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關鍵詞：水資源管理進展
我國水資源存在主要問題是短缺、污染和災害，水資源管理在解決這些問題中具有舉足輕重的地位。建立水資源管理學具有重要的理論和實踐意義。水資源管理學是管理水資源知識體系，以水資源為管理對象，探討水資源高效利用保護的各種措施規律，實現水資源可持續利用。水資源管理學研究內容包括水資源數量管理、質量管理、法律管理、權屬管理、行政管理、規劃管理、配置管理、經濟管理、投資管理、風險管理、技術管理、工程管理、數字化管理、國際水資源管理、安全管理等等。
一、水資源管理學內涵
加強水資源管理成為有關水資源領域出現最為頻繁的詞匯。但究竟什么是水資源管理，目前學術界尚未統一，《中國大百科全書》在不同的卷中，對水資源管理有不同的解釋。綜觀傳統的水資源管理概念，有以下特點：首先，從整體上來看，他們都是以水資源開發作為主線，“保護”處于被動的地位；其次，視野相對狹窄，大多數概念只局限于水資源本身，缺乏復合系統下對水資源的綜合認識，以水論水；第三，缺乏生態環境的和水資源高效利用的內涵。基于此，作者認為，水資源管理就是為了滿足人類水資源需求及維護良好的生態環境所采取的一系列措施的總和。
水資源管理學是從學科角度對水資源管理進行系統研究的科學，是水資源管理知識體系，是建立在水文學、水資源學、管理學等諸多學科基礎之上的新的交叉性綜合性學科。通過水資源管理學的研究，可以為提高水資源利用率和利用效率，保障水資源安全，通過水資源可持續利用支撐國民經濟健康發展提供理論和實踐基礎。
二、水資源管理學研究內容
水資源管理學研究對象很明確，就是圍繞水資源持續高效利用的而展開的一系列管理活動。目前，水資源危機在世界范圍內蔓延，水資源危機的出現和加劇與人類在經濟活動中缺乏對水資源的有效保護和管理有著重要的關系。水資源是社會經濟發展的重要自然資源，人類的絕大多數經濟活動都要涉及水資源。可持續發展是當前和未來人類社會與經濟發展的基本戰略目標。關于可持續發展的定義和解釋多種多樣，但都基本圍繞著“滿足目前需要但不破壞未來發展需求的能力”這一核心思想。實現社會的可持續發展的一個重要內容就是實現水資源等自然資源的可持續利用。在人類追求可持續發展目標的前提下，實現水資源的可持續利用要求人類必須正視干旱洪澇災害、水資源短缺、水環境污染等諸多與水資源相關的問題，這給水資源管理學提出了新挑戰和難得的機遇。傳統的水資源管理活動無法應對挑戰。實現可持續的水資源利用目標必須改變傳統的水資源管理活動，必須以可持續發展的、系統的和綜合的觀點構建全新的現代水資源管理體系，這成為水資源管理學研究的主要研究內容。
具體地說，水資源管理學的研究內容至少應包括以下幾個方面：水資源數量管理和質量管理、水資源法律管理、水資源權屬管理、水資源行政管理、水資源規劃管理、水資源配置管理、水資源經濟管理、水資源投資管理、水資源風險管理、水資源利用技術管理、水資源工程管理、水資源數字化管理、國際水資源管理、水資源綜合管理、水資源安全管理和水資源數字化管理等等。
三、國內外水資源管理學研究進展
3.1國際水資源管理學研究進展
到目前為止，明確提出水資源管理學的文獻極為有限。根據人類開發利用水資源面臨的新的問題和挑戰以及實際水資源管理活動的特點，國際上也對新形勢下的水資源管理理論和體系進行了一系列的探討和研究，并就一些問題達成了某種程度的共識。他們主要圍繞著“可持續發展條件下水資源可持續利用目標對水資源管理活動的要求”而展開。這些研究活動為水資源管理學作為一門新興學科的誕生和發展起到了十分重要的推動作用。
在1992年愛爾蘭召開的“國際水和環境大會—21世紀的發展與展望”上提出了水資源系統及可持續研究的問題。1993年“第二屆國際實驗與網絡資料水流情勢學術大會”上探討了水資源管理的水文學基礎和信息資料問題。1994年，聯合國教科文主持，國際水資源協會與國際水文科學協辦召開了“變化世界中的水資源管理研究規劃國際學術研討會”，探討了可持續發展水資源管理研究展望、水資源開發中的風險和不確定性、水資源可持續管理的決策支持系統和水資源開發與環境保護協調四個專題。
1996年在日本京都召開了“國際水資源及環境研究大會：面向21世紀新的挑戰”，討論了流域尺度的可持續水資源系統管理的應用實例等問題。聯合國教科文組織（UNESCO）國際水文計劃工作組1996年將“可持續水資源管理”其定義為“支承從現在到未來社會及其福利要求，而不破壞他們賴以生存的水文循環及生態系統完整性的水的管理和使用”。
水資源可持續管理要求在水資源規劃、開發和管理中，尋求經濟發展、環境保護和人類社會福利之間的最佳聯系與協調。與傳統的水資源管理相比，可持續水資源強調了未來變化、社會福利、水文循環、生態系統保護這樣完整性的水的管理，使“未來遺憾可能性達到最小的水的管理決策”。世界銀行將水資源管理定義為一系列水資源相關領域（如水電、水資源供給與供給設施，灌溉與排水等）一體化管理。綜合水資源管理的觀點應該在水資源管理和利用方面確保考慮社會、經濟、環境和技術等多方面因素。
1997年召開的第5屆“不確定性增加下的水資源可持續管理學術大會”，洪水與干旱管理、水資源開發對環境的影響、水文與生態模擬和環境風險評價等成為重要議題。
1998年在武漢召開了“98年國際水資源量與質的可持續研討會”，探討了流域水量與水質的統一管理問題。1998年國際水文學會在荷蘭召開了“區域水資源管理研討會”，探討了水資源管理的經驗和教訓、面對挑戰的區域可持續水資源管理、水資源管理的研究方法。
2000國際水文科學學會（IAHS）年在美國召開了“水資源綜合管理研討會”。這次研討會主要探討了可持續發展條件下的水資源綜合管理的內容和目標，以及交流水資源綜合管理的經驗。此次研討會達成一個共識：未來水資源管理的一個基本原則就是流域的統一管理。流域統一管理是流域內土地資源和水資源的統一協作管理，其目的是防止土地退化、保護淡水資源、保護生物多樣性、實現水資源可持續利用。流域水資源統一管理的基本框架是政府和社區公眾的共同管理。會議認為，為了實現流域統一管理的目標，必須做到以下幾點：①復雜的水資源管理活動必須建立在有效的科學規劃基礎之上；②必須顯著提高預測各項管理活動結果的能力；③為了達到水資源管理的目的，持續的檢測和評估工作十分必要；④水資源管理活動的管理過程必須是透明的和公開的。（MiguelA.Marino等，2001）2001年，國際水文科學學會在荷蘭召開了“區域水資源管理研討會”，會議針對區域范圍內水資源管理的有關問題進行了研討，包括：以往水資源管理活動的經驗和教訓；面對新挑戰的區域可持續水資源管理；水資源管理的研究方法。
伴隨著國際學術界對現代水資源管理活動的研究和討論，近年來，國際學術界相繼出版了多部論述“水資源管理活動”的專著，這些專著大多以論文集的形式出版，很少從學科的角度對水資源管理的理論體系進行系統的論述和研究。盡管如此，這些專著還是探討和研究了大量有關現代水資源管理活動的主要內容，使我們能夠大致了解目前國際學術界關于水資源活動的主要理論和具體內容。并且通過編著者對一些論述水資源管理活動的論文的整理和歸類，我們可以從中基本上了解到當前國際學術界對水資源管理理論體系的劃分。
MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic在2001編著出版的《水資源綜合管理》收錄了國際水文科學學會（IAHS）2000年在美國召開的“水資源綜合管理研討會”的文章。
MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic認為，從20世紀80年代開始，人類從事水資源管理活動的目標和內容發生了根本性的變化。傳統的不可持續的水資源管理方式已經不再適應新形勢的要求，而新的管理方式仍在摸索中，水資源管理活動正處在探索過程中。作者認為，在傳統的水資源管理活動中，僵化的管理體制（包括法律、政策和管理機構）是實現水資源有效管理的最大障礙。管理體制的官僚作風、不負責任以及缺乏戰略性指導原則導致水管理體系效率低下，缺乏遠見，并且拒絕與水資源利益相關者就水資源管理問題進行公開的交流和探討。新的水資源管理最大的挑戰是如何尋求實現長期可持續利用水資源的水資源管理方式，為此，他們認為體制改革和制度創新將是水資源管理活動改革的一個重要方面。新的水資源管理活動必須包含水環境治理和保護問題、水資源的可持續利用問題、水資源利益相關者之間的利益分配問題以及水資源管理決策中的公眾參與問題。
由C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在2002年編著出版的《水資源管理》（Ⅰ和Ⅱ）收集了2000年和2001年兩年間國際上一系列關于“水資源管理”國際會議上的文章。
C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在本書的前言中指出，當前水資源管理問題在全球變得越來越復雜。水資源管理活動主要面臨著的主要問題是：人口的增長和人均水需水的增加正在家具人類對水資源的需求；與此對應的是，水污染、水資源浪費以及氣候變遷等因素卻正在威脅著水資源的供給。這套書從10個方面論述了當代水資源管理活動的內容，他們是：水資源管理決策支持系統，灌溉水管理，流域管理，生活用水管理，水質管理和水活動管理，廢水處置和管理，管道輸水和渠道輸水管理，水文模型，地下水管理，沿岸和港口水資源管理。（C.A.BrebbiaP.Anagnostopolos，2002）。值得注意的是C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在書中指出，現代水資源管理所涉及學科和領域已經超出了傳統水文地質學中關于水資源管理的思考和限制。
由M.AL—Rashed、V.P.Singh和M.M.Sherif合作編著的《水資源發展與管理（Ⅳ）》中從7個方面論述了水資源管理的內容，這7個方面包括：水資源管理的目標、政策和原則，水資源稀缺和保護，用水管理，水資源管理、規劃、水權分析和處置的決策支持系統，水電和灌溉的發展潛力，灌溉水管理，水資源稀缺管理。
其他一些比較著名的著作還包括B.DattaRay,R.P.Athparia的《水與水資源管理》（1999年）；A.FarooqKhan的《水資源管理：挑戰與責任》（1998）；經濟合作與發展組織出版的《水資源管理：綜合政策》（1989）等。
值得注意的是，盡管學術界并未明確提出水資源管理學的概念，但在國際上許多大學中，都開設了以“水資源管理”為名稱的課程，這些課程的開始以及對水資源管理活動的講述在一定程度上也促進了水資源管理學的形成。例如在美國特拉華流域委員會計劃和行動部部長Dr.KennethF.Najjar在VILLANOVA大學為水利工程學、水文地質學及相關專業的研究生開設的“水資源規劃0與管理”課程介紹中，Dr.KennethF.Najjar認為，“水資源規劃與管理”是對水資源規劃、分析、設計、經濟管理的理論和實際方法等綜合型課程，主要包括水資源法律和規章條例，流域管理、水資源建模、地下水和地表水需求和共給分析、洪水管理、水資源質量管理、濕地保護。水資源供給規劃包括水資源使用、需求項目，水資源配置、水容量擴充。該課程還包括水庫運行等相關問題。水資源規劃與管理是關于水資源的綜合問題的考慮，這些問題來自于從靜態的水資源法律和章程到動態的自然資源的應用。
3.2國內水資源管學研究進展
我國關于水資源管理理論的研究開始與上個世紀80年代，早期的水資源管理研究主要是對實際水資源管理活動中的管理內容的簡單羅列和堆加，并未從理論的高度來對水資源管理的體系和框架進行系統的闡述。隨著我國水資源危機的不斷加劇以及可持續發展對現代水資源管理的要求和挑戰，學術界開始逐漸關注水資源管理理論的探討和框架體系的構建。
趙保璋主編的《水資源管理》（1994年）是我國出版較早的專門論述水資源管理的專著之一。在這本書中，作者提出，大氣降水、地表水、地下水、土壤水分以及廢水、污水等水形態都不是獨立存在的，而是有機的聯系，統一而相互轉化的整體。而現實中，長期以來我國水管理體制較為混亂，水權分散，形成了“多龍治水”的局面。該書認為，水資源管理應該以水的資源觀點、水的系統觀點、水的經濟觀點以及水的法制觀點出發，對水資源的合理開發利用、規劃布局與調配，以及水資源保護等方面建立統一的、系統的綜合管理體制，按照相關法律由水行政部門實施管理。該書認為水資源管理活動主要包括規劃管理、開發管理、用水管理和水環境管理（趙保璋，1994）。
馮尚友在《水資源持續利用與管理導論》一書中將水資源管理定位為支持實現可持續發展戰略目標，在水資源及水環境的開發、治理、保護、利用過程中，所進行的統籌規劃、政策指導、組織實施、協調控制、監督檢查等一系列規范性活動的總稱。統籌規劃是合理利用有限水資源的整體布局、全面策劃的關鍵；政策指導是進行水事活動決策的規則和指南；組織實施是通過立法、行政、經濟、技術和教育等形式組織社會力量，實施水資源開發利用的一系列活動實踐；協調控制是處理好資源、環境與經濟、社會發展之間的協同關系和水事活動之間的矛盾關系，控制好社會用水與供水的平衡和減輕水旱災害損失的各種措施；監督檢查則是不斷提高水的利用率和執行正確方針政策的必須手段。
吳季松在2000年和2002年先后出版了《水資源及其管理的研究與應用》和《現代水資源管理學概論》兩本專著。前一部是作者多年來關于水資源管理問題的報告和講話的匯編（吳季松，2002）。《現代水資源管理學概論》一書中，作者對水資源管理的指導思想、水資源管理工作的基本目標以及主要內容做了較為系統的論述。從整體來看，該書更多的是從水行政管理角度探討了水資源管理的理論與實踐。
左其亭和陳曦2003年合著并出版了《面向可持續發展的水資源規劃與管理活動》。該書從可持續發展的觀點出發，對水資源管理理論作了初步探討。該書專門探討了現代水資源管理工作的工作流程、管理目標和水資源管理基本內容，并且提出了面向可持續發展的水資源管理活動的主要內容，包括：加強教育、提高工作覺悟和參與意識；制定水資源合理利用措施、制定水資源管理政策、水資源統一管理以及實時進行水量分配和調度。根據信息技術發展的特點和現代水資源管理的要求，該書還專門探討了水資源的信息化管理，介紹了電子信息技術和“3S”（GIS、GPS和RS）技術在水資源管理活動中的應用。
林洪孝在《水資源管理理論與實踐》中界定水資源管理活動為：依據水資源環境承載能力，遵循水資源系統自然循環功能，按照經濟社會規律和生態環境規律，運用法規、行政、經濟、技術、教育等手段，通過全面系統的規劃，優化水資源配置，對人們的涉水行為進行調整與控制，保障水資源開發利用與經濟社會和諧持續發展。該書對水資源管理的理論和框架體系做了較為全面的探討，論述了水資源管理活動的目標、原則和方法等內容，并構架了水資源管理活動的主要內容。值得注意的是，該書提出，隨著人類水資源問題認識的發展深化，水資源管理逐漸形成了專門的技術和學科，其管理領域涉及自然、生態和經濟、社會等許多方面，其管理活動的主要內容包括水資源權屬管理、水資源政策管理、水資源綜合評價與規劃管理、水量分配與調度管理、水質控制與保護管理、節水管理、防汛與抗洪管理、水情監測與預報管理、水資源組織與協調管理以及其他水資源日常管理等十個方面。該書對水資源管理活動的概括和構架基本上包含了但前水資源管理活動的所有內容，是目前比較全面的水資源管理的概括和總結。
姜文來、唐曲等2004年出版了《水資源管理學導論》，本書是國內外首部系統論述水資源管理學的專著。本書在界定水資源管理學基本概念的基礎上，對水資源管理學的基本理論進行探討，然后專題闡述水資源管理的各個領域，最后展開案例研究。全書共分十九章，第一章，水資源管理學概述，界定了水資源管理學的內涵、研究內容、研究進展和與其他相關學科的關系；第二章，水資源管理學的理論基礎，分別闡述了水資源可持續利用理論、水資源復合系統理論、生命周期理論和水資源管理學的管理學基礎；第三章—第十七章，專題論述，論述了水資源的數量管理、質量管理、經濟管理、權屬管理、規劃管理、工程管理、地下水資源管理、國際水資源管理、投資管理、行政管理、風險管理、安全管理、數字化管理和其他水資源相關管理；第十八章和第十九章，案例研究，以首都圈農業水資源、民勤水資源可持續利用展開研究。
四、結束語
由于水資源是與人類生存和國民經濟發展密切相關的自然資源，特別是近年來由于水資源短缺引發的各種問題，長期以來對有關專家學者對水資源管理極為關注，積累了大量的文獻資料，水資源管理學產生與發展具有深厚的基礎。水資源管理學是水資源管理的知識體系，是建立在眾多學科之上的交叉性綜合性學科。積極推進和發展水資源管理學，對于水資源可持續利用與管理具有深遠的歷史和現實意義。
參考文獻：
姜文來，唐曲，雷波，水資源管理學導論，北京：化學工業出版社，2004
姜文來，初論水資源管理學，中國水利，2004（3）；
趙寶璋，水資源管理，北京：水利電力出版社，1994；
吳季松，現代水資源管理概論，北京：中國水利水電出版社，2002；
林洪孝，水資源管理理論與實踐，北京：中國水利水電出版社，2003；
[關鍵詞]水利項目；信息化建設；評估；研究；實踐
中圖分類號：F426.91 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）15-0107-01
隨著科學技術的不斷進步，信息化建設開始在各個領域扮演重要的角色，也成為了一個國家或者地區發展程度的標志。我國的水利信息化建設近年來取得了較大的成績，實現了有無到有，從局部到整體，從線下到線上的過程。通過進行定量分析，得出我國水利信息化建設的真實水平，有利于促進我國水利建設事業的快速發展。
一、我國的水利信息化評估工作開展歷程
二零零九年底，為了全面了解水利信息化項目開展情況，本著總結經驗，實現行業內部資源共享，提升系統內相關工作的效率，國家水利部門在相關領導的帶領下開展了對水利信息化建設項目的評估。通過評估情況來看，由于我國近年來著力于水利信息化建設，相關工作取得了較好的成績，為未來信息化的大發展奠定了良好的堅實基礎。具體來講，我國的水利信息化建設項目評估通過二級要素的形式進行了開展：首先，第一級要素中包含了項目完成和運行情況、發揮效益情況、資源整合情況、問題和設想等五個方面；其次，對于項目總體建設目標達到情況，建設任務是否按時完成，項目是否按時驗收，資金使用是否按審批的概算執行，項目建設成果是否已投入使用，項目建設成果目前是否正常運行，項目軟硬件詳細配置情況，項目信息資源成果共享利用情況，項目安全體系成果共享情況，項目運行維護費用落實情況，項目成果應用推廣情況，取得的社會和經濟及工作效益，項目建設成果是否實施信息化資源整合，哪些資源得到整合和共享利用，存在的問題，今后的設想等18個第2級要素也參與到了評價體系的構成之中。
水利信息化的建設，其評估主要通過單位內部的自我評估以及外部專家組的評估。根據實踐經驗，目前我國的水利信息化建設項目主要包括了防汛抗旱、水土保持、電子政務、資源管理、移民管理、城鎮鄉村水利設施建設、河道保護及開發等，其信息化建設內容主要涵蓋了通訊、監控、數據采集與分析等。外部專家在進行評估時，其采取的評估形式多為聽取評估單位的信息化建設情況匯報、實際查看現場、觀看信息化建設成果、查看文字材料、專家組內部討論、專家打分等形式，能夠在了解信息化建設的基本情況下，較為客觀的對所調研的水利信息化建設項目作出評價。
二、信息化建設項目評估過程中更發現的問題
1、基礎薄弱，力度欠缺
由于我國水利信息化建設是建立在工業水平較低的起點基礎之上，所以水利信息化建設基礎比較薄弱，從最開始的七十年代的水文信息匯總，到八十年代逐步開始的信息初級處理，再到九十年代計算機以及網絡平臺的介入，我國的水利信息化建設時從無到有，由弱到強，因為先天不足的原因，我國目前一些水利信息系統還是依賴于國家的政策和技術支持，相關的維護管理和系統升級保障率較差。但是水利系統同時又是一項需要極高技術水平作為依托的項目，很多地區的水利信息化建設項目，伴隨著重復投資和低水平投資，并未發揮出應有的作用。
2、行業發展不均衡，資源共享尚未形成有效機制
由于我國疆域廣闊，經濟水平發展情況不均，所以初期的水利基礎信息考核中，靈活性欠佳，同時受到相關法律制度不完善的制約，各單位之間溝通不暢，造成了水利信息化管理單位與公共服務單位區分不清，信息共享的壁壘一直存在。
三、水利信息化評估對未來項目發展意見與建議
1、加強資金管理，多渠道加大投入
資金投入目前已成為水利信息化建設能否持續健康快速發展的首要條件。要將水利信息化建設的項目建設資金與后期系統維護資金通盤考慮進去，并將該部分資金需要納入水利建設部門的年度預算，確保嚴格執行，專款專用，使得資金發揮最大效能。
2、加快資源整合，建立共享機制
要認真研究建立樹立信息化資源整合共享機制，集中組織立項，實施一些水利信息化重大工程，改造、完善水利信息化基礎設施，逐步實現水利基礎信息資源的集中管理和共享應用，增強水利業務應用的范圍和功能，為水利現代化建設提供全方位支撐。
3、盡快完成組機制構建設，加強人才培養
各地相關主管部門要充分履行自身職能，建立和健全水利信息化建設項目保障機制，理順工作管理思路。同時，盡快落實管理和具體實施部門，建立健全管理和指導機構，并根據國家政策，制定相關的規章管理制度，實現有章可循，有法可依。要根據各地水利信息化建設的實際需要，培養和輸送一批具有專業技術能力的人才，建立起一支掌握核心技術的骨干力量。運用多種形式，活學活用信息化技術。
參考文獻
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我國環境經濟學的研究和教學起步較晚，但發展較快。盡管我國設置“環境經濟學系”的高校不多，但是幾乎所有設置環境科學系、經濟學系及相關專業的高校都開設了環境經濟學或者類似的課程。由于環境經濟學是一門新興的交叉學科，其教學對學生經濟學背景知識有著較高的要求。而環境科學專業的學生不同于經濟學或者環境與自然資源經濟學專業的學生，一般沒有受過經濟學的訓練。環境科學專業課程多、時間緊的特點也不允許他們做這樣的知識準備。在這種特殊的背景下如何有效地開展環境經濟學的教育和教學是一個必須研究的問題。本文對環境科學專業環境經濟學課程設置、教學目標、內容和方法等進行了探討，旨在為提高本課程的教學效果提供借鑒。
1 課程設置
目前國內外環境科學專業設置的相關課程有環境經濟學概論、環境經濟學基礎、環境經濟學導論、環境與自然資源經濟學、人口、資源與環境經濟學等。考慮到環境與資源是一個不可分割的整體，很多的環境問題是在自然資源利用中產生的，自然資源的有效配置可以減少環境問題的產生。而且在環境經濟政策的制定中，自然資源是一個不可或缺的因素。如果對環境科學專業的學生只重視環境經濟學的教育而忽略自然資源經濟學的教育，不利于學生在今后的工作中用整體的觀點分析和解決問題。同時，在整個專業的教學體系中，由于總課時的限制，往往很難同時開設環境經濟學和自然資源經濟學兩門課程。所以筆者認為，從完善學生知識結構的需要出發，設置環境與自然資源經濟學基礎課程為宜。
另外，大多數環境管理專業將環境經濟學設為選修課，一些學生因害怕該課程難學而放棄這門課的學習。根據筆者了解，現在很多環境科學/環境管理的研究者和管理者因為沒有經過環境經濟學的基本訓練而造成知識的欠缺，提出的一些政策或者政策建議有背經濟學常識而被責難。所以筆者認為應該將本課程設置為專業基礎課。
2 教學目標
如上文所分析環境經濟學是一門新興的邊緣性學科。它不僅與經濟學、環境學有直接的聯系，而且與地學、技術科學、管理科學以及法學等學科也都有一定程度的交叉。總之，其涉及知識面寬，內容廣。盡管環境科學專業的學生的自然科學的背景較好，但社會科學，特別是經濟學和公共管理學的知識比較欠缺。面對這樣的學生背景和有限的計劃學時，制定明確可行的教學目標至關重要。在有限的時間和學生知識背景的條件下，必須考慮學生將來實際工作的需要、課程的特殊性，以及該課程與其他課程之間的關系來制定教學目標。根據筆者本課程多年的教學經驗以及相關研究經歷，該課程的教學目標應該應該定位于基本理論、基本技能和經濟學思維三個方面。具體為：(1)掌握環境與自然資源經濟學最基本的理論知識和分析評價方法，達到“入門”的目的;(2)掌握運用經濟學的理論方法分析和解決資源與環境問題的基本能力，特別是掌握環境經濟手段的經濟學理論基礎;(3)培養學生從經濟的角度審視環境與資源問題的習慣;(4)為相關的課程(如：環境評價、環境規劃與管理)打下必備的基礎。
3 教學內容
環境經濟學包括了從微觀經濟學、制度經濟學的基本原理，到環境和環境問題、自然資源和自然資源問題、環境與自然資源管理政策、綠色GDP核算(涉及宏觀經濟學知識)，以及最新的生態系統服務價值評估和應用等多學科、多領域的知識和內容。國外高校這門課的課時為54學時(每周2次4課時)，并且要求學生有微觀經濟學基礎。即使對非經濟學專業開設這門課，課時也為54學時。而我國高校環境科學專業的教學體系中，本課程只安排了36課時。要在這么短的時間內完成教學任務，教學內容顯然不可能涵蓋環境經濟學的全部內容。因此，必須根據教學目標、課時的限制以及學生的背景來確定教學內容。我們認為本課程的教學內容應該包括以下5個模塊：
(1)導論。導論模塊主要介紹當前主要面臨的環境與資源問題(如污染、資源利用沖突、全球環境問題等)，分析環境與經濟之間的聯系;由此導入什么是環境與自然資源經濟學、為什么需要環境與自然資源經濟學等問題。
(2)基本經濟學概念和理論。這一模塊主要是針對沒有微觀經濟學背景的學生建立經濟學的基本概念，為下一步的學習打下理論基礎。涉及的概念和理論包括費用和效益、供給和需求、經濟效率、外部性、公共物品、產權等，以及環境質量經濟學。
(3)分析方法。這一模塊主要介紹環境與資源經濟學中兩種最基本的也是應用最廣的分析評價方法：環境資源價值評估方法和成本收益分析方法(Benefit-cost Analysis)。在環境資源價值評估方法部分，側重向學生灌輸這樣一個理念：與其他財產一樣，環境與資源是有價值的，必須將環境與資源的價值納入決策過程之中。收益成本分析是將環境資源價值評估得到的結果納入到決策過程的有用框架。
(4)環境經濟政策。這一模塊主要介紹國內外現行的和擬議的環境管理的經濟手段及其理論基礎、這些手段優劣和對資源環境影響的經濟學分析方法。從而引導學生今后在政策的制定和評價中的經濟學思考。
(5)自然資源利用和管理。這一模塊主要介紹自然資源(可再生資源、不可再生資源、水資源)在時間上最佳配置的理論。重點介紹漁業資源問題、管理政策以及這些政策制定和影響的經濟學分析方法。
以上的5個模塊，首先通過導論讓學生對環境與自然經濟學有一個總體的了解，然后從基本概念和理論入手，依次過渡到環境經濟的分析評價方法、環境管理的經濟手段與政策，自然資源利用及管理政策，從而將各章節的內容有機地聯系起來，形成一個系統框架，有助于引導學生認識環境與自然資源經濟學內在的邏輯規律。
4 教學方法和手段
在既定的教學目標和教學大綱下，采用何種方法進行教學將直接影響到教學效果與同學們的學習熱情。多媒體技術的進步為我們開發先進的教學手段提供了有利條件。改變傳統的黑板板書方式，建立以先進的多媒體手段為依托，課堂講授課后練習、課堂演講與討論、現場教學以及觀看錄像等多種形式相結合的教學方法體系，可以大大提高本學科的教學效果和效率。根據筆者的經驗，以下幾種教學手段特別重要。
(1)啟發式教學與案例教學。由于本課程具有文理滲透、交叉性質，初學者對一些經濟學知識及其在解釋環境科學問題上的運用理解較困難。因此，在講授過程要盡可能采用啟發式的教學方法，對基本概念、理論的敘述注重確切和深入淺出、對關鍵詞的講解力求準確透徹、對分析評價方法及有關環境管理經濟手段的介紹盡量理論結合實際，并通過提問、啟發、舉例使同學們理解掌握每個知識點。在啟發式教學時配以實際案例能夠提高教學效果。如針對目前我國嚴重的霧霾問題，配合華北地區經濟增長、人口增加、消費增加、重工業布局來分析霧霾產生的原因;啟發學生用經濟學的思維來分析問題，考慮經濟發展與環境保護之間的權衡，從而提出以成本更低的環境經濟手段來解決問題，而不是強制關閉企業這樣高成本的命令-控制性手段。
(2)多媒體課件。為了使課堂講授更加明了、生動，并節省教師在課堂上的板書時間，首先要完成與原版教材相對應的英文多媒體課件的設計與制作。在設計與制作多媒體課件中，充分利用字體、顏色和動畫等功能，并通過插入各種圖表、與相關網站鏈接，力求達到條理清晰、突出重點、加深印象、擴大信息量的效果。由于學生在課前課后很容易通過互聯網或email等方式獲得多媒體課件，故上課時不必將精力用于記課堂筆記，從而讓他們在有限的課堂教學時間里積極思維、積極參與課堂討論。
(3)雙語教學。英文教材、英文課件、中英文相結合的閱讀材料和講授，可以讓學生更加深入和透徹理解課程的基本內容。現有中文教材大都從英文教材翻譯或者編譯而來，無庸諱言，翻譯和編譯中存在很多晦澀和謬誤之處。因此筆者認為雙語教學效果要好于單語教學。而且學生在將來工作中要涉及到大量英文文獻，雙語教學可以讓學生熟悉本學科的專業詞匯，為學生將來工作和學習打下基礎。
(4)課堂討論和現場調查。環境與自然資源經濟學除了具有鮮明的交叉性，應用性也是其一大特點。為了進一步提高教學效果，在教學過程中可以結合授課內容，以問題為導向，定期組織學生有針對性地開展課堂討論，讓每一位同學都有上臺演講的機會，師生平等參與討論，大家各抒己見，取長補短。同時盡可能安排現場教學活動(包括觀看有關錄像)，或結合教學組的在研課題組織學生參與現場調查。實踐證明，這種生動活潑和多樣化的教學方式有利于同學們調動積極思維、發揮潛能、發展個性、展示才華，從而有利于培養學生獨立思考、自學和對環境問題的綜合分析能力及其綜合素質，同時收到好的教學效果。
5 結論
一、概念界定：排污權交易與激勵機制………………………………………1
（一）排污權交易…………………………………………………………………………1
（二）激勵機制……………………………………………………………………………2
二、排污權交易的內在激勵機制…………………………………………………3
（一）經濟激勵……………………………………………………………………………3
（二）制度激勵……………………………………………………………………………4
（三）技術激勵……………………………………………………………………………6
（四）信譽激勵……………………………………………………………………………6
三、案例分析：太湖流域排污權交易激勵機制…………………………………7
（一）排污權交易實施前太湖流域的水環境分析………………………………………7
（二）太湖流域排污權交易的實施——從激勵機制的視角……………………………12
（三）太湖流域排污渠阿交易的激勵效果展示…………………………………………20
四、推進太湖排污權交易激勵機制……………………………………………23
（一）法律激勵……………………………………………………………………………23
（二）制度激勵……………………………………………………………………………23
（三）政策激勵……………………………………………………………………………25
（四）經濟激勵……………………………………………………………………………25
（五）技術激勵……………………………………………………………………………26
五、參考文獻……………………………………………………………………27
一、概念界定：排污權交易與激勵機制
（一） 排污權交易
1.排污權交易的內涵
排污權交易是指在一定的區域內，在污染物排放總量不超過允許環境容量的前提下，內部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量，從而達到減少排污量、保護環境的目的。
排污權交易包括兩部分內容：一是實行排污許可證制度，政府管理機構向企業發放排污許可證，企業則根據排污許可證向特定地點排放特定數量的污染物；二是排污許可證及其所代表的排放污染物的種類和數量的排污權，是可以進行轉讓、買賣交易的。
2.排污權交易的理論基礎
科斯提出，如果產權界定清楚，交易成本足夠低，雙方就可以坐下來談判，從而使外部效應內部化，達到帕累托最優。因此，使環境資源成為一種商品是恢復價格機制的一種可供選擇的方法。環境問題的解決并不都涉及到直接的政府行動。只要環境資源產權界定清楚，就可以通過市場機制，讓環境行為主體自己去解決問題。
3.排污權交易理論的提出
著名經濟學家戴爾斯提出的排污權交易理論是在科斯定理的基礎上發展而來的。他認為，外部性的存在導致了市場機制的失效，造成了生態破壞和環境污染。單獨依靠政府干預，或者單獨依靠市場機制，都不能起到令人滿意的效果，只有將兩者結合起來才能有效地解決外部性，把污染控制在令人滿意的水平。環境是一種商品，政府是這種商品的所有者，可以在環境容量允許的范圍內，在市場上公開標價出售一定數量的“污染權”，每一份污染權允許其購買者排放一定單位廢物。政府不僅應允許污染者購買這種權利，而且如果受害者或者潛在的受害者遭受了或預期將要遭受高于價格的損害的話，他們為了防止污染，政府也應允許其對污染權進行競購。在競爭中，一些能用最少費用來處理自己污染問題的公司則都愿意自行解決，使外部性內部化。然而，污染權將不會被完全使用，因為一些環境保護社團可能購買一些污染權利來保證水質高于政府規定的標準。政府則可以用出售污染權得到的收益來改善環境質量。政府有效地運用其對環境這個商品的產權，使市場機制在環境資源的配置和外部性的內部化問題上發揮最佳作用。
4.排污權交易的流程
排污權交易的一般做法是，首先由政府部門確定出一定區域的環境質量目標，并據此評估該地區的環境容量。然后推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成若干規定的排放量，即若干排污權。政府可以選擇不同的方式分配這些權利，如公開競價拍賣、定價出售或無償分配等，由此形成的價格作為對排污權的初始分配，是政府主導下的一級定價；之后通過建立排污權交易市場使排污權能合法地買賣。由此形成的價格，相對應的是市場主體的二級定價。
（二）激勵機制
1.激勵的內涵
激勵一詞來源于拉丁語，引申為刺激、誘導、給予動機、引起動機。《現代漢語詞典》(第五版)中“激勵”一詞是激發鼓勵之意。從中外詞源的對比理解中可以找到共性，即都有改變內心想法，也就是所謂的動機之意，通過對動機的作用進而影響行為。
對于激勵的內涵中外學者從不同角度予以定義：斯蒂芬•羅賓斯認為：“激勵是通過高水平的努力實現組織目標的意愿，而通過努力能夠滿足個體的某些需要為條件。”①孔茨認為：“激勵包括激發和約束兩方面含義，獎勵和懲罰是兩種最基本的激勵措施。”①胡君臣認為：“激勵是激發、鼓勵引導人的某種特殊方式作為的一系列動機。”
綜上所述，激勵的內涵是通過各種因素刺激，引發激勵對象對未來的某種期望，使之產生朝著所期望的目標前進的內在動力，從而為實現目標把外在刺激內
化為自覺行為。
2.排污權交易激勵機制的內涵
《高級漢語詞典》中“機制”一詞有兩層含義：一是有機體的構造、功能及其相互關系；二是機器的構造和工作原理。結合激勵的內涵，可以總結出激勵機制的含義是以制度的形式來規范激勵主體與激勵客體二者間的聯系，以此來引導激勵客體的行為和觀念，以實現激勵主體的目標。
就排污權交易激勵機制而言，排污交易作為激勵媒介，政府（主要是環保部門）作為激勵主體，企業（污染源）為激勵客體，排污權交易激勵機制可以做如下定義：通過排污權交易制度的確立，政府向企業傳播激勵標準進而引導其行為方式和價值觀念，以實現共同改善環境的目標。
二、排污權交易激勵機制
（一）經濟激勵
1. 總量控制的內在激勵機制
保護環境和發展經濟是一對天然的矛盾。在排污權交易出現之前，政府在兩者之間往往面臨著兩難的選擇。如果讓企業進入，意味著提高GDP的同時污染了環境；如果禁止新企業進入，地方政府經濟就無法發展。同時，政府在決策的時候也缺乏一個標準：究竟什么企業可以進入，什么企業應該禁止？籠統的依據環境友好資源集約顯然會導致決策不公和政府尋租。
但是排污權交易機制解決了所有難題。只要總量不再增加，企業就可以自由進入市場。如此看來，新企業可以通過采用控污技術和設備減少自身的污染量進入市場，也可以通過和其他企業交易排污權進入市場。由此科技含量高、環境污染少的新興工業企業必然代替傳統的“三低一高”的企業成為市場的主體，提升了地區循環經濟發展的數量和質量，為經濟的可持續發展奠定良好的基礎。
2.成本控制的內在激勵機制
圖1：排污權交易的內在激勵
如圖所示，假設Q1 Q2= Q2 Q3，MACb MACa是A，B兩家企業的邊際治污成本，MAC0為最優邊際成本。當價格為P時，A的排污數量為Q1，B的排污數量Q3。假設A企業必須減排Q1 Q2污染量。但是A的邊際成本比較高，如果自己減排的話成本太高。在排污權交易機制的作用下，可購買B企業的排污權Q2 Q3。如果完全由A企業減排的話，它所付出的成本為多邊形AD Q1 Q2；交易排污權之后，A企業只需要付給B企業BD Q1 Q2的排污費既可，這樣A減少的成本為ADB的面積。
而B企業的話，排污成本為多邊形EC Q2 Q3，同時A企業付給它EB Q2 Q3的收益作為補償，由此它可憑借自己的控污技術獲得BCE的利潤。
由此可見，排污權交易機制自身為企業提供了成本和利潤的經濟激勵機制。
（二）制度激勵
1.正激勵：行政制度激勵
發展循環經濟，需要政府非凡的治理能力。之前使用最多的是排污收費。雖然說排污收費也有一定的約束性，但更多的是對每個企業進行達標監測。但即便所有企業都達標，隨著新企業的進入企業數量的增多，污染總量依然會增加，對環境的污染依然會更加嚴重。
在排污權交易體制下這一問題可迎刃而解。因為排污權交易制度的宗旨是總量控制。在排污總量不變的前提下，如果有新企業進入，政府如果認為事先的容量限制比較合理，就可以讓排污權的價格隨市場供求的變化而浮動；如果政府認為容量控制不夠到位，只需要買入一定的排污權，進而減少市場上的排污權供給，再由市場的供需來自動調整排污權價格既可。由此看來，政府關注的只是宏觀的排污權總量而不是微觀的單個企業的控污情況。可以說提高行政效率的同時也提高了行政管理的效果。排污權交易體制，為政府的行政制度創新提供了積極的激勵。
2.負激勵：尋租激勵
在排污權交易制度下，政府扮演的是一個監管者的角色，并不參與市場交易，排污企業是交易的主體，兩者之間是監管與被監管的關系。在市場交易中，作為環境管理權的委托方，政府也有自己的利益，也會對自己的成本與收益進行權衡。
排污企業是以贏利為目的的經濟組織，如果企業的邊際治理成本過高，企業在綜合權衡之下可能就會向其他企業購買排污權。但是如果在法律并不嚴明或者法律執行力不足的情況下，企業也有可能同政府有關部門官員串謀，通過尋租的方式來牟取自身的利益，最明顯的是在排污許可的初始分配和排污監管過程當中。
排污權交易的初始環節需要政府對排污許可進行分配，在這一環節首先要保證政府分配的公平性，如果政府的分配信息不公開，可能存在暗箱操作，排污企業就可以采取行賄的手段獲得更多的排污許可。
同樣，在排污權交易制度的執行過程當中，排污企業離不開政府的監管，政府監督包括排污企業污染濃度是否超標、排污量是否超過排污許可、企業之間的排污權交易程序是否符合規定等。在法律缺乏執行力以及缺乏第三方監督的情況下，很容易導致政府監督不力以及企業的行賄行為，從而使排污權交易制度的實施效果大打折扣。
如圖所示，橫坐標代表排污交易制度的完善程度，縱坐標代表排污企業的邊際成本(包括購買治污設備的邊際成本等)或邊際收益(包括政府的獎勵、在排污權交易市場上的獲利等)。在排污權交易實施的起步階段，由于企業需要購買排污權、購買治污設備等，企業的邊際成本是遞增的，另外，企業投入大量財力與物力，但排污權交易的經濟效應與環境效應并不明顯，企業的邊際收益是遞減的。此時排污企業進行排污權交易的“利潤”是負的。在這一階段，容易滋生尋租行為。如果排污企業進行尋租，環境保護當局是清正廉明、秉公辦事也沒問題。
如果相反，同時企業的治污成本大于尋租成本且尋租行為可行，那么污染者向環境保護當局的尋租活動就會成功，此時企業就會選擇向環保部門官員行賄而不是通過安裝環保器材或是向政府購買排污許可來達到污染治理的目的，污染者就可以以較小的尋租成本獲得較大的收益而把污染者造成的外部成本轉嫁給受污染者。此時，排污企業的邊際成本減少，邊際成本曲線MC1下移至MC2，排污權交易市場的完善程度由M2移至M1，較尋租行為發生之前有所減弱。
圖2：排污權交易的尋租激勵
（三）技術激勵
傳統的環境治理辦法，不管是行政規制，還是收取排污費，企業也會相應的提高技術減少排污量，但這是以達標為限。一旦到了控污標準，企業為追求成本最小收益最大就不會再想辦法提高技術減少污染。
排污權交易制度則很好的解決了這一問題。在排污權交易制度使得排污權也作為企業產出的一種成為企業提高利潤的一種手段。為使收益最大，企業必定提高控污水平和控污數量，直到邊際成本和邊際收益相等。為了多減排獲得回報，企業試圖提高技術水平增加控污數量的積極性就自然被激發了。
（四）信譽激勵
1.對企業的信譽激勵
排污企業獲得排污權后就會對自己的行為負責任，獲得排污權的企業若能按規定排放、提供準確的排放數據，就能樹立自己的信譽，從而減少監督機構因不信任而增加檢查和監測的次數，或避免因超排而被取消自己對容量資源的所有權。獲得排污權的企業還會有積極性協助管理機構監督其他企業按規定排放，因為其他企業如果隨意實施超排，就必然導致企業自身所擁有的資源貶值。通過樹立良好的信譽和形象，負責任的企業將獲得更多消費者的青睞。
2.對政府的信譽激勵
產權自身能夠為排污企業提供良好的激勵，在這一過程當中，政府與企業之間的利益并不沖突，通過排污權交易帶來的良好的環境效益和社會經濟效益能夠增加民眾對政府的依賴，增強一國政府的國際聲譽。如果政府能夠有效利用排污權交易激勵機制，將在國內和國際成為建立環境領域負責任政府的品牌工程。
三、案例分析：太湖流域排污權交易激勵機制
（一）排污權交易實施前太湖流域的水環境分析
太湖流域面積 3.69 萬平方公里，地處長江三角洲核心區域，北依長江，南瀕杭州灣，東臨東海，西以茅山、天目山為界，行政區劃分屬江蘇、浙江、上海、安徽三省一市。年平均水資源量 176 億立方米，人均本地水資源量僅為全國平均水平的 1/5。2007 年，流域總人口 4917 萬人，占全國總人口的 3.7%；GDP 總量 28648 億元，占全國的 11.6%；人均 5.8萬元，是全國人均 GDP 的 3.1 倍。隨著流域經濟社會快速發展，流域水污染、水資源短缺問題逐趨嚴重，已成為制約流域經濟社會可持續發展的重要因素。①
1.河網有機污染嚴重
盡管太湖流域污染物成分復雜，但河網水體基本以有機污染為主，且污染極為嚴重。以2008年為例，流域河流水質評價總河長3028.7公里，水質狀況較上年略有改善，全年期85.2％的評價和長水質劣于Ⅲ類，主要超標項目為：氨氮、高錳酸鹽指數、五日生化需氧量、溶解氧、石油類、總磷和化學需氧量。如表所示：
表1：2008年太湖流域河流全年期水質類別比例 單位：％
2.富營養化程度嚴重
2008年太湖營養狀況總體評價為中度富營養。其中東太湖和東部沿岸帶為輕度富營養，占太湖總面積的18.8％。其余湖區為中度富營養，占81.2％。①
太湖富營養導致藍藻水華依然嚴重。這是2008年9月太湖藍藻分布的航拍圖：
2008年9月副熱帶高壓勢力仍較為強盛，氣溫持續偏高，加上上半月降水偏少，太湖中藍藻水華頻現，濃度較強，面積也較大。從9月3日和18日的兩張太湖遙感監測圖上可以明顯看到：太湖北部、中部和西南部地區有大范圍明顯的藍藻水華信息，信息覆蓋范圍約太湖總面積的一半，特別是梅梁湖、貢湖水域幾乎全被藍藻覆蓋。
3.省界河流水質較差
太湖流域 34 個省界河流斷面中，水質類別達到或優于Ⅲ類水標準的斷面所占比例為 26.5%，Ⅳ類為 20.6%，Ⅴ類為17.6%，劣于Ⅴ類為 35.3%。未達到地表水Ⅲ類標準的項目主要為氨氮、總磷、五日生化需氧量、化學需氧量、高錳酸鹽指數等。蘇滬邊界斷面 7 個，僅太浦河汾湖大橋達到Ⅲ類，其它基本為劣于Ⅴ類；蘇浙邊界斷面 15 個，僅靠近太湖、太浦河的斷面有 4 個達到Ⅲ類，其它多為Ⅳ－Ⅴ類；浙滬邊界 12 個，靠近太浦河的斷面有 4 個達到Ⅲ類，其它基本為劣于Ⅴ類。①
4.農業、農村污染日益顯現
表2：各城市農用化肥的使用情況 單位：萬噸
從圖表中可以看出，江蘇省化肥施用量在全國僅次于河南和山東，化肥施用量穩中有升。近年來，隨著長三角農業、農村經濟的快速發展，農業生產使用化肥、農藥、農膜等大幅度增加。尤其是化肥數量，直接導致太湖流域總氮總磷超標和水體的富營養化。雖然在工業污染方面加強防治工作，但顯然農業面源污染成為太湖流域水污染治理的薄弱環節。
（）太湖流域排污權交易的實施——從激勵機制的視角
2008年8月14日，財政部、環保部和江蘇省政府聯合在無錫市舉行太湖流域主要水污染物排污權有償使用和交易試點啟動儀式。
此次水污染物排污有償使用選定的范圍是影響水質的關鍵性污染物化學需氧量COD。包括無錫藍星石油化工有限責任公司等在內的沿太湖的蘇州、無錫、常州、南京、鎮江5家排污企業當場與沿湖5市環保局簽訂了申購合同。①
1.排污權交易實施的內在激勵機制
（1）經濟激勵
隨著社會主義市場經濟體制的完善發展，市場化的概念被引入環境領域。太湖流域經濟相對發達（人均GDP達全國平均水平的3.1倍），市場經濟體制改革也走在全國前列，因此，為太湖構建排污交易平臺奠定了經濟和體制基礎。
其次，太湖流域經濟發展迅速。新興的經濟主體對水污染物排放指標的需求十分旺盛，而污染嚴重的企業在現有的治理技術下有削減污染物的潛力，可向排污交易市場投放“富余”的排放指標，太湖流域排污交易前景廣闊。
（2）法律激勵
我國目前可依據的法律雖然不多，主要包括《中華人民共和國水法》《中華人民共和國排污費征收使用管理條例》《污水綜合排放標準》等，但是江蘇省制定了一系列地方性的法規為排污權交易制度的實施做了法律上的準備工作。主要包括《江蘇省太湖水污染防治條例》《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權有償使用和交易試點方案細則》《江蘇省水污染物排放許可證管理辦法》《主要水污染物排放指標有償使用收費管理實施辦法》《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權有償使用和交易試點排放指標申購核定暫行辦法》《太湖地區城鎮污水處理廠及重點工業行業主要水污染物排放限值》《太湖流域國家排放標準水污染物特別排放限值》《蘇州市主要水污染物排污權有償使用和交易試點實施方案》《關于進一步加強節能減排促進可持續發展的意見》。
（3）現實激勵
從表中可以看出，太湖流域實施排污權交易，在行業、地區、規模和所有制成分之間，都存在成本的差別。有差別就存在交易的可能性，通過交易可以實現提高效益的目的。而通過排污權交易對于排污總量的控制，又可實現環境保護的雙重目標。而且參與交易的范圍越廣，數量越多，其治污投資總額就越少，節省的治污成本就越大，效果越明顯。
2.太湖流域排污權交易的外在激勵機制
（1）經濟激勵——排污權的初始分配
①初始分配的變革
江蘇太湖流域的初始分配采用有償的方式。2008年初太湖流域開展COD排污權有償使用試點工作。沿太湖的蘇州、無錫、常州、南京、鎮江5家排污企業當場與沿湖5市環保局簽訂了共計購買817噸COD排污指標的申購合同。這5家企業以每噸4500元的價格（首批申購80％的優惠價），向當地財政部門支付295萬元的使用金。
按照新擬定的暫行辦法，2008年11月20日前，已通過環評審批，年排放化學需氧量在10噸以上的工業企業，化學需氧量指標按2250元/噸征收；年排放化學需氧量在10噸以上的接管企業（按污水廠出水濃度核算）、接納污水中工業廢水量大于80%（含80%）的城鎮污水處理廠，化學需氧量指標按1300元/噸征收；年排放化學需氧量10噸及以下，其廢水接入試點污水處理廠集中處理的排污單位，應負擔有償使用費，化學需氧量指標價格為1300元/噸。①
可以看出經濟激勵機制在太湖流域的完善的過程。從一開始的無償到有償，改變了污染免費的歷史。由此就排污權經濟激勵本身來說，迫使企業將污水排放計入生產成本的范疇，在自行治污和購買排污權之間進行權衡，在意識和技術層面形成對企業的激勵機制。不管企業采用何種方式，宏觀上整個太湖流域都能達到總量控制的目的。
改進之后的太湖排污權初次分配設計，采用梯度式的收費方案，化學需氧量指標從1300元到2500元不等，將必然成為企業改進控污技術的經濟動力。由此企業的購買成本將包括在不同污染水平下的排污權交易價格綜合權衡之后作出治污抑或交易的抉擇。應該說，改革之后的初次分配制度設計更為合理，激勵力度更大。
②對新改擴企業區別對待
A 正激勵效應
原先太湖流域采取統一的一刀切的辦法，按4500元/噸的化學需氧量收費。但是最近太湖排污權交易方案有了重大調整。部分內容如下：
2008年11月20日及以后，通過環評審批的新、改、擴建項目排污單位（包括接管企業）新增化學需氧量指標，按4500元/噸/年征收，所有接管企業都必須直接到當地環保部門申購排放指標。
這意味著，對2008年11月20日前通過環評審批的企業排污權交易對半收費。而之后通過環評審批的仍按照原有方案收費。②
這是提高排污權準入門檻的舉措。對新改擴企業的排污收費達到原先的兩倍之多。除了環境資源日漸稀缺的市場考量之外，根據優勝劣汰的原則，可以想見能夠進入市場的企業，第一具有雄厚的經濟實力可以支付兩倍的排污費用，第二有過硬的排污設施和排污技術。用經濟激勵手段，借助市場的力量優化排污主體的質量和數量，原則上也迫使更多的企業出于風險的考慮盡快購買排污許可證，對控制污染改善環境，以致推進排污權交易制度都是大有裨益的。
B 負激勵效應
在已實施排污權交易的地區和領域，真正的交易市場并沒有形成。浙江嘉興市秀洲區從2002年9月起率先在全國推行區內企業排污權交易，但目前為止還沒有企業直接拿出排污權進行交易。一些企業負責人認為，由于總量控制越來越嚴格，重新獲得排污權越來越難，考慮發展需要，不會輕易讓出僅有的排污權。太湖流域試點要研究如何避免這種有場無市情況長期出現，如果沒有大批的企業間交易行為，就不可能實現環境資源的優化配置，這項制度就可能變相為新的排污收費。
（2）政策激勵：目標控制激勵
用5年的時間，有效控制太湖護體富營養化程度，實現水質明顯改善。再用8～10年的時間，從根本上解決太湖水污染問題，使太湖護體水質穩定達到地表水三類標準，恢復太湖地區山清水秀的自然風貌，形成流域生態良性循環、經濟競爭力與環境競爭力同步提升、人與自然和諧相處的良好環境。
到2010年，太湖地區主要污染物COD排放量控制在26.38萬噸，氨氮排放量控制在2.08萬噸，總氮排放量控制在2.78萬噸，總磷排放量控制在0.59萬噸，在2006年基礎上分別削減32.52％、33.37%、30%和30%；新增城鎮污水處理能力370.1萬噸/日，城鎮生活污水處理率達到90%；太湖一級保護區（沿湖5公里和入湖河口上溯10公里兩側各1公里范圍）農村生活污水處理率達到70%，其他地區農村生活污水處理率達到40％，農村生活垃圾全面實行集中收集、集中處置；主要入湖河流和集中式飲用水源地水質基本達到環境功能要求。到2015年，太湖地區主要污染排放量全面控制在環境容量許可范圍內。①
我國真正的排污許可額度沒有從最終受納水體，也就是太湖流域本身的環境容量去反推，雖然有了目標總量的控制，但終究是目標總量，也就是結合我們既有的污染水平，比如2006年的基礎上，去統計核算。而目前，有兩種依據，即目標總量或容量總量。如依據目標總量比較簡單，根據“十一五”削減目標來定地區排污總量，再分配到企業。再比如根據2006年的排放情況來確定排污總量。
但太湖流域水環境質量大部分超過環境功能區標準，根據目標總量的排污權分配難以實現以最優成本改善環境質量的最終目標。對照美國在排污權交易的做法，太湖流域排污技術的核算是不系統不科學的。美國的TMDL核算體系，最大的特點是從水體可以容納的污染物的現值出發，然后對所有單位給予排污許可和認證。尊重受納水體的環境容量，是排污權設定的基本原則。目標總量的設定，將直接關系到政策激勵的力度和效果。較科學的態度應是依據以水環境質量達標為基礎測算的水環境容量，而且是要基于同一個小流域范圍內的環境容量，再分配到尾水匯入該小流域的企業，現狀排放總量大于環境容量的區域，就不能再新增總量，新建項目必須有老項目騰出總量才能交易。選擇容量總量為依據，就要盡快研究出太湖地區水環境容量。2004年國家環保總局組織了全國水環境容量課題研究，已有初步成果。當務之急，是要結合其他部門意見，抓緊研究成果的修改、完善、報批工作，據此分解到各小流域，確保地區總量分配有科學依據。
（3）制度激勵：目標管理制度
①問責制
太湖流域水環境綜合治理實行目標管理制度。省政府對照國家《總體方案》和《實施方案》要求，每年與流域五市政府、省有關部門簽訂太湖治理目標責任書，逐年分解落實重要目標任務，保障規劃目標與年度目標相銜接。各級各部門要建立健全工作責任制和問責制，一級抓一級，層層抓落實，形成強有力的工作格局。要建立省、市、縣三級管理、逐級考核機制，開展定期檢查和年度考核。受省政府委托，省太湖辦對《實施方案》執行情況實行全面監督，負責檢查、考核下級政府和省有關部門履行職責、開展工作及任務完成情況，對沒有完成工作任務的，下發《督察意見書》，責令及時整改。省審計廳負責組織對項目資金安排、相關經濟政策執行情況等開展年度專項審計。省發展改革委會同省太湖辦、環保廳做好《實施方案》執行情況年度績效評估，組織開展中期評估并及時報告省政府，適時提出工作建議和改進措施，保證太湖治理目標的實現。要建立獎懲制度，將《實施方案》完成情況列入各地各部門行政效能考核和領導干部工作實績考核內容。工作扎實認真、完成任務較好、成效顯著的責任單位及其主要負責人，省政府給予表彰獎勵；不能按期完成目標任務又無恰當理由的，對主要責任人給予批評；失職瀆職的，由紀檢監察機關追究責任。省太湖水污染防治委員會每年公布上年度太湖流域各地水環境質量狀況、重點工程建設情況和各成員單位工作進展情況，并通過新聞媒體向社會公布。①
從文件中可以看到，太湖流域已經將水治理納入政府政績考核體系，通過設立硬性指標形成正負激勵，根據層層負責的原則落實基層責任，自此環境保護再也不是無關痛癢的所在，環保部門所做的績效評估結果，將直接關系到各部門各公務員的個人利益。但是文件中只是說追究責任，給予批評，對細則方面沒有明確規定。負激勵機制雖然初見端倪，但是力度是否到位將關系到制度激勵的效果。②“河長制”
2008年，江蘇省在太湖流域全面推行“河長制”。當年6月，包括省長羅志軍在內的15位省級、廳級官員一起領到了一個新官銜——太湖入湖河流“河長”，他們將與河流所在地的政府官員形成“雙河長制”，共同負責15條河流的水污染防治。①
“河長制”是中國現有體制下，如何讓行政首長真正對環境負責的突破和創新。實踐證明，通過制度激勵，“雙河長制”把各級黨政領導真正推到了第一責任人的位置，把治理成效同政績直接掛鉤，促使各級黨政領導更深刻地統籌考慮經濟發展與環境保護關系，最大程度地整合了各級政府的執行力，真正落實了各級領導具體的水環境治理的責任。
③監督監測制度
為加強太湖流域水資源管理與保護工作，相繼在太湖監測管理處成立了“太湖流域水環境監測中心”、“太湖流域水文勘測隊”，“太湖監測管理處水政監察支隊”、“太湖流域水情分中心”和“太湖流域水資源信息采集分中心”。②
通過對水環境的監測，掌握監測數據，將數據上報至監督管理局之后，通過對數據的分析歸類，以法律為依據以實施為準繩的原則下，由太湖水政監察支隊決定對企業的獎勵（正激勵）抑或處罰（負激勵），從而使得排污激勵真正落到實處。可以說，對排污交易監督體系的構建，是排污權交易激勵機制在太湖流域取得成功的重要原因之一。
（4）法律激勵
針對當前太湖流域一些排污企業違法超標排污情況，江蘇省政府組織開展了整治太湖流域違法排污專項突擊檢查行動。為嚴厲打擊違法超標排污行為，省政府決定對7家企業實行掛牌督辦，對18家企業責令停產整治，對16家企業責令限產限排，對17家企業責令限期整改。這次專項突擊行動共出動執法人員600多人次，檢查企業156家，現場采樣150家。③
對違法企業突擊檢查的執法活動，是落實太湖排污交易制度的具體行動。有法可依有法必依執法必嚴和違法必究是法律激勵的內核。現有法律中沒有開展排污權交易的依據，僅在一些規范性文件提及。排污權交易的推行，不同于其他指令性工作，必須依靠市場規律辦事。市場經濟是法治經濟，必須要制定與排污權交易制度匹配的相關法律法規。而立法是要以實踐為基礎，經過不同利益群體的磋商，是個艱難的過程。可以在國家相關法律法規出臺之前，給予該地區特殊的政策，像當年的經濟特區一樣，突破現有法律法規的約束，及時制定地方規章制度，推行排污權交易。
（5）技術激勵
太湖水環境的監測將用上時下最為先進的傳感網技術。2009年11月19日，無錫（濱湖）國家傳感信息中心迎來重量級合作對象――中國科學院電子學研究所。在雙方達成的共建傳感器網絡信息技術無錫研發中心合作協議中，“太湖流域水環境監測”傳感網信息技術應用示范工程成為研發中心的首個項目。②
可以看到，因為江蘇雄厚的經濟實力和先進的技術水平，通過和研究所或者相關高校的通力協作，江蘇太湖的監測技術已經走在前列。只有過硬的技術，方能保證監測的效果；而只有監測得到的可靠數據，才能更好的提高監督工作的信度和監察工作的力度。唯有如此，激勵機制方有用武之地；高效的監督才能通過激勵機制，使違規者受罰，治污者獲益。
3.排污權交易激勵機制的改進：排污權交易銀行的初步構想 （四）太湖流域排污權交易的激勵效果展示
自從2007年藍藻爆發以來，江蘇的控污治污工作就一直沒有停止。如引江濟太，零點行動等，很難說環境質量的些許改善是因為排污交易激勵機制所起的作用。但有一點可以肯定，就是排污權的市場化激勵進程將伴隨著太湖流域治理的全過程作為體制性的示范，反映在每個小數點的升降中。
1. 太湖流域河流全年期類別比例變化
從圖中可以看出可喜的變化，劣于Ⅴ類和劣于Ⅲ類水質呈現下降趨勢，相應的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ類水質比例有不同程度的增加。
2.太湖水質主要指標年均值統計
從圖中看出，包括2012年指標在內，各污染成分指數，尤其是高錳酸鹽指數呈現明顯的下降趨勢。
3.省界河流水質
從圖中看出，雖然歷年來省界河流水質變化不大，但還是表現出穩中有降的趨勢。
4.太湖環境系統建設情況
從圖中可以看出，不管是投入的資金還是科研人員數目，江蘇省對環境保護的重視程度可見一斑。
四、推進太湖排污權交易激勵機制
（一）法律激勵
目前江蘇制定的法律中，多數是關于定價、排放限值的規定，而政府的監督機制存在法律缺口。監督機制是排污權交易機制建立的基礎和關鍵。只有明確了監督機制，排污權交易的正負激勵機制的實行才能做到有法可依，治污企業得到獎勵而違規企業將受到懲罰。可以說，一切激勵機制以法律的建立完善為前提。而在目前法律未成形、未成系的前提下，激勵機制的實行無法讓人信服。
其次，在法律系統方面，既然采用流域的視角來構建排污權交易平臺，法律就不該單單適用于江蘇抑或浙江等一個行政區劃。在太湖流域工作協調小組的推進下，建立環太湖流域的統一的法律體系，將更好的加強管理，統一激勵機制也有利于公正和提高企業的預期，減少交易成本。
（二）制度激勵
1.初始分配制度
這是目前爭議最大的地方。排污權的初始分配有三種方式：公開競價拍賣，定價出售和無償分割。資料表明，浙江嘉興采用的是無償分割而江蘇則采用定價出售。同屬太湖流域就出現如此大的政策差距，對企業公平性的影響可想而知。
我認為，環境作為一種資源，在污染日益嚴重的今天正越來越體現出其稀缺性；而同時，人類在治理環境的過程中付出了勞動，使得今天的環境凝結了無差別的人類勞動。根據“祖父條款”確立的美國排污權無償交易制度也產生了一些問題。因為無償交易，使得一些企業囤積排污指標，限制同類企業的競爭；企業壟斷并由此引發的政府尋租等一系列問題，使得我傾向于采用定價方式出售排污權。不僅如此，只有采用有償分配的方法，讓企業實實在在的感覺到環境不再無償，觸及到以利潤最大化為最高目標企業的根本利益考量，激勵機制的實施才算落到實處。
因此，建立有償、公平、統一和科學的初始分配制度是必要的。對初始排污權的定價目前還處在拍腦袋決策階段，究竟4500元的初始定價從何而來我們不得而知。確立合理的價格是很重要的。因為價格若是太低，則企業感到無關痛癢，負激勵起不到應有的效果；價格定得太高，則可能有兩種結果。一種定價成了橡皮圖章，企業我行我素；另一種可能是，企業寧可繳納排污費用接受罰款，也不愿意繳納排污權交易費用。不管哪種結果都無法達到激勵的效果。
這一問題或許通過排污權交易銀行可以得到比較好的解決。通過市場調節，由企業確定可以協商的初始價格，通過談判的方式可以達到帕累托最優；或者，匯集買賣雙方，對排污權進行拍賣，減少交易成本的同時可以提高資源的利用率。
對于有償分配所得金額如何分配，同樣需要相關的分配制度。因為整個太湖流域已經成為一個整體，有償分配所得資金計入總行的綠色賬戶當中，和罰款（經濟負激勵手段）一起作為資產的一部分，如何更好的分配和利用這筆資產，防止可能的尋租危險，顯然需要游戲規則的設置。
2．監測制度
監測制度作為監督和監察的基礎，在排污權交易的激勵機制中尤其重要。監測的結果將作為監察的信息依據，而監察則作為排污權交易激勵的最后一環，起到榜樣示范的作用。
就監測體系來說，雖然具體的監測技術不是本文的研究范圍，但多中心的監測模式卻是有益的選擇。對排污主體的監測，政府部門主要是個環保機構顯然是主體，但因為目前資金限制和制度法律發展不完善，在整個排污交易市場上，作為排污主體的企業可以展開互相監督和牽制。在太湖流域，居民深受水污染之苦，因此設立排污日提高公民控污意識，加強對排污主體的監督，通過排污銀行的信息公示，加強企業和公民的互動，形成司法部門、政府部門、企業、公民共同參與的多中心監測體系是可行的太湖控污方案。
此外，對任何排污權交易系統來說，最重要的是進行準確的連續排放檢測。這樣可以使人們對配額的價值有一個比較高的信任度。只有連續監測才能驗證控污技術的減排量。
制約連續監測應用的主要因素是連續監測的成本。只有較大規模的污染源才具有可行性。但是隨著技術進步和需求數量的增加，連續監測設備的成本規模效應將普及相關的技術和設備。因此，第一階段，限制大型污染源；第二階段，推廣至中等和小型的污染源。
目前，太湖系統已經有了相當部分的在線連續監測系統。保證監測系統的持續運轉防止企業偷排行為是完善監測系統的題中之義。可行的做法是和生產系統聯系起來，在污染源生產的過程中就安裝監測設備。
（三）政策激勵
1.較少的強制性政策
執行強制性政策將減少企業選擇的余地。例如，強制安裝治理設施，干預企業的選擇和決策，破壞競爭機制等。從原先的行政規制發展到現今的排污權交易，就是強制性政策逐步弱化的過程。提倡建立流域劃分為基礎的交易體系，從政府主導過渡到市場主體，政府作為既得利益者將成為制度改革的阻力。因此，排污權交易制度的完善需要適度的改革，變全能政府為有限政府，變微觀管制的命令型政府為宏觀調控的服務監督型政府。
2.穩定的政策環境
對規則的不確定性，將不可避免的導致市場的猜測和謹慎。在排污權交易領域，最主要的體現在于排污許可證的期限問題。可以分為長期，中期，短期。長期的排污許可證的設計方面，排污交易的價格不應一成不變。經過精密的計算，借用現值原理，可確定一個合理科學的排污權增長利率。一旦利率確定，長期排污許可就能提升企業的信心和對政策穩定的預期。
（四）經濟激勵
1.排污權交易自身的激勵
在上文的論述中可以看到，作為激勵手段的一種，排污交易本身就是一種經濟激勵機制。通過排污權在企業之間的交易，各企業將在排污和治污之間依據自身的成本高低作出選擇。這樣，指標富余的企業通過交易獲得利潤和收入，指標稀缺的企業將通過交易降低了治污成本，可以說供求雙方在經濟上達到共贏。
2.資金投入
通過資金的投入，本身就能起到激勵的作用。資金投入的多少，反應了相關方的重視程度。
治污的過程必然是個資金投入的過程。而資金的來源無非有三個：政府，企業和公民。政府首先要加大財政投入力度，對嚴重的污染面源和點源投入資金和技術；對治污水平較高的企業給予獎勵；企業除了拿出一部分資金作為治污成本之外，對在排污權銀行存在控污信用透支的企業，必然會有一部分負激勵（罰款）專項資金；同時在有償初始分配過程中企業的資金也流入了排污銀行賬戶。在排污權再分配的交易市場上，政府可以根據交易的資金收取一定比例的“交易稅”，既可掌握交易的市場動態，又作為治污資金進入銀行綠色賬戶。可以看到，在治污的資金投入方面，不管是不是初衷，企業都成為控污的主體。
（五）技術激勵
在水污染的治理中，技術投入至關重要。從初始分配的價格確定，到交易市場的制度設計，再到在線連續監控系統的構建，不僅要求理論的，更要實證的分析和考察。因此，建議太湖流域和高校聯合，比如江蘇的南京大學，浙江的浙江大學等等，成立太湖水資源課題組。高校豐富的人才儲備將成為太湖流域治污控污的后盾。
通過激勵體系的構建，我們看到政府、企業、公民甚至高校科研隊伍、司法部門都被納入太湖流域污染治理的框架之中。在各部門相互聯系和制約的情況下，形成以排污權交易銀行為中心、太湖流域工業企業主體、政府環保部門主導、立法司法保障、公民積極參與、高校科研項目支撐的環太湖多中心治理體系。
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注釋:
① Stephen P. Robbins: Organizational Behavior (Ninth Edition), 2004, P166-170.
① 孔茨：《管理學》，經濟科學出版社1993年版，第469頁。
① 水利部太湖流域管理局，江蘇省水利廳，浙江省水利廳，上海市水務局：《2008年太湖健康狀況報告》。
① 水利部太湖流域管理局，江蘇省水利廳，浙江省水利廳，上海市水務局：《2008年太湖健康狀況報告》，第5頁。① 水利部太湖流域管理局：《2008年太湖健康狀況報告》，第9頁。
① cs.xinhuanet.com/cqzk/05/200808/t20080818_1558564.htm
① info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml
② info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml
①《江蘇省太湖水污染治理工作方案》。
① 蘇政發〔2009〕36號：《省政府關于印發江蘇省太湖流域水環境綜合治理實施方案的通知》。
① info.ep.hc360.com/2009/09/15094061826.shtml
② hydroinfo.gov.cn/swxw/200212/t20021231_77809.html