時(shí)間：2023-07-03 16:07:50
導(dǎo)語：在動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢；理論發(fā)展；外生變量；內(nèi)生變量
作者簡介：趙曉晨(1956－)，女，天津人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國際貿(mào)易理論研究。
中圖分類號：F11 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006－1096(2007)03－0010－04 收稿日期：2007－03－08
傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論從各國間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或資源稟賦差異的角度，揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及一國在現(xiàn)存資源和供求力量作用下的最優(yōu)貿(mào)易模式，符合當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易發(fā)展的需要和趨勢，對國際貿(mào)易理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。但隨著社會生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的適用環(huán)境發(fā)生了變化，其種種缺陷也逐漸顯現(xiàn)出來。特別是它忽略技術(shù)進(jìn)步和時(shí)間因素、忽視比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和潛在優(yōu)勢培育的靜態(tài)分析方法，在一定程度上損害了該理論的廣泛性和適用性，使其無法對當(dāng)代國際貿(mào)易格局的變化做出令人滿意的解釋。
第二次世界大戰(zhàn)以后，日本及東亞新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，向傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也引發(fā)了人們對這一問題的研究興趣。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從新的理論視角對同際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、福利效果等進(jìn)行闡述和分析，特別是從動(dòng)態(tài)的角度或采用動(dòng)態(tài)分析方法解釋國際貿(mào)易的發(fā)展及其格局變化。他們放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的假設(shè)條件，考慮多種因素和多種變量，特別是加入技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散因素，住更寬的理論框架和更接近現(xiàn)實(shí)的條件下，探討貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益或比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)發(fā)展問題，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論逐漸形成。對這一問題的探討和研究基本上沿著兩個(gè)方向進(jìn)行，一個(gè)是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響；另一個(gè)則是把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互之間的關(guān)系。
一、技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論
技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的框架，把技術(shù)變動(dòng)引入研究領(lǐng)域，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是貿(mào)易發(fā)展的重要因素。但它把技術(shù)作為一種外生的變量，認(rèn)為技術(shù)是無法控制的，是意外偶得的產(chǎn)物，并將技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵定義為來源于產(chǎn)品及裝備水平的提高、工藝的改進(jìn)等。這一理論用技術(shù)作為外生變量的差異來說明國際貿(mào)易的流向、國際貿(mào)易格局以及發(fā)達(dá)工業(yè)國與發(fā)展中國家之間的國際分工與貿(mào)易。
(一)動(dòng)態(tài)比較成本說
第二次世界大戰(zhàn)后，日本的經(jīng)濟(jì)迅速崛起，激發(fā)了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這一現(xiàn)象和發(fā)展進(jìn)程的研究興趣。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平(1955)從動(dòng)態(tài)的、長期的觀點(diǎn)出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進(jìn)、開放等因素綜合到貿(mào)易理論中，從而將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論動(dòng)態(tài)化。他認(rèn)為每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程都是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，在這一過程中包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會發(fā)生變化，而生產(chǎn)要素變化的程度和速度在各個(gè)國家和地區(qū)之間會有很大差異，由此引起一國經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中相對地位發(fā)生變化。對后進(jìn)國家來說，如果某些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在生產(chǎn)要素稟賦變化的基礎(chǔ)上由比較劣勢轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢，將極大地改變其在國際分工中的地位，從而獲得動(dòng)態(tài)的比較利益。因此，他強(qiáng)調(diào)一國應(yīng)借助各種手段、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換。其主要觀點(diǎn)如下：(1)一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的比較優(yōu)勢或劣勢是可以變化的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于資源的豐裕程度，在很大程度上還取決于政府的支持；(2)一國的國際貿(mào)易優(yōu)勢應(yīng)與合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持一致；(3)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的形成要借助國家的干預(yù)力量，政府應(yīng)以增強(qiáng)國際競爭力為目的，扶植和促進(jìn)國內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其核心思想在于強(qiáng)調(diào)后起國的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持，可以由劣勢轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢，即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。該理論成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)，為日本的“貿(mào)易立國”思想提供了理論依據(jù)。
(二)“雁行理論”與“雁行發(fā)展模式”
“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論”(簡稱“雁行理論”)最早由日本學(xué)者赤松要(Kaname Akamatsu)1932年在《我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中提出。他在考察日本棉紡工業(yè)發(fā)展進(jìn)程時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨著19世紀(jì)60年代末70年代初日本的開放，西方棉紡織品大量涌入，促使近代技術(shù)和低工資成本相結(jié)合的日本紡織工業(yè)迅速成長，并經(jīng)歷了進(jìn)口浪潮――國內(nèi)工業(yè)形成――出口浪潮三個(gè)階段。這三個(gè)階段的推移進(jìn)程在圖形上酷似三只大雁依次展飛，由此赤松要認(rèn)為，一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依次經(jīng)歷從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口新產(chǎn)品和新技術(shù)、建立和形成與先進(jìn)國相同的本國產(chǎn)業(yè)、向國際市場出口三個(gè)階段。這一理論闡釋了國際貿(mào)易對后進(jìn)國的影響，揭示了后進(jìn)國家參與國際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。第二次世界大戰(zhàn)后，赤松要與其學(xué)生小島清及其他學(xué)者進(jìn)一步將“雁行理論”擴(kuò)展于形容20世紀(jì)60－80年代東亞各國、各地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與梯度轉(zhuǎn)移以及經(jīng)濟(jì)依次起飛的動(dòng)態(tài)過程，并形象地稱之為“雁行發(fā)展模式”(Flying Geese Paradigm)。該模式認(rèn)為，按照經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平，技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚的日本居于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁頭地位，主要從事技術(shù)開發(fā)并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長；具有一定資金和技術(shù)積累的“四小龍”，可以積極利用日本的資金、技術(shù)和市場，重點(diǎn)發(fā)展資本密集型工業(yè)和部分技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與此同時(shí)又將失去競爭力的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟國家，因而起著承上啟下的作用，是東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁身。作為雁尾的東盟和20世紀(jì)80年代初開始積極參與國際分工的中國，具有豐富勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢，利用日本和“四小龍”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的機(jī)會，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并奮力追趕、努力在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的階梯上攀升。由此，東亞國家按照“日本－四小龍－東盟、中國”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順序，呈現(xiàn)出不同發(fā)展階段的國家(地區(qū))多層次趕超的格局。
(三)周期理論
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究戰(zhàn)后工業(yè)品貿(mào)易時(shí)，根據(jù)國際間技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散以及產(chǎn)品更新和仿制對國際貿(mào)易的影響，提出了技術(shù)周期說(亦稱技術(shù)差距理論或模仿時(shí)滯說)和產(chǎn)品生命周期理論。該理論從新技術(shù)和新產(chǎn)品在市場的周期運(yùn)動(dòng)以及由此引起的要素變化和在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同國家之間擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移的角度，論述比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。這一理論不僅闡釋了技術(shù)差異是國際貿(mào)易的重要因素，而且認(rèn)為比技術(shù)差異更為重要的是技術(shù)變化，即技術(shù)差異的動(dòng)態(tài)因素。基于
這一認(rèn)識，該理論試圖從技術(shù)變化的角度解釋國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化過程。
1．技術(shù)周期說
技術(shù)差距理論的主要代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(Posner)。他于1961年10月在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》上發(fā)表了題為《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》的論文。波斯納放松了赫-俄模型關(guān)于貿(mào)易國之間具有相同技術(shù)的假定，把科學(xué)技術(shù)看成是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)技術(shù)在比較優(yōu)勢形成中的決定作用。他認(rèn)為各個(gè)國家技術(shù)進(jìn)步的程度是不同的，技術(shù)創(chuàng)新國在一定時(shí)期內(nèi)(技術(shù)尚未擴(kuò)散的情況下)，由于擁有新技術(shù)而在某種商品生產(chǎn)上處于世界壟斷地位，而其他國家則與創(chuàng)新國之間存在著一個(gè)技術(shù)差距(Technology gap)或稱模仿滯后(Imitation lag)，這種差距引起了該產(chǎn)品的國際貿(mào)易。雖然技術(shù)處于領(lǐng)先的國家具有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，但由于這種技術(shù)會通過專利轉(zhuǎn)讓、直接投資和國際貿(mào)易的示范效應(yīng)等逐步傳播和擴(kuò)散到其他國家，因而，隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)終將被其他國家所掌握。于是，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的某種產(chǎn)品的國際貿(mào)易將逐步減少，直至其他國家能夠生產(chǎn)出滿足其全部需要的該種產(chǎn)品時(shí)而終止。
在這里波斯納提出模仿“時(shí)滯”或稱“滯后”的概念。他認(rèn)為，一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)國家傳人或擴(kuò)散到另一個(gè)國家有一個(gè)時(shí)滯。即從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世到進(jìn)口國仿制生產(chǎn)、進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間差距。他將這種兩國之間從技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距消失的過程稱之為一個(gè)技術(shù)周期，即模仿時(shí)滯。這一過程的長短取決于進(jìn)口國的收入因素、消費(fèi)者對新產(chǎn)品的認(rèn)識、廠商的反應(yīng)、進(jìn)口國獲得技術(shù)的渠道、消化吸收能力等
技術(shù)周期說從技術(shù)變化的角度說明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，論述了技術(shù)同比較優(yōu)勢產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的關(guān)系，隱含著技術(shù)水平、摹仿能力和創(chuàng)新能力是企業(yè)獲得優(yōu)勢地位的重要因素的思想，從而把比較優(yōu)勢產(chǎn)生和變化的根源發(fā)展到一個(gè)新的高度。使我們認(rèn)識到從動(dòng)態(tài)角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢并非長期固定在一個(gè)特定的國家，而是隨著技術(shù)的傳播而轉(zhuǎn)移。如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢和由此產(chǎn)生的貿(mào)易優(yōu)勢就會逐漸消失。
2．產(chǎn)品生命周期論
技術(shù)的生命周期使市場上的產(chǎn)品競爭優(yōu)勢發(fā)生變化，引起產(chǎn)品的生命周期。它是由美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(Ray－mond Vernon)創(chuàng)立。弗農(nóng)在1966年5月《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了題為《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》的論文，第一次提出產(chǎn)品如同生物一樣，有誕生、成長、成熟、衰亡的生命周期，并將這一周期劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品3個(gè)階段。之后，美國學(xué)者威爾斯(Wells)進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期學(xué)說，更詳細(xì)地把產(chǎn)品周期劃分為5個(gè)階段。
雖然不同的學(xué)者對產(chǎn)品生命周期的具體劃分方法和稱謂不同，但實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是一樣的，都是指產(chǎn)品所經(jīng)歷的從發(fā)明、應(yīng)用、推廣到市場飽和、衰落進(jìn)而被其他產(chǎn)品所替代的過程。產(chǎn)品生命周期理論將產(chǎn)品的不同階段與研究開發(fā)、技術(shù)投入、資本投入以及勞動(dòng)等要素流動(dòng)結(jié)合起來，認(rèn)為當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運(yùn)動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)要素的比例會發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從而從動(dòng)態(tài)的角度揭示了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間比較優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)化的過程。
(四)比較優(yōu)勢階梯論
巴拉薩(Balassa，1977)從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，提出比較優(yōu)勢階梯論(也稱比較優(yōu)勢階段論)。他認(rèn)為，在國際貿(mào)易和國際生產(chǎn)中，不同國家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢的差別，但這種差別并不是一成不變的。每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在這一過程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)過程中。
巴拉薩認(rèn)為，在國際分工的類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國家劃分為不同類型：處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國家；第二階梯是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等新興工業(yè)化國家；第三階梯的為次級新興工業(yè)化國家和地區(qū)，如東盟(除新加坡)、中國和印度等國；最低一層是其他發(fā)展中同家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家分別發(fā)展各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國家。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國家通過承接發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)演變過程。
雖然上述將技術(shù)作為外生變量的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論還存在一定的局限性，但它已經(jīng)認(rèn)識到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要素稟賦比例變化、特別是技術(shù)變化的重要性，承認(rèn)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)發(fā)展與轉(zhuǎn)移，部分地解釋了第二次世界大戰(zhàn)后日本及東亞新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)崛起的現(xiàn)象，將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的研究向前推進(jìn)了一步。
二、技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論
在把技術(shù)因素引入貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易格局之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始了更深的思考。20世紀(jì)80年代末90年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要圍繞著國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行，突出的特點(diǎn)是把技術(shù)作為內(nèi)生變量，從技術(shù)進(jìn)步的角度解釋國際貿(mào)易的增長、國際貿(mào)易模式、國際貿(mào)易格局以及國際分工變化等，研究比較優(yōu)勢的內(nèi)生性與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競爭、知識創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。這些理論明確了技術(shù)的來源和傳播擴(kuò)散途徑，闡釋了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對比較優(yōu)勢的影響，以及后進(jìn)國家如何通過技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國家的差距，從而突破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論靜態(tài)分析的框架，也克服了將技術(shù)視為外生變量的貿(mào)易理論的缺陷，使國際貿(mào)易理論具有更加寬泛的基礎(chǔ)和適用性，從而將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論的發(fā)展推向一個(gè)新的階段。
(一)“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”
1．“干中學(xué)”
“干中學(xué)”(Learning by doing)是指落后的國家或行業(yè)不用經(jīng)過專門的研究與開發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過程中通過邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)。“干中學(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此，二者有時(shí)很難截然分開。
“干中學(xué)”的概念源于阿羅(Arrow，1962)在《經(jīng)濟(jì)研究評論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。阿羅認(rèn)為，外生變量不能說明經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力與過程。在他所構(gòu)建的模型中，知識本身就是一種生產(chǎn)要素，有關(guān)生產(chǎn)方法的知識積累是通過“學(xué)”來完成的，學(xué)習(xí)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，并不只是時(shí)間的函數(shù)，且這種經(jīng)驗(yàn)主要來自于“干”。知識增長與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識的產(chǎn)
物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個(gè)效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾?羅默(1986)進(jìn)一步發(fā)展了這種思想。他認(rèn)為知識和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動(dòng)力。
2．技術(shù)外溢
技術(shù)外溢(Technology Spillovers)是指國家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此他是發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。
20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼(Krugman，1987)和盧卡斯(Lucas，1988)分別討論了技術(shù)外溢的問題。在他們看來，所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過程，國際貿(mào)易在這一過程中發(fā)揮了重要作用。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步大部分是從這種技術(shù)外溢中獲得的。
(二)瑞丁模型
倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授史蒂芬?瑞丁(Stephen Redding)1999年發(fā)表了題為《動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢與貿(mào)易的福利效果》的論文，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生的情況下，比較優(yōu)勢并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演進(jìn)的。
瑞丁以從表面上看雖不具備比較優(yōu)勢但卻由于具有潛在優(yōu)勢和獲得政府的扶植而迅速發(fā)展起來的韓國鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，引出比較優(yōu)勢的變化問題。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國家常常會面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢的低技術(shù)部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢但卻在將來可以通過生產(chǎn)率增長潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢的部門(如高技術(shù)部門)，或者說是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢和未來的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢原理要求一國按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢或者說靜態(tài)比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，由于該國各部門生產(chǎn)率增長的潛能未被完全發(fā)掘，因此可能導(dǎo)致該國不能在具有潛在的生產(chǎn)率增長相對大于其貿(mào)易伙伴的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，結(jié)果造成動(dòng)態(tài)福利損失，違背了其長遠(yuǎn)利益。這說明，一國當(dāng)前的比較優(yōu)勢模式可能與其長遠(yuǎn)的利益相違背，所以按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為避免這種情況，應(yīng)該追求和發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，而發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢、但相對于其他國家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，使靜態(tài)比較優(yōu)勢的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。
瑞丁的理論為那些雖目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具比較優(yōu)勢，但卻可能存在著巨大潛能的發(fā)展中國家實(shí)施積極的政府政策干預(yù)，并通過對外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿，獲得生產(chǎn)率的快速增長、從而促進(jìn)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。
(三)楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論
20世紀(jì)90年代以來，以澳大利亞華人楊小凱為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論可以概括為新興古典貿(mào)易理論和新興古典增長模型兩個(gè)方面。
1．新興古典貿(mào)易理論――內(nèi)生比較優(yōu)勢理論
所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較和絕對優(yōu)勢有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國家之間產(chǎn)生。或者說由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢。外生比較優(yōu)勢則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢，即外生比較優(yōu)勢是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。
在楊小凱(2002)的內(nèi)生貿(mào)易模型中，每個(gè)人的天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來的差別，即可能不存在外生比較優(yōu)勢。那么內(nèi)生比較優(yōu)勢是如何產(chǎn)生且隨著分工水平提高而提高的呢?楊小凱認(rèn)為，分工后的總合生產(chǎn)力水平之所以高于自給自足水平，原因在于分工可以節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)的費(fèi)用。楊小凱認(rèn)為，這種基于分工的發(fā)展而后天不斷創(chuàng)造出來的比較優(yōu)勢具有重要意義。他認(rèn)為，內(nèi)生絕對優(yōu)勢有可能在外生比較優(yōu)勢不存在時(shí)出現(xiàn)。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異(即外生比較優(yōu)勢)作為分工的條件，就會導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)，則預(yù)示著一國貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的可能性。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力。基于分工和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)就成為一國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)不斷的源泉。因此，這種后天的比較優(yōu)勢就可以用來解釋經(jīng)濟(jì)增長。將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來解釋國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、落后國的產(chǎn)業(yè)升級等現(xiàn)象。
2．新興古典增長模型――熟能生巧
1991年楊小凱和博蘭(Yang and Borland，簡稱Y－B模型)將熟能生巧的概念引入其模型中，闡述了熟能生巧與交易成本、分工演進(jìn)及經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)系，闡釋了內(nèi)生比較優(yōu)勢可以通過熟能生巧即經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來的觀點(diǎn)。他首先設(shè)定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的熟能生巧具有特別的含義――分工中的熟能生巧，并引入交易成本的概念。此外，它還放棄了新古典模型的純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者分離的假設(shè)。模型假定生產(chǎn)率增長是專業(yè)化熟能生巧、交易成本和有多樣化消費(fèi)偏好的消費(fèi)者一生產(chǎn)者交互作用的結(jié)果。當(dāng)時(shí)間t=0時(shí)，每個(gè)人都沒有太多的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率很低，也不能負(fù)擔(dān)專業(yè)化和分工造成的交易成本，表現(xiàn)為自給自足狀態(tài)。隨著時(shí)間的推延，每個(gè)人積累了一些生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率有所提高，能承擔(dān)不太高的交易成本，開始從事一定程度的專業(yè)化活動(dòng)。漸漸地，專業(yè)化熟能生巧加速了專業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累，個(gè)人專業(yè)化生產(chǎn)率進(jìn)一步提高，能承擔(dān)較高的交易成本，并選擇較高水平的專業(yè)化。如此下去，直到分工演進(jìn)的潛力被耗盡。Y－B模型的分析表明，分工的自發(fā)演進(jìn)機(jī)制能產(chǎn)生內(nèi)生增長。這種演進(jìn)提高了每個(gè)人的生產(chǎn)率，同時(shí)降低了個(gè)人在社會中的獨(dú)立生存能力。
(一)貿(mào)易利益理論分析的歷程
貿(mào)易利益理論分析的歷程大致經(jīng)歷三個(gè)階段。
1.古典貿(mào)易理論中絕對利益論的分析。絕對利益理論分析的創(chuàng)始人是亞當(dāng)斯密。他通過對人類互通有無、物物交換的分析，論述了社會分工會提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)財(cái)富增值，以此為前提提出他著名的“絕對利益論”。其主要內(nèi)容是指：如果每一個(gè)國家都按照絕對有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對所有交換國家都是有利的。各國都按照各自有利條件進(jìn)行分工和交換，將會使各國的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。這種由生產(chǎn)上的絕對優(yōu)勢、成本上的絕對差異所帶來的貿(mào)易上的絕對利益，正是各國開展對外貿(mào)易的內(nèi)在動(dòng)因。斯密批評了重商主義的對外貿(mào)易財(cái)富觀，認(rèn)為對外貿(mào)易的利益并不在于金銀的流入，并很直覺地給予了三方面的回答：(i)從使用價(jià)值的角度看，對外貿(mào)易利益在于“輸出他們所不需要的土地和勞動(dòng)年產(chǎn)物的剩余部分，換回他們所需要的其他物品，通過以剩余物品換取其他物品來滿足他們一部分的需要并增加他們的享受”。[1](2)從交換價(jià)值的角度看，“對外貿(mào)易的.利益在于增加一國的價(jià)值總量，從而實(shí)現(xiàn)本國社會勞動(dòng)的節(jié)省”。[2](3)—國在向世界市場開放以前，存在著國內(nèi)沒有需求的勞動(dòng)產(chǎn)品。因此，出口貿(mào)易為國內(nèi)的剩余產(chǎn)品解決了出路問題。
斯密的這一原理闡明了國際貿(mào)易的利益和格局，揭示了對外貿(mào)易利益的形成基礎(chǔ)，拉開了國際貿(mào)易利益分析的序幕。
2.比較利益論的分析。絕對利益論未能解決--國沒有產(chǎn)品在生產(chǎn)上處于絕對優(yōu)勢即在貿(mào)易上沒有絕對利益的情況下，參加國際貿(mào)易是否能取得貿(mào)易利益的問題。李嘉圖的“比較利益論”圓滿地回答了這一問題。比較利益論的基本內(nèi)容是：各國都專門生產(chǎn)對自己的自然條件較有利、成本較低的商品，不生產(chǎn)或少生產(chǎn)對自己無利或少利的商品，通過國際貿(mào)易彼此都會得到貿(mào)易利益。這種貿(mào)易上的比較利益，正是國際分工和各國大力發(fā)展對外貿(mào)易的動(dòng)因所在。比較利益論之所以能夠在國際貿(mào)易理論史上居于重要地位，就在于它反映了生產(chǎn)力發(fā)展的要求，包含了貿(mào)易互利性的科學(xué)內(nèi)涵，從而為對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益樹立了一個(gè)較好的理論模式。各國都生產(chǎn)自己具有相對有利條件的商品進(jìn)行交換，就可以獲得用相對較少的勞動(dòng)耗費(fèi)取得較多的使用價(jià)值的好處。
穆勒作為資產(chǎn)階級古典學(xué)派的集大成者，以其貿(mào)易利益觀出發(fā)，借助國際價(jià)值論，進(jìn)一步闡述了比較利益論。他認(rèn)為，對外貿(mào)易可以為一國帶來直接利益和間接利益，回答了李嘉圖所沒有解決的問題——兩國實(shí)際交換比例的決定因素，并指出：產(chǎn)生比較利益的兩國產(chǎn)品交換比率的界限，是由各國國內(nèi)的交換比率所決定的，要使兩國間的貿(mào)易得以真正進(jìn)行，必須在以上界限內(nèi)有一個(gè)現(xiàn)實(shí)的使貿(mào)易雙方都能得到比較利益的交換比率，即國際貿(mào)易交換條件。與供給因素決定交換界限相對，兩國間的相互需求則對交換比率起決定性作用，它又具體表現(xiàn)為一國對另一國產(chǎn)品的需求彈性。
總之，古典貿(mào)易理論是把貿(mào)易利益問題作為國際貿(mào)易中心問題來加以探討的。目的在于通過論證分析，對是否應(yīng)該大力發(fā)展對外貿(mào)易以及發(fā)展對外貿(mào)易是否與閉關(guān)自守存在利益損失等問題作出規(guī)范性的判斷。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)的社會化和國際化程度的加深，外貿(mào)在各國經(jīng)濟(jì)中的地位和作用將日益加強(qiáng)和提高，貿(mào)易利益也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了靜態(tài)利益的范疇。面對變化著的國際貿(mào)易，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者對貿(mào)易利益的認(rèn)識也逐漸超越靜態(tài)，走上探索貿(mào)易利益動(dòng)態(tài)化的歷程。
3.貿(mào)易利益的現(xiàn)代分析。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對貿(mào)易利益作了規(guī)范性判斷的基礎(chǔ)上，馬歇爾及以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對對外貿(mào)易作一般分析的同時(shí)，著重論證了對外貿(mào)易對一國經(jīng)濟(jì)所帶來的單向利益。
馬歇爾首次提出了對外貿(mào)易所帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益問題，作出了“決定各國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的原因是屬于國際貿(mào)易研究的范圍”[3]的著名論證。并從貿(mào)易結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的角度來衡量對外貿(mào)易所帶來的利益。本世紀(jì)30年代初和50年代末，羅伯特遜和R納克斯分別提出和發(fā)展了“對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)”的命題。60年代以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步補(bǔ)充了這一學(xué)說。他們除繼承對外貿(mào)易靜態(tài)的或直接的貿(mào)易利益論外，還闡述了對外貿(mào)易動(dòng)態(tài)或間接的貿(mào)易利益。并認(rèn)為，對外貿(mào)易的高速增長，特別是出U的高速增長會帶來以下幾個(gè)重要的動(dòng)態(tài)利益：(1)出口擴(kuò)大意味著進(jìn)口能力的提高。進(jìn)口中的資本貨物對經(jīng)濟(jì)落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性的意義。(2)對外貿(mào)易的發(fā)展使國內(nèi)的投資流向發(fā)生變化，資本會越來越集中在比較優(yōu)勢的領(lǐng)域。(3)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。(4)出口擴(kuò)大還會加強(qiáng)部門之間的相互聯(lián)系，促進(jìn)國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成。(5)出口的不斷擴(kuò)大會鼓勵(lì)外國資本的流人。(6)在世界市場上進(jìn)行的激烈競爭會使國內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)以及與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)改進(jìn)質(zhì)量，降低成本，從而促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
(二)貿(mào)易利益理論下對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益的理論基礎(chǔ)
隨著當(dāng)今國際貿(mào)易的發(fā)展，貿(mào)易利益呈現(xiàn)增強(qiáng)的態(tài)勢，在此情況下，我們應(yīng)該客觀地評價(jià)外貿(mào)易理論中貿(mào)易利益的分析。只有這樣，才能實(shí)事求是的、客觀的為對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益奠定理論基礎(chǔ)。
首先，資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家順應(yīng)國際貿(mào)易的發(fā)生、發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，客觀地指出了國際貿(mào)易的利益。但我們不能永抱這樣一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為國際分工和國際貿(mào)易受自然條件的決定，各國的貿(mào)易利益是永恒的。其次，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多是站在發(fā)達(dá)資本主義國家的立場來看待國際貿(mào)易的。事實(shí)上，決定資本主義國際分工的真實(shí)原因并不是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的靜態(tài)貿(mào)易利益，也不是由于間接的動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益，而是出于資本主義對外追求剩余價(jià)值，獲取超額利潤的要求。最后，比較利益論的創(chuàng)立者李嘉圖主要是從使用價(jià)值的角度闡明對外貿(mào)易活動(dòng)中產(chǎn)生的貿(mào)易利益關(guān)系，而以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻撇開李嘉圖貿(mào)易利益分析的正確引導(dǎo)，只是單純地講對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，很難為貿(mào)易利益尊定一個(gè)價(jià)值論基礎(chǔ)。因此也難為對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益作出正確的評價(jià)。
2008年10月13日晚19：00(北京時(shí)間)，瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎(jiǎng)委員會宣布將2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、普林斯頓大學(xué)教授保羅-克魯格曼(Paul Krugman)。克魯格曼的理論研究領(lǐng)域是貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明：克魯格曼整合了此前經(jīng)濟(jì)學(xué)界在國際貿(mào)易和地理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究，在自由貿(mào)易、全球化以及推動(dòng)世界范圍內(nèi)城市化進(jìn)程的動(dòng)因方面形成了一套理論。克魯格曼獲頒2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，是以表彰他在分析國際貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地域等方面所作的貢獻(xiàn)。
自1987年開始，克魯格曼逐漸開始開辟一個(gè)新的領(lǐng)域――新貿(mào)易理論，這些成就使他在1991年獲得了約翰•貝茨•克拉克獎(jiǎng)。新貿(mào)易理論誕生以來，一方面對傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)，同時(shí)也給國際貿(mào)易理論的研究注入了新鮮的血液，本文試圖結(jié)合克魯格曼及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究成果，對新貿(mào)易理論加以探析。
二、克魯格曼對新貿(mào)易理論貢獻(xiàn)
克魯格曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)分析在政策制定中起著重要的作用，它能揭示出一些不作分析時(shí)有可能被忽視的問題，并且這種分析應(yīng)當(dāng)是確實(shí)的、與現(xiàn)實(shí)密切聯(lián)系的。隨著貿(mào)易政策所處的環(huán)境的變化，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來支持自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析顯得越來越不切實(shí)際，而“國際貿(mào)易新理論實(shí)際上是對國際貿(mào)易理論新命題的研究，它準(zhǔn)確地強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)中被傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論忽略的兩個(gè)特征，即報(bào)酬遞增和不完全競爭”。
克魯格曼首先將DNS模型應(yīng)用于國際貿(mào)易理論的分析之中，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇來構(gòu)筑新的國際貿(mào)易理論模型。克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素察賦或技術(shù)差異引起的貿(mào)易模型。模型中，假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，并有張伯倫式壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，通過采用壟斷競爭分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，最終得出的結(jié)論是，即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦差異，也會由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生國際貿(mào)易，從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易的形成。相反，由于勞動(dòng)力增長和區(qū)域聚集效應(yīng)相類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場和取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易形式的關(guān)系，還考察了運(yùn)輸成本效應(yīng)和國內(nèi)市場效應(yīng)，并認(rèn)為，在其他相同條件下，擁有更大國內(nèi)市場的國家將有更高的工資率，國家傾向于出口那些它擁有較大國內(nèi)市場的產(chǎn)品。
克魯格曼還得出一個(gè)結(jié)論：在貿(mào)易商品數(shù)目多于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國商品生產(chǎn)和貿(mào)易存在較大的不確定性，生產(chǎn)模式可能是完全由偶然性的歷史因素和政府計(jì)劃所決定的。不僅如此，克魯格曼的研究還表明，相似國家都有進(jìn)行貿(mào)易的誘惑，他們的誘惑主要來自于用相似要素比例生產(chǎn)的產(chǎn)品，而且，這種貿(mào)易并不會帶來收人的分配問題。結(jié)論是，當(dāng)國家間越來越相似，市場結(jié)構(gòu)從完全競爭變?yōu)椴煌耆偁帲_(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就取代要素經(jīng)濟(jì)的差異成為推動(dòng)國際貿(mào)易的主要原因。這樣，該模型從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的完全競爭假設(shè)和規(guī)模收益不變假定，把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)理論的高度，使其適用性進(jìn)一步增強(qiáng)。
在基于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上對國際貿(mào)易做出的解釋，以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論還提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是新貿(mào)易理論在邏輯上的延伸。它認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，一國政府可以借助生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、研發(fā)補(bǔ)貼、保護(hù)國內(nèi)市場等措施，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長，增強(qiáng)其國際競爭能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而轉(zhuǎn)移國外壟斷廠商的超額利潤，提高本國的福利水平。
三、對克魯格曼的新貿(mào)易理論的評析
新貿(mào)易理論直面當(dāng)前國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，較好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象發(fā)生的原因，使貿(mào)易理論的研究和貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展趨勢緊密結(jié)合，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的缺憾。新貿(mào)易理論豐富和完善了國際貿(mào)易理論的內(nèi)容，開創(chuàng)性地研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不完全競爭與國際貿(mào)易的關(guān)系，明確指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)本身就能引起國際貿(mào)易，是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。新貿(mào)易理論提出了一些重要?jiǎng)?chuàng)新：
首先，在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)的組織，脫離了完全競爭模式的束縛；新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入產(chǎn)業(yè)組織理論，使國際貿(mào)易理論從完全競爭這一假定條件的束縛下擺脫出來，市場中的不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易研究的假定條件，可以提示國際分工格局形成和國際貿(mào)易的新動(dòng)因。其理論優(yōu)點(diǎn)是使貿(mào)易分析邁上新臺階，因?yàn)樗黄屏藗鹘y(tǒng)理論中完全競爭與規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，建立在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等全新的假設(shè)之上；某些模型又引入技術(shù)進(jìn)步等動(dòng)態(tài)因素，將貿(mào)易、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)增長等納入同一分析框架等等，使其理論具有一定的動(dòng)態(tài)性。克魯格曼的國際貿(mào)易新理論幾乎在國際貿(mào)易的所有理論問題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，從而使理論更貼近于當(dāng)今現(xiàn)實(shí)，能較好地解釋很多新的貿(mào)易現(xiàn)象與問題。
其次，不僅僅從勞動(dòng)、資本等要素對比的角度考察貿(mào)易問題，而將視野擴(kuò)展到要素以外的產(chǎn)業(yè)組織、公司內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)等情形。雖然從一開始新貿(mào)易理論就是為解釋發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而產(chǎn)生的，但由于其合理地揭示了當(dāng)前國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)，因而對發(fā)展中國家也具有十分重要的借鑒意義。比如應(yīng)充分注意規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的重要意義；按市場規(guī)則有意識培養(yǎng)大型企業(yè)集團(tuán)及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集中等；注重培養(yǎng)國內(nèi)統(tǒng)一大市場，為企業(yè)在國內(nèi)市場擴(kuò)展規(guī)模創(chuàng)造條件；在開展對外貿(mào)易時(shí)，不能過分強(qiáng)調(diào)同其它國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)上的差異性和互補(bǔ)性，應(yīng)看到在發(fā)展水平相同的國家和相同產(chǎn)業(yè)間也存在貿(mào)易的巨大利益及可能性 要重視產(chǎn)品的個(gè)性化及差異化等。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；貿(mào)易效應(yīng)；南北貿(mào)易；內(nèi)生增長；自主創(chuàng)新
自從1817年大衛(wèi)?李嘉圖發(fā)表了他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》之后，技術(shù)因素和技術(shù)差異就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋國際分工和貿(mào)易的主要因素。在20世紀(jì)40年代，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新(technology innova-tion)問題的研究開始出現(xiàn)，其思想火花最早可以追溯到熊彼特關(guān)于“創(chuàng)造性破壞”(creative destruction)的論述，后經(jīng)阿羅、諾德豪斯等得到進(jìn)一步發(fā)展。然而，長期以來對國家產(chǎn)出水平的決定性因素和貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系并沒有正式的論述。直到20世紀(jì)80年代，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭被引入國際貿(mào)易理論(Helpman，1984a，1984b；Helpman and Krugman，1985)，關(guān)于技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步與國際貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)態(tài)理論才逐步發(fā)展起來。
有鑒于此，根據(jù)貿(mào)易理論發(fā)展的不同階段和對技術(shù)要素的不同處理，本文的綜述將沿著傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易理論、基于內(nèi)生技術(shù)變遷的新增長貿(mào)易理論以及貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步的政策三大主線展開。
一、傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易理論
1．古典和新古典貿(mào)易理論
古典貿(mào)易理論本質(zhì)上是從技術(shù)要素差異的角度來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因的。亞當(dāng)?斯密的絕對成本理論和以大衛(wèi)?李嘉圖為代表的比較利益理論均認(rèn)為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)產(chǎn)品的價(jià)格差異，這種價(jià)格差異的根本原因是各國生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。
李嘉圖模型提供了一種理解國際技術(shù)水平差距如何影響分工和貿(mào)易的簡單框架。在李嘉圖模型中，技術(shù)被認(rèn)為是規(guī)模報(bào)酬不變的，并且可以用單一的數(shù)據(jù)來描述。在商品自由流動(dòng)和勞動(dòng)不能流動(dòng)的條件下，各國生產(chǎn)具有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品始終是最有利的，技術(shù)的競爭優(yōu)勢也就決定了貿(mào)易模式。
李嘉圖認(rèn)識到，一國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異能夠用來解釋比較優(yōu)勢，一國發(fā)明了一種新的生產(chǎn)過程(production process)可能會改變一國的分工和貿(mào)易模式，這其實(shí)就隱含了技術(shù)創(chuàng)新影響國際貿(mào)易和分工的思想。在李嘉圖之后，許多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括Mill、Torrens、Malthus和Cairns等都特別指出了技術(shù)的不同是一國比較優(yōu)勢的潛在的來源，技術(shù)的差異會改變國際貿(mào)易的格局。
由此可見，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，承認(rèn)技術(shù)知識的國別差異，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)的績效――勞動(dòng)生產(chǎn)率。他們大多雖然沒有明確提出科學(xué)技術(shù)的作用，但是在對國際貿(mào)易的動(dòng)因和結(jié)果的分析中，已經(jīng)隱含了技術(shù)進(jìn)步的作用。我們可以把比較利益理論看作是從技術(shù)角度解釋國際貿(mào)易問題的萌芽。
以赫克歇爾和俄林為代表的新古典貿(mào)易理論―要素稟賦論則提出國與國間比較成本的差異是來自于各要素相對稟賦的不同，而完全放棄了技術(shù)知識的國別差異。
隨著H-O理論的提出，關(guān)于H-O理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)也隨之展開，其重要標(biāo)志就是里昂惕夫(Leon-tief)反論。雖然Leontief使用的兩要素H-O模型忽略了自然資源、人力資本以及知識和技術(shù)對貿(mào)易模式的影響，但Leonlief的研究直接激發(fā)了大量關(guān)于貿(mào)易模式的理論和經(jīng)濟(jì)分析的討論。這些討論充分認(rèn)識到了知識和技術(shù)對一國貿(mào)易模式的影響。
里昂惕夫反論的提出也刺激了西方理論界對新古典貿(mào)易理論的重新審視，一個(gè)重要的發(fā)展方向就是新要素理論。新要素理論在傳統(tǒng)的勞動(dòng)、物質(zhì)資本等要素的基礎(chǔ)上，引入熟練勞動(dòng)、人力資本、技術(shù)、研究與開發(fā)等新要素，以補(bǔ)充要素稟賦理論，彌補(bǔ)其不能解釋國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)的缺陷。Gruber(1967)最早指出，研究與開發(fā)要素是決定產(chǎn)品國際競爭力強(qiáng)弱的重要因素，投入研究與開發(fā)的多寡可以改變一個(gè)國家在國際分工中的比較優(yōu)勢。因此，一國越重視研究與開發(fā)，產(chǎn)品的知識與技術(shù)密集程度就越高，越有利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和國際競爭力的提高。
2．技術(shù)差距和產(chǎn)品生命周期理論
在H-O理論中，由于假定各國使用相同的技術(shù)，因而技術(shù)及技術(shù)進(jìn)步的國際差異對貿(mào)易的影響被忽略掉了。而實(shí)際上，各國之間，技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步是存在明顯差異的。新要素理論雖然通過增加人力資本和R&D支出等新要素解釋了國際貿(mào)易的模式，但它并沒有觸及要素稟賦理論的核心問題，既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)的對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時(shí)也忽視了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。
真正從動(dòng)態(tài)角度看待技術(shù)變動(dòng)對國際貿(mào)易影響的是1961年波斯納(Posner)提出的技術(shù)差距(Technological Gap)模型。在技術(shù)差距模型中，Posner把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，把技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移看作是貿(mào)易的一個(gè)決定性因素。
對于技術(shù)差距理論，曾有兩項(xiàng)重要的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，一是哥登?道格拉斯(Cordon Douglas)在1963年關(guān)于美國電影業(yè)出口模式的解釋，二是1966年蓋瑞?哈佛鮑爾(Gary Huibauer)關(guān)于合成材料產(chǎn)業(yè)貿(mào)易模式的解釋。20年后，Krugrnan(1986)重新描述了技術(shù)差距模型，在Krugman的模型中，一種商品可以用一個(gè)技術(shù)密集度(technological intenaity)來衡量，具有指數(shù)高的商品技術(shù)進(jìn)步快，如果一個(gè)國家在生產(chǎn)所有的商品上都有絕對優(yōu)勢，但它的比較優(yōu)勢在于更成熟的商品，因?yàn)樵诩夹g(shù)進(jìn)步較慢的商品生產(chǎn)上技術(shù)缺口相對小一些。因此擁有先進(jìn)技術(shù)的國家應(yīng)生產(chǎn)和出口更多知識密集型商品。
1966年弗龍(Raymond Vernon)提出的產(chǎn)品生命周期理論具體而深刻地論證了“技術(shù)差異決定國際貿(mào)易流向”的觀點(diǎn)。這一理論把新產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)和銷售等不同階段上要素密集度的變化，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國家的相對優(yōu)勢和跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用有機(jī)地結(jié)合在一起，分析了技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步與比較優(yōu)勢變化的相互關(guān)系，從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的角度分析了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。因此，從本質(zhì)上來說，我們可以把產(chǎn)品生命周期理論看作是對技術(shù)差距模型的總結(jié)及擴(kuò)展。
二、基于內(nèi)生技術(shù)變遷的新增長貿(mào)易理論
1．增長理論中的技術(shù)進(jìn)步問題研究
1957年索羅(Rorbert Solow)的新古典增長理論將經(jīng)濟(jì)增長中不能被資本、勞動(dòng)等要素投入所解釋的部分歸結(jié)于技術(shù)進(jìn)步，確立了技術(shù)進(jìn)步在增長理論中的核心地位。但Solow模型假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是外生的，不能解釋為什么發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，為解釋經(jīng)濟(jì)的長期可持續(xù)增長，需要尋求一種內(nèi)生決定的機(jī)制。
最早用內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步解釋經(jīng)濟(jì)增長的模型是1962年由阿羅(Arrow)提出的“干中學(xué)”模型。Arrow
假定技術(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)率的提高是資本積累的副產(chǎn)品，即投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其它廠商也可以通過“學(xué)習(xí)”提高生產(chǎn)率。Arrow將技術(shù)進(jìn)步看成是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身決定的內(nèi)生變量。
20世紀(jì)80年代，新經(jīng)濟(jì)增長理論興起，新增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步不是外生的，它是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人從事研究與開發(fā)的結(jié)果，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步之所以能保證經(jīng)濟(jì)的長期增長是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步自身不僅可以帶來產(chǎn)出的增加，而且可以通過外部效應(yīng)使其它要素的收益呈現(xiàn)遞增趨勢。
新增長理論中頗具影響力的觀點(diǎn)大體上可以分為三類(Aghion and Howiff，1998)：第一類是策略性互補(bǔ)與需求外溢模型；第二類是干中學(xué)和技術(shù)擴(kuò)散模型；第三類是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步與規(guī)模報(bào)酬遞增模型。其中第三類模型在新增長理論中占據(jù)主導(dǎo)地位，具體又可再細(xì)分為三種不同的研究思路：(1)Ro-mer(1986)的知識溢出模型和Romer(1990)的用知識積累和人力資本積累說明經(jīng)濟(jì)增長的模型，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的進(jìn)步對生產(chǎn)要素的外溢效應(yīng)；(2)Lucas(1988)的人力資本積累理論，強(qiáng)調(diào)知識積累、技術(shù)創(chuàng)新及專業(yè)化人力資本不僅能使自身的收益遞增，而且還可以使其它投入要素的收益遞增，從而使經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)態(tài)化、長期化；(3)壟斷競爭與R&D理論，如Grossman和Helpman(1991a)提出的水平創(chuàng)新模型(hori-zental innovation)，以及Aghion和Howitt(1992)提出的垂直創(chuàng)新模型(vertical innovation)。
由于本文關(guān)注的重點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)，故對增長理論中的技術(shù)進(jìn)步問題的研究只是簡單的提及，不作過多的評述。
2．內(nèi)生增長的貿(mào)易理論
20世紀(jì)80年代以來發(fā)展起來的新貿(mào)易理論關(guān)注規(guī)模報(bào)酬遞增、產(chǎn)品多樣化、壟斷競爭、技術(shù)創(chuàng)新與模仿、分工與專業(yè)化等因素對國際貿(mào)易的影響。引入到國際貿(mào)易理論中的這些因素正好是基于內(nèi)生技術(shù)變遷的新增長理論(Romer，1986、1990；Lucas，1988；Aghion and Howit，1992；Gmssman and Helpman，1991a)的核心內(nèi)容。此外，在開放經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展中國家如何利用國際貿(mào)易所帶來的技術(shù)擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)趕超也是增長理論家們關(guān)注的問題之一(Grossman and Helpman，1989；Rivera-Bafiz and Romer，1991；Frankel and Romer，1999)o
內(nèi)生增長的貿(mào)易理論把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，把技術(shù)創(chuàng)新作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長三者之間的互動(dòng)關(guān)系，而且研究技術(shù)變動(dòng)的原因及技術(shù)創(chuàng)新作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式和國家福利的影響，賦予了國際貿(mào)易理論研究以嶄新的內(nèi)容。總體來說，內(nèi)生增長的貿(mào)易理論沿著南北貿(mào)易、R&D和國際貿(mào)易的關(guān)系兩個(gè)方向擴(kuò)展：
(1)南北貿(mào)易
在內(nèi)生技術(shù)變遷的框架下研究技術(shù)創(chuàng)新與國際貿(mào)易的關(guān)系，南北貿(mào)易問題是一個(gè)重要的方向。Krugman(1979)最早把Vernon的產(chǎn)品周期理論引入南北貿(mào)易模型，但在Krugman的模型中，技術(shù)進(jìn)步是外生的。Dollar(1986)基于Krugman的框架討論了資本流動(dòng)對南北貿(mào)易的影響，而同樣基于技術(shù)外生，F(xiàn)lam和Helpman(1987)將產(chǎn)品的垂直差異引入到南北貿(mào)易模型中。
真正開始在內(nèi)生技術(shù)變遷的基礎(chǔ)上討論產(chǎn)品周期和南北貿(mào)易問題的是在Segerstrom，Ananl和Dino-poulos(1990)之后。在Segerstrom等人的模型中，產(chǎn)品創(chuàng)新是依次發(fā)生在現(xiàn)存的各個(gè)產(chǎn)品上，每一次新產(chǎn)品的發(fā)明都會淘汰一種舊產(chǎn)品。一種新產(chǎn)品變成一種標(biāo)準(zhǔn)化的常規(guī)產(chǎn)品以后在發(fā)展中國家生產(chǎn)，北方國家由以前該產(chǎn)品的出口國變?yōu)檫M(jìn)口國。
Grossman和Helpman(1991b)提出了一個(gè)內(nèi)生產(chǎn)品周期的模型。他們認(rèn)為，北方國家的先進(jìn)技術(shù)向南方國家擴(kuò)散的主要途徑是南方國家有意的技術(shù)模仿。在他們的模型中，不但北方國家的技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，南方國家的技術(shù)模仿也被內(nèi)生化了。
Gmssman和Helpman(1991c)將產(chǎn)品質(zhì)量階梯(quallity ladders)引入對南北貿(mào)易的分析，創(chuàng)新發(fā)生在北方國家，而技術(shù)從北方向南方的擴(kuò)散表現(xiàn)為南方國家對于北方國家的技術(shù)模仿，北方國家開發(fā)出新的產(chǎn)品，然后被勞動(dòng)力成本低廉的南方國家所模仿。北方國家研發(fā)下一代質(zhì)量更好、生產(chǎn)率更高的產(chǎn)品，南方國家繼續(xù)模仿，南北方的競爭經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為這種創(chuàng)新―模仿―再創(chuàng)新―再模仿的形式，產(chǎn)品質(zhì)量也在這種競爭中不斷提高。
Grossman和Helpman(1991a)在分析技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移時(shí)建立了產(chǎn)品周期的大國模型，以比較靜態(tài)的分析方法區(qū)分了三種均衡下的貿(mào)易模式。Li(2001)在不變替代彈性(CES)消費(fèi)偏好的假設(shè)下基于內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展了這一大國模型，將技術(shù)創(chuàng)新分為激進(jìn)式創(chuàng)新和非激進(jìn)式創(chuàng)新。隨后，Dinopoulos和Segerstrom(2003)也發(fā)展了這一模型，構(gòu)建了南北貿(mào)易和產(chǎn)品周期的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，但他們的模型未能如Li(2001)那樣區(qū)分不同類型的創(chuàng)新。
但是，基于產(chǎn)品周期的南北貿(mào)易模式并沒有得出一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論。Gagnon和Rose(1995)認(rèn)為貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)演變實(shí)際上微不足道，南北方這種基于技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)實(shí)際上也并不顯著。而Feen-stra和Rose(2000)的研究卻支持了Vernon的產(chǎn)品周期假說：技術(shù)發(fā)達(dá)國家承擔(dān)了新產(chǎn)品的開發(fā)和創(chuàng)新，率先對外(包括對美國)出口，而發(fā)展中國家隨后通過模仿掌握了該產(chǎn)品的主要技術(shù)，也開始進(jìn)入國際市場，發(fā)達(dá)國家進(jìn)行更高層次的再創(chuàng)新。
鄒薇和代謙(2004)擴(kuò)展了Grossman和Helpman(1991)的模型，他們指出，南北貿(mào)易模型存在于所有的產(chǎn)業(yè)部門中，但實(shí)際上不同產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在技術(shù)水平是有差異的，并且這種技術(shù)水平的差異導(dǎo)致了南北方在不同的產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新、模仿和制造行為的差異。在引入不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的差異后，鄒薇和代謙發(fā)現(xiàn)南北方這種創(chuàng)新―模仿―再創(chuàng)新的產(chǎn)品周期只是發(fā)生在技術(shù)水平居中的產(chǎn)業(yè)中，而Grossman和Help．mall所考慮的產(chǎn)品周期只是一個(gè)特例。
殷德生和唐海燕(2006)在Li(2001)、Dinopoulos和Segerstrom(2003)模型的基礎(chǔ)上也擴(kuò)展了Gross-mall和Helpman的南北貿(mào)易與產(chǎn)品周期模型，在他們的模型中，南方不再只是模仿，他們將北方的激進(jìn)式創(chuàng)新和南方的非激進(jìn)式創(chuàng)新同時(shí)納入Dinopoulos和Segerstrom的南北貿(mào)易模型，在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步與南北貿(mào)易框架下分析北南方之間創(chuàng)新與模仿的相互作用機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，作為質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)者的北方所進(jìn)行的是激進(jìn)式創(chuàng)新，作為質(zhì)量模仿者的南方在模仿北方產(chǎn)品成功以后所進(jìn)行的是非激進(jìn)式創(chuàng)新，南方模仿
率和創(chuàng)新率的提高使得北方研發(fā)難度增加。
(2)R&D和國際貿(mào)易
R&D的重要性已經(jīng)成為20世紀(jì)90年代以來后期新增長理論的基本共識：持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步需要企業(yè)內(nèi)部對R&D的投入甚至對基礎(chǔ)研究的投入來推動(dòng)，而廠商有目的的要素投人又必須借助不完全競爭市場的某種壟斷力量所獲取的壟斷租金予以補(bǔ)償和激勵(lì)。在這一領(lǐng)域比較有代表性的研究是：Gross-mall和Helpman(1991c)的水平創(chuàng)新模式、Aghion和Howitt(1992)的垂直創(chuàng)新模式。
Grossman和Helpman(1991c)建立了以技術(shù)創(chuàng)新而非人力資本積累為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模式。他們認(rèn)為，R&D投資決策取決于R&D的成本和收益，前者取決于勞動(dòng)力成本以及企業(yè)獲取的知識，后者則為出售發(fā)明的新產(chǎn)品新技術(shù)所取得的利潤。R&D活動(dòng)反過來又會發(fā)明新產(chǎn)品或改進(jìn)技術(shù)。一國要獲取和保持長期的競爭優(yōu)勢，必須顧慮國內(nèi)R&D的投資。
Aghion和Howitt(1992)的R&D模型主要強(qiáng)調(diào)通過R&D部門專門研究新技術(shù)并加以實(shí)際運(yùn)用。為了激勵(lì)R&D活動(dòng)，創(chuàng)新者應(yīng)該在創(chuàng)新中獲得某種補(bǔ)償，在封閉經(jīng)濟(jì)中，通常假定一國政府通過某種制度來保證創(chuàng)新者獲得的壟斷利潤足以補(bǔ)償其創(chuàng)新成本，即被開發(fā)的新產(chǎn)品在該國的壟斷期限無限長。但是，在開放經(jīng)濟(jì)中，外來同類產(chǎn)品的競爭會使得一部分新產(chǎn)品從壟斷變成競爭，而且技術(shù)的模仿也會使得新產(chǎn)品的壟斷期縮短。因而激勵(lì)的競爭可能會導(dǎo)致創(chuàng)新的削弱。
三、技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)政策
1．技術(shù)創(chuàng)新與國家福利
考察一國技術(shù)創(chuàng)新對本國和外國國家福利影響的分析至少可以追溯到1932年希克斯(Hicks)關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的定義和分類。沿著Hicks的思路，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析了技術(shù)進(jìn)步對一國貿(mào)易條件和國民福利的影響。Findlay和Grubert(1959)研究了在一個(gè)只有兩種商品和兩種要素生產(chǎn)中技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易條件的影響。結(jié)果表明，在一個(gè)進(jìn)口商品部門，Hicks技術(shù)進(jìn)步提高了它的貿(mào)易條件，而在出口部門同樣形式的技術(shù)進(jìn)步卻有相反的作用。
Giancarlo(1994)就三種技術(shù)進(jìn)步類型對貿(mào)易條件的影響進(jìn)行了綜合分析，認(rèn)為不同的技術(shù)進(jìn)步類型對貿(mào)易條件的影響不同，而且具有不確定性。
Grossman和Helpman(1991a)利用最簡單的基于兩種產(chǎn)品的Ricardo模型重新解釋了技術(shù)進(jìn)步對國民福利的影響。在Grossman和Helpman的模型中，假定本國非完全專業(yè)化生產(chǎn)，外國在該產(chǎn)品上的生產(chǎn)卻是完全專業(yè)化的，基于出口偏向的技術(shù)進(jìn)步降低了本國出口競爭部門的勞動(dòng)需求，產(chǎn)品的價(jià)格隨著出口的技術(shù)進(jìn)步而提高。簡言之，本國的貿(mào)易環(huán)境得到改善，本國從這種技術(shù)進(jìn)步中獲益，而其貿(mào)易伙伴則因這種改變而受損。
自從20世紀(jì)50年代“普雷維什―辛格假說”(Prebisch-SingerHypothesis)和Bhagwati的“貧困化增長”(immisefizing growth)理論提出之后，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易條件的影響的爭論就一直沒有停止過。伊曼紐爾(Emmanuel)和阿明(Amin)用一種近乎政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或者制度分析的方法，從不同角度支持了“Prebisch-Singer假說”；Cypher和Dietz(1998)也在Prebisch思想基礎(chǔ)上分析了技術(shù)進(jìn)步下貿(mào)易條件惡化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
然而，反對之聲似乎更多，Myint(1964)、Lipsey(1994)、Williamson(2001)等人紛紛質(zhì)疑“Prebiseh-Singer假說”的立論依據(jù)和理論基礎(chǔ)，認(rèn)為該結(jié)論缺乏經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持，因而并不成立。
國內(nèi)學(xué)者徐建斌和尹翔碩(2002)，李建春、陳瑤和張宗益(2005)，殷德生和唐海燕(2006)等都從不同的角度分析了技術(shù)進(jìn)步的貿(mào)易條件效應(yīng)，認(rèn)為改善貿(mào)易條件的途徑是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新。
2．技術(shù)創(chuàng)新條件下的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步條件下干預(yù)性的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的研究自20世紀(jì)80年代將貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策引入不完全競爭市場以來就開始了。
較為系統(tǒng)和完整地論述技術(shù)進(jìn)步條件下貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的是Grossman和Helpman(1991a)。Grossman和Helpman分別研究了小國和大國在開放經(jīng)濟(jì)中的情況。在一個(gè)小的、開放的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中，研發(fā)活動(dòng)導(dǎo)致新的非貿(mào)易的、有差別的中間產(chǎn)品的出現(xiàn)。這些中間品與人力資本結(jié)合用于生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品，并且用非熟練勞動(dòng)力去生產(chǎn)另外一種最終產(chǎn)品，兩種最終產(chǎn)品都在外生給定的世界價(jià)格水平上貿(mào)易。當(dāng)人力資本和非熟練勞動(dòng)力在中間品生產(chǎn)中使用時(shí)，人力資本對于完成研發(fā)活動(dòng)是必須的。在這種情況下，貿(mào)易政策對長期創(chuàng)新的影響依賴于受惠部門在一個(gè)一般均衡的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中能否替代或者補(bǔ)足研發(fā)。
Rodriguez(1993)和Rodfik(1993)也考察了在一個(gè)小的、開放的經(jīng)濟(jì)中Grossman和Helpman模型的另一應(yīng)用。但與C．rossman和Helpman相反，他們假設(shè)在不同的范圍內(nèi)兩種最終產(chǎn)品行業(yè)對中間品的依賴是不同的。這個(gè)修改導(dǎo)致多種均衡的可能。如果密集使用中間品生產(chǎn)最終產(chǎn)品的行業(yè)決定大量生產(chǎn)，他們將對中間品有大量的需求。這導(dǎo)致進(jìn)入中間品制造行業(yè)有利可圖。作為專業(yè)化生產(chǎn)的結(jié)果是提高了制成品生產(chǎn)者的生產(chǎn)力，并且適合于其巨大的產(chǎn)出。如果密集使用中間品生產(chǎn)制成品的生產(chǎn)者決定在一個(gè)小規(guī)模下生產(chǎn)，那么投入品的數(shù)量和種類都會減少。因此，生產(chǎn)力將會更低，生產(chǎn)者的行為也會作出適應(yīng)性調(diào)整。在這種狀況下，政府的政策(包括貿(mào)易政策)通常被用來消除不利的均衡，確保達(dá)到帕累托最優(yōu)的結(jié)果。
而在一個(gè)大的世界經(jīng)濟(jì)體中，一個(gè)國家的政策能夠影響其它國家的創(chuàng)新。假設(shè)世界經(jīng)濟(jì)體有兩個(gè)大國，如果一個(gè)國家給予研發(fā)部門一個(gè)小的恒定的補(bǔ)貼，其貿(mào)易伙伴的生產(chǎn)力增長率將會落后。換句話說，當(dāng)一個(gè)國家促進(jìn)其研發(fā)部門發(fā)展時(shí)，其至少會部分損害其它國家的創(chuàng)新。Grossman和Helpman也分析了不同國家在研發(fā)能力上的差別情況，當(dāng)國家之間存在研發(fā)能力的差別時(shí)，在研發(fā)活動(dòng)中處于比較劣勢的國家的補(bǔ)貼活動(dòng)實(shí)際上會導(dǎo)致世界整體的生產(chǎn)力增長率的降低。
近期的研究對發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力和創(chuàng) 新的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策給予了一定的關(guān)注。由于技術(shù)擴(kuò)散和動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，發(fā)展中國家的創(chuàng)新能和模仿能力隨著經(jīng)驗(yàn)的增長而增長，出現(xiàn)了發(fā)展中國家不斷向發(fā)達(dá)國家壟斷產(chǎn)業(yè)的滲透，產(chǎn)品的創(chuàng)新和制造也出現(xiàn)了北方向南方轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。
Borensztein和Ostry(1996)認(rèn)為，由于中國的改革開放，對外貿(mào)易迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，在此階段，技術(shù)進(jìn)步已開始取代資本積累成為中國經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，因此，中國的政策應(yīng)該是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，擴(kuò)大對外貿(mào)易。
張小蒂、李風(fēng)華(2001)從技術(shù)創(chuàng)新、政府干預(yù)和競爭優(yōu)勢培育的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新的作用，認(rèn)為為了避免滑入以自發(fā)性、被動(dòng)性、引進(jìn)依賴、創(chuàng)新不足等為特征的靜態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)展陷阱，后發(fā)國家政府
應(yīng)該順應(yīng)市場導(dǎo)向，遵循謹(jǐn)慎干預(yù)與順競爭導(dǎo)向干預(yù)(procompetition oriented intervention)的原則，增加創(chuàng)新投入，激勵(lì)創(chuàng)新動(dòng)力。
王允貴(21302)認(rèn)為，中國已經(jīng)具備了攻克中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)難題的科技實(shí)力，中國促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的方式應(yīng)該逐步由依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢和技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，而創(chuàng)新的方向可以在中技術(shù)產(chǎn)業(yè)尋求圖破，因?yàn)橹屑夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展符合我國工業(yè)化中期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求，能夠防范貧困化增長的出現(xiàn)，因此，國家的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該緊盯中技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
鄒薇和代謙(2004)對產(chǎn)品周期模型進(jìn)行了一個(gè)擴(kuò)展，在模型中引入動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)格局中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)主要被發(fā)達(dá)國家所壟斷，而低技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)主要由發(fā)展中國家承擔(dān)，產(chǎn)業(yè)的制造和研發(fā)存在著從北方向南方轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)變遷。隨著南方企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的積累和技術(shù)的提高，南方企業(yè)完全可以在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新。
余道先、劉海云(2007)則從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的角度分析了中國自主創(chuàng)新中戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的適用性以及自主創(chuàng)新中戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的選擇，進(jìn)而得出結(jié)論，在中國實(shí)施自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略中，首要的是要營造以戰(zhàn)略性R&D投入政策為主的戰(zhàn)略性政策環(huán)境。
四、簡要的評述
本文從傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易理論出發(fā)，對技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)領(lǐng)域的相關(guān)研究成果進(jìn)行了簡單的梳理，得出以下結(jié)論：在國際貿(mào)易理論的演進(jìn)過程中，技術(shù)要素一直起著重要的作用，只是在不同的發(fā)展階段，其表現(xiàn)形式及重要性被強(qiáng)調(diào)的程度不同。技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題。技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展使得技術(shù)作為一種投入要素改變了一個(gè)國家的要素稟賦和比較優(yōu)勢，從而影響著一個(gè)國家的貿(mào)易模式和貿(mào)易利益；同時(shí)，貿(mào)易的發(fā)展也通過技術(shù)的擴(kuò)散和外溢影響著一個(gè)國家自主創(chuàng)新的能力和水平。
[關(guān)鍵詞] 技術(shù)溢出 協(xié)整檢驗(yàn) 格蘭杰檢驗(yàn)
一、文獻(xiàn)綜述
經(jīng)濟(jì)增長問題從來都是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最主要問題之一，認(rèn)識經(jīng)濟(jì)增長也是經(jīng)濟(jì)學(xué)最為迫切的任務(wù)之一。斯密認(rèn)為增長的動(dòng)力在于勞動(dòng)分工、資本積累和技術(shù)進(jìn)步。哈羅德、索洛和丹尼森指出外生技術(shù)進(jìn)步、熊彼特與庫茲涅茲的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步到以羅默、盧卡斯為代表的新古典增長理論的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，這些增長理論都強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。
貿(mào)易和增長的關(guān)系始終是貿(mào)易理論研究的焦點(diǎn)，不同的理論對貿(mào)易如何引致增長這一問題給出了不同的解釋。在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論框架下，無論是絕對優(yōu)勢理論還是比較優(yōu)勢理論，都強(qiáng)調(diào)分工的重要性，其主要目的在于解釋貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制以及福利效應(yīng)，而非貿(mào)易如何引致增長的問題，因此這種分析框架并沒有也無必要對自由貿(mào)易下的貿(mào)易如何引致增長的問題做出回答。
新貿(mào)易增長理論認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論并非是完全的動(dòng)態(tài)分析，其假定技術(shù)和資源在貿(mào)易過程中不發(fā)生任何變動(dòng)，因此仍然屬于一種靜態(tài)分析方法，而事實(shí)上，貿(mào)易過程除了靜態(tài)收益之外，更重要的在于動(dòng)態(tài)收益，這種動(dòng)態(tài)收益來自于貿(mào)易導(dǎo)致的內(nèi)生在貿(mào)易品中的技術(shù)溢出效應(yīng)（Romer,1990; Grossman and Helpman,1990;Coe and Helpman, 1995）, 溢出效應(yīng)的大小則與貿(mào)易結(jié)構(gòu)有著直接的關(guān)系，Coe and Helpman（1995）的研究表明，對于發(fā)展中國家而言，進(jìn)口資本品與國內(nèi)資本品的生產(chǎn)率是不同的，因此，資本品的進(jìn)口并不一定會導(dǎo)致資本品價(jià)格下降，其更重要的作用在于提高本國資本品的邊際產(chǎn)出，提高本國的生產(chǎn)率，加速本國資本形成，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
新貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素（Grossman和Helpman 1991）。Coe、Helpman和Hoffmaister（1997）分析了國際貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的四個(gè)途徑：國際貿(mào)易進(jìn)口新的中間產(chǎn)品和重要設(shè)備通過投入產(chǎn)出效應(yīng)提升進(jìn)口國生產(chǎn)率；國際貿(mào)易增進(jìn)各國之間的關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)方法和市場等信息的了解從而提升各國之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率；國際貿(mào)易給予技術(shù)落后國模仿技術(shù)前沿國的機(jī)會，而模仿是一個(gè)“干中學(xué)”提升技術(shù)的過程；國際貿(mào)易能使一個(gè)國家在技術(shù)進(jìn)步或模仿外國技術(shù)的過程中提高自身的生產(chǎn)率，因此也就間接影響了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率。
對國際貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證文獻(xiàn)較多的集中在發(fā)達(dá)國家給發(fā)展中國家?guī)淼膰H貿(mào)易的技術(shù)溢出影響。Coe和Helpman（1995）分析認(rèn)為：國外研發(fā)對國內(nèi)的TFP 有一個(gè)正的顯著的影響，并且國內(nèi)的開放度越高，這個(gè)影響越大。Coe、Helpman和Hoffmaister（1997）發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的國際貿(mào)易提升了自己的勞動(dòng)生產(chǎn)率。Keller(2000) 從微觀廠商的角度研究發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，并且認(rèn)為中間產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)溢出效應(yīng)更大。發(fā)達(dá)國家之間也能通過國際貿(mào)易促進(jìn)自己的技術(shù)進(jìn)步。
二、模型設(shè)定與分析方法
本文在Coe和Helpman模型的基礎(chǔ)上，將出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)和進(jìn)口技術(shù)溢出模型相結(jié)合，故引入出口變量進(jìn)入分析模型。因此，擴(kuò)展后的Coe和Helpman模型可以表示為:
是國內(nèi)R&D資本存量;表示外國R&D資本存量，定義為以進(jìn)口比例加權(quán)的貿(mào)易伙伴國平均R&D資本存量，即:，其中，是i國從j國進(jìn)口的商品和服務(wù)總額，是i國從所有貿(mào)易伙伴進(jìn)口的總額，。M表示機(jī)器設(shè)備進(jìn)口額，X表示出口額，E表示中學(xué)以上人口占總?cè)丝诘谋嚷剩琓表示時(shí)間趨勢項(xiàng)，μ表示白噪聲。
三、中國區(qū)域數(shù)據(jù)的計(jì)量檢驗(yàn)
1.時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在進(jìn)行協(xié)整分析之前需對變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，本文采用增廣的ADF（Augmented Dicker-Fuller）檢驗(yàn)法來檢驗(yàn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)階數(shù)，再進(jìn)行協(xié)整和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，變量的時(shí)間序列經(jīng)過一階差分平穩(wěn),所以它們是一階單整序列。
2.協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用JJ法來檢驗(yàn)它們之間的協(xié)整關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果表明：在5％的顯著性水平下，東部地區(qū)和中部地區(qū)有且只有1個(gè)協(xié)整關(guān)系，而西部地區(qū)沒有協(xié)整關(guān)系。
3.格蘭杰因果檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，東部地區(qū)來在87％的置信區(qū)間下，機(jī)器設(shè)備進(jìn)口是技術(shù)進(jìn)步的格蘭杰原因，而技術(shù)進(jìn)步不是機(jī)器設(shè)備進(jìn)口的格蘭杰原因。中部地區(qū)在74％的置信區(qū)間下，可以教育是技術(shù)進(jìn)步的格蘭杰原因，但技術(shù)進(jìn)步對教育的格蘭杰原因并不明顯。西部地區(qū)教育對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不明顯，而且技術(shù)進(jìn)步對教育的格蘭杰原因也不明顯。
四、結(jié)論及政策建議
本文對貿(mào)易溢出模型進(jìn)行擴(kuò)展分析，研究了影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素，可以得出以下主要結(jié)論：
1.東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率逐年增長的勢態(tài)，中部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)比較大，西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率呈“U”字型。
2.中國東部和中部地區(qū)國內(nèi)R&D資本存量、國外R&D資本存量、教育水平、機(jī)器設(shè)備進(jìn)口、出口和全要素生產(chǎn)率增長之間存在惟一的長期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系,而西部地區(qū)并不明顯。
3.對東部地區(qū)來說，機(jī)器設(shè)備進(jìn)口額、出口、教育水平和國內(nèi)R&D存量都是技術(shù)進(jìn)步的主要因素；對中部地區(qū)來說，教育水平、國內(nèi)R&D存量和國外R&D資本存量都是技術(shù)進(jìn)步的主要因素；對西部地區(qū)來說，只有國內(nèi)R&D存量是技術(shù)進(jìn)步的主要因素。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：貿(mào)易條件；貿(mào)易利益：比較優(yōu)勢；要素培育
中圖分類號：F752文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673－291X（2008）05－0157－03
隨著經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易投資一體化的新的全球化大背景的出現(xiàn)，幾乎所有的國家都成為世界分工格局中的一員，國際貿(mào)易成為世界性的行為。然而參與國際貿(mào)易的各國所獲得的貿(mào)易利益卻具有不對稱性，先發(fā)國家如美國、英國等憑借雄厚的資本與先進(jìn)的技術(shù)享用著貿(mào)易帶來的無限好處，而廣大的后發(fā)國家由于資本、技術(shù)及國內(nèi)發(fā)展水平的限制在世界分工格局中常常處于被動(dòng)地位，作為衡量一國貿(mào)易利益得失的重要指標(biāo)之一――貿(mào)易條件都有長期惡化的趨勢。中國――后發(fā)國家的典型代表，經(jīng)過改革開放三十年的快速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)已取得了舉世矚目的偉大成就，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的對外貿(mào)易也取得了歷史性的突破。對外貿(mào)易總額由1978年的僅206.4億美元飛躍至2006年的17 604億美元。可以說，中國的經(jīng)濟(jì)增長越來越多地依賴于開放條件下自貿(mào)易的利益。然而，現(xiàn)實(shí)生活中貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大伴隨的卻是貿(mào)易條件呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對應(yīng)的卻是貿(mào)易條件難以回升的局面，這不禁讓人懷疑貿(mào)易條件衡量貿(mào)易利益的準(zhǔn)確性。本文就中國貿(mào)易條件和貿(mào)易利益的實(shí)際情況，對后發(fā)國家如何在新形勢下維護(hù)自己的利益作一簡單說明。
一、新的開放格局下貿(mào)易利益內(nèi)涵的確定
根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典定義，貿(mào)易利益通常是指一國通過國際貿(mào)易而獲得的可供消費(fèi)的商品數(shù)量要比一國實(shí)行自給自足辦法時(shí)多。這種定義更多強(qiáng)調(diào)的是開放前后商品數(shù)量上的對比，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論則是這種觀點(diǎn)的主要代表。它認(rèn)為每個(gè)國家只要發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢參與國際分工和貿(mào)易,就會帶來整個(gè)世界產(chǎn)量的增加、消費(fèi)水平的提高以及要素使用的節(jié)約。這種貿(mào)易比較利益是貿(mào)易的靜態(tài)利益，也叫狹義的貿(mào)易利益，它的獲取途徑主要包括三方面：一是從交換中獲得的利益,表現(xiàn)在通過貿(mào)易獲得本國不能生產(chǎn)或生產(chǎn)成本太高的產(chǎn)品；二是從專業(yè)化生產(chǎn)中獲得的利益,即通過專業(yè)化生產(chǎn)提高生產(chǎn)效率；三是通過出口剩余產(chǎn)品獲得利益。可見，狹義的貿(mào)易利益是每個(gè)國家在開放條件下參與國際貿(mào)易所追求的基本利益。
然而隨著時(shí)代的變化，國際貿(mào)易的內(nèi)涵和外延都隨之發(fā)生了深刻的變化，貿(mào)易的靜態(tài)利益難以繼續(xù)說明一國的貿(mào)易所得。這就要求對于貿(mào)易利益的研究不能再局限于量的方面。而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貿(mào)易利益更傾向于貿(mào)易的發(fā)展利益，即一國通過貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。這種定義不僅包括貿(mào)易的靜態(tài)利益，更重要的是涵蓋了貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益，即通過國際貿(mào)易可以促進(jìn)競爭，加快技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加勞動(dòng)就業(yè)，引進(jìn)先進(jìn)的觀念、制度等。應(yīng)該說, 國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益即廣義的貿(mào)易利益是國際貿(mào)易的主要利益所在。尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化不斷加強(qiáng)的今天，動(dòng)態(tài)利益的地位還將不斷提升,在新的國際分工格局下它將成為各國特別是后發(fā)國家參與國際分工和貿(mào)易的主要著眼點(diǎn)。
因此，貿(mào)易利益不是單純的指貿(mào)易的靜態(tài)利益還是貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益，它是一個(gè)既包括量，又涵蓋質(zhì)；既涉及直接利益，又側(cè)重間接利益的綜合性的概念。
二、中國貿(mào)易條件與貿(mào)易利益的矛盾性分析
一直以來，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對貿(mào)易條件與貿(mào)易利益的關(guān)系就存在廣泛的討論。在對二者關(guān)系的討論中逐漸形成了兩大陣營：發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)者、西方激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者支持的“貿(mào)易條件惡化論”和新古典自由主義者對“貿(mào)易條件惡化論”的否定。我國學(xué)者也從不同角度對二者的關(guān)系進(jìn)行了探討，但主要的觀點(diǎn)還是集中在貿(mào)易條件惡化會減少本國貿(mào)易利益的方面。本文認(rèn)為，貿(mào)易條件并不能準(zhǔn)確衡量一國的貿(mào)易利益，后發(fā)國家貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的貿(mào)易利益的變化需要更加動(dòng)態(tài)的去考慮。
（一）貿(mào)易條件衡量貿(mào)易利益的局限性
1.多樣的貿(mào)易條件難以全面有效反映貿(mào)易利益的內(nèi)涵
貿(mào)易條件不僅包括價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件還包括要素貿(mào)易條件，但每種貿(mào)易條件的概念都存在不足之處。價(jià)格貿(mào)易條件衡量的是一國交換能力的強(qiáng)弱，屬于效率范疇，它的改善不一定伴隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，所以很難反映出由于貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大帶來的動(dòng)態(tài)利益的產(chǎn)生；收入貿(mào)易條件在價(jià)格貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上，考察了出口商品數(shù)量的變化對一國貿(mào)易利益的影響，彌補(bǔ)了價(jià)格貿(mào)易條件的不足。但隨著世界經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，收入貿(mào)易條件并不能很好的說明一國相對利益的變化，它忽視了單位商品的獲利情況，有可能出現(xiàn)收入貿(mào)易條件改善、國民福利卻持續(xù)惡化的情況；單要素貿(mào)易條件把價(jià)格變化與勞動(dòng)生產(chǎn)率聯(lián)系起來，考察了勞動(dòng)生產(chǎn)率對貿(mào)易利益的影響，認(rèn)為只要一國勞動(dòng)生產(chǎn)率上升或下降幅度超過價(jià)格下降或上升的幅度，則該國貿(mào)易利益增加；雙要素貿(mào)易條件綜合考慮了價(jià)格、本國出口部門與外國出口部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率因素，更能全面的反映了貿(mào)易利益變化的原因，但美中不足的是要素貿(mào)易條件很難量化。
2.分工模式變化引致的貿(mào)易條件與貿(mào)易利益的不協(xié)調(diào)
以往對貿(mào)易條件與貿(mào)易利益關(guān)系的爭論是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工為時(shí)代背景前提的。現(xiàn)如今經(jīng)濟(jì)全球化使得生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)性增強(qiáng)，國際分工得到進(jìn)一步深化，要素分工成為國際分工新的主導(dǎo)模式。貿(mào)易條件研究的基礎(chǔ)是一國進(jìn)出口商品的價(jià)格，它是相對某一國的產(chǎn)品而言的，是屬地的概念；而貿(mào)易條件理論最終是要反映的是利益歸屬問題，是相對一國居民而言的，是屬人的概念。在古典情況下二者是統(tǒng)一的，但在國家間存在要素流動(dòng)的情況下，用屬地概念反映屬人概念就會出現(xiàn)不協(xié)調(diào)，有可能一國貿(mào)易條件惡化，國民福利卻改善。而且在新的分工模式下，貿(mào)易利益不全歸貿(mào)易國所有，其中一部分將被跨國公司所控制，傳統(tǒng)的以國家為單位通過進(jìn)出口來計(jì)算東道國的貿(mào)易利益已不準(zhǔn)確。
（二）中國貿(mào)易條件與貿(mào)易利益變化的實(shí)證分析
1.對貿(mào)易條件的考察
改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)得以快速發(fā)展，但貿(mào)易條件總體卻呈現(xiàn)不斷下降趨勢，據(jù)統(tǒng)計(jì)1993―2000年，中國整體貿(mào)易條件下降13%。分類統(tǒng)計(jì)情況如表1所示：
由表1可以明顯看出，中國在考察期內(nèi)出現(xiàn)了價(jià)格貿(mào)易條件日趨惡化，而收入貿(mào)易條件卻大幅上升的狀況。收入貿(mào)易條件的改善很大程度上是依賴出口數(shù)量的大幅增加。但從整體上而言，中國的貿(mào)易條件是趨于惡化的。
2.對貿(mào)易利益變化的考察
在開放條件下，一國參與國際貿(mào)易最直接的利益就是獲取貿(mào)易的靜態(tài)利益。根據(jù)金德爾伯格于1956年提出的價(jià)格貿(mào)易條件變動(dòng)對貿(mào)易利益影響的公式，并將收入貿(mào)易條件作為衡量靜態(tài)貿(mào)易利益變動(dòng)的指標(biāo)，中國靜態(tài)貿(mào)易利益的變動(dòng)如下表所示：
由表2可以看出，中國靜態(tài)貿(mào)易利益的獲取效率是不斷下降的。雖然中國的靜態(tài)貿(mào)易利益獲取效率變低，但對于后發(fā)國家而言，貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于靜態(tài)利益的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。隨著貿(mào)易投資一體化的深入，中國利用的外資數(shù)量逐步增加，動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益獲取的渠道更加寬闊。主要的動(dòng)態(tài)利益是：
中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。FDI進(jìn)入中國不僅給中國帶來了本國稀缺的管理知識、資本等要素，而且還促進(jìn)了國內(nèi)市場的競爭，通過外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、滲透效應(yīng)以及示范效應(yīng)，有利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。1990年以來中國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中初級產(chǎn)品比重逐年下降,工業(yè)制成品比重逐年上升,2006年工業(yè)制成品已占出口總額的94.54%，在出口結(jié)構(gòu)中占據(jù)絕對優(yōu)勢。中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已逐漸從資源密集型產(chǎn)業(yè)為主過渡到以勞動(dòng)密集型和資本技術(shù)密集型為主的階段。
對國內(nèi)就業(yè)人員的吸納效應(yīng)。中國作為發(fā)展中的大國，就業(yè)問題一直是有待解決的核心問題之一，貿(mào)易、投資的蓬勃發(fā)展使得中國一部分就業(yè)人員被順利吸納。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2007》的統(tǒng)計(jì)，2006年外商投資單位就業(yè)人員大約為747萬人，占注冊登記就業(yè)人員總數(shù)的6.69%。
跨國公司戰(zhàn)略性資源的外溢效應(yīng)。跨國公司最主要的戰(zhàn)略性資源優(yōu)勢來源于壟斷性的技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。中國國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步一部分就是由跨國公司的技術(shù)擴(kuò)散來實(shí)現(xiàn)的。
因此，在貿(mào)易投資一體化的背景下，傳統(tǒng)的貿(mào)易條件衡量貿(mào)易利益的作用被弱化，相對于改善貿(mào)易條件而言，后發(fā)國家更應(yīng)注重動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的獲取。
三、結(jié)論及政策建議
上面的分析表明，貿(mào)易條件可以在一定程度上反映一國的貿(mào)易利益得失，但在實(shí)際應(yīng)用和反映國際貿(mào)易長期的動(dòng)態(tài)利益時(shí)存在較大的缺陷。對于廣大的后發(fā)國家而言，大多數(shù)都會面臨著貿(mào)易條件長期惡化的趨勢。這是因?yàn)椋汉蟀l(fā)國家大都工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，出口產(chǎn)品以價(jià)格低廉、附加值低的農(nóng)產(chǎn)品和初級產(chǎn)品為主；在國際分工體系中處于被動(dòng)地位；起點(diǎn)低引致的經(jīng)濟(jì)增長速度較先發(fā)國家快等。但貿(mào)易條件的惡化并不完全意味著后發(fā)國家貿(mào)易利益的損失。由國際貿(mào)易帶來的對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)，如技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)升級、制度優(yōu)化等，貿(mào)易條件指數(shù)無法一一準(zhǔn)確衡量。因此，后發(fā)國家貿(mào)易利益的獲得與維持須從多個(gè)方面客觀考慮，處理好短期損失和長期利益的關(guān)系。中國作為轉(zhuǎn)型中的大國，必須對貿(mào)易條件惡化引起的貿(mào)易利益的得失做出正確的判斷，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段制定出不同但最終有利于國家發(fā)展壯大的政策。就現(xiàn)階段而言，我國堅(jiān)持并不斷努力的方向是：
（一）比較優(yōu)勢仍是基礎(chǔ)，不斷實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)發(fā)展
我國貿(mào)易條件之所以不斷惡化，其中很重要的一個(gè)原因就是由于我國勞動(dòng)力幾乎處于無限供給的狀態(tài)，廉價(jià)勞動(dòng)力成為我國的比較優(yōu)勢。在現(xiàn)行的多種分工模式并存的分工格局下，究竟是堅(jiān)持還是摒棄比較優(yōu)勢在學(xué)術(shù)界引起了廣泛的爭論。本文認(rèn)為，在要素分工為主導(dǎo)的新的分工格局下，比較優(yōu)勢仍然是我國獲取貿(mào)易利益的基礎(chǔ)，這是由我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)際及投入要素組合的最佳比例共同決定的。我們不僅要考慮本身的實(shí)際情況，充分利用我國的現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢――勞動(dòng)力優(yōu)勢，獲取貿(mào)易利益，又要注重進(jìn)行比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，以維護(hù)和擴(kuò)大貿(mào)易利益。具體來說，要從以初級產(chǎn)品和附加值低的工業(yè)品為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿吒郊又倒I(yè)品生產(chǎn)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu), 加快發(fā)展服務(wù)業(yè)，尤其是技術(shù)含量高，附加值高的服務(wù)行業(yè)；初級產(chǎn)品和低端工業(yè)制成品的生產(chǎn)也不能忽視，應(yīng)加快其與先進(jìn)技術(shù)與要素的有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的高級轉(zhuǎn)化。這在一定程度上對我國的貿(mào)易條件也會起到改善的積極作用。
（二）適時(shí)培育稀缺要素，并提高原有要素的使用質(zhì)量
當(dāng)今的國際分工格局是以生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的國際分工，生產(chǎn)要素的國際差異成為國際分工的基礎(chǔ)與核心。雖然經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)特征是要素的全球流動(dòng)，但不同要素的流動(dòng)性強(qiáng)弱是不同的。我國勞動(dòng)力大部分屬于一般加工型的勞動(dòng)力。流動(dòng)性極低，這就決定了在全球貿(mào)易的利益分配中，我國處于不利地位。從參與國際分工的長遠(yuǎn)目標(biāo)和我國的根本利益出發(fā)，我們不僅要考慮對國外要素的合理利用,而且重點(diǎn)要考慮對稀缺要素的培育，這是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的必然選擇。
在稀缺要素培育中,最重要的是要確立制度競爭的基本理念。要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)有效的體制環(huán)境,以形成稀缺要素的成長環(huán)境。除此之外，提高原有要素的使用質(zhì)量也是改善貿(mào)易條件、維護(hù)和擴(kuò)大貿(mào)易利益的重要手段。我國的勞動(dòng)力要素的素質(zhì)從整體上來看還明顯較低，為此政府應(yīng)加大教育經(jīng)費(fèi)的投入, 普及義務(wù)教育、發(fā)展職業(yè)教育和高等教育，儲備各種人才資源，尤其是高技術(shù)人才與先進(jìn)管理人才的培養(yǎng)，從而改變我國在國際上的要素弱勢地位。
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［關(guān)鍵詞］比較優(yōu)勢理論；發(fā)展路徑；發(fā)展前景
［中圖分類號］F710 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］2095-3283(2012)01-0107-03
一、前言
國際貿(mào)易理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論以及新興古典國際貿(mào)易理論四大階段。比較優(yōu)勢理論是古典及新古典貿(mào)易理論的核心，它認(rèn)為產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因是各國在產(chǎn)品生產(chǎn)上存在比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢用相對勞動(dòng)生產(chǎn)率、相對勞動(dòng)成本或者機(jī)會成本衡量。斯密的絕對優(yōu)勢理論是比較優(yōu)勢理論的一個(gè)特例，而赫克歇爾-俄林理論本質(zhì)上也是一種比較優(yōu)勢理論。與李嘉圖的比較優(yōu)勢理論相似，赫克歇爾-俄林理論認(rèn)為產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因也是因?yàn)橄鄬r(jià)格的不同，只是這種相對價(jià)格不是由勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)水平的不同所產(chǎn)生的，而是由于每個(gè)國家的資源稟賦不同所產(chǎn)生的相對價(jià)格優(yōu)勢。新貿(mào)易理論則是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)等新的角度解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易這種新的貿(mào)易現(xiàn)象。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程進(jìn)一步加快，世界經(jīng)濟(jì)逐漸成為相互聯(lián)系、不可分割的整體，國際貿(mào)易也發(fā)揮著越來越重要的作用。國際分工是進(jìn)行國際貿(mào)易的前提條件，而目前的國際分工是由舊的國際社會政治經(jīng)濟(jì)秩序和各國資源的稟賦差異決定的。因此，本文通過研究比較優(yōu)勢理論的發(fā)展路徑和發(fā)展現(xiàn)狀，從而找到該理論的發(fā)展前景，試圖以新的研究視角來解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象。
二、比較優(yōu)勢理論的發(fā)展路徑
大衛(wèi)•李嘉圖對國際貿(mào)易模式的研究一般被認(rèn)為是比較優(yōu)勢理論的起點(diǎn)。李嘉圖認(rèn)為，所謂比較優(yōu)勢就是不同國家生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的機(jī)會成本差異，該差異的來源是各國在生產(chǎn)該產(chǎn)品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率差異。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論存在許多局限性，其中最大的局限就是該理論里僅有勞動(dòng)這一種生產(chǎn)要素。因此，在多種要素存在的情形下，該理論在解釋比較優(yōu)勢來源時(shí)就會產(chǎn)生困難。
赫克歇爾-俄林的“要素稟賦理論”發(fā)展了李嘉圖理論。該理論構(gòu)造了一個(gè)包含“兩個(gè)國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素”的模型，認(rèn)為國際貿(mào)易發(fā)生的原因是要素稟賦結(jié)構(gòu)差異，以及由這種差異所導(dǎo)致的要素相對價(jià)格在國際間的差異。
在赫克歇爾-俄林理論之后，貿(mào)易理論進(jìn)一步發(fā)展的動(dòng)力主要來自于數(shù)據(jù)收集和處理技術(shù)的發(fā)展，以及對貿(mào)易理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。“里昂惕夫之謎”的提出使得人們對赫克歇爾-俄林理論的普遍適用性產(chǎn)生了懷疑。這種懷疑導(dǎo)致兩種結(jié)果：一部分研究者認(rèn)為通過對赫克歇爾-俄林理論進(jìn)行改進(jìn)，引入人力資本、土地等生產(chǎn)要素，進(jìn)而在更為廣泛的基礎(chǔ)上考慮國家之間要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異就能夠解決難題。這些研究者的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果也證明上述改進(jìn)基本是有效的。另一部分研究者則試圖通過放棄赫克歇爾-俄林理論的部分重要假設(shè)條件來構(gòu)造“新的貿(mào)易理論”。并且，兩個(gè)方向的發(fā)展均取得了重要的成果：
第一，放棄赫克歇爾-俄林理論關(guān)于規(guī)模收益不變的假定，研究規(guī)模收益遞增對于國際貿(mào)易的影響。
按照規(guī)模收益遞增理論，一國的企業(yè)或者行業(yè)可能僅僅由于歷史或者偶然的原因而較早地進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)，從而可以較早地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)的規(guī)模并利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來形成產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢。
第二，放棄赫克歇爾-俄林關(guān)于貿(mào)易參與國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的技術(shù)可獲得性差異對國際貿(mào)易的影響。
技術(shù)可獲得性差異理論既可以用來解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易也可以用來解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易。對于前者，即使兩個(gè)發(fā)達(dá)國家在開發(fā)技術(shù)方面具有相同的能力，但是由于隨機(jī)性，開發(fā)出來的具體技術(shù)也具有差異；另一方面，不同國家可能專業(yè)化地開發(fā)不同產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)方面的生產(chǎn)技術(shù)。因此，兩個(gè)國家的技術(shù)能力相同并不意味著兩者開發(fā)出來的最終產(chǎn)品相同。這樣，兩個(gè)技術(shù)能力相同的國家仍然存在貿(mào)易的可能性。對于后者，其研究結(jié)果是產(chǎn)生了著名的“產(chǎn)品生命周期”理論。該理論認(rèn)為，新的技術(shù)和產(chǎn)品一般是在發(fā)達(dá)國家首先開發(fā)成功的。當(dāng)產(chǎn)品和技術(shù)趨向成熟并進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段時(shí)，產(chǎn)品的生產(chǎn)則轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進(jìn)行。與產(chǎn)品和技術(shù)的這種生命周期相適應(yīng)，國際貿(mào)易首先是從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出新產(chǎn)品，然后則改變成從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出成熟的和標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。
按照赫克歇爾-俄林理論，國際貿(mào)易應(yīng)當(dāng)主要在要素稟賦結(jié)構(gòu)相差較大的國家之間進(jìn)行。然而，國際貿(mào)易的發(fā)展越來越表明，要素稟賦結(jié)構(gòu)相似的國家（地區(qū)）之間的貿(mào)易——主要是發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，反而占據(jù)國際貿(mào)易的主要份額。這樣，貿(mào)易理論就需要對這種現(xiàn)象進(jìn)行解釋。于是，新的貿(mào)易現(xiàn)象又導(dǎo)致了新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生。新貿(mào)易理論，包括其對規(guī)模收益遞增條件下國際貿(mào)易問題的分析、技術(shù)可獲得性的分析、分工和專業(yè)化與企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)之間關(guān)系的討論、不同國家之間市場需求差異的分析等，為國際貿(mào)易的這種新的發(fā)展動(dòng)向提供了解釋。
三、比較優(yōu)勢理論的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
（一）克魯格曼等人的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析
20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的興起推動(dòng)了比較優(yōu)勢理論新的發(fā)展。克魯格曼和赫爾普曼引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)來分析比較優(yōu)勢（1985）。他們建立了一個(gè)壟斷競爭模型，該模型基于自由進(jìn)入和平均成本定價(jià)，將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報(bào)酬和市場規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。他們認(rèn)為傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢是外生給定的，而許多情況下，它是先天獲得（內(nèi)生）的。后天獲得的比較優(yōu)勢決定了一國在某些制造業(yè)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)國際貿(mào)易中的地位。要素稟賦差異和“外部經(jīng)濟(jì)”是內(nèi)生比較優(yōu)勢的源泉（見表1）。
克魯格曼雖然強(qiáng)調(diào)后天獲得的比較優(yōu)勢的重要性，但他認(rèn)為傳統(tǒng)的外生比較優(yōu)勢理論并沒有過時(shí)，“無論在理論還是實(shí)際中，生產(chǎn)率落后的國家同樣能夠保持國際貿(mào)易平衡，因?yàn)闆Q定貿(mào)易的是比較優(yōu)勢而非絕對優(yōu)勢”。在自給自足情況下，一個(gè)國家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小，而貿(mào)易豐富了消費(fèi)者的選擇。同時(shí)如果貿(mào)易增加了消費(fèi)者的需求彈性，那么單個(gè)廠商的規(guī)模效率也能改進(jìn)。這樣，單個(gè)廠商通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用確立了在國際市場中的優(yōu)勢。實(shí)際上，克魯格曼在更早時(shí)候（1980）就提出國內(nèi)市場規(guī)模會影響一國在國際上的比較優(yōu)勢。他論述了在幾種背景下，具有大的本國市場的廠商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而在國際上更有競爭力。許多實(shí)證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷的廠商規(guī)模更大，廠商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關(guān)關(guān)系。
（二）赫而普曼等人對R&D的分析
格魯斯曼和赫而普曼從研究與開發(fā)（R＆D）的角度推進(jìn)了比較優(yōu)勢理論（1989，1990）。他們將原來盛行的對比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)分析，創(chuàng)建了一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新與國際貿(mào)易的多國動(dòng)態(tài)一般均衡模型，研究通過R＆D產(chǎn)生的比較優(yōu)勢和世界貿(mào)易的跨期演進(jìn)。在模型中，公司引進(jìn)新產(chǎn)品會發(fā)生資源成本；前瞻性的生產(chǎn)者引導(dǎo)R＆D進(jìn)入具有獲利機(jī)會的市場；新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并且當(dāng)更多的商品可買到時(shí)，價(jià)格、利率和貿(mào)易模式會跨期演進(jìn)；貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)之間的，前者受制于R＆D支出，后者受制于資源稟賦；國際資本流動(dòng)用來為R＆D融資，在一些情況下跨國公司會出現(xiàn)。
早期的動(dòng)態(tài)研究（Krugman，1979；Dollar，1986等）對貿(mào)易均衡的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)作出了有意義的分析，但由于沒有考慮到所有一般均衡的相互影響和驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新率的經(jīng)濟(jì)因素，從而使分析不夠完全。而格魯斯曼和赫而普曼的框架很明確地處理了對私人投資R＆D激勵(lì)和R＆D活動(dòng)的資源要求。資源通過分配到R＆D部門，會導(dǎo)致差異化產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后就會形成沿著貿(mào)易均衡動(dòng)態(tài)路徑的赫克歇爾－俄林貿(mào)易模式。這種貿(mào)易模式，會導(dǎo)致比較優(yōu)勢的發(fā)展。
（三）格魯斯曼等人的人力資本配置分析
格魯斯曼和麥吉（2000）從人力資本配置的角度分析了國際間的比較優(yōu)勢。他們創(chuàng)建了一個(gè)具有相似要素稟賦的國家間貿(mào)易競爭模型，分析了人力資本的分配對比較優(yōu)勢和貿(mào)易的影響。他們發(fā)現(xiàn)，具有相對同質(zhì)人力資本的國家，出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以及人力資本之間的互補(bǔ)性特征。此時(shí)，當(dāng)所有的任務(wù)被相當(dāng)好地完成時(shí)，要比一部分任務(wù)被極好地完成而另一部分任務(wù)完成得很差時(shí)的有效產(chǎn)出更大。高效率的生產(chǎn)組織要求具有相似才能的人力資本匹配，這在有同質(zhì)人力資本的國家更容易實(shí)現(xiàn)。另一方面，對于具有異質(zhì)人力資本的國家，其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的替代性為特征。此時(shí)，具有相對杰出人物的公司完成一些任務(wù)，而另一些任務(wù)由才能相對較低的人組成的公司來完成。那么，對于具有異質(zhì)人力資本特征的國家，如果杰出人物有更大的比例，將會在對杰出人物敏感的產(chǎn)業(yè)中占有比較優(yōu)勢。
（四）梅里茲等人的勞動(dòng)市場波動(dòng)性和彈性分析
庫納特和梅里茲（2009）從勞動(dòng)市場的波動(dòng)性、彈性的角度分析了國際間和部門間的比較優(yōu)勢。勞動(dòng)市場制度的國際性差異對公司調(diào)整適應(yīng)外來沖擊的能力有影響。波動(dòng)性在制度上與特定部門的差異相互作用（如公司內(nèi)不同部門的特定抗沖擊性差異），形成了一種新的比較優(yōu)勢。大量的實(shí)證研究得出結(jié)論：勞動(dòng)市場彈性較大的國家偏向于出口波動(dòng)性大的產(chǎn)品。通過闡述勞動(dòng)市場體制的差異如何整合的于恩布什、費(fèi)舍爾和薩繆爾森（1977）的比較優(yōu)勢模型，表明了該模型可以擴(kuò)展到多因素、多國模型。
（五）國內(nèi)有關(guān)比較優(yōu)勢理論的研究
國內(nèi)學(xué)者中以林毅夫?yàn)榇砹νΡ容^優(yōu)勢理論，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，是由要素稟賦決定的。在一個(gè)勞動(dòng)力相對富裕的國家，勞動(dòng)力的價(jià)格就會很便宜，而資本的價(jià)格就會相對較昂貴，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系能夠?qū)σ胤A賦的變動(dòng)作出及時(shí)反映，要素價(jià)格就會反映其稟賦的稀缺，企業(yè)就會調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)的要素投入，在技術(shù)選擇時(shí)盡可能地使用相對便宜的要素。在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)，是與要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢相違背的，因此導(dǎo)致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力。政府為了保護(hù)此類企業(yè)，會采取各種扭曲價(jià)格的方法，或給予他們補(bǔ)貼，從而影響了市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，制約了資本積累的速率、技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。
與之相反，以洪銀興為代表的學(xué)者則提出“比較優(yōu)勢陷阱”。他們認(rèn)為比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)的視角，沒有考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；比較優(yōu)勢理論所講的比較成本是對本國產(chǎn)品的比較而言，并不意味著在國際競爭中就一定具有優(yōu)勢。落后國家按照比較優(yōu)勢參與國際分工，由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)無法成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的龍頭產(chǎn)業(yè)，容易導(dǎo)致進(jìn)口漏出和儲蓄漏出，從而不能帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。長期單純執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會造成一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級，而且會固化原有產(chǎn)業(yè)分工，使發(fā)展中國家在國際分工中長期處于不利地位，更為嚴(yán)重的是一些發(fā)展中國家出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長的現(xiàn)象。因此他們認(rèn)為，競爭優(yōu)勢理論應(yīng)該取代比較優(yōu)勢理論成為新的國際貿(mào)易主導(dǎo)理論。
四、發(fā)展前景與展望
比較優(yōu)勢理論作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，盡管自李嘉圖提出至今已近二百年，但仍為企業(yè)和國家進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)選擇時(shí)，在要素相對密集度方面所應(yīng)該遵循的基本原則。“兩優(yōu)擇其甚，兩劣權(quán)其輕”不僅僅是指導(dǎo)國際貿(mào)易的基本原則，在社會生活的其他諸多方面，都已成為進(jìn)行合理社會分工，以取得最大社會福利與勞動(dòng)效率的原則，有較為廣泛的一般適用性。然而，一個(gè)企業(yè)不可能進(jìn)入這個(gè)國家具有比較優(yōu)勢的每個(gè)行業(yè)，因此，需要在這些行業(yè)中有所取舍。綜上所述，主要存在以下兩個(gè)問題，這為比較優(yōu)勢理論的發(fā)展提出了新的方向和完善途徑。
第一，貿(mào)易理論的實(shí)證檢驗(yàn)問題。根據(jù)一些學(xué)者對于各種現(xiàn)象的計(jì)量分析結(jié)果，以上理論中的多數(shù)理論——包括赫克歇爾-俄林的比較優(yōu)勢理論和新貿(mào)易理論的各種流派都獲得了支持。然而，并不存在某種理論具有普遍適用性。或者說，要素稟賦、專業(yè)化與分工的發(fā)展、規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析、勞動(dòng)市場波動(dòng)性和彈性分析等“新”、“舊”貿(mào)易理論解釋變量對國際貿(mào)易現(xiàn)象都有一定解釋能力。
第二，各種貿(mào)易理論間的關(guān)系。既然實(shí)證檢驗(yàn)不能簡單地排除某一種貿(mào)易理論，就必須考慮如何處理各種貿(mào)易理論之間的關(guān)系。最直觀的想法是構(gòu)造一個(gè)包含多種解釋變量的一般化貿(mào)易模型，從而將各種貿(mào)易理論綜合起來。然而，沿著這個(gè)方向進(jìn)行的工作都遇到了較大的困難。再者就是，不對各種貿(mào)易理論進(jìn)行綜合，而是從貿(mào)易現(xiàn)象著手——將貿(mào)易現(xiàn)象分為不同的類別，每個(gè)類別適用不同的貿(mào)易理論來解釋。比如，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論主要用來解釋發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象，或者要素稟賦結(jié)構(gòu)差別較大的國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象；新貿(mào)易理論則主要用來解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象，或者要素稟賦結(jié)構(gòu)差別較小的國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。這兩種想法都可以作為進(jìn)一步研究的出發(fā)點(diǎn)。
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關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢；價(jià)格貿(mào)易條件；經(jīng)濟(jì)福利
中圖分類號：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1005-913X（2015）11-0005-02
引言
比較優(yōu)勢理論由大衛(wèi)?李嘉圖在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中提出，又稱為比較成本貿(mào)易理論。理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對差別（而非絕對差別），以及由此產(chǎn)生的相對成本差別。每個(gè)國家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢貿(mào)易理論在更普遍的基礎(chǔ)上解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)和貿(mào)易利得，大大發(fā)展了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論。
價(jià)格貿(mào)易條件（ Terms of Trade） 又稱作凈貿(mào)易條件指數(shù)，是一個(gè)國家的出口產(chǎn)品價(jià)格除以這個(gè)國家的進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格。貿(mào)易條件決定貿(mào)易利益如何在不同的國家之間分配，一個(gè)國家的貿(mào)易條件增加（或改善）意味著這個(gè)國家可以從出口中賺取更多的利潤或者可以為它的進(jìn)口產(chǎn)品支付得更少，從而這個(gè)國家的福利改善；而一個(gè)國家的價(jià)格貿(mào)易條件降低（或惡化）意味著這個(gè)國家的福利下降；要使一個(gè)國家從國際貿(mào)易中獲得更多的利益，改善這個(gè)國家的價(jià)格貿(mào)易條件，就要找到影響一個(gè)國家價(jià)格貿(mào)易條件的因素，并且研究如何改變這些因素來改善一個(gè)國家的貿(mào)易條件，進(jìn)而增加一個(gè)國家在國際貿(mào)易中獲得的貿(mào)易利益，無疑是非常有意義的。
從比較優(yōu)勢和價(jià)格貿(mào)易條件的定義來看，比較優(yōu)勢的發(fā)揮，以及貿(mào)易條件的改善，都能提高或者改善我國的經(jīng)濟(jì)福利。然而在近十年來，我國充分發(fā)揮勞動(dòng)力便宜，及所謂的資源豐富的比較優(yōu)勢，從這方面來說，提高了我國的福利，但數(shù)據(jù)顯示，我國利用比較優(yōu)勢所生產(chǎn)的產(chǎn)品出口價(jià)格很低廉，進(jìn)口的卻是價(jià)格高昂的產(chǎn)品，從這方面看，是惡化了我國的價(jià)格貿(mào)易條件，降低了我國的經(jīng)濟(jì)福利。所以，我們不得不提出疑問，發(fā)揮比較優(yōu)勢一定能提高經(jīng)濟(jì)福利嗎？什么才是真正的比較優(yōu)勢？
一、比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化
我國的比較優(yōu)勢，是根據(jù)要素?cái)?shù)量來確定的，如人口數(shù)量、資源數(shù)量，所以我們的比較優(yōu)勢就是生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品和資源密集型的產(chǎn)品，這導(dǎo)致我國的勞動(dòng)力長期處于超負(fù)荷工作狀態(tài)，加班是常態(tài)，雖然可能收入上升了，但體力透支，更缺少閑暇，所以他們并不幸福，生活水平從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來說，并沒有提高。同時(shí)，過度消耗我們的資源，而資源是有限的。所以從短期來看，發(fā)揮比較優(yōu)勢是獲利的，但從長期來看，卻是損失巨大的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展要從長遠(yuǎn)的角度來考慮，我們不能消耗子孫后代的福利來增進(jìn)我們的福利。
所以，我們要從新的角度來看我國的比較優(yōu)勢，我國的比較優(yōu)勢不是表面的數(shù)量，而且更重要的是潛在的質(zhì)量，即資本和技術(shù)層面的。雖然目前我國總體上技術(shù)還比較落后，似乎在技術(shù)方面只存在比較劣勢，但我們要?jiǎng)?chuàng)造更有利于我們的比較優(yōu)勢，或者更確切的說是創(chuàng)造能改善我國貿(mào)易條件的比較優(yōu)勢。
二、比較優(yōu)勢和貿(mào)易條件的關(guān)系
（一）比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化能改善價(jià)格貿(mào)易條件
一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程同時(shí)也是比較優(yōu)勢不斷變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的過程。隨著發(fā)展水平的提高，一國原有比較優(yōu)勢減弱，新的比較優(yōu)勢形成與強(qiáng)化。這就決定了產(chǎn)業(yè)政策的重心不應(yīng)是恪守現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，而必須著眼于未來，培育動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級，否則很容易導(dǎo)致分工鎖定和國際分工地位低下。比較優(yōu)勢利益還有靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)之分，兩者并不一定一致。按照靜態(tài)比較優(yōu)勢分工，通過干中學(xué)等，能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。但是，國際經(jīng)驗(yàn)和理論分析表明，恪守和強(qiáng)化比較優(yōu)勢，會使得出口產(chǎn)品價(jià)格下降，貿(mào)易條件惡化，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和國民福利的提高；一些行業(yè)雖然近期尚不具備足夠的比較優(yōu)勢，但由于其順應(yīng)了當(dāng)前的要素積累特征，技術(shù)進(jìn)步較快，未來將會形成一定的競爭力，將會使得進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格下降，由此帶來貿(mào)易條件的改善，進(jìn)而提高未來的貿(mào)易效應(yīng)和收入效應(yīng)。
（二）價(jià)格貿(mào)易條件的改善，利于比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化
按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，價(jià)格的變化是由供求關(guān)系決定。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為中國進(jìn)口商品價(jià)格變化主要是由于中國需求的增加導(dǎo)致價(jià)格的上升。
隨著科技的不斷發(fā)展和工序分工的不斷細(xì)化，一件產(chǎn)品可以分成不同的工序，而不同的工序具有不同的要素投入比例，在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下，產(chǎn)品的工序分工使得資源在全球優(yōu)化配置。在20世紀(jì)90年代，中國承接第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用勞動(dòng)力資源稟賦，發(fā)展加工貿(mào)易，通過鼓勵(lì)加工貿(mào)易、出口退稅等出口導(dǎo)向型的政策，出現(xiàn)規(guī)模每年大幅增加。在出口規(guī)模和出口增長速度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國際平均水平的情況下，一方面由于中國出口產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，市場競爭激烈，導(dǎo)致出口企業(yè)競相壓價(jià)，許多出口企業(yè)僅通過出口退稅獲得微薄利潤，從而降低了出口價(jià)格；另一方面國內(nèi)的相關(guān)要素資源成本并沒有獲得合理補(bǔ)償，包括石油、環(huán)境成本等沒有體現(xiàn)其真實(shí)價(jià)值，從而導(dǎo)致直接生產(chǎn)成本比較低。這兩方面都使中國出口產(chǎn)品價(jià)格偏低。
中國出口產(chǎn)品具有較高的替代性、價(jià)格具有外生性和主要依靠成本競爭等特點(diǎn)。中國出口產(chǎn)品是承接國際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端轉(zhuǎn)移的結(jié)果，具有高度替代性，因而只能在低成本上與其他發(fā)展中國家競爭，議價(jià)能力不足，導(dǎo)致即使在產(chǎn)品成本上升的情況下也難以通過提高價(jià)格轉(zhuǎn)移成本，在替代產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)的情況下，原有的產(chǎn)品面臨價(jià)格降低的困境。這些都表明中國出口產(chǎn)品價(jià)格不僅不具備上漲的能力，反而面臨著較大的下降壓力。
綜合以上分析，中國出口增長的是國際市場價(jià)格下降最大的產(chǎn)品，進(jìn)口的是國際市場價(jià)格上升最多的產(chǎn)品，這些都使得中國的出口價(jià)格貿(mào)易條件惡化。貿(mào)易條件惡化，使我國的貿(mào)易利益受損，阻礙資本的形成，不利于向資本比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。反之，如果貿(mào)易條件得到改善，那么我們獲得大量的經(jīng)濟(jì)利益，從而促進(jìn)資本的積累，有利于向資本比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。
（三）進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)對貿(mào)易條件的影響
一方面，出口初級產(chǎn)品的發(fā)展中國家面臨的需求收入彈性小于1，因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長時(shí)對初級產(chǎn)品的需求會日趨緩慢，此外技術(shù)的進(jìn)步會減少單位商品的原材料消耗，導(dǎo)致對初級產(chǎn)品的需求下降。另一方面，出口工業(yè)制成品的發(fā)達(dá)國家面臨的需求收入彈性大于1，因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長時(shí)對制成品的需求會日益增大，此外工業(yè)部門相對于農(nóng)業(yè)部門更容易吸收先進(jìn)的技術(shù)，工業(yè)部門的要素收入增加值大于農(nóng)業(yè)部門的要素收入增加值，制成品和初級產(chǎn)品的比價(jià)就有利于制成品而不利于初級產(chǎn)品。于是，上面的因素就導(dǎo)致了工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品的價(jià)格差距越來越大，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件也就趨于惡化。
三、創(chuàng)造比較優(yōu)勢的途徑
隨著改革開放三十多年的經(jīng)濟(jì)增長，國內(nèi)的資本存量大幅上漲，雖然由于人口眾多人均資本存量還較低，但相較于豐裕的勞動(dòng)力，資本存量的比較優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，這從近年來沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的用工荒就可以充分體現(xiàn)，有些企業(yè)甚至高薪聘請，還是存在大量的用工缺口。在新的比較優(yōu)勢初見雛形的條件下，政府可以從以下幾個(gè)方面對企業(yè)進(jìn)行扶持。
（一）對資本密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持
日本、韓國都是資源貧乏的國家，在“貿(mào)易立國”的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，培育動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢，確定有利于促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)和社會福利增長的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持。我國也可以借鑒日本和韓國的經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)勞動(dòng)密集型企業(yè)向資本及技術(shù)型企業(yè)轉(zhuǎn)化，提供資金、技術(shù)和政策上的支持，勞動(dòng)密集型企業(yè)之所以不能快速進(jìn)行升級，原因是在升級過程中，需要大量的資金，但企業(yè)資金有限不足以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，有了政府的支持，企業(yè)能迅速實(shí)現(xiàn)升級，從而改善我國的貿(mào)易條件，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益最大化，提高我國的經(jīng)濟(jì)福利。
（二）鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度
科學(xué)技術(shù)始終是一個(gè)國家的第一生產(chǎn)力，要鼓勵(lì)企業(yè)加大對研發(fā)的投入，同時(shí)加強(qiáng)市場配套體系建設(shè)，為企業(yè)在融資、稅收、國際合作等方面創(chuàng)造便利條件。要出臺扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，培育一批具有國際競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，這樣才能從根本上轉(zhuǎn)變我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)我國在對外開放過程中獲得更多利益的目標(biāo)。根據(jù)蘋果公司最新公布的消息，所有設(shè)在中國境內(nèi)的蘋果產(chǎn)品工廠或生產(chǎn)線，將要撤回美國。這則新聞看似中國制造業(yè)將面臨新一輪的寒冬，但在此寒冬來臨之際，我們可以嘗試在另外一個(gè)角度分析，根據(jù)貿(mào)易與增長理論：經(jīng)濟(jì)增長意味生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)張，可能由資源增加引起，也可能由技術(shù)提高（利用資源的效率）引起。生產(chǎn)可能性邊界偏向于出口產(chǎn)品的增長稱為出口偏向型增長，相反進(jìn)口產(chǎn)品的增長稱為進(jìn)口偏向型增長。出口偏向型增長會使本國貿(mào)易條件惡化，對他國有利；進(jìn)口偏向型增長有利改善本國貿(mào)易條件，他國會受損。一國福利會隨貿(mào)易條件的改善（相對價(jià)格的提高）而上升，隨貿(mào)易條件的惡化（相對價(jià)格下降）而下降。蘋果公司的舉措，恰恰說明，中國的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)口偏向性的增長。蘋果公司將生產(chǎn)線撤回美國，其實(shí)質(zhì)是將產(chǎn)業(yè)鏈中低附加值的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)――生產(chǎn)移回美國，蘋果此舉看似對中國的制造業(yè)產(chǎn)生打擊，但從全社會的角度來看，貿(mào)易帶來的福利效應(yīng)大于其對制造業(yè)帶來的負(fù)效應(yīng)。從這個(gè)角度分析，國人根本無需杞人憂天，制造業(yè)的寒冬可能僅僅是一部分生產(chǎn)效率低下的制造商，通過市場的自然調(diào)整，其實(shí)是為中國制造業(yè)注入更多技術(shù)及高附加值的成分。簡單來說，可能蘋果手機(jī)那些低利潤的整機(jī)組裝生產(chǎn)線將轉(zhuǎn)移至東南亞一些人均工資率更低的國家，而“中國制造”則轉(zhuǎn)型于蘋果產(chǎn)品中更高端的通信設(shè)備，屏幕技術(shù)等，從而推動(dòng)“中國制造”向產(chǎn)業(yè)鏈更高端的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型。
結(jié)束語
通過以上途徑創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢，能促進(jìn)貿(mào)易條件的改善，從而提高我國的經(jīng)濟(jì)福利，從長遠(yuǎn)來看，也是可行的。另外，比較優(yōu)勢也是動(dòng)態(tài)變化的，所以我們對比較優(yōu)勢的界定，進(jìn)而創(chuàng)造比較優(yōu)勢的整個(gè)體系也要不斷變化，適應(yīng)新的變化，這樣我國的福利一定能不斷增強(qiáng)，我國居民生活水平一定會得到提高。
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國際貿(mào)易理論的新發(fā)展
1 新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論
以斯蒂德曼為代表的新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論,認(rèn)為貿(mào)易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異,而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于突出位置,并貫穿分析的始終。新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于:李嘉圖是從各國生產(chǎn)的角度即從各國的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來解釋比較優(yōu)勢的差異;新李嘉圖主義不僅從各國生產(chǎn)的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異,而且強(qiáng)調(diào)要從各國分配領(lǐng)域,從經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。
2 克魯格曼的貿(mào)易理論
保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋,他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上,通過建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的關(guān)系,成功的解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中,產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張是通過更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而實(shí)現(xiàn)的,在這種情況之下,每個(gè)國家都以其產(chǎn)品供應(yīng)世界需求,因而得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,若各國擁有相同的要素稟賦,就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。其“產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益”理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定,使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要一步。
新貿(mào)易政策理論的發(fā)展
貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在20世紀(jì)20年代末,作為“新重商主義”代表的凱恩斯在國際貿(mào)易方面主張政府干預(yù)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng),利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)。20世紀(jì)70年代之后,以弗雷德曼為代表的新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置,主張政府應(yīng)該對國際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。
1 貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展
20世紀(jì)90年代以來,隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈,在這種形勢下,各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括:
(1)以英國學(xué)者蒂姆.朗和科林.海茲為代表的地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論認(rèn)為:自由貿(mào)易無法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問題,因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它。新貿(mào)易保護(hù)主義主張首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作,實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義。新貿(mào)易保護(hù)主義還主張一國根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡,并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。
(2)國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是:由于西方發(fā)達(dá)國家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家,如果西方國家不對發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易限制,將會造成發(fā)達(dá)國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊,從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家生活水平的下降,因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)該對發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。
(3)環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口,保護(hù)本國衰退的劣勢產(chǎn)業(yè),其主要論點(diǎn)是:由于生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅,在國際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境,減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售,為了保護(hù)環(huán)境任何國家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口,同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本,使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。
2 國際貿(mào)易的內(nèi)生性增長的新理論
以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,國際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介,國際貿(mào)易可以充分利用沒有開發(fā)的國內(nèi)資源,刺激國內(nèi)生產(chǎn)者提高效率,同時(shí)通過市場規(guī)模的擴(kuò)大,貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性,因此國際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力”。為了從國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的長期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用,經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長理論,他們認(rèn)為一國減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國際貿(mào)易后,將長期取得加快經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的效應(yīng),這主要因?yàn)閲H貿(mào)易可以使該國加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開發(fā)以及創(chuàng)新過程,擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模,減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等。
3 不完全市場競爭下的新貿(mào)易政策理論
不完全競爭的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競爭程度和貿(mào)易形式,因此依據(jù)國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)的狀況來選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國家利益。80年代初以來,以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論,新貿(mào)易理論認(rèn)為,在規(guī)模收益可變和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下,政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國從相對自由貿(mào)易中獲益。新貿(mào)易理論對市場運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。
國際金融理論和政策
1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī),推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對國際金融一體化發(fā)展、國家貨幣政策、國際資本流動(dòng)、匯率制度等問題進(jìn)行深入研究和探索,目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。
國際金融一體化
世界經(jīng)濟(jì)的一體化趨勢已然是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征之一,世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。世界金融一體化是指各國或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢。國際金融一體化的表現(xiàn)是:各國金融政策傾向一體化;全球金融市場一體化;資本流動(dòng)自由化、國際化,這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn),它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。
國際金融一體化的發(fā)展對國際經(jīng)濟(jì)體系也構(gòu)成了一定的負(fù)面影響。
首先,世界金融一體化使得國家金融政策的獨(dú)立性受到削弱。在特定的時(shí)期和特定的場合下,資本力量已經(jīng)超越了國家力量。包括最發(fā)達(dá)的國家,無論從實(shí)力、理論、法律還是從技術(shù)上都難以控制國際游資的沖擊。世界金融一體化提升了國際金融組織在全球政治經(jīng)濟(jì)中的權(quán)力地位,在特定的時(shí)期對于民族國家,特別是發(fā)展中國家的提出了挑戰(zhàn)。
二戰(zhàn)結(jié)束以來,金融霸權(quán)已具有極其重要的戰(zhàn)略地位。這一概念是以格拉斯為首的美國左派經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先提出的,所謂金融霸權(quán)是指以大銀行家和大機(jī)構(gòu)投資者為核心的金融寡頭及其政治代表,通過控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施以重大影響并以此牟取暴利或?qū)崿F(xiàn)其他政治、經(jīng)濟(jì)目的的一種社會關(guān)系。由金融霸權(quán)所主導(dǎo)的國際金融秩序呈現(xiàn)兩種趨勢:一方面是發(fā)達(dá)國家內(nèi)部對金融權(quán)力的爭奪日趨激烈,另一方面,西方金融霸權(quán)又聯(lián)合起來加強(qiáng)對發(fā)展中國家的金融控制。金融霸權(quán)對國際關(guān)系影響主要有三
個(gè)方面:一是控制國際資本流動(dòng),二是進(jìn)行國際金融投資,三是操縱各種國際經(jīng)濟(jì)組織。從對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響來看,金融霸權(quán)通過控制資本流動(dòng),不僅可以改變左右一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對各個(gè)部門的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著決定作用,還會促成泡沫經(jīng)濟(jì)的形成,降低政策的效力并影響政府的行為。從對國際經(jīng)濟(jì)影響看,金融霸權(quán)控制國際資本流動(dòng)的直接后果是加劇了國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。金融霸權(quán)會通過各種形式從發(fā)展中國家抽走極為稀缺的資金,同時(shí)又會扭曲發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長模式,使其經(jīng)濟(jì)與社會失衡加劇。 克魯格曼的“蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸”
保羅·克魯格曼提出了一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)在全球化時(shí)代面臨的所謂“三難選擇”,即克魯格曼早些時(shí)候所說的“永恒的三角形”。它指的是下述三個(gè)目標(biāo)中,只能達(dá)到兩個(gè),不能三個(gè)目標(biāo)同時(shí)實(shí)現(xiàn):①各國貨幣政策的獨(dú)立性;②匯率的穩(wěn)定性;③資本的完全流動(dòng)性。“永恒的三角形”的妙處,在于它提供了一個(gè)一目了然地劃分國際經(jīng)濟(jì)體系各形態(tài)的方法。克魯格曼認(rèn)為歐洲貨幣聯(lián)盟和歷史上的金本位制,均選擇“匯率穩(wěn)定”和“資本自由流動(dòng)”,犧牲本國“貨幣政策的獨(dú)立性”。而中國則是選擇“匯率穩(wěn)定”和“貨幣政策獨(dú)立性”,放棄“資本的完全自由流動(dòng)”,即只開放“經(jīng)常帳戶”,不開放“資本帳戶”。克魯格曼認(rèn)為,“三中擇二”是國際經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)在的“三難選擇”的體現(xiàn)。他高度贊賞中國中央銀行的貨幣政策對于防止世界重演1930年代的大蕭條意義重大。
貨幣一體化理論
貨幣一體化就是各成員國聯(lián)合起來,結(jié)成固定的匯率,執(zhí)行共同的貨幣政策。貨幣一體化理論認(rèn)為兩個(gè)或兩個(gè)以上國家之間越不能靠經(jīng)常的匯率變動(dòng)來改變相互之間的貿(mào)易條件和本國的國際收支地位,這兩國或多國走向貨幣一體化的可能性也就越大。貨幣一體化的主要收益來自于匯率穩(wěn)定。匯率的經(jīng)常性變動(dòng)會影響正常貿(mào)易和投資的開展,使用單一貨幣能減少外匯風(fēng)險(xiǎn),而外匯風(fēng)險(xiǎn)會像交易成本一樣減少一國的進(jìn)出口。當(dāng)前貨幣一體化理論的最新進(jìn)展就是運(yùn)用理性預(yù)期的形成、時(shí)間不一致性、信譽(yù)問題,以及匯率決定等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新概念、新理論及分析方法,對貨幣一體化的成本、收益進(jìn)行分析。