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第1篇

關鍵詞：大學生；科創成果；權利；保護

中圖分類號：D912.5 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）04-0148-02

前言

大學生科技創新工作著力于學生科技創新能力的培養，涵蓋高等院校的各個學科，在高校里推動科研創新普及的同時，也應當注重大學生科技創新成果的轉化，要推動成果的轉化，就必須對于成果進行確權。研究大學生科技創新成果的轉化問題具有較大現實意義，有利于推動大學生自主創業，緩解就業壓力，也有利于學校在學生科技創新方面的投入與產出成正比，也是產學研相互結合的較好形式。

一、大學生科技創新成果種類

對于大學生科技創新成果的分類，從理論上界定較少，多數高?？蒲胁块T有自身的劃分標準。從學科門類、研究項目資助額度以及項目的資助級別、研究成果的應用性來進行劃分的較多。

從學科門類上劃分，團中央等四部委的“挑戰杯”賽事具體分為自然科學類和哲學社會科學類，自然科學類又分為計算機及軟件類作品、機械類作品、通信與電子類作品、能源與化學類作品與相應工藝改進方案等，哲學社會科學類又分為哲學社會科學類學術論文及調研報告。

從研究資助額度上劃分，具體成果取得有重大型成果、重點型成果以及一般資助項目成果、自主項目成果等。一般來說按照研究資助額度進行劃分，均由同一級別的自主機構進行資助，這種劃分的方式更有利于科技創新成果的分級。

從研究項目的資助級別劃分，有國家大學生科技創新及創業試驗項目成果、省級學生科研學術項目成果、市級學生科技創新學術項目以及校級學生科技創新學術項目成果，項目級別不同，其資助額度相應不同。一般來說資助級別越高，其產業轉化的可能性越大。

二、大學生科技創新成果的權利屬性分析

（一）按照《專利法》規定的大學生科研成果權利屬性

《專利法》對于發明創造分為發明、實用新型以及外觀設計三類，多數理工類高校的大學生都向專利部門申請了相應的實用新型及外觀設計專利較多，發明專利較少，這是因為發明專利的實質審查要求較高，也比較符合科研學術的規律。

但是對于學?；蛘呓逃鞴懿块T資助學生的科研項目成果最終的界定存在爭議，許多學校在其學生科研管理辦法中對于學生的發明專利、實用新型以及外觀設計成果規定為學校所有，但忽視了學生的科研積極性問題，直接剝奪了學生對于科研成果的分享權。按照《專利法》對于職務發明以及委托發明的規定，學生科研項目成果均不符合規定，例如，學生并非高校參與科研的工作人員，并非與學校建立勞動關系的個體，按照法律條文的規定，只有和單位存在用人關系期間，發明創造的成果屬于單位所有，單位應當對于發明人給予相應的報酬或者獎金，以資鼓勵；在學校與學生之間未簽訂委托開發協議的情況下，學校向學生科研提供資助，是一種教育公益行為抑或投資科技開發的行為，也是值得商榷的，因為學生在校期間接受的科研項目研究，屬于接受第二課堂的教育，因此學校完全剝奪學生的科研成果權利，是忽視學生科研勞動的行為，因此應當參照職務發明或者委托發明的相應規定，賦予學生相應的發明專利權益。

（二）按照《著作權法》規定的大學生科研成果權利屬性

我國《著作權法》第3條對于社會科學以及自然科學、工程技術作品予以了相應規定，該條第（一）、（七）、（八）相應規定了文字作品、工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品及計算機軟件等作品屬于著作權法調整的作品的種類，在大學生科技創新過程中，產出的成果多數有原創性較強的社會科學學術論文或者調研報告及含有獨創性內容的自然科學論文，亦有機械制造、建筑工程以及電子電路圖、規劃圖等作品，也有一些計算機軟件，但對于開源軟件，應當賦予其相應的專利權益。這些作品一經創作，其權利屬性當然為著作權，作為作品創作人的項目科研負責人，多數為大學生群體，享有相應的著作權人身權利及財產權利：發表權，即決定作品是否公之于眾的權利：署名權、修改權、保護作品完整權復制權、發行權、改編權、翻譯權、匯編權等，并具有相應的著作權許可權益，從中取得相應報酬。對于由學校資助的科研項目取得的作品成果被界定為著作權時，其權利歸屬應當按照著作權法相應的規定進行界定，例如項目組成員共同完成的作品，其著作權由項目組共同享有，對于由出資單位資助的項目，且由指導老師全程進行規劃指導的，代表資助單位意志的著作權作品，其著作權應當由學校、科研機構以及科研基金等資助機構享有。對于約定不明確的，應當參照著作權法第16條職務作品的規定，其著作權歸項目組成員共同享有，但資助機構有在其業務范圍內優先免費使用。

（三）按照《商標法》規定的大學生科研成果權利屬性

一些學校建立了創業學院、創業指導中心或者創業基地，通過內部轉化，使學生的科研創新成果通過小額投資得以商業化運作，但是多數學校的創業公司屬于虛擬公司的形式，不是公司法以及合伙企業法規定的經濟機構，其產出的產品或者服務也并未進行商標注冊。資助單位也重視這些成果的專利及著作權方面的保護，而忽視商業化運行后的商標權益保護問題，因此在大學生創業項目的推動過程中，對于已經形成一定規模的，要公司化運營，并且管理該項目的標志、標識等明顯以區別于其他經濟組織、自然人的商業標志，符合條件的，資助單位應當鼓勵大學生創業者申請商標注冊。

三、大學生科技創新成果的管理及保護情況

大學生科技創新并非是國家科研體制的重要部分，教育部及團中央等部委將其視作學生的第二課堂，因此多數高等院校對于大學生科技創新成果的管理及保護工作較為忽視，少數高校形成系統的大學生科技創新管理體制，從學生科研項目立項申請到最終的成果展示及轉化，全程管控，全程建立檔案，特別在一些重點環節銜接的階段，資助方引進企業或者投資機構實施這些科技創新作品，或者通過本校的創業學院、創業基地等轉化實施一些投資額度小，實施較易的科技創新作品。一些高校為學生建立科研學術活動檔案，出資鼓勵學生申請專利、申請注冊商標等，建立全校性的科研成果權利備案表等。

高校的科研成果質量參差不齊，學術性、應用性水平降低，甚至出現了學術造假現象，學生科研項目的評審專家多為本校本專業的副高職稱以上的人員，與學生之間存在師生關聯，在評審過程中多有情感因素甚至利益因素的考量，降低了科研成果的創新性和科研評審的中立價值，這說明需要對學生科研成果應加強項目立項評估、項目應用評審等環節中的嚴格管理，只有前期的嚴格管理，才能為下一步的權屬確定建立基礎。

四、促進對大學生科技創新成果有效保護的措施

（一）對項目立項申請及結題環節評審進行嚴格管理

高等院校應當建立專門的學生學術管理機構，該機構應當包括項目管理組、項目評審組、項目成果轉化組，項目管理組負責學生科研學術項目的立項、初審以及日常組織工作，項目評審組負責項目的實質審核和中期審查、終期審查等工作，項目成果轉化組負責學生科研項目的確權，向企業及風險投資機構推介學生科研成果的工作。其中對于大學生科技創新活動的評審組，按照專業門類的不同，建立含有本單位與外單位副高職稱以上的專家的評審專家庫，在立項評審、結題申請等環節，由外單位專家和本單位專家共同組織單數評審小組，實行專家回避制度，建立較為中立、公正的學生科研學術評審機制，這才會使得較為優秀的作品或者項目成果被遴選出來，予以確權。

（二）建立學生科研學術檔案及學術成果確權登記制度

對于大學生科技創新活動需要建立檔案，包括每個在籍注冊研究生、本科生，這不但有利于高等院校統計學生的科研學術成果和科研項目進度，更有利于考核學生的學業和研究水平。對于一些確實具有重大性的研究項目，可以通過建立階梯式的滾動資助方式，推動研究項目的進一步深化。

對于經過專家評審，遴選出的優秀作品或者成果，應當推動其申請專利和申請注冊商標或者確認其著作權屬性等，對于學生與高等院校間在科技創新成果權益分享上做出合理安排，建立對于優秀研究型的大學生進行激勵的機制。

（三）與企業及投資機構緊密聯系，建立創業孵化基地

教育部、科技部以及商務部積極推進產學研體制的建立，但該種科技創新模式并未在中國廣泛實施，為了解決大學生就業問題，促進學生與社會需求相銜接，需要高等院校、大學生科研項目組與企業及投資機構緊密聯系，將相應的專利及注冊商標在產業中實施，高等院?？梢栽诖髮W生創業園等條件符合的情況下，推動學生科研成果進園，通過小額投資、政策扶持等辦法加強大學生科技創新成果的保護與開發。

參考文獻：

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第2篇

創新型省份的基本特征，是把自主創新作為發展戰略，不斷加快科技進步與創新，在一些技術、產業領域形成較強的自主創新能力和明顯競爭優勢，科技在經濟社會發展中發揮決定性作用，成為創新型國家建設的重要組成部分。從總體上說，建設創新型省份要與創新型國家的目標任務相銜接，充分考慮實現全面建設小康社會的目標，體現“六個更加”的要求。具體來說，可以從三個方面來把握：

一是達到定量標準。目前世界上公認的20多個創新型國家，其共同特征是創新綜合指數明顯高于其他國家，科技進步貢獻率、研發投入占GDP比重、對外技術依存度指標都有明確的定量標準。而我國建設創新型國家的主要指標是：到2020年，研發投入占GDP的比重達2.5%以上，科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度在30%以下，發明專利年度授權量和國際科學論文被引用數進入世界前5位。因此，科技進步貢獻率、研發投入占GDP比重、對外技術依存度等指標達到上述標準，是建設創新型省份的基本定量要求。

二是科技綜合實力和創新能力居全國前列。目前，從各省的區域創新能力評價看，我省處在第二梯隊的前沿，與第一梯隊還有不小的差距。2004年，我省的區域創新能力排全國第5位，但評價的分值為41.19分，比第一梯隊的上海、北京、廣東和江蘇分別要低15、13、8和7分，僅比第6、第7位的山東、天津高1.26和1.58分。因此，建設創新型省份，必須要實現科技綜合實力和創新能力在全國位次的前移。

三是形成自己的特色和優勢。創新型省份建設，應當有自己的特色和重點。要緊密結合實際，立足現有產業基礎，發揮特色優勢，突出攻關重點，在有的技術領域、產業領域、基礎性研究領域、原始創新領域等與全國有所區別，有所側重。就浙江而言，必須在紡織、服裝、機械、化工等傳統優勢產業的一些關鍵核心技術上取得突破，在信息、生物、新材料等高新技術產業上形成新的優勢。

二、浙江建設創新型省份的基礎和差距

黨的十六大以后，浙江明確提出建設科技強省的目標，不斷深化科技體制改革，扎實推進區域創新體系建設，積極引進大院名校，組織實施重大科技項目，使全省的科技綜合實力和自主創新能力得到明顯提高?！笆濉逼陂g，全社會科技投入累計超過1000億元，研究開發經費年均增長27%，高技術產業增加值年均增長23.9%，科技綜合實力和區域創新能力分別居全國第7位和第5位，為創建創新型省份奠定了良好的基礎。

1.區域創新體系初步形成。企業為主體的創新研發能力明顯增強，目前全省共有國家級技術中心16個，省級高新技術企業研發中心375個，省級企業技術中心300個，累計開發省部級以上新產品803個，獲得國家、省部級科技進步獎項560項，發明專利394項。公共基礎、行業和專業、重點區域等三類科技創新平臺基本建成，全省現有省部級重點實驗室、中試基地、工程技術研究中心105個，國家重點實驗室9個，國家級生產力促進中心6個，省級區域科技創新服務中心55個。開放型的科技市場體系不斷完善，在全國率先建立了中國浙江網上技術市場。加強國內外科技合作，聯合共建長三角區域創新體系，組織實施了一批長三角重大科技攻關項目。

2.科技進步與創新的活力不斷增強。在全國率先開展科研院所改制，鼓勵技術要素參與分配，支持高校教師和科研人員兼職創辦科技企業。注重引進國內外大院名校、先進技術和優秀人才，加強科技交流與合作，兼容并包，為我所用。目前浙江已累計引進中科院、清華大學、諾基亞、西門子、印度塔塔等國內外大院名校和大企業共建各類創新載體近300家。形成了一批擁有自主知識產權和知名品牌、市場競爭力較強的企業。目前，全省擁有中國馳名商標70件，中國名牌產品139件，分別居全國第1位、第2位。

3.高新技術和科技重點項目的帶動作用明顯提高。“十五”時期，圍繞先進制造業基地建設，實施重大科技項目254項，實施火炬計劃項目1200余項；圍繞農業增效、農民增收、農村發展和發展高效生態農業，組織實施國家級農業科技攻關項目186項、省級農業科技攻關項目620項、省級農業科技成果轉化和星火計劃項目1331項；圍繞生態省建設和發展海洋經濟、循環經濟，組織實施國家科技計劃項目66項、省級重大科技攻關項目129項、省級重點科技項目205項。2005年，全省高技術產業增加值超過400億元，比2000年增長1.6倍；高新技術企業實現產品銷售收入3817億元，比2000年增長17倍。

4.科技進步與創新的環境進一步改善。各級財政和全社會的科技投入大幅度增長，2005年全社會和全省各級財政科技投入305億元和44.5億元，分別是2000年的2.9倍和3.18倍。修訂出臺了科學技術進步、專利保護、促進科技成果轉化、科學技術獎勵、企業技術秘密保護等方面的多項法律法規，加強專利行政執法檢查和專項整治，切實推進知識產權開發和保護。重視發揮人才的支撐作用，實施“151人才工程”，培養和引進一大批學術、技術帶頭人。

但是，對照創新型省份的目標要求，我省仍有明顯的差距：一是創新投入不足。研發投入占生產總值的比重總體偏低，2005年僅為1.08%，仍低于全國1.4%的平均水平。對外技術依存度偏高，技術引進明顯存在重硬件、輕軟件，重引進、輕消化，重模仿、輕創新的問題。目前，對外技術依存度達到63.6%，而全國為50%左右，發達國家多在30%以下。進口技術結構也不盡合理，在大中型技術引進經費支出總額中，以設備為主的合同金額占93%，以技術為主的合同金額不足7%。而日本、韓國技術引進中以硬件為主的只占20%，以軟件為主的占80%。我省技術引進與消化吸收創新的投入比是1∶0.2，與工業化中期日本、韓國1∶5~8相比差距很大。二是高層次創新創業人才緊缺。我省高級技術職稱人員占人才總量的3.9%，低于5.6%的全國平均水平，尤其是院士、享受國務院特殊津貼人員等高層次領軍人才數量均少于沿海其他省市。全省現有兩院院士25人，分別比上海、江蘇、遼寧、廣東、山東少116、62、28、23和11人，國務院特貼人員2249人，分別比上海、江蘇、遼寧、山東少7751、4751、5117和210人。三是自主知識產權尤其是發明專利不多。我省授權專利總量僅次于廣東，居全國第2位，但其中實用新型和外觀設計居多，發明專利總量僅居全國第7位，發明專利占專利總量的比重僅為5%左右，明顯低于北京35%、上海15%，江蘇9%、山東8%和廣東6.5%的水平。四是科技成果轉化率不高，高新技術產業化水平和外向度比較低。根據科技部的評價，2004年，我省高新技術產業化指數為27.46%，而全國為43.38%，列全國第13位；2005年，我省高技術產業總產值和出貨值均列全國第7位，人均產出為36.4萬元，低于全國46.1萬元的平均水平。

三、推進創新型省份建設的思路和重點

我省建設創新型省份，總的是要按照科學發展觀的要求，全面貫徹中央提出的“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的方針，以增強自主創新能力，打造開放型區域創新體系為中心任務，強化自主創新意識，完善創新體制機制，培養引進創新人才，優化創新發展環境，加快創新型省份建設，讓自主創新成為解決資源要素環境制約的根本途徑，成為促進產業升級、提高企業和產品競爭力的重要支撐，成為推進科技進步、建設科技強省的核心內容，成為抓住戰略機遇期、爭取發展主動權的重大戰略。在具體工作中，要把握好“五條原則”，突出“七個重點”。

“五條原則”：一是堅持有所為有所不為，立足產業基礎，發揮特色優勢，突出攻關重點，鼓勵原始創新，大力推進集成創新，重點強化引進消化吸收再創新。二是堅持以體制機制創新為動力，充分發揮市場集聚和配置創新資源的基礎作用，突出企業創新主體地位，建立健全有利于強化科技創新動力、激勵科技創新主體的體制、機制。三是堅持開放集成，切實把“引進來”與“走出去”結合起來，注重引進國內外大院名校、先進技術和優秀人才，加強科技交流與合作，兼容并包，為我所用。四是堅持以人才為本，深入實施人才強省戰略，用事業凝聚人才，用實踐造就人才，用機制激勵人才，用法制保障人才，形成創新人才輩出的局面。五是堅持以形成現實生產力、推動經濟社會發展為目的，在加強創新成果轉化上下功夫，解決好科技、經濟兩張皮的問題。

“七個重點”：一是抓好創新主體和創新平臺建設。加快企業技術創新體系建設，有重點地培育和引進一批自主創新能力居全國同行前列的重點科研機構，建設一批國家和省部級重點實驗室和試驗基地。加快建設區域科技創新服務中心，使之成為服務中小企業、提升塊狀經濟和特色產業的重要支撐。進一步完善技術市場體系，辦好網上技術市場，促進技術產權交易。大力發展各類科技中介組織，提升中介服務的專業化、市場化、社會化水平。

二是抓好重點創新工程和“雙千”計劃。突出抓好一批關系經濟社會發展全局的重大科技創新項目，力爭取得重點突破，實現技術跨越。主要是組織實施好先進制造業、農業農村、生態省建設、海洋開發、社會發展、現代服務業、基礎研究、軟科學與哲學社會科學等“科技創新”工程。實施重點技術改造項目“雙千”計劃，“十一五”期間每年組織實施1000個左右重點項目，技改總投資超過1000億元。

三是抓好自主品牌建設。把推動技術創新和實施品牌戰略結合起來，積極推進“品牌大省”建設，充分發揮品牌整合要素資源的帶動作用，加快創新成果的產業化，逐步實現由初級簡單生產和貼牌生產為主向自主創新、自有品牌為主轉變，提高產品的技術含量和附加值。依托塊狀經濟優勢，積極培育和發展區域品牌，加快塊狀經濟向創新型產業集群的方向發展。努力創建若干個擁有自主知識產權的國際品牌，帶動全省企業創新能力、產品檔次和管理水平的全面提升，做大做強品牌經濟。

四是抓好創新人才隊伍建設。繼續把教育放在優先發展的戰略位置，加快教育結構調整，全面實施素質教育，深化教育體制改革，培養更具創新能力的人才。高度重視人才引進，積極吸引各類創新人才特別是海外留學人員來浙江工作、為浙江服務。完善人才激勵機制，更好地落實和完善技術要素參與分配的政策，加大科技獎勵力度，充分調動創新人才和科技人員的積極性和創造性。全面實施“百千萬科技創新人才工程”和“創新領軍人才計劃”，努力建設一支規模宏大、結構合理、素質優良的創新人才隊伍。力爭到2010年，培養和引進100名創新領軍人才，1000名學術、技術帶頭人，10000名研究開發骨干。

五是抓好知識產權的發展和保護。建立健全現代知識產權制度，鼓勵和引導企業、高校和科研院所大力開發、申請、擁有專利技術特別是發明專利和軟件著作權，推進專利技術產業化。切實加強知識產權保護，健全知識產權保護體系。實施技術標準戰略，力爭在一些優勢領域參與國際標準、國家標準和行業標準的制定，積極制定反傾銷、反技術壁壘的應對性技術標準，鼓勵企業提高采用國際先進標準的比例，逐步形成先導型的地方標準化體系。

六是抓好體制機制創新。建立健全技術創新機制和現代知識產權制度，降低企業技術創新成本，增強企業技術創新動力。深化高校結構調整和科研體制改革，在有條件的高等院校建立工業技術研究院，大力發展職業技術教育，鼓勵發展民營科研機構以及中外合資合作、外方獨資興辦的科研機構。深化科技管理體制改革，優化科技經費使用結構，提高科技經費的使用績效。