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廉政風險防控機制，就是為了預防和控制廉政風險轉化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機制。其實質是將現代管理學的方法特別是量化指標、質量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作。通過廉政風險防范管理，將預防腐敗工作落實到具體的人員和崗位，達到廉政風險防范的目的。
既然廉政風險防控機制如此重要，那么應該如何建立健全廉政風險防控機制呢？
一、找準廉政風險點
防控廉政風險，找出風險點是關鍵。當前廉政風險存在的原因主要是思想道德缺失、崗位職責缺位、業務流程錯亂、機制制度不完善、外部環境不優等原因。
1、認真分析工作流程，找準風險源頭，確定風險點。排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照全面開展、重點突出、整體推進、務求實效的總體要求，結合自身實際，認真分析涉及人、財、物、產、供、銷管理的重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環節的權力點，按照法律法規和制度規定，將每一項行政職權行使劃分為若干個必經環節，編制權力運行的目錄和業務流程圖，深入排查廉政風險點及表現形式，查找容易產生腐敗問題的深層次原因。
同時，要按照“梳理履職用權業務流程――明確崗位職責――找準廉政風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式――單位審定”的思路進行，全面查找各級廉政風險。一是查找部門（單位）領導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監督權、審批權使用等方面容易產生腐敗行為的風險;二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執紀、執法等重要環節，排查發生或可能發生的廉政風險;三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。
2、審核確定廉潔風險點，明確廉潔風險點的防控類型和等級。一是首先通過召開座談會、內部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。通過集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業風險點逐一分析，按照程序對各個廉潔從業風險點予以確認，確保風險點查找的質量;二是將廉潔風險點進行分類，例如可將廉政風險分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型;三是對風險進行評估定級。通過對風險成因的分析，可按照風險幾率和危害程度將廉政風險點分為三個等級：案發頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險;案發頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險;案發頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。
二、建立和完善防控措施和機制
要針對不同的廉潔風險等級，制定前期預防、中期監控、后期處置防控措施。
1、加強廉政風險教育。一是開展權力觀和廉潔從業教育，把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提;二是通過廣泛收集同類崗位曾經發生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識;三是積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制、編制情景模擬片、模擬題等形式，使黨員干部對違紀條規行為的性質、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透力。
2、加大公開力度，對行政行為、制度機制、權力運行進行動態監控。一是落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監督;二是加大科技促建力度。可利用現在發達的科技手段，建立崗位廉政風險監察系統，實現實時監控，想法設法使權力在陽光下運行;三是發揮第三方監督的作用。探索建立重要部門、重要崗位向監管服務對象述職述廉制度，充分發揮社會各層面、各方面代表，尤其是利益相關人的作用，進一步暢通監督渠道，充分發揮外部監督在風險防控體系建設中的作用。
進一步增強招商局預防腐敗工作實效，為全面貫徹落實市委辦、市府辦《轉發市紀委、市監察局〈關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號）從源頭上防治腐敗。現結合我局實際，推行動態查找重點環節、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、重要意義
“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，講了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。
二、主要內容
圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（2011年4月15日-2011年6月30日）
1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機關各科室負責人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估（2011年7月1日-2011年7月31日）
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）
把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監管（2011年10月開始）
1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對A級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對B級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：服務規范、舉報等風險點。對C級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。
2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。
五、工作要求
深入推進新時期國有企業黨風廉政建設，必須按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督企業領導者權力運行為核心，重點做好廉潔風險防控工作，這是從源頭上解決國有企業腐敗問題的基礎性工作，也是從根本上提高企業黨風廉政建設水平的重要措施。
一、找準企業廉潔風險防控的重點對象
做好國有企業黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業管理流程和各種業務工作之中，建立起“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監督的環境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。
二、科學研判企業廉潔風險防控的重要源點
科學研究和判定企業廉潔風險源點，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風廉政建設的關鍵。首先要梳理明晰權責，按照權責一致的要求，全面梳理和明確領導班子和領導干部的各類職權，對依法依規確定的職權進行分項梳理，摸清職權底數，編制職權目錄，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等。其次要詳查各類廉潔風險源點，采取領導者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風險排查方式，收集廉潔風險信息，組織領導干部重點查找權力行使、機制制度和思想道德等方面存在的廉潔風險;要重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險;要結合企業運行機制和制度建設需要，深入查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險;在結合企業思想道德建設要求，深入查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業道德根基不牢固以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。再次要科學評定廉潔風險等級，根據權力的重要程度、違紀違法現象發生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，經過研究審定后，對不同等級的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人，作為企業內部動態監控的重要依據。
一、本次排查工作實施情況
（一）加強組織領導。經研究決定成立河XXX內部控制和風險管理自查自糾工作領導小組及辦公室，由黨支部書記XX同志任組長、其它領導班子成員任副組長，人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環衛管理部、園林綠化管理部等部門負責人為成員的自查工作領導小組。
（二）分段進行排查整改。一是自查時間從11月6日之日起至11月11日結束。自查工作責任部門有：人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環衛管理部、園林綠化管理部、燈飾照明管理部、隧道管理中心等部門。領導班子成員及各部門按照要求，堅持分級管理、分級負責的原則，主要領導負總責、親自抓，分管領導具體抓，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理。結合本單位、本部門、本崗位的實際，由上到下、由部門到個人，根據每個崗位的不同特點，采取“自己找、大家提，組織點、相互幫”的方式，認真查找風險點，克服避重就輕，敷衍了事的思想認識，認真填寫《企業崗位廉潔風險評估表》，做到邊查找邊改進，通過查找在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能出現腐敗行為的風險點、隱患，進一步完善制度措施，進行有效防控，切實追求每個工作環節的實效。
（三）以問題為導向進行排查。本次排查是以回歸本源、防范風險為目標，為準繩，主要圍繞的七種表現形式，排查整治本單位存在的突出問題，有什么排查什么，有什么問題解決什么問題。在全面排查的基礎上，逐一列出問題清單并建檔立案，逐項對照整改，嚴格自查自糾。
二、下一步措施
一是健全機制，完善制度，全面構建點線面相結合的廉政風險動態防控體系。采取定期自查、重點抽查的方法，對出現的苗頭性問題，及時采取監控措施。由內部控制和風險管理自查自糾工作領導小組根據崗位職責對黨員領導干部、部門負責人、財務人員實施重點監督，認真查找風險點。
二是與廉政教育相結合，深化干部職工對廉政風險防范管理工作的認識。提高參與意識、責任意識和防范意識，并與崗位職責相結合，規范崗位職責，建立長效防范機制。
【關鍵詞】供電企業；廉政風險；防控措施
在供電企業廉政風險防控工作中，通常是圍繞生產經營管理環節進行預防控制，避免對企業形象造成不良的影響。在廉政風險防控工作中，要善于發現風險，并制定有效的防控措施，以此提高供電企業的經濟效益，促進企業的發展。
1 供電企業廉政風險防控工作中出現的問題
廉政風險防控工作沒有到位的責任制。首先是個別單位沒有重視廉政風險的重要性，沒有深刻認識廉政風險防控的意義，沒有全面考慮廉政風險防控措施。其次沒有進行徹底的廉政風險查找，在查找廉政風險點時，沒有對自身的情況進行全面的考慮，以此有效的分辨廉政風險。同時工作人員沒有足夠的參與防范意識，使廉政風險防控措施和企業經營活動處于獨立狀態。
缺乏精確的廉政風險防控措施。首先廉政風險防控措施沒有突出重點，只是進行大規模、全面的進行。在建設廉政風險防控措施中，供電企業會將企業所有的崗位和業務包括進去。企業領導主要是進行一手抓，不管是哪個部門，哪個工作人員都進行廉政風險建設。但是在廉政風險防控措施建設中要有相應的側重點，針對企業實際情況進行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重點。其次廉政風險防控措施中出現大量的交叉重復現象，在廉政風險防控措施中，有崗位、業務、行風以及違紀違法等風險措施。但是在崗位風險中包含著業務風險，而行風以及違紀違法風險卻又在業務辦理過程中產生的。這在很大程度上使企業廉政風險防控措施存在著交叉重復的現象。
沒有充分發揮出廉政風險防控預警作用。首先沒有全面掌握廉政風險情況。由于供電企業沒有及時開展監督檢查工作，沒有通暢的風險信息等原因，使企業領導者不能及時了解和掌握單位、部門和個人的傾向性問題。其次沒有做到及時更新廉政風險預警指標。廉政風險預警指標本身具有動態性特點，供電企業在沒有對風險用戶預警指標進行評估更新時，當企業外部和內部情況發生變化時，沒有對指標進行及時的更新，預警機制不能及時的做出反應。
2 加強供電企業廉政風險防控措施
識別和查找供電企業廉政風險點。在識別和查找廉政風險點時，要對引發腐敗行為的因素進行全面的分析，由于廉政建設風險點具備著客觀性、復雜性、潛在性以及可預防性等特點，在分析供電企業廉政風險點時，要進行全方面、全視角、有重點的進行分析和查找，做好重大決策風險防控、崗位風險防控、業務風險防控、違紀違法風險防控、行風風險防控等。制訂出有針對性的防范措施，確定出嫌疑腐敗條件，以此防止供電企業出現腐敗現象。
突出和明確廉政風險防控措施的重點。首先要建立防范思想風險制度，加強重要崗位工作人員的黨風廉政教育工作，建設良好的廉政教育長效機制，對領導干部以及員工進行有效的學習教育，提高重要崗位工作人員抵抗風險的能力水平。其次要不斷完善廉政風險防范制度，對日常廉政風險管理中存在的問題進行全面的分析，并將風險防范制度中存在的傾向性，對出現的苗頭等問題進行有效的探究，以此對風險防控制度進行完善和改進，完善制度體系，各級紀檢監察部門要加強對風險防控工作的監督管理工作。另外要做到防范崗位風險，要將各個崗位和工作人員的操作規范進行有效的明確，并將崗位工作流程進行分解，加強監督和審核力度，對崗位和工作人員實施有效的監督工作，對領導和部門的權力的全過程進行有效的監督。最后要進行防范流程風險，建立完善的風險防范監督檢查機制，監督管理部門要按照相關規范流程進行監督管理。針對供電企業部門容易產生腐敗行為的現象進行全面的分析，并制定完善的業務流程，提高透明度，降低工作流程出現風險的機率。
建立規章制度，制定出廉政風險防控的著力點。首先要建立完善的風險防控機制。提高風險防控教育水平，為建設風險防控措施奠定有效的基礎。在加強廉政風險教育工作時，要加強管理人員和防控人員的廉政風險教育工作，采取多種教育形式，比如進行警示教育、聽取廉政黨課、開展紅線巡講和家庭助廉等方式。努力提高企業黨員、干部的政治素養，加強黨員、干部的道德修養水平，以此加強廉政風險防控措施。其次要提高廉政風險防控制度的約束作用。在建設廉政風險防控制度時，要確保防控制度可以有效的預見廉政風險防控工作所遇到的新形勢，并可以提前防范新問題。在廉政風險防范中的關鍵環節要建立完善的管理制度，將防控流程進行相應的細化，并明確崗位和工作人員的職責，確保廉政風險防控措施可以充分發揮出巨大作用。最后要加強風險防控措施監督檢查水平。對廉政風險防控措施進行有效的監督防范，保證供電企業能夠進行規范的管理，供電企業的權利能夠健康穩定的運行。在廉政風險防控措施中，要加強工作人員的防控水平，全面監督崗位責任、在崗管理等環節。同時要有效的監督和檢查供電企業易發生腐敗的環節。
建立有效的風險預警機制，有效整合風險預警資源。在廉政風險防控工作中，通常會涉及到較廣的范圍，建立大范圍的監督體系，防范和控制廉政風險。在整合風險預警資源時，要將供電企業各個層面建設有效的廉政風險預警機制，發現和收集的資源信息，建立有效的廉政風險預警信息收集平臺，提高風險預警機制的科學性和實用性。
加大廉政風險處置力度。首先要對廉政風險進行定期分析。供電企業要建立相應的黨風廉政建設工作小組，定期對廉政風險進行全面的分析，針對具有潛伏性、突發性等特點的廉政風險進行仔細的分析和研究，將風險防范措施進行有效的明確，并由相關部門狠抓落實。其次要加強考核問責力度。供電企業在履行權利時，也要做出相應的責任承擔制度。使廉政風險防控措施有著巨大的科學性。針對違反制度者和工作不認真者做出一定的懲罰。最后要開展自查整改活動。供電企業在加強廉政風險防控措施中，要定期開展自查整改活動，抓緊相關部門的整改、匯報和自查工作，將廉政風險進行有效的消除。
3 總結
在加強供電企業廉政風險措施中，要對廉政風險點進行有效的查找和識別，突出和明確廉政風險防控措施的重點，制定廉政風險防控的著力點，建立規章制度。同時要建立有效的風險預警機制，加大廉政風險處置力度，以此加強供電企業廉政風險措施，確保供電企業能夠穩定運行。
參考文獻：
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4月10日，銀監會下發了《關于銀行業風險防控工作的指導意見》（簡稱《指導意見》），對銀行業風險防控工作提出十大項共計三十五條規定，明確銀行業風險防控的十大重點領域。
眾所周知，當前銀行業存在的各種經營違規甚至是違法亂象，其背后有許多推動因素，可以說它是銀行業務發展不規范、管理存在漏洞及各種社會因素攪在一起綜合發酵的結果。對此，必須全面診斷，綜合施治，開出藥效齊全的猛藥，才能最終遏制各種金融亂象，有效防范化解銀行經營風險。
據了解，銀監會此次頒布的《指導意見》確定銀行業防控的十大重點領域，基本涵蓋了銀行業有可能發生風險的方方面面。目前信用風險仍是銀行經營風險產生的主因，表現為銀行信貸風險底數不清、存量信貸風險得不到及時處置、增量信貸風險又沒有得到有效控制，且一些銀行機構緩釋信貸風險能力又不高，信用風險會越累越大。針對這種信用風險現狀，《監管意見》要求銀行嚴格落實信貸及類信貸資產的分類標準和操作流程，真實、準確和動態地反映資產風險狀況，加強統一授信、統一管理；加強新增授信客戶風險評估，嚴格不同層級的審批權限；加強授信風險審查，有效甄別高風險客戶，防范多頭授信、過度授信、給“僵尸企業”授信、給“空殼企業”授信、財務欺詐等風險。
流動性風險是目前銀行業金融業務創新和中間業務興起而新暴露的風險隱患，表現為通過同業業務、投資業務、托管業務、理財業務等繞開信貸規模和逃避監管，容易導致高杠桿加劇資產泡沫、期限錯配等流動性風險。對此，《指導意見》要求銀行將所有中間業務納入流動性風險監測范圍，制定合理的流動性限額和管理方案，完善流動性風險治理體系，擴大風險監測覆蓋面；加強重點機構管控，創新風險防控手段，定期開展壓力測試，完善流動性風險應對預案等等。
目前債券市場投資尚處“粗放經營”狀態，表現為一些銀行機構對債券交易合規性審查不嚴，風險控制流于形式，導致債券回購和質押融資失控，致使各種投資杠桿無限拉高；加之債券投資久期管理脆弱，出現不少債券違約的企業將債券違約風險向信貸業務傳導，并引發社會不穩定，加大了金融風險。對此，《指導意見》要求銀行業金融機構健全債券交易內控制度，強化債券業務集中管理機制，加強債券風險監測防控，嚴格控制投資杠桿。
目前銀行同業業務也暗藏諸多玄機，成了銀行資金“空轉”和“體內循環”的重要通道，表現為沒有做實穿透管理，致使交叉金融業務與風險控制能力不匹配，產生了大量金融監管套利空間并滋生大量風險隱患。對此，《指導意見》要求銀行強化同業業務整治，從嚴控制業務增量、做實穿透管理、消化存量風險、嚴查違規行為。
目前銀行理財業務和代銷業務亂象較多，表現為沒有分賬管理、不盡好告知義務，將代銷產品與存款或自身發行的理財產品混淆銷售，甚至自設資金池；還有不同理財產品主體之間的暗地利益輸送；更為嚴重的是出現了少數銀行員工的“飛單”行為，嚴重損害了投資人利益和銀行聲譽。對此，《指導意見》要求銀行業金融機構加強理財業務風險管控，規范銀行理財產品設計，加強金融消費者保護，審慎開展代銷業務。
目前房地產信貸風險仍是銀行的一個大隱患，表現為房地產企業或房地產個人按揭貸款仍保持較快增長態勢。據最近27家上市銀行2016年年報披露，去年個人房貸增量為4.25萬億元，較2015年全年2.25萬億元，增幅近九成。這不僅與中央嚴控房地產信貸及“房子是用來住”的政策要求不相符，且也正推高銀行信貸潛在風險隱患。對此，《指導意見》要求銀行分類實施房地產信貸調控，強化房地產風險管控，加強房地產押品管理，做好房地產信貸壓力測試。
目前地方政府債務風險仍是懸在銀行頭頂的“利劍”，表現在政府債務總量較大，據統計各種隱性的、顯性的債務近30萬億元；地方政府債務風險雖有所化解，但都是靠發行債券進行的債務置換，沒有從根本上解決到期償還問題，實質性風險隱患仍沒消除；且隨著今后新的地方政府發債規模開閘，銀行風險呈放大可能。對此，《指導意見》要求銀行業金融機構嚴格落實相關法律法規，強化融資平臺風險管控，規范開展新型業務模式，加強對高風險區域的風險防控。
目前互聯網金融風起云涌，正成為我國新興金融業態的生力軍及對傳統金融業起到顛覆作用的“掘墓人”；但由于金融監管制度設計滯后及監管部門不明確，致使互聯網金融一直游離于灰色地帶，以P2P平臺為代表的互聯網金融發生不少卷款跑路、非法集資等驚天大案；且“校園貸”、“現金貸”異化為裸的高利貸，嚴重危害了金融穩定和民眾財產安全，且其風險也有不斷向銀行機構傳染的危險。對此，《指導意見》要求各有關部門持續推進網絡借貸平臺（P2P）風險專項整治，穩妥推進分類處置工作，督促網絡借貸信息中介機構加強整改，適時采取關、停、并、轉等措施；做好校園網貸、“現金貸”業務的清理整頓工作。
我國金融外部風險較大，主要表現為地下錢莊抽逃外匯及逃避外匯監管導致我國資本外流現象嚴重；各種擔保公司和小貸公司氖路欠ǜ呃貸者不在少數；社會非法集資不僅得不到有效控制，反而有呈迅猛增長態勢，一些非法集資大案動輒幾十億元、上百億元，涉及數省上萬民眾，釀造了巨大社會金融風險，這一切也讓銀行難以獨善其身。對此，《指導意見》要求銀行重點防范跨境業務風險和社會金融風險，加強境外合規管理，及時排查反洗錢和重點領域合規風險，嚴厲打擊非法集資。
新形勢下，加強廉政風險防控制度建設，是懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措，是科學防范腐敗的有效手段。同時也是進一步完善懲防腐敗體系建設的重要舉措，是一項增強預防腐敗實效的制度創新。
【關鍵詞】
效能監察；廉政風險；防控措施
1 腐敗的危害以及廉政風險的基本特征
1.1 腐敗的危害性
①腐敗踐踏黨的先進性和純潔性：我黨的先進性質、奮斗綱領和崇高宗旨，是通過一個個黨員干部的模范言行和優良作風表現出來的，而黨內的腐敗分子及其腐敗行為踐踏黨的綱領，褻瀆黨的宗旨，腐蝕黨的肌體。如果黨的性質和宗旨規定是一套，某些黨員干部的行為是另一套，那就必然注定黨的失敗。
②腐敗破壞正常經濟秩序：國家資產和人民的血汗錢被腐敗分子通過貪污受賄而被無情侵吞，而且他們還通過手中的權力，對市場經濟直接破壞，危害社會的正常秩序，使市場經濟的發展受阻和倒退，妨礙經濟發展自身的功能和健康。
③腐敗毒害社會風氣，破壞社會穩定：腐敗不僅使人民群眾的利益從根本上被損害，以至嚴重挫傷損害人民群眾的積極性和主動性，還可使人民群眾對黨和社會主義慢慢失去信任，長此以往，會使社會的公平競爭性質被踐踏拋棄，嚴重影響社會風氣和人們的生活方式。當民眾的理想和愿望變為空談，民眾的權利被踐踏時，那么有著血肉關系的黨和人民的這種關系也將不復存在，久而久之必使社會呈現出四分五裂的局面。
1.2 廉政風險的特征
①廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。
②廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足。
③廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。
2 行政效能監察與廉政監察的關系
2.1行政效能監察是指行政監察機關及其受行政監察機關委托的組織，依照憲法及相關法律法規對行政管理目標實現過程中的行政機關及其工作人員的行政行為進行監督監檢查，其監督檢查的內容主要包括行政行為的效率、效益、效果和行政機關組織、職責、程序、措施及資源配置情況。
2.2廉政監察指為了保證國家公職人員的廉潔公正和行政機關清廉穩定的政局，行政監察機關對監察對象行使權利的過程進行監督監察，對違法違紀分子的行為給予糾正、懲處，以此來遏制腐敗。廉政監察是廉政體系中至關重要的一個環，在廉政體系中占著至關重要的作用。
2.3行政效能監察、廉政監察與執法監察三者共同構成了從行政監察的重要形式。行政效能監察與廉政監察相互融合并相互促進，效能監察的持續開展會進一步促進廉政監察的深化，同時廉政監察搞好也將有利于政府管理效能的提高，促進效能監察的開展。二者最終的目的也是統一的，兼顧實施有利于“保證政令通常，維護行政紀律，促進廉政建設，改善行政管理，提高行政效能。”的目的。最重要的一點是二者準則相同，都以法律法規為依據，以事實為準繩，依據法定程序進行。
3 開展廉政風險防控管理工作存在的主要問題
3.1 部分干部職工思想認識不到位
有的干部職工認為自己的崗位沒有風險，不需要查找；有的干部職工不愿深入查找，甚至在思想認識上還存有抵觸心理；有的部門對廉政風險防控管理工作的重要性認識不足，缺乏主體意識，認為這是紀檢部門的事，思想上存在不愿管、不想管的現象，被動應付，消極防控，流于形式。
3.2 風險防控措施的針對性不強
加強廉政風險防控，要求各部門對其業務工作所涉及的領域、各個環節和管理流程認真加以梳理和分解，建立具體的監管制度，明確具體的權責，制定切實可行的操作程序或管理辦法。從實際開展情況來看，一些部門尚未達到要求，存在照搬照抄、脫離實際的情況，尤其是具體的風險防控措施的針對性有待進一步加強。
3.3 考核機制和責任機制不夠明確
現有的廉政風險防控考核評審辦法對于如何實施監督、檢查和考核等問題，缺乏具體的、可操作的規定，紀檢部門對廉政風險防控工作無法用量化的手段進行評估，檢查僅停留在“做了沒有”的表層，難以觸及到“做得怎么樣”的深層，導致難以有針對性地開展監督，厘清廉政風險防控的責任，進行責任追究，從而妨礙了監督的效果。此外，由于廉政風險防控機制建設的建立，要求紀檢監察部門工作由事后查處變為事前預防，工作量急劇增長，紀檢監察部門人員配備，難以全面應對。
4 確保廉政風險防控制度有效落實的辦法
4.1 做好廉政風險信息的采集工作
①通過受理、舉報、投訴，開展專項檢查、廉政監察、政風行風評議、報告個人有關事項、反映、案件查處、責任審計、巡視巡查、干部考核、參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，采取明察暗訪、問卷調查、客戶回訪、員工座談、與當地檢察院、法院、公安、紀委建立工作聯絡機制等方式，多渠道收集廉政風險信息。
②堅持把容易滋生腐敗的領導管理層、財務管理、人力資源、工程建設、物資采購、“三重一大”等重點部位和環節作為廉政風險信息收集的重點，充分運用企業資源計劃系統等現代科技手段，及時發現苗頭性、傾向性問題。
③科學確定風險等級。對查找出的各類廉政風險點，依據廉政風險點的發生頻率、權力行使的重要性和危害程度進行廉政風險評估，按照風險大小，由高到低劃分為三個等級。對與不同等級的潛在廉政風險，以不同級別的標注方式來劃分，逐一登記，歸類匯總，形成《權力廉政風險等級目錄》，并根據形勢變化和權力項目的增減，對廉政風險進行動態管理，及時調險等級。
4.2 強化機制建設，確保廉政風險防控制度有效落實
廉政風險防控制度設計應堅持內控管理與外部監督相結合，制度約束與教育引導相結合；堅持廉政風險防控與業務工作相結合；堅持科學謀劃，統籌推進，勇于探索，對癥下藥。針對如何強化領導干部作風紀律建設，增強預防腐敗的能力，保障權力的行使安全、項目建設安全、資金運行安全、干部成長安全，紀檢監察部門需要擴大監督渠道和網絡、深化教育，強化廉政風險防控機制建設。
4.3 拓展廉政教育內涵，不斷完善“不想為”的自律機制
加強廣大黨員干部政治思想理論學習、作風紀律和企業文化教育，提高認知水平和政治素質，是切實防止領導干部“精神缺鈣”的有效途徑，是筑牢拒腐防變思想道德防線的保證。教育引導廣大領導干部及重要崗位人員從思想上提升自律性、自檢性，糾正黨員干部職工從眾心理、僥幸心理等模糊認識，形成按規律自律、按程序決策、按制度辦事的自覺意識和良好習慣，從根本上營造守紀執紀的良好環境，不斷增強領導干部及重要崗位人員的風險意識和責任意識，防止腐敗現象的發生。
4.4 加強效能監察，不斷完善監督機制
在加強各級領導班子、管理干部和關鍵崗位人員的效能監督監察的同時，要健全效能監察領導體制和工作機制，建立健全涵蓋監察程序、監察方法、重點環節、成果評定等各方面的效能監察標準制度，并依托信息管理系統，實施科技監察，實現管理與監督的信息化、網絡化，降低監督成本，提升監督成效。
5 優化行政效能監察與廉政監察的執行與方法
5.1若要加強我國廉政監察的獨立性，究其根源就要先從體制層面來看。就是要改變行政監察機關同紀律檢查委員會合署辦公的現狀。因此要在體制上慢慢改變黨政不分的現狀，從而逐漸避免由于權力過度集中于黨而導致政府作用口益退化的狀況出現。事實上，自從紀律檢查委員會和監察部合署辦公以來，黨和其他權力部門對廉政監察的干預，已經很大程度上影響了廉政監察在廉政體系中的作用。
5.2從我國現在實際的國情來看，行政監察機關和紀律檢查委員會合署辦公的現狀短期應該不會有所改變，但是在合署辦公的大環境下，行政監察的黨政分離并非沒有可能。
①徹底劃清紀律檢查委員會和監察機關各自的職能。行政監察部門行使廉政監察職能，負責對國家公務人員的廉政問題進行調查、取證。紀律檢查委員會主要任務維護黨的章程和其他黨內法規，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執行情況。但是即使黨員涉案，紀律檢查委員會只能在方向上對廉政監察人員進行指導，絕對不允許隨意介入或者干預廉政監察人員的工作，更不能以黨內處分替代行政處罰；
②行政監察機關同紀律檢查委員會應充分利用合署辦公的優勢。在工作中互通有無，合力辦案，工作力度要大，進而提高反腐效率，徹底改變行政監察機關和紀律檢查委員會在群眾心目中的形象。
5.3為了進一步增強行政監察機關的獨立性，更好的發揮廉政監察在廉政體系中的作用，就一定要將行政監察體制變換到雙軌制上，徹底實現行政監察的黨政分離。從其他國家的實踐經驗上來看，黨政關系越是清晰，廉政監察部門獨立性越高，發揮的作用越大。所以由此可見，行政監察體制的黨政分離不僅可以加強行政監察的獨立性，更好地發揮廉政監察的作用，并且在某些程度上會起到示范作用，也許推動政治體制改革的整體進程。
6 結語
加強廉政風險防控、規范權力運行，既是一項機制建設，也是一項長期而艱巨的工作任務，是貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，探索創新預防腐敗的有效途徑，是將關口前移，規范權力運行，提高從業人員廉政風險防范能力的重要舉措。廉政風險防控近幾年雖然有了進步，但作為一項創新的任務，廉政風險防控工作仍處于起步階段，風險點是動態的，防控措施卻不是一勞永逸的，可謂任重道遠。未來，識別新的廉政風險點，及時補充和調整廉政風險內容、完善防控措施，實現廉政風險防控工作常態化、長效化，以期使廉政風險防控全面發力、給力，真正實現最大限度預防腐敗的目的。
【參考文獻】
[1]劉海明.基層檢察院如何開展廉政風險防控機制建設.2012.
[2]韋華.廉政風險防控機制建設研究.2012.
關于實行崗位廉政風險等級管理的實施方案
為進一步加強黨風廉政建設，構建規范和有效制約監督權力運行的監控防范體系，局黨組決定在全市國土資源系統實行崗位廉政風險等級管理制度。方案如下：
一、工作目標和指導原則
工作目標：明確單位和崗位的職責和廉政風險，制訂相應防范措施，規范和制約權力運行，最大限度地降低廉政風險。
指導原則：
1、堅持預防為主原則。結合崗位職責，找準防范點，防范風險點，避免廉政風險演化為腐敗行為。
2、堅持教育優先原則。加強正反兩個方面的反腐倡廉教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍。加強自我約束、自我提醒、自我規范教育，引導干部職工堅定理想信念，樹立正確的人生觀、價值觀。
3、堅持懲防并舉原則。圍繞監督制約和規范權力運行以及影響工作成效的問題，以干部管理、財務管理、行政審批、行政執法為重點，認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能發生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能導致各類事故發生的廉政風險點，嚴格“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線，多管齊下，建立有效防控廉政風險的新機制。
4、堅持綜合治理原則。對確定的廉政風險點，分級分類，制定防范措施，定人、定位、定責、定時限，按照計劃、執行、考核、修正四個步驟，強化督查考核、嚴格問責，確保廉政風險點防范管理工作取得實效。
三、實施范圍
崗位廉政風險等級管理實施范圍包括全系統所有的崗位，具體包括：分局、市局科室（事業單位）、國土資源所、分局科室（事業單位）；處級干部崗位、科級干部崗位、分局股級干部崗位、一般人員崗位。按照管理權限，分局、市局科室（事業單位），處級干部崗位、科級干部崗位和市局一般人員崗位由監察室負責組織實施。國土資源所、分局科室（事業單位），分局股級干部崗位、分局一般人員崗位由分局負責組織實施。
四、主要內容和方法步驟
（一）學習動員（6月底）制定實施方案，組織對風險等級管理進行專題輔導。
（二）劃分風險等級（7月10日前）根據行使權力大小、與企業和人民群眾生產生活關系密切程度以及產生腐敗可能性的大小，將崗位分為a、b、c三個風險管理類別，其風險等級依次降低，a級風險度最高，即c級風險度最低。具體分類如下：a級：領導班子正職崗位（其余班子成員以分管單位風險級別的最高級為準）；與經濟發展和人民群眾生產生活息息相關的權力集中、具有行政審批權和執法權，且直接面向客戶的單位或崗位。b級：具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的單位或崗位，從事人事、財務、物資管理、物資采購等職能的單位或崗位。c級：除a級、b級以外的單位或崗位。劃分風險等級的方法：由單位根據等級劃分標準填寫《廉政風險等級劃分申報表》（附件1），組織對單位等級申報情況進行評議；經領導小組審核，最終確定單位風險等級。
（三）梳理職權和制度（7月20日前）根據單位工作職責，梳理本單位行政職權，并繪制權力運行流程圖，明確權力運行每個階段的內容和責任人。梳理單位內部各項工作制度和規定，對每項規章制度進行現狀分析，查看規章制度是否完善、過時、缺失等。7月20日前，將科室權力運行流程圖和規章制度梳理情況報監察室。
（四）排查廉政風險點（7月30日前）崗位廉政風險點是指工作人員在行使權力、履行職責過程中有可能發生不廉潔行為的重點部位、關鍵環節。崗位廉政風險點采取自上而下和自下而上的方法，各單位根據職能、崗位職責特點，圍繞行政審批、行政執法、土地使用權出讓、探（采）礦權出讓、財務管理、物資采購、工程招投標、質量監管、設計變更等關鍵環節，逐一排查廉政風險點。
1、廉政風險的具體內容。主要包括思想道德風險、制廉政風險的具體內容。度機制風險、崗位職責風險。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指科室單位在權力運行、體制機制、監督管理、民主決策等方面存在的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權、履行職責等方面存在的風險。
2、廉政風險的查找途徑。一是圍繞崗位職責特點和權廉政風險的查找途徑。力運行過程，圍繞業務工作各類數據分析比對，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方法查找；二是圍繞日常辦理群眾投訴和檢查考核中發現的問題，利用舉報投訴、財務審計、行風熱線、行風評議、干部考察、問卷調查中反應的問題，以及已發生案件暴露出的問題查找。
3、分層查找廉政風險。
①查找個人廉政風險點。由每分層查找廉政風險。名干部職工對照崗位職責履行、
制度執行的情況，認真分析查找個人在思想道德、崗位職責方面存在或潛在的風險內容及表現形式。②查找單位廉政風險點。每個科室對照職責定位情況，分別查找業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險，認真分析風險的具體內容和表現形式。
4、廉政風險認定。單位和處級干部的廉政風險點，由廉政風險認定監察室匯總，局黨組研究確定。一般人員的廉政風險點由所在單位負責人審核，分管領導審定；科級干部的廉政風險點由分管領導審核，局長審定。對查找出的風險點，按照風險發生幾率或危害損失程度對風險進行排序。監察室負責登記匯總個人和單位廉政風險點，并進行風險排序。
（五）制定防控措施（8月15日前）。
1、個人崗位風險。由本人對照與業務工作相關的法律法規、制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，經科室和分管領導審核后，報監察室備案。
2、單位風險。由分管領導和單位工作人員分析查找形成原因，制定具體防控措施和相關工作程序。單位負責人作出崗位廉政風險防范承諾。個人和單位分別填寫《單位廉政風險識別和自我防控表》（附表2）、《個人廉政風險識別和自我防控表》（附件3），并公開。
（六）分級監督管理。根據廉政風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。a級單位廉政風險由局黨組負責；對a級科室人員的崗位廉政風險由分管領導負責；對b級和c級科室崗位廉政風險由分管領導負責，對b級和c級科室人員的崗位廉政風險由監察室和科室主要負責人負責。進一步加強廉分級監控力度，因利益關系，造成不作為、亂作為，發生違法犯罪行為的，重點進行監控；因利益關系，造成不作為、亂作為，出現或滋生違紀違規行為的，由監察室負責監控；因利益關系，造成不作為、亂作為，導致輕微違規或對國土資源部門形象造成不良影響的，由科室負責人跟蹤監控。
五、組織領導
目前，重慶車管部門實行“市所、分所、縣級車管所”三級管理模式，區縣車管所系屬地公安機關交巡警支（大）隊管轄，業務工作由片區車管分所指導、監督和考核。車管所堅持個人找、互相查、科室審、班子定，突出重點崗位和風險人群，認真查找在思想道德、崗位職責、業務環節、制度機制和外部環境等方面可能發生不廉潔行為、責任事故的風險點，梳理出十一個風險點：（一）機動車查驗崗為不符合規定的機動車通過查驗違紀風險；（二）機動車登記審核崗違規發放機動車牌證違紀風險；（三）機動車檔案管理崗違反檔案管理相關規定違紀風險；（四）駕駛人受理崗違規核發駕駛證或錄入體檢信息違紀風險；（五）駕駛人考試崗考試民警自由裁量權大違紀風險；（六）駕駛人檔案管理崗違反檔案管理相關規定違紀風險；（七）系統管理崗違規授權或篡改系統參數違紀風險；（八）機動車遠程查驗監督崗違規遠程審驗機動車違紀風險；（九）資質備案審批崗私設門檻、權力尋租違紀風險；（十）科級領導干部崗以職務便利謀私違紀風險；（十一）輔助考試員崗權錢交易違紀風險。
二、風險防控對策
（一）狠抓廉政教育，筑牢思想道德防線。一是適時開展公安廉政文化進警營、進民警家庭活動，定期召開民警家屬懇談會，通過家人規勸、期盼等溫情措施強化對民警8小時外監督。二是堅持對初任領導干部、新進民警和重點崗位民警輪崗交流進行集體或個別廉政談話制度，對重點崗位民警進行常態化提醒談話，針對特殊事項一事一談，及時發現、糾正不良苗頭和問題人員。三是固化每月一次廉政專題學習、每季度一次隊伍狀況分析、每半年一次隊伍建設經驗交流、每年一次隊伍建設專題研討制度。四是開展廉潔從警專題培訓，將法紀教育作為培訓必備內容，增強廣大車管民警防腐拒變的意識和能力。五是豐富廉政教育形式，采取不定期召開廉政警示教育會、在轄區或周邊監獄建立警示教育基地、簽訂《廉政承諾書》、印制《警示錄》（全國車管系統及本部門車管民警違法違紀典型案例匯編）等措施，警醒民警堅守法律底線。六是堅持節假日向廣大車管民警發送廉政短信和向社會車駕管行業發放廉政倡議書，在各級車管部門和社會車駕管行業倡導廉政新風。
（二）狠抓業務培訓，全面提升綜合素質。一是開展查驗員、輔助查驗員、考試員、輔助考試員的車駕管業務、網絡安全和服務禮儀等專業培訓，強化部令規定規范和業務辦理知識培訓，提升車管民警和工作人員車駕管業務專業技能和服務群眾能力。二是完善車駕管業務網上學習考試系統，每季度對全市車管民警網上學習進行抽考，每年組織一次集中考試。三是建立內網溝通平臺，互動交流；在車管所主頁建立“基層答疑”欄目，及時解決基層疑問；開辟學習專欄，車駕管業務法律法規和規章制度。四是修訂完善車管所各業務崗位操作手冊，固化崗位工作辦理程序，明示可能產生腐敗問題的關鍵節點，把對權力運行的監督滲透到業務流程的各環節之中。
（三）狠抓制度建設，完善監督制約機制。一是充實配齊科所領導和系統管理、監督指導、紀檢監察等崗位民警，制訂《車管所科級領導干部輪崗交流和民警交流暫行規定》，分期分批輪換科室、主城分所、遠近郊分所領導干部和民警，堅持考試崗民警每季度、查驗崗每半年、普通崗每年輪崗一次，提前預防和化解因長期處于同一崗位可能導致權力失控的潛在風險。二是進一步建立健全重點崗位廉政風險防控機制，建立業務數據月分析研判制度、機動車駕駛人考試誤判管理規定、汽車類科目三人工評判考試規程及紀律規定、上門服務規定、機動車查驗規范、業務受理規范和檔案管理規范等，切實從制度上預防、遏制違法違紀問題。三是進一步簡政放權，放開考試名額限制，全面推行網上自主預約考試；試點下放進口車、危化品運輸車等登記業務，將汽車駕駛人科目一、二、三考試業務分級下放到區縣等級車管所。四是建立網絡輿情、投訴分析研判機制，采取短信、電話、評價器、調查問卷等方式進行回訪，建立市所、分所、區縣所各有側重的分析研判機制。五是在駕校、考場、檢測站等單位入口、業務大廳、檢測工位、教練車上等醒目位置公布行業主管部門監督舉報電話；通過968888電話服務平臺、網上車管所、車管微信微博等公布辦事程序、收費標準；在社行單位、服務對象、普通群眾中布建兼職紀檢員，對各級車管部門和車管民警依法履職情況進行監督。六是建立廉政問責追究機制，對不認真履行廉政風險管理責任和防控責任落實不力的，嚴格追究發生違法違紀行為的單位和個人；同時，建立重特大道路交通事故責任倒查問責機制，全面倒查三年以內駕齡發生道路交通死亡事故負主要責任以上的駕駛人在發證、考試環節和考試質量等方面是否存在違法違紀問題。
（四）狠抓科技應用，提升廉政防控水平。一是加快8個車管分所監管分中心和考試監管系統的建設應用，推進全市社會車駕管行業音視頻監控系統的改建升級，最大限度實現對每一筆業務、每一個環節的辦理情況和經辦人實施全程監督，著力減少人為因素。二是建立機動車紙質檔案電子影像和電子檔案數據庫，可以隨時查詢、核對，解決對違規落戶走私車、盜搶車、無手續車、偷稅漏稅車等問題無法監管的難題。三是全市各級車管部門建立健全專門查驗區、配備便攜式智能查驗終端（PDA）、安裝視頻監控系統，直接比對實車的參數、特征、圖片等信息，全方位反映、記錄查驗區工作情況，確保查驗公正透明。四是重點崗位民警全部使用執法記錄儀，全程記錄業務辦理、查驗、考試的過程，確定專人抽查執法記錄儀使用情況和聲像資料，每月通報抽查結果，每季度開展一次執法質量分析研判，及時發現問題、預警提示、立整立改。五是取消全市駕駛人體檢站聯網備案審批制度，只要具備部令規定條件的體檢站都可聯網，在偏遠無縣級及以上醫院的鄉鎮，摩托車駕駛人可憑鄉鎮醫院體檢報告辦理駕駛人業務。六是強化重點業務和異常業務監控、分析、研判，每筆異常業務落實責任單位、責任人、整改措施，倒查在查驗、受理、檔案等崗位存在的違規行為，對異常數據做到“三不放過”（異常原因不明不放過、異常不消除不放過、造成異常數據的人或設備不處置不放過）。