時間：2022-07-16 06:34:05
導語：在管理運籌學論文的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優秀范文，愿這些內容能夠啟發您的創作靈感，引領您探索更多的創作可能。
[論文摘要]本文對運籌學教學中存在的一些問題進行分析，并就運籌學的教學目的、教學內容、教學形式等方面進行探討，提出相應的改革思路和措施。
運籌學作為一個學科出現以來，特別是20世紀50年代以來，運籌學的研究與實踐在我國得到深入發展，在工程、管理、經濟等領域都發揮了重大的作用，并作為一門課程逐漸成為管理科學、系統科學、信息技術、工程管理、物流管理、經濟、金融等專業的基礎課程之一。然而，由于運籌學知識的綜合性及內容上的數學復雜性，使得這一課程的教學表現出強烈的自身特色。結合幾年來十幾次運籌學教學的體會，對運籌學的教學方法進行一個粗淺的分析，以供探討。
一、注重其發展背景及現實意義的講授
二、注重其“學科交叉、多分支”的特點
應該說“學科交叉、多分支”是運籌學作為一門課程的重要特色,也是教學過程中需要認真處理、仔細推敲的一個關鍵問題。多學科交叉使得運籌學表現出知識結構和思維方式上的復雜性——既具有數學學科的理論特性又具有應用學科的自身特性、既具有理工學科的定量特性、又具有人文學科的分析特性、既追求“完美”又注重“實用”。作為授課教師而言要始終把握運籌學的這一特點，做到對發展現狀的較好跟蹤，注重對學生啟發性引導；做到對授課對象的仔細區分，既包括對學生學歷的區分又包括對學生專業的區分，對學生學歷的區分主要體現在知識內容、授課學時、授課方式、課程要求等環節，而對學生專業的區分則主要體現在理學、工學和經管專業在知識深度與廣度上的差異以及在理論和應用上的差異。而多分支特性則要求授課教師在授課過程中對各個分支有針對性的選擇并能夠做到對該分支理論及應用的充分把握。
三、注重“案例教學、實驗教學”的綜合運用
案例教學與實驗教學在運籌學教學中的運用主要在于對學生綜合能力的培養。“案例教學”一方面可以在課程講授過程中起到引導的作用，既可做到由淺入深、又可在較大程度上激發學生的學習興趣，為接下來的深入做好鋪墊；另一方面，又可在知識的運用上起到較好的教學效果，既激發學生的知識運用的興趣又加深對知識理論的理解。“實驗教學”既是對理論教學和案例教學的細化又是對學生動手能力的有效引導手段，特別是對學生腳踏實地的學習態度是一個較好的錘煉，同時也對學生長期以來單純的“分數為上”的學習方式是一個有效的沖擊。正是基于上述考慮，筆者認為在運籌學的講授過程中要充分重視“案例教學”和“實驗教學”的運用，充分考慮二者在運籌學教學過程中比重和搭配問題。
四、注重教學方式的運用
隨著教育技術的飛速發展，多媒體教學在課堂教學中運用越來越普遍，它在一定程度上提高了教學的質量和教學率，同時又帶來相應的弊端。尤其是多年的高校擴招和運籌學課程的普遍適用性使得多數運籌學課程為大課教學，這就促使教師為了避免后排學生看不清而幾乎抹去了板書的運用。所以，在大班化的背景下，板書與多媒體的矛盾始終是運籌學教學中一個難以解決的問題。
五、注重對考核方式的研究
考核作為學習過程中的一個重要環節，其設計的好壞對整個教學質量有著重要影響。在傳統的考試方式中，往往過多得強調知識點的掌握情況，而在一定程度上忽視了應用能力的培養。所以，不僅要在教學過程中注重“案例教學”和“實驗教學”的運用，又要注重對學生實踐能力方面的考核，不僅包括學生對分析能力、動手能力的考核，還要包括對學生探索精神和探索能力的考核。基于此，筆者認為在運籌學考核過程中“專題考核”和“研究論文”都可作為傳統考核方式的重要補充。
關鍵詞：運籌學；實驗教學； 必要性；改革
《運籌學》是近六十年來發展起來的一門新興的應用學科，它運用分析、試驗、量化的方法對系統中人、財、物等有限資源進行統籌安排，為管理人員在做決策時提供科學的依據。
1、《運籌學》實驗教學的必要性
1.1符合當前教學改革的需要
學生在進行了的課堂教學之后，根據自身的實際情況選擇課題，查閱資料，仔細研究，建立模型、選擇算法、調試運行后得出結果，并進行結果分析。該過程主要鍛煉學生的系統性思維，將理論和實踐相結合，提高他們分析和解決實際問題的能力。
1.2培養學生學習興趣的需要
在與學生的接觸過程中了解到有一部分學生在開始《運籌學》課程學習之前，從他們的學長處就知道《運籌學》難學，考試難過，而有一部分學生是在開始《運籌學》課程學習之初，在學習線性規劃單純形法計算時，被其煩瑣而枯燥的計算過程弄得學習的興趣和信心全無。如果在學習中，加強實踐環節，啟發學生運用已有知識解決生活中的實際問題和開拓新的領域，可以在一定程度上提高學生的學習興趣和學習熱情。
1.3培養學生創新能力的需要
借助現代信息技術設計一種新穎的教學環境，使學生置身于一個“數學實驗室”中，進行觀察模擬，發現并作出猜想，進行實驗、計算和檢驗。《運籌學》擁有相當多的數學模型有利于計算機上機實驗的開展，借助邏輯推理加以證明，讓學生對《運籌學》課程內容有較為深刻的認識，從而學生的創新能力得到一定程度的培養。
1.4《運籌學》課程是一門應用性很強的課程
隨著科學和計算機技術的不斷發展，許多數學軟件都具有優化計算的功能。為了使學生和教師從煩瑣的重復計算中解脫出來，我們設計了運籌學實驗。通過運籌學實驗課程解決實際的工程問題，使學生在了解到運籌學應用領域廣泛的同時，能夠更好的把握《運籌學》課程學習的重點和方向。
1.5開展實踐活動的需要
實驗教學不僅僅是一種教學手段，還是一項專門的實踐活動。學生通過做實驗來實現個體與客體的相互作用，不斷積累個人經驗，擴大自己的認識范圍，提高自己的能力。盡管四年的大學學習期間開展實踐活動的形式多樣化，還有競賽、實習、課程設計、畢業設計（論文）、社會調查、生產勞動等，但是實驗教學是最基本的首選形式。結合《運籌學》課程學習特點，有效的開展實驗教學是開展實踐活動的需要。
2、《運籌學》實驗教學中存在的問題
2.1實驗教學內容單調。
實驗課上主要是運用優化軟件包LINDO、LINGO、QSB等來計算已經建好的模型，得出計算結果，要求學生掌握各常用的軟件的運用。基本上是一類問題一題，實驗沒有把各章節的內容有機的結合起來，缺乏設計性與綜合性。
2.2《運籌學》實驗教學存在著學生“被動參與”的弊端。
《運籌學》實驗教學中，一般是任課教師事先提供實驗指導書，規定了詳細的實驗步驟和細節，學生只能逐條照此辦理。這種重復、被動的實驗教學模式，束縛了學生的手腳，學生則是被動地接受實驗技能，在某種程度上窒息了學生的創新思維和想象能力，其實驗課效果不是很理想。這種教師為完成教學任務，向學生灌輸知識，滿足學生拿學分、考高分要求的教學，不利于學生能力、素質的培養。
2.3《運籌學》實驗教學考核的形式單一
上機實驗內容的考核主要是要求學生提交一份實驗報告，根據實驗報告的內容評定分數。這種考核方式主要對實驗結果進行評定，不能完全體現實驗過程中學生發現問題，解決問題的能力。
3、關于《運籌學》實驗教學的幾條改進意見
3.1改變傳統的教學模式
實驗教學的改革在于拋棄傳統的教學模式，在于充分尊重學生在實驗教學中的主體地位，允許學生按照教學要求自行設計實驗方案，充分發揮學生在實驗教學中的想象力和創造力。教師主要是宏觀把握和原則指導，改“實驗指導”為“實驗引導”，改傳統的“教師為主”的實驗教學模式為“學生為主體，教師為主導”的模式。
《運籌學》實驗教學主要要求學生掌握幾個常用的運籌學軟件的運用。應該先由學生自己由簡單的案例開始，學習各軟件的使用方法，不懂的地方，老師再給予指導，要求學生完成教學大綱要求的基本實驗；然后由學生自主設計一到二個綜合性實驗。如果是教師給出實際工程資料，給每一小組的資料背景要盡量不同，要具有一定的靈活性。
3.2實驗項目“少而精”
加強實驗教學，提高學生運用運籌學的相關理論解決實際問題的能力，可以適當增加實驗教學的總時數，但實驗項目選定時，要貫徹“少而精”的原則。
實驗項目不宜過多，而是加強每個實驗的力度，一個實驗項目可以運用幾章的理論知識，注意章節之間的聯系，以及不同模型之間相互轉化的原則。在融會貫通的同時，進一步提高實驗技能和運用實驗解決實際問題的能力。
3.3加強實驗過程中的監控
由于實驗項目相同，實驗數據也基本一致，所以有部分學生總指望在提交實驗報告之前拷貝其他同學的，以此來獲得實驗課程的成績。在評閱每一屆學生提交的實驗報告時，總能發現雷同的情況，所以加強實驗課堂實驗過程的監控也是十分必要的。
3.4增強實驗報告撰寫的靈活性
由于《運籌學》的某一些問題能建立不同類型的模型來進行求解，而且同一個模型又能用不同的軟件求解，如果按照實驗報告的規范，經常會造成實驗結果的堆砌和實驗報告的冗長。《運籌學》軟件幾乎都是英文版的，部分學生認為只要實驗結果出來，能完成實驗報告，就算做完了實驗，其實對實驗結果的內容都一知半解。所以，針對具體的《運籌學》實驗項目，實驗報告撰寫的規范需要做適當的調整，在一定程度上體現其靈活性。
《運籌學》實驗教學改革是一項長期而復雜的工程，目前只是一些初步的探索，在今后的教學過程中，有些問題還有待于進一步的探索與解決。
基金項目：長沙理工大學教研教改項目：應用型人才培養模式下《運籌學》教學改革研究
參考文獻：
關鍵詞:教學方法;教學過程;考核方式
中圖分類號:G424.1文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)18-0208-01
目前運籌學課程已經成為眾多高校經濟管理類專業一門重要的專業基礎課,是經濟和管理問題中應用很廣泛的一種定量方法,它起著聯系基礎課程(微積分、線性代數、概率論等)與專業課的橋梁紐帶作用,是解決經濟與管理問題的一個方法論和工具。國際上已經把運籌學方法作為一個很重要的決策方法廣泛應用于管理決策中進行科學管理,運籌學已經成為商學院很重要的一門基礎課程,并出版了很多優秀的教材。
經濟管理類專業學生學習運籌學的目的是實際分析和解決問題的能力。然而在我國傳統的運籌學教學使這門本源于實踐的科學,又遠離于實踐。另外經濟管理專業的學生普遍存在著對定量方法的恐懼心理,許多學生對運籌學的學習興趣不高,成績下滑。期末考試的成績遠差于一些專業課程的成績。這是我們在經濟管理類專業運籌學教學中應該避免的,所以必須在教學上有所創新,采取一種全新的教學理念和方法才可以使學生體會到運籌學的魅力,才能使學生輕松掌握如何使用運籌學的方法解決實際問題。
1 教學方法的創新――案例教學法
目前在運籌學教學方法改革中最多提出的是案例教學法,魏曉平和宋學峰提出了在管理運籌學中應用案例教學,以案例為教材,讓學生通過自己對案例的研究、分析、討論,并在教師的指導下,以認識者的身份直接參與課堂教學,使課堂教學成為師生雙向參與的學習過程。國際上的教育工作者也很早提出了案例教學在運籌學教學過程中的重要性,并編制了一些優秀的教材,其中包含大量的案例。廖志高和胡知能專門研究了工商管理類運籌學案例教學的改革,指出了案例教學中存在的問題。本人認為案例教學的組織很關鍵,應以每一個獨立的模型為單位組織教學,每個模型以一個實際案例引出,進行理論知識和建模方法的講解,然后布置一個相似的案例,要求學生自己動手建立模型。案例成為教學的載體,最終又是教學要達到的目的。
2 教學過程的創新――“三步曲”
第一步:分析問題,建立模型。引導學生由實際中管理決策者面臨的實際問題出發,由實際決策需要提出問題,建立模型,同時啟發學生對與該問題相似問題的思考,拓展該模型的應用范圍。
第二步:模型求解,使用計算機軟件求解。運籌學理論上的求解方法主要是單純形法,但是該方法的求解過程,是數字的重復迭代過程,解題過程耗費大量時間。在理論授課和課外作業中,只能對那些決策變量和約束條件較少的問題進行討論,而針對實際應用中的大型案例來說就脫離了現實,顯得無能為力。為此,很多教育工作者提出了使用計算機軟件求解的必要性,邱麗絢提出了計算機輔助教學在管理類運籌學教學中的優點。計算機軟件求解模型應該輔以上機實驗課教學,具體的操作還是以案例為載體。
第三步:求解結果的應用,如何輔助決策。如何使用求解結果輔助決策,是使用運籌學建立模型的目的和出發點。所以最后必須將求解結果回歸于實際問題。而在與實際問題結合的過程中,可以很好的闡釋運籌學模型理論上的成熟性和實際應該的靈活多變性,這兩點決定了運籌學模型應用的廣泛性和靈活性。
以上三步組成的“三步曲”教學過程,從實際問題引出運籌學模型,然后采用功能強大的軟件求解,最后對求解結果進行分析,回歸實際,指導實際決策。這樣從實際出發經過數學模型的求解最后又回歸實際的過程,學生比較容易理解,同時激發了學生的學習興趣,也很好地體現了運籌學模型的強大的實際作用。
最后針對每一個模型在完成“三步曲”教學過程的基礎上,進行一次上機實驗課程的教學,培養學生實際建模和解決問題的能力。
3 考核方式的創新――案例報告
最后還要做到考核方式的創新,不少教育工作者已經提出傳統考核方式對于致力于培養學生解決問題能力培養的經濟管理類運籌學的弊端。邱麗絢指出,限時筆試的規范化考核方式,學生只能機械地套用定義、定理和公式去求解類似于例題的題目,這種考核結果不可能準確地評價出學生的學習質量和教師的教學質量,我們借鑒全國數學建模競賽的方式,預先給出多個題目,要求學生根據所給的題目,自己設計求解要求,并根據需要查找相關資料,然后上機求解,并對計算結果進行數據分析,結合實際問題給出可行性建議或決策分析,最后以論文形式上交。
鑒于以上兩點,本人認為考核方式改革的宗旨是在督促學生掌握知識的同時體驗到成功的快樂,以達到快樂學習的目的。所以本人摒棄傳統筆試考核方式,在考核方式上做大膽創新,以“案例報告”的形式作為期末考核方式。案例報告考核方式的總體思路是要求學生使用運籌學模型解決自己專業的相關問題。案例報告一共分為四部分內容:第一部分是案例描述,要求學生自己搜集待解決問題的相關信息和數據,培養學生自學的能力、查閱資料的能力;第二部分是模型建立,在考察學生對模型建立理論知識掌握的基礎上,訓練了學生的實際建模能力;第三部分是模型求解,要求學生至少掌握一種計算機軟件求解方法對所建的模型進行求解:第四部分是結果分析及應用,在求解的基礎上,從理論回到實際問題中,使用求解結果對管理決策者進行輔助決策,另外還要求使用靈敏度分析對決策環境的改變做出應變。實踐證明這種考核方式,很靈活很科學地考察了學生對理論知識的掌握程度,以及應用解決實際問題的能力,也很好地激發了學生的學習興趣。
教學方法、教學過程和考核方式“三位一體”的創新,在科學有效地傳授知識的同時,可以達到激發學生學習興趣和培養學生解決問題的能力,另外在消除經濟管理類學生對定量方法的恐懼感上也將取得革命性的效果。這種效果改變了學生的學習態度,不僅僅影響了學生對運籌學這門課程的學習效果,對其他相關課程的學習效果也將產生深遠的影響。
參考文獻
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Discussion on Operations Course Teaching Reform
WAN Fang
（North China University of Water Resources and Electric Power， Zhengzhou， He'nan 450011）
Abstract According to the characteristics of operations research course， there is a disconnect theory and application of traditional teaching students to solve practical problems and low， to develop students' creative thinking ability， put forward in terms of teaching content， teaching methods， teaching innovation， etc. reform to improve the students' enthusiasm， initiative and programming capabilities to play a teaching effect of the course， students will combine theory and practice in capacity has improved significantly.
Key words operations; teaching reform; teaching content; teaching approach
0 引言
運籌學是水文及水資源、工程管理等專業一門重要的專業基礎課，主要包括線性規劃、非線性規劃、動態規劃、圖與網絡、決策分析等方面的內容該課程涉及范圍廣，內容較多且抽象，以概率論與數理統計、高等數學、線性代數等課程為基礎，由于該課程理論推導復雜，且知識點繁多，使學生感到難學枯燥，課堂氣氛不活躍，不利于教學質量的提高，故課堂教學中既要注重基本概念原理的闡述，又要注重與生產實踐的結合，逐步提高學生的實際應用能力，并在教學的同時讓同學們知道大學的意義以及青春的力量，充分調動學生學習的積極性和主動性，根據多年教學經驗，對課堂教學方法、教學模式進行探索和改革，使學生在課堂上與老師產生共鳴，帶著疑問的思維聽課，提高學習效率及興趣。
1 教學改革設計
1.1 創新教學內容
運籌學是水文學及水資源的專業基礎課，由于其課程的復雜性和抽象籠統性，對于教師而言，教課內容不能僅僅局限于一本教材，在查閱大量參考書及參考文獻的基礎上，結合個人的教學科研經驗、教學大綱及具體工程已有的研究成果，對教學內容、講授順序、理論推導過程進行合理的組織、加工、補充和完善，將模型的建立與求解靈活的應用于工程實際，讓學生明白學習不僅僅為了考試，理論與實際結合才能更好的應用所學知識。同時隨著計算機技術的發展，在授課中適當補充計算機應用及編程方法，在理解課程中計算、推理、模型應用的同時，通過編寫程序代碼進行相應計算及分析，培養獨立思考、主動學習及探索精神，掌握實際操作技能，提高學習效率及學習興趣的同時為以后工作或繼續深造打下堅實的基礎。
運籌學在研究解決實際問題時所蘊涵的系統整體優化思想，以及提出問題、分析問題、建立模型、模型求解、進行決策及方案實施的一整套嚴密科學方法，因此在講授每章節過程中，首先將每章整體思路講明白，了解本章知識點、能解決的實際問題、得出什么結果、應用到哪些領域，帶著問題聽課，提高學生學習的積極性和主動性，然后分別對各章節進行具體講解，主要側重于基本原理的推導，在充分理解原理、概念、數學意義的基礎上，具體計算就比較形象、易懂，同時結合具體工程和科研實踐，開闊學生解決問題的思路。
1.2 創新教學環節
（1）設置討論課。運籌學是一門系統分析方法，研究的基本手段是建立數學模型，并運用各種數學工具進行模型求解，需要豐富的想象力和創造性思維解決問題。為了提高學生對所學相關知識的理解和靈活應用水平，尤其對相關問題的討論：如圖與網絡中最短路問題、中國郵路問題與動態規劃最短路問題的區別、聯系，并留一定時間讓學生查閱資料，主要采取分組討論形式，且每個討論組選一名同學在黑板上講解，既能將問題進行深入的研究與討論，又能鍛煉學生的講解與語言組織能力，提高學習的主動性和積極性。通過討論課，打破填鴨式教學，培養學生獨立解決問題和自主查閱資料的學習能力，并提高學生團隊協作的能力。同時，上課過程中采用自由辯論及設問法等形式授課，有利于師生間的互動，活躍課堂氣氛并使學生集中精力聽課，提高課堂效率。
（2）撰寫小論文。大學生經過四年的專業學習及訓練，應該成為國家的專業人才，應在今后的經濟、文化建設中發揮一定的作用。因此，大學生必須具備扎實的專業知識，其中科學研究能力是大學生首先應該具備的基本功。只有通過研究才能解決學習中遇到的問題，在某一領域貢獻出有價值的成果，并能夠將成果表達出來。
“授之以魚，不如授之以漁”，大學四年不僅是專業知識的學習，更是獨立學習能力的培養。知識、能力、素質應同時兼備并要不斷得到提高，通過小論文的書寫，經歷一系列過程：獨立查閱資料及國內外文獻、選題、構思、提煉觀點、撰寫等，不但能夠拓寬知識面，而且可以提高研究能力及寫作、語言表述能力，為以后工作尤其是研究生的深造，打下堅實的基礎。但作為本科生，寫作方面的鍛煉很少，甚至很少查閱文獻，對于專業知識的了解及應用非常有限，因此高分低能的現象時有發生。作為專業老師，在教授理論知識的基礎上，適當的培養和訓練學生論文寫作能力，進一步加強日后工作學習中的科研能力及創新能力。
因此，引導學生自己查感興趣知識點的相關文獻，儲備知識、了解國內外研究進展，撰寫結課小論文。通過幾年教學實踐表明，有一部分學生比較努力，能夠達到論文撰寫的基本要求，拓寬了知識面，但有些學生的論文還是不理想，故需要我們所有專業教師的共同努力，形成一定的氛圍，引起學生足夠重視和認可。
（3）編寫程序。依據人才培養要適應國家及社會發展的要求，提高學生編程能力已迫在眉睫。將所學專業知識用程序語言表示出來，理論性及實踐性都較強，可將學習的計算機基礎知識，應用于專業實際中，充分利用這門工具，更好的為科研服務。對于非計算機專業的學生來講，掌握一門語言即可，讓學生創造性的進行學習和鍛煉，提高其計算機動手能力及專業知識的應用能力，適應社會快速發展的需要。開始時學生覺得有一定難度，但在老師循序漸進的指導下，會慢慢入門，從而逐漸培養興趣，挖掘自身無限的潛力，在本科階段達到編程序解決專業實際問題是完全沒問題的。
（4）總結性發言。為了檢驗學生上課的聽課效果及鍛煉語言表達能力，克服“想說不敢說、敢說不能說、能說卻不會說”的現象，同時，充分體現學生的主體地位，在結課時部分同學在講臺上做總結性發言：通過本課程學習的心得體會、給老師的意見和建議等。下一步將逐漸嘗試讓有興趣的學生上臺講課，與老師角色互換，推進師生彼此感情的共鳴。
1.3 創新授課方式
隨著多媒體教學的不斷深入，使得傳統教學抽象的理論變得生動、形象、表現形式豐富，在某些知識點上能更好的加強學生的理解能力、提高教學效果、改善傳統教學中學生積極性不高的現象。但多媒體教學中也存在一些弊端，缺少相應推導及學生思考的時間，演示速度過快導致部分學生跟不上授課進度，對關鍵點的理解有些欠缺，且容易造成視覺疲勞。因此，根據運籌學課程的自身特點，為了充分調動學生學習積極性，在注重PPT制作效果的同時，將傳統板書與多媒體有機結合，適時、適度的應用多媒體，取得更好的課堂教學效果。
對于基本概念、理論推導、基本性質證明等內容使用板書形式，給學生思考時間及達到師生互動的效果，進一步促進學生對基礎知識的掌握與理解，為后續的應用打下基礎;而對于復雜圖形的展示、多表格的計算（如：靈敏度分析、圖與網絡分析等）、工程實例計算程序演示（應用動態規劃求解水庫優化調度）等內容，適合應用多媒體教學，提高教學效率、降低授課內容及難度。總之，在教學中使學生與老師達到互動的效果，集中注意力聽課，提高教學與聽課效率。
1.4 學生成績考核
為了提高學生學習的積極性及實際應用能力，傳統的閉卷考試有些形式化，制約創新意識，阻礙能力拓展，無法適應運籌學課程的特點。因此，在探求新方法的前提條件下，加大日常考核力度，采取開放式多元化的考評形式，淡化分數，注重能力，故該課程總成績由三部分組成：卷面考試成績、平時成績、課內實踐成績。其中卷面成績占70%;平時成績（包括出勤、作業完成情況）占10%;課堂實踐成績（包括課堂表現、課堂筆記、小論文撰寫）占20%，其中課堂表現主要包括課堂討論、辯論、聽課狀態、與老師的互動、積極回答問題、上臺表述等情況，主要目的在于全面提高學習的積極性，激發學生的能動意識，體現學生的主體地位，訓練學生的創造意識和能力，充分利用課堂時間，調動學生的每一個細胞，在枯燥的課程中體會到學習的樂趣。
2 提高教師素養
在運籌學課程的教學中，除了具有專業學術素養以外，還應注意言行舉止、師德師表，站在講臺上讓學生感覺到清新、自然，塑造自身的人格魅力。同時建立一種基于尊重和理解的亦師亦友的關系，教師給學生充分的尊重、理解、包容和信任，使學生對教師產生積極的情感回應，從而“親其師，信其道”。 結合傳統教師定位的“傳道、授業、解惑”，更加關注學生“學會求知，學會做事，學會共處，學會做人”。揚棄傳統教育觀念的束縛并確立新的教學觀念，在師生關系定位上，轉變教育角色和教學方法，由“教學”轉變為“導學”，成為學生學習的引導者、合作者和參與者。因此，教師需要具備的基本能力：對教育事業的熱情與責任心、較高的學術水平、高超的授課技能、嚴謹的工作態度、與時俱進的能力。正如前蘇聯教育家蘇霍姆林斯基所說：“只有當教師的視野比學校教學大綱廣闊得無可比擬的時候，教師才能成為教育過程的能手、藝術家和詩人”。
3 結語
［關鍵詞］參考文獻 著錄規則 問題
［中圖分類號］G232［文獻標識碼］A［文章編號］1009-5349（2011）09－0058－01
文后參考文獻的正確標注不僅是論文規范的要求，也是對前人工作的尊重和肯定。但參考文獻的正確標注并不是一件容易的事情，因為現今科學技術飛速發展，文獻類型日益繁多，有正式出版的、非正式出版的，有紙質的、電子文獻的，有中文的、外文的，等等，如何正確進行標注是一件麻煩的工作，需要一個十分明確清晰的標注規范來參考、執行。
現今期刊界執行的規范是《GB/T 7714－2005文后參考文獻著錄規則》，其中制定了比較詳細周全的細則，對各種類型的文獻如何標注進行了說明，確實為各期刊編輯部進行文獻規范制定了方針，也提供了方便。但該細則也有不盡如人意之處，工作中執行起來有時會感到困難，尚有待進一步修訂、完善。本文就《GB/T 7714－2005文后參考文獻著錄規則》中關于參考文獻中專著、專著中析出文獻、論文集等的標注存在的問題進行探討。
一、《GB/T 7714－2005 文后參考文獻著錄規則》簡介
《GB/T 7714－2005文后參考文獻著錄規則》(以下簡稱規則)是一項專門供著者和編輯編撰文后參考文獻使用的國家標準，于2005-03-23，從2005-10-01開始實施。該規則規定了各個學科、各種類型出版物文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標注法。
規則中對文獻類型和標注代碼規定如下：普通圖書[M]，會議錄[C]，匯編[G]，報紙[N]，期刊[J]，學位論文[D]，報告[R]，標準[S]，專利[P]，數據庫[DB]，計算機程序[CP]，電子公告[EB]。對電子文獻載體和標志代碼也進行了規定。
二、規則存在的問題
（一）參考文獻分類前后不一致
在規則“4著錄項目與著錄格式”中將文獻分為6類：4.1專著；4.2專著中的析出文獻；4.3連續出版物；4.4連續出版物中的析出文獻；4.5專利文獻；4.6電子文獻。其中把論文集歸入“4.2專著中的析出文獻”，標志代碼為[C]，例如：
[P3]示例[5]鐘文發.非線性規劃在可燃毒物配置中的應用[C]/趙瑋.運籌學的理論與應用：中國運籌學會第五屆大會論文集.西安:西安電子科技大學出版社,1996:468-471.
但在附錄A中卻將文獻分為9類：A.1普通圖書；A.2論文集、會議錄；A.3科技報告；A.4學位論文；A.5專利文獻；A.6專著中析出的文獻；A.7期刊中析出的文獻；A.8報紙中析出的文獻；A.9電子文獻(包括專著或連續出版物中析出的電子文獻)。此時將論文集單列一類(A.2論文集、會議錄)，而不是歸入“A.6專著中析出的文獻”中。
前后兩部分劃分的類別不一致，同一種文獻分成了不同的類型，容易導致誤解，產生混淆。
（二）舉例不恰當
規則中有些舉例不恰當，比如論文集的例子卻放在專著類別中，如“4.1專著”中的示例[4]是論文集文獻，不應放在專著文獻類中：
[P3][4]辛希孟.信息技術與信息服務國際研討會論文集:A集[C].北京:中國社會科學出版社,1994.
（三）標志代碼的標注有誤
標志代碼中的匯編類為[G]，此類文獻是否應有出版社？如有出版社，與論文集[C]有什么區別？不好界定。如“A.6專著中析出的文獻”中的第二個示例：
[P13][2]韓吉人.論職工教育的特點[G]//中國職工教育研究會.職工教育研究論文集.北京:人民教育出版社,1985:90-99.
此條文獻為何標志代碼為匯編類[G]而不是論文集類[C]？為何不放在“A.2論文集、會議錄”中？
總之，規范是大家執行的標準，應該盡量科學、準確、清晰，讓大家執行起來不會產生誤解。希望《GB/T 7714－2005 文后參考文獻著錄規則》能越來越完善。
【參考文獻】
[1]中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局,中國國家標準化管理委員會.GB/T 7714－2005 文后參考文獻著錄規則[S].北京:中國標準出版社,2005.
The discuss on the problems of rules for content, form and structure of bibliographic references
ZHOU Quan
（Edited Department of Journal of Guangzhou University，Guangdong Guangzhou，510006）
論文關鍵詞：工程管理專業；管理類課程；邏輯關系；整合
工程管理專業是教育部1998年頒布的《普通高等學校本科專業目錄》中設置的一個新專業，是屬于管理學門類下管理科學與工程類的二級學科。經過十幾年的辦學探索和實踐，工程管理專業得到了極大的發展，目前全國設置工程管理專業的高校已達300多所，分布在各綜合性大學、建工類院校、礦業類院校、電力類院校、財經類院校等，為國家、社會培養了一大批從事工程建設事業和房地產事業建設與發展所需的高級專業管理人才。工程管理專業在國家教育部和建設部高等學校工程管理專業指導委員會指導下基本統一了培養目標、培養方案及主干課程教學基本要求。但各院校在辦學的實踐中根據國家經濟社會發展的新形勢，緊密結合地方經濟發展需要和建設行業發展的實際，結合本校、本院的辦學條件及學科優勢積極探索，逐漸形成了各自的辦學理念、風格和特色。這使得各院校工程管理專業課程的設置有較大的差別，尤其是管理類課程的設置存在著不同的認識，而管理類課程在整個工程管理專業培養計劃中占有較大比重，是構成學生完整知識結構體系不可缺少的部分。揚州大學建筑科學與工程學院（以下簡稱“我院”）管理類課程體系尚處在完善和探索之中，本文對管理類課程的設置和內容的整合進行了探討。
一、工程管理專業管理類課程存在的問題
我院從1999年開始招收工程管理本科專業學生，至今已有十幾年的辦學歷史。這期間，課程體系、課程教學內容等進行了多次的調整和完善，但相對于21世紀工程管理專業的人才培養要求還存在著差距。通過多年的教學實踐發現管理類課程的建設存在以下幾方面的問題。
1.課程體系不穩定性
我院工程管理專業根據工程管理學科專業指導委員會的要求，以基礎課程+平臺課程+專業方向課程建立課程體系。在專業方向上，共設工程項目管理和房地產經營與管理二個方向。平臺課程包括技術平臺課程、經濟平臺課程、管理平臺課程、法律平臺課程。平臺課程要求工程管理專業所有學生都要掌握。專業方向課程僅為主修該方向的學生掌握。目前存在的主要問題是管理平臺課程的設置不穩定。如前一次教學計劃中管理平臺課程包括管理學、運籌學、會計學原理3門專業基礎課和工程項目管理、工程估價、房地產開發、工程財務管理、建筑企業經營管理5門專業課。在其后的教學計劃調整中管理平臺課程又由管理學、運籌學、會計學原理3門專業基礎課和工程項目管理、工程估價、房地產開發、工程財務管理、建筑企業經營管理、工程合同管理6門專業課組成。在最近的教學計劃調整中管理平臺課程又由管理學、運籌學、會計學原理、組織行為學4門專業基礎課程和工程財務管理、工程估價、工程合同管理、工程項目管理、房地產開發、工程建設監理6門專業課程組成。另外，對同一門課程是選修還是必修定位不準。如前一次教學計劃中工程合同管理課程納入工程項目管理專業方向的專業選修課；工程建設監理課程和城市土地管理課程歸入任意選修課。而其后的教學計劃調整中工程合同管理和工程建設監理課程放入必修課中；城市土地管理放入房地產經營與管理專業方向必修課中。
2.課程設置邏輯關系不明確
課程體系是一個系統，系統作為一個整體，每一個要素都有不可替代的功能。因此各個課程不是單一的個體，它們之間有著邏輯關系。課程的邏輯關系，在時間安排上有兩種關系：一是順序關系和平行關系。專業基礎課、專業課為先后順序關系，同一類課程中各課程間的平行或順序關系視課程內容而定。二是有些課程間無相關性或相關性很少，但又是構成工程管理專業復合性知識結構所必需的，這類課程開課的時間則應根據整個課程體系的實施統籌考慮。我院工程管理專業管理類部分課程之間曾出現邏輯關系混亂，銜接順序不合理的情況。如工程財務管理課程需要工程項目管理課程的知識做基礎，但工程財務管理課程放在工程項目管理課程之前開設；建筑企業經營管理課程和物業管理課程需要工程財務管理課程的知識，但工程財務管理課程在建筑企業經營管理課程和物業管理課程后開設等。運籌學為管理決策提供決策方法和量化工具，應先于管理學原理課程開設，但管理學原理在運籌學課程之前開設。組織行為學課程幫助管理者預測、引導和控制人的心理和行為，以達到提高組織績效和提高管理水平的目的，因此組織行為學課程應放在工程項目管理課程前開設，但工程項目管理卻在組織行為學課程之前開設等。
3.課程之間內容重復
我院工程管理專業管理類課程過于追求自身知識體系的系統性和完整性，導致部分課程間內容重復。如工程項目管理、建筑企業經營管理和工程建設監理課程中管理的基本原理完全一樣，三大目標控制和生產要素管理原理上也是一致的，只是性質和目的有所區別。工程項目管理與房地產開發課程中三大目標控制重復，工程項目管理與物業管理課程中均有項目風險管理的內容，城市土地管理與房地產開發課程中均有土地開發的內容，房地產項目策劃課程中的房地產項目規劃設計與房地產開發課程中的房地產開發項目規劃設計重復，房地產開發項目客戶定位、產品定位和定價的內容在房地產市場營銷課程與房地產項目策劃課程中重復。
二、課程之間的邏輯關系梳理
目前我院工程管理專業管理類平臺課程由管理學、運籌學、會計學原理、組織行為學4門專業基礎課程和工程財務管理、工程估價、工程合同管理、工程項目管理、房地產開發、工程建設監理6門專業課程組成。工程項目管理專業方向管理類課程由建筑企業經營管理、工程審計2門專業課程組成。房地產經營與管理專業方向管理類課程由城市土地管理、房地產市場營銷、物業管理、房地產項目策劃4門專業課程組成。對以上課程按照專業基礎課先于專業課開設、平臺課程先于專業方向課程開設的原則梳理關系。
平臺課中管理學原理是本專業的基礎和核心課程，主要內容是管理活動的一般規律、管理的基本原理和基本方法，為工程項目管理奠定理論基礎和基本知識，應放在工程項目管理前開設。運籌學為管理決策提供決策方法和量化工具，應先于管理學原理開設。會計學原理為工程財務管理奠定基礎，應放在工程財務管理前開設。工程財務管理是全面分析業主和承包商雙方與工程項目有關的財務管理活動，因此應在工程項目管理后開設。工程財務管理也為建筑企業經營管理、工程審計、物業管理提供經濟分析方法，應先于建筑企業經營管理、工程審計、物業管理開設。組織行為學是培養與人溝通、管理組織協調的能力。因此，組織行為學應放在工程項目管理、建筑企業經營管理、工程建設監理、物業管理前開設。工程估價是專業核心課，為工程合同管理、工程審計提供基本知識和方法，所以工程估價后開設工程合同管理、工程審計。工程合同管理為工程項目管理、工程建設監理課程奠定基礎，工程合同管理后開設工程項目管理、工程建設監理。工程項目管理是專業核心課程，主要內容是工程項目的計劃、組織、協調、控制管理，為后續的房地產開發、工程建設監理課程提供基本知識和分析方法，應放在房地產開發、工程建設監理前開設。
對于工程項目管理專業方向中的管理類課程，建筑企業經營管理是管理學基本原理和方法的具體應用，應放在管理學、組織行為學、工程項目管理和工程財務管理后開設。工程審計課程主要內容是工程造價審計、工程財務審計、效益審計和運營管理審計，應在工程財務管理、工程估價、工程項目管理課程后開設。
對于房地產經營與管理專業方向中的管理類課程，城市土地管理不需要其他課程做基礎，應該先于房地產開發開設，房地產開發后開設房地產市場營銷、物業管理、房地產項目策劃。通過以上的分析和梳理，可以得出課程之間的邏輯關系。
三、課程教學內容的整合
按照梳理出的課程邏輯關系整合課程內容，使課程之間整體協調、相互滲透、避免重復。整合原則為專業基礎課程的教學內容側重于基本理論、基礎知識；專業課程的教學內容注重于應用性知識。整合后各課程內容如下：
運籌學：線性規劃和單純形法，對偶問題，目標規劃，整數規劃，動態規劃，馬爾可夫鏈決策規劃，網絡優化模型，排隊論，庫存論，博弈論。
管理學：管理的決策，計劃，組織設計，領導，激勵，溝通，控制。
組織行為學：個體心理與行為，群體行為和群體沖突，非正式群體及行為，人際關系與信息溝通，領導及其影響力。
會計學原理：會計帳戶和復式記帳，企業主要經營過程核算和成本計算，會計憑證和帳簿，核算程序，財產清查，財務會計報告等。
工程財務管理：籌資方式，資金成本與資金結構，項目投資，證券投資，營運資金，收益分配，財務預算、控制、分析等。
工程估價：工程費用結構，工程建設定額原理，施工資源的價格確定，工程量計算，建筑工程設計概算、施工圖預算，建筑工程招標標底與投標報價等。
工程合同管理：工程合同體系，工程合同的總體策劃，工程合同的審查談判與簽訂，工程合同的履行，工程合同索賠管理等。
工程項目管理：工程項目計劃，工程項目的組織，工程項目采購，工程項目時間管理，工程項目質量管理，工程項目費用管理，工程項目風險管理，工程項目信息管理等。
建筑企業經營管理：企業管理職能，現代企業制度，建筑企業管理組織，建筑企業文化，建筑企業戰略管理，建筑企業經營預測和決策，建筑企業計劃管理，建筑企業生產要素管理，建筑企業技術管理，建筑企業質量管理等。
工程建設監理：工程監理企業，工程建設監理組織，工程建設監理規劃，工程建設監理目標控制，工程建設監理的組織協調等。
工程審計：工程計劃審計，工程招標投標審計，工程造價審計，工程財務收支審計，工程投資效益審計，工程管理審計等。
房地產開發：房地產開發項目選擇，土地開發，開發項目規劃設計與評價，房地產開發項目的建設管理等。
城市土地管理：建設用地管理，城市土地市場管理，城市地價管理，城市土地的經營與儲備，城市地籍管理等。
房地產市場營銷：房地產營銷計劃及組織，房地產營銷環境分析，市場調查與預測，開發項目客戶定位、產品定位，營銷價格策略、渠道策略、促銷策略等。
物業管理：業主自治管理，物業管理企業，物業管理招標與投標，物業管理早期介入，前期物業管理，房屋維修管理，物業設備管理，物業環境衛生、綠化管理，物業安全管理，物業綜合管理與綜合經營，物業服務收費等。
房地產項目策劃：房地產項目投資策劃，房地產項目營銷策劃，房地產經營策劃，房地產品牌策劃等。
普賴斯（Derek de Solla Price）（1922-1983）被譽為“科學計量學之父”，其主要學術成就體現在如下幾方面：發現了科學發展的指數規律；指出了論文間引證與被引證關系；創立了反映文獻老化程度的普賴斯指數；提出了反映科學家生產率的普賴斯定律等。貝爾納（J.D.Bernal）的《科學的社會功能》不僅為科學學，而且為科學計量學提供了基本的研究范式。受貝爾納科學學思想的影響，作為科學史家，普賴斯開始系統運用定量方法對科學、技術、醫學等進行歷史、哲學、社會學、心理學、經濟學、政治學、運籌學等等研究的先驅者之一。《巴比倫以來的科學》和《小科學，大科學》兩部著作成為他的科學計量學成果的集大成之作，也是科學計量學的奠基之作。尤其是情報學家加菲爾德（Eugene Garfield）博士創立科學引文索引（SCI）后，普賴斯巧妙地借助這一工具，賦予科學計量學研究以新的生命活力。1965年，他借助SCI在《科學》雜志上發表了科學計量學重要論文《科學論文的網絡結構》，為人們利用大規模數據繪制知識圖譜做出了開拓性探索。在這篇論文中第一次界定了“研究前沿（Research front）”和“知識基礎（Intellecture base）的內涵，使得利用科學引文數據探測和識別學科知識前沿和研究熱點成為可能。正是在普賴斯科學計量學范式的強大影響下，使科學計量學研究在全世界得到快速發展，并形成了多個國際科學計量學研究重鎮，如美國費城的德雷克賽爾大學、荷蘭的萊頓大學、英國的蘇塞克斯大學等。科學計量學理論、指標和方法的研究成果，也為宏觀科技政策和各層次的科技管理提供重要的工具和手段。
普賴斯獎是為紀念普賴斯的學術成就于1984年設立的國際科學計量學和信息計量學界最高獎。該獎項每兩年頒發一次，截至2011年，共有25位科學計量學家獲此殊榮。這些學者都是在科學計量學領域做出杰出貢獻的人，他們為推進科學計量學從“軟科學”走向“硬科學”做出了卓越成就，為科學計量學的繁榮和發展增添了濃墨重彩的一筆。
2011年在南非舉辦的國際科學計量學和信息計量學大會17個主要會議主題中提出了“學術生涯（Academic careers）”這一值得關注的研究領域。這不僅是科學計量學學科自我總結和反思的需要，也是科學計量學逐步走向成熟的一個重要標志。系統梳理普賴斯獎獲得者的學術思想和成就，對我國學者把握科學計量學發展的特點和發展方向不失為一個獨特視角。基于此，我們考慮從科學計量學角度對這些獲獎者的學術生涯逐一進行梳理，以便能從中挖掘若干有益的信息，并為豐富科學計量學的研究領域展現新的研究視角，為科學計量學史研究提供較為詳實的信息。
2012年是普賴斯誕辰90周年，為紀念這位在科學史和科學的定量研究方面做出巨大貢獻的學者，我們特編發四篇梳理普賴斯獎獲得者學術成就的文章，以深切緬懷普賴斯的卓越思想。
論文關鍵詞：層次分析法，方案選擇，應用
一、問題的提出
企業為了增強產品的市場競爭力，吸引顧客，必須提高其產品作為商品的價值。為此，要對產品各原理方案進行分析評價，新產品方案的選擇評價是一個群體決策問題，其決策思路是先分別求出每一個方案的所有決策者的偏好意見的集結值，然后對其排序進行決策。在國內的研究中，產品方案選擇的方法一般有直接評分法和確定方案系數評價法等，這些方法在一定程度上能夠對事物進行量化且有一定的科學性, 但也存在著一些缺陷。層次分析法是為解決復雜問題評價而產生的，它采用定量與定性相結合的分析方法, 適合于解決產品方案選擇等量化和評價問題上。
二、層次分析法的基本原理
層次分析法(AnalyticHierarchy Process，簡稱AHP)是美國運籌學家T.L.Saaty于上個世紀70年代提出的一種在處理復雜的決策問題中，進行方案比較排序的方法，其核心思想是把復雜的決策問題層次化，把決策問題按總目標、子目標、評價標準、直到具體措施的順序分解為不同層次的結構；上一層元素對相鄰的下一層次的全部或部分元素起支配作用；然后利用求判斷矩陣的特征向量辦法企業管理論文，求得每一層的各元素對上一層次某元素的權重，然后通過加權和的方法遞階歸并，求出最低層（供選擇的方案或具體措施）、最高層（總目標）的相對重要性，從而對最低層各元素進行優劣等級的排序。
1、構造出層次結構模型各層次的判斷矩陣
依據AHP原理和程序，聘請有關專家，自上而下對產品各構成部件指標進行兩兩重要程度判斷比較，構造判斷矩陣。為了使因素之間進行兩兩比較，得到量化的判斷矩陣，根據心理學家的研究提出：人們區分信息等級的極限能力為7±2，引入1～9的標度，如表1所示。根據標度表構造產品各構成部件各層級指標的兩兩判斷矩陣如表2所示：
表1 標度值表表2 層次分析法中兩兩比較判斷矩陣
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作為世界上最古老的價格發現機制之一,拍賣進入經濟學文獻的時間卻相當晚,對拍賣最早的兩篇開創性論文分析發表于1956年和1961年。在此之前,研究拍賣問題的經濟理論文獻幾乎是空白,而此后近20年里拍賣理論的進展也相當緩慢。在很長的時間里,拍賣理論一直被視為與經濟理論主體迥異的專業化領域,它似乎只是管理科學家與運籌學家的屬地,因而不為主流經濟學家所承認。造成這種誤解的部分原因是拍賣理論最初主要由運籌學家發展起來或多發表在運籌學雜志上,而且多運用技術數學而非標準經濟學的直覺進行論證。
突破性的進展發生于20世紀70年代末。從那時起,越來越多的博弈理論研究者意識到拍賣是一種簡單而又具有完備定義的信息不對稱經濟環境,它是分析經濟主體之間的不完全信息博弈的一個頗有價值的實例,其經濟研究前景也非常誘人。與此同時,實驗經濟學者對于可控拍賣實驗的興趣不斷高漲。在這一背景下,拍賣理論逐漸被主流經濟學家所接納,并大量運用博弈論、實驗以及經驗檢驗作為研究工具。近10年來,國際經濟學界關于拍賣問題的研究文獻如雨后春筍般地涌現出來,拍賣理論也已經作為一個專門體系進入中高級微觀經濟學的核心領域。
本文將緊密圍繞拍賣機制的收入與配置效率的績效比較以及賣主最優拍賣機制設計這兩個方面展開分析。第二部分簡要評述了維克里的開創性貢獻;第三部分詳細分析了四種標準拍賣機制的績效以及單物品最優拍賣機制設計;第四部分則探討了各種多物品拍賣機制的績效以及多物品最優拍賣機制設計,并介紹了拍賣理論在國債拍賣與頻譜拍賣實踐中的應用與發展;最后一部分總結了拍賣理論檢驗的情況及其它前沿問題,并簡要評價了拍賣理論研究的現狀。
二、維克里的開創性貢獻
勞倫斯-弗里德曼(Lawrence Friedman)于1956年提出一個求解第一價格密封投標中的最優競價策略的模型。盡管他采用的是基于決策理論的運籌學分析方法,但他已經意識到應用博弈理論分析拍賣問題的前景。事實上,弗里德曼競價模型可以被視為博弈理論拍賣模型的前兆。如果說弗里德曼是從競價者的角度來考慮最優出價戰略,那么維克里(William Vickrey)則更多地站在拍賣組織者和社會計劃者的角度分析配置效率與收入問題。維克里于1961年發表的《反投機、拍賣與競爭性密封投標》一文堪稱拍賣理論的開山之作。文中維克里首次運用博弈論處理拍賣問題并取得巨大進展,他極富預見性地提出了拍賣理論中的多數關鍵問題,從而引導了該理論的基本研究方法。這些開創性貢獻成為他獲得1996年諾貝爾經濟學獎的重要因素。
維克里首先考慮了單物品拍賣機制。他指出,無論競買人是否對稱,英式拍賣中的每個競買人的占優戰略都是保持競價,直到價格達到自己的估價為止,估價最高的競買人將以大致等于次高估價的價格奪走拍賣品,這種配置結果顯然是帕累托有效的。在競買人對稱的荷式拍賣中,每個競買人的報價應該嚴格低于自己的估價,估價最高的競買人也必定成為贏家,因而也是帕累托有效的。但是,如果競買人非對稱,荷式拍賣的配置結果很可能是無效率的。
維克里還相當精辟地分析并指出,荷式拍賣與第一價格密封拍賣在戰略上是完全等價的,因為競買人在兩種情形中所面臨的局勢完全相同。在此基礎上,維克里獨創性地提出了英式拍賣的密封等價形式--第二價格密封拍賣(又稱維克里拍賣)。這種拍賣最顯著的特征是每個競買人的占優戰略都是按其真實支付意愿出價("說真話"),這種拍賣機制顯然是激勵相容的。由于拍賣品最終歸于支付意愿最高的競買人之手,它也是一種具有帕累托效率的配置機制。
維克里最重要的貢獻在于,他針對競買人對稱的情形證明,荷式拍賣與英式拍賣所產生的期望價格相同。結合戰略等價關系,實際上意味著四種標準拍賣機制給賣主帶來的平均收入相等。這就是著名的"收入等價定理"(Revenue Equivalence Theorem, RET),該定理是整個拍賣理論研究的起點。但是,維克里也注意到,荷式拍賣中盈利方差要小于英式拍賣,這意味風險厭惡的賣主更愿意選擇前者。他還明確指出,競買人合謀以及拍賣人敗德可能成為密封拍賣的致命劣勢。
維克里(1962)還將單個物品的拍賣推廣到多個相同物品的拍賣,他針對每個競買人最多購買一個單位(單位需求)的簡單情形提出并簡要分析了幾種同步與序貫拍賣機制。在1962年的《拍賣與競價博弈》一文中,維克里再次運用博弈理論詳細分析了三種同步密封的多物品拍賣機制的績效。遺憾的是,維克里所提出的這些重要問題在當時并未引起經濟學者們的足夠重視,在此后近20年里拍賣理論幾無重大進展。20世紀70年代末,拍賣經濟理論的發展終于姍姍來臨。
三、基準模型與單物品拍賣分析
對拍賣機制的績效分析往往從包含以下重要假定的框架入手:(1)單物品拍賣。(2)所有競買人和賣主都是風險中性的。(3)所有競買人是對稱的,其估價服從同一概率分析。(4)拍賣品具有獨立的私人價值。換言之,每個競買人僅憑所掌握的私人信息就可以精確地對拍賣品估價,即使知道了所有其他人的估價信息也不會改變自己的估價。(5)最終支付額僅僅取決于報價額。(6)競買人之間是非合作博弈。(7)賣主就是拍賣人,不存在交易費用。上述拍賣模型通常被稱為"基準模型"(Benchmark Model)或"私人價值模型"。這些假定在現實中未必完全滿足,但它們是拍賣績效分析的理想基準,隨后將逐步放松或替代這些假定,向真實世界逼近。
1.收入等價定理與最優拍賣機制
1981年,Myerson、Riley和Samuelson幾乎同時證明了維克里關于各種標準拍賣機制的期望收入等價這一結論的一般性。假定數量既定的眾多風險中性的潛在買主中的每個人都獨立地獲得對拍賣品的私人估價,且這些估價服從一個共同的、嚴格遞增的非原子分布,那么任何具有以下特征的拍賣機制都將產生同樣的期望收入(并導致每個競買人按自己估價的某個函數支付相同的期望金額):(1)擁有最高信號的競買人總是贏家;(2)任何擁有最低可行估價的競買人的期望剩余為零。這個結論是令人驚訝的,因為它意味著賣主選擇四種標準拍賣方式中的哪一種都無關緊要!
由此引出了一個更為根本的問題:在所有可能的拍賣機制中,賣主最優的選擇是哪一種?Myerson(1981)借助于"顯示原理"將最優機制的搜尋范圍縮小到激勵相容性直接機制上,并將最優拍賣機制問題轉化為一個雙重約束下的線性規劃問題:即在參與約束和激勵相容約束下求賣主的最大期望剩余。沿著這一思路證明,可以將最優拍賣機制概括為兩套規則:(1)配置規則:要求每個競買人報告自己的估價,賣主計算相應的邊際收益,然后將拍賣品授予邊際收益最高者,除非最高邊際收益低于賣主自己的估價(邊際成本)。若所有邊際收益都低于賣主自己的估價,賣主將保留拍賣品。(2)支付規則:贏家支付的金額既非他的邊際收益亦非他的報告估價,而是使其邊際收益等于或高于所有競爭對手的邊際收益以及賣主邊際成本的最低估價。
因此,最優拍賣機制實質上將第二價格拍賣的思想與第三級壟斷價格歧視的思想結合起來了。在基準模型中,若估價越高的競買人的邊際收益也越高(正則性),則所有設置了最優保留估價的標準拍賣機制都是最優的。但是,最優拍賣機制的配置結果有可能是無效率的。首先,其中隱含著邊際收益最高者的估價高于賣主估價但賣主保留拍賣品的可能。其次,在競買人非對稱的情況下,估價最高者的邊際收益未必最高。排除這兩種可能,那么收入最優拍賣也是帕累托最優的。
2.標準拍賣制度的選擇
根據RET,各種拍賣形式除了制度細節之外并無差別,這與實踐中英式拍賣和第一價格密封折賣明顯更受青睞的現實形成鮮明對比。我們將會看到當基準模型中的假設被放松以后,RET就隨之失靈,某些拍賣制度的優勢就體現出來了,拍賣理論的解釋能力則因此增強。
(1)風險厭惡
一旦放棄買賣雙方都為風險中性的假設,第一價格拍賣(FPA)就具有了某種收入優勢。可以證明,無論競買人服從何種估價分布,FPA中的均衡價格都二階隨機占優于第二價格拍賣(FPA)中的均衡價格。因此,厭惡風險的賣主更愿意選擇FPA。考慮賣主為風險中性而競買人厭惡風險的情形:在SPA中,競買人的均衡報價戰略不會因風險厭惡而改變,因而期望價格不受影響。在FPA中,風險厭惡的競買人更愿意適當提高報價以確保獲勝并獲取正利潤,因而對估價的削減要小于風險中性競買人。根據RET,賣主同樣更愿意選擇FPA。
總體而言,競買人對風險的厭惡態度有利于賣主。但是,FPA并非最優的拍賣機制,風險中性的賣主還可以充分利用它在風險承受方面的比較優勢獲得最大收入。比如,他可以提高低報價的風險實現鼓勵高報價的目的。競買人風險厭惡情況下的最優拍賣機制要比風險中性時復雜得多,比如要補貼失敗的高價競買人并懲罰低價競買人。此外,賣主還可以通過隱瞞競買人數量的方式(即引入數量不確定性)提高期望價格。