時間：2023-06-11 08:58:35
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銀行需要發(fā)展貿易融資業(yè)務
傳統(tǒng)的貿易融資產品主要包括進出口押匯、打包貸款、進口代付、國際保理、福費廷以及各類保函等。近些年來，為滿足日益復雜的市場需求，通過控制貨物流、訂單流、投保中信保、結合國內票據(jù)等創(chuàng)新型產品層出不窮，例如物流融資、訂單融資、信保融資、進出口一票通、應收賬款池等。人民幣匯率形成機制改革后，與規(guī)避匯率風險相關的金融衍生品組合及理財產品成為貿易融資的增值服務，受到進出口企業(yè)的青睞。對于銀行來講，貿易融資作為與貿易緊密結合的一種融資類產品，具有不同于一般貸款的特殊性。
有助于銀行控制風險。由于貿易項下融資時，企業(yè)有著清晰的貿易背景，利用貿易本身的現(xiàn)金流償還銀行融資，銀行貸出的資金并不進入企業(yè)的生產過程，因此貿易融資具有自償性、還款來源確定的特點，貸后管理相對簡單，即使客戶無力履約贖單或還款，銀行在掌握貨權的情況下仍可通過處理貨物來歸還貸款或減少損失。
有助于減少風險資本占用，提高經濟資本回報率。巴塞爾協(xié)議將“有貨物自行清償?shù)母鷨涡庞米C”的風險系數(shù)確定為一般信貸業(yè)務的0.2；中國銀監(jiān)會規(guī)定，與貿易相關的短期或有負債的風險資本占用為20%，信用保險項下融資的風險資本為零。據(jù)信息咨詢機構LTPTrade分析，貿易融資收入波動性小，經風險調整的資本收益率較高，其夏普比高達3.1%，是具有較高股東價值潛力的銀行業(yè)務。也就是說，考慮到融資過程中可能附加的銀行信用、保險信用等因素，部分貿易融資產品的銀行風險資產權重普遍低于一般貸款，占用銀行風險資產少，屬于風險節(jié)約型產品。
有助于優(yōu)化信貸結構，提高資金利用效率。長期以來流動資金貸款不流動，用途難跟蹤，存在突出的風險隱患。而貿易融資期限通常比較短，資金周轉快，流動性強，風險相對可控。特別是在融資規(guī)模受到約束的情況下，能夠更好地滿足客戶的需求。因此通過發(fā)展貿易融資，逐步替代、壓縮流動資金貸款，可使信貸結構更為合理，降低總體風險。
有助于提高銀行收益。貿易融資建立在國際結算的基礎上，是國際結算業(yè)務的延伸，可針對不同類型企業(yè)和交易鏈各環(huán)節(jié)提供配套融資服務，豐富信貸產品體系，提升綜合競爭力。該業(yè)務在前期屬于中間業(yè)務，銀行從中獲得手續(xù)費收入、匯兌收益；在后期屬于資產業(yè)務，銀行從中獲得利差收入。因此，該業(yè)務可有效帶動國際結算、衍生產品、理財?shù)葮I(yè)務發(fā)展，增加中間業(yè)務收入，提高綜合回報。在相同的安全性和流動性下，多重收益提高了銀行的盈利水平。
有助于依托交易鏈的延伸拓展客戶群，開拓新的信貸市場。貿易融資不僅考察企業(yè)本身，還考察上下游交易對手，對交易鏈進行整體分析，可以發(fā)現(xiàn)更多業(yè)務機會，為具有穩(wěn)定供銷關系的客戶群提供配套服務，形成鏈條式、網絡式市場開發(fā)，具有市場營銷的乘數(shù)擴大效應。通常來說，傳統(tǒng)信貸業(yè)務高速增長中往往遭遇“天花板”效應，優(yōu)質企業(yè)、優(yōu)質項目資源有限，市場分割基本定型，面臨信貸資金需要尋找出路問題。而貿易活動頻繁發(fā)生，創(chuàng)造出源源不斷的融資機會，且這一領域遠未形成充分競爭，是發(fā)展信貸業(yè)務的新市場。
有助于幫助銀行及時進入和退出業(yè)務。貿易融資與交易過程結合緊密，關注經營細節(jié)，對信息的掌握更全面和深入，能為銀行直接或間接帶來資訊信息，如本地或海外某市場情況，各種產品的行銷行情，不同行業(yè)的經營趨勢及授信客戶的經營狀況等。它對市場和風險更敏感，既有利于發(fā)現(xiàn)業(yè)務機會，也可在出現(xiàn)不利情況時及時退出。
貿易融資的上述特點不僅驅動銀行從事貿易融資業(yè)務，而且對于進出口企業(yè)來講，貿易融資比一般貸款容易獲得，特別是中小企業(yè)，因此企業(yè)也傾向于使用貿易融資產品。
國內銀行貿易融資的現(xiàn)狀
在國內金融體制改革的初期，各家銀行為打破業(yè)務分工而把國際結算業(yè)務作為主要爭奪目標之一，卻忽視了貿易融資業(yè)務的開展。近年來，國內各家銀行在開展這一業(yè)務方面已積累了較多的經驗。貿易融資業(yè)務市場成為各家銀行競爭的主要領域。特別是隨著中國加入WTO和中國銀行業(yè)對外開放步伐加快，越來越多的外資銀行在進入中國以后也把開展國際結算和貿易融資業(yè)務作為主要業(yè)務之一，從而使這一業(yè)務的市場競爭更加激烈。為了在市場上占有更多的份額，各家中外資銀行紛紛推出新的產品和營銷模式。
產品方面。如今的進出口企業(yè)更加關注商業(yè)銀行提供的服務能否便利其整個交易過程、擴大信息來源、減少相關風險，出口商希望更快地得到付款，進口商希望更好地管理存貨。企業(yè)對貿易結算和貿易融資服務的要求已經從最初的交易支付和現(xiàn)金流量控制的需求，發(fā)展到對資金利用率及財務管理增值功能的需求。這種變化意味著對現(xiàn)金流、貿易流、物流、信息流的趨同管理要求。為了適應這種變化，商業(yè)銀行相繼推出了自己的新產品，有些新的貿易融資產品令人目不暇接。例如中國銀行的進口匯利達、出口全益達；民生銀行的應收賬款池、物流融資、TSU、收付寶等。
營銷模式方面。由于國有商業(yè)銀行的內部運作機制是在長期的計劃經濟框架下形成的，因此在經營方面，無論是在內部機制還是業(yè)務做法上，尚無法完全適應目前市場經濟外部環(huán)境。貿易融資業(yè)務的規(guī)范化仍處于完善之中，創(chuàng)新能力仍有待提高，尤其是風險防范體系不夠完善。而股份制銀行由于體制靈活，在借鑒國外銀行的先進經驗，建立較為科學的經營模式方面，較國有銀行有明顯的優(yōu)勢，在爭攬貿易融資市場份額方面顯得更加主動。典型的是民生銀行，不僅成立貿易金融部，專門從事貿易融資業(yè)務，而且引入事業(yè)部制的運作模式，通過垂直管理建立靈活、快速的市場反應機制，在業(yè)內處于領先地位。
同時，也應看到，貿易融資業(yè)務在發(fā)展過程中遇到了一些短期內難以逾越的障礙，例如：
對發(fā)展貿易融資業(yè)務的戰(zhàn)略意義認識不足。有些銀行仍然將主要精力停留在傳統(tǒng)信貸業(yè)務上，導致貿易融資業(yè)務被邊緣化。客戶有資金需求時也習慣于向銀行申請流動資金貸款，對于貿易融資的功能和特點不了解，加大了銀行營銷貿易融資業(yè)務的難度。
缺乏專業(yè)化經營的重要保障。花旗、匯豐等國際領先銀行均以事業(yè)部形式設立貿易融資部門，專門負責該項業(yè)務的營銷推動、業(yè)務管理等工作。而目前國內大多數(shù)銀行仍然把貿易融資業(yè)務定位在依附于公司業(yè)務的產品線條，營銷、產品、風險審查、政策管理等分散在多個部門，業(yè)務主線不明確，職能邊界不清晰，流程環(huán)節(jié)多，難以形成合力和整體競爭力，也不能滿足貿易融資專業(yè)化服務和時效性要求。體制不順成為制約貿易融資業(yè)務發(fā)展的主要瓶頸。
授信管理與貿易融資特點不吻合。傳統(tǒng)授信方法以凈資產和資產負債率為基礎核定授信額度，而貿易型企業(yè)具有凈資產少、負債率高、經營現(xiàn)金流量較大的特點，按現(xiàn)行辦法無法測算授信額度或授信額度很小，不能滿足融資需求。在業(yè)務準入上以信用等級為主要標準，對資信狀況一般的客戶要求提供抵押擔保，使大量凈資產較少，但貿易關系可靠、物流和現(xiàn)金流穩(wěn)定的客戶被拒之門外。
產品創(chuàng)新難以跟上需求的步伐。目前國際貿易結算的非單證化趨勢顯著，而國內銀行的貿易融資大都集中于信用證項下融資產品，對于匯款結算的配套融資風險難以把控，品種也相對較少，大量貿易融資需求未能滿足。供應鏈融資也主要集中于單一環(huán)節(jié)，整合化服務方案的可操作性較差。貿易鏈中貨物及資金流動數(shù)據(jù)實時傳遞和動態(tài)分析的信息技術平臺的建立尚處于初級階段，不能將信息流與物流、資金流充分匹配起來。
業(yè)務流程與貿易融資特點不匹配。目前，大多數(shù)銀行都按照一般信貸業(yè)務流程處理貿易融資，每一筆業(yè)務都要從支行到分行逐級上報，每一層級又分別經不同部門的審批，環(huán)節(jié)多、鏈條長，不能適應貿易融資業(yè)務頻率高、時效性強的特點。
業(yè)務的未來發(fā)展方向
在國際化背景下，各國之間的貿易往來日益頻繁，貿易融資業(yè)務也獲得更加廣闊的市場空間。為了促進貿易融資業(yè)務更好地服務于企業(yè)、服務于貿易，為銀行創(chuàng)造更高的收益，銀行應從以下幾個方面改善對貿易融資的管理。
找準定位。各家銀行對于自身未來的發(fā)展方向應有明確、清晰的定位，如果立足于發(fā)展貿易融資，就應該將貿易融資提升至戰(zhàn)略高度，將其作為提升銀行核心競爭力和盈利能力的重要手段，區(qū)分責權利，并在人財物上給予傾斜，從體制上為業(yè)務發(fā)展提供原動力。
建立合適的專項授信評審體制。根據(jù)貿易融資產品的特性，改進評審觀念，創(chuàng)新評審方法。對根據(jù)企業(yè)財務狀況無法核定授信額度或單筆貿易額較大而授信額度不足的，在確保交易債項風險可控的前提下，可按照單筆業(yè)務風險值核定(調增)專項授信額度。調整貿易融資業(yè)務準入，強調交易條件(包括交易對手、交易商品、合作關系和履約記錄等)，適當弱化企業(yè)資信要求。對能有效控制交易項下物權或應收賬款的貿易融資業(yè)務，可不要求客戶另行提供保證金或擔保。
簡化業(yè)務流程，獲得規(guī)模效應。一是單證集中處理，組建全國或區(qū)域性單證中心，運用影像工作流等技術，將各分支機構的單證進行集中處理，實現(xiàn)標準化操作和專業(yè)化管理，提高審單質量和效率；二是強化內部運營管理，簡化業(yè)務操作流程，提高運營效率，同時使得部門之間的溝通制度化，合作更加順暢。
建立安全和快捷的電子交易技術平臺。國際貿易和貿易融資領域一個令人關注的發(fā)展趨勢是電子網絡技術的應用。現(xiàn)在，提供貿易融資和貿易結算服務的銀行不但要有序開發(fā)、整合全方位的內部業(yè)務應用系統(tǒng)，而且必須能夠接受、使用外部電子網絡應用系統(tǒng)，并且能夠很好地與有關各方合作。為供應商、貿易商、物流公司等供應鏈參與者搭建共享信息的安全技術平臺，為單證無紙化傳輸及貿易信息傳遞提供便利，為客戶提供網上貿易融資服務。
加快產品創(chuàng)新。產品創(chuàng)新是一項常抓不懈的工作，根據(jù)貿易發(fā)展的新趨勢、新特點，在市場調研的基礎上，不斷研發(fā)出適應企業(yè)需求的新產品、新模式。將融資類產品與結算、資金產品、風險管理工具等進行組合，為企業(yè)量身定做“貿易融資解決方案”。
2007年2月份，我國貿易順差繼續(xù)保持走強趨勢。續(xù)1月份貿易順差158億美元后，2月份的貿易順差累計增加到了396億美元，是去年同期貿易順差的3.32倍，比去年同期增加了232%。2月份單月實現(xiàn)貿易順差238億美元，我國已經連續(xù)第34個月實現(xiàn)貿易順差。
加工貿易出現(xiàn)向下拐點
外貿進出口總值2978億美元，比去年同期增長31.6%。其中，出口1687億美元，增長41.5%；進口1291億美元，增長20.6%。我們認為進出口同比顯著增加的原因是：一般貿易增長迅速所至。2月份一般貿易進出口額1337億，增長39.8%。其中一般貿易出口766億美元，增長54.5%；一般貿易進口571億美元，增長24%。一般貿易進出口增長迅速。我們認為這是2007年貿易增長方式轉變的開始。
某些流行的觀點一般會認為，中國的進出口以加工貿易為主，產生貿易順差不可避免。但是，事實上，從數(shù)據(jù)分析上來看加工貿易同比增速在2004年到達峰值后，開始不斷下降。而與此同時，貿易順差卻在2004年以后迅速激增。人民幣低估問題逐漸變成了貿易順差的肇因。但是，這又造成了無法解釋的“人民幣升值悖論”――2006年人民幣匯率繼續(xù)緩慢上升，當年升值2.97%，然而，人民幣升值并沒有出現(xiàn)經典經濟學的一般結論，出口不但沒有減少，反而上升；進口沒有增加、反而減少。可見匯率并不是問題的關鍵所在。
目前國內外政經界所熱衷于爭論的人民幣匯率低估問題實際上在短期內對改善中國的貿易順差并無太大意義。毫無疑問的是，導致中國的貿易順差激增的力量是多元的，匯率問題只是其中之一。我們現(xiàn)在應該討論的是在中國貿易順差激增的過程中，主要推動力量究竟來自何方，這樣我們才能透過重重迷霧，對整體的順差局勢有更好的認識。我們對目前中國的貿易順差做出以下三個判斷。
一是中國的貿易順差激增的主要力量是進口增速的迅速下降所致，進口增速下降的主要原因是加工貿易出現(xiàn)拐點；二是成本最小化的問題導致配件的本地化和加工原料的地域化，這樣迫使外商投資企業(yè)進行進口替代（Import-Substitution），這將促使了進口增速進一步下降；三是如果不讓中國通過技術進步進行產業(yè)升級，即使匯率進行改革也起不到想象中的減少順差的目的，解決問題的根本之道是放開對中國的進口限制，允許中國進行技術升級。
進口結構變化是順差主因
我國的對外貿易順差從2004年開始加速上漲，在1999~2004年間，大約每年保持在300億美元左右，而在2004年達到了1000億，到去年已達到了1780億美元。與此同時，其對GDP的貢獻率也達到了3%的水平。
我們認為貿易順差擴大的關鍵是進口增速的下降。（如圖1）
事實上，1990~2004年，進出口幾乎是同步的增長，所以貿易順差保持在一個比較合適的水平。在2004年以后，進口增速的下降導致了貿易順差的不斷擴大。在下表中，可以清晰地看出這一點，出口增速在2005~2006年只比2001~2004年間減少了3%，而在相同的時間段內進口增速卻下降了13%。
減少壁壘才能增加進口
所以減少順差主要在于提高進口增速。我們認為我國貿易順差激增的原因在于進口下降的過于迅速，那么是什么原因導致的這種迅速進口迅速下降呢？
日前，比較流行的一種觀點是“中國通過低估人民幣匯率，提高了進口商品的價格，同時使中國產品獲得了不公平的競爭優(yōu)勢，人為的抑制了進口需求的增加。”
事實上，所謂“匯率低估”并不是中國進口減少的主要原因，通過計量模型的檢驗我們發(fā)現(xiàn)解釋變量的變化（工業(yè)產值的增長率，實際有效匯率，出口增長率，CPI變動率，滯后期的進口值）并沒有顯著的促使進口下降，而在加入結構虛擬變量后，實證檢驗的結果表明，中國的進口結構發(fā)生了變化。在2004年之前的進口結構與之后的進口結構發(fā)生了根本的變化，是這一點導致了中國進口增速顯著下降。
以下的數(shù)據(jù)可以給我們更加直觀的印象，由于我國的出口中大約50%為加工貿易，我國加工貿易同比增速從2001年的15%，不斷增長至2004年的峰值31%，然后開始下滑直到2006年的11%，下降了20個百分點。外商投資企業(yè)（Foreign-Invested）的進口密度已經從2004年的峰值44%下降到2006年的41.8%。隨著中國在產業(yè)鏈上位置不斷上移，對于全球化配置資源的跨國公司來說，成本最小化的問題導致配件的本地化和加工原料的地域化，這樣迫使外商投資企業(yè)進行進口替代（Import-Substitution），正是這一點促使了進口增速的下降。
另外，我國的對外貿易有顯著的三角貿易的特點，即從亞洲其他國家和地區(qū)進口原材料，經過組裝加工后出口到美國和歐洲市場的特點。近年來隨著生產原料的本土化，這種趨勢也發(fā)生了改變。從整個亞洲地區(qū)進口的增長速度已經從2001~2004年的年均34%下降到了2005~2006年的16%，下降了18個百分點，而從日本、韓國和臺灣的進口則分別下降了19個百分點、18個百分點和17個百分點。技術差距的縮小，在高端技術貿易對華出口限制，使這一趨勢又進一步得到強化。
關鍵詞：貿易融資 必要性 對策
引言：
當前我國存在著嚴重的通貨膨脹現(xiàn)象，為了抑制持續(xù)上漲的物價，央行通過加息的方式來回籠貨幣。加息政策和利率市場化的改革使得以利差為主的商業(yè)銀行傳統(tǒng)盈利模式必將面臨史無前例的挑戰(zhàn)。怎樣去開拓表外業(yè)務和尋求新型收入與利潤的增長點等問題，已經成為商業(yè)銀行發(fā)展中必須直面的重要課題。
一、商業(yè)銀行推動貿易融資業(yè)務發(fā)展的必要性
1、有利于商業(yè)銀行提高收益
國際結算為貿易融資提供了基礎，貿易融資是國際結算的延伸，它能針對在交易鏈中各個環(huán)節(jié)、不同類型的企業(yè)提供融資配套服務，完善信貸產品的體系，使其綜合競爭力得到提升。在前期這項業(yè)務屬于一項中間業(yè)務，這時商業(yè)銀行得到的是匯兌收益和手續(xù)費收入；在后期它屬于一項資產業(yè)務，商業(yè)銀行得到的是利差收入。所以這項業(yè)務能夠有力推動理財、衍生品及國際結算等業(yè)務發(fā)展，使中間業(yè)務增加收入，從而實現(xiàn)綜合回報的提高。在同樣的流動性和安全性的前提下，多重收益能夠讓銀行提高盈利水平。
2、有利于商業(yè)銀行開拓客戶群，拓展信貸市場
貿易融資不但需要對企業(yè)自身進行詳細調查，還要對其上下游合作方進行考察，通過分析整個交易鏈，能夠找到更多的業(yè)務機會，向供銷關系相對穩(wěn)定的客戶給予配套服務，市場開發(fā)逐步形成網絡式、鏈條式。一般來說，在傳統(tǒng)的信貸業(yè)務快速發(fā)展中通常都會遇到一定瓶頸，有限的優(yōu)質項目和優(yōu)質企業(yè)資源，市場已經基本定型，需要尋求信貸資金的出路問題。然而頻繁的貿易活動創(chuàng)造出的融資機會是源源不斷，并且在此領域尚未形成完全競爭，正是開拓信貸業(yè)務的新型市場。
3、有利于商業(yè)銀行更好的控制業(yè)務
貿易融資需要密切結合整個交易過程，注重經營細節(jié)，需要更加系統(tǒng)深入的掌握信息，能夠為商業(yè)銀行提供直接或間接的資訊信息，例如國內外某個市場的具體情況、各類產品的營銷策略、授信客戶的生產經營狀況以及各個行業(yè)的發(fā)展趨勢等。它能夠更加敏銳的感知市場風險，不但能夠幫助尋求業(yè)務機會，還能夠在發(fā)現(xiàn)不利因素時及時退出。
貿易融資所具有的以上特點不但能夠推動商業(yè)銀行開拓貿易融資業(yè)務，就對外貿易企業(yè)而言，與一般貸款相比貿易融資更加容易獲得，尤其是中小企業(yè)，所以企業(yè)也同樣樂于選擇貿易融資產品。
二、我國商業(yè)銀行在開拓貿易融資業(yè)務中遇到的問題
1、繁雜的審批手續(xù)制約了貿易融資業(yè)務的發(fā)展
依據(jù)貿易融資自身具有的特點，就要求控制貸款審批的時間，也就是對貸款的時效性要求比較高。然而在實踐操作中，不難發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)商業(yè)銀行在開展貿易融資業(yè)務時，其審批都需要通過行內高級別機構的核準，這些機構一旦不同意給某個企業(yè)授信，這個企業(yè)就無法獲得融資支持，這樣在審批模式上與一般信貸相比就使得貿易融資沒有多大區(qū)別和優(yōu)勢。同時在實踐操作中，因商業(yè)銀行在整個審批流程中存在過多的人員審批單子，這樣就會讓人在思想上產生一種麻痹感，沒把信貸審批當回事，在這樣的態(tài)度下進行審批，就會出現(xiàn)已進入審批程序的貿易融資很容易被擱置，這樣就會導致大量貿易融資業(yè)務被認為擱置，逐漸讓客戶對商業(yè)銀行的服務和辦事效率產生嚴重不滿，從而在時效性上影響了貿易融資業(yè)務的發(fā)展，最終使得商業(yè)銀行綜合競爭力降低。
2、商業(yè)銀行的風險防控體系不健全
貿易融資具有的特點表明了其擁有比較復雜的風險，但是這些風險是能夠被預測、防范的。貿易融資業(yè)務能觸及到的風險包括：國家風險、國際市場風險、客戶風險及內部操作風險等。這就需要將商業(yè)銀行分支行之間、內部各部門之間進行有機結合，運用先進的技術方式來管理好這些風險。但是當前在處理外匯業(yè)務的程序方面我國商業(yè)銀行顯得比較落后，各項業(yè)務在不同部門和不同分支行之間互相獨立運行，網絡資源缺少共享，管理上缺乏統(tǒng)一性、協(xié)調性，以至無法實現(xiàn)資源共享、互相制約及風險監(jiān)控的目標。
3、產品開發(fā)不力，缺乏規(guī)范化的統(tǒng)一標準
當前商業(yè)銀行在辦理貿易融資業(yè)務時，其形式仍然比較簡單，還是沒有充分深入的挖掘貿易融資業(yè)務的發(fā)展空間，盡管對于創(chuàng)新問題商業(yè)銀行在不同程度、不同層面上予以大力倡導，但是由于業(yè)務人員在日常工作中奔命于具體事務，并沒有積極主動的對業(yè)務進行創(chuàng)新。近些年各家商業(yè)銀行依據(jù)市場需求，也推出了一些新的貿易融資產品，但是由于對業(yè)務存在差異化的理解，在業(yè)務的具體操作上各家商業(yè)銀行都有所不同，例如出口商以提供商業(yè)發(fā)票為基礎的融資，對其就有各種不同的名稱（有出口商業(yè)發(fā)票押匯、出口商業(yè)發(fā)票融資、匯款押匯及商票貼現(xiàn)等）；在制度相關制度時，各家商業(yè)銀行也具有各不相同的規(guī)定，對各種融資形式缺乏規(guī)范化的統(tǒng)一標準，對各項業(yè)務更是缺少相對明晰和規(guī)范的統(tǒng)計資料。
三、我國商業(yè)銀行推動貿易融資業(yè)務發(fā)展的對策
關鍵詞：加工貿易；知識產權保護；侵權界定；商標侵權
隨著經濟全球化和生產國際化的發(fā)展，國際分工呈現(xiàn)出以價值鏈為基礎生產的強勁趨勢。在這一變革過程中，許多發(fā)展中國家依靠其勞動力比較優(yōu)勢，加工貿易得到迅速發(fā)展，但由于發(fā)達國家知識產權保護的加強而引起的知識產權爭端也越來越多。我國作為加工貿易大國，在知識產權方面也遇到了許多困難和障礙，與發(fā)達國家產生了許多摩擦。這給我國加工貿易發(fā)展帶來了許多問題。實際上，知識產權保護主要是為了通過維護知識產權所有人的權益，保護和鼓勵創(chuàng)新。但同時，知識產權保護的濫用也有可能損害公共利益，損害市場競爭。知識產權保護存在一個“適度”問題。本文主要以耐克滑雪夾克商標侵僅案為例，以適度保護為基礎，對加工貿易中知識產權保護的范圍及侵權行為的界定作一些分析。
一、耐克滑雪夾克商標侵權案簡述與問題的提出
2000年6月，浙江嘉興市銀興制衣廠接到浙江省畜產進出口公司一筆4000多件夾克衫的來料加工訂單，加工費為每件26元。在不到半個月的時間里，銀興制衣廠加班加點準時完成服裝的加工。夾克衫成品被送到了深圳文錦渡海關的倉庫。2000年8月12日，進出口公司通過深圳文錦渡海關報關出境，擬經香港轉口出口到西班牙，在2000年9月10日交付給委托加工方——西班牙CI—DESPORT公司。2000年8月19日，耐克公司以這批服裝侵犯了“NIKE”商標權為由，向深圳文錦渡海關申請扣留這批服裝；2004年8月24日，深圳文錦渡海關對這批商品進行了扣留。隨后美國耐克國際有限公司以銀興制衣廠、浙江省畜產進出口公司、西班牙CIDESPORT公司侵犯商標權為名，狀告到深圳市中級人民法院。2002年l2月，深圳市中級人民法院最后判定：CIDESPORT公司、浙江省畜產進出口公司、銀興制衣廠構成共同侵犯美國耐克公司的商標權。判決賠償損失30萬元人民幣。
這一判決引發(fā)了在加工貿易中知識產權保護，特別是商標權保護的問題。給我國許多以定牌加工或貼牌加工的企業(yè)帶來了許多困惑。這是以美國為基礎的國際有關知識產權保護的國際規(guī)則和發(fā)展中國家在加工貿易中經濟發(fā)展、市場競爭和公共利益之間如何協(xié)調的問題。
二、加工貿易中知識產權保護的范圍：全球規(guī)則與國家利益協(xié)調
(一)加工貿易特點及其知識產權保護
加工貿易是指從境外保稅進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料經境內企業(yè)加工或裝配后將制成品復出口的經營活動。加工貿易主要包括來料加工、進料加工和結轉深加工三種形式。來料加工是指進口料件由外商提供中方加工，企業(yè)既不需付匯進口，也不需用加工費償還，制成品由外商銷售，中方加工企業(yè)收取加工費的加工貿易。進料加工指料件由經營企業(yè)付匯進口，制成品由經營企業(yè)外銷出口的加工貿易。來料加工和進料加工的區(qū)別在于，來料加工中外商和中方加工企業(yè)是委托加工關系，料件和制成品的所有權并沒有轉移，中方只收取加工費；而在進料加工中外商和中方加工企業(yè)是買賣關系，料件和制成品的所有權轉移。結轉深加工是指進口料件在經過隸屬于兩個不同海關管轄，加工企業(yè)初次加工和深加工之后復出。
加工貿易實際上是生產國際化的產物，是跨國公司生產環(huán)節(jié)的國際延伸，是企業(yè)組織方式和生產結構的國際重構，是生產活動的外部契約化。其生產各環(huán)節(jié)的聯(lián)系方式雖發(fā)生了變化，但其生產的本質沒有變化。在加工貿易中，不論是哪種貿易方式，加工方都是接受委托方的委托進行生產，加工方實際上相當于委托方的一個臨時性加工車間，只是這時他們之間是通過契約方式連接起來的。加工貿易其銷售市場都是委托方所制定的國外市場。因加工貿易是在不同國家、不同企業(yè)之間進行，所以在加工貿易方式下，經常使用國外客戶的商標或品牌并要求印上其他國家生產的宇樣并且產品的造型、生產技術可能會涉及專利、商業(yè)秘密等。這必然涉及有關委托方或其他方商標、專利等知識產權問題，涉及到知識產權的保護問題。在加工貿易中，由于加工貿易的特點決定了加工貿易知識產權保護的復雜性和侵權認定的困難。這一問題處理不當將會給加工方以及以加工貿易為主的國家?guī)磔^大的利益損失。
TRIPS協(xié)議是目前有關于貿易有關的知識產權方面的最權威的規(guī)定。他對各國在有關知識產權保護方面主要遵循的內容作出了較為詳細的規(guī)定。但TRIPS協(xié)議沒有針對加工貿易作出特別規(guī)定，下面我們將在TRIPS協(xié)議一般性規(guī)則的基礎上，結合以上案例，探討加工貿易知識產權保護的范圍及侵權行為的界定。
(二)加工貿易知識產權保護的原則
由加工貿易的特點可以看出，加工貿易知識產權保護的范圍應該是傳統(tǒng)知識產權保護范圍的企業(yè)間延伸，重點應是知識產權侵權利益所在地或最終產品目的地。從生產環(huán)節(jié)來看，應該是加工貿易委托方。從進出口角度來看重點應是進口。但我國現(xiàn)行的《知識產權海關保護條例》在加工貿易知識產權保護方面存在某些過度保護問題。其結果是嚴重影響了我國的出口貿易。因此，我們認為，加工貿易知識產權保護應該遵守以下幾個原則：
1．終端市場保護原則。從這一原則出發(fā)，海關對進口貨物可以行使扣留權，對出口貨物不能行使扣留權。我國的現(xiàn)行的《知識產權海關保護條例》是以WTO《與貿易有關的知識產權協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)為基準修訂的。但是一般人并不知道的是：TRTPS協(xié)議只要求成員國(地區(qū))海關對有知識產權問題的進口貨物進行扣留，但并沒有要求對有類似問題的出口貨物進行扣留。比如TRIPS協(xié)議的發(fā)起人之一美國，就并沒有在制定其本國《知識產權海關保護條例》時將對出口貨物的盤查、扣留包含進去。美國的規(guī)則是，認為自己的知識產權被侵犯的權利人可以謀求通過司法程序來表達自己的訴求，但若這批有侵權嫌疑的產品申請出口，知識產權權利人卻不能要求美國海關對其加以扣留，美國海關沒有這樣做的義務。但是中國海關卻有這樣的義務。在這個案例中深圳文錦渡海關忠實地履行了這一義務，于是銀興制衣廠加工的這批服裝被扣留了。從事后的結果來看，正是因為貨物被扣留，才使原告方耐克公司在法院的起訴和舉證獲得了優(yōu)勢。若貨物沒有被扣留，那么耐克公司要想獲得充足的證據(jù)，則要等到這批服裝運出國門再調查取證，還需要立案、偵破、審訊，需要一個漫長時間的過程。耐克公司的訴訟幾乎無法完成。在這個案件當中，耐克公司充分地利用我國的海關制度讓自己的利益得到了保護，而我國的企業(yè)卻因為這樣的制度的約束，根本沒有緩沖的余地。”這樣的一個條款給中國企業(yè)帶來了巨大的損失。
2．加工方無過錯責任原則。受托企業(yè)作為委托方的生產加工方，其行為應以委托方的委托為依據(jù)。如果加工企業(yè)在履行其合同時有明顯的過錯侵權行為，則它應承擔相應的責任，否則侵權責任只能以委托企業(yè)為準。如果加工企業(yè)無過錯，則不應承擔任何責任。
3．損害的公平賠償原則。首先，加工貿易侵權賠償應以損害為前提，如果侵權行為已造成損害，則侵權方必須向受害方給與賠償。其次，損害賠償?shù)拇笮該p害的程度與大小和侵權方獲利的可能大小為基礎來進行計算。
三、加工貿易知識產權保護及侵權范圍界定
從以上所述加工貿易知識產權保護的原則可以看出，加工貿易侵權行為的界定范圍應該既有其一般性特點，也應該有其自有特點。就一般民事侵權而言，傳統(tǒng)理論認為民事侵權行為應當有四個構成要件：損害事實的客觀存在、侵權行為的違法性、違法行為和損害事實之間的因果關系以及行為人的主觀過錯。但是隨著我國司法實踐的發(fā)展，傳統(tǒng)民事侵權理論被逐漸簡化甚至拋棄。例如，2001年重新修改的《商標法》規(guī)定，銷售假冒注冊商標商品的行為屬于侵權行為，實際上刪除了舊商標法以行為人主觀故意作為侵權構成要件的要求。對于在生產過程中使用他人商標的行為，《商標法》及其細則一直沒有把行為人主觀故意作為認定侵權行為的標準之一。從現(xiàn)有法律法規(guī)看，行為人的主觀過錯已經不再是商標侵權行為的構成要件了。甚至有人主張，“明知”和“故意”是刑事制裁的標準，而不是確認民事侵權的標準。這一主張和我國《民法通則》對過錯責任的一般規(guī)定是相悖的。對于損害事實，我國與商標有關的法律一直沒有將其作為判定民事侵權行為的構成要素提及。與傳統(tǒng)民事侵權理論相比，我國商標司法實踐已將構成商標民事侵權的要素簡化到了極點，即只要實施法律界定的商標違法行為，即構成侵權。但是，這種法律規(guī)定上的粗略可能給法院認定商標侵權帶來問題。
就本案而言，根據(jù)傳統(tǒng)民事侵權理論，很難認定被告的行為屬于商標侵權行為。首先，被告行為對原告造成損害的可能性就不存在。由于所有產品將在西班牙銷售，被告不會損害原告在中國的任何商業(yè)利益。而在產品的銷售地——西班牙，原告不擁有對某商標的權利，因此，原告在西班牙的相應利益(如果有的話)也不會受到損害，所以民事侵權構成要件之一項損害事實不存在。姑且不論被告是否存在侵權故意以及被告行為是否違法，損害事實之一項要素不存在，在傳統(tǒng)民法理論上被告的行為就不構成侵權行為，反過來講，當原告不可能因被告的行為而遭受損失時，將被告行為認定為侵權并判令其承擔責任也違反了法律最基本的公平原則。除了傳統(tǒng)民法理論外，商標法的相關理論也能支持被告行為不構成侵權這一判斷。商標最本質的作用在于標示產品的來源，商標侵權導致消費者對產品來源產品誤認，進而損害注冊人的商業(yè)利益。
關鍵詞： 商物英語 國際貿易實務 國際招投標語言特點
近30年來，中國經濟以年均10%左右的速度快速增長，推動了對外貿易的發(fā)展，2013年，中國進出口貿易總額高達4萬億美元，取代美國成為全球最大的貿易國。對外貿易的持續(xù)增長，使得從事進出口業(yè)務成為英語專業(yè)大學畢業(yè)生就業(yè)的主要方向之一。面對大學畢業(yè)生就業(yè)難這一現(xiàn)實，部分高校英語專業(yè)開設了商務英語培養(yǎng)方向的專業(yè)，開設了以商務為中心的專業(yè)課程，如：商務英語聽說、商務英語閱讀、商務英語寫作、商務英語翻譯。另外，針對語言類學生缺乏經濟貿易知識的狀況，又增開了工商導論、國際經濟導論、國際貿易實務、國際金融等經濟類課程。但大多數(shù)院校的英語專業(yè)，培養(yǎng)方向依然延續(xù)傳統(tǒng)，主要以語言文學、翻譯或中小學師資為主要培養(yǎng)方向。這一部分學生一般只在本科高年級時接觸國際貿易實務課程，且課時量很少。因此，如何在有效的時間里將國際貿易運行的基本過程介紹清楚，對任課教師是一大挑戰(zhàn)。目前，各出版社針對這部分學生，編輯出版了比較適合的教材，教材內容及難易度都比較適合英語語言學習已有一定水平、需要補充國際貿易知識的英語專業(yè)學生。為了達到這一目的，教師在選擇教材時，主要以國際貿易實務作為授課內容。通過對實務課程的講解，力求使學生能在課時量有限的條件下，基本了解國際貿易的運行方式。通過對當前主要出版社出版的教材的比較研究，發(fā)現(xiàn)各家教材缺少對國際招投標業(yè)務的講述。
國際招投標由于強調公開、公平、公正和擇優(yōu)原則，目前廣泛應用于國際工程承包，成套項目建設，外國政府貸款及國際組織貸款或援助項目。由于其公認的優(yōu)越性，國際招投標也被越來越多的工商企業(yè)在一般商品的大宗采購中予以采用。國際招投標文件分為招標文件和投標文件。招標文件是招標企業(yè)的行動指南，也是投標企業(yè)須遵循的規(guī)則。招標人通常要求投標人分技術標書和價格標書，對招標方予以響應。價格標書中，如報價時采用的貿易術語、貨款的支付方式等內容，在實務課程中都有講述。但國際招投標活動中有關招投標步驟的要求，如標書的獲得方式、技術澄清、投標書的送達、出具投標保函、唱標、開標、議標、中標、履約保函，以及質保期尾款的支付等內容，被目前的實務課程所遺漏。因此有必要在實務課程中補充這一部分內容，有助于學生更加全面地了解國際貿易的流程。國際招投標中使用的語言主要是英語，有其獨特的語言特點。國際招投標文件的詞匯豐富，招投標文件中常有其他領域不常用詞語、術語和長句。筆者常以歐盟招標文件為范例，通過對歐盟招標文件的語言，從詞法、句法、語用等幾方面探析其語言特點，使學生在了解其語言特點的同時，也了解招投標活動的基本流程，使之能夠對國際貿易實務具體教學中教材的不足起到補充作用。以下就以招標文件為例，對其語言特點簡單予以分析。
一、用詞正式規(guī)范
國際招投標文件是具有法律效力的文件，因此在招標文件中常使用“shall”和“must”等詞表示義務或規(guī)定，具有“應該和必須的含義”。
例如：（1）All tenders must be submitted in one original，marked “original”，and three copies signed in the same way as the original and marked “copy”.（摘自歐盟采購招標文件）
譯文：投標人必須提交標注“正本”一份文件和三份標注“副本”的文件。
（2）All tenders submitted shall comply with the requirements in the tender dossier and comprise.（摘自歐盟采購招標文件）
譯文：投標人所提交文件應該遵守本招標文件及其附件的要求。
（3）The contract shall govern the contracting parties’ use of all reports and documents drawn up，received or presented by them during the execution of the contract.（摘自歐盟采購招標文件）
譯文：該合同在執(zhí)行過程中應適用于締約雙方所有報告和文件的制定、遞交和收訖。
（4）The Supplier must comply strictly with the terms of the Special Conditions and the technical annex.（摘自歐盟采購招標文件）
譯文：供應商必須嚴格遵守特別條款和技術附件的條款。
二、術語
術語是指各門學科中的專門用語。國際招標文件涉及的范圍很廣，涉及國際貿易、經濟、金融、營銷、保險和法律等多個領域，而每個領域都有自己的專業(yè)術語。以歐盟一采購招標文件為例，其中出現(xiàn)許多專業(yè)術語，涉及如國際貿易、國際金融、市場營銷、保險和法律等諸多方面。招投標文件的術語詞匯都是固定的，都有其特定的、精確的含義。理解這些術語，要求投標人了解和知道術語所涉及的各個領域。
DDU（未完稅交貨），
T/G（tender guarantee）（投標保函），
P/G（performance guarantee）（履約保函），
結構性貿易融資是在融合了過去多種貿易融資的基礎上的對貿易融資的一種綜合改進和發(fā)展。本文主要論述結構性貿易融資及其在機動車制造業(yè)的應用，第一部分論述了結構性貿易融資的基本理論，第二三四部分分別論述了機動車出口的背景、機動車貿易融資的需求，并以重慶市摩托車行業(yè)為例，論述了重慶市摩托車行業(yè)的結構性融資方案的選擇。以期為結構性貿易融資及其應用提供自己的一點思考。
【關鍵詞】
結構性貿易融資；機動車；摩托車；應用
1 結構性貿易融資概述
結構性貿易融資是以整個貿易流程為對象的融資，是在綜合考慮融資企業(yè)的商品特點、資信狀況、融資風險等因素的基礎上，通過對各種融資工具的搭配組合，為融資企業(yè)量身定做的融資方案，結構性貿易融資具備一般貿易融資的特點，特別是對于資本性商品和大宗商品適用性更好，這是因為此類商品流程復雜、周期較長、金融較大，傳統(tǒng)的貿易融資很難滿足其需求。
2 機動車出口的背景
機動車制造業(yè)是為交通運輸行業(yè)、礦產開發(fā)和國防行業(yè)提供裝備的綜合性大型產業(yè)，機動車制造業(yè)是既是資金密集型產業(yè)和技術密集型產業(yè)，同時也是勞動力密集型產業(yè)，對相關鋼鐵、電子信息、石化等國家重點扶持和培養(yǎng)的產業(yè)的出口有強大的帶動和促進作用。當前，機動車制造業(yè)在歐美以及中日韓等亞洲國家之間競爭激烈。從綜合實力和競爭因素來看，日韓兩國的技術較中國有較大的領先，但是中國的近年來的技術進步迅速，中國和日韓的技術差距正在不斷縮小，而且，中國的廉價勞動力是日韓兩國所不能比的，這是中國較日韓更具競爭力的因素；中國的機動車制造的另一重大競爭壓力來自歐美，歐美的機動車制造業(yè)歷史悠久，質量上更勝一籌，但是歐美也有自身的劣勢，那就是其人力成本不僅高于中國，也高出韓國和日本一大截，故而歐美的機動車制造業(yè)有走向衰退的趨勢。中國機動車制造業(yè)研究機構的數(shù)據(jù)顯現(xiàn)，中國2008年已經超過韓國，成為世界上第五大機動車制造大國，2012年上半年，中國的新的機動車制造業(yè)的訂單大幅上升，即將超過日本，成為全球第二大機動車制造大國和出口大國。
3 機動車結構性貿易融資的需求分析
根據(jù)機動車制造行業(yè)的行業(yè)規(guī)范和交易管理，機動車出口一般分為四個階段，即合同生效、開工、制造、交貨等幾個階段。小型機動車一般一次性支付，大型機動車一般是根據(jù)機動車的制造進度分階段支付，前兩個階段一般被稱為貨款預付期，占到該訂單下的機動車制造總價的20%-30%，一般是合同生效時預付款項為5%，開工之后預付10%-20%，制造完成預付40%-60%，剩余款項一般有兩種交付方式，即交付機動車交付和交付后延期支付的形式。
機動車出口常不是一次性結清，而是分階段進行付款，故而對于進出口雙方都產生了不便之處，對雙方有很大的資金壓力。在大型機動車交易中，對于進口方而言，在簽訂合同之時預付5%的款項，已經是一筆較大的支出，因為此時未見到該機動車產生任何效益，只能是占用進口商自己的現(xiàn)金支出。后期連續(xù)的資金交易也都是在機動車未取得效益的基礎上進行的，進口方承受的資金壓力隨著機動車制造階段的發(fā)展在逐步增大，嚴重影響了進口方的現(xiàn)金流。除此之外，進口方還承擔一些風險，如預付一定的款項后無法按期收到訂單貨物的風險，同時，出口方也承擔一定的風險，出口方前期收款所占比例在30%-70%之間，雖然可以獲得相應的價款用于機動車制造的原料采購、工人工資等成本支付，但是由于大型機動車耗資巨大，前期的收款也難以用來支付交易成本，也就是說，出口方前期的收款一般只能達到成本的一部分，這也就占據(jù)了出口方的一部分現(xiàn)金流量，長期占用了出口方的大量資金，如若出口方惡意串通或者不接受機動車，出口方將會面臨無法收回前期投資的風險。根據(jù)以上的分析我們可以看出，進口方和出口方在大型機動車買賣交易中都有著大量的融資需求，結構性貿易融資正好可以滿足這一需求，為進出口雙方根據(jù)實際情況制定一套融資方法，從而促進機動車制造業(yè)的交易和經濟的發(fā)展。
4 機動車結構性貿易融資方案選擇
我國機動車制造業(yè)的迅速發(fā)展，在全球市場上迅速上升的地位，且機動車制造業(yè)具有融資方案復雜、涉及的金額巨大等特點，本文選取機動車制造行業(yè)中的重慶摩托車制造業(yè)為典型案例，討論如何利用結構性貿易融資為機動車制造業(yè)設計合理有效的融資方案。重慶地區(qū)的摩托車企業(yè)在國際性貿易中的市場定位不清，大多數(shù)還是處于傳統(tǒng)的價格戰(zhàn)水平，采用傳統(tǒng)的貿易融資方案來化解資金的現(xiàn)金流問題，忽視了結構性貿易融資的運用。作者對重慶市摩托車行業(yè)的長期觀察，認為重慶市摩托車行業(yè)的融資方法可以采用以下兩種結構性貿易融資的方案。
4.1 應收賬款融資方案
重慶市摩托車制造商在發(fā)貨之后，可以把應收賬款和交易合同交給銀行，作為融資的擔保，銀行根據(jù)出口商的相關手續(xù)文件證明對制造商進行融資，稍后交易完成后，進口商不再向摩托車出口商支付賬款，而是轉而向銀行支付所購摩托車款項，從而使摩托車出口買賣交易完成。摩托車出口應收賬款融資模式的具體方式有很多種，一種是對應收賬款的受讓，即摩托車出口商將應收賬款的債權全數(shù)賣給銀行并獲得銀行的融資，但是出口商要把債權轉讓的情況通知給進口商，以便對方做好相應的付款準備，至此，應收賬款的風險轉移到銀行，即使稍后風險變成現(xiàn)實，銀行不能再向出口商追索相關款項。另一種是應收賬款的抵押，即摩托車出口商將應收賬款打包抵押給銀行，以獲取銀行對摩托車出口商融資，銀行先行向融資企業(yè)支付相應的款項，此種模式下，因為應收賬款的所有權并未轉移，若進口商拒絕付款，融資機構還可以向融資企業(yè)追索。
4.2 存貨融資方案
存貨融資是指摩托車出口商將現(xiàn)存在倉庫中的摩托車作為擔保向銀行獲得融資，此種方式下出口商的地位并未改變，其和應收賬款融資的區(qū)分主要是在貨物是否已經售出上，存貨融資方式在一定程度上包含了應收賬款融資的內容，對于銀行而言存貨融資的風險要小很多，因為此時貨物還未運出，仍然處于待售狀態(tài)，銀行可以代行檢驗出口商的貨物，若發(fā)現(xiàn)質量問題及時向出口商反饋并要求改正。存貨融資比應收賬款融資的適用范圍要廣，因為應收賬款融資只能在摩托車賣出之后收款之前這個階段，而存貨融資把融資的時間提前到摩托車待售階段，此時摩托車出口商可以先行獲得一筆資金，然后再開展出易，通過先行收回賬款，加快企業(yè)的資金流轉和利用效率。存貨融資在實踐中具體操作方法主要有兩種，一種是滯留權融資，即銀行和摩托車出口商之間通過事先的約定，銀行對摩托車出口商的貨物享有留滯的權利，此時摩托車出口商仍然可以對摩托車進行出售，銀行通常只對那些信譽較好、償債能力較強的摩托車出口商用此種方法進行融資；另一種是信托托收，其是在滯留權的基礎上改進而來的，融資企業(yè)以存貨為擔保獲取銀行的融資代開，貸款時開具“信托收據(jù)”，銀行根據(jù)信托收據(jù)為摩托車出口商提供融資貸款，銀行取得摩托車的所有權，摩托車出口企業(yè)代替銀行管理該貨物，貨物可以存在該企業(yè)的倉庫，也可以存在企業(yè)以外的其它銀行制定的倉庫，摩托車出口商拿到銀行的融資之后，摩托車出口商必須經過銀行的許可才能銷售該貨物，且將該貨物的銷售款轉給銀行，并以該款項歸還銀行的貸款，銀行收到貸款后，信托收據(jù)即失效并被注銷。
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論文摘要:目前江蘇大多數(shù)一般貿易出口企業(yè)仍以價格競爭為主要手段，走的是低成本、低價格的老路，缺乏自有品牌和自主知識產權，處在國際分工和價值鏈的低端。
一般貿易出口是國內產品在國際市場實現(xiàn)價值的重要環(huán)節(jié)，是江蘇的傳統(tǒng)貿易方式。“九五”開始，隨著開放型經濟的發(fā)展，在外貿體制改革、經濟全球化和國際產業(yè)資本轉移等因素綜合作用下，加工貿易超越一般貿易發(fā)展成為江蘇第一大貿易方式。
發(fā)展現(xiàn)狀
從產品結構看，江蘇一般貿易出口從初級產品和資源性產品起步 ，現(xiàn)已轉向以勞動密集型和資本、技術密集型制成品為主，工業(yè)制成品比重已達97．3％。輕紡產品是主要產品，同時兼具勞動密集型和資金、技術密集型的機電產品逐步發(fā)展成為重要商品。
從經營主體看 ，江蘇一般貿易出口主體從最初以外貿公司為主逐步發(fā)展為以生產企業(yè)為主，從以國有企業(yè)經營為主逐步發(fā)展為三資企業(yè)迅速崛起、民營企業(yè)高速發(fā)展的格局，有出口實績的企業(yè)數(shù)由1995年的2891家增加到2o07年的1．8萬家。目前內資企業(yè)占江蘇一般貿易出口的62％，其中私營企業(yè)出口呈跳躍式增長，占一般貿易出口的25％；外商投資企業(yè)則發(fā)展迅速，占一般貿易的比重逐年提 高，發(fā)揮了越來越重要的作用。 從1995年至2007年的12年間，江蘇一般貿易出口年均增速21％，占同期GDP的比重由8．7％提高至18％，大大高于江蘇 同期GDP的增速 ，有效促進了經濟增長。此外，一般貿易出口成為江蘇參與國際產業(yè)的分工和協(xié)作的重要平臺，貿易對產業(yè)發(fā)展的引導、促進作用顯著。江蘇加工制造 業(yè)發(fā)達，一般貿易出口有效緩解了國 內產需結構矛盾，對部分產業(yè)的生存 發(fā)展具有舉足輕重的作用。一般貿易 出口企業(yè)扎根于本土，原材料主要來 自國內，因此一般貿易具有產業(yè)鏈條 長、帶動能力強的特點。出口競爭的 需要使江蘇企業(yè)不斷引進技術與設備、提高自主創(chuàng)新能力和經營管理水平，相當部分出口企業(yè)苦練內功 ，通過了ISO系列質量管理、環(huán)境和安全認證。一般貿易出口為產業(yè)升級提供了外匯，為進口國內短缺的資源、能源提供了支付能力，企業(yè)獲得了利潤，還創(chuàng)造了大量就業(yè)機會。主要問題 江蘇一般貿易出口中機電產品532％，比浙江省低3．3個百分點，高新技術產 品僅 占5．7％。出口產品仍以勞動密集型和中低端工業(yè)制成品為主，技術水平相對較低、附加值不高，大部分商品由于可替代l生強，市場競爭激烈。另外，仍有相當部分出口商品屬高耗能、高污染、低附加值，可持續(xù)發(fā)展后勁不足。
近年來，特別是危機以來，由于美歐對經濟增長前景擔憂 ，企業(yè)利潤下降、開工不足、失業(yè)率上升，貿易保護主義開始抬頭。針對我國的貿易摩擦與貿易壁壘與 日俱增，給一般貿易持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。2007年江蘇一般貿易出口的重要商品如紡織品、自行車、鞋均遭遇貿易爭端 ，出口企業(yè)進退維谷，處境艱難 。而且江蘇資源 、能源、環(huán)境的制約 日益突出，對出口企業(yè)的生產工藝 、成本控制提出了更高要求，匯率波動也對一般貿易出口構成較大沖擊，而大部分中小企業(yè)的抗風險能力與應對能力相對較弱。預計未來一段時問美國對華反傾銷 、技術性 、標準性、綠色的貿易保護手段會更加頻繁出現(xiàn)。
由于國內理論界和企業(yè)界對危機可能會對一般貿易出口產生的破壞力和沖擊力估計 不足。不少人樂觀地認為危機對一般貿易出口影響不大。受這種觀點的影響，江蘇一些企業(yè)未能未雨綢繆，及早采取措施應對。以至于在進入2008年以后，面臨 日趨惡化的出 口環(huán)境和不利的經濟形勢 ，束手無策 ，損失慘重 。表現(xiàn)在：一方面，危機使美國消費者的消費能力萎縮，消費者信心指數(shù)下降，作為中國商品最重要的出口國之一，直接導致中國出口企業(yè)訂單減少。另一方面，危機還間接影響歐盟、日本以及世界經濟貿易發(fā)展，進一步減弱 中國對歐盟、日本的出口增長。由于經濟增長前景趨淡 ，可能長期處于低迷狀態(tài) ，對我國出 口造成更大的外壓。同時，危機也加大了企業(yè) 的出口風險。由于對方因資金周轉困難，延長付款時間的現(xiàn)象比較常見。更有甚者， 因為資金鏈斷裂造成進口方公司破產 ，使 國內出口企業(yè)貨款無法收回，出口企業(yè)壞賬數(shù)量急劇增加。
主要措施
加大出口品牌培育力度，構建全方位的出口品牌培育機制。重點推進外向依存度高的輕紡、家電、五金工具等行業(yè)加快發(fā)展自有出口品牌和知識產權。對出口中使用自主品牌、在國外申請商標和專利的企業(yè)予以支持，引導出口名牌企業(yè)整合 自身優(yōu)勢資源，積極升華品牌經營的理念和手段，通過以點帶面在江蘇范圍內形成爭創(chuàng)出 口品牌的良好氛圍。支持企業(yè)在主銷市場開展靈活的品牌營銷，積極由OEM向ODM轉變，在新興市場進一步提高品牌知名度、美譽度，擴大自主品牌出口。
落實 “科技興貿”戰(zhàn)略，發(fā)展高 附加值產品的一般貿易出口，優(yōu)化出 口商品結構。加快傳統(tǒng)機電行業(yè)和輕紡業(yè)的技術改造，開發(fā)傳統(tǒng)出口領域 的新產品、新材料，在鞏固傳統(tǒng)中低檔產 品的競爭力 同時，發(fā)展 中高檔商品，提高質量檔次和加工深度。 面對美歐市場衰退，出口企業(yè)應 開拓新的市場領域，充分利用區(qū)域經 濟合作協(xié)定和優(yōu)惠貿易安排，加大東 盟、南亞市場等新興市場的開拓，以 帶動一般貿易出口的發(fā)展。積極、有意識開拓新興市場，通過它們的增長 來彌補發(fā)達市場的下降，借助市場多 元化減小危機的影響。
一方面，促進加工貿易轉型升級關鍵是要加快配套產業(yè)的發(fā)展，培育 和發(fā)展中間產品的國際競爭力，引導加工貿易企業(yè)進一步延伸產業(yè)鏈條，提高采購省內原材料的比重和附加 值，擴大與本土上下游產業(yè)的聯(lián)系，帶動一般貿易出口，逐步使加工貿易向一般貿易轉變。
另一方面，作為一般貿易企業(yè)，在行業(yè)競爭越來越激烈，出口生意不景氣的情況下，應積極參與產業(yè)鏈上游的國際競爭，如果繼續(xù)墨守成規(guī)、繼續(xù)在產業(yè)鏈下游進行低價格、低技術含量的拼殺，這樣的企業(yè)，將無法熬過目前經濟下滑的 “冬季”，難逃被淘汰的命運。有能力的企業(yè)要通過科技研發(fā)、技術創(chuàng)新等積極參與產業(yè)鏈上游的國際競爭。如果能夠借本次危機之機將 “中國制造”進行產業(yè)升級、產品更新，變成 “中國創(chuàng)造”，那么我們的企業(yè)不僅能在一定程度上化解這次危機，而且能夠在世界經濟復蘇后脫胎換骨，會使江蘇一般貿易更上一層樓。
關鍵詞：中國服務貿易；貿易結構；競爭力指數(shù)
中圖分類號：F2 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198（2015）14-0006-03
1 引言
隨著經濟全球化和國際分工的深入發(fā)展，服務貿易發(fā)展水平已經成為一國市場經濟是否成熟的重要標準。在歐美等發(fā)達國家，服務業(yè)起步較早，其占國內生產總值的比重已超過65%。2013年英國服務業(yè)產值占GDP的比重達79.2%，德國為68.4%，而中國服務業(yè)起步較晚，該比重只有46.1%。自20世紀90年代以來，國際服務貿易進入快速發(fā)展時期，亦逐漸成為衡量一個國家國際競爭力的重要指標。
目前，國際服務貿易有三大基本特點：第一，國際服務貿易繼續(xù)保持穩(wěn)定的增長。2014年，世界服務出口總額為49404億美元，同比增長了4.2%，其中，發(fā)達國家服務貿易出口額占世界服務貿易出口額的比重達68.14%。第二，服務貿易對各國的經濟增長有一定的促進作用，占GDP的比重逐年遞增。2013年，德國服務貿易進出口額為6020億美元，占GDP的比重為157%，比2012年增長了0.7個百分點，對德國的經濟發(fā)展起到了一定的推動作用。第三，服務貿易結構將得到調整。受金融危機的影響，各個國家經濟都遭受了不同程度的打擊，但隨著經濟的復蘇，金融、通信等服務貿易也得到了發(fā)展，再加之保險、計算機和信息等服務業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，傳統(tǒng)服務貿易部門，如旅游和運輸，在服務貿易中的比重將會下降。因此，本文將結合中國服務貿易的實際情況，采用2009年至2014年的數(shù)據(jù)，分析中國服務貿易的發(fā)展特點和結構，并利用相關指數(shù)測算目前中國的服務貿易是否具備一定的競爭力，再對此提出相應的建議。
2 中國服務貿易發(fā)展特點及結構分析
2003年，中國服務貿易進出口額達1021億美元，首次突破1000億美元，成為全球第9大服務貿易大國；2013年中國服務貿易進出口額升至5365億美元，僅次美國和德國，位居世界第三。2014年，中國服務貿易進出口總額達5686億美元，年平均增長速度達到16.89%。在2009-2014年期間中國服務貿易發(fā)展特點和結構主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
2.1 中國服務貿易發(fā)展較快，但仍落后于貨物貿易
由表1可以看出，中國服務貿易進出口總額逐年遞增，大體呈現(xiàn)出較為平穩(wěn)的增長趨勢。從2009年的2883億美元增加到了2014年的5686億美元，平均增長速度為14.55%，略低于同期貨物貿易14.80%的增長速度。此外，2014年，中國服務貿易額占GDP的比重僅達5.49%，遠遠落后于貨物貿易額41.53%的比重，在貿易規(guī)模上與貨物貿易相差甚遠。
2.2 中國服務貿易規(guī)模不斷擴大，但貿易逆差持續(xù)上升
由圖1所示，近六年來，中國的服務貿易總額逐年上升，并有突破6000億美元的趨勢，中國服務貿易進口額的增長速度基本與服務貿易總額保持一致，但服務貿易的出口額則增長緩慢，這就導致了兩者之間的差距，即中國服務貿易逆差呈擴大趨勢。我國服務貿易的逆差由2009年的293.8億美元擴大到2014年的1979.9億美元，擴大了近7倍，影響了中國服務貿易的整體發(fā)展。由此可見，雖然中國的服務貿易規(guī)模持續(xù)擴大，在世界中的排名所上升，但從服務貿易額占國民生產總值的比重和逐年遞增的貿易逆差中，可以看出中國的服務貿易發(fā)展遠不及發(fā)達國家，對本國經濟的貢獻率不高。
2.3 中國服務貿易進口結構分析
在進口方面，中國的服務貿易進口額從2009年的1589億美元上升至2014年的3833億美元，年平均增長速度為19.26%。如表2所示，2009年生產貿易進口額前6個部門分別是：運輸、旅游、其他商業(yè)服務、咨詢、保險以及專有權利使用費和特許費。而2014年其進口則是：旅游、運輸、咨詢、其他商業(yè)服務、專有權利使用費和特許費以及保險。由表中看出，運輸和旅游依舊是服務貿易最主要的進口部門。2014年兩者進口額占到總進口額的比重將近達到70%，尤其是旅游部門，其進口額逐年上升并從2012年開始首次超過運輸部門成為中國服務貿易最大的進口部門，而運輸部門的進口額則呈現(xiàn)緩慢下降趨勢，成為中國服務貿易第二大進口部門。除此之外，金融服務所占比重一直處于上升趨勢，從2009年的0.4%升至2014年1.43%，而保險、咨詢和廣告宣傳則處于緩慢下降的趨勢中。
2.4 服務貿易出口結構分析
在出口方面，中國服務貿易出口額從2009年的1295億美元上升至2014年的1853億美元，年平均增長速度為7.43%，遠遠低于服務貿易進口額19.26%的年平均增長率。如表3所示，2009年，在服務貿易出口中所占比重最大的是旅游服務部門，占服務貿易出口總額的30.64%，電影音像部門所占比重最低，只有0.08%。而在2009年至2014年期間，出口額增長最快的部門是金融服務，年平均增長率為66.9%，其次是保險以及計算機和信息服務，年均增長率分別為2333%和23.04%，而最主要的出口部門旅游的增長率最低，只有5.25%。另外，從表中也可以看出，咨詢和廣告宣傳出口額所占比重也一直保持較為穩(wěn)定的增長，尤其是咨詢部門，在2014年僅次于旅游部門成為中國服務貿易第二大出口部門。
3 中國服務貿易出口競爭力分析
關于競爭力指標，尤其在服務貿易方面，一般學者用大都采用以下五個指標進行測算：一是國際市場占有率（International Market Share，M）；二是顯示比較優(yōu)勢指數(shù)（Revealed Comparative Advantage，RCA指數(shù)）；三是貿易競爭力指數(shù)（Trade Competitiveness，TC指數(shù)）；四是Michaely波動指數(shù)（Michaely Index，MI）；五是貿易專業(yè)化指數(shù)（Trade Specialization Coefficient，TSC）。為了從不同角度衡量中國服務貿易的比較優(yōu)勢和國際競爭力，本文主要采用前三個指數(shù)來分析中國服務貿易的出口競爭力。
3.1 國際市場占有率（M）
國際市場占有率是指在世界出口總額中該國某類產品出口總額所占的比重。這是衡量一國國際競爭力的重要指標之一，直接反映了該國某類產品的國際競爭力及其在國際市場上的競爭力。其公式為：
其中Xij表示i國j產品的出口額，WX表示世界出口總額。一般說來，M值越高，就表明i國j產品在國際市場上越具有競爭力，反之則弱。可以把M值分為四種情況：（1）M>10%，則表明該產品國際競爭力很強；（2）5%
由圖2所示，在2009年至2013年期間中國服務貿易國際市場占有率處于持續(xù)上升的趨勢中，且維持在第三階段，即在1%至5%期間，這就表明中國服務貿易部門在國際上競爭力一般，服務貿易產品國際市場占有率低，但存在國際競爭力增強的趨勢。
3.2 顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA指數(shù)）
顯性比較優(yōu)勢指數(shù)是指一個國家某種商品占該國出口總額的份額與世界上該種商品占世界出口份額的比例。公式為：
其中Xij表示i國j種產品的出口總額，Yi表示i國所有貨物和服務的出口總額，Xi表示全球j種產品的出口總額，Y表示全球出口總額。RCA指數(shù)可以分為4種情況：（1）RCA指數(shù)>2.5，具有很強國際競爭力；（2）1.25
由表4可知，在2009至2013年期間，中國服務業(yè)RCA指數(shù)均小于0.5，這說明中國服務貿易整體競爭力較弱。從各部門來看，建筑業(yè)的RCA指數(shù)處于0.8和1.25之間，說明中國建筑服務部門的競爭力在國際上處于中等水平，而其他部門的競爭力都相對較弱，尤其是金融業(yè)，其RCA指數(shù)大體上圍繞著0.05上下浮動，基本還不具備競爭力。
3.3 貿易競爭力指數(shù)（TC指數(shù)）
在分析服務貿易國際競爭力指數(shù)時，TC指數(shù)是一個較為常見的指標，也可稱之為“可比凈出口指數(shù)”，它是指一國某產業(yè)或商品進出口貿易差額占進出口貿易總額的比重。其計算公式為：
其中，Xi和Mi分別表示第i種行業(yè)或者商品的出口額和進口額。從公示上可以看出，不論該國進出口額的絕對值為多少，TC指數(shù)值均介于-1到1之間，因此具有較強的可比性。一般來說，TC指數(shù)大于0，則說明比較優(yōu)勢大，值越大，越具有比較優(yōu)勢，其值達到1時，則說明該商品只有出口沒有進口，在國際市場上具有很強的競爭力；而TC指數(shù)小于0時，則說明在該商品上，進口大于出口，比較優(yōu)勢較弱，競爭力也較弱，其值達到-1時，則表明該國該商品完全依靠進口，沒有出口，在國際市場上不具備競爭力。表5是中國服務貿易整體和各部門的TC指數(shù)變動情況。
整體來看，中國的服務貿易不具有比較優(yōu)勢和競爭力，因為TC指數(shù)一直小于0，從2009年的-0.1一直降至2014年的-0.35。中國服務貿易TC指數(shù)絕對值的增大與前面提到的中國服務貿易逆差持續(xù)擴大的情況吻合。這就表明了，中國服務貿易的進口大于出口，常年處于貿易逆差，整理競爭力較弱，并不具備比較優(yōu)勢。
從服務貿易具體部門來看，各部門表現(xiàn)不一，競爭力差異較大。
第一，建筑服務部門具有較強的比較優(yōu)勢，從2009年的0.23升至2014年的0.52，并在2011年達到最大值0.6，具有較強的國際競爭力并呈穩(wěn)定發(fā)展趨勢。第二，計算機和信息服務具有較強的競爭力，但呈減弱趨勢。由下表可見，其TC指數(shù)在2012年達最大為058，到2014年僅只有0.37，下降幅度較大。第三，除咨詢、廣告宣傳和通訊服務還具有一定的國際競爭力以外，其他部門普遍不具有國際競爭力，尤其是保險服務部門、專有權利使用費和特許費部門。
此外，雖然旅游服務在中國服務貿易出口中所占比重較大，但其TC指數(shù)則呈現(xiàn)較為明顯的下降趨勢，到2014年已達到-0.53，競爭力比較小。建筑服務則具有較強的比較優(yōu)勢，其TC指數(shù)在2009-2011年期間增長速度較快，表明其競爭力越來越強，但在2012-2013年期間則有所回落。
另外，保險服務、專有權利使用費和特許費的TC指數(shù)一直為負值且呈不斷擴大趨勢，這也從側面反映出中國在資本和知識密集型等服務產業(yè)上的發(fā)展較為薄弱，國際競爭力低。同時，金融服務的TC指數(shù)在2008年的金融危機后一直呈比較劣勢趨勢，在2011年有所好轉，但之后也一直處于比較劣勢。通訊服務的TC指數(shù)雖然一直為正數(shù)，但基本上在0附近徘徊，競爭優(yōu)勢并不十分突出。總體來看，雖然少數(shù)部門具有較好的比較優(yōu)勢，但中國的生產貿易并不具備較好的競爭力，整體比較薄弱。
4 結論
通過對中國服務貿易結構的分析和競爭力測算，我們發(fā)現(xiàn)：第一，雖然中國服務貿易總額呈上升趨勢，但服務貿易進口額的快速增長和服務貿易出口額的緩慢增長直接造成了中國服務貿易逆差持續(xù)擴大。第二，從總體上看，中國服務貿易的出口還是集中在運輸和旅游這樣傳統(tǒng)的部門，但咨詢、計算機和信息服務這樣的現(xiàn)代服務業(yè)仍具有較大的發(fā)展空間。第三，中國服務貿易逆差的持續(xù)擴大造成了中國服務貿易處于國際競爭力的劣勢地位。因此，中國的服務貿易在整體上還不具備競爭力優(yōu)勢。
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實際上,專利池許可貿易是傳統(tǒng)的專利許可貿易和專利交叉許可貿易的結合與發(fā)展。傳統(tǒng)的專利許可貿易是指專利權所有人或持有人在特定的時間和范圍內許可他人使用其專利生產并銷售某種產品,而被許可人支付一定專利使用費的貿易方式。專利交叉許可貿易是指兩個專利權所有人相互許可對方使用其專利生產并銷售某種產品,而彼此之間不需要支付專利使用費的貿易方式。
一、專利池許可貿易的類型和特點
專利池許可貿易主要分三種類型,即封閉式專利池許可貿易、開放式專利池許可貿易和復合式專利池許可貿易。封閉式專利池許可貿易是指兩個或者多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,在專利池內專利權人之間進行的專利權交叉許可貿易。開放式專利池許可貿易是指兩個或多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,向第三方提供的專利許可,許可費用由專利池內專利權人根據(jù)其對專利池貢獻的必要專利的數(shù)量劃分。復合式專利池許可貿易是指兩個或者多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,不僅在專利池內專利權人之間進行專利許可,還對第三方提供專利許可。
目前,發(fā)達國家的專利池貿易已經相當普遍,技術貿易水平已經達到了一個較高的層次。與傳統(tǒng)的許可貿易相比,專利池許可貿易具有如下特點:
首先,專利池許可貿易的許可方是專利池管理機構。
傳統(tǒng)的許可貿易一般發(fā)生在單獨的許可人和被許可人之間,但在專利池許可貿易中,由于多個專利持有人將其專利注入池中,所以專利池組成后,通常會成立一個機構來管理專利池事物,管理機構的設立一般采用兩種方式。一種是由專利池成員成立專門專利池管理的獨立實體,專利池成員首先與該獨立實體簽署專利授權協(xié)議,再由該獨立實體統(tǒng)一負責專利權許可事物;另一種是不另外設立獨立機構,而是由專利池內部某一個或某幾個成員代表專利池所有成員負責專利池的管理工作。無論是哪種管理方式,在專利池許可貿易中,被許可人只需要和專利池管理機構簽訂許可合同,而不是和每個專利池成員簽訂單一的許可合同。
其次,專利池許可貿易的標的通常包括多個專利所有人的多項專利技術。
傳統(tǒng)的專利許可貿易通常只涉及一個專利所有人的一項專利技術,但專利池許可貿易則不同,首先其涉及多個專利所有人,因為專利池通常是由多個專利所有人組成,他們把自己所有的專利注入池中,統(tǒng)一運作和管理,通常實行的是一攬子打包許可。在一攬子許可協(xié)議中,池中的所有專利便成了貿易的標的。被許可人不享有選擇池中某一項專利或某幾項專利進行交易的權利。這也是專利池貿易的一個重要特點,這樣可以提高貿易的效率,同時降低交易的成本。
最后,專利池許可貿易涉及的法律關系更為復雜。
專利池許可貿易中至少涉及三種法律關系,其一,專利池成員之間的交叉許可合同關系。專利池貿易的基礎是專利所有人之間組成專利池,而專利池的組成通常是由專利所有人之間簽訂交叉許可合同,將彼此的專利技術注入“池”中,形成專利池;其二,專利池成員與管理機構的委托管理關系,由于專利池貿易在運作中是通過專利池的管理機構進行的,所以專利池管理機構的許可權來自各專利所有人,專利所有人一般通過專利權的委托管理協(xié)議,將其專利的轉讓許可權委托給管理機構行使;其三,管理機構與被許可人之間的許可貿易關系,在專利池許可的交易中,通常是由管理機構與被許可人之間簽訂專利池許可合同,從而在兩者之間形成了一種買賣合同關系。
二、專利池許可貿易中的壟斷現(xiàn)象
一般的許可都是在專利權人之間或者專利權人與專利使用方之間的二維主體之間的許可,以專利池的方式建立的專利權許可可以在多維主體之間訂立專利權的許可合同,而且是基于多項專利權的許可合同,簡化了專利權許可合同簽訂程序,提高了許可效率。專利池的出現(xiàn)意味著專利競爭領域的一個重要轉變,即從單個專利為特征的技術競爭轉向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭,從一家公司的單打獨斗轉向若干家相關公司實行強強聯(lián)合來搶占或分割市場的態(tài)勢,所以專利池許可貿易中的壟斷現(xiàn)象不可避免。
(一)拒絕許可
拒絕許可是指具有支配地位的經營者沒有正當理由,拒絕與交易相對人進行交易。拒絕許可實質上就是排除競爭,因為拒絕許可的目的是防止其潛在的競爭者進入市場,或者意圖從其自己經營業(yè)務的市場上將現(xiàn)有的企業(yè)加以排除。由于專利池許可貿易中的許可方在技術市場上的實力比較強大,大多數(shù)具有市場支配地位,這種情況下,拒絕許可就意味著其交易相對人不可能從其他渠道獲得該專利技術,并且也很難尋找到可替代的類似技術。所以拒絕許可嚴重妨礙競爭,是壟斷的主要表現(xiàn)形式之一。在2003年思科訴華為的路由器產品侵犯其專利權一案中,拒絕許可行為成為雙方矛盾的焦點,思科占領了全球網絡設備制造行業(yè)的較大市場份額,并利用其市場地位優(yōu)勢制定了大量的“私有協(xié)議”,拒絕授予第三方許可使用,嚴重違背了通訊產品制造行業(yè)的基本要求,阻礙了行業(yè)的競爭和技術的進步。
(二)搭售
搭售是將兩種或兩種以上產品捆綁成一種產品進行銷售,以致購買者為得到其所想要的產品就必須購買其他產品的商業(yè)行為。專利池許可貿易中的搭售主要有以下幾種類型:1、搭售非核心專利。一般認為,在專利聯(lián)盟中包含的專利應該是在某一技術領域內相互補充性的核心專利,即某一標準推行過程中不可避免會涉及到的專利。這些補充性專利之間通常為垂直關系。而不具備上述特征的池中專利如果被捆綁出售,即屬于此種搭售行為。2、搭售無效專利。專利池中包含的專利必須是有效的,某項專利一旦被確認為無效或者期滿,該專利就必須被從專利池許可中刪除。然而我們卻發(fā)現(xiàn),在許多專利池的專利列表中卻大量存在著一些沒有被刪除的無效專利。2005年12月4日,北大知識產權學院教授張平向國家知識產權局提交了申請,請求裁決飛利浦一項涉及DVD的專利無效。在申請書中,張平教授認為該專利缺少解決技術問題的必要技術特征,不具有創(chuàng)造性。2006年1月,又有4位教授也就此向國家知識產權局提出了申請。8月,國家知識產權局對該專利進行復審。但在國家知識產權局的復審結果還未出臺的情況下,飛利浦主動求和,決定將爭議專利撤出專利池。3、專利池許可協(xié)議中往往還會包含一定的認證服務,即給予使用該專利池所覆蓋的技術標準的產品貼上特定的認證標簽或者頒發(fā)認證證書,當然,被許可方為此所付出的版稅等費用也被一并納入了專利池的許可協(xié)議中去了。特別是在使用格式合同的情況下,某些認證服務的條款被納入了專利池許可的格式合同之中,使得專利池許可貿易的被許可人無法作出選擇。
(三)差別待遇
對于專利池許可貿易來說,被許可的對象有專利池成員與非專利池成員,由于在內部成員之間通常存在交叉許可等協(xié)議,內部成員之間交叉授權的優(yōu)惠是基于相互讓步的結果,因此其對成員與非成員之間合理的差別待遇是必要也是合理的。但是,對于沒有合法原因而對特定交易人施加歧視待遇,如差別化的授權范圍、歧視性使用費率等,若這種差別待遇影響了非成員許可方的競爭效能,失去與成員許可方的競爭力,從而構成反壟斷法上的差別待遇。
(四)回授
回授是指在知識產權許可協(xié)議中,被許可人同意將其對許可人的技術所作的改進再許可給許可人使用。專利池許可協(xié)議中有時會包含權利回授條款。回授條款根據(jù)是否允許被許可人將技術向第三人提供許可, 可以分成單方獨占性回授條款和非獨占性回授條款。單方獨占性回授條款是指在許可協(xié)議中要求被許可人必須將其在使用過程中對技術的改進單方獨占許可給原許可人, 而不允許向第三人提供許可。與之相反, 若允許向第三人提供許可則為非獨占性回授條款。通常來說回授條款, 尤其是非獨占性的回授條款是可以促進競爭的。而單方獨占性回授條款則不同, 由于被許可人必須將其對該技術的改進單方獨占性的回授給許可人, 這樣不僅會減弱甚至失去進一步發(fā)明的動力, 還會間接的鞏固了原許可人的市場地位, 減少了競爭者, 從而限制了競爭。因此,專利池許可貿易中的回授問題也是反壟斷審查機構審查的重點。
三、專利池許可貿易中的反壟斷應對
(一)企業(yè)的應對措施
首先,企業(yè)應重視對專利池戰(zhàn)略的研究。
在跨國公司專利池攻勢強勁和中國企業(yè)專利池剛剛起步的巨大反差下,我國企業(yè)應重視對專利聯(lián)盟、專利池等問題的研究工作。要應充分認清標準與知識產權的重要性,并著手開展專利池問題的深入研究。特別是在重點行業(yè)及技術領域如何構建專利池,專利池如何管理和運營,如何主動有效輸出專利,如何進行專利池的授權許可,如何避免專利池許可中權利的濫用等,使企業(yè)在現(xiàn)代技術貿易中處于不敗的地位。
其次,企業(yè)應積極參加國內國際專利池的組建。
長期以來,我國企業(yè)一直處于技術的下游地帶,從國外引進技術是我國企業(yè)參與國際競爭的重要手段。然而技術貿易發(fā)展到今天,傳統(tǒng)的專利技術轉讓已經被越來越多的專利池技術貿易所取代,因此,企業(yè)必須充分認識專利池技術貿易的發(fā)展趨勢和特點,認清專利池技術貿易的重要性。另一方面,我國企業(yè)也應積極行動,改變長期依賴國外技術的局面,積極研發(fā)自己的專利技術,組建自己的專利池,或積極加入國外企業(yè)組成的專利池,成為池中成員。從企業(yè)戰(zhàn)略的層面出發(fā),積極應對新形式下的新挑戰(zhàn)。
最后,企業(yè)應加強對專利池貿易的反壟斷審查。
我國企業(yè)在引進專利池技術時,應積極進行專利池的反壟斷審查工作。特別是要審查專利池中的搭售行為,前幾年,國外的專利池的管理機構不斷向我國企業(yè)提出收取高額專利費的要求,很多專利池管理人在專利池中加入非必要專利,進行捆綁銷售,打壓我國企業(yè),致使許多企業(yè)因生產成本過高紛紛退出市場。另外,對于專利池的許可費也應進行考察,因為專利池可以被若干專利權人用來橫向聯(lián)合限制競爭,進行價格固定。各專利權人有可能利用許可費及其分配機制來瓜分市場或者控制下游產品價格,特別是當該專利池技術擁有很大市場份額的時候,這種限制競爭的作用越加明顯。因此,專利池許可費用的確定必須要合理,否則,就有可能構成壟斷。
(二)法律的應對措施
首先,我國立法應明確對專利池的態(tài)度。
基于知識產權與反壟斷法之間的潛在沖突與互補關系,包括專利池在內的知識產權領域中的反壟斷立法應該在保護競爭和保護知識產權之間尋找平衡點,即一方面保護知識產權的激勵機制,以最終豐富公共財產和提高社會福利;另一方面為了維護市場的競爭性,需要將知識產權領域的限制競爭限于為激勵創(chuàng)新的必要范圍之內。因此,我們要認清專利池的兩面性,對專利池應當首先采取鼓勵發(fā)展、積極認可的態(tài)度,然后再對專利池所帶來的負面影響給予規(guī)范。
其次,可以借鑒美國的經驗,制訂《知識產權許可的反壟斷指南》。
反壟斷法指南或規(guī)章具有相當大的靈活性、針對性和可操作性,可以就某一時期、某一領域內與專利權相關的突出的壟斷問題進行反壟斷法上的規(guī)制。美國司法部和聯(lián)邦貿易委員會于1995年聯(lián)合《知識產權許可的反托拉斯指南(Antitrust Guide-lines for the Licensing of Intellectual Property)》。該指南以舉例的方式解釋了對有關專利聯(lián)盟方面壟斷行為的追究原則,以及在執(zhí)法中應該采取的一般態(tài)度、分析方法等。我國的專利池反壟斷審查可以包括以下幾點:(1)承認知識產權的合法壟斷性,單純由專利權控制力形成的市場支配地位并不違反反壟斷法,專利聯(lián)盟一般是有利于競爭的。(2)就已經出現(xiàn)的幾種典型的專利池壟斷行為作出詳細的規(guī)定。如橫向價格固定、搭售、回授、拒絕許可、過高定價、排他交易等。(3)為了有效規(guī)制以后可能出現(xiàn)的專利池壟斷行為還應當規(guī)定“兜底條款”。
最后,對專利池的反壟斷法管制應當堅持“個案審查與效果評估”的基本原則。
“個案審查”,也可以說成是逐案審查,強調對專利聯(lián)盟應當個案審理、區(qū)別對待,而不能僅從形式上的基本要素即妄下判斷。事實上,每一個專利池的專利結構、市場地位各不相同,聯(lián)盟成員間的關系各具特點,所以即使采取了相同的競爭策略行為,但仍然可能得到不同的反壟斷法評價。這當然并不違背法律的平等原則,反而是個案審查的必然結果。“效果評估”,即針對專利池的有利于競爭及不利于競爭的效果加以衡量,以判斷其合法性。專利聯(lián)盟效果評估的范圍很寬泛,涉及到專利權之間關系、相關市場的特性,牽涉到的產品或服務、專利聯(lián)盟對外的開放程度、聯(lián)盟條款對未來發(fā)明的影響等。
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