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總則
???為加強合同管理，避免失誤，提高經濟效益，根據《合同法》及其他有關法規的規定，結合公司的實際情況，制訂本制度。
???一、公司對外簽訂的各類合同一律適用本制度。
???二、合同管理是企業管理的一項重要內容，搞好合同管理，對于公司經濟活動的開展和經濟利益的取得，都有積極的意義。各級領導干部、法人委托人以及其他有關人員，都必須嚴格遵守、切實執行本制度。各有關部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。
???合同的簽訂
???三、合同談判須由總經理或副總經理與相關部門負責人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。
???四、簽訂合同必須遵守國家的法律、政策及有關規定。對外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委托人，法人委托人必須對本企業負責。
???五、簽約人在簽訂合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。
???六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優簽約”的原則。
???七、合同除即時清結者外，一律采用書面格式，并必須采用統一合同文本。
???八、合同對各方當事人權利、義務的規定必須明確、具體，文字表達要清楚、準確。
???合同內容應注意的主要問題是：
???1、部首部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點；
???2、正文部分：建設合同的內容包括工程范圍、建設工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質量、工程造價、技術資料交付期間、材料和設備供應責任，撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協作等條款；產品合同應注明產品名稱、技術標準和質量、數量、包裝、運輸方式及運費負擔、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責任等；
???3、結尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴禁使用財務章或業務章，注明合同有效期限。
???九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應力爭協議合同由我方所在市人民法院管轄。
???十、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權益和提高經濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。
???合同的審查批準
???十一、合同在正式簽訂前，必須按規定上報領導審查批準后，方能正式簽訂。
???十二、合同審批權限如下：
???1、一般情況下合同由董事長授權總經理審批。
???2、下列合同由董事長審批：
???標的超過50萬元的；投資10萬元以上的聯營、合資、合作、涉外合同。
???3、標的超過公司資產1/3以上的合同由董事會審批。
???十三、合同原則上由部門負責人具體經辦，擬訂初稿后必須經分管副總經理審閱后按合同審批權限審批。重要合同必須經法律顧問審查。合同審查的要點是：
???1、合同的合法性。包括：當事人有無簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力；合同內容是否符合國家法律、政策和本制度規定。
???2、合同的嚴密性。包括：合同應具備的條款是否齊全；當事人雙方的權利、義務是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。
???3、合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件；預計取得的經濟效益和可能承擔的風險；合同非正常履行時可能受到的經濟損失。
???十四、根據法律規定或實際需要，合同還應當或可以呈報上級主管機關鑒證、批準，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。
???合同的履行
???十五、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則。嚴格執行合同所規定的義務，確保合同的實際履行或全面履行。
???十六、合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規定為準。沒有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續為準。
???十七、總經理、副總經理、財務部及有關部門負責人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關人員的責任。
???合同的變更、解除
???十八、在合同履行過程中，碰到困難的，首先應盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有人力不可克服的困難而需變更，解除合同時，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進行協商。
???十九、對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本公司合法權益出發，從嚴控制。
???二十、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規定，并應在公司內辦理有關的手續。
???二十一、變更、解除合同的手續，應按本制度規定的審批權限和程序執行。
???二十二、變更、解除合同，一律必需采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無效。
???二十三、變更、解除合同的協議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。
???二十四、因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協議書中明確規定。
???二十五、以變更、解除合同為名，行、假公濟私之實，損公肥私的，一經發現，從嚴懲處。
???合同糾紛的處理
???二十六、合同在履行過程中如與對方當事人發生糾紛的，應按《合同法》等有關法規和本《制度》規定妥善處理。
???二十七、合同糾紛由有關業務部門與法律顧問負責處理，經辦人對糾紛的處理必須具體負責到底。
???二十八、處理合同糾紛的原則是：
???1、堅持以事實為依據、以法律為準繩，法律沒規定的，以國家政策或合同條款為準。
???2、以雙方協商解決為基本辦法。糾紛發生后，應及時與對方當事人友好協商，在既維護本公司合法權益，又不侵犯對方合法權益的基礎上，互諒互讓，達成協議，解決糾紛。
???3、因對方責任引起的糾紛，應堅持原則，保障我方合法權益不受侵犯；因我方責任引起的糾紛，應尊重對方的合法權益，主動承擔責任，并盡量采取補救措施，減少我方損失；因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次，合情合理解決。
???二十九、在處理糾紛時，應加強聯系，及時通氣，積極主動地做好應做的工作，不互相推諉、指責、埋怨，統一意見，統一行動，一致對外。
???三十、合同糾紛的提出，加上由我方與當事人協商處理糾紛的時間，應在法律規定的時效內進行，并必須考慮有申請仲裁或的足夠的時間。
???三十一、凡由法律顧問處理的合同糾紛，有關部門必須主動提供下列證據材料。
???1、合同的文本（包括變更、解除合同的協議），以及與合同有關的附件、文書、傳真、圖表等；
???2、送貨、提貨、托運、驗收、發票等有關憑證；
???3、貨款的承付、托收憑證，有關財務帳目；
???4、產品的質量標準、封樣、樣品或鑒定報告；
???5、有關方違約的證據材料；
???6、其他與處理糾紛有關的材料。
???三十二、對于合同糾紛經雙方協商達成一致意見的，應簽訂書面協議，由雙方代表簽字并加蓋雙方單位公章或合同專用章。
???三十三、對雙方已經簽署的解決合同糾紛的協議書，上級主管機關或仲裁機關的調解書、仲裁書，在正式生效后，應復印若干份，分別送與對該糾紛處理及履行有關的部門收執，各部門應由專人負責該文書執行的了解或履行。
???三十四、對于當事人在規定的期限屆滿時沒有執行上述文書中有關規定的，承辦人應及時向主管領導匯報。
???三十五、對方當事人逾期不履行已經發生法律效力的調解書、仲裁決定書或判決書的，可向人民法院申請執行。
???三十六、在向人民法院提交申請執行書之前，有關部門應認真檢查對方的執行情況，防止差錯。執行中若達成和解協議的，應制作協議書并按協議書規定辦理。
???三十七、合同糾紛處理或執行完畢的，應及時通知有關單位，并將有關資料匯總、歸檔，以備考。
???合同的管理
???三十八、本公司對合同實行二級管理、專業歸口制度，法人委托書制度，基礎管理制度。
???三十九、本公司合同管理具體是：
???公司由董事長授權總經理總負責，歸口管理部門為財務部、辦公室；副總經理歸口管理房地產開發、建設合同；各部門具體負責各自授權范圍內的合同談判、擬稿及履行工作。
???四十、公司所有合同均由辦公室統一登記編號、經辦人簽名后，按審批權限分別由董事長、總經理或其他書面授權人簽署。
???四十一、辦公室會同有關部門認真做好合同管理的基礎工作。具體如下：
???1、建立合同檔案；
關鍵詞:企業；合同管理；合同簽訂流程
一、合同管理的職責
1、公司合同管理由風控管理部門、合同主辦部門、其它協作部門分別行使職權，各部門之間行使職權應遵循職責明確、相互配合、嚴禁推諉等原則。2、公司風控部為合同審核部門，根據國家合同法律法規對本制度進行修改、補充。并且負責根據《合同法》解釋本合同管理規章制度；負責審核公司的對外合同、協議；負責監督、跟蹤的合同履行情況；負責對合同的原件或復印件等的存檔、備案監督工作；指導各部門合同管理人員的工作；其他相關合同管理工作。3、公司業務部門和各職能部門為合同主辦部門，負責草擬本部門合同；負責調查合同的對方當事人資信；負責進行合同的談判；負責辦理合同簽訂的內部審批手續；負責執行合同條款；負責協調合同糾紛；根據風控部對合同修改的建議和意見，進行修改和完整合同；負責保管、存檔合同及附件的復印件；其他相關合同管理工作。
二、合同簽訂流程
若是合同簽訂的流程不規范，合同中約定不夠清晰，以及文字表達不準確，會使企業遭受合同詐騙陷入圈套，引發經濟糾紛，給企業造成巨大損失。若是合同簽訂的流程不規范并合同中約定不夠清晰，以及文字表達準確，會使企業遭受合同詐騙陷入圈套引發經濟糾紛給企業造成巨大損失。將企業的合同作成格式化固定版本的合同，對雙方的權利義務約定比較平衡和均勻，因此建議盡可能選用規范的格式合同來處理雙方的經濟往來。當然，簽訂合同時對雙方合意的目標指向物也應當有一個明確的約定，而不應當是含糊不清的。如果沒有認真細致的調查說明合同條款事項，僅憑簽訂的不明確和不利于我方的合同，合同當事人的合法權益，只能受既判法律文書的約束，承受合法的“不法”侵害。1、合同訂立時由風控部門提供草擬的合同范本，由合同主辦部門根據實際情況在合同中填寫數量、單價、金額、費率等基本情況，若合同范本不能滿足此筆業務的實際需要，需提出增加/刪除/變更條款的，由合同主管部門提出，經風控部審核后方可調整合同條款。風控部門未提供某一類具體的合同范本的，合同主辦部門就上述合同草擬后進行會審。經會審通過后，由合同主辦部門進行合同草擬。2、合同內容確認，由合同談判由合同主辦部門負責。重大合同需有風控部相關人員參與合同談判。合同談判涉及其他部門的，其他部門應當予以積極配合；合同談判時應當爭取合同文本的起草權。取得合同文本起草權的，由合同主辦部門負責準備草擬合同，草擬合同經風控部進行審核無誤后與對方簽訂合同。已有模板的合同并且合同條款及內容與現實業務相符的，由合同主辦部門負責填寫合同。合同必須采用書面形式確認。（1）部首部分：當事人的基本狀況：載明當事人各方的全稱、簽約時間和簽約地點。訂立合同的我方主體必須是公司，不得以部門名義簽訂合同。合同當事人的名稱、法定代表人、公章應當與對方當事人的有效證件等資信材料載明的情況保持一致。（2）正文部分：合同標的應具有唯一性、準確性，產品買賣合同應詳細約定規格、型號、等級等內容；流程服務合同應約定詳細的服務內容及要求。
三、合同履行的監督管理
簽訂合同的主要目的是有效的保障合同正常執行，在有效范圍內控制違約的發生，所以對合同的履行監督尤為重要。通過對合同的履行監督可以第一時間掌握合同執行的情況，以及合同中發生的問題，對于發生的問題在第一時間掌握，爭取到了損失控制的時間，排除障礙減少了違約的發生。1、合同簽訂完畢以后，合同主管部門應當立即聯系有關部門準備并完成履行合同工作。2、合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成就前，不得實際履行。合同生效后，一切與合同有關的部門人員應全面、及時履行合同。合同主辦部門應實施履約跟蹤統計，如有履行不及時或其他問題時，應當及時向有關部門反映，并要求按合同要求完成履行，必要時可直接上報總經理。3、公司任何部門或者人員發現對方當事人不按照合同約定履行的，應當立即通報合同主辦部門，合同主辦部門應當在法定或者合同約定期限內向對方當事人書面催促履行或者按照合同當中的違約條款提出索賠。催促履行合同和索賠函件送交對方當事人之前，應經風控部審核。4、任何部門或者人員收到對方當事人提出的催促履行合同和索賠函件的，應當立即送交合同主辦部門，由公司風控部協助合同主辦部門處理。
四、合同檔案管理
（一）建立合同檔案范圍主要有合同正本及附件原件和復印件；資信調查材料原件和復印件；合同審核、批示材料；談判、簽訂、變更和履行過程中的往來函件，包括信函（含信封）、電報、傳真、電子郵件等；合同談判、變更和履行過程中簽訂的意向協議、補充協議等；爭議處理過程中形成的和解協議書、仲裁調解書、仲裁裁決書、決定書、民事裁定書、民事判決書等；其它應當存檔的相關資料。（二）已履行完成的合同檔案保管要求：1、正式合同保管。合同履行完畢或合同的權利義務終止后，合同主辦部門應當及時整理合同檔案，依照合同編號，確定合同檔案資料齊全，向行政部提交一份材料清單，經行政部確認后，由合同主辦部門向行政部移交原件，由行政部裝訂立卷并予以保管。2、空白合同保管。根據公司相關規定，任何部門和個人攜帶未標明內容的合同模板和內容不完整的空白合同外出簽訂需到行政部，按照合同/協議編號進行登記備案。若所領用的合同與對方已經簽訂，則由經辦人到行政部核銷合同編號標注合同已簽。若所領用空白合同沒有簽訂，行政部每月最后一天對尚未簽訂空白的合同進行收回，若有特殊原因空白合同需要留在經辦人處的，行政部門在合同領用登記表上加以注明原因。若已經領用空白合同的經辦人員辦理離職，行政人員應將領用的空白合同收回，否則不予辦理離職手續。
五、對于合同管理的建議與對策
1、現代企業管理中必須提高合同管理理念，各個企業必須從思想上真正認識合同管理的重要性，將企業各項工作真正納入合同管理范疇。企業各個職能部門對合同的管理要堅持不懈，可以通過培訓等形式提高全員對合同管理的理念。讓員工按照合同的要求執行，形成全體員工自覺執行額行為。對于合同管理機構的設立，使得合同的管理要覆蓋到企業每個層次上去。對于合同管理的部門應當明確其工作內容職責范圍，建立一套科學有效的工作體系。最終能形成從合同談判、合同擬定、風控審核、合同簽訂、合同執行以及合同監督的有效運行體系。明確合同的管理流程。對合同要明確職責，杜絕扯皮推諉。2、建立健全規章制度。要使得合同管理中具有規范化、科學化、專業化等。第一要完善合同的制度和章程，對合同的管理方面有章可循。對于合同的管理的內容包含合同的檔案歸口管理問題，合同的資信調查問題，合同的簽訂，合同的風控審核，合同的簽訂審核，合同的領用備查及登記，合同的范本管理以及合同專用章的管理、合同的履行糾紛的解決方式等等。3、重視合同審查管理。對于合同的項目背景調查、合同的談判、合同的草擬、合同的變更及修改、合同的簽訂以及合同的履約等全過程的嚴格風控及管理。注重合同內容的分析，對于合同的分析主要有合同的合法合規性分析，另一個合同的完備性分析主要審查合同條款是否齊全，對各項問題的規定是否有遺漏，合同的用詞是否嚴謹。4、對于合同的變更予以重視。合同變更意味著增加企業的經營風險或者經濟風險，在合同變更中對于變更條款應當嚴格審核，對于隱藏條款應當予以在合同中明確表明。對于變更后可能發生的損害，公司的風險控制部應當對可能發生的情況充分估計，已評估合同變更后帶來的風險是否可控?，F代企業的合同管理制度不再是簡單的要約、承諾、簽訂等內容，而是全方位的科學的企業管理制度中的重要組成部分，將為企業的管理水平和經濟效益提高帶來巨大推動。
參考文獻：
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[2]胡季英，關柯，李忠富.建設工程合同管理的國際比較分析[J].建筑管理現代化，2004年第3期
1、為規范臨時用工，明確雙方責、權、利，根據《*師范大學后勤發展總公司聘任（用）管理辦法》（試行）的有關精神，結合實際，特制訂本辦法。
2、公司和與之建立勞務關系的臨時工，適用本辦法。
3、各使用部門具體負責本部門臨時用工合同的簽訂和管理；人力資源部指導、監督合同的簽訂、變更、終止、續訂和解除。
二、合同內容
1、合同期限：訂立有固定期限的合同，一般為一年。試用期為一個月。
2、工作內容：合同必須明確臨時工所從事的工作崗位及崗位職責。
3、勞動保護和勞動條件：
①公司根據國家有關規定，結合實際情況，建立勞動衛生制度和勞動安全制度，為臨時工提供必須的勞保用品和防護用品。
②從事特種工作的職工必須經過專門培訓并取得上崗資格。
③臨時工每月工作一般為22天，超出的，按有關規定處理。
④臨時工依法享受國家規定的法定節假日，在法定節假日工作的，按有關規定處理。
4、勞務報酬：
①臨時工工資不低于*市確定的最低工資標準，逐月發放。
②行業公司實行崗位工資制，由基本工資、崗位工資、效益工資三部分組成，效益工資經考核后酬情發放。
5、雙方責任：
①臨時工根據合同規定，認真履行崗位職責，不得從事與合同無關的工作，若有違犯，所在部門有權作出處罰。
②臨時工必須遵守總公司和所在部門的各項紀律，否則，根據規定作出處罰。
③公司向臨時工提供必要的勞動工具和勞保用品。
三、合同解除及善后處理
1、在試用期內，雙方皆可解除合同，而無須支付違約金。酬金按實際工作日計算。
2、臨時工出現下列情況，公司可解除合同，但需征求臨時工本人同意并支付一個月的酬金作為違約金：
①經考核，證明無法適應工作崗位的；
②經醫生診斷無法繼續工作的。
3、臨時工出現下列情況，公司可隨時解除合同，而無須支付違約金：
①因嚴重失職給公司造成重大經濟損失的，必要時追究法律責任；
②因違法、犯罪受到制裁的。
4、臨時工因公負傷，經鑒定無法在原崗位正常工作或致殘、死亡，合同自行終止，公司承擔臨時工的醫療費用，并一次性發給殘疾金或死亡家屬撫恤金。
5、臨時工在被非法限制人身自由被強迫勞動或遇公司未按合同規定支付酬金時，可隨時解除合同。
四、其它
1、合同有效期滿后，如一方要求，征得對方同意后可續簽，但一方須于合同期滿前一個月提出。
2、雙方應嚴格遵守合同，因執行合同發生的或與合同有關的一切爭議，應由雙方通過友好協商予以解決；如協商不成，可通過法律途徑解決。
第一章總則
第一條簽訂合同必須遵守國家法律，符合國家政策。
第二條簽訂合同必須貫徹平等互利、收費合理的原則，維護本公司合法權益。
第三條簽訂合同的雙方必須具有法人資格，由法定代表人或持有法人授權委托證明文件的法人人簽訂合同。凡簽訂的合同必須有雙方負責人簽字并加蓋本公司“合同專用章”方能生效。
第四條簽訂合同要做到：主要條款完備，經濟責任明確，文字敘述清楚，簽訂手續齊全。
第五條在合同簽訂過程中，要認真聽取基層單位意見，特別是對工期、質量的要求更應聽取工程技術人員的意見。合同簽訂后，必須嚴格履行，堅決做到“重合同、守信用”，維護企業形象。
第二章合同的簽訂
第六條公司工程項目均需簽訂合同。
第七條公司合同由公司法定代表人或法人人簽訂，必要時應辦理公證手續。
第八條公司簽訂合同人員的職責：
1、根據授權的范圍，做好市場調查，了解信息，接洽聯系，起草合同文稿等有關工作。
2、在參加洽談簽約活動中，要認真審閱對方的資信情況，也解其法人資格與履約能力。
3、簽訂合同必須嚴肅細致，認真負責，杜絕因合同疏漏造成的經濟損失。
4、對合同的重大變更或解除，需要及時向主管負責人匯報請示，并提出建議和措施。
5、由于簽約對方違約，致使合同無法履行，給公司造成經濟損失的，應及時按合同規定向對方索賠或請求當地仲裁委員會仲裁或向人民法院，以挽回公司經濟損失。
第九條合同簽訂權限：
1、部門負責人以下（含科級）只能簽訂工程施工合同在100萬元以下的合同，且必須有法人授權委托書。
2、工程施工合同在500萬元以上大型及特大型工程項目和涉外項目須由總經理親自審批后方可簽訂。
第十條合同必須經雙方簽字蓋章后方能生效，并必須加蓋“正本”或“副本”字樣?！罢尽贝鏅n并足額貼好印花稅票。
第三章合同的管理
第十一條公司委托綜合部負責全公司各類合同的管理。相關部門簽訂的合同應及時將合同正本交存綜合部。
第十二條綜合部作為全公司合同管理機構，負責以下工作：
1、起草、修訂公司合同方面的管理制度，報公司批準頒布實施。
2、負責監督合同的執行。
3、負責全公司合同的分類、編號、登記，建立合同臺帳，存檔備案。
第二條中國專利局是專利權質押合同登記的管理部門。
第三條以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向中國專利局辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。
第四條出質人必須是合法專利權人。如果一項專利有兩個以上的共同專利權人，則出質人為全體專利權人。
第五條全民所有制單位以專利權出質的，須經上級主管部門批準。
中國單位或人向外國人出質專利權的，須經國務院有關主管部門批準。辦理涉外專利權質押合同登記的，應當委托涉外專利機構。
第六條申請辦理專利權質押合同登記的，當事人應當向中國專利局寄交或面交下列文件：
（一）專利權質押合同登記申請表；
（二）主合同和專利權質押合同；
（三）出質人的合法身份證明；
（四）委托書及人的身份證明；
（五）專利權的有效證明；
（六）專利權出質前的實施及許可情況；
（七）上級主管部門或國務院有關主管部門的批準文件；
（八）其它需要提供的材料；
中國專利局以收到上述文件之日為登記申請受理日。
第七條專利權質押合同包括以下內容：
（一）出質人、質權人以及人或聯系人的姓名（名稱）、通訊地址；
（二）被擔保的主債權種類；
（三）債務人履行債務的期限；
（四）專利件數以及每項專利的名稱、專利號、申請日、頒證日；
（五）質押擔保的范圍；
（六）質押的金額與支付方式；
（七）對質押期間進行專利權轉讓或實施許可的約定；
（八）質押期間維持專利權有效的約定；
（九）出現專利糾紛時出質人的責任；
（十）質押期間專利權被撤銷或被宣告無效時的處理；
（十一）違約及索賠；
（十二）爭議的解決辦法；
（十三）質押期滿債務的清償方式；
（十四）當事人認為需要約定的其它事項；
（十五）合同簽訂日期，簽名蓋章。
第八條對出現下列情況之一的專利權質押合同，中國專利局不予登記：
（一）出質人非專利文檔所記載的專利權人或者非全部專利權人的；
（二）專利權被宣告無效、被撤銷或者已經終止的；
（三）假冒他人專利或冒充專利的；
（四）專利申請未獲授權的；
（五）專利權被提出撤銷請求或被啟動無效宣告程序的；
（六）存在專利權屬糾紛的；
（七）質押期超過專利權有效期的；
（八）合同約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物的所有權歸質權人所有的；
（九）其它不符合出質條件的。
第九條中國專利局在受理專利權質押合同登記申請之后，依照國家法律、法規的規定，審查下列內容：
（一）質押合同條款是否齊全；
（二）是否出現第八條所列情況之一；
（三）是否按要求補正；
（四）其它有必要審查的內容。
第十條中國專利局自受理日起15日內（不含補正時間）作出審查決定。
第十一條經審查合格的專利權質押合同準予登記，并向當事人發送《專利權質押合同登記通知書》。
經審查不合格或逾期不補正的，不予登記，并向當事人發送《專利權質押合同不予登記通知書》。
第十二條中國專利局設立《專利權質押合同登記簿》，供公眾查閱。
第十三條質押期間專利權人就有關專利提出著錄項目變更請求時，須經質押雙方當事人同意。
第十四條變更質權人、被擔保的主債權種類及數額或者質押擔保的范圍的，當事人應當于作出變更決定之日起七日內持變更協議、原《專利權質押合同登記通知書》和其他有關文件，向中國專利局辦理變更手續。
第十五條申請延長質押期限的，當事人應當在原質押期限屆滿前持延期協議、原《專利權質押合同登記通知書》及其他有關文件，向中國專利局辦理延期手續。
第十六條提前解除質押合同的，當事人應當自解除質押合同的協議簽字后七日內持解除協議和《專利權質押合同登記通知書》向中國專利局辦理質押合同登記注銷手續。
第十七條專利權被無效、撤銷或其他原因喪失后，當事人應當在收到通知之日起七日內持專利權喪失憑證和原《專利權質押合同登記通知書》，向中國專利局辦理質押合同登記注銷手續。
第十八條因主合同無效致使質押合同無效的，當事人應當向中國專利局辦理質押合同登記注銷手續。
第十九條質押期限屆滿，當事人應當持合同履行完畢憑證以及《專利權質押合同登記通知書》，向中國專利局辦理質押合同登記注銷手續。
質押期限屆滿后15日內當事人不辦理注銷登記的，該合同登記將被自動注銷。
第二十條經中國專利局審核后，向當事人發出《專利權質押合同登記注銷通知書》。專利權質押合同自登記注銷之日起失效。
第二十一條提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權質押合同登記的，中國專利局將依法注銷該合同登記，并由當事人所在地專利管理機關處以1000元以上，10000元以下罰款。
1.設置綜合統計機構,明確其職責
對于任何行業的企業來講,設立統計部門是相當有必要的。假如,企業內部考慮到經費、內部框架的構成等問題,不能設立獨立的統計部門的,從長遠角度出發,企業內部應該設立一個綜合統計崗位,通過人員設定,規范只能限制,確保統計工作的獨立性。對于綜合統計部門或者是統計崗位而言,應具備以下幾點職能:首先,制定統計指標體系和統計信息送報規范。從企業內部經營模式和管理需求出發,綜合考慮市場、競爭企業、政府部門等與企業相關的要素,制定出符合本企業的統計規范,以便各部門及時有效地統計數據并報送給上級管理機構。其次,明確部門統計責任。統計部門要對數據進行搜集、審查、分析、匯總,并提供統計信息報告。第一,對于各部門上報的信息數據要加以統計分析,進行嚴格審查,最終給予詳細完善的可實施報告;第二,搜集本企業內部其他部門信息;第三,搜集匯總行業競爭者和市場有價值信息。從這幾點上來看,企業統計指標的報送既包括對內的信息反映也包括對外的報送任務。最后,利用統計信息進行綜合分析探究。首先,通過一種信息進行分析,比如對生產進度的分析;其次,多方面綜合分析,比如,生產、盈虧、質量等方面諸多信息的統計分析,研究產銷增減的原因;最后,綜合多種信息對企業單一方面或者多層面進行評估預測。在統計工作進行中,所涉及的方法、形式等可以不同,但是最終結果必須用報告的形式加以展現,給人一合理的數據分析。從以上的分析,可以總結出,企業統計分析人員應該具有高素質,能夠勝任本職工作的同時,一定對企業內部的構架和各部門的職能有所了解,并將管理學、計算機學等知識運用到實際工作中。
2.細化職能部門的統計職能明確責任范圍
目前國內企業市場中,統計工作對于企業發展至關重要,這就要求統計工作不能僅限于統計部門內,應該涉及到企業的方方面面。現在的部門職能范圍都有一定的限制,比如勞資部門對于機構人員數字比較清楚,基建部掌握投資數字等,為了保證企業內部資料的統一完整,實時有效性,就要求對統計工作有一個系統的規范,指導各部門統一匯總信息,做到企業的一致性,統計資料的系統性完整性,對于企業內部職能部門的合理規范,對統計工作順利進行做一個前提鋪墊。對于企業統計來講,職能的合理化管理,系統化分配,對于企業內部構架建設也起到推動的作用,提升市場經濟中企業的競爭力。
關鍵詞：公害防止協定 ；環境合同； 內涵
面對我國日益嚴峻的環境問題，僅僅依靠傳統的單純的命令控制管理模式，已經不能應對。然而，長期以來形成的錯誤觀念卻把環境保護工作僅看作是政府的任務，相關的法律制度雖然規定了公眾有環境管理的參與權，但實際上，目前我國公眾參與環境管理要么只能是被動的接受政府的“施舍”，要么雖然參與到環境管理中但參與的范圍非常有限，環境保護多數只是停留在口號上，再加上公眾參與環境管理沒有相關的法律制度的支撐，這些都影響了公眾參與環境保護的積極性。環境保護的法律制度較完善以及執行較好，取得的效果顯著的國家主要是日本、歐盟和美國，從日本的公害防止協定，到歐洲國家的環境協議和美國的環境協議項目制度在實踐中都獲得了很大的成功，成為各國借鑒的典范。我們必須在理解環境合同的相關理論的基礎上構建符合我國國情的環境合同制度。
一、環境合同制度緣起與發展概況
1．日本的公害防止協定及發展
環境合同制度是起源于日本的公害防止協定。此制度的典型是1964年的橫濱方式的公害防止協定，又稱為“橫濱模式”。“橫濱模式”的出現，是由日本當時的經濟政治和嚴重的環境問題引起的。日本自進入資本主義社會后，礦業在“富國強兵”的國策號召下得到了很大的發展，礦業的發展導致了嚴重的環境污染，礦害成了主要的環境公害。櫪木縣的足尾銅山礦毒事件是日本當時最具代表性的公害事件之一，其與這之后的別子銅山煙害事件以及日立礦山煙害事件等都是隨著礦山的開采而發生的礦害問題。后來隨著經濟的急劇發展，公害程度不斷上升，范圍不斷擴大，在日本的各工業地帶連續的發生各種公害病。到了20世紀60年代，公害事件在日本已經成為民眾最大的痛苦。日本也成了世上有名的“公害大國”，日本的公害預防和治理破在眉睫。再加上20世紀日本實行的是地方自治的制度，地方公共團體或地方自治團體，具有所謂地方政府的性質，是國家內部的一個組織，即相當于我國的行政機關。中央對地方主要是通過立法、行政、財政來予以控制的。日本的這種地方自治制度以及地方公共團體對地方環境公共事務的管理，為日本的“公害防止協定”的產生創造了良好的基礎條件。在此之前，日本對公害的防治主要依靠法律，但當時的法律對公害防治制度的規定非常不足，能夠依靠法律調整的范圍很小，只能限于“與經濟的發展相協調”的范圍內實施，所以起到的作用也微小，而公共團體依據行政事務條例制定的制度不能超過中央政府的法令，否則就無效而不能實施。針對這種情況，日本的地方公共團體就避開了中央法令，創造了公害防止協定制度。1964年，日本橫濱市讓進入根岸灣人工造地的企業都承諾采取各種公害防止措施，這成為公害防止協定方式的開端。此后，讓企業和公共團體簽訂采取公害防止措施的協定并受該協定約束的做法通常都稱為橫濱模式。這種方式迅速成為各地公共團體的效仿對象。到了1997年10月，日本全國市府當局僅這類協議就簽署了13000份。
采取公害防止協定的方式，使地方公共團體避免了法令的抵觸問題而又能夠實施有效的公害預防對策，與企業方面進行交涉在其自愿的同意之下，讓其實施嚴格的防止措施。從這個意義上講，公害防止協定是未在法律制度得到認可，而作為一種脫法性控制手段產生出來的。 有關公害防止協定的法律性質問題，學術界存在幾種觀點，主要有三種：君子協定說；民事契約說和行政契約說。很容易看出來，君子協定說是認為公害防止協定沒有任何法律約束力，其能否實現完全取決于企業家的態度，沒有可以約束雙方的機制；而后兩種觀點認為公害防止協定在協議具體的條款上是有約束力的。在日本，最初的處理是當對方不履行義務時，不能采取行政上的強制手段，但地方公共團體可以司法法院的判決為依據，直接或間接地強制其履行義務。兩者的分歧主要在于公害防止協定是民事（私法）契約還是行政（公法）契約。在實務上，判例也在向承認公害防止協定的法律效力的方向發展，其中甚至還出現了明確宣布公害防止協定是公法上的契約的判決。
2．公害防止協定的發展
現在日本的公害防止協定已經成為與法律及條例并存的第三種公害防止行政上的管理制度。日本不斷出現事業者與地方居民以及居民團體締結的協議。盡管后來日本的公害控制的法律制度得到完善，但公害防止協定仍在被廣泛使用。如1969年《東京都公害防止條例》制定后，就使各地的公共團體相繼的制定出比法律的限制更加嚴厲的控制內容的橫向型的公害防止條例，即使這樣，公害防止協定的適用不但沒有減少，反而得到了更加廣泛的應用，在區域內選址的有主要公害發生源的企業，幾乎都與當地的公共團體簽訂了公害防止協定。而且如果沒有公害防止協定，地方公共團體的公害控制簡直就無從談起。隨著日本公害防止協定的廣泛應用，不管在公法領域還是在私法領域都出現了此種協議，主體也更加廣泛，關鍵是創造更有利于環境保護的機制，使各種協議能夠有效實施。根據日本環境廳2000年出版的《環境白書》統計，1956至1999年這43年間日本共簽訂了54379個公害防止協定，公害防止協定制度與日本的中央法律、地方條例、行政指導并稱為日本“四大公害規制手段”。日本在較短的時間內，從一個污染公害大國轉變成一個清潔的國家，公害防止協定的應用起到了非常大的作用。這不僅使日本能更好的應對環境問題，而且使民眾的環境意識得到了很大提高，這些都是值得我們研究和借鑒的。
日本的公害防止協定取得的良好實施效果，使該項制度對世界各國產生了深遠的影響，很多發達國家和地區針對經濟發展出現的環境問題紛紛采取了相似的措施，也取得了很好的效果。#p#分頁標題#e#
3．歐美國家的環境合同制度
在歐洲，環境協議或稱為環境合同，適用環境合同比較成功的國家主要有荷蘭、法國和德國。根據歐洲委員會及歐洲環境局的官方文件，歐洲學者認為環境協議的核心特點是“以自愿為特點的一份協議或者一個自我管制行動，其相關當事人中至少一方有國家，作為實施環境法律和政策乃至更高目標的替代措施或者策略，其目的是實現可持續發展。” 荷蘭是歐洲第一個使用環境合同的國家，其稱之為環境自愿協議，而且到目前為止已經簽署了200多份協議，其中最著名的協議是荷蘭的“目標集團盟約”。在荷蘭，環境合同的主要形式是集體環境合同，而且這種形式的環境合同得到了最廣泛的應用，并在實現荷蘭的環境政策目標中起到了最為重要的作用。這種集體環境合同是中央政府（主要是環境部部長）和工商業以行業為單位簽訂的旨在集中消減污染物的合同。除此之外還有兩種類型：一種是中央政府和地方機關或他們的代表組織簽訂的旨在處理環境問題的協議，通常包括執行環境政策的資金籌備等；一種是單個的行政機關和單個的企業之間簽訂的，要求企業消減其排放的污染物。
法國是行政法的發源地，也是行政合同的創始國。第二次世界大戰后，行政合同廣泛應用于經濟發展和資源開發方面。政府在執行經濟計劃的時候，避免采取行政命令方式，而是和企業界簽訂合同，向后者提供一定的援助，由后者承擔計劃中的某些任務。法國稱這種執行計劃方式為政府的合同政策。 法國的環境行政合同主要有三類，即環境行政機關與工業界的合同、環境行政機關與其他行政機關的合同和環境行政機關與公營事業的合同，環境行政機關與工業界的合同又分為特別行政合同和行政機關與企業團體的合同兩類，特別行政合同是工業界在接受政府財政援助的情況下，與政府簽訂特別行政合同以達到控制公害污染的目的，這類合同以水污染的防治為主。而行政機關和企業團體簽訂的合同則沒有政府的財政援助；環境行政機關與其他行政機關的合同主要是為了落實中央的政策，政府會對這些機關予以一定的補貼，此類補貼合同對于防治公害，特別是噪音防制、資源保育及整治河川有很好的效果；環境行政機關與公營事業的合同，這類合同主要是督促國營事業單位加強防污自制。1982年7月1日一方面由環境部與能源部，另一方面由環境部與法國電力國有企業簽訂為期5年的合同。合同內包括明示對水、空氣、噪音、生物、景觀及使用地區保護義務及應有的措施，并應對上述資源研究，以配合履行義務的充分達成。
美國沒有公法和私法的劃分，所以美國的環境合同也就沒有環境民事合同和環境行政合同的區分，都籠統的稱為環境合同。美國的環境合同是指通過在利益主體之間協商和達成可執行的協議來調整環境問題的方法。環境協議在美國得到了廣泛的應用。美國環境合同的分類是按照合同當事人的不同而分為三種：合同雙方當事人都為企業實體的環境合同；雙方當事人都為政府機關的環境合同以及一方當事人是行政機關，一方是企業實體的環境合同。學者相對應的稱之為環境保護民事合同、環境保護內部行政合同和環境保護外部行政合同。美國的環境合同主要是以社區為基礎簽訂的，美國的環境協議包括沒有法律約束力的意向聲明和有法律強制性的合同，其法律依據是《有毒物質控制法令》所規定的“新利用規則”，這項規則鼓勵公司與地方社團達成協議，如果某項協議經協商達成，法令就授權政府通過行政命令的方式一項重要的新利用規則,以確保簽署者的遵守執行。 自1991年美國環保局在聯邦強制性的有毒物質釋放清單制度基礎上發起了“工業有毒物質項目”后，美國大力推行環境執法和環境管制改革，鼓勵使用各種環境管理創新手段，包括通過談判協議與州、土著部落和企業、社區等建立新型伙伴關系。 20世紀中后期的XL項目和隨后的“共同觀念創制項目”都是在這種協議管理模式下建立的，只不過XL項目是建立在個案基礎上，由環保局和利害關系人與特定的公司和企業進行談判，包括其他行政機關、整個社區等，對企業采取創新的環境管理、審計和報告項目等給于一定管制上的放松；“共同觀念創制項目”是建立在對特定行業的管制基礎上的，此項目是將多方利害關系人召集在一起，在合意的基礎上達成協議。由于這種環境協議的管制方式較其他傳統的行政管理方式靈活和有效，美國很多州都開始使用環境協議的方式來保護環境。如1991年的新澤西《污染控制法令》（PollutionPrevention Act）要求大約700家工業企業工廠準備污染防治局計劃，計劃和總結涉及十分重要的細節，必須每五年更新一次。法令同時授權環境部制定10~15家工廠首先實施“靈活寬泛的許可方案”。 根據該方案，參加公司將利用一種污染防治方法與政府合作，促成一項全面的計劃，以滿足或者超過所有許可證的要求。作為回報，參加者將獲得一項統一的許可——而不是像參加該方案之前需要申請60~100項許可。
從這些國家適用環境合同的情形可以看出，任何一種調控手段得以產生和發展，都有其特定的生存的土壤和條件，在環境保護中尋找有效的方式和制度，借鑒外國的做法，必須要深入了解這些制度得以存在和發展的基本條件，以求找出更加適合我國環境的環境保護機制。
綜上，日本公害防止協定的產生與發展是由日本特定的經濟制度、政治背景以及社會形勢所導致的，在橫濱模式得到廣泛應用的情況下，日本的公害防止協定對日本的環境保護的效果是其他管理模式所不能及的，雖然法律沒有明確承認它的效力，但協議本身使雙方或多方之間產生了信賴，在此基礎上公害防止協定本身得到了很大的發展，已經不局限于政府和企業之間訂立的協議。環境合同制度在歐洲國家廣泛使用，與各國的國情也有密切的關系。荷蘭的政治文化傳統決定了環境問題是可以通過協商的方式成為大家共同的責任，法國的環境行政合同有淵源的法律制度作為基礎，而美國的環境協議得以廣泛應用和取得良好效果，原因有兩個方面，一方面是美國的社會公眾在提起環境公益訴訟方面享有較為寬泛的權利，使環境協議能夠很好的實施，糾紛也能很好得到解決，另一方面美國的環境公益組織很多，這些環境組織的主要責任之一就是監督行政機關的行為和其適用的法律，對行政機關的行為提出建議和批評，再加上美國有很成熟的和解協議形式，法律訴訟有時也成為協商談判各種目的環境合同的一種形，其實這些都構成了美國環境法的重要組成部分。#p#分頁標題#e#
環境合同是合同的雙方或多方簽訂的旨在減少污染保護環境的協議，此協議能“因地制宜、因業制宜”，使企業能夠根據此協議自愿承擔比制定法上更高的義務或制定法所沒有規定的義務。然而對于環境合同的性質，學者之間還存在諸多的爭議，我們有必要對環境合同研究的成果進行分析，弄清環境合同的相關理論知識，奠定環境合同制度的理論基礎。
二、環境合同性質的爭議與確定
環境合同在不同的國家有不同的名稱，人們對各國不同類型的環境合同有許多不同的觀點，究竟環境合同是什么，我國要構建的環境合同制度是其中之一還是另有內涵，這些都必須正確的界定環境合同的含義以及分類，這樣才不會因為理論研究的缺失而導致實踐的困難。
（一）代表性觀點與評析
公害防止協定并無法律法規的明確規定，所以，學者對公害防止協定的法律性質有不同的看法。從研究日本的公害防止協定到我國的環境執法實踐，學者較多的是研究環境行政合同，但隨著國際上環境協議的新發展，環境協議的主體有所擴大，已經不再局限于政府和企業之間，因此，又有很多學者提出了環境民事合同、既有民事合同性質又有行政合同性質的環境保護協定等概念，顯然，環境行政合同無法包含后面的協議類型。對于這三種關于環境合同的概念，有必要進行分析。
1．環境行政合同
基于環境協議是政府和企業之間簽訂的，我國的大多數環境法學者認為公害防止協定屬于環境行政合同。而且不僅在日本，在法國，環境行政合同也已經成為環境與資源管理的重要制度。我國行政合同在行政法中也得到廣泛應用，再加上我國近年來在環境資源立法及實踐中有些采用了市場手段來控制環境污染和資源有效利用，比如土地出讓合同、排污權交易、水權轉讓合同、旅游資源利用合同等，所以很多學者開始研究環境行政合同，并提出很多構建環境行政合同的設想。我國環境行政合同的實踐源于環境保護目標責任制的推行。環境保護目標責任制是指在充分協商的基礎之上，以簽訂責任書的形式，具體規定各級人民政府行政首長及企業法定代表人的環境目標和任務，并作為政績考核的內容，根據完成情況給予獎懲的制度。環境保護目標責任書，是我國最早的環境行政合同。
環境行政合同，學者認為是行政主體為實現特定的環境管理目標、行使環境管理監督職能，與行政相對人就環境事務中各自的權利（力）、義務及相應的法律后果經協商一致達成的協議。這里的行政機關不是有些學者所指的環境行政主體，也不是有的學者認為的只要是行政主體即可，以及還有學者認為的政府或行使環境監督管理職權的行政機關均可，而是根據《中華人民共和國環境保護法》第七條對我國環境監督管理體制的規定，認為只要是在行使環境監督管理職能的機關，就可以認定為具有簽訂環境行政合同的資格。 這種環境行政合同適用范圍廣泛，對所有的環境法領域都能適用。但是隨著環境行政合同的研究和實踐，他的局限性也顯現出來了。首先，環境行政合同的雙方當事人只能限于行使環境監督管理職能的機關和相關的企業，適用范圍較窄；其次，作為合同的一種形式，傳統民法和合同法中的一些私法原則，如平等原則、誠信原則、意思自治原則等在環境行政合同中都應該適用，正如學者指出的“行政合同的出現標志著行政法正趨向于體現一種私法的精神或本質。” 依此來說，合同法的很多制度，行政合同都是能夠適用的，這樣又會面臨一個問題，“姑且勿論行政合同是否存在或到底哪些合同屬于行政合同范疇,僅就其適用而言,它是否適用于合同法或將來的民法典,這是必須要探討清楚的問題”。 如此的話，環境行政合同雙方的地位是平等的，雙方自由協商關于環境治理的問題，而且雙方是否有選擇權，企業能否與行政機關討價還價等，而我國出現的環境目標責任協議是否屬于這里講的環境行政合同，以及環境行政合同與合同法、民法的關系如何，將來能否適用民法典等等，這些問題，我們不得不做深入的思考。
2．環境民事合同
張炳淳認為環境民事合同是指合同主體在環境資源開發利用、生態環境保護過程中，就環境民事權利義務所達成的協議。 就此觀點而言，環境民事合同的主體應當是民事主體，協議的內容只涉及到環境方面的民事權利和義務，這將大大的縮小了合同的適用范圍。合同已經在世界各國的環境管理中發揮了重要的作用，成了有效的環境保護的手段，但將環境法領域中的合同界定為環境民事合同，此種概念顯得過于保守，現在的環境合同與傳統的民事合同已經有很大的差異，民事合同制度以意思自治為核心，但當國家對合同進行強制性的干預時，合同已經不再是當事人的共同意志，而且，當意思自治在合同中不占主導地位時，此類合同就不能稱之為民事合同了。相對與傳統的民事合同，現代合同制度已經發生了巨大的變化，強制締約的發展、格式合同的應用以及合同相對性原則的突破，在《契約的再生》中，內田貴教授探討了關系契約法與當代美國契約法以及日本民法之間的關系。內田貴指出無論是美國的統一商法典，還是第二次契約法重述，現代化和單發性的規范仍然處于核心地位，而執著于現代化和單發性的規范，無論如何引入關系契約規范都是有限度的。因此在現實社會中為了解除這一限度，更多的契約關系構成獨自的領域，這導致了契約法縮小的現象。 “對當事人基于自己意思而締結的契約給予司法上的干預乃至立法上的干預，還有，承認當事人約定的領域上的廣泛責任”。無疑，將雙方當事人簽訂的關于環境資源開發利用以及環境保護的協議稱之為環境民事合同，也無法適應和涵蓋現代環境合同制度的發展，雖然我們可以專門的給環境民事合同賦予特定的含義和內容，如在環境民事合同中將公法性義務轉化為具體的合同條款等，而與其這樣，不如給這類合同一個更科學的名稱和含義。
3．環境保護協定
蔡守秋等學者認為“環境保護協定是指企業(這里的企業包括企業、事業單位或組織)與所在地居民或當地政府為保護環境、防止污染的發生,基于雙方合意,協商確定污染防治措施、糾紛處理方式和其他對策的書面協議。” 根據定義可以看出環境保護協定較之于環境民事合同和環境行政合同而言，具有主體廣泛性，環境保護協定從性質上看這類協議包括的范圍較前兩種合同類型較廣，其性質既具有民事合同的性質還有行政合同的性質。由于這種環境協議的性質較特殊，所以對其救濟的方式也要區別對待，學者認為可以通過其自身的執行委員會處理、行政機關處理和訴訟的途徑得以實現。環境保護協定制度利用合意的方式促使污染源單位基于其自身的自主性而主動采取措施保護環境、解決環境污染問題,是一種“合意性手段”。環境保護協議的主體雖然較寬泛，但它適用的范圍從定義可以得出主要針對的是環境污染的防治和處理，而并沒有涉及到環境資源的開發和利用。#p#分頁標題#e#
眾多概念的提出和制度的設計，都體現了環境法通過合同方式來協調環境資源的公共性所要求的國家公共利益和環境私人利益的目的，但對這類合同下個科學的概念，還需要對這類合同的性質以及其內涵和外延進行研究。
（二）環境合同性質之我見
據上分析，這類合同是一種新型的特殊類型的合同，可以稱之為“環境合同”，首先可以避免因為名稱而縮小了這類合同的外延；其次叫環境合同也有別于其他合同，能較好的處理和合同法的關系，使這類合同既能適應現代合同制度的一般的原理和規則，又能使其具有與一般的合同不同的特殊的適用規則；而且其主體包括民眾，當事人簽訂合同是在一定的意志自由下簽訂的，是國家環境管理權、公民環境權和企業的發展權相協調的結果，環境合同更適應我國國情，有利于吸收民眾參與到合同中，容易被民眾接受和采納。 “環境合同”可以成為一個獨立的概念,用來指代環境法中的合同,它屬于民事合同的范疇,但與一般民事合同相比,環境合同有其特殊性， 環境合同中政府的干預是非常重要的，合同的共同意志與民事合同中的合意也有很大的不同。環境合同也不屬于行政合同，環境行政合同仍然是行政合同的一種，是各級政府及其所屬的環境保護職能部門為了執行環境法等法律和法規的規定，在法律規定的自由裁量權的范圍內和行政相對人之間約定的相互的權利和義務關系，它僅限于相關的行政機關和相對人之間，這種合同比一般的行政管理行為具有一定的靈活性，但在這里行政機關仍然是享有特權的機關，其處理問題的方式仍然脫離不了傳統的行政行為在管理行政事務中的局限性，這種方式適用范圍有限，也不利于全面提高企業和公眾的友好合作。環境合同不同于此類行政合同，它的適用范圍更廣，解決問題的方式更加靈活。行政機關的特權受到很大的限制，有利于吸收更多的企業和民眾的加入。
由于學者對環境合同的認識不同，概念也有別，導致對有關環境領域的合同的分類也不同。主張環境行政合同的學者根據不同的標準將環境行政合同作了很詳細的分類，根據環境行政合同的主體不同，可以分為環境內部行政合同和環境外部行政合同，區別在于行政機關和行政機關之間或行政機關與其內部工作人員以及受其委托代為行使行政職權的組織或個人簽訂的與行政主體和非行政機關的相對人之間簽訂的環境行政合同；根據環境行政合同的性質，又可分為承包合同（如環境保護承包合同）、執行合同（如環境保護責任目標書）、出讓合同（如國有土地使用權出讓合同）和行政委托合同等；根據環境行政合同的內容不同，可分為污染源限期治理合同、環境保護建設合同、排污權許可合同、使用排污合同和環境資源保護合同等。 也有學者專門就環境保護外部行政合同進行了分類，依據環境問題的主要類別將其分為環境污染防治與環境改善合同、生態破壞防治與生態質量改善合同、自然資源開發、利用與養護合同。環境污染防治與環境改善合同又可分為企業的建設與運營環境保護合同、污染治理目標合同、排污許可合同、環境保護設施的建設與營運合同等。生態破壞防治與生態質量改善合同又可分為河流疏浚合同、荒漠化防治合同、生態恢復合同、小區美化合同等。研究環境民事合同的學者，認為環境民事合同是一個“類”概念，它不是一個具體的合同，它可以根據具體的環境保護、資源開發等情況確定合同的名稱，并根據不同的標準對其進行分類。如此的分類有，根據適用對象可分為污染治理合同、固體廢物服務合同、排污權交易合同；根據目的可分為環境分配類合同和環境消費類合同。這些分類由于僅局限在特定的定義之下，如前面分析的概念的缺陷一樣，只是對現實出現的有關環境的合同進行了一定的歸類，不具有開放性，環境合同理論是開放的發展的，隨著社會的發展，將來會出現更多的類型，所以對環境合同進行科學的分類，找出其適用的統一的規則，對環境合同制度的構建是至關重要的，同時，將我國環境法實踐中出現的有關環境資源的交易現象，結合合同制度理論和環境法理論再加以抽象和深化，這對于完善環境法理論和制度體系以及解決現實的環境問題和引進國外的先進制度，促進我國環境法的實踐發展也會產生深遠的影響。
在這里對環境合同的分類不是根據主體進行的，而主要是從實現國家環境管理權與公民環境權的溝通與協調的角度對環境合同進行的分類，即結合合同制度對國家環境管理權與公民環境權的實現之間的協調把環境合同制度主要分為環境分配合同和環境消費合同。依環境合同的的目的將環境合同分為國家與私人之間的環境分配合同和私人與私人之間的環境消費合同。這種分類相對來說比較科學。在我國，政府間的環境資源交易也是實踐，如浙江東陽和義烏兩個市政府間的水資源使用權交易協議，也是以平等自愿協商的方式進行的，也應該屬于環境合同的范疇。
（三）環境合同的內涵及外延
1．環境合同的內涵
本文所構建的環境合同，是通過對前面各種有關環境領域的合同的分析和總結，結合合同制度認為，環境合同是包括國家在內的各方當事人之間簽訂的有關環境資源的開發利用和環境保護及污染防治中的權利義務關系的協議。環境合同涉及的范圍很廣，關系到環境資源的開發利用以及環境的保護問題；主體也廣泛，除了政府、企業，還包括與一定環境有關的公眾。環境資源的開發利用和環境的保護是統一的，不可分割的，環境保護蘊含在資源的開發利用中，所以環境合同這種制度既要使環境資源合理的開發利用，實現他們的經濟價值，同時又要在開發利用中維護當地的生態環境，避免環境的惡化和環境污染事故的發生。為此，環境合同制度必須要兼顧兩者之間的關系，所以從環境資源的分配到消費，環境合同的基本模式是：政府（有些情況下也可是企業）與企業和當地的公眾（通常是地方的環保民間組織或團體）共同簽訂一個合同，在合同中，三方的權利和義務以及各自在合同關系中的地位應當有明確的約定。根據學者的觀點，這種只以合同的形式來確立權利和義務為內容的協議，應當被認定為最廣義的合同，或者說這類合同是指可以發生任何法律上的效果的合同，發生什么樣的效力，則要根據合同的內容來確定。由于環境問題的復雜性，不能簡單的用行政合同和民事合同的理論來解決，環境問題關涉到國家管理、公共利益和私人利益的綜合問題，不能簡單武斷的用一種方式解決。環境合同制度能夠最有效的達到三者的統一。#p#分頁標題#e#
2．環境合同的特點
環境合同有以下幾個基本特點：一是當事人是三方，這三方是國家相關的行政職能部門；企業和當地的民間環保組織或自發成立的環保團體，甚至包括一定區域的社區，民眾作為環境合同的一方當事人是環境合同制度里非常重要的內容，也是環境合同區別于其他環境管理方式的重點所在。建立環境合同制度最大的意義在于它能夠構建和諧的環境發展模式，公害防止協定之所以在日本能夠得到長足的發展，主要是由于日本具有官民協調的文化傳統，官民雙方都不愿意簡單地用生硬的法律手段來處理權力和義務的關系；在荷蘭的環境保護合同也是其傳統的不同的爭執利益團體和不同的民間組織協商文化的體現；美國的環境合同的最終達成也必須有利害關系人包括社區和工作利益團體的參加，這些共同的特性告訴我們，環境問題的解決、環境和人類的和諧相處，所有的關于環境問題的處理必須要有民眾的參與，把與環境利益相關的公眾和團體作為環境合同的一方，能夠更好的發揮民眾參與環境保護的積極性，同時，這樣的環境合同具有很大的透明性，對于環境問題可以做到事前調整，避免大的環境問題的發生，這是環境合同中最重要的特點；
二是這三方當事人在不同的具體合同中的權利義務及地位是不同的，例如在環境資源分配合同中，環保組織或團體主要處于監督的地位，在環境消費合同中，企業和公眾是合同的主要當事人，相關的行政管理職能部門是提供指導和服務的一方；
三是合同中約定的關于資源的開發利用以及防止污染所采用的技術、措施和達到的標準不能低于國家規定的標準，否則經濟的發展仍然會帶來巨大的環境損失；
四是環境合同以協商和行政指導及管理相結合的方式進行，三方簽訂合同要以平等協商的方式，確定各方當事人的權利和義務，同時相關環境行政管理部門要對各方提供相應的信息和知識的指導。
3．環境合同的外延
關鍵詞:能源經濟合同能源管理 節能量保證型 節能效益分享型
中圖分類號:F830.9 文獻標識碼:B文章編號:1006-1770(2010)03-057-06
一、引言
目前,應對氣候變化是全球重要發展進程,以二氧化碳為主的溫室氣體對全球氣候和環境的影響已經成為國際社會普遍認同的科學事實,各國都在不同程度上采取多種措施減排二氧化碳。中國作為《聯合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》和《哥本哈根協議》的締約方之一,雖然在《京都議定書》的第一承諾期不承擔溫室氣體的減排任務,但是,作為目前全球二氧化碳排放量最高的國家,在不遠的將來勢必會承擔更多的減排任務。國家已在“十一五”期間基本實現GDP能耗水平下降20%的目標,并將在“十二五”期間制定更為嚴格的能耗排放標準。在節能減排的發展趨勢下,采取致力于低碳發展的創新金融工具和手段,應用“合同能源管理”(Energy Performance Contacting,EPC)這一全新的節能金融機制,已成下一階段節能減排的重要方向。較之于歐美相對成熟的合同能源管理市場,中國仍處在節能金融機制的探索階段,在推廣EPC的過程中還面臨著諸多的障礙,在此背景下,有必要對EPC中的節能服務合同模式進行進一步的探索和研究。
二、背景及文獻綜述
合同能源管理(以下簡稱EPC)是一種致力于節能融資的新型金融機制。受全球和國家氣候變化應對政策的影響,與碳減排相關的節能服務市場規模日益壯大,以建筑、工業和交通等部門為代表的高耗能產業部門面臨著越來越大的節能挑戰,他們需要專業的節能服務公司為其提供高水平的節能服務。與此同時,盡管節能可以在長期帶來巨大的經濟收益,但在初期往往產生較大規模的資金和資源投入,使得大部分中小型的節能客戶望而卻步。節能服務在成本和收益上的時間差顯然為那些可以解決節能初期資金缺口的創新金融工具提供了發展的機會,EPC正是為此應運而生。
在EPC的模式下,節能服務公司(國外稱為Energy Service Company,ESCO,國內名為Energy Management Company,EMCo)與能耗部門簽訂節能服務合同,為節能項目進行投資或幫助其向金融機構融資,向其提供能源效率審計、節能項目設計、原材料和設備采購、施工、 安裝及調試、運行、保養和維護、節能效益保證、檢測和確認等一條龍服務, 其關鍵所在便在于通過節能服務公司的介入使客戶在未來產生的節能收益得以資本化,使之提前用于節能改造的成本投入。在合同期內,節能服務公司的投資回收和合理利潤由節能項目產生的節能效益來支付,或者由節能服務公司與節能客戶共同分享項目的節能效益,在合同期結束后,一切設備的所有權和以后產生的節能效益歸節客戶所有。在該模式下,節能服務公司不僅提供節能管理上的經驗和技術,更為重要的是,它還利用其它多種融資渠道來為有節能需求但又缺乏節能資金的客戶提供金融上的保證,這顯然比傳統意義上的簡單節能服務有更大的生命力(P. BERTOLDI 2005)。
(一)常見的合同模式及比較
EPC有兩種最基本的合同模式,分別是節能量保證型(Guaranteed Saving Contract)和節能效益分享型(Shared Saving Contract)。
節能量保證型,是指在節能服務合同中節能服務公司向客戶承諾最低節能指標,保證其項目在改造后的節能收益。在項目實施后的合同期內,由客戶歸還進行節能改造的金融機構貸款,如果實施節能措施后的合同期內項目的節能收益沒有達到節能服務公司在合同中承諾的數字(通常還包括統計誤差), 那么節能服務公司必須將這部分收益差額退還給客戶。而如果節能收益超出合同規定的部分則可在雙方同意的基礎上按合同上事前商定的比例分配。
節能效益分享型,則是指即合同中商定工程初期進行工程改造的款項可由節能服務公司單獨融資,或者與客戶分擔融資,項目運行后所得的節能收益在節能服務公司和客戶之間按比例分配,其中節能服務公司分得的節能收益足以償還其進行節能改造的貸款以及保證其合理利潤率。
以上兩種合同模式的區別主要是借貸風險的承擔者不同(Cudahy and Dreessen 1996)。對節能量保證型合同,節能改造的工程款由節能服務公司為客戶尋找,以客戶的貸款信用向融資機構借貸,這筆貸款也由客戶自己歸還,此時,貸款信用是與客戶的日常借貸信用相聯系,同時節能服務公司也必須保證每年的節能收益能夠償還這筆貸款的利息和本金, 使客戶得以在合同期內還清所有貸款。因而,借貸風險由客戶承擔,而節能服務公司則承擔項目的運營風險,從而實現風險的共同分擔。但由于貸款人是客戶,所以這筆貸款是出現在客戶的,而不是節能服務公司的資產負債表上,這樣節能服務公司就可以以保持較高的現金流和較低的資產負債比,來同時承接多個節能服務項目(Poole and Stoner 2003,Bertoldi and Rezessy 2005)。
而對于節能效益分享型合同,則是由節能服務公司承擔所有主要的風險――借貸風險和項目運營風險。也就是說,節能服務公司向金融機構進行融資,貸款出現在節能服務公司的資產負債表上,而客戶與第三方金融機構沒有借貸上的聯系。這樣一來如果客戶中途沒有按照節能服務的安排進行運營,從而產生了節能效率的不足,其結果就會比前一種模式更大程度上影響節能服務公司的收益和債務。同時,并且每年回收節能收益的方式使得節能服務公司的資金流動比較緩慢,公司的資產負債比率也會較高,并影響到它的下次借貸。
所以,在節能服務市場發展的初期,節能效益分享型模式比較有利于吸引客戶進入市場(不用承擔較大的風險),有利于節能服務市場的培育,但是卻不利于負債能力有限的中小型節能服務公司的發展,只有在節能服務發展到一定階段后,由于節能服務的需求規模擴大,出于分擔風險的需要,合同模式才會逐漸向節能量保證型過渡,這種模式有利于比較有利于節能服務公司的長期發展。(Hansen 2004)
(二)關于EPC的研究進展
目前國外大部分對EPC的研究都是基于市場調研的數據以及實踐經驗的一些總結和定性的分析,主要集中在兩個方面:對EPC的合同模式進行介紹和比較,以及對各國EPC和節能服務的發展過程、現狀和經驗教訓作總結和歸納。
國內有關EPC的研究也主要是集中在總結分析歐美各國開展EPC的情況和EMCo發展狀況(朱霖 2003,吳剛 2006,續振艷 郭漢丁和任邵明 2008),以及調研和總結分析國內節能服務市場現狀和EPC推廣與EMCo經營面臨的諸多障礙(楊振宇 趙劍鋒和王書保 2004,王李平 王敬敏和江慧慧 2008,張春雷 2008)這兩個方面,而對合同模式本身的理論研究比較缺乏。
本文將嘗試通過模型來對最常見的兩種合同模式――節能量保證型和節能效益分享型進行比較分析,通過社會總福利函數來討論在不同合同模式對節能服務效益的影響,以及分析節能服務公司和客戶間的博弈行為所產生的制度和福利效應。最后,通過模型分析總結出一些結論并且提出一些政策性的建議。
三、兩種合同模式的制度和福利分析
(一)基本框架
模型的基本設定:
e為客戶按項目設計進行節能化管理和運營的努力水平
q為項目本身的系統性風險系數
s(e,q)為項目最終實現的節能量,,即在風險系數不變的條件下,客戶按規定運營的程度越高或者簡單講客戶的努力水平越高,則實現的節能量越高,但是努力的邊際回報是遞減的;并且項目的風險系數越高,同樣的努力水平實現的節能量越低。節能量的貨幣表示為,其中P為能源的價格。
c(e,q)為客戶努力的貨幣成本,,即在風險系數不變的條件下,客戶的努力水平越高,努力的成本就越高,且努力的邊際成本是遞增的;并且項目的風險系數越高,同樣的努力水平花費的成本就越大。
L為EMCo為客戶進行節能改造的花費,由第三方金融機構貸款,需要在合同期內歸還。
我們將客戶和EMCo的效用簡單考慮為分到的節能收益減去付出的成本。
節能量保證型合同模型:
S*為項目在改造后,在能源價格處在合同規定的最低水平時,能夠保證客戶償還貸款的預期節能量,r為當實際節能量超過預期時,EMCo可分得的比例
在實際節能量s>s*時,
在實際節能量s≤s*時
節能效益分享型合同模型:
t為合同規定的保證EMCo能夠償還貸款時分得的節能量比例
(二)兩種合同模式的制度性分析
在考慮外生因素――項目的系統性風險和能源價格的影響時,我們不考慮EMCo與客戶相互之間的作用,因為他們的相互作用造成的他們各自的效用變動對社會來講只是福利從一個口袋向另一個口袋的轉移,對社會總福利來講是沒有什么影響的,所以我們只需要考慮社會總福利函數:
(7)我們分別加總節能量保證型以及節能效益分享型合同模式下的客戶和EMCo效用,最后得到的社會總福利函數的形式均是
(8)即社會總福利是實現的節能量水平減去在項目實施時客戶按規定運營付出的努力成本以及歸還給融資機構的貸款,它與三個因素相關:項目的系統性風險、能源的價格,以及客戶的努力水平。
考慮外生的因素對社會總福利的影響,我們首先排除內生因素-客戶的努力水平e的影響。
給定項目風險q和能源的價格P,在社會總福利函數中對客戶的努力水平求導:
(9)
由于,則在給定項目的系統性風險系數的情況下,實現社會最優福利水平的努力水平是使努力對節能量的邊際貢獻與客戶努力的邊際成本相等,即Pse=ce,從中我們可以推出最優努力水平ew(q,P),即每組給定的項目的風險系數和能源價格總會對應一個客戶的最優努力水平ew(q,P),使得在這個努力水平下的社會總福利函數為:
(10)
這樣我們在假定客戶總是進行最優努力的情況下討論項目的系統性風險和能源價格對社會總福利的影響。
1.項目系統性風險()
在以上函數中對q求導,根據包絡定理:
(11)
由于sq0,(11)式小于零,即當項目的系統性風險很大時,即使客戶進行該風險水平下的最優努力,社會福利仍然有可能為負。
在W=0處,對應每一個給定的能源價格P我們可以從總福利函數(10)中解出一個社會可接受的最大風險系數q*=q(P),當項目的總風險超過它時,實施EPC會造成社會總福利的凈損失。
在現實中影響項目系統性風險系數q的因素主要有:
技術進步。在節能服務的合同期內,若有新的更準確和完善的測算和認證實現的節能量的方法出現和被采用,或者新的管理節能項目和實施節能服務的技術出現,會在一定程度上降低節能項目的系統性風險,根據前面推出的在客戶最優努力水平下社會總福利的變化與項目的系統性風險呈負相關((11)式小于零),技術進步會帶來社會福利的增加。
項目的規模。在節能服務市場上,特別是建筑節能服務市場上,項目的規模對項目實施的風險有較大的影響,不僅表現在要求節能改造的初期投資較多,還表現在項目設計時需要的信息量更大以及在項目實施的合同期內管理和監督更加困難。
以建筑節能服務市場為例,設單位建筑風險系數為,項目的規模系數為a,項目的總風險是,根據前文的分析,在最優努力水平下的社會總福利函數(10),在W=0時存在同樣的,即在單位建筑風險系數相同時,項目的規模越大,面臨的風險也越大,也越易超越社會可接受的風險系數上限從而造成社會福利的損失,則項目的規模上限是。
2.能源價格(P)
在社會總福利函數(10)中對能源價格求導,根據包絡定理可得:
(12)
由于對每一個給定的項目系統性風險系數,客戶在最優努力程度下實現的節能量總是為正的,所以能源價格的上升會增加社會總福利,即在能源價格較高的情況下,不論通過哪一種合同模式實施節能服務對全社會來講都是有益的。
在W=0時,可以找到可接受的最低能源價格Pmin,當P
(三)兩種合同模式的福利性分析
前面我們分析了項目的系統性風險因素和能源價格這些外生的因素對社會總福利的影響,下面我們從兩種合同本身出發,來分析不同合同模式下,客戶和EMCo的效用,以及他們各自的行為是怎樣影響各自的效用。
1.兩種合同模式的比較
在節能量保證型模式下,s*為保證客戶能歸還貸款的節能量指標,而在節能效益分享型模式下,t為在預期節能水平下保證EMCo能歸還貸款時,EMCo分得的節能收益比例。那么對于一個系統風險性風險確定的節能項目,經測算得出的進行改造后的預期節能量無論采用哪種合同模式均是相同的,所以,當實際節能量為s*時,一定會成立:
,則根據 (13)
以預期節能量s*為分界點:
當實際節能量s≤s*時
當實際是實現的節能量s>s*時
(17)
可以看出 ,即在實際節能量未達到預期時,客戶在節能量保證型的合同模式下獲得更高的效用水平,而節能服務公司在節能效益分享型合同模式下獲得更高的效用水平,因為根據節能量保證型的合同規定,在實際節能量達不到預期時節能服務公司需要支付這部分差額給客戶,在該種情況下合同總能保證客戶的收益。而在節能效益分享型合同模式下,客戶需要自己承擔損失。
而與的符號取決于t與r的比較,即當節能量超過預期水平時,兩種合同模式下客戶與EMCo的效用孰高孰低,取決于對EMCo對節能效益的分配比例,由于在節能量保證型合同模式中EMCo僅承擔項目運營風險,而在節能效益分享型模式中EMCo承擔了借貸風險和項目運營中的風險,所以要求的分配比例t會比較高,所以在通常情況下t>r,即
則客戶與節能服務公司從自身效用角度考慮對合同模式的選擇如下圖所示:
以上選擇結果的可能解釋是,對于公共部門、大型社區和大型企業來講,它們本身的借貸信用較好,比較容易獲得銀行的貸款。在金融體制較完善的歐美國家,這些部門出于節能社會和經濟效益而在采用節能改造技術上有著較高需求,使得他們傾向于以自身信用進行融資。并且,在EPC中,節能收益用于彌補節能改造成本,并進行還貸,所以項目運營的風險是與借貸的風險緊密聯系的,對前面提到的節能客戶來講,只要項目運營成功,借貸風險基本不存在,也就是說他們基本不承擔任何風險,而如果項目運行的不盡人意,節能量未達到預期水平,也是由節能服務公司來彌補損失。所以從總體來看,節能客戶面臨的風險是較低的,這也許是他們傾向節能量保證型合同模式的一個原因。
2.節能效益分享型合同模式的福利分析
在節能效益分享型合同模式中,要求在測算的預期節能量水平下EMCo所分得的節能收益能夠歸還銀行貸款,即在保證的條件下,對應每一個預期的節能量水平,有一個分配比例,預期的節能量水平越低,則EMCo要求分得的比例就越高,則在實際項目操作中,EMCo有激勵低報預期節能量水平,以期獲得更高的分配比例從而獲得更高的利潤。
下面對這種情況建立博弈模型進行分析
分階段:
第一階段:EMCo確定分配比例t
第二階段:客戶看到分配比例和對應的預期節能量,在合同期內選擇其努力水平e
用逆向歸納法(Backward Induction)求解
看到EMCo選擇的分配比例t時,客戶選擇一個努力水平最大化其效用,即:
(18)由于,則在時有客戶效用最大化下的努力水平e(t)。
預期到客戶的努力水平, EMCo的選擇分配比例t最大化其效用,即:
(19)
由于,則在時有EMCo效用最大化下的最優分配水平。
但是,社會在實行節能效益分享型合同時,還需要考慮節能服務對社會總福利的影響。
對于社會福利函數:
(20) 由于,則當時,社會總福利最大,此時的客戶努力水平是ew。
比較ew與e(),從下圖中我們可以看到,分配給EMCo的比例越大,則客戶的努力水平越低,并且極端的情況,即當客戶全部占有節能收益時,客戶的努力水平是最大的,所以在t>0時,總會成立e()
令W=0,會得到一個對應的e0,并且e0=e()在時,會得到一個對應的0,這是在保證社會總福利為正時EMCo所能確定的分配比例的上限,當分配比例大于0時,不能對客戶的節能努力構成足夠的激勵,從而不能產生令社會滿意的節能效果。
所以在節能效益分享型的合同模式下,節能服務公司有可能低報預期的節能收益,并通過制定較高的分配比例以獲得更多的實際節能收益,而客戶考慮到這樣的情況,則會根據分得的比例選取一個最優的努力水平,以實現相應的節能收益。在此,如果節能服務公司能夠比較準確的預計到客戶努力水平對分配比例的反應情況時,就會選取較為合理的分配比例,而不會制定過高的分配比例,造成客戶努力程度不足而最終致使低效的節能水平。然而,如果節能服務公司不能形成對客戶努力水平對分配比例反應情況的準確預期,為了規避客戶努力不足造成節能量水平較低的風險,節能服務公司有激勵制定一個更高的分配比例,來保障其最基本能夠歸貸款,而這樣一個過高的分配比例可能對社會總福利帶來負效用。
四、基本結論
前文中我們建立模型對EPC的合同模式進行了分析和比較,并通過兩種常見的合同模型分析了EPC在推廣過程中可能遇到的障礙和問題。基于模型的分析,我們可以得到一些基本的結論:
(一)制度角度
無論采取哪種合同模式,項目本身的風險和能源的價格都是在進行EPC時需要考慮的重要影響因素。
社會可接受的項目風險系數存在上限?？紤]到項目規模越大,越難以進行管理和監督,由此,項目的規模越大,項目的風險系數越高,從而社會福利可接受的項目規模也存在著上限。
能源的價格則存在下限。能源價格過低時,能耗部門的耗能成本較低,開展節能服務產生的節能收益并不顯著,節能收益甚至無法彌補節能改造的成本,在此情況下,客戶接受節能服務和采用EPC的積極性較低。
(二)福利角度
通過比較兩種合同模式下客戶和節能服務公司的各自福利,可以看到,客戶總是傾向于選擇節能量保證型合同模式,而節能服務公司比較傾向于選擇節能效益分享型合同模式。
就中國而言,雖然現在大部分項目采用的都是節能量保證型合同模式,但是我們仍處在EPC市場發展的初期,出于推廣EPC和發展EMCo的需要,應著力于發展有利于培育市場的節能效益分享型合同模式,而當市場逐漸成熟和金融體系較完善時,再過渡到風險分攤的節能量保證型合同模式。因而,在EPC的初期推廣中政府應予以一定的政策扶持和保護。一方面政府需要對EPC市場進行合理規制,不僅要為符合市場準入標準的節能服務公司進行貸款擔保,而且還要逐步建立完善的金融體系為EPC提供服務。另一方面通過模型的分析我們可以看到,在推廣節能效益分享型合同模式時,EMCo和客戶的博弈過程中可能會有不合理的行為造成社會福利的損失,EMCo可能會低報預期節能量而獲得高的分享比例,而客戶可能會采取規避措施,不完全按合同規定運營,造成節能量水平達不到預期目標。這時需要政府或者政府設立的第三方獨立機構對合同簽訂進行項目審計以及對合同執行過程中客戶的行為進行監督,提高博弈雙方的信息透明度,以避免不合理的行為給社會帶來的福利損失。
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為了提高政府部門的服務質量和服務效率，保障市民有效使用社會保障卡，推動市民個人社會事務的信息化管理，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的社會保障和市民服務信息系統（以下簡稱市民服務信息系統），是指全市統一的、保障市民使用社會保障卡辦理勞動就業、社會保險、社會救助、優待撫恤、公積金貸款申領等個人相關社會事務（以下統稱個人相關社會事務)的政府信息系統。
本辦法所稱的社會保障卡，是指由政府發放、通過市民服務信息系統方便市民辦理個人相關社會事務的集成電路卡。
第三條（系統組成）
市民服務信息系統包括：
（一）市級信息交換平臺和基礎信息共享數據庫；
（二）市勞動保障、公安、民政、醫療保障、公積金管理等部門的有關信息系統和業務數據庫；
（三）社會保障卡服務網點；
（四）市民持有的社會保障卡。
第四條（適用范圍）
本市行政區域內市民服務信息系統的規劃建設、運行維護、安全保障及其相關管理活動適用本辦法。
第五條（管理部門）
**市社會保障和市民服務信息系統管理辦公室（以下簡稱市信息服務辦）主管全市市民服務信息系統。
**市社會保障和市民服務信息中心（以下簡稱市信息服務中心）負責市級信息交換平臺和基礎信息共享數據庫的建設、運行、維護和安全，并對相關業務部門信息服務機構進行業務指導。
市勞動保障、公安、民政、醫療保障、公積金管理等部門（以下統稱相關業務部門）及其信息服務機構應當在職責范圍內，做好本部門有關信息系統、業務數據庫和社會保障卡服務網點的建設、運行、維護和安全工作。本市其他行政管理部門應當協同做好本辦法的實施工作。
各區、縣和鄉鎮人民政府以及街道辦事處，應當做好本區域內市民服務信息系統相關的建設、管理和協調工作。
第六條（原則）
按照保障公民權益、維護公共利益、服務和方便市民的原則,市民服務信息系統實行規范采集、資源共享、安全運行和統一監管。
市民服務信息系統的建設應當統一規劃、分步實施和逐步完善。
第七條（面向市民的信息采集）
面向市民的信息采集內容，應當與市民服務信息系統提供的服務相對稱。
面向市民信息采集的內容、項目，由市信息服務辦會同有關部門統一確定,并報市統計主管部門批準。
市信息服務中心應當統一組織具體信息采集工作，并向社會公眾說明所采集信息的用途。
第八條（共享數據庫的信息采集）
基礎信息共享數據庫的信息采集，除通過面向市民的信息采集外，應當由相關業務部門的業務數據庫根據信息共享協議的約定提供數據，并通過市級信息交換平成數據傳送。
第九條（業務數據庫的信息采集）
業務數據庫的信息采集，主要通過相關業務部門日常的業務積累取得，也可以從基礎信息共享數據庫取得或者通過市級信息交換平臺從其他業務數據庫取得。
業務數據庫的建設、運行和維護在相關業務部門現有數據庫的基礎上進行。
第十條（信息共享）
市信息服務辦根據基礎信息共享數據庫或者相關業務數據庫的信息共享需要，牽頭商定信息共享協議，并督促執行。
相關業務部門依照本部門的職責權限，要求基礎信息共享數據庫或者其他相關業務數據庫提供信息的，應當根據信息共享協議和工作程序，并通過市級信息交換平臺取得。
其他國家機關要求獲取基礎信息共享數據庫或者相關業務數據庫信息的，按照法律、法規的有關規定辦理。
第十一條（信息維護）
共享數據庫和業務數據庫分別由市信息服務中心和相關業務部門及其信息服務機構按照各自的信息維護規范進行維護。
各業務數據庫的共享信息發生變更的，該數據庫的維護方應當在信息變更后的24小內，將變更的信息通過市級信息交換平臺傳送至共享數據庫和有關業務數據庫。
第十二條（信息應用的限制）
共享數據庫和各業務數據庫中的所有數據，只能用于市民辦理個人相關社會事務和政府辦理行政管理事務，不得用于任何商業用途，也不得提供給任何企業、社會團體和個人。
第十三條（安全監管）
市信息服務辦會同有關部門負責對市民服務信息系統安全運行的監督。
市信息服務辦根據系統安全的需要和國家有關規定，會同相關業務部門制定市民服務信息系統安全守則，并擬定具體安全操作規程。
市信息服務中心和相關業務部門的信息服務機構應當定期向市信息服務辦報告安全運行情況，并接受其監督檢查。
第十四條（設備安全）
市民服務信息系統應當使用經過國家安全保密主管部門和質量技術監督主管部門認定、檢測的安全產品，并具備監視、記錄和追蹤等功能。安全產品應當根據有關規定和技術發展及時更新。
第十五條（運行安全）
通過市級信息交換平臺傳送數據的，應當經過加密處理。
相關業務部門的信息服務機構在提供、獲取共享信息時，應當采用物理隔離措施。
共享數據庫和業務數據庫應當設置訪問權限，并采用身份認證和鑒別授權技術。
市民服務信息系統中的所有信息都應當及時制作備份。
第十六條（個人數據安全）
市信息服務中心應當在社會保障卡內設置密鑰管理系統，社會保障卡持卡人可以修改或者重新設置個人密碼。
第十七條（法律責任）
因管理失職或者不當而泄露信息，導致財產損失或者其他后果的，有關部門和相關責任人應當承擔相應法律責任。
市民服務信息系統的有關工作人員、、的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。