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【關(guān)鍵詞】創(chuàng)業(yè)板；信息披露；風(fēng)險控制；法律責任
目前，距首批上市企業(yè)進入創(chuàng)業(yè)板市場已經(jīng)有兩年半的時間，人們從最初關(guān)注“完善融資渠道”的意義，更多的轉(zhuǎn)為如今對高風(fēng)險性控制的關(guān)注。從創(chuàng)業(yè)板市場最初的發(fā)行上市這一源頭來控制風(fēng)險，嚴格發(fā)行過程中涉及的主要信息披露主體的責任，使其主動選擇真實披露上市信息，將有利于我國創(chuàng)業(yè)板市場的健康發(fā)展。
一、創(chuàng)業(yè)板市場信息披露現(xiàn)狀
創(chuàng)業(yè)板市場是主板市場之外的一種專門為高成長性中小型新興公司、高科技企業(yè)提供融資渠道、促進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新性股票市場。由于實行較低的上市公司標準和要求，使得其存在著很高的市場風(fēng)險。
毋庸置疑，嚴把上市過程準入關(guān)，強化信息披露監(jiān)管，是最大限度地降低因“披露”不實、不規(guī)范和不及時而導(dǎo)致市場風(fēng)險的有效保障；但是，現(xiàn)實中的信息披露情況卻并不樂觀。上市過程中相關(guān)信息披露責任人為了能獲得自己的利益，往往會把“誠信披露”的義務(wù)拋之腦后，隱瞞擬上市公司的真實情況以獲得上市資格，這成為導(dǎo)致市場風(fēng)險的元兇。
“海普瑞”在創(chuàng)業(yè)板上市創(chuàng)下了財富神話，創(chuàng)立“海普瑞”的李鋰、李坦夫婦也榮登中國內(nèi)地新首富；但是一份要求查處“海普瑞”涉嫌虛假陳述的申請書遞至證監(jiān)會，稱“海普瑞”在《招股說明書》中涉嫌虛假陳述、給投資人造成損失，要求證監(jiān)會進行調(diào)查；[1]還有媒體發(fā)表《海普瑞“神話”的財務(wù)啞謎》報道，質(zhì)疑其2009年可能存在虛增收入并夸大利潤。此外，在創(chuàng)業(yè)板上市的國內(nèi)最大戶外品牌“探路者”也被告上法庭，被的理由居然也是其創(chuàng)業(yè)板上市資格存在虛假欺騙行為；金剛玻璃公司也發(fā)生應(yīng)收賬款披露不真實的事件。[2]通過審視創(chuàng)業(yè)板市場上市企業(yè)的這些違規(guī)行為，使我們不得不承認，創(chuàng)業(yè)板市場上市過程中信息披露的真實性令人擔憂。
二、創(chuàng)業(yè)板市場違規(guī)信息披露原因的經(jīng)濟學(xué)分析
上市過程中涉及信息披露的主體實際上有很多，但上市公司本身的信息披露卻最為重要。因此，本文這里以此種信息披露主體的成本收益為切入點進行分析。
（1）一般證券市場狀況
對于上市公司這一信息披露主體而言，進行虛假的信息披露成本主要包括：信息披露的正常成本、虛假信息所付出的額外成本，如因虛增收入和利潤多繳納的增值說和所得稅、機會成本、處罰成本等；其收益包括：成功上市后發(fā)行股融資、再融資、與主力機構(gòu)暗箱操作，獲取股價上漲的收益等。
利用成本收益模型來分析：設(shè)成本C=C1+PN，收益R=R1- PN。C1代表虛假信息披露的經(jīng)濟成本,R1代表各種經(jīng)濟收益，P表示披露虛假信息被社會公眾察覺或被證券監(jiān)管機構(gòu)查處的概率，N表示因察覺而導(dǎo)致的法律成本，也就是處罰成本。（見圖1）
當CR，即披露虛假信息的成本收益空間處于R曲線上方時,披露主體有更多的動機披露真實信息。在經(jīng)濟成本一定的情況下，如果社會公眾能夠更多更詳細地察覺披露信息中的真?zhèn)?或者證券監(jiān)管機構(gòu)查處虛假信息的能力和力度更大,那么P會更大,即披露虛假信息被察覺和查處的概率更大；另一方面,如果社會公眾在察覺虛假信息之后能夠更堅定地“聲討”這家上市公司和保薦人，或者法律責任更重一些，例如證券監(jiān)管機構(gòu)的罰款更高一些,高到可能使其“傾家蕩產(chǎn)”,那么N就會更大,即因披露虛假信息而可能獲得處罰會更大。即R曲線會向左下方移動,而C曲線會向左上方移動（見圖2）,也就是說,信息披露主體披露虛假信息的博弈空間縮小,而披露真實信息的博弈空間會擴大。[3]
（2）創(chuàng)業(yè)板市場特殊狀況
相比較一般的證券市場而言，創(chuàng)業(yè)板市場具有特殊性。它為新興高成長性的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供直接融資渠道和市場，以支持和推動新興高科技企業(yè)的迅速成長。所以，創(chuàng)業(yè)板實行較低的上市公司標準和要求，上市對象定位于尚處創(chuàng)業(yè)階段、發(fā)展規(guī)模尚且不足的中小企業(yè)。根據(jù)會計學(xué)研究的成果，“規(guī)模較小的公司往往風(fēng)險較大，市場對高風(fēng)險的公司定價通常也較高，也就是說，規(guī)模越小的公司，市場對其反應(yīng)就越大”。[4]正是由于創(chuàng)業(yè)板的這種特殊性，所以企業(yè)一旦在創(chuàng)業(yè)板市場成功上市后，往往會引起很大的市場反應(yīng)，獲得的融資收益也比一般證券市場大得多。正如前文提到的“海普瑞”公司，上市后使得公司的創(chuàng)辦人一夜之間躋身中國內(nèi)地新首富。從上市公司的角度來說，創(chuàng)業(yè)板市場提供了融資機會，只要能成功上市就會獲得高額的融資收益，所以其往往愿意冒更大的風(fēng)險進行違規(guī)信息披露，導(dǎo)致披露真實信息的空間比一般的證券市場更小（見圖3）。
（3）小結(jié)
根據(jù)上文，我們可得出完善上市過程信息披露的兩個有效途徑：加大信息查處概率和增加信息披露法律成本。但相比較大量不知真實性的信息披露報告而言，監(jiān)管部門的查處力量有限，而公眾所獲得的信息更是少之又少，在實踐中查出虛假陳述的概率是很小的；因此法律成本的大小就變成制約信息披露主體披露信息真實性的重要成本因素。鑒于創(chuàng)業(yè)板市場的特殊性，我們需要設(shè)計比主板市場更為嚴格的法律成本。
三、嚴格法律責任，加大信息披露違法成本
一般認為，法律責任應(yīng)包括行政責任、刑事責任、民事責任。由于這三種責任性質(zhì)不同，所以在心理上反映出的成本大小也是不同的。刑事責任是最嚴厲的法律責任，所以在信息披露主體心理上反映出的成本也應(yīng)是最大的；民事責任由于面對的賠償主體較多，賠償數(shù)額相對會大一些，所以心理上反映出的成本次之；行政責任相對來說，由于多為警告等形式，心理上反映出的成本最小。加大信息披露違法成本，要綜合的運用這三種法律責任。
就刑事責任而言，目前的刑事責任設(shè)置存在很多問題。例如：虛假披露方面犯罪的刑罰以短期自由刑和罰金為主；只對在持續(xù)信息披露中財務(wù)報告虛假行為作規(guī)定；犯罪主體主觀方面大都要求有故意或“重大過失”，在情節(jié)上要有“嚴重后果”等。所以，要嚴格信息披露主體刑事法律責任，最基本的就應(yīng)該設(shè)置適當?shù)奶幜P方式，要對上市過程信息披露虛假行為作出規(guī)定，使之與其他責任相互配合，更好的起到威懾作用。
在行政責任方面，我國目前的行政責任方式包括行政處罰和證券市場禁入制度。對虛假信息披露的主體處罰不能過輕，不能僅僅適用“警告”的行政處罰方式，而要加大處分的威懾力，最直接的方式就是提高罰款金額、適用市場禁入資格等。
最后，關(guān)于民事賠償法律責任制度，可以說民事責任是信息披露法律責任中最不可缺少的一項責任。因為，違規(guī)者承擔民事責任能最大限度的補償投資者因其虛假陳訴造成的損失，而且最后的賠償總額也相對較大。民事責任雖很重要，但證券市場虛假陳述行為人承擔侵權(quán)民事責任時，還是需要符合特定的標準：首先，行為人是否具有過錯，應(yīng)當分析其是否符合理性人標準；其次，虛假陳述的內(nèi)容是否構(gòu)成侵權(quán)，關(guān)鍵在于該內(nèi)容是否重大；最后，行為人是否需要承擔民事責任，取決于虛假陳述是否導(dǎo)致投資者的經(jīng)濟損失。關(guān)于計算虛假陳述侵權(quán)的賠償額，要采用交易價差額計算法，[5]以投資人因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。需要注意的是，虛假陳訴與投資者之間的投資損失的因果關(guān)系包括兩方面的內(nèi)容。首先是交易因果關(guān)系，即如果沒有違法行為，交易就不會完成，至少不會以最終表現(xiàn)完成。其次是損失因果關(guān)系，即原告的損害（一般指投資值的減少）直接歸因于被指控的違法行為以及違法方式。損失因果關(guān)系是被指控行為與原告金錢損失之間的一種必然聯(lián)系。在行為人是否需要承擔民事責任時，要從這兩方面的因果聯(lián)系加以認定。[6]
相對于刑事責任，行政責任和民事責任更偏重于“經(jīng)濟處罰”，法律成本可以以一種“定量”的方式體現(xiàn)出來，其表現(xiàn)形式更多的是罰金和民事賠償，在現(xiàn)實中較容易實現(xiàn)。
總之，嚴格信息披露主體法律責任，加大信息披露違法成本，要綜合的運用三種法律責任承擔形式，使得信息披露主體在考慮風(fēng)險成本和風(fēng)險收益后，能主動的選擇真實披露信息，從而有助于從創(chuàng)業(yè)板上市源頭控制風(fēng)險。
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作者簡介：
關(guān)鍵詞:新興古典經(jīng)濟學(xué);古典經(jīng)濟學(xué);研究范式
以威廉配第(William Petty)和亞當斯密(Adam Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟學(xué)的研究核心，是關(guān)于分工和專業(yè)化對經(jīng)濟發(fā)展的意義。此后，隨著經(jīng)濟學(xué)新古典框架的構(gòu)建，以微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟學(xué)的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的重心是價格制度對于資源分配的決定作用而非價格制度協(xié)調(diào)專業(yè)化和分工的功能，這使得經(jīng)濟研究的重點由經(jīng)濟組織問題轉(zhuǎn)到了對資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟學(xué)不能解釋諸如經(jīng)濟發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟增長等現(xiàn)象，也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟含義，因此，在它之后，人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、貿(mào)易理論、增長理論以及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、交易成本經(jīng)濟學(xué)和新企業(yè)理論等多個經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的分支理論，以填補以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟學(xué)理論體系中的各分支學(xué)科，存在理論核心的內(nèi)在不一致。
致力于解決這些經(jīng)濟理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟學(xué)家們經(jīng)過努力，在20世紀80年代，通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具，將古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型，建立起了一套獨立的、相對完備的新興古典經(jīng)濟學(xué)理論體系。新興古典經(jīng)濟學(xué)的分析焦點集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會分工水平對生產(chǎn)效率和經(jīng)濟發(fā)展的意義上。通過對分工與專業(yè)化的研究，新古典經(jīng)濟學(xué)中所有互相獨立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側(cè)面，分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心，并成功復(fù)興了古典經(jīng)濟學(xué)的研究范式。
一、新古典經(jīng)濟學(xué)主流地位的確定
綜觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程，以威廉配第和亞當斯密為代表的古典主流經(jīng)濟學(xué)的核心，是關(guān)于分工對經(jīng)濟發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場的大小”。楊格(AllynYoung)又將其發(fā)展為楊格定理，即不僅分工依賴于市場的大小，而且市場的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是基于個體網(wǎng)絡(luò)決策的，而對個體網(wǎng)絡(luò)決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當馬歇爾在19世紀末試圖用數(shù)學(xué)框架將古典經(jīng)濟學(xué)形式化時，受到當時數(shù)學(xué)發(fā)展水平的限制，他做了一個純消費者決策和純廠商決策截然兩分的假定，以避免涉及角點解①和相關(guān)的超邊際分析。馬歇爾對需求與供給的邊際分析，使他在取得對資源分配問題形式化的成功時，同時也遺憾地導(dǎo)致了古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟學(xué)這一主流學(xué)派中地位的逐漸喪失。通過歷史，可以看出這一過程。
1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟學(xué)原理》一書，這標志著新古典經(jīng)濟學(xué)的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分，第一部分就是關(guān)于分工與專業(yè)化的洞見，即古典的經(jīng)濟組織問題;另一部分則是關(guān)于資源配置問題的價格理論。由于當時還缺少處理角點解的數(shù)學(xué)工具，馬歇爾不能用一個數(shù)學(xué)框架將他對分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學(xué)化;而以邊際分析為基礎(chǔ)的供求分析，在對資源配置問題進行數(shù)學(xué)處理時則非常得心應(yīng)手，這使得馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功，在一定程度上也得益于對經(jīng)濟學(xué)理論研究的數(shù)學(xué)化，這在形式上更接近一種科學(xué)，更接近一代代經(jīng)濟學(xué)家所追求的目標，因而關(guān)于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟學(xué)的主流。而作為古典經(jīng)濟學(xué)理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟思想?yún)s被淡忘了。
到1948年，薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟學(xué)》教科書，這是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的又一個分界點。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個部分，微觀經(jīng)濟學(xué)部分就是馬歇爾對供求的邊際分析，宏觀經(jīng)濟學(xué)部分則是凱恩斯經(jīng)濟學(xué)。在這本被無數(shù)大學(xué)用做標準教科書的教材里，只有一小段對分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣，在薩繆爾森之后，關(guān)于個人選擇專業(yè)化模式的決策及其對分工網(wǎng)絡(luò)決定作用的分析，以及對市場協(xié)調(diào)分工職能的研究，在主流經(jīng)濟學(xué)里失去了它的核心位置。
由于新古典經(jīng)濟學(xué)存在針對不同的經(jīng)濟問題和經(jīng)濟現(xiàn)象，需要不同的經(jīng)濟學(xué)分支理論來給予解釋。例如，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟學(xué)、增長理論以及產(chǎn)權(quán)與交易成本經(jīng)濟學(xué)、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生，正是對新古典經(jīng)濟學(xué)學(xué)科分支之間，理論核心彼此不一致的反映。沒有一個內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟學(xué)框架下不可調(diào)和的矛盾。
二、新興古典經(jīng)濟學(xué)的興起
一些經(jīng)濟學(xué)家質(zhì)疑并致力于解決新古典經(jīng)濟學(xué)理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟學(xué)正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟學(xué)流派，它從傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的困境入手，采用超邊際分析方法，深入展開了對古典經(jīng)濟學(xué)分工演進的研究，并成功地克服了新古典經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)在缺陷，取得了很多有意義的成果。
分析新古典微觀經(jīng)濟學(xué)，它有三個特點:(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給，并以純消費者和廠商的絕對分離為基礎(chǔ)。因此，社會的分工結(jié)構(gòu)是外生給定的，市場的存在及市場的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟學(xué)框架中，廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表，而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關(guān)系，生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關(guān)，而與個人的專業(yè)化水平及全社會的分工水平無關(guān);(3)新古典經(jīng)濟學(xué)中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點解，而進行的一種對內(nèi)點解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實經(jīng)濟生活存在較大差異而遭到質(zhì)疑。細想這些研究特點的產(chǎn)生，在分工與市場互為前提的條件下，個體網(wǎng)絡(luò)決策決定分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，因此，對個體網(wǎng)絡(luò)決策的研究就顯得特別重要。但由于受當時個體網(wǎng)絡(luò)決策研究手段的局限，以純消費者和廠商的絕對分離為前提的理論假定，導(dǎo)致了在此基礎(chǔ)上建立起來的新古典經(jīng)濟學(xué)理論體系存在著內(nèi)在的缺陷，這也導(dǎo)致了新古典主流經(jīng)濟學(xué)對分工研究的淡棄。
1962年，Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念，超邊際分析方法為個體網(wǎng)絡(luò)決策提供了分析工具。具體說來，超邊際分析方法的運用，首先是對個人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點解進行邊際分析，然后在不同角點之間進行總效用——成本分析，并最終決定市場的均衡結(jié)構(gòu)。由此產(chǎn)生的所有關(guān)于超邊際決策(或任意一對參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓撲性質(zhì)”，而所有關(guān)于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關(guān)，它被稱為“組織的非拓撲性質(zhì)”。20世紀50年代以來，經(jīng)濟學(xué)家開始將超邊際分析應(yīng)用于各種決策問題。但是，很多經(jīng)濟學(xué)家仍然遵循馬歇爾關(guān)于純消費者和廠商截然兩分的假定。在這個假定下，角點解是一個例外，而內(nèi)點解則是一個通例;并且，經(jīng)濟組織的均衡拓撲性質(zhì)不能嚴格定義。
直到20世紀末，由張五常和文玫完成了文定理的證明，才極大地推動了對分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個斯密框架，則內(nèi)點解就決不可能是最優(yōu)均衡，而角點解則成為一個通例，其結(jié)果正好與外生給定的純消費者與廠商截然兩分前提條件下的結(jié)果相反。由此可以看出，對于揭示分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的含義，邊際分析就不夠了，超邊際分析成為必需。到20世紀80年代，在此基礎(chǔ)上，以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家遵循以上思路，從內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策入手，采用超邊際分析方法來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平，并成功地將古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟學(xué)家以超邊際分析方法對古典經(jīng)濟學(xué)分工演進所展開的研究，取得了豐碩的成果，形成了一套獨立的、相對完備的理論體系，被稱為新興古典經(jīng)濟學(xué)。這一理論學(xué)派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的，市場和價格制度將在不同個體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會分工水平，從而不斷改進資源的稀缺程度。而隨著分工的演進，生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會結(jié)構(gòu)的多樣化程度、社會的商品化程度、市場個數(shù)都將隨著分工的演進而演進。此后，新興古典經(jīng)濟學(xué)理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對分工與專業(yè)化的深入研究，使古典經(jīng)濟學(xué)的靈魂得以在具有新數(shù)學(xué)模型的現(xiàn)代軀體中復(fù)活。
三、新興古典經(jīng)濟學(xué)對古典經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興
任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式，按照科學(xué)哲學(xué)家?guī)於?Kuhn，1962)的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，拉卡托斯(Lakatos，1978)提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照拉卡托斯的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護帶兩部分。對某種特定的范式而言，保護帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。
深入領(lǐng)會古典范式的精髓，不難發(fā)現(xiàn)，分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟增長的源泉。按照亞當斯密的闡釋，其內(nèi)容是:(1)國民財富增長，源于勞動分工;(2)勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場范圍。但不幸的是，古典經(jīng)濟學(xué)的系統(tǒng)理論沒有一個好的數(shù)學(xué)框架來組織，隨后的一場致力于將經(jīng)濟學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟學(xué)的視野。經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的核心問題，也就由經(jīng)濟組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題。
分析新古典經(jīng)濟學(xué)分析框架，其帶來的結(jié)果是:(1)經(jīng)濟研究的重點從專業(yè)化和經(jīng)濟組織問題，轉(zhuǎn)向給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問題。經(jīng)濟組織為什么會從自給自足變得越來越專業(yè)化，企業(yè)和市場為什么會出現(xiàn)并變得越來越復(fù)雜等現(xiàn)象，新古典經(jīng)濟學(xué)無從解釋;(2)由于純消費者與企業(yè)的絕對分離假定，使得專業(yè)化經(jīng)濟概念變得沒有意義。因此，專業(yè)化經(jīng)濟概念被規(guī)模經(jīng)濟概念所替代。事實上，專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關(guān)但不盡相同的兩個概念:專業(yè)化的增加與活動范圍的縮減有關(guān)，而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟相對應(yīng)，而不同于規(guī)模經(jīng)濟;(3)在以邊際分析為基礎(chǔ)的理論框架中，資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起，因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下，分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調(diào)分工從而促進經(jīng)濟進步的?還有很多經(jīng)濟現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟學(xué)來解釋，比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場的擴大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢和貿(mào)易依存度的變化等等。
其實，馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點，他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟的概念來解釋社會分工的經(jīng)濟效果。但是，美國經(jīng)濟學(xué)家楊格(1928)指出，遞增報酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生，而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學(xué)生弗蘭克奈特(FrankKnight，1925)也指出，外部規(guī)模經(jīng)濟的概念犯了一個邏輯的錯誤，因為對所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟，不過是一個毫無內(nèi)容的空殼而已。但是，楊格也無法將他的思想數(shù)學(xué)化，因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟學(xué)教科書流傳下來。
直到20世紀50年代，數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法，為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟學(xué)家采用超邊際分析的方法，才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟學(xué)的研究范式。新興古典經(jīng)濟學(xué)用內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策及個人決策如何交互作用決定全社會分工水平的方法來研究社會經(jīng)濟的發(fā)展歷程。遵循這一思想，新興古典經(jīng)濟學(xué)理論認為:資源的稀缺程度本生不是固定的，市場和價格制度將通過不同個人決策之間的交互作用來促進全社會分工水平的發(fā)展，從而不斷地改進資源的稀缺程度。對于一個給定的分工水平，均衡的資源配置是有效率的，但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡，而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結(jié)構(gòu)兩部分內(nèi)容，它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個。新古典經(jīng)濟學(xué)的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的，效用最大化同時意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中，由于存在著分工好處與交易費用的兩難沖突，在交易效率不高時，帕累托最優(yōu)不會是最高分工水平。只有當交易效率改進時，帕累托最優(yōu)和市場均衡才會越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著，交易效率是促進生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動力量，流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當交易效率改進時，它通過提高生產(chǎn)力，減少資源的稀缺性從而促進經(jīng)濟的增長和經(jīng)濟發(fā)展。市場決定最優(yōu)分工水平和結(jié)構(gòu)的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個人決策之間的交互作用最終決定的參與市場行為的組織效率上，所謂組織效率，是指給定產(chǎn)品的相對生產(chǎn)和消費量的情況下，分工水平和結(jié)構(gòu)達到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結(jié)構(gòu)下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時)對相對生產(chǎn)量和消費量的最優(yōu)折衷。
新興古典經(jīng)濟學(xué)的模型，歸納起來有以下三個特征:(1)每個決策者都是一個消費者——生產(chǎn)者，他們用邊際分析對每個貿(mào)易模式計算資源分配，然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序，就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個角點解而非內(nèi)點解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對每個消費者——生產(chǎn)者設(shè)定的，且代表每個人對所有可能的生產(chǎn)活動邊干邊學(xué)的能力。企業(yè)制度是隨著在當個體決定去選擇一個高的分工水平，并且用勞動市場來協(xié)調(diào)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時才會出現(xiàn)。同時，作為個體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個行業(yè)呈現(xiàn)為一個相互關(guān)聯(lián)的分工網(wǎng)絡(luò)，使得一般遞增報酬和分工的網(wǎng)絡(luò)效果同一個競爭性的市場是相容的。由于分工經(jīng)濟和交易費用的兩難沖突，帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣，在競爭性均衡中，邊際成本定價法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟的模型;(3)交易費用對均衡的分工網(wǎng)絡(luò)大小有著重要的含義。隨著交易費用系數(shù)下降，均衡的分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴大，總合生產(chǎn)力和社會福利會提高，而總交易費用也會提高。
新興古典經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)生了市場結(jié)構(gòu)和分工水平，從而推動微觀經(jīng)濟學(xué)的研究從關(guān)注資源配置問題向經(jīng)濟組織問題的研究轉(zhuǎn)換。在新興古典分析框架內(nèi)，它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因，它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn)，保險業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生，分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進……這些不但擴展經(jīng)濟學(xué)的解釋能力和范圍，而且重新將在新古典經(jīng)濟學(xué)中互相孤立的經(jīng)濟學(xué)分支，包括交易費用經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟學(xué)、信息經(jīng)濟學(xué)、對策論等，用一個內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來，所有互相獨立的個別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟學(xué)中分工發(fā)展的不同側(cè)面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策，然后來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟學(xué)的缺點就可以被徹底克服。
四、對新興古典經(jīng)濟學(xué)研究框架的總結(jié)
新興古典經(jīng)濟學(xué)理論框架以專業(yè)化經(jīng)濟范疇取代規(guī)模經(jīng)濟范疇，以內(nèi)生交易費用取代外生交易費用，以超邊際分析方法取代了傳統(tǒng)的邊際分析方法，以角點均衡基礎(chǔ)上的全部均衡取代傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的全部均衡，將經(jīng)濟研究的核心從新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的資源配置問題重新轉(zhuǎn)回到古典經(jīng)濟學(xué)的研究焦點——經(jīng)濟組織問題上來。新興古典經(jīng)濟學(xué)的研究，恢復(fù)了專業(yè)化和分工問題在主流經(jīng)濟學(xué)核心中的應(yīng)有地位，同時，它以“分工和專業(yè)化對經(jīng)濟發(fā)展的意義”為其理論內(nèi)核，形成了一個各學(xué)派都可以共享的統(tǒng)一的經(jīng)濟學(xué)分析框架，從而實現(xiàn)了對古典經(jīng)濟學(xué)研究范式的復(fù)興。
注釋:
① 角點解是指當一個決策變量的最優(yōu)值取其最大值或最小值(為0)時的點解。
② 內(nèi)點解是指當決策變量最優(yōu)值的取值均在其最大值和最小值(不為0)之間時的點解。
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作者：曾祥云 單位：南京政治學(xué)院上海校區(qū)
這是一個帶根本性的經(jīng)濟哲學(xué)問題，對于它的不同回答，將決定和影響經(jīng)濟學(xué)的面貌以及對其它經(jīng)濟哲學(xué)問題的回答。這一論題又具體涉及到經(jīng)濟學(xué)的研究對象是什么、經(jīng)濟問題與非經(jīng)濟問題的劃界標準是什么、經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部分類的原則和依據(jù)是什么、經(jīng)濟學(xué)究竟是一元的、多元的還是工具論的等一系列問題。對于這些問題，經(jīng)濟哲學(xué)可以在經(jīng)濟學(xué)提供的解答的基礎(chǔ)上，作出自己的哲學(xué)分析與評價。例如，關(guān)于經(jīng)濟學(xué)的研究對象，在經(jīng)濟學(xué)說發(fā)展史上有“物質(zhì)財富”說、“資源配置”說、“交換關(guān)系”說、“人類行為”說、“制度環(huán)境”說等不同認識與主張。但是，如果我們認識到，人是經(jīng)濟活動的主體，離開人及其活動就無所謂經(jīng)濟學(xué)，因此，作為一門社會科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)研究的初始點和終結(jié)點都無法脫離人這一主線索，無法回避人在人類經(jīng)濟活動的主導(dǎo)作用。換言之，如果一種經(jīng)濟理論無視人的存在，忽視了人的因素，那么其科學(xué)性與合理性以及它的現(xiàn)實指導(dǎo)意義，就是非常值得質(zhì)疑的。而由此又必然引發(fā)對經(jīng)濟理論合理性的哲學(xué)思考。又如經(jīng)濟問題與非經(jīng)濟問題的劃界問題。經(jīng)濟學(xué)無疑是研究經(jīng)濟問題的，但究竟什么是經(jīng)濟問題?經(jīng)濟問題與非經(jīng)濟問題究竟如何區(qū)分?怎樣看待經(jīng)濟問題與政治、軍事、文化、法律等之間的關(guān)系?對這些問題的考察分析，對于深化經(jīng)濟理論研究，也無疑有其指導(dǎo)意義。二是關(guān)于經(jīng)濟學(xué)預(yù)設(shè)前提的哲學(xué)質(zhì)疑。科學(xué)理論研究都有其最基本的前提預(yù)設(shè)和初始概念。不言而喻，前提預(yù)設(shè)的不同必然影響到一種科學(xué)理論的建構(gòu)，必然影響到一種科學(xué)理論的邏輯推導(dǎo)結(jié)果，也必然影響一種科學(xué)理論對于現(xiàn)象層面的解釋力。卡爾•波普爾指出:“如果不對假定的前提進行檢驗，將它們束之高閣，社會就會陷入僵化，信仰就會變成教條，想像就會變得呆滯，智慧就會陷入貧乏。社會如果躺在無人質(zhì)疑的教條的溫床上睡大覺，就有可能漸漸爛掉。要激勵想像，運用智慧，防止精神生活陷入貧瘠，要使對真理的追求(或者對正義的追求，對自我實現(xiàn)的追求)持之以恒，就必須對假設(shè)質(zhì)疑，向前提挑戰(zhàn)，至少應(yīng)做到足以推動社會前進的水平。”［2］P4“經(jīng)濟人”假設(shè)是西方主流經(jīng)濟學(xué)的邏輯起點和初始概念，被視為西方經(jīng)濟學(xué)建立的理論基礎(chǔ)和開展經(jīng)濟分析的基本出發(fā)點。綜觀現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)，無論是均衡價格理論、公共選擇理論和人力資本理論，還是理性預(yù)期學(xué)派、新古典綜合學(xué)派等，大多都是以“經(jīng)濟人”假設(shè)為研究出發(fā)點和基本分析工具，都不由自覺地沿承和遵循著“經(jīng)濟人”這一前提預(yù)設(shè)。然而，“經(jīng)濟人”這一預(yù)設(shè)前提也始終遭到了來自經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)外的非議與抨擊。一些經(jīng)濟學(xué)家認為，“經(jīng)濟人”假設(shè)片面強調(diào)追求財富的自利動機，沒有看到人類經(jīng)濟行為動機的多樣性，沒有反映人的全貌，因此，“經(jīng)濟人”是唯利是圖的“抽象的人”、“虛假的人”。“經(jīng)濟人”假設(shè)是經(jīng)濟理論中又一個帶根本性的問題，并且不可否認的是，這種“經(jīng)濟人”假設(shè)對于現(xiàn)實的市場經(jīng)濟社會中的各種經(jīng)濟現(xiàn)象具有較強的解釋能力，對社會經(jīng)濟運行過程中出現(xiàn)的許多積極作用和消極影響都能給出較深刻的、獨到的診斷。面對理論界對于“經(jīng)濟人”假設(shè)的褒貶不一，經(jīng)濟哲學(xué)有必要作出如下追問:“經(jīng)濟人”假設(shè)的合理性究竟何在?它是否屬于“不證自明”?“經(jīng)濟人”的存在性質(zhì)和存在方式是什么?“經(jīng)濟人”與“社會人”、“道德人”的聯(lián)系和區(qū)別是什么?能否將“經(jīng)濟人”等同于現(xiàn)實的人?“經(jīng)濟人”究竟是前提假設(shè)還是科學(xué)抽象?應(yīng)當怎樣看待“經(jīng)濟人”的地位與作用?對這一系列問題的追問與哲學(xué)解讀，對于澄清理論界在“經(jīng)濟人”假設(shè)問題上的認知偏差，必將產(chǎn)生積極的影響。三是關(guān)于經(jīng)濟理論合理性的哲學(xué)拷問。在我國實行改革開放及由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型、過渡的一段時期，西方經(jīng)濟理論曾在我國出現(xiàn)嚴重的“水土不服”現(xiàn)象。而近幾年隨著西方一些國家出現(xiàn)金融危機，許多研究者又開始對自由市場經(jīng)濟理論產(chǎn)生懷疑。由此，人們不能不對經(jīng)濟理論的合理性問題展開一系列的追問:究竟什么是經(jīng)濟理論的合理性?經(jīng)濟理論成立的條件和依據(jù)是什么?如何看待經(jīng)濟理論中的預(yù)設(shè)前提?怎樣理解經(jīng)濟理論與現(xiàn)實經(jīng)濟活動的關(guān)系?這些問題無疑要涉及到哲學(xué)的認識論和真理觀，對它們的分析解答不僅有助于人們正確認識和深入理解現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象，而且將為經(jīng)濟理論研究提供有益啟迪。四是關(guān)于經(jīng)濟個人主義、經(jīng)濟自由主義、經(jīng)濟理性主義的哲學(xué)查審。這是經(jīng)濟學(xué)理論中對人們現(xiàn)實經(jīng)濟活動有著深刻影響的、同時又與哲學(xué)理論有著密切關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟觀念或者說經(jīng)濟思潮。“個人”、“自由”、“理性”既是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論中的基礎(chǔ)性概念，也與西方哲學(xué)理論有著密切的關(guān)聯(lián)。因此，借助哲學(xué)思維方式，并以哲學(xué)理論作分析工具，不僅可以對這類經(jīng)濟思潮給出深度分析與合理評判，而且對于人們樹立正確的經(jīng)濟理念提供方法論指導(dǎo)。
二經(jīng)濟哲學(xué)研究的第二條路徑或者說第二個維度，是對人類經(jīng)濟活動或者說經(jīng)濟行為的批判反思。哲學(xué)反思思想本身，并不意味著哲學(xué)可以放棄對現(xiàn)實世界的關(guān)注。哲學(xué)反思的雖是思想，但思想只能是關(guān)于思想對象的思想、關(guān)于人類現(xiàn)實生活世界的思想。因此，哲學(xué)在反思思想的同時，必然要觸及到對于思想所反映的對象即現(xiàn)實生活世界的反思。經(jīng)濟活動是人類社會實踐的重要形式。作為一門社會科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)的研究對象即是人們的現(xiàn)實經(jīng)濟活動。因此，經(jīng)濟哲學(xué)對經(jīng)濟思想或者說經(jīng)濟學(xué)理論的批判反思，必然要涉及到人類經(jīng)濟實踐活動。換言之，人類經(jīng)濟實踐活動必然成為經(jīng)濟哲學(xué)反思的重要視域和開展經(jīng)濟哲學(xué)研究的又一重要路徑。經(jīng)濟哲學(xué)對于人類經(jīng)濟活動或者說經(jīng)濟行為的反思，并不是對現(xiàn)實經(jīng)濟生活中各種具體經(jīng)濟現(xiàn)象的簡單描述。現(xiàn)實經(jīng)濟世界中各種具體的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟問題，屬于經(jīng)濟學(xué)理論的研究對象和研究范圍，它們有經(jīng)濟學(xué)這門具體科學(xué)去研究。經(jīng)濟哲學(xué)對于人類經(jīng)濟活動的把握也是一種整體性和根本性的，它至少包括以下幾方面的內(nèi)容:一是關(guān)于人類經(jīng)濟行為的總整性把握。它包括對以下問題的追問:究竟什么是經(jīng)濟行為?區(qū)分經(jīng)濟行為與非經(jīng)濟行為的依據(jù)是什么?人類經(jīng)濟行為的基本特征是什么?影響人類經(jīng)濟行為的主要因素究竟有哪些?等等。經(jīng)濟學(xué)家大多以“自利性”或“利己性”來概括人類經(jīng)濟行為的特征。問題在于:“自利性”或“利己性”究竟是不是人類經(jīng)濟行為獨有的特性?“自利性”或“利己性”又究竟是不是人的本性?它是先天生成的，還是后天才有的?在人類經(jīng)濟領(lǐng)域，是否存在純粹的完全的“自利性”或“利己性”?又是否存在“利他性”?人類經(jīng)濟活動中的“自利性”或“利己性”與“利他性”，究竟是怎樣的關(guān)系?這一系列的問題，都是需要經(jīng)濟哲學(xué)作出思考與回答的。二是關(guān)于非理性因素對于人們現(xiàn)實經(jīng)濟活動的影響。經(jīng)濟實踐活動作為人類社會實踐的一種重要形式，是一種有目的性的主體性社會活動，它總是在某種特定的世界觀、價值觀和特定經(jīng)濟理論的指導(dǎo)與牽引下進行的。因此，經(jīng)濟活動在本質(zhì)上并不是盲目的、非理性的活動。但是，這并不意味著人們的經(jīng)濟活動就是“完全理性”的，并不意味著非理性因素對人們的經(jīng)濟活動沒有任何影響。這是因為，現(xiàn)實世界的人既是一個理性的人，同時又是有血有肉有情感的人，人的實踐活動實際上是理性因素與非理性因素相互作用、相互影響的過程。同樣，人類經(jīng)濟活動也是理性因素與非理性因素相互交織的過程。在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，人的欲望、直覺、無意識、情緒、情感、意志、習(xí)俗等非理性因素，都會在一定程度上影響著人們的經(jīng)濟行為。經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾認為，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)當是研究人的欲望及其滿足的科學(xué)。在他看來，一切生產(chǎn)要素都是作為實現(xiàn)和滿足欲望的手段的要素，而對人的欲望及其滿足的研究，即是對需要和消費的研究。那么，人的欲望等非理性因素究竟是如何作用和影響人的經(jīng)濟行為的?我們又應(yīng)當怎樣看待非理性因素對于人的經(jīng)濟行為的作用、影響?非理性因素對于人的經(jīng)濟行為的作用、影響，究竟是積極的、還是消極的?抑或是二者兼而有之?比如說習(xí)俗，我們知道，人是通過文化而實現(xiàn)自己的社會化的，而任何一種文化都是特定群體的文化，任何特定的文化形態(tài)、文化群體都具有其特定的價值觀、行為方式、傳統(tǒng)和風(fēng)俗、習(xí)慣等。因此，“市場交換行為已不是單純的經(jīng)濟關(guān)系的交換，同時也包含著文化關(guān)系的交換，習(xí)俗本身也是人們長期沿襲積久而成的社會文化的持有，是社會文化的一個支流，不同社會文化和亞文化構(gòu)造著不同的市場習(xí)俗和行為者的文化心理模式，它在一定程度上影響并制約著市場行為者的動機”。［3］P127－128由于非理性因素必然存在于人們的經(jīng)濟活動之中，也必然對人們的經(jīng)濟行為產(chǎn)生影響和作用，因此，經(jīng)濟哲學(xué)對于人類經(jīng)濟行為中非理性因素的批判反思，不僅對于深化經(jīng)濟理論研究，而且對于調(diào)整和規(guī)范人們的市場經(jīng)濟行為，都是很有意義的。三是對經(jīng)濟自由與經(jīng)濟正義的哲學(xué)省察。雖然社會科學(xué)各個具體研究領(lǐng)域都有對自由的特定視角的關(guān)注，但從踐行對人的終極關(guān)懷的角度來解讀和演繹“自由”，則屬哲學(xué)的題中之義。市場經(jīng)濟是一種自由經(jīng)濟，因此，經(jīng)濟自由即是市場經(jīng)濟運行的一個基本前提和根本原則。如何從哲學(xué)的高度來認識和評判經(jīng)濟自由及其與經(jīng)濟正義的關(guān)系?如何在經(jīng)濟正義的框架下來實現(xiàn)人的經(jīng)濟自由?經(jīng)濟自由與哲學(xué)，尤其是哲學(xué)的自由觀究竟存在怎樣的內(nèi)在聯(lián)系?經(jīng)濟自由對于哲學(xué)及其自由觀生成的意義何在?在我國社會主義市場經(jīng)濟條件下，人們應(yīng)當怎樣作出對于經(jīng)濟自由的現(xiàn)實選擇?等等，這些都是經(jīng)濟哲學(xué)對于經(jīng)濟自由應(yīng)該給予解答的問題。四是關(guān)于經(jīng)濟符號的哲學(xué)解讀。哲學(xué)以其對于主觀與客觀、主體與客體關(guān)系的理性思辨而深刻啟迪著人類智慧，人類也正是在對這種最普遍關(guān)系的批判反思中，不斷提升對于整個人類世界的把握能力。而作為主觀與客觀、主體與客體關(guān)系基本表現(xiàn)形式的人類認識、實踐活動，都與符號現(xiàn)象有著密切的關(guān)聯(lián)。經(jīng)濟活動作為人們現(xiàn)實生活世界中的一種基本活動，無疑也是一種具有普遍意義的符號活動。從產(chǎn)品包裝到CI設(shè)計，從貨幣、支票到存折、信用卡，從商標、品牌到價格、廣告等等，這一切都是人類現(xiàn)實經(jīng)濟生活中所特有的符號形式，即便是人們在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中經(jīng)常使用的語言文字符號、數(shù)字符號，也因其承載著某種特定的經(jīng)濟信息而顯其特性。可以說，現(xiàn)實經(jīng)濟世界即是一個符號世界。符號都是有意義、有所指的。但經(jīng)濟哲學(xué)對于經(jīng)濟符號的分析考察，重要的不在于符號的所指及它的意義層面，而在于符號的價值功能。人是現(xiàn)實經(jīng)濟活動的主體，并在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，人又是特定文化群體的人，并具有其特定的文化觀念和文化習(xí)俗，因此，任何人類經(jīng)濟活動的背后，都必然或多或少、直接或間接地刻有特定文化傳統(tǒng)的印記。這表明，經(jīng)濟符號無疑具有其獨特的文化象征的價值，而這種文化象征價值所潛蘊的變值功能，又無疑可以成為提升商品價值、影響商品價格的重要因子。因此，經(jīng)濟哲學(xué)對于經(jīng)濟符號的哲學(xué)解讀、對于經(jīng)濟符號內(nèi)在價值的發(fā)掘和揭示，也應(yīng)是經(jīng)濟哲學(xué)研究的一個重要視域。
三經(jīng)濟哲學(xué)研究的第三條路徑或者說第三個維度，是對經(jīng)濟學(xué)研究方法和研究范式的批判反思。與其它科學(xué)一樣，經(jīng)濟學(xué)也有它自身的獨特的相對穩(wěn)定的研究方法。在西方經(jīng)濟學(xué)說史上，就曾存在抽象演繹法與歷史歸納法、證實法與證偽法之爭。由于經(jīng)濟學(xué)研究方法的選擇，關(guān)系到一種經(jīng)濟學(xué)理論的研究指向，關(guān)系到對于人類經(jīng)濟實踐活動本質(zhì)的認知，關(guān)系到一種經(jīng)濟理論體系的構(gòu)建，因而，對經(jīng)濟學(xué)研究方法的哲學(xué)查審，既是經(jīng)濟哲學(xué)研究的題中之義，也是哲學(xué)為經(jīng)濟學(xué)研究提供方法論牽引、有力推進經(jīng)濟理論發(fā)展的重要途徑。西方經(jīng)濟思想發(fā)展的歷史表明，經(jīng)濟學(xué)研究方法雖因經(jīng)濟學(xué)家個人的經(jīng)濟觀、價值觀和研究視角不同，而呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜性，但是，任何一種經(jīng)濟學(xué)研究方法的背后，實際上都無不刻上了哲學(xué)世界觀的烙印，哲學(xué)無疑是經(jīng)濟學(xué)研究方法的學(xué)理支撐和初始地平。那么，梳理經(jīng)濟學(xué)研究方法的哲學(xué)背景，對經(jīng)濟學(xué)研究方法合理性的恰當評估，就成為經(jīng)濟哲學(xué)應(yīng)有的話題，并可由這一話題進而引發(fā)對如下一些問題的思考:如何看待經(jīng)濟學(xué)與哲學(xué)的關(guān)系?經(jīng)濟學(xué)研究方法對于哲學(xué)理論自身的發(fā)展有什么意義?哲學(xué)對經(jīng)濟學(xué)研究的意義何在?哲學(xué)應(yīng)當怎樣發(fā)揮自己對于經(jīng)濟學(xué)研究的方法論功能優(yōu)勢?等等。我們知道，古典經(jīng)濟學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)采用的基本研究方法是抽象演繹法，而抽象演繹法的哲學(xué)背景即是西方理性主義傳統(tǒng)。在西方經(jīng)濟學(xué)說史上，以批判抽象演繹法而登上經(jīng)濟學(xué)論壇的歷史學(xué)派，其采取的主要研究方法歷史歸納法則無疑又是以經(jīng)驗論哲學(xué)為背景的。眾所周知，在西方哲學(xué)史上，唯理論哲學(xué)遇到的最大挑戰(zhàn)，即是來自經(jīng)驗論哲學(xué)對它的批判。因此，西方經(jīng)濟學(xué)史上關(guān)于抽象演繹法與歷史歸納法的研究方法之爭，實質(zhì)是西方哲學(xué)史上理性主義哲學(xué)與經(jīng)驗主義哲學(xué)之爭的翻版。在西方經(jīng)濟學(xué)研究中，還存在著實證分析與規(guī)范分析之爭，而這無疑又是與西方哲學(xué)史上實證主義和規(guī)范主義的影響密切相關(guān)的。主張實證分析的穆勒本人，即是實證主義哲學(xué)的一個代表人物。而隨著波普爾證偽主義哲學(xué)登上哲學(xué)舞臺，在西方經(jīng)濟學(xué)研究中，證實法與證偽法之爭亦隨之而興。實際上，無論是作為實證分析學(xué)理背景的實證主義哲學(xué)，還是作為倡導(dǎo)證偽法哲學(xué)根據(jù)的證偽主義哲學(xué)，又無論是作為抽象演繹法哲學(xué)基礎(chǔ)的唯理論哲學(xué)，擬或是作為歷史歸納法哲學(xué)背景的經(jīng)驗論哲學(xué)，等等，都只是被一些經(jīng)濟學(xué)家簡單地“借用”于經(jīng)濟理論研究的。由于這些西方哲學(xué)理論或哲學(xué)流派因其觀點本身就存在著某些片面、偏頗等不合理因素，因此，以這些哲學(xué)理論或哲學(xué)流派為背景的各種西方經(jīng)濟理論或經(jīng)濟學(xué)流派之間的相互論爭與攻詰，自然也就不可避免。經(jīng)濟哲學(xué)對于經(jīng)濟學(xué)研究方法的根本性把握及其所形成的哲學(xué)理念，對于促進經(jīng)濟學(xué)研究方法的不斷完善與發(fā)展，并進而推動經(jīng)濟學(xué)理論的不斷完善與發(fā)展，無疑有其獨特的方法論指導(dǎo)意義。經(jīng)濟哲學(xué)還應(yīng)當關(guān)注經(jīng)濟學(xué)范式的批判反思。自庫恩提出“范式”這一概念以來，有關(guān)具體科學(xué)門類的研究范式問題，引起了一些研究者的特別關(guān)注與重視，不僅有牛頓力學(xué)研究范式、哲學(xué)研究范式之說，而且也出現(xiàn)了對于經(jīng)濟學(xué)研究范式的分析考察。對經(jīng)濟學(xué)范式的研究，無疑屬于經(jīng)濟哲學(xué)的研究論域。庫恩的“范式”作為一種整體框架，對科學(xué)研究和科學(xué)發(fā)展有著非常重要的作用，它不僅是開展科學(xué)活動的基礎(chǔ)，確立科學(xué)認識主體的整合機制，而且是科學(xué)理論自我完善的手段和工具，是實現(xiàn)科學(xué)革命的內(nèi)在動力。因此，加強經(jīng)濟學(xué)范式研究，對經(jīng)濟學(xué)研究及其發(fā)展也無疑有其重要作用。但是，我們看到，有的研究者由于對“范式”概念的理解存在偏差，誤將經(jīng)濟學(xué)流派當成了“經(jīng)濟學(xué)范式”，結(jié)果變成了經(jīng)濟學(xué)范式“滿天飛”。由于庫恩的“范式”概念是針對以自然現(xiàn)象為研究對象的自然科學(xué)提出來的，因此，開展經(jīng)濟學(xué)范式研究，應(yīng)當首先明確什么是經(jīng)濟學(xué)范式?在此基礎(chǔ)上，進一步確定在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上究竟產(chǎn)生和形成了哪些經(jīng)濟學(xué)范式?它們各自的特點又是什么?進而分析什么是經(jīng)濟學(xué)的“范式轉(zhuǎn)換”?經(jīng)濟學(xué)范式轉(zhuǎn)換的條件、方式又是什么?在庫恩那里，所謂范式轉(zhuǎn)換，是指新范式對舊范式的取代，且這種轉(zhuǎn)換是整體轉(zhuǎn)換，而轉(zhuǎn)換的方式即是“科學(xué)革命”。作為研究人類社會經(jīng)濟活動及其發(fā)展規(guī)律的經(jīng)濟科學(xué)，其范式轉(zhuǎn)換的方式又究竟是什么?如此等等，它們都是需要經(jīng)濟哲學(xué)來解答的。需要指出的是，從傳統(tǒng)的對于哲學(xué)的理解及其相應(yīng)的哲學(xué)話語體系來說，經(jīng)濟倫理也無疑是經(jīng)濟哲學(xué)的一個重要的不可或缺的論域。但考慮到在國內(nèi)外的相關(guān)研究中，人們通常是把經(jīng)濟倫理當作與經(jīng)濟哲學(xué)并列的兩門哲學(xué)分支學(xué)科來看待的，同時，經(jīng)濟倫理研究遠較經(jīng)濟哲學(xué)研究要深入、成熟得多，且已形成相對獨立的較系統(tǒng)的理論體系，因此，在這里，我們并未將經(jīng)濟倫理歸入經(jīng)濟哲學(xué)研究的論域之列。經(jīng)濟哲學(xué)或許還有其它的研究路徑和論題。國內(nèi)外的經(jīng)濟哲學(xué)研究仍處于探索之中，迄今為止，也遠未形成某種獲得大家一致認可的統(tǒng)一的經(jīng)濟哲學(xué)話語體系。但基于對于哲學(xué)和經(jīng)濟哲學(xué)的理解，我們認為，上述經(jīng)濟哲學(xué)研究的三條基本技術(shù)路徑及其相關(guān)論題，在經(jīng)濟哲學(xué)研究中應(yīng)該說是相當重要的，自然也是主要的。
關(guān)鍵詞：馬克思制度變遷理論；諾思主義制度變遷理論；回應(yīng)
中圖分類號：FO－0 文獻標識碼：A 文章編號：1003―5656(2008)03―0113―06
一、引言
“制度變遷”是在現(xiàn)代語境下引入到經(jīng)濟學(xué)的舶來術(shù)語。在國內(nèi)較早出現(xiàn)的有代表性地論述制度變遷的文獻中，如林毅夫(1989)、楊瑞龍(1998)等均未提及馬克思的制度變遷理論，而且均界定在新制度經(jīng)濟學(xué)對制度變遷的分析框架里。這似乎成為此類學(xué)術(shù)研究的“定律”。只有到了1995年以后，馬克思的制度變遷理論這一術(shù)語才在國內(nèi)出現(xiàn)和被延用，相對于大量運用新制度學(xué)派研究范式的文獻，這表明在國內(nèi)的制度變遷理論研究中，馬克思學(xué)派還沒有充分掌握“話語權(quán)”。這個現(xiàn)象顯然與“諾思主義制度變遷理論”占據(jù)主導(dǎo)地位直接相關(guān)。
諾思主義制度變遷理論的分析范式在國內(nèi)研究的大行其道，形成一股“諾思熱”，主要有兩種緣由。一是諾思主義制度變遷理論將制度引入經(jīng)濟學(xué)分析，除擯棄了新古典分析中制度和時間是外生的假定外，仍沿襲了新古典主義的經(jīng)濟學(xué)范式，建立了一套完整的制度變遷理論，成為西方新制度學(xué)派研究制度變遷理論的“硬核”；二是在中國體制轉(zhuǎn)軌的制度膠著期，經(jīng)濟主體損益的“邊界”需要重新界定，尤其是改革戰(zhàn)略選擇所帶來的利益再分配，需要尋求一種理論上的指導(dǎo)，而馬克思的制度分析研究并沒有與國內(nèi)的制度變遷跟進，還僅僅是新舊制度更替的“革命”學(xué)說，對一個既有制度內(nèi)部的制度演進并不能提供系統(tǒng)的解釋，這就為運用諾思主義制度變遷理論，去尋求改革方式及戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)提供了契機。
因而在中國體制轉(zhuǎn)軌初期，諾思主義制度變遷理論被許多中國學(xué)者追捧，并試圖用以解讀中國制度變遷的理論和實踐。而馬克思的制度分析卻由于國內(nèi)理論研究的滯后，沒有形成自己的制度變遷理論，也不能很好地回應(yīng)來自諾思主義制度變遷理論的詰問。其實，即使諾思本人也承認，“在詳細描述長期變遷的各種理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。……這是一個根本性的貢獻。”所以，基于這一背景，國內(nèi)學(xué)者從批判角度出發(fā)，在對諾思主義制度變遷理論回應(yīng)的過程中，對馬克思的制度變遷理論進行了全方位的研究。對此，本文加以評述，并提出進一步的展望。
二、馬克思制度變遷理論研究的四條主線
基于對諾思主義制度變遷理論的回應(yīng)，國內(nèi)學(xué)者開始了對馬克思制度變遷理論的研究，這是一個逐步遞進的過程。從“回應(yīng)”的方式和程度上，可分為四大主線：一是系統(tǒng)比較及認知深化；二是原典溯源及尋求依據(jù)；三是理論批判及回應(yīng)詰問；四是理論建構(gòu)及指引實踐。不難看出，前兩條主線是為第三條主線進行必要的知識累積和鋪墊，只有洞察彼此的體系結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容，“回應(yīng)”才是有說服力的。第三條主線是“回應(yīng)”的基本層面，通過正面直接的批判和對“詰問”的批評，尋求下一步理論構(gòu)建的支撐點。第四條主線才是“回應(yīng)”的關(guān)鍵，這是改革方向的指引問題，即中國的制度變遷到底需要什么樣的理論。
1 第一條主線：系統(tǒng)比較及認知深化。這條主線是基于批判視角系統(tǒng)比較馬克思的制度變遷理論與諾思主義制度變遷理論在方法論和內(nèi)容層面上的不同點。主要從四條線索人手：(1)兩種制度變遷理論方法論。前者從人類系統(tǒng)與自然系統(tǒng)的關(guān)系入手，引入社會實踐，構(gòu)建起心理個人主義者無法得出的生產(chǎn)理論，通過批判各種古典個體主義分析方法，建立了制度整體主義分析方法，其方法不但具有理論構(gòu)建的一致性，而且能夠克服制度個體主義的缺陷，并由此去認識“現(xiàn)實”人的本質(zhì)；后者在繼承和發(fā)展古典個體主義分析方法的基礎(chǔ)上，提出了制度個體主義，由于諾思主義制度變遷理論武斷地認為制度是個人選擇的產(chǎn)物，其必然以個人為理論出發(fā)點，以致陷入“人與社會相互決定、無限倒推”的二律背反的困境之中。前者是本質(zhì)分析、系統(tǒng)分析、趨勢分析、宏觀分析，后者是特殊性分析、非正式制度分析、政治制度與經(jīng)濟制度關(guān)系分析、制度主體學(xué)習(xí)能力分析。前者在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的論述中體現(xiàn)了唯物史觀和辯證法，后者具有較明顯的二元史觀和形而上學(xué)色彩。但兩種方法論是可以兼容的，體現(xiàn)了個體與整體的統(tǒng)一(2)兩種制度變遷主體認識觀。兩者都認為制度變遷需要一個變革的社會力量，前者認為是代表先進生產(chǎn)力的階級，即由具有共同經(jīng)濟地位和經(jīng)濟利益的個人組成的階級，而后者認為是個人和利益集團等非國家組織。(3)兩種制度變遷動力論。前者是生產(chǎn)力一元動力論，后者是個人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤，以外生因素人口變化為最終動力的多元動力論，主觀上在于觀念、宗教教義以及其他意識形態(tài)方面的變化，客觀上在于相對價格變化、經(jīng)濟增長、技術(shù)進步等。(4)兩種制度變遷的演化路徑理論。前者認為是歷史唯物主義原理，在總體上能夠得到人類制度變革的事實的堅強支持；后者認為是路徑依賴理論，不能很好地對社會長期結(jié)構(gòu)變遷進行分析。
2 第二條主線：原典溯源及尋求依據(jù)。張宇教授(2002)指出：“在對制度和制度變遷問題的研究上，經(jīng)典作家給我們留下了極為豐富和寶貴的理論遺產(chǎn)。但是，一方面，經(jīng)典作家的制度變遷理論需要挖掘、整理和闡發(fā)，存在一個系統(tǒng)化、形式化和規(guī)范化的問題；另一方面，的制度變遷理論也要隨著理論和實踐的發(fā)展而發(fā)展，面臨著一個現(xiàn)代化的問題”，所有嚴肅的研究者也都認為馬克思本人對制度變遷有系統(tǒng)的理論構(gòu)建。于是，國內(nèi)學(xué)者通過對馬克思原典著作里的論述進行回溯，以求在現(xiàn)代語境下重釋馬克思的制度變遷理論。其基本要點包括：(1)馬克思第一次發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，并具體分析了商品市場和勞動力市場上的法權(quán)關(guān)系，還認為職能資本家、貨幣資本家和土地所有者都是有合法權(quán)的人，在法律上他們都有對剩余價值的索取權(quán)，所以，馬克思是第一位有產(chǎn)權(quán)理論的社會科學(xué)家。(2)馬克思認為，國家是一種具有多種屬性、多種職能的復(fù)合體，并從社會的物質(zhì)的生活關(guān)系的變化來探討國家的產(chǎn)生、發(fā)展和未來的歸宿，從本質(zhì)上講，國家是階級斗爭不可調(diào)和的產(chǎn)物，也是經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級行使產(chǎn)權(quán)的工具。(3)馬克思論述的社會意識形態(tài)是對一定社會經(jīng)濟基礎(chǔ)和政治制度的自覺反映，它是社會存在的比較間接的反映，是從普遍意識中概括提煉出來的一種比較系統(tǒng)的、自覺的、理論化的反映形式，從革命階級對制度變遷的作用來看，馬克思的意識形態(tài)是對現(xiàn)存制度不合理的“投資”。
3 第三條主線：理論批判及回應(yīng)詰問。國內(nèi)學(xué)者對諾思主義制度變遷理論的批判，肇始于它的新古典的經(jīng)濟學(xué)分析范式，隨后順延這種思路，進一步把這種批判進行深化，并回應(yīng)其對相關(guān)命題的詰問。具體來說，有三條線索：第一條線索是基于諾思主義制度變遷理論基本內(nèi)容的批判。主要是對諾思主義的制度起源和本質(zhì)、社會發(fā)展和制度變遷動力以及制度變遷道路進行批判，提出對其制度變遷方式和制度創(chuàng)新的相關(guān)命題的質(zhì)疑，認為無論是自下而上的誘致性制度變遷還是自上而下的強制性制度變遷，都是具體制度的變遷，在具體的制度變遷的過程上，雖然提出了制度創(chuàng)新過程中“第一行動集團”和“第二行動集團”聯(lián)合行動的理論，卻未能說明“常常是暴力和革命結(jié)果”的“非連續(xù)性變遷”。第二條線索是基于諾思主義制度變遷理論方法論的批判。從方法論的層面，對諾思主義制度變遷理論所依據(jù)的“新古典經(jīng)濟學(xué)的分析范式”進行整體的政治經(jīng)濟學(xué)批判。主要是對其制度個體主義的方法論體系進行批判，以及認為無論是從投入產(chǎn)出分析還是交易費用分析，都無法明確制度變遷的目標，更無法解釋社會革命。第三條線索是回應(yīng)對相關(guān)命題的詰問。主要是回應(yīng)諾思等錯誤地認為馬克思的制度分析從階級這個整體范疇出發(fā)無法解釋“搭便車”問題，以及重視技術(shù)的變化而輕視人口的變化等。
4 第四條主線：理論建構(gòu)及指引實踐。基于批判視角的對諾思主義制度變遷理論的“回應(yīng)”，必然引發(fā)以馬克思的基本觀點和方法體系作為邏輯基點的理論構(gòu)建，于是一些學(xué)者提出了在馬克思分析框架里的制度變遷理論。總的來說，有五個方面。(1)在系統(tǒng)了解唯物史觀與制度變遷理論內(nèi)在關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建由體現(xiàn)社會制度變遷客觀歷史性的制度結(jié)構(gòu)模型、把個人的行為與社會結(jié)構(gòu)的制約結(jié)合起來的制度選擇模型，以及對制度的優(yōu)劣和制度干預(yù)的標準與途徑進行分析和判斷的制度理性模型三部分組成的，并以的歷史唯物主義為基礎(chǔ)的分析框架。(2)在對資本主義制度變遷過程進行全面的政治經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相統(tǒng)一構(gòu)成社會生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成經(jīng)濟基礎(chǔ)，以及經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的統(tǒng)一構(gòu)成社會形態(tài)之間的矛盾人手，構(gòu)建所有制與所有權(quán)理論、社會經(jīng)濟制度動態(tài)發(fā)展及更替的一般規(guī)律、一般商品經(jīng)濟制度及資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)，以及國家和意識形態(tài)理論的馬克思制度理論分析框架。(3)立足于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動關(guān)系，以一定社會生產(chǎn)關(guān)系下的人運用社會革命的手段實現(xiàn)社會制度的更替為出發(fā)點，構(gòu)建具有正統(tǒng)分析性質(zhì)的制度變遷理論的一般分析框架。(4)從制度分析的一般理論闡述和經(jīng)典研究案例著手，構(gòu)建由制度分析的理論前提、邏輯起點和核心環(huán)節(jié)三個基本命題組成的一種宏觀動態(tài)的制度變遷一般結(jié)構(gòu)分析框架。(5)從兩種不同制度變遷理論的歷史淵源的特殊視角出發(fā)，試圖在一個更具有全面解釋力的框架下，對馬克思的制度變遷理論和諾思主義制度變遷理論進行比較和綜合研究。
通過對諾思主義制度變遷理論全方位的批判和回應(yīng)，國內(nèi)學(xué)者的研究成果中至少有兩種觀點得到確認：一是制度變遷理論并非是科斯、諾思等新制度學(xué)派所首創(chuàng)，在諾思的一系列制度變遷理論研究之前，馬克思就有了自己的全面系統(tǒng)的制度變遷理論。二是馬克思的制度變遷理論與諾思主義制度變遷理論的方法論基礎(chǔ)是有本質(zhì)區(qū)別的，分屬于兩個不同的體系。但理論的批判和回應(yīng)只是初步的，還有待展開，在中國體制轉(zhuǎn)軌理論指引上，如何進一步地充分掌握“話語權(quán)”，仍將成為下一步理論研究演化的方向。
三、對已有研究文獻的評論
從國內(nèi)學(xué)者已有的研究文獻來看，相當多的馬克思制度變遷理論研究仍是建立在傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學(xué)分析范式的基礎(chǔ)上，對諾思主義制度變遷理論的“回應(yīng)”取得了明顯的成效，但是力度不夠，而且對目前中國體制轉(zhuǎn)軌也缺乏有建設(shè)性的理論指導(dǎo)。概括起來，已有的研究文獻主要有如下三個特征：
1 把歷史唯物主義作為分析的基點。(1)馬克思運用歷史唯物主義原理，從人類與自然界的矛盾出發(fā)，從生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)出了第一個層次的制度的起源，即社會生產(chǎn)關(guān)系的形成過程，進而又從社會生產(chǎn)關(guān)系中不同集團和階級的利益矛盾和沖突出發(fā)，從社會生產(chǎn)關(guān)系中導(dǎo)出第二個層次的制度的起源，即包括政治、法律、道德規(guī)范等等在內(nèi)的上層建筑。(2)馬克思將歷史唯物主義原理運用于19世紀資本主義在西歐國家發(fā)展的現(xiàn)實而揭示出資本主義制度變革趨勢。(3)經(jīng)濟學(xué)以唯物史觀為基礎(chǔ)，來研究制度形成和發(fā)展的內(nèi)在動因，制度變遷的過程是生產(chǎn)力的張力和生產(chǎn)關(guān)系的適應(yīng)能力之間的相互作用過程。(4)制度分析的出發(fā)點在于從人類社會實踐的高度來把握社會關(guān)系以及作為各種社會關(guān)系總和的人的本質(zhì)。
把歷史唯物主義作為分析的基點，可以充分顯示馬克思的制度變遷理論迥異于諾思主義制度變遷理論。雖然一些學(xué)者認識到制度變遷的根本動力是生產(chǎn)力的發(fā)展，但在“生產(chǎn)力一生產(chǎn)關(guān)系”的矛盾運動中，研究的主題仍然是生產(chǎn)關(guān)系，其實生產(chǎn)力包括勞動資料、勞動對象、勞動者等諸要素，從生產(chǎn)力的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上去考察其對制度變遷的影響，進而研究與中國經(jīng)濟增長的關(guān)系，構(gòu)建“生產(chǎn)力一制度變遷(制度創(chuàng)新)一經(jīng)濟增長”這一分析框架，能為人力資本投資、技術(shù)創(chuàng)新等研究主題提供更多的解釋空間。
2 方法論評判多，基本內(nèi)容構(gòu)建少。(1)國內(nèi)研究更多集中在方法論層面上，通過兩種制度變遷理論方法論的比較，分析了馬克思方法論的科學(xué)和正確性，并從中導(dǎo)出馬克思制度變遷理論的科學(xué)性和正確性。(2)在內(nèi)容構(gòu)建上，大多數(shù)研究文獻仍在仿照諾思主義制度變遷的分析框架和范式，很少運用馬克思的基本概念和基本原理進行分析。以諾思主義制度變遷理論的三塊基石為研究視角進行分析，以及從制度的起源、道路、動力來挖掘和重新梳理馬克思的制度變遷理論，這就使人們?nèi)菀桩a(chǎn)生對馬克思制度變遷理論是否作為一個完整體系的懷疑。
從根本來說是一種世界觀和方法論，探討馬克思的制度變遷理論不能不從方法論人手。從一些研究文獻來看，方法論的整體主義和個體主義一直是爭論的焦點，國內(nèi)的學(xué)者基本認定馬克思制度變遷理論的方法論更接近整體主義，但是，整體主義既不是經(jīng)濟學(xué)所獨有，也不是經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)，而且馬克思本人也反對把個人與社會對立起來的機械決定論和機械的整體論。此外，一些文獻的研究也表明，馬克思的制度變遷理論側(cè)重于研究制度變遷的“臨界點狀態(tài)”及該狀態(tài)下制度沖突的實質(zhì)和表現(xiàn)形式，而較少關(guān)注制度變遷的各種復(fù)雜因素的量的積累過程，以及馬克思的制度分析偏重于研究宏觀整體的社會結(jié)構(gòu)演化的動態(tài)及其規(guī)律，而沒有發(fā)展出有關(guān)微觀局部的交，易結(jié)構(gòu)研究的理論工具。所以，在研究中國具體制度變遷過程中，個體主義也應(yīng)該是馬克思制度變遷理論的方法論基礎(chǔ)，這樣不僅有助于研究我國體制轉(zhuǎn)軌下微觀主體的產(chǎn)權(quán)制度變遷，而且也使社會轉(zhuǎn)型中制度的累積性演化有一個更有力的解釋基礎(chǔ)。
摘要：隨著金融市場上各種異常現(xiàn)象的累積，模型和實際的背離使得傳統(tǒng)金融理論的理性分析范式陷入了尷尬境地，行為金融理論悄然興起。闡述了行為金融學(xué)的產(chǎn)生，研究了行為金融對信用風(fēng)險管理的影響，最后探討了行為金融學(xué)視角下對金融租賃公司信用風(fēng)險研究的啟示。
關(guān)鍵詞：行為金融；信用風(fēng)險；金融租賃
信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指借款人、證券發(fā)行人或交易對方由于種種原因，不愿或無力履行合同條款而構(gòu)成違約，致使銀行、投資者或交易對方遭受損失的可能性。基于傳統(tǒng)金融學(xué)理論許多金融機構(gòu)和研究者對信用風(fēng)險管理作出積極探索并取得了卓有成效的計量模型和支持工具，但也存在明顯缺陷。隨著行為金融學(xué)的興起和發(fā)展，為我們提供了新的視角來研究信用風(fēng)險管理。
1行為金融學(xué)的產(chǎn)生
20世紀50年代，馮·紐曼和摩根斯坦(VonNeumannMorgenstem)在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上建立了不確定條件下對理性人(rationalactor)選擇進行分析的框架，即期望效用函數(shù)理論。阿羅和德布魯(Arrow，Debreu)后來發(fā)展并完善了一般均衡理論，成為經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)，從而建立了經(jīng)濟學(xué)統(tǒng)一的分析范式。這個范式也成為金融學(xué)分析理性人決策的基礎(chǔ)。1952年馬克威茨(Markowi)發(fā)表了著名的論文“portfoliosdeefion”，建立了現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論，標志著現(xiàn)代金融學(xué)的誕生。此后，莫迪戈里安尼和米勒(Modigliani－Miller)建立了MM定理，開創(chuàng)了公司金融學(xué)，成為現(xiàn)代金融學(xué)的一個重要分支。自上個世紀60年代夏普和林特納等(Sharp－Limner)，建立并擴展了資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)至布萊克、斯科爾斯和莫頓(Black－Scholes－Merton)建立了期權(quán)定價模型(OPM)，至此，現(xiàn)代金融學(xué)，已經(jīng)成為一門邏輯嚴密的具有統(tǒng)一分析框架的學(xué)科。
隨著金融市場上各種異常現(xiàn)象的累積，模型和實際的背離使得傳統(tǒng)金融理論的理性分析范式陷入了尷尬境地。20世紀80年代，通過對傳統(tǒng)金融學(xué)的反思和修正，行為金融理論悄然興起，并開始動搖了CAMP和EMH的權(quán)威地位。行為金融理論在博弈論和實驗經(jīng)濟學(xué)被主流經(jīng)濟學(xué)接納之際，對人類個體和群體行為研究的日益重視，促成了傳統(tǒng)的力學(xué)研究范式向以生命為中心的非線性復(fù)雜范式的轉(zhuǎn)換，使得我們看到了金融理論與實際的溝壑有了彌合的可能。1999年克拉克獎得主馬修(MatthewRabin)和2002年諾貝爾獎得主丹尼爾·卡尼曼(DanielKahneman)和弗農(nóng)·史密斯(VemonSmith)，都是這個領(lǐng)域的代表人物，為這個領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論作出了重要貢獻。國外將這一領(lǐng)域稱之為behaviorfinance，國內(nèi)大多數(shù)的文獻和專著將其稱為“行為金融學(xué)”。
行為金融學(xué)發(fā)現(xiàn)，人在不確定條件下的決策過程中并不是完全理性的，會受到過度自信、代表性、可得性、錨定和調(diào)整、損失規(guī)避等信念影響，出現(xiàn)系統(tǒng)性認知偏差。而傳統(tǒng)金融學(xué)是基于理性人假設(shè)，認為理性人在不確定條件下的決策是嚴格依照貝葉斯法則計算的期望效用函數(shù)進行決策的。即使有些人非理性，這種非理性也是非系統(tǒng)性的，會彼此抵消，從而在總體上是理性的；如果這種錯誤不能完全相互抵消，套利者的套利也會淘汰這些犯錯誤的決策者，使市場恢復(fù)到均衡狀態(tài)，達到總體理性。
2行為金融對信用風(fēng)險管理的影響
2．1風(fēng)險偏好
根據(jù)行為金融學(xué)的基本理論，投資者的風(fēng)險偏好不同于傳統(tǒng)金融學(xué)理論下風(fēng)險偏好是不變的，而是變化的，是會隨著絕對財富等一些其他因素的改變而發(fā)生改變的。因此，我們就沒有理由相信借款人是特殊的群體，他們借款的目的大多都是為了投資，也是眾多投資者中的一部分，他們的風(fēng)險偏好也會發(fā)生改變。風(fēng)險偏好的改變就會直接影響到他們面臨的風(fēng)險，最終會影響貸款方面臨的信用風(fēng)險。
2．2過度自信
過度自信或許是人類最為穩(wěn)固的心理特征，人們在作決策時，對不確定性事件發(fā)生的概率的估計過于自信。投資者可能對自己駕馭市場的能力過于自信，在投資決策中過高估計自己的技能和預(yù)測成功的趨勢，或者過分依賴自己的信息而忽視公司基本面狀況從而造成決策失誤的可能性。這種過度自信完全有可能導(dǎo)致大量盲目投資的產(chǎn)生，盲目的多元化和貪大求全。
2．3羊群行為
企業(yè)決策由于存在較大的不確定性并涉及較多的技術(shù)環(huán)節(jié)，其決策往往由決策團體共同協(xié)商作出，主要屬于群體決策，而群體決策有可能導(dǎo)致羊群行為(HerdBehaviors)的發(fā)生。羊群行為主要是指投資者在掌握信息不充分情況下，行為受到其他投資者的影響而模仿他人決策的行為。在企業(yè)決策中，羊群行為的表現(xiàn)可能是決策團體中多數(shù)人對團體中領(lǐng)導(dǎo)者的遵從，也可能是領(lǐng)導(dǎo)者對決策團體中多數(shù)人的遵從，而且是一種盲目的遵從。決策中的羊群行為可能造成決策失誤。
2．4資本結(jié)構(gòu)與公司價值
1958年，美國經(jīng)濟學(xué)家費朗哥·莫迪格里安尼(FraneoModigliani)和默頓·米勒(MertonMiller)在《美國經(jīng)濟評論》發(fā)表了題為《資本成本、公司財務(wù)和投資理論》的論文，提出了著名的MM定理，主要內(nèi)容是：在市場完全的前提下，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)的市場價值無關(guān)。即企業(yè)價值與企業(yè)是否負債無關(guān)，不存在最佳資本結(jié)構(gòu)問題。如果證券價格準確地反映了公司未來現(xiàn)金收入流量的值，那么不管發(fā)行的是什么類型的證券，只要把公司發(fā)行的所有證券的市場價值加在一起，一定等于這個公司未來利潤的現(xiàn)值。無風(fēng)險套利活動也使得資本結(jié)構(gòu)無關(guān)緊要，如果兩個本質(zhì)完全相同的公司因資本結(jié)構(gòu)不同在市場上賣出的價格不一樣的話，套利者就可以將更便宜的公司的證券全部買下，然后在價格相對較高的市場上賣出。因此，公司的資本結(jié)構(gòu)就不再是不相干的問題。不同的現(xiàn)金收入流量對不同的投資者的吸引力也會各不相同，這些投資者對于他們感興趣的現(xiàn)金收入流量愿意付出高價。特別是由于噪聲交易者的存在，套利仍充滿風(fēng)險。所以，不同的資本結(jié)構(gòu)，其公司價值顯然是不同的，其信用風(fēng)險必然不同。
3行為金融對金融租賃公司信用風(fēng)險管理的啟示
關(guān)鍵詞：行為金融；信用風(fēng)險；金融租賃
信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指借款人、證券發(fā)行人或交易對方由于種種原因，不愿或無力履行合同條款而構(gòu)成違約，致使銀行、投資者或交易對方遭受損失的可能性。基于傳統(tǒng)金融學(xué)理論許多金融機構(gòu)和研究者對信用風(fēng)險管理作出積極探索并取得了卓有成效的計量模型和支持工具，但也存在明顯缺陷。隨著行為金融學(xué)的興起和發(fā)展，為我們提供了新的視角來研究信用風(fēng)險管理。
1行為金融學(xué)的產(chǎn)生
20世紀50年代，馮·紐曼和摩根斯坦(VonNeumannMorgenstem)在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上建立了不確定條件下對理性人(rationalactor)選擇進行分析的框架，即期望效用函數(shù)理論。阿羅和德布魯(Arrow，Debreu)后來發(fā)展并完善了一般均衡理論，成為經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)，從而建立了經(jīng)濟學(xué)統(tǒng)一的分析范式。這個范式也成為金融學(xué)分析理性人決策的基礎(chǔ)。1952年馬克威茨(Markowi)發(fā)表了著名的論文“portfoliosdeefion”，建立了現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論，標志著現(xiàn)代金融學(xué)的誕生。此后，莫迪戈里安尼和米勒(Modigliani－Miller)建立了MM定理，開創(chuàng)了公司金融學(xué)，成為現(xiàn)代金融學(xué)的一個重要分支。自上個世紀60年代夏普和林特納等(Sharp－Limner)，建立并擴展了資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)至布萊克、斯科爾斯和莫頓(Black－Scholes－Merton)建立了期權(quán)定價模型(OPM)，至此，現(xiàn)代金融學(xué)，已經(jīng)成為一門邏輯嚴密的具有統(tǒng)一分析框架的學(xué)科。
隨著金融市場上各種異常現(xiàn)象的累積，模型和實際的背離使得傳統(tǒng)金融理論的理性分析范式陷入了尷尬境地。20世紀80年代，通過對傳統(tǒng)金融學(xué)的反思和修正，行為金融理論悄然興起，并開始動搖了CAMP和EMH的權(quán)威地位。行為金融理論在博弈論和實驗經(jīng)濟學(xué)被主流經(jīng)濟學(xué)接納之際，對人類個體和群體行為研究的日益重視，促成了傳統(tǒng)的力學(xué)研究范式向以生命為中心的非線性復(fù)雜范式的轉(zhuǎn)換，使得我們看到了金融理論與實際的溝壑有了彌合的可能。1999年克拉克獎得主馬修(MatthewRabin)和2002年諾貝爾獎得主丹尼爾·卡尼曼(DanielKahneman)和弗農(nóng)·史密斯(VemonSmith)，都是這個領(lǐng)域的代表人物，為這個領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論作出了重要貢獻。國外將這一領(lǐng)域稱之為behaviorfinance，國內(nèi)大多數(shù)的文獻和專著將其稱為“行為金融學(xué)”。
行為金融學(xué)發(fā)現(xiàn)，人在不確定條件下的決策過程中并不是完全理性的，會受到過度自信、代表性、可得性、錨定和調(diào)整、損失規(guī)避等信念影響，出現(xiàn)系統(tǒng)性認知偏差。而傳統(tǒng)金融學(xué)是基于理性人假設(shè)，認為理性人在不確定條件下的決策是嚴格依照貝葉斯法則計算的期望效用函數(shù)進行決策的。即使有些人非理性，這種非理性也是非系統(tǒng)性的，會彼此抵消，從而在總體上是理性的；如果這種錯誤不能完全相互抵消，套利者的套利也會淘汰這些犯錯誤的決策者，使市場恢復(fù)到均衡狀態(tài)，達到總體理性。2行為金融對信用風(fēng)險管理的影響
2．1風(fēng)險偏好
根據(jù)行為金融學(xué)的基本理論，投資者的風(fēng)險偏好不同于傳統(tǒng)金融學(xué)理論下風(fēng)險偏好是不變的，而是變化的，是會隨著絕對財富等一些其他因素的改變而發(fā)生改變的。因此，我們就沒有理由相信借款人是特殊的群體，他們借款的目的大多都是為了投資，也是眾多投資者中的一部分，他們的風(fēng)險偏好也會發(fā)生改變。風(fēng)險偏好的改變就會直接影響到他們面臨的風(fēng)險，最終會影響貸款方面臨的信用風(fēng)險。
2．2過度自信
過度自信或許是人類最為穩(wěn)固的心理特征，人們在作決策時，對不確定性事件發(fā)生的概率的估計過于自信。投資者可能對自己駕馭市場的能力過于自信，在投資決策中過高估計自己的技能和預(yù)測成功的趨勢，或者過分依賴自己的信息而忽視公司基本面狀況從而造成決策失誤的可能性。這種過度自信完全有可能導(dǎo)致大量盲目投資的產(chǎn)生，盲目的多元化和貪大求全。
2．3羊群行為
企業(yè)決策由于存在較大的不確定性并涉及較多的技術(shù)環(huán)節(jié)，其決策往往由決策團體共同協(xié)商作出，主要屬于群體決策，而群體決策有可能導(dǎo)致羊群行為(HerdBehaviors)的發(fā)生。羊群行為主要是指投資者在掌握信息不充分情況下，行為受到其他投資者的影響而模仿他人決策的行為。在企業(yè)決策中，羊群行為的表現(xiàn)可能是決策團體中多數(shù)人對團體中領(lǐng)導(dǎo)者的遵從，也可能是領(lǐng)導(dǎo)者對決策團體中多數(shù)人的遵從，而且是一種盲目的遵從。決策中的羊群行為可能造成決策失誤。
2．4資本結(jié)構(gòu)與公司價值
1958年，美國經(jīng)濟學(xué)家費朗哥·莫迪格里安尼(FraneoModigliani)和默頓·米勒(MertonMiller)在《美國經(jīng)濟評論》發(fā)表了題為《資本成本、公司財務(wù)和投資理論》的論文，提出了著名的MM定理，主要內(nèi)容是：在市場完全的前提下，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)的市場價值無關(guān)。即企業(yè)價值與企業(yè)是否負債無關(guān)，不存在最佳資本結(jié)構(gòu)問題。如果證券價格準確地反映了公司未來現(xiàn)金收入流量的值，那么不管發(fā)行的是什么類型的證券，只要把公司發(fā)行的所有證券的市場價值加在一起，一定等于這個公司未來利潤的現(xiàn)值。無風(fēng)險套利活動也使得資本結(jié)構(gòu)無關(guān)緊要，如果兩個本質(zhì)完全相同的公司因資本結(jié)構(gòu)不同在市場上賣出的價格不一樣的話，套利者就可以將更便宜的公司的證券全部買下，然后在價格相對較高的市場上賣出。因此，公司的資本結(jié)構(gòu)就不再是不相干的問題。不同的現(xiàn)金收入流量對不同的投資者的吸引力也會各不相同，這些投資者對于他們感興趣的現(xiàn)金收入流量愿意付出高價。特別是由于噪聲交易者的存在，套利仍充滿風(fēng)險。所以，不同的資本結(jié)構(gòu)，其公司價值顯然是不同的，其信用風(fēng)險必然不同。
3行為金融對金融租賃公司信用風(fēng)險管理的啟示
關(guān)鍵詞：理性選擇；范式；社會學(xué)視角
理性選擇理論是否是一種社會學(xué)視角？為了厘清這個問題，首先應(yīng)該對什么是社會學(xué)理論視角做一個簡單的說明。社會學(xué)理論究竟是研究什么的？社會學(xué)理論建立在怎樣的研究范式之上呢？
首先回答第一個問題，社會學(xué)理論究竟是研究什么的。迪爾凱姆認為社會學(xué)應(yīng)該擺脫個人主義視角，研究外在于個體的、客觀存在的社會事實；韋伯強調(diào)社會學(xué)應(yīng)關(guān)注個體社會行動的意義，社會學(xué)研究建立在對個人行動的“理解”之上。不必再列舉其他社會學(xué)家的觀點，到這已經(jīng)可以看出對于社會學(xué)研究對象上存在的分歧，但是無論是微觀的個人還是宏觀的社會，都滲透著一種社會性在其中，這也是社會學(xué)區(qū)別于其他學(xué)科的最大特點：它不把個人、群體或結(jié)構(gòu)當成獨立的存在，而是把他們置于所處的社會中。因此，在社會學(xué)領(lǐng)域中個人和社會，微觀和宏觀不是割裂的，而是處于緊密聯(lián)系之中。相比之下，筆者認為齊美爾的觀點從另一個角度為我們對社會學(xué)理論的界定提供了有力的參考。齊美爾認為：社會學(xué)有明確的研究對象，那就是“社會”，但作為一個整體的社會又不能為社會學(xué)所獨占，而是與經(jīng)濟學(xué)等所有社會科學(xué)共有，因此要區(qū)分社會學(xué)的學(xué)科特色就必須從其所構(gòu)建的概念、公理和方式出發(fā)更為合理（肖瑛，2006），即判斷一種理論是否符合社會學(xué)理論視角，除了判斷其研究對象，更應(yīng)該從它的研究范式上判斷。因此，什么是社會學(xué)理論的研究范式成為一個關(guān)鍵的問題。
筆者認為一個學(xué)科領(lǐng)域的研究范式是多元的，不同的范式可以解決不同的問題，或者某一問題可以用多種范式來解釋和分析。社會學(xué)的研究范式也是這樣，不同的范式提供給社會學(xué)研究不同的視角，研究范式的多元化使社會學(xué)這一學(xué)科體系更為完善。根據(jù)周曉虹（2001）的歸納，至今為止，社會學(xué)主要包含四種研究范式，即社會事實范式、社會解釋范式、社會批判范式、社會行動范式。四種范式不是完全對立的，既有區(qū)別又有聯(lián)系，而且現(xiàn)在的社會學(xué)研究越來越趨向于四種研究范式的整合。因為本文的主題主要討論的是理性選擇理論，所以對前三種范式就不予以詳細說明，而第四種研究范式正是理性選擇理論的歸屬所在，因此，有必要加以介紹。在通常的論述中，社會行為范式被等同于社會學(xué)中的理性主義傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)來自亞當？斯密、邊沁和馬歇爾為代表的功利主義經(jīng)濟學(xué)家，經(jīng)心理學(xué)行為主義（代表為斯金納的操作行為主義），直至霍曼斯和布勞的社會交換理論，而理性選擇理論的出現(xiàn)是這一研究范式得以獨立于其他范式的一個關(guān)鍵點。這一范式的理論都從個體出發(fā)，將社會事實還原到個體的行為層面，尋求社會行為甚至社會結(jié)構(gòu)的解釋。
那么理性選擇理論是怎樣反映這一社會學(xué)研究范式，從而成為一種社會學(xué)理論視角的呢？
首先，理性選擇理論是基于個體主義的方法論之上，但并不是只研究個體的理論。理性選擇理論的這一特點，也使其受到了很多社會學(xué)者的排斥，比如布勞認為社會學(xué)的中心任務(wù)不是解釋個體行為，而是解釋社會結(jié)構(gòu)如何影響人們的生活變遷，因此理性選擇理論不是社會學(xué)的研究理論。但是筆者認為布勞在這里混淆了理性選擇理論研究的過程和結(jié)果。理性選擇理論研究過程是基于個人主義方法論之上的，但是其結(jié)果并不是只能解釋個人行動的動因。科爾曼曾在《社會理論的基礎(chǔ)》中為理性選擇理論做了非常有力的辯護：“許多社會學(xué)家把個人行為作為解釋重點，因而背離了社會理論的核心問題。社會理論的核心問題是解釋社會系統(tǒng)的運行？？系統(tǒng)包括不同組成成分，從水平上分析，他們低于系統(tǒng)，例如，個人是社會系統(tǒng)的組成部分、制度或亞群體也是系統(tǒng)的組成部分，在所有的例子中，都可發(fā)現(xiàn)分析涉及低于系統(tǒng)的水平，用系統(tǒng)組成部分的行為解釋系統(tǒng)的行為”（科爾曼，2008）。同時，在科爾曼的理性選擇理論中，把個人行動的研究擴展到了法人行動。他認為，個人行動之所以能夠結(jié)合成法人行動，就在于整個社會系統(tǒng)中存在著隱藏于個人行動之間的社會資本、諸如“義務(wù)與期望”、“存在于社會關(guān)系內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”、“規(guī)范和有效懲罰”、“權(quán)威關(guān)系”、“信任關(guān)系”等。這樣就出現(xiàn)了那些為了獲取社會資本而采取“單邊資源讓渡”的行動，在這種社會性協(xié)調(diào)的讓渡之后就導(dǎo)致了“法人行動者”的產(chǎn)生，從而解釋了其與個人微觀現(xiàn)象的差別，又實現(xiàn)了從微觀到宏觀的過渡。
因此，我們可以得出以下結(jié)論，理性選擇理論并不是以解釋個體行動為終點，而恰恰是以個體行動為起點。可以說，任何一個社會學(xué)理論都無法擺脫個體主義方法論的嫌疑，迪爾凱姆倡導(dǎo)的社會事實研究范式把焦點集中于外在于個人的客觀存在，那么如果不考慮個人，又如何知道什么是外在于個人。
其次，理性選擇理論對于理性人假設(shè)做出了重新定義和修正。理性選擇理論基于“理性人”的假設(shè)是阻礙其進入社會學(xué)理論領(lǐng)域的又一重大障礙。很多學(xué)者認為理性選擇理論是“經(jīng)濟學(xué)帝國主義向社會學(xué)領(lǐng)域的擴張”，最典型的是貝克爾在《人類行為的經(jīng)濟學(xué)分析》一書中把吸毒、酗酒、離異、自殺甚至犯罪等社會偏差行為都納入“理性”的范疇，并試圖用經(jīng)濟學(xué)的范式加以分析，這更加堅定了社會學(xué)理論對理性選擇理論的排斥，然而，如果看到貝克爾用經(jīng)濟學(xué)的范式研究社會現(xiàn)象，那我們也應(yīng)同時看到這也這是社會學(xué)不斷向經(jīng)濟學(xué)滲透的結(jié)果。隨著格蘭諾維特“嵌入理論”的誕生，對于經(jīng)濟行為的考察也不得不考慮社會網(wǎng)絡(luò)、社會資本等對其的影響。因此，理性選擇理論正是在這種學(xué)科相互交融和斗爭中發(fā)展，并不斷對其“理性人”的假設(shè)進行定義和修正。科爾曼曾經(jīng)強調(diào)人類行動是由“利益”和“社會規(guī)范”兩個因素組成的，其中利益，尤其是物質(zhì)利益直接控制著人的行為，而社會規(guī)范或社會關(guān)系則決定著行動者的行動方向（理查德？斯威德伯格，2003）。由此可以看出，理性選擇理論擺脫了經(jīng)濟學(xué)中只權(quán)衡經(jīng)濟利益最大化的理性，認為行動者是自身最大經(jīng)濟、社會利益與效用的追求者，因而行動者在行動過程中面對不同的社會情境會做出不同的理性選擇。行動者所處于的社會結(jié)構(gòu)、社會網(wǎng)絡(luò)以及行動者的個人偏好組合和偏好順序都是理性權(quán)衡中的變量。理性人假設(shè)的重新定義和修訂使理性選擇理論更加具有應(yīng)用性，因此構(gòu)成了社會行動研究范式中繼交換理論之后的又一重要理論。
再次，理性選擇理論對研究范圍進行了明確的限定。理性選擇理論并沒有妄想建立一個宏大的萬能的社會學(xué)理論視角，科爾曼在《社會理論的基礎(chǔ)》中一開始就對研究的范圍加以明確的限定。“沒有任何概念比有目的的行動更為必不可少”（科爾曼，2008：15）。為了表達什么是有目的的行動，科爾曼還引出了另一個概念，即“合理性”。“合理性”使有目的行動變得更加豐富，它不是指局外人認為的“客觀合理性”，而是要回歸行動者本身的“主觀合理性”。所以，科爾曼對理性選擇理論的研究行動的范圍限定為“站在行動者自身的角度那些認為合理的行動，即有目的的行動”（科爾曼，2008）。因此，這就排除了理性選擇理論對部分由于情感或價值所導(dǎo)致的非目的性的行動適用性。研究范圍的限定說明了一種研究范式的局限性，這種局限性只能通過其他研究范式的介入得已解決。
最后，理性選擇理論的發(fā)展，使其超越了個人理性的框架，延伸到集體理性選擇和社會理性選擇的領(lǐng)域。
理性選擇理論最早的理論基礎(chǔ)來源于韋伯對行動類型的劃分，霍曼斯的交換理論是其最初的理論雛形，他的六種交換行為命題成就了微觀層次的行為研究。直至科爾曼《社會理論的基礎(chǔ)》的問世，理性選擇理論正式形成，從而開始成為一種獨立的社會學(xué)理論。科爾曼認為，法人與自然人是現(xiàn)代社會中兩個基本的理性行動者（科爾曼，2008）。法人是與自然人相對的一個概念，在現(xiàn)代社會里，它是通過自然人將其權(quán)力轉(zhuǎn)讓給一個共同的權(quán)威機構(gòu)而形成的。個體行動之所以結(jié)合成法人行動就在于社會資本的存在，因為在現(xiàn)實社會中存在著諸如權(quán)威關(guān)系、信任關(guān)系、規(guī)范關(guān)系等“社會資本”，所以，就出現(xiàn)了獲取社會資本而采取的“單邊資源讓渡”的行動，從而構(gòu)成“法人行動者”的形成。因此，在現(xiàn)代社會中，法人行動者之間的行動越來越多，而個體行動的互動越來越少。個人的理性選擇因為社會資本的存在形成了法人的理性行動，實現(xiàn)了個體理性選擇向集體理性的擴展。
奧爾森的《集體行動理論》對理性選擇理論能否從個人理性上升為集體理性提出了質(zhì)疑。奧爾森（2003）認為，對于小團體而言，每個成員都可以得到總收益中相當大的一部分，因此個人傾向于自發(fā)地貢獻于集體。然而隨著集體規(guī)模的擴大，每個人得到的利益隨著成員的增加而減少，而集體收益是共享的，個人的收益逐漸小于其貢獻。因此，個人理性導(dǎo)致了“搭便車”行為，個人理性的集合并不能實現(xiàn)集體的利益最大化，這就造成了集體行動中的困境。
科爾曼（2008）在《社會理論的基礎(chǔ)》中為這種質(zhì)疑提供了解釋。他認為，實際生活中按照奧爾森所說的“集體行動的邏輯”應(yīng)當出現(xiàn)搭便車問題時，往往沒有出現(xiàn)這種狀況，而是出現(xiàn)了與搭便車相反的熱情奉獻。比如在戰(zhàn)爭時期，青年男子爭相參軍，自愿擔任各種危險使命，不惜犧牲自己的生命。科爾曼解釋了這種熱情奉獻的合理性，認為“如果一批行動者可以從某一事件結(jié)果中獲利，每個行動者便樂于鼓勵為事件結(jié)果而努力的行動。獎賞努力者，懲罰消怠者，當這種規(guī)范建立起來時，為事件結(jié)果而努力的行動者就可以獲得滿足。而對于奧爾森所說的“搭便車”這一困境，筆者認為是產(chǎn)生于經(jīng)濟學(xué)意義的理性人假設(shè)之上，而在理性選擇理論中，作為一個理性人，他是理性權(quán)衡社會規(guī)范、社會制度等一系列的因素所形成的理性選擇。就連奧爾森自己也在解決“搭便車”的方法中提到了建立賞罰制度和選擇性激勵，而這些制度措施在理性選擇理論中是形成理性行動的前提。因此，在理性選擇理論向集體理性研究的擴展的同時，也促使了其向社會理性選擇的擴展，經(jīng)濟學(xué)的理性選擇只有發(fā)展成為社會選擇才更具有解釋力和說服力。
綜上所述，我們可以對理性選擇理論作如下概括，理性選擇是行動者個人或集體收益和效用的最大化的行為選擇，與傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)關(guān)于理性的定義不同，社會學(xué)視角的理性選擇理論更強調(diào)行動者不僅局限于個體，而是包括組織與集體，行動者的行動不完全是一種工具理性行動，它受到社會因素的制約，是一種以社會因素為變量的理性組合的結(jié)果。理性選擇理論的不斷發(fā)展使其漸漸從個體研究的框架不斷發(fā)展到集體理性選擇和社會理性選擇的研究領(lǐng)域。
社會學(xué)發(fā)展至今，理論視角變得越來越豐富。如果說迪爾凱姆從社會事實、韋伯從個人行動、帕森斯從社會結(jié)構(gòu)、科賽從社會沖突角度撰寫了自己的社會學(xué)理論，那么理性選擇理論從“行動者理性”這一基點出發(fā)，成為一種新的研究范式，從而構(gòu)成一種新的社會學(xué)理論視角。在面對種種對理性選擇理論的批判，特別是對其“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的批判時，我們也應(yīng)該看到理性選擇理論的不斷的自我完善和修繕，“少一點主義，多一點包容”，社會的發(fā)展?jié)u漸多元化，那么社會學(xué)理論的視角也應(yīng)該向著多元化，多層次化發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：科技產(chǎn)業(yè)革命 技術(shù)經(jīng)濟范式 信息技術(shù)革命 信息技術(shù)范式
21世紀，人類社會在經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟后，正處于以信息與知識為基礎(chǔ)的知識經(jīng)濟時代，信息技術(shù)越來越成為影響人類行為的關(guān)鍵要素。但目前理論界對科技產(chǎn)業(yè)革命的理解還停留在政策層面，從深層次挖掘科技產(chǎn)業(yè)革命與技術(shù)經(jīng)濟范式內(nèi)在相關(guān)性的文獻還比較少，本文試圖通過研究技術(shù)經(jīng)濟范式到信息技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變過程，以及科技產(chǎn)業(yè)革命在該轉(zhuǎn)變中的作用，為促進科技進步和經(jīng)濟模式創(chuàng)新提供有益的借鑒。
技術(shù)經(jīng)濟范式的形成
（一）對技術(shù)的經(jīng)濟學(xué)分析
對技術(shù)重要性的討論貫穿經(jīng)濟學(xué)的整個發(fā)展過程。亞當·斯密（1776）等古典經(jīng)濟學(xué)家分析了經(jīng)濟增長與發(fā)展的動力機制，認為促進國民財富的增加可通過兩種途徑，即增加勞動數(shù)量和提高勞動效率。羅伯特·索洛在新經(jīng)濟增長理論中研究了經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件，但把技術(shù)看成是外生給定的，忽視了長期增長的關(guān)鍵要素。在20世紀初期，演化經(jīng)濟學(xué)的興起打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的均衡分析模式，技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用逐步被認識到。熊彼特（1926）在分析發(fā)展問題時，將創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與金融創(chuàng)新，提出技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的意義尤為重要。多西、弗里曼（1986）等人在分析了資本主義國家的發(fā)展狀況后全面論述了技術(shù)進步在宏觀與微觀經(jīng)濟中的作用，并提出用技術(shù)經(jīng)濟范式來解釋技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的聯(lián)系。格什克隆（1962）在研究了落后國家在追趕發(fā)達國家過程中的經(jīng)驗后認為，落后國家可以利用技術(shù)引進和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式獲得發(fā)達國家的新技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)變遷和經(jīng)濟騰飛。
（二）范式與技術(shù)經(jīng)濟范式
“范式”一詞是托馬斯·庫恩（1962）的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中首次提出的，指的是在特定歷史時期內(nèi)被大部分社會成員認可的方法。從本質(zhì)上說，范式是一種模式和框架，而范式的轉(zhuǎn)變就是在環(huán)境發(fā)生重大變化時一種全新的看待問題的方式與解決問題的路徑。技術(shù)的重要性隨著“技術(shù)范式”概念的提出得到更廣泛的認可，多西（1982）將其定義為“解決所選擇經(jīng)濟問題的一種模式”。佩雷斯（1983）認為“技術(shù)經(jīng)濟范式”是技術(shù)革命技術(shù)上的經(jīng)濟增長方式與制度變遷，并以此劃分了近代經(jīng)濟發(fā)展史。
弗里曼（1986）利用“技術(shù)經(jīng)濟范式”來描述技術(shù)通過經(jīng)濟系統(tǒng)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展與企業(yè)行為的狀況。他認為技術(shù)創(chuàng)新包括增量創(chuàng)新、基本創(chuàng)新、技術(shù)體系創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟模式變革四類。增量創(chuàng)新類似于斯密的勞動效率，更多的是在干中學(xué)的過程中實現(xiàn)的結(jié)果，而缺乏深思熟慮地研究。基本創(chuàng)新往往是在深思熟慮地基礎(chǔ)上對某種產(chǎn)品、工藝的創(chuàng)新。技術(shù)體系變革往往是多部門的協(xié)同創(chuàng)新，是增量創(chuàng)新與基本創(chuàng)新結(jié)合的結(jié)果。而技術(shù)經(jīng)濟模式變革也就是技術(shù)革命，它是在前三者量變的基礎(chǔ)上完成的質(zhì)變，最終形成一種新的技術(shù)體系，不僅對技術(shù)自身產(chǎn)生影響，甚至撼動整個宏觀經(jīng)濟體系。換句話說，每次技術(shù)革命會超出原有的技術(shù)部門，而會擴散到其他領(lǐng)域，使整個生產(chǎn)體系進入現(xiàn)代化，并深刻重塑了社會形態(tài)。因此，我們將技術(shù)經(jīng)濟范式定義為“因科技產(chǎn)業(yè)革命引起的技術(shù)創(chuàng)新對宏觀和微觀經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行模式進行變革后所形成的經(jīng)濟格局”。
科技產(chǎn)業(yè)革命
（一）科技產(chǎn)業(yè)革命的內(nèi)涵
科技產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)經(jīng)濟范式形成和轉(zhuǎn)型的動力，包括科學(xué)技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命，其中科學(xué)革命和技術(shù)革命共同構(gòu)成了科學(xué)技術(shù)革命。科學(xué)革命是正在成長的新科學(xué)傳統(tǒng)取代舊科學(xué)傳統(tǒng)的過程，這種轉(zhuǎn)變是人類認識的跳躍。技術(shù)革命則是正在成長的新技術(shù)傳統(tǒng)取代舊技術(shù)傳統(tǒng)的過程，這種轉(zhuǎn)變是人類實踐手段的飛躍。二者相輔相成，共同為人類提供了認識與實踐的方法，他們的廣泛運用最終促成了產(chǎn)業(yè)革命的形成。產(chǎn)業(yè)革命是一種正在形成的新產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)取代舊產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)的過程，該轉(zhuǎn)換是人類社會生產(chǎn)方式的革命性變化。
（二）傳統(tǒng)科技產(chǎn)業(yè)革命對技術(shù)經(jīng)濟范式的影響
科技產(chǎn)業(yè)革命與技術(shù)經(jīng)濟范式是通過關(guān)鍵生產(chǎn)要素聯(lián)系到一起的。關(guān)鍵生產(chǎn)要素是一種或一組特定的投入，它需要滿足生產(chǎn)成本的下降性、供應(yīng)能力的無限性和運用前景的廣泛性三種特征，它可以是某種自然資源，也可以是某種工業(yè)制成品。科技產(chǎn)業(yè)革命通過關(guān)鍵生產(chǎn)要素的變遷促成了技術(shù)經(jīng)濟范式的形成，關(guān)鍵生產(chǎn)要素也成為劃分不同技術(shù)經(jīng)濟范式的基礎(chǔ)。歷史上曾出現(xiàn)蒸汽革命、電氣革命和電子革命三個科技產(chǎn)業(yè)革命，它們分別通過蒸汽、電力等不同的關(guān)鍵生產(chǎn)要素對整個社會產(chǎn)生深刻影響，最終形成某種具有時代特征的技術(shù)經(jīng)濟范式。
例如，在蒸汽革命時代，煤炭、生鐵、棉花等關(guān)鍵生產(chǎn)要素以海陸運輸為輔助，形成了煤炭采掘業(yè)、機械制造業(yè)、棉紡織業(yè)和鐵路運輸業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門。這種工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)組織形式突破了傳統(tǒng)的手工作坊的局限，人們開始到工廠上班參與勞動分工，利用火車輪船運送貨物。受資本限制，工廠規(guī)模普遍較小，合伙制盛行，自由競爭成為這一時期的主要經(jīng)濟形態(tài)。總之，工業(yè)革命通過這些關(guān)鍵生產(chǎn)要素潛能的釋放，極大提升了生產(chǎn)效率和社會財富。
技術(shù)革命不僅能提高生產(chǎn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟增長，還能夠通過技術(shù)的不斷滲透，最終從根本上改變整個經(jīng)濟體系與社會生活的各方面，創(chuàng)造出新的技術(shù)經(jīng)濟范式。科技產(chǎn)業(yè)革命、關(guān)鍵生產(chǎn)要素和技術(shù)經(jīng)濟范式形成多米諾骨牌效應(yīng)，這種范式的形成一般遵循了科技產(chǎn)業(yè)革命到關(guān)鍵生產(chǎn)要素，再到主導(dǎo)技術(shù)群落，最終形成技術(shù)經(jīng)濟范式的過程，并且這種范式一旦形成將會長久地影響微觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟的運行。
但是，新的技術(shù)經(jīng)濟范式只有在上一周期的關(guān)鍵生產(chǎn)要素對提高生產(chǎn)率的潛力已經(jīng)接近極限時才會確立。例如，蒸汽動力的技術(shù)范式的能源潛力在難以提升時，必然會被更有潛能的電力的技術(shù)經(jīng)濟范式所取代。同樣，當生產(chǎn)規(guī)模日益擴大、生產(chǎn)工藝愈加復(fù)雜時，生產(chǎn)過程中對自動化的需求更加迫切，經(jīng)濟活動中信息的獲取、儲存和傳遞成為一種新的難題，此時電子計算機及相關(guān)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)的技術(shù)經(jīng)濟范式取代傳統(tǒng)的電力技術(shù)經(jīng)濟范式也是一種必然。
對人類來說，物質(zhì)、能量和信息是社會經(jīng)濟活動的基本前提，蒸汽和電氣革命主要解決“如何獲取便捷高效的能源以生產(chǎn)更豐富的物質(zhì)產(chǎn)品”的問題，因此這兩種范式是物質(zhì)能量型的技術(shù)經(jīng)濟范式。當物質(zhì)與能量得到滿足時，信息就成為更值得關(guān)注的對象。
信息技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變
（一）信息技術(shù)革命對信息技術(shù)范式的影響
信息技術(shù)革命主要包括計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與通信技術(shù)。20世紀80年代石油危機爆發(fā)后，依賴廉價的能源進行發(fā)展的經(jīng)濟增長方式開始向依賴微電子與通訊技術(shù)來實現(xiàn)信息廉價投入的增長方式進行轉(zhuǎn)變。英特爾公司發(fā)明微處理器后，一系列關(guān)于信息處理和遠程通訊的創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)的誕生更是使信息整合平臺變得前所未有的強大。伴隨互聯(lián)網(wǎng)與電信技術(shù)的快速發(fā)展與融合，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、電信運營商和手機終端設(shè)備產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)跨界競爭現(xiàn)象。移動互聯(lián)網(wǎng)使互聯(lián)網(wǎng)不再被辦公場所限制，深刻改變了人類的生活方式。
在這一過程中，物質(zhì)能量型的技術(shù)經(jīng)濟范式演化為信息技術(shù)范式。盡管弗里曼等人預(yù)料到信息技術(shù)革命的未來價值，但是受時代限制，對信息技術(shù)范式的研究工作主要由曼紐爾·卡斯特（1996）完成，他也成為研究信息技術(shù)范式的集大成者。卡斯特認為信息技術(shù)范式作為構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)社會的物質(zhì)基礎(chǔ)，具有如下幾大特征：信息是最重要的經(jīng)濟要素；信息技術(shù)有非常強烈的網(wǎng)絡(luò)化特征；信息技術(shù)重塑了經(jīng)濟與社會；信息技術(shù)具有強大的整合性。這些特征先后在美國及歐洲各國的經(jīng)濟發(fā)展過程中得到體現(xiàn)和驗證。
在傳統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟范式中，機械化、電氣自動化依賴蒸汽能和電能，主要解決物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)方法問題，在規(guī)模化生產(chǎn)和壟斷競爭過程中加工制造業(yè)變成最重要的經(jīng)濟部門，但信息溝通仍是存在許多難題。在信息技術(shù)范式中，芯片是起到核心作用的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，圍繞產(chǎn)供銷等環(huán)節(jié)的信息化大大提高了物質(zhì)生產(chǎn)效率，傳統(tǒng)的三大產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)）中又加入了信息產(chǎn)業(yè)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使得微觀的組織結(jié)構(gòu)開始向網(wǎng)絡(luò)化、扁平化發(fā)展，并出現(xiàn)了信息壟斷等新的壟斷形式。
（二） 由技術(shù)經(jīng)濟范式到信息技術(shù)范式
信息技術(shù)范式是由信息技術(shù)革命推動的，引發(fā)微觀與宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與運行規(guī)模發(fā)生重大變革后形成的經(jīng)濟格局。與傳統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟范式相比，信息技術(shù)范式對經(jīng)濟的重塑效果更為顯著。上世紀70年代以來，美國各經(jīng)濟部門大規(guī)模投資于信息技術(shù)行業(yè)，導(dǎo)致社會經(jīng)濟活動更加依賴信息技術(shù)。從微觀上看，信息技術(shù)革命極大提高了信息在獲取、處理、傳遞、存儲以及利用過程中的效率，減少了企業(yè)的成本，加快了事務(wù)處理速度，最終提高了企業(yè)的競爭力。從宏觀角度看，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為產(chǎn)業(yè)，對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了積極影響；信息技術(shù)在其它產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用也提高它們的效率。同時，許多新出現(xiàn)的、獨特的經(jīng)濟規(guī)則（例如摩爾定律、信息壟斷）等開始主導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)勢。在這種范式中，一個新的網(wǎng)絡(luò)社會開始崛起，一個信息主義、全球化、網(wǎng)絡(luò)化的新社會結(jié)構(gòu)逐漸形成，一種技術(shù)與組織創(chuàng)新加多樣化的職業(yè)世界新就業(yè)模式逐步顯現(xiàn)，一種以多種傳播模式的數(shù)字化整合的溝通系統(tǒng)更是蔓延到整個世界。
準確地講，從技術(shù)經(jīng)濟向信息經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變是由將實物作為基礎(chǔ)的經(jīng)濟形態(tài)向以虛擬信息作為基礎(chǔ)的經(jīng)濟形態(tài)的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟范式都是在實物經(jīng)濟內(nèi)的轉(zhuǎn)變，而目前由技術(shù)經(jīng)濟向信息經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變更徹底和復(fù)雜。與此同時，以新材料、新能源和生物技術(shù)為核心的新技術(shù)經(jīng)濟范式正在與信息技術(shù)范式同步發(fā)展，這些新技術(shù)與信息技術(shù)范式的融合將會是未來科技產(chǎn)業(yè)革命的趨勢。
結(jié)論
通過以上論述我們可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)經(jīng)濟范式的形成、發(fā)展以及向信息技術(shù)范式轉(zhuǎn)型是科技產(chǎn)業(yè)革命的最終結(jié)果。歷史經(jīng)驗告訴我們，技術(shù)進步是實現(xiàn)經(jīng)濟格局轉(zhuǎn)變的基本動力，一定的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是由特定的技術(shù)結(jié)構(gòu)作為支撐條件的。信息技術(shù)范式是在技術(shù)經(jīng)濟范式基礎(chǔ)上形成的新的發(fā)展趨勢，極大提高了技術(shù)經(jīng)濟范式在能源利用與物質(zhì)生產(chǎn)方面的效率。但是，技術(shù)經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變非一蹴而就，信息技術(shù)需要通過在社會經(jīng)濟的各個方面進行逐步應(yīng)用，最終促使經(jīng)濟社會體系逐步變化，也就是“信息化”的過程來實現(xiàn)信息經(jīng)濟。目前，信息技術(shù)在經(jīng)濟增長方面的貢獻作用已經(jīng)在一些發(fā)達國家有所顯現(xiàn)，但是，無論發(fā)達國家或者發(fā)展中國家，在經(jīng)由這場科技產(chǎn)業(yè)革命向新的技術(shù)經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)變的過程中，同樣面臨著機遇和挑戰(zhàn)。對于市場化、工業(yè)化程度高，國民素質(zhì)高，具有一定信息技術(shù)基礎(chǔ)和經(jīng)濟實力的發(fā)達國家來說，通過利用信息技術(shù)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，對新的經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展，已經(jīng)順利過渡到適應(yīng)信息經(jīng)濟的發(fā)展模式。而對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，工業(yè)化的實現(xiàn)就已經(jīng)十分困難，由技術(shù)經(jīng)濟向信息經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變更需要發(fā)達的工業(yè)經(jīng)濟為支撐。
因此，對于包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家來說，認識到科技產(chǎn)業(yè)革命和信息技術(shù)在技術(shù)經(jīng)濟范式向信息技術(shù)范式轉(zhuǎn)變過程中所起到的關(guān)鍵性作用，并借鑒發(fā)達國家在轉(zhuǎn)型過程中的先進經(jīng)驗是十分必要的。只有緊跟科技產(chǎn)業(yè)革命的浪潮，抓住機會，在繼續(xù)完成工業(yè)化的同時啟動信息化，才能夠有效地縮短由技術(shù)經(jīng)濟范式向信息技術(shù)范式的轉(zhuǎn)型過程，實現(xiàn)國家富強。
參考文獻：
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