭水平、科技人員的競爭水平、科技管理的競爭水平、科技體制和科技環境的競爭水平、知識產權的競爭水平[3]
綜合以上各方面的研究，本文認為科技競爭力的內容主要包括：科技投入、科技產出、科技潛力以及制度因素。在此基礎上，我們可以將科技競爭力理解為在一定的科技支撐環境下聚類分析，一個國家或地區通過研究與開發、技術創新、技術轉移等活動，反映出科技投入、產出、科技潛力以及科技與經濟、社會協調發展的綜合水平，它體現了科技促進經濟發展、增強經濟實力、推動社會可持續發展的能力。
2.2評價指標的篩選
國際上，對科技競爭力進行指標分析并做出系統評估最早始于美國，標志是1972年第一份《科學指標》的問世。而對一個國家或地區科技競爭力的評價中，比較著名的有世界經濟淪壇、瑞士洛桑國際管理與發展學院、聯合國開發計劃署，他們對科技競爭力研究的不同點主要體現在指標體系的建立上。從1989年起，世界經濟論壇(WEF)和瑞士洛桑國際管理與發展學 每年發表一期的《國際競爭力年度報告》(簡稱《洛桑報告》)，是國際上公認的最有權威性的報告之一。它用300多項定量和定性指標對國際競爭力進行評估和分析，為每一參評國自身進行縱向比較提供了一個重要途徑，也為各國科技發展的變化勾勒了一幅立體的、動態的畫面，因而一直備受世界各國政府、學術界和企業界的關注，有的甚至成立專門機構進行研究[11]。
國內，《中國科技發展研究報告》（2000年）提出了中國地區科技競爭力指標體系,包括科技投入水平（科技人力投入水平、科技財力投入水平和科技基礎設施水平）、科技產出水平（專利產出水平、科技論文水平和科技英才水平）、科技與經濟和社會協調發展程度（科技促進經濟增長的程度和環境保護水平）和科技潛力（教育潛力和科技素質基礎）以及制度因素（如科技管理水平、科技體制和科技環境水平、知識產權保護水平）等五大類共40項指標。
綜合各方面，參考多數文獻，根據省域科技競爭力的定義，以及指標體系設計的客觀性原則、多角度原則、動態與靜態結合原則、可行性原則，在本文，省際科技競爭力評價體系采用金字塔構架的三級指標體系，包括四個模塊、九個要素、二十二個指標。（見表1）
表1省級科技競爭力評價指標體系
一級指標
二級指標
三級指標
A1科技投入水
B1科技人力投入
R＆D人員（萬人年）
R＆D科工（萬人年）
R＆D經費（億元）
R＆D經費占GDP的比重（％）
B2科技財力投入
地方財政科技撥款（億元）
地方財政科技撥款占地方財政支出的比重（%）
A2科技產出水
B3科技論文和專利
國內中文期刊科技論文數（篇）
三種專利申請受理量（件）
三種專利授權量（件）
B4技術市場
技術經濟成交額（萬元）
A3科技促進經濟社會發展水平
B5經濟發展水平
人均地區生產總值（元）
B6產業技術水平
規模以上工業企業增加值中高技術產業份額（%）
高技術產業規模以上企業增加值率（%）
高技術產品出口額占全國份額（%）
B6環境治理
工業廢水排放達標率（%）
工業固體廢物綜合利用率（%）
單位地區生產總值能耗（噸標準煤/萬元）
A4科技潛力
B8社會生活信息化
城鎮每百戶擁有移動電話（部）
郵電業務總量（億元）
互聯網上網人數（萬人）
B9教育潛力
大專以上教育程度的人口/年底總人口總數（%）
關鍵詞科技創新文化指標設計評價
1科技創新文化的內涵及其構成要素
自1912年約瑟夫·熊彼特提出經濟創新的概念以來，創新理論研究大致經歷了技術創新、制度創新和國家創新系統等不同的發展階段。現代創新理論認為：創新是指人的思維活動和實踐活動具有創造性、具有不同于前人或超越自身的獨特的途徑和方法。科技是科學和技術的總稱，科技創新主要包括科學創造和技術發明創新兩個方面。文化是社會文明的精華，文化的概念有廣義和狹義之分，廣義的文化是指人類在社會歷史實踐過程中所創造的物質財富和精神財富的總和。狹義的文化是指社會的精神文化，是社會的思想、道德、科技、教育、藝術、傳統習俗等及其制度的復合體。管理心理學把“文化”定義為“群體成員共同認同和擁有的一組管理理念與愿景、價值觀取向和行為模式”，創新文化是指與創新有關的價值觀、態度、信念的人文內涵。科技創新文化是在特定的文化背景下，在科技創新實踐中形成的有利于科技進步的思維方法、價值觀和一系列文化要素的總和。創新與文化的關系，科技創新與文明進步的關系，既是一個深刻的理論問題，也是一個緊迫的實踐問題。科技創新需要創新文化先行，任何一個技術創新活躍、經濟繁榮的時代，都需要一個重大的人文創新引導，需要文化的繁榮。科技史的發展也能證明這一點，比如著名的李約瑟之迷和韋伯疑問——為什么近代科學沒有發生在中國？元明以前，中國在科技和經濟很多領域都領先于世界，后來的落伍與中國傳統文化的消極思想如忽視理性、注重倫理、因循守舊、不思進取、恥于競爭等不無關系。
2科技創新文化指標體系的建立
2.1科技創新文化指標體系設計原則
（1）全面性與代表性相結合的原則。科技創新文化是一個由多層次、多要素構成的復雜系統，涉及到影響科技創新的文化、制度等社會環境，從基礎研究到應用研究、開發研究再到成果轉移的完整過程和多種特征要素的集合，最大限度地體現以人為本的思想。這就要求相應的評價指標體系要具有足夠的涵蓋面，盡可能將影響科技創新文化的主要要素囊括在內，以系統、全面、真實地反映科技創新文化的全貌和各個層面的基本特征。但是，全面性并非要求設計的指標體系面面俱到，而應從眾多的指標中選擇最具代表性的重要指標，在技術處理上：一是選擇最有說服力的綜合指標取代過多的單項指標，二是選擇最能反映科技創新文化的發展狀況的指標，三是在相互包容和相互關聯的指標中選取最有代表性的指標。
（2）科學性原則。即必須堅持正確的理論指導和科學的研究方法，選取的指標應能準確的反映科技創新文化的內涵。以文化競爭力、公共選擇理論、投入產出等理論為指導，堅持理論與實際相結合、規范研究與實證分析相結合、定量分析與定性分析相結合，既要利用靜態指標反映科技創新文化的基礎、現狀和實力，又要利用動態指標體現科技創新文化發展的潛力、趨勢和前景。并充分考慮指標數量大、各類中具體指標相關性強的特點，兼顧評價方法的先進性和科學性。
（3）前瞻性。科技創新文化指標體系的設計要具有前瞻性，要考慮今后發展變化的可能。為某一區域的制度績效和文化氛圍提供定量考察，適應當前國際科技創新文化發展的形勢與趨勢，符合國家科技發展戰略和科技政策，引導各科技創新實體堅持以人為本，凝聚一流創新人才，產出高水平創新成果；引導各科研單位加快科技成果的轉化與產業化，為國家經濟建設作貢獻。
（4）可比性原則。統計指標所測度的現象的性質具有可比性，當需要認識兩種現象在一定時間空間條件下的數量聯系時，要求對比的兩個統計指標所度量的現象在性質上有著必然的聯系。當兩個指標的度量性質相同時，要使用相同的計算方法，使統計指標的計算方法具有可比性。可比性還要求對末級指標的原始數據進行歸一化或無量化處理。
（5）可行性原則。這一原則主要指每個指標數據都要有可靠的資料來源，指標的計算方法要科學，要便于計算機進行數據處理。在科技創新文化的決定方面，往往有些重要因素或難以直接量化，或有某些對象具有統計數據，缺乏完整性。一般研究常常為了便于計算，略去了這些重要的方面，同時要刪除一些內容重復的定量指標，以簡化指標體系，提高評價的可操作性。
2.2科技創新文化指標體系的構建
2.2.1科技創新文化、制度環境和經濟環境指標
（1）科技創新文化環境。政府文化投入率（單位：%）：即政府文化經費支出與財政總支出的比率；家庭文化娛樂教育服務支出占家庭消費總支出比重（單位：%）；每百人公共圖書館藏書（單位：冊）；人均教育事業費支出（單位：元）；每萬人擁有醫生數（單位：人）；每萬人擁有影劇院數（單位：個）；居民文化程度（單位：人）：該指標選用每10萬人口中擁有大專及以上文化程度的人口數；外來文化的認同度（單位：張/人）：該指標選用各地出版VCD數量與當地總人口的比重；經商指數（單位：%）：即非公有經濟社會商品零售額占全社會商品零售額的比重等等。
（2）科技創新制度環境。促進科技成果轉化（文件數量）；深化科技體制改革（文件數量）；拓寬科技體制融資渠道（文件數量）；加大財政稅收支持（文件數量）；市場化指數（單位：%）：即非國有經濟從業人員占全部工業從業人員的比重知識產權指數（單位：作/萬元）：該指標選用專利申請量與GDP之比；政府規模（單位：%）：即政府機構工作人員與總人口的比重；對外開放度（單位：%）：選取出口額加上進口額與GDP的比例。
（3）科技創新經濟環境。城市化率（單位：%）：即從事非農業勞動人口占總人口的比重；失業率（單位：%）；通貨膨脹（單位：%）。
2.2.2科技創新人力、物力資本基礎
每萬人口的專利申請量（單位：件）；每萬人專業技術人員數（單位：人）：即登記注冊的專業技術人員與地區人口的比率；研發全時人員當量（單位：人年）：研究與發展人員指參與研究與發展項目研究、管理和輔助工作的人員，包括項目課題組人員，企業科技行政管理人員和直接為項目課題活動提供服務的輔助人員，全時人員當量是指全時人員數加所有非全時人員按工作量折算為全時人員數的總和；科技機構人均固定資產原值（單位：千元/人）。
2.2.3科技創新投入
（1）企業投入。技術開發人員占從業人員比重（單位：%）：即各地區大中型企業中技術開發人員占全體員工的比例；技術開發經費占產品銷售收入比重（單位：%）：指各地區大中企業中技術開發經費占產品銷售收入的百分比；有技術開發機構的企業占全部企業比重（單位：%）；企業技改投資比率（單位：%）即企業技改投資占產品銷售收入的比重；科技開發貸款占銀行貸款總額的比重（單位：%）。
（2）高校、研究與開發機構投入。大專院校和科研機構數量（單位：個）；每萬人高校教工數（單位：人）；教學與科技中副教授以上人員（單位：人）；高校科技服務課題數（單位：項）；R&D投入占GDP比重（單位：%）；科技活動經費支出數（單位：萬元）；財政科技撥款占財政支出比重（單位：%）。
2.2.4科技創新產出
獲獎成果數（單位：件）；每百萬人口三種專利申請授權數（單位：件）；高技術產業增加值占GDP的比重（單位：%）；技術市場成交額（單位：萬元）：包括技術開發、技術咨詢、技術轉讓以及技術服務等有償技術交易額；新產品銷售收入占全部銷售收入比重（單位：%）：指新產品開發的產值占工業總產值的比重；高技術產品出口額占外貿出口額的比重（單位：%）；S&N、全國百篇優秀博士學位論文數（單位：篇）：即發表在《自然》和《科學》雜志上的論文和優秀博士論文的數量和；國外主要檢索工具收錄科技論文數（單位：件）：指被SCI（《科學引文索引》）、ET（《工程索引》）、ISIP（《科學技術會計索引》）收錄的論文數；國內CSCD、CSSCI收錄論文數（單位：篇）：指被CSCD（《中國科學引文數據庫》）和CSSCI（《中文社會科學引文索引》）收錄的論文數；每萬人火炬、星火計劃及成果推廣項目（單位：項）。
3科技創新文化評價模型
3.1采用主成分分析法構造樣本矩陣
由于指標體系中各指標之間存在一定的相關性，信息上會發生重疊，從而影響評價工作的進行。設某區域Ri（i=1，2，…，n)在指標Ij（j=1，2，…，p）下取值為，得到指標矩陣由于指標體系中各指標反映問題的角度和形式不同，指標較多，且各指標的量綱不同，為便于比較，對指標矩陣進行規范化處理。令y=X/（對于逆指標如基尼系數、失業率等的處理需要把X取負號），得到規范化矩陣Y=(y)np
3.2計算相關矩陣
R=(r)=YY/(n-1)(i,j=1,2,…,p）
r=yy(t=1，2，…,n；i，j=1，2…，p)
3.3求特征值
解樣本相關系數陣的特征方程|R-?姿Ip|=0得到p個特征值?姿1≥?姿2≥…?姿p≥0
3.4確定主成分
按≥0.85確定m個主成分，使信息利用率達到85%，求出前m個特征值所對應的特征向量，將之規范化，得到每個主成分的線性組合y1，y2，…，ym。
3.5綜合評價
求出樣本在每一主成分上的得分，構造綜合評價函數F=a+a+…+a，ai為每個主成分yi的方差貢獻率，（i=1，2，…，m）為第i個主成分的得分，分別按和F對樣本進行排序，即可得到各樣本的綜合得分。其值越大，某一區域的科技創新文化越優。
參考文獻
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門峰院長：“科教興國、人才強國”是我國的根本發展戰略。要推動經濟社會又快又好發展，實現中華民族偉大復興，科技是關鍵，人才是核心，教育是基礎。作為匯聚人才、培養人才高地的現代大學，無疑將會是未來經濟社會發展的重要推動力，大學服務社會的功能將越來越得以彰顯。在全國財經類院校中，上海財經大學的學科水平一直穩居前列，社會聲譽和辦學質量在財政系統內有著廣泛而良好的口碑，多年來為我國的財政、稅務、金融機構培養了大批優秀人才。近年來，上海財經大學依托雄厚的教學力量，整合國內外知名高校優秀師資、社會機構實戰專家、知名企業家等優勢資源，配備專業的教學和管理團隊，為政府、企事業單位及社會學員提供優質的教育培訓服務，財經類社會培訓已經成為學校人才培養體系的一個重要組成部分。
二、記者：上海財經大學在開展教育部“高等學校繼續教育示范基地建設”項目以來，取得了哪些理論研究和實踐成果？
門峰院長：教育部“高等學校繼續教育示范基地建設”項目開展以來，學校緊緊圍繞東部組確立的《發揮區域優勢，構建全方位、多層次高校繼續教育體系》課題主旨，結合自身辦學特色，著力進行子課題《發揮區域優勢，構建財經類人才繼續教育培訓體系》建設，經過理論研究及具體實踐，取得了較為豐富的理論與實踐成果。
關鍵詞：日本 科技投入 現狀 趨勢
日本是把科技創新作為國家發展戰略的創新型國家，每年對科技的投人都占到了GDP的3%以上。從20世紀50年代到70年代末，不到30年，日本走過了從引進新技術到自主創新的過程，進入技術輸出的行列。盡管目前深受金融危機的影響，但日本2009年的政府預算案中，科技預算總額仍達到了35548億日元，與2008年的35555億日元持平。在嚴峻的財政形勢下，日本的科技投入仍基本保持了穩定，顯示出日本政府對科技發展的高度重視。
1、科技投入政策
日本自1980年正式提出“科技立國”的方針，每個時期都有相應的中長期發展計劃出臺，而真正的科技政策可以說始于1995年制定的《科學技術基本法》。1996、2000和2005年，日本分別出臺了第一期、第二期和第三期《科技基本計劃》。這些綱領性文件的宗旨都是“科技立國”。日本通過科技政策的傾斜與重點實施，對科技的發展起到了導向作用。
2、投入總量
二戰后，日本的科技投人一直在世界上都處于前列，占GDP的比重也不斷上升。2007年，日本的科技相關預算為3.51萬億日元，人均為27471日元。在財政總預算縮減、嚴格控制財政支出的前提下，科技相關預算投入中以振興科學技術為目的的“科學技術振興費”為13678億日元，比2006年增加2.7%，超過了當年2.2%的GDP增長率。而按照日本政府提交國會的2009財年政府預算案，科技預算總額為35548億日元。
3、投入結構
大力投資是發展科學技術的重要途徑。日本政府及其國民充分認識到了這一點，并且下了大力氣。從科研經費投入上來說，一般國家的科研經費主要是由國家撥款，而日本更主要的是依靠運用國家職能，調動、組織私營企業和社會各種力量籌集資金，不僅為科學技術發展提供了足夠的資金保證，而且巧妙地調動了私營企業的積極性，從而使日本科技進入世界一流水平行列。
4、投入方式
分機構來看，人員費在大學中的比重最高，達到了64.3%，這也許與大學同時擔負著學生教育的工作有關。而企業中原材料費較高，有形固定資產購置費較低，這說明企業更注重在現有基礎上對新產品的研究開發。
另外，從競爭性的角度來看，日本近年來一直在努力增加競爭性研究資金。競爭性研究資金是重點資助富有創新意識的研究人員從事獨創研究，日本將其作為振興本國科技的重要手段之一。按照日本政策，獨立法人均可申請競爭性資金，這使得研究機構間的競爭加劇，然而這種競爭又恰好能促進各研究機構更加注重創新。
日本的競爭性研究資金大致可分成4類。其中科學研究相關核心關鍵詞搜索。費補助金的資金規模最大，約占整個競爭性研究資金的50%，其后依次為戰略性創造研究推進計劃資金、厚生勞動科學研究費和科學技術振興調整費，四者總和約占競爭性研究資金的80%。
5、科技預算編制
日本政府每年的科技相關預算案主要是由綜合科學技術會議組織審議和決定的。就整個編制流程而言，首先是在每年的6月份，由綜合科學技術會議根據下一年度的科技相關預算，審議并科技相關預算的資源分配方針，該方針指明了日本政府下一年度的科技工作重點。日本相關部門將以此來確定科技相關預算申請，進而確定科技相關政策措施的優先順序，評估國家重大研發項目，提出下一年度的科技相關預算的編制，最終在12月份決定并公布下一年度的科技相關預算案。
6、科技產出
強有力的科技投入加速了日本科技的快速發展，而科技的快速發展又有力地帶動了日本經濟的增長，“科技振興經濟，經濟振興國家”的政策在日本發揮得淋漓盡致。無論是從論文，還是從專利來看，日本的科技產出都是收獲頗豐。從ESI論文來看，2007年，日本ESI論文數量為777992篇，排世界第2位，僅次于美國的2864275篇，ESI論文被引用次數6612826次，排在了世界第4位。從專利申請來看，2005年，日本向世界知識產權組織提交的PCT（專利合作條約）國際專利申請為24815件，僅排在美國之后，居世界第2位。而根據經濟合作與發展組織2005年對39個國家（或地區）三方專利（“三方專利”是指在歐洲專利局和日本專利局都提出了申請并已在美國專利商標局獲得發明專利權的同一項發明專利）的統計，2005年日本的三方專利數為15239件，排名世界第2位，僅次于美國。
日本的經濟也在科技這個加速器的作用下迅速發展。在超導技術、材料技術、納米技術、DVD技術、平面顯示屏技術、硅技術、宇宙技術等領域，日本都處于世界領先地位。而在傳統行業領域，新日鐵和JFE鋼鐵公司（日本）排在世界鋼鐵業的第2名和第3名；三菱化學排在世界化學業的第7位；汽車業前10名有3家日本企業，其中豐田排在了第1位。
一、深入開展“星級”創建活動，學（協）會工作質量明顯提高
繼2005年開展“星級”學（協）會創建活動后，今年，各學（協）會把創建活動作為自身建設的主要抓手，以創建為紐帶，不斷拉高工作起點，提高工作質量。區財會學會繼續推進“五好”分會評比活動（五好即一是組織建設加強、學組活動開展好，二是繼續教育深入、會員素質提高好，三是愛崗敬業顯著、服務經濟成效好，四是誠實守信廉潔、財會人員信譽好，五是維護合法權益、會員之家建設好。），組織8個分會開展明爭暗賽、爭先創優活動。活動有計劃、有目標、有檢查、有評比，很有成效，既受到廣大會員的歡迎，又得到財政局的充分肯定。區監察學會結合反腐倡廉工作，在廣大會員爭當學習型會員的活動，引導、組織廣大會員學理論、學業務、不斷提高個人的思想道德素質。同時，以調研為基礎，以探索新形勢新時期新階段反腐倡廉工作新途徑新方法為主旨，帶動廣大會員不斷堅定理想信念，努力做好本職工作，取得很好的實效。區醫藥學會在創建活動中，以會員中的志愿者隊伍建設為重點，以服務群眾為宗旨，以各種活動為載體，工作有計劃、有步驟、有組織、有檢查，活動開展很扎扎實實、并朝著經常化、制度化的方向發展。區農林學會在創建活動中，以服務“三農”為方向為重點，年初工作有計劃，每月工作有安排，主要工作有專人負責，主要活動常年不斷，主要會員有定向職責，并且投入較多的資金，創建工作開展得有聲有色，富有成效。區桃農學會針對面廣量多的桃農急需技術服務的情況，把創建的工作落實到為桃農產前產中產后的各種服務上，深受桃農歡迎。區青少年輔導員協會在創建中突出抓好青少年的科普教育，以科普活動為載體，組織廣大中小學生學科學、講科學、用科學，成效顯著。區環境科學學會、區計量學會、區蔬菜協會等學會在創建中都做了大量工作，也取得較好的成效。總體上看，2006年學會工作的活力增強了，工作的質量和效率提高了，學會建設得到明顯加強。
二、服務社會經濟發展，廣泛深入
（一）全方位大力開展科普宣傳，提高全民科技素質
科普宣傳也是學會工作的一項重要任務。在區科協的組織和統一部署下，各學會積極組織專家深入農村開展了服務“三農”、區第五屆“雙科周”和“9·17”全國科普日活動，獲得了良好的社會效應。
一是區科協組織區農林學會、醫藥學會、環科學會等學會，攜帶各類科普資料，充分利用廟會、集市，開展了一系列的科普下鄉服務活動，先后在堰橋、陽山、玉祁、洛社等鎮開展科普集市活動。參與科技人員達100多名，共計發放各類科普資料2萬余份。區農林學會還專門組織農業科技人員編寫了“水蜜桃無公害生產技術”、“水蜜桃全年病蟲害防治日歷”等技術資料，受到廣大桃農的熱烈歡迎。
二是“雙科周”期間，各區屬學會（協會、研究會）結合自己的業務編寫了相關科普資料，撰寫了有關科技論文，舉辦了不同規模和多層次的學術研討會、科技報告會和多種形式的科普宣傳活動。充分利用宣傳櫥窗、科普畫廊、宣傳標語、橫幅和科普宣傳車等載體，以講座、板報、科普掛圖、開培訓班、外出參觀、志愿服務等形式強化科普宣傳，開展了豐富多彩的科普活動。
三是“9·17”全國科普日期間，各區屬學會（協會、研究會）共拉出橫幅10多條，獲得了較好的宣傳效應。此外，區科協帶領區醫藥學會等單位送科普進社區，在堰橋鎮新惠苑小區擺攤設點，為小區居民送上了一份豐盛的科普大餐。
（二）各學會充分發揮橋梁作用，穩步推進科經結合
惠山區科協組織各學會投入經濟建設主戰場，充分發揮學會作用，做好“金橋工程”和“廠會協作”工作。各學會（協會、研究會）通過組織牽線搭橋、技術服務、成果轉化等多種形式，幫助民營企業推進技術進步，使這項工作逐步向科學化、正常化、規范化和成效化的方向發展。今年的“金橋工程”、“廠會協作”工作，以“百名科技專家‘民企’行”為主題，據不完全統計，2006年度惠山區共實施“金橋工程”項目16項，其中區級學會完成7項，如惠山區環科學會與石塘灣綜合污水處理廠和楊市污水處理廠的協作項目；共組織驗收了“廠會協作”項目14項，其中區級學會完成4項，如惠山區農林學會和江蘇農科院的水蜜桃全園套袋技術的推廣和應用等。這些項目的實施，加快了現實生產力的轉化，促進了我區經濟的發展，取得了良好的社會效益和經濟效益。
（三）加強青少年科技教育，成效顯著
青少年科普教育是學會工作的重點。為培養中小學生的科普觀念、創新意識和實踐能力，2006年區科協會同區教育局和青少年科技輔導員協會做了大量工作。聯合下發了《關于參加第十七屆“國際科學與和平周”全國中小學生（江蘇地區）“金鑰匙”科技競賽的通知》（惠教發[2006]29號），積極組織全區中小學生參加省、市“金鑰匙”科技競賽活動，據統計，全區共有24所中小學參加競賽活動，參加人數達6584人。在中小學科技創新大賽和科技小制作比賽中，共有8587人參加；在科學小論文競賽，參加人數達5688人。今年四五月間，區科協還會同其他部門聯合舉辦了一次科普征文比賽活動，組織全區中小學生參加，其中有1000多名學生撰寫了征文，其中，53名學生和20名指導老師獲獎。全區各校特別是省錫中等學校科普活動豐富多彩，成效顯著。據統計，全區各校組織科普講座13次，參加人數11713人；組織科普知識競賽8場，參加人數達4052人；有2所學校舉辦科普圖片展覽；4所學校建立科普網站或氣象站；各校還普遍開展網上讀書活動。陽山中心小學顧芳老師榮獲江蘇省優秀科技工作者稱號。洛社初中、天一實驗小學參加了無錫市科技實驗學校的評比。
此外，為了培養孩子們對科學的濃厚興趣，區科協今年還舉行了向部分小學贈送科普圖書活動（送科普圖書進校園活動），向天一實驗小學、陽山中心小學、錢橋中心小學、前洲中心小學等學校分別贈送了一批科普圖書，為廣大小學生送去了“精神食糧”，先后贈送了價值近萬元的科普圖書4000余冊。
三、推動學術交流活動，成效顯著
（一）技術培訓富有成效。各區屬學會圍繞本單位的中心工作，大力開展技術培訓，舉辦各種培訓班110余次，14000多人得到了培訓。土地、質監、醫藥、質量、桃農、蔬菜、紀監、農林、環境等學會今年開辦的培訓班最少的3期，最多的達30多期。區財會學會常年辦班不斷，累計培訓達9000多人次；區農林學會今年共辦班30多期，培訓人數達2500多人次；區蔬菜協會今年共辦班9期，累計培訓菜農600多人次；區醫藥學會還舉辦了婦產科和中西醫結合等學習班，邀請江蘇省人民醫院教授來授課，有120多名醫務人員參加了聽講。
（二）學術交流有聲有色。各學會結合實際，舉辦了一些綜合性的學術交流活動，以進一步提高學術層次，擴大學術活動的影響力和受益面。區醫藥學會僅在本年度的年會上，收到學術論文35篇，其中，10篇優秀論文進行了大會交流。區紀律監察學會收到學術論文近30多篇，并計劃再出一本學術專著。區農林學會定期開展學術研討，專人專題交流，今年收到論文近50篇；區環境學會結合實際工作開展學術研討，收到論文17篇，區財政會計學會第一分會舉辦了學術研討會，有10篇論文進行了大會交流。區水利農機學會、質監學會和土地學會等單位的學術交流活動也搞得有聲有色。今年來各區屬學會開展學術交流活動26場次，1260多人參與了學術交流。惠山區科協把學術交流作為一項基礎工作來抓，全年組織各學會舉行學術交流130余次，有10000多人參加，交流學術論文1200余篇。學會舉辦各種咨詢活動160余次，有20萬人次進行了咨詢。今年5月雙科周期間，區科協會同環保局、科技局在全區范圍內開展了以“保護生態環境、共建美好家園”和“科技以人為本、全面建設小康”為主題的優秀科技論文征集評選活動，本次活動共收到論文推薦稿264篇，共評出一等獎3篇、二等獎5篇、三等獎10篇和提名獎30篇，并將獲獎作品結集出版，書名為《創造未來——惠山區科普論文集錦》，各學會所推薦的論文在評選中都獲得了好成績。
四、加強學會組織建設，真抓實干
（一）強化組織力量。學會組織建設是做好學會工作的基礎，惠山區科協十分注重學會的基礎建設和組織建設。在區科協的指導下，區農林學會等單位順利換屆，區紀律監察學會、區微循環學會、區鴨業協會相繼成立，另有區花卉苗木和鱖魚2個協會尚在籌建中。此外，各學會通過換屆選舉、爭取經費支持、成立分會、學會小組等形式，大力發展會員，2006年度共發展會員3000多名。惠山區蔬菜協會為幫助解決菜農銷售難的問題，專門召開了二次農企對接座談會，6戶蔬菜大戶與華順公司正式簽訂了定單，年銷售蔬菜達200噸，發展會員100多名。
（二）狠抓制度建設。為了確保區科協的工作能夠不斷適應新形勢的要求，保障創建工作順利進行，在組織開展常規性工作之外，著力加強制度建設，狠抓各項工作的規范化。區科協除定期召開辦公會和有關會議外，著力抓好各學會（協會、研究會）每季度的工作例會。從今年一季度起，每季度召集區屬學會（協會、研究會）負責人參加工作例會，通報區創建工作情況、部署下階段主要工作、各單位交流工作情況等，使學會管理工作向制度化和規范化邁進。
（三）明確考核機制。按照年初制定的工作要求，今年區科協繼續在區屬學會（協會、研究會）中開展創建“星級”學會活動，該活動明確了學會年度工作中的十幾項硬性指標，豐富了學會工作的內容，對學會工作起到了一定的指引作用。區財政會計學會、區醫藥學會、區環境科學學會、區水利農機學會和土地學會等學會依據創建標準，都積極開展了“星級”學會的創建活動。
2007年整體工作思路
一是圍繞科普創建目標，著力開展科普創建活動。
2007年是我區創建“全國科普示范區”的正式啟動之年，區科協學會工作將繼續圍繞創建目標，來策劃和組織落實各項工作，努力與創建工作相銜接。要按照創建要求，一方面深入開展“星級”學會的創建工作，繼續拉高起點，提高標準，以“星級”創建促科普創建。一方面從各自的實際出發，繼續開展好各種科普實踐和科普服務活動，以活動為抓手，大力擴大學會工作的影響，進一步提高學會工作效益。要按照今年印發的創建工作臺帳，做到任務、職責和考核要求三明確、三落實。
二是不斷開展學術交流活動。
組織動員各學會圍繞全區經濟、社會、科技發展的重大問題開展多學科、綜合性的學術交流和研討活動，促進學術交流活動進一步提高水平和質量，為實現“兩個率先”的目標提供智力支持。鼓勵支持學會舉辦學術研討、技術交流與高新技術、新成果、新產品展示相結合的展覽交流活動，配合會展經濟，發展科技會展業，努力打造活動品牌。
三是繼續發揮好為經濟建設架橋服務的作用。
發揮學會各自優勢，廣泛開展“金橋工程” 、“廠會協作”等活動，對上年度的對子和項目進行檢查驗收，并推動區科協會同區級學會聯合開展相關技術服務活動，選擇企業或重點選擇有關項目進行技術服務。
四是繼續加強完善學會組織建設。
2007年區科協將以改進和加強對學會組織和學會活動的管理為重點，推進管理工作科學化、信息化、規范化、制度化，全面提高學會管理和服務工作水平。通過改進管理和加強服務，引導學會適應形勢發展和需要，加強學會基礎建設和能力建設。繼續實行星級學會評估指標體系評估工作。
五是學會常規工作力求突破，增強新亮點，取得新成果。
關鍵詞：水利工程，問題解決措施，新農村建設
在新時期，建設社會主義新農村是中央在新的歷史時期、新的發展階段統攬全局、著眼長遠做出的重大戰略部署，充分體現了中央關注農村發展、著力解決“三農”問題的信心和決心。水利建設是當今環境保護的一項重要環節，也是建設社會主義新農村的重要內容。在我國，目前大型水利工程管理主要集中在城市，在農村還是小型水利工程管理與水利建設。中國大部分農村特別是西北部，干旱少雨，水資源貧乏，眾多的人口與有限的資源加劇了環境的負荷，制約著經濟的發展。因此，進一步做好小型水利工程管理工作十分重要，水利在建設新農村的過程中大有用武之地，同時也是新農村建設的基礎與先導。建設新農村，水利要先行。
1. 農村小型水利工程的現狀
農村小型水利工程主要包括小型溝、渠、圩、壩、橋、涵、水庫、機井、排灌站等。農村現有小型水利工程設施一部分是由鄉、村(組)集體投資投勞建成的，一部分是貸款、國債資金或其他農業扶貧開發項目資金興建的。近年來，隨著市場經濟的發展及農村稅費改革政策的出臺，農民個人及聯戶興辦的小型水利工程數量也日趨增多。但由于受客觀條件的限制，農村小型水利工程普遍現狀值得擔憂，主要表現在以下幾點。
1.1 工程管理滯后
農村實行生產責任制后，特別是近幾年以來，農民的個體經濟意識較強，集體觀念淡薄，從而在水利工程管理上存在只知用水，不愿管水，在圩堤亂墾亂種、在行洪河道設置魚網魚籪現象屢禁不止，而且圩堤沿線近年又增添不少魚塘，出現了新的“兩水夾一岸”地段。農村水利工程管理粗放，有的灌區支渠以下用水混亂，“跑、冒、滲、漏”較為嚴重，致使水利工程老化失修，毀損嚴重。同時由于各領域的生產進度很難一致也很難統一，彼此間為了各自的生產需要隨意截流、堵壩、開溝、放水，把水線和明渠搞得支離破碎，干瘡百孔，逐漸失去應有的功能，農民們沒辦法只好在原灌渠內挖井，開采地下水，也是對水資源的一種浪費，這樣下去，不光是農業生產受到影響，生存環境也會受到破壞。另外，由于近年來的過度墾荒，水體植被越來越少，水土流失嚴重，渠道淤積輸水不暢，而承包者既沒有清淤的意愿也沒有清淤的能力，這樣下去就不單是一個蓄水、灌溉問題，還潛在引發洪災危險的不確定性因素。
1.2 財政投入不足
由于農村地方政府財力緊，嚴重制約著農村重點水利工程配套和小型水利工程補助。新農村建設以來，雖然國家大力扶持農村水利建設與管理，在規劃布局、項目安排和資金補助上給予很大傾斜。但我國很多農村地處欠發達地區，難有較多資金用于農村水利重點工程的建設配套，致使部分工程無法按期啟動，開工建設的也很難按計劃竣工驗收，加大了繼續向上爭取工程項目的難度。同時所有財政支持的資金與農村水利工程建設所需補助資金差距較大，主要還是靠受益群眾自行解決，政府只能“以獎代補”形式，普灑細雨。
1.3 農村基層水利技術人員綜合素質參差不齊
近年來，由于水利項目逐年增多，規模不斷擴大。科技論文。但是很多水管單位內設機構不科學，非工程管理崗位多，人力資源配置不盡合理，導致效率低下，人浮于事。基層水管單位真正急需的高、中、初級工程技術人員又嚴重短缺，有技術的留不住，無技術的又不愿意學、干。基層技術力量的薄弱，不利于農村中小型水利工程健康的發展。
2. 農村小型水利工程管理對策
2.1 進行科學管理
要把小型水利工程管理作為一門科學來對待，注重向管理要效益，扭轉重建輕管的局面。建后形成的小型水利資產要及時移交給有關單位和個人，向他們頒發產權或使用權證書，采取專業管護、拍賣經營、個人承包等形式，以便形成切實有效、適合當地社會情況和不同工程類型的運行管護模式，使新老水利工程都進入良性運行軌道。其次，要搞好中小型水利工程的配套工作，以充分發揮其最大效能。因為農村水利既有農田灌溉、水產養殖和生活供水等興利功能，也有防洪、除澇、降漬、防治地方病等除害減災功能。所以以水利為主的工程兼有經營性和公益性，而防洪除澇等工程完全是公益性，不具備經營條件。根據各種不同農村水利的特點，需要對不同功能的水利工程采取相應的管理措施，尊重農民意愿，依靠農民自己的力量，使水利工程在完善的工程管理條件之下，取得較好的工程效益。以水利為主的工程，既要適應市場經濟要求，有償服務，核算成本，降低費用，促使工程良性運行，又要堅持不以營利為目的的宗旨。
2.2 加強資金投入
在農村小型水利工程建設中，需大量的工程投資，應由中央明確各級地方政府在水利工程建設中的財政投入責任，以此來增加各級地方政府財政投入.對現有工程進行維修改造，同時增加新的水利基礎設施建設項目，以適應當今水利發展要求.在努力增加地方財政投入的同時，地方政府應加強對農村小型水利工程建設的行政領導，積極組織群眾參與水利工程建設中來，充分發揮政府資金的引導作用.為了杜絕擠占挪用農業專項資金的現象發生，項目實施單位要及時向主管領導和相關部門匯報項目情況，與財政部門積極協調銜接，爭取地方配套資金。
2.3 開發人力資源