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在進行標準化運作之前，需要對科技行為的范圍進行有效界定，研判其標準化對象的內核，僅對共同使用和重復使用的事項進行標準化體系重構。鑒于科技管理具有行政法學意義上的行政行為屬性，可借鑒行政行為的分類制度予以研析。
1.1科技行政行為的分類研究
通過對照《行政法》《行政許可法》等關于行政行為的法律法規，結合我國科技管理和服務事務，尤其是針對上海市科學技術委員會的職責和權限，對科技管理與服務行為的分類原則進行研究，分別按照行政相對人是否特定、科技主管部門是否可以主動實施科技管理與服務行為、法律是否對科技管理與服務行為嚴格拘束、行為結果是否對行政相對人有利等4項維度對科技行政行為進行切分。在與標準化對象對接的過程中，按照行政相對人是否特定為標準可將科技行政行為分為具體行政行為和抽象行政行為，這種分類方式一方面符合行政法的要求，迎合職能部門的工作習慣，使構建的標準框架可有效融入已經建立的法律體系和制度體系；另一方面也盡可能窮盡科技管理行為，保證標準體系的全覆蓋，最終形成上海市科委科技管理與服務行為結構圖（如圖1所示）。
1.2科技行政行為的標準化對接
根據“標準化對象”的定義，“科技管理標準化對象”可以理解為“科技管理領域需要標準化的主題”，是科技管理領域共同使用的和重復使用的事物或活動。通過對科技管理領域重復性事物或活動制定標準，作為指導科技管理實踐的依據，促使科技管理活動實現最佳秩序。可見，標準化對象并非涵蓋上述科技行政行為的所有事項，具體分析如下。（1）科技行政立法建議及制定科技管理規范性文件等事項有《立法法》等相關法律、法規、規章和方針、政策予以規范和指引，要求和程序相對比較成熟，不需要另外制定相關標準。（2）科技規劃及戰略發展研究等內容具有時效性和創新性，難以形成成熟的路徑和經驗，難以用標準予以固化和優化。（3）其他具體行政行為，盡管有《行政許可法》《行政處罰法》等予以規范，但部分行為（尤其是科技服務行為）仍處于空白或灰色地帶，急需標準進一步承接和細化。（4）除了上述行政行為，還有科技主管部門的內部管理行為，例如物質保障、評價考核等內容，作為標準化工作的一部分，也應該納入標準體系。綜上，在科技行為分類的研究基礎上，結合標準化對象的理念，明確了科技管理標準體系的范圍和內涵，為構建標準體系提供了有效輸入，確保標準體系的完整性和實用性。
2科技管理標準體系構建
2.1標準體系定位
2.1.1頂層設計，覆蓋科技管理整體工作
標準體系具有系統性、前瞻性等要求，需要和業務職能有效對接和彌合，科技管理部門應當從提升科技管理效能為著手點，按照綜合標準化思路進行一體化體系構建，從系統、結構和功能3個方面建立內在聯系，橫向上兼顧科技管理、科技服務、內部運維等工作職能；縱向上考慮項目立項、評審、驗收、轉化等流程，有利于更加清晰地劃分科技管理的工作條線，為分步實施標準化工作提供依據。
2.1.2體系下沉，充分發揮標準的可操作性
科技管理標準并非運營在上海市科委一層，而是將末端延伸至具體操作部門的每一位工作人員，直接下沉到人員管理、硬件配置、信息化建設、工作流程、評價改進等層面。標準一方面作為上級對下級的考核指標，一方面也是下級履行上級工作安排的操作手冊，同時也是人流、物流和信息流的交互作用下的產物，標準的細致程度要求標準體系必須滿足基層實際需求。
2.1.3擴展升級，不斷適應工作發展需求
科技管理具有很強的科學性和時效性，須順應科技發展的趨勢和市場的價值取向，為了保證標準體系的生命力和可持續性，一是體系的開放性，在整合科技管理、科技服務等主要工作職能的同時為其他工作條線預留接口和空間；二是結構的靈活性，體系的框架、構成、位置和內在聯系不是固定一成不變的，可根據工作的輕重緩急進行調整；三是體系的擴展性，在每一個業務條塊中都可以根據工作需要增添標準，有效對接新標準的接入；四是內容的前瞻性，標準內容不應囿于當下的工作流程，對現有的工作進行固化，而應在體系設計和標準制定時考慮標準的引領性，有效預見未來的發展趨勢。
2.2標準體系構建依據
2.2.1標準體系常用模式說明
標準體系并無完全固定的格式和要求，按照不同的工作目標、適用主體和業務內容，標準體系可大致分為集成模式、板塊模式、簡易模式和作業序列模式四類，前三類分別由GB/T13017《企業標準體系表編制指南》、GB/T15496～15498《企業標準體系》予以規范，適用于大規模工業企業、實施過專業管理體系的組織及傳統制造業企業；作業序列模式由GB/T24421.1～24421.4《服務業組織標準化工作指南》予以規范，適用于各類型、各行業服務組織。
2.2.2科技管理標準體系模式
構建科技管理標準體系，主要考慮以下幾點：一是科技管理工作的性質、權屬、職能等決定了它的社會管理屬性，其工作要點、目標、運行管理模式與制造業企業存在明顯差異，不適宜從技術、管理和工作這樣的維度進行體系構建；二是出于強化管理和服務的工作需求，按照GB/T13016-2009《標準體系表編制原則和要求》，構建由基礎標準（導則、術語、分類及代碼）與專用標準（科技管理、科技服務、科技支撐系統及監督與改進）組成的標準體系，滿足目標明確、全面成套、層次適當、劃分清楚的體系要求；三是不拘泥于標準體系的現有架構，可以根據實際業務和工作需要進行調整和升級，例如在開展標準化試點時可結合GB/T24421系列標準的要求予以變形和適用。
2.3科技管理標準體系分析
在對科技行政行為進行分類以及科技管理標準化對象、內涵及其特征進行研究分析的基礎上，結合上海市科技管理與服務的特點，構建了上海科技管理標準體系框架（如圖2所示）。上海科技管理標準體系框架由科技管理相關法律法規及規范性文件和科技管理標準共同構成，二者相互補充、相輔相成。圖2中最上層所列的“科技管理相關法律法規及規范性文件”對科技管理標準體系具有指導關系。標準框架分為基礎標準、專用標準兩個層次。
2.3.1基礎標準
基礎標準是科技管理工作實踐中應遵循的一些通用性的標準，包括導則、術語、分類及代碼3個部分。
2.3.2專用標準
專用標準對科技管理、科技服務、科技支撐系統、監督與改進等4個部分科技管理標準化對象提出具體的標準化要求，實現程序性和管理性要求。
3科技管理標準體系構建的若干思考
3.1標準體系與法律體系的關系
標準體系有GB/T13016、GB/T13017、GB/T15496～15498、GB/T24421.1～24421.4等一系列專門的標準予以引導，體系本身和內部子體系乃至各項標準之間有非常豐富且科學的聯結，體系自我修復和提升的空間較大；而法律體系由于法律位階、內容側重、制定程序等因素，具有極強的穩定性，較難適應科技飛速發展的趨勢。其次，標準體系在法律體系的框架下運作，本身滿足了法律法規的各項要求，在追求最佳秩序和效益的同時補充法律體系的空白，反哺法律體系追求公平、正義的價值體現。最后，科技管理涉及管理程序和步驟等方面的塑造和引導，單憑法律法規很難將其固化，科技管理需要標準和法律法規的共同支撐。例如科技評價方面，國家科技部于2000年了《科技評估管理暫行辦法》，2009年我國了GB/T22900-2009《科學技術研究項目評價通則》國家標準，二者共同對科技評價的開展提供了依據和支撐。科技管理標準是集科學性、技術性和經驗性于一身的柔性規則，在遵守法律法規的前提下，可借助標準化手段，從技術和操作層面對科技管理進行細化和拓展。
3.2標準體系與制度建設的關系
關于科技管理工作，科委等相關部門已經建立起了較為全面和詳細的規范和制度（包括內部適用的制度、手冊等），經過書面研究和實地調研，發現制度建設過程中存在以下若干問題：一是制度建設和組織建設同時開展，制度體系的構建依賴于職能部門的劃分，與部門條線相重合，沒有以業務工作為主體，割裂了工作的流程設置；二是制度體系顆粒度不均，部分制度細小而瑣碎，部分制度卻“大而全”，包含了若干事項，涉及眾多部門和人員，需要進行拆分和梳理。標準體系從頂層設計出發，按照工作內容為主線，打破了職能處室的劃分，避免工作中出現推諉、空缺或重疊等情況；另外，由于標準遵循“一事一議”的研制規則，保證其體量和顆粒度的均衡，在實際工作中更具有可操作性，也利于考核評估工作的具體開展。
3.3標準體系構建的方法和技巧
標準體系構建除了按照上述相關標準的要求，還應結合標準化主體的屬性和工作特征，例如：上海市科委在開展標準化工作時，明確了以科技管理和科技服務為主要標準化對象的工作思路，以標準化手段促進工作效能的提升，充分發揮科技管理部門科技引領的保障和示范作用。故在標準體系的邊界做了大量研究，結合法學、管理學和標準化學科的研究思路，保證標準體系滿足頂層設計的需求，也符合基層工作實際操作的要求；與此同時，標準體系更強調“小而精”的實用精神，擯棄了以往“大而全”的體系構建思路，標準體系和現有的法律體系及制度體系相融合，提升了組織開展標準化工作的接受程度，也為今后標準明細表的編制及標準的實施奠定了“一張皮、一層網”的指導思想。
作者:韓晶 晏紹慶 康俊生 單位:上海市質量和標準化研究院
參考文獻
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潘教峰,張鳳.以科技發展戰略研究引領未來創新發展方向[J].中國科學院院刊，2016,8.
中國有色(沈陽)冶金機械有限公司(下簡稱沈冶機械)為我國有色及鋼鐵冶金、礦山等重型機械裝備制造的大型國有骨干企業。長期致力于有色及鋼鐵冶金、礦山設備的研制、開發與制造。2005年,為了集中科研開發力量,提高公司自主創新能力,加快裝備制造業發展的步伐,沈冶機械成立了企業技術中心。技術中心作為公司的科技創新體系的核心,既是公司科研項目的管理平臺,本身又承擔著公司共性技術、前瞻性技術的研發任務。
1沈冶機械科技項目管理與運作
1.1企業科技項目管理及重要性科技項目管理是系統的組織計劃、協調管理的經營活動。它所著力解決的是兩個層面的問題:一是企業層面的運行;一是項目層面的運行,通過組織有序、管理規范、職責明晰、協調有力的運行,實現項目管理過程的高效運轉。做好科技項目的管理工作,有利于規范科技項目的管理,有利于保障科技項目的實施,有利于推動科技計劃的貫徹實施,有利于企業科技發展目標的實現,有利于推動企業技術進步以及自主創新能力的提高。
1.2科技項目來源與分類
(1)項目來源:省、市及上級部門下達的科研任務;公司簽訂的新產品合同;與大專院校共同研發的項目;公司根據企業自身發展需要編制年度科研計劃的項目及中、長期發展規劃的項目等。2009年沈冶機械承擔省市上級部門科技項目8項,與大專院校合作2項。2010年承擔省市科技項目4項,與大專院校合作2項,企業自立項目8項。
(2)項目分類:項目根據技術難度和工作量分為基礎研究、新產品開發、現有產品生產工藝和生產設備進行重大技術改進、在現有技術基礎上進行改進的項目或產品質量攻關。
1.3項目運作程序、方法及要求企業科技項目運作程序包括項目立項申請、項目立項評審、項目立項批準、項目實施和項目驗收等。
1.3.1項目的立項申請由技術中心下設的各研究所根據公司的科技發展規劃自立項目編制立項申請,對技術含量高、投資較大的項目要進行可行性論證和方案設計論證等工作并撰寫項目可行性研究報告。
1.3.2項目立項評審與批準由公司的技術管理辦公室組織技術委員會、專家委員會對項目申請書、項目可行性研究報告進行評審,報副總工程師審定,主管技術的副總經理批準立項。
1.3.3簽訂項目任務書公司與項目承擔單位簽訂項目任務書,明確項目的責任、權利、義務。
1.3.4項目實施
(1)制訂詳細的項目實施計劃[1~6]。其內容包括項目主要研究內容、項目預期達到的技術指標及經濟效益分析、項目詳細的經費預算、項目研究人員以及研發實施進度計劃等。
(2)計劃內容的實施。項目組人員根據計劃內容和分工,按時間節點開展工作并按時按質完成各自任務。
(3)計劃內容執行情況檢查與協調。項目負責人要全面掌握項目的進展情況,了解各專業人員的工作動態,協調各專業人員的工作,處理項目實施過程中出現的問題,對處理不了的問題及時反饋給技術管理辦公室;
(4)召開項目實施調度會。技術管理辦公室不定期(至少每季一次)地組織召開由相關部門和有關人員參加的科研調度會,檢查項目實施計劃的執行情況,溝通信息,處理問題,制定下一步的實施要求和實施措施;
(5)項目實施總結。總結內容包括項目實施計劃執行情況、技術經濟指標完成情況及存在的問題和建議。
1.3.5項目驗收項目研究結束后,項目組按要求提出工作總結報告、技術研究報告、專項經費決算報告等材料,提出驗收申請,經審核符合驗收條件的科技項目由技術管理辦公室組織技術委員會、專家委員會對項目進行評定并寫出評定意見,對達到預期目標的項目予以驗收,對未達標的,指出問題并提出建議,由項目組改進與完善,達標后再予以驗收。
2目前沈冶機械科技項目實施過程中存在的主要問題分析沈冶機械于2006年10月進入省級企業技術中心,技術中心緊緊圍繞公司的科技發展戰略、產業發展規劃開展了卓有成效科研開發活動,取得了明顯的成效。近幾年來,共承擔科研項目200余項,其中包括多項省市政府的科研和產業發展重大重點項目,在實踐中不但增強了自身的研發能力,拓展了技術中心的科研開發領域,隨著企業科技項目的增多,現行科研項目的管理能力明顯落后。下面就沈冶機械科技項目實施過程中存在的主要問題進行分析:
(1)項目多,而且雜。為了保持競爭力,公司技術中心下設的研究所有時出現了上百個項目同時進行的局面。造成了一個多項目的環境和很多新的問題。
(2)有的項目負責人存在急功近利的做法,對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析;有的項目負責人貪大求全,預期目標虛高定位,主觀夸大項目預期目標,效益指標預測失真,技術水平先進性評估過高等。2009年在公司實施的110項攻關項目中,通過驗收的項目只有50%,很多項目起點低,水平不高。
(3)科研項目組中缺少具有市場營銷知識的人員,不能及時掌握市場動態和客戶需求,無法將研發項目與市場產業有機的銜接。創新技術難以取得成果轉化,形成新產品。公司在研發的新產品中,有的作為儲備的項目幾年內沒有市場需求,造成人財物的浪費。
(4)科技項目過程管理模式比較落后。沒有真正從現代項目管理的規律出發,未能建立項目的監督和監理機制;,項目的開展,更多地依賴項目組成員的自覺性,缺乏對科技項目過程的有效控制,課題完成的質量不高。盡管有的項目在實施過程中實行了節點控制,但它的意義已經與原來的一般過程控制出現了很大偏離。目前沈冶機械科技項目管理采取的是職能式管理進行運作的,在遇到比較多的項目一起實施時,相關的項目員工就有日常職能工和項目工作的沖突。例:2009年攻關項目中,有20%的項目由于生產任務緊張,終止項目的進行、有5%的項目由于人員的變動終止項目、有10%的項目隨意更改了項目內容。發生變化的項目不能及時反饋到技術管理辦公室,造成信息滯后,監管失控。
(5)在資金和核算管理方面存在的問題。2009年,沈冶機械大約有半數的科技項目由于項目負責人在項目立項時不能給出資金的預算,或者預算不規范,不準確,致使在項目管理中不能監控和項目完成后的評估。且公司成本核算體系不能支撐項目核算需要,沒有按照立項的項目予以獨立的核算支出。因此,無法準確核算項目成本。
(6)項目管理水平低,造成一些科技項目效益不高。沈冶機械沒有專職從事項目管理的人員,現有管理人員不具備相應的專業知識,項目管理仍處于較低水平,粗放型的項目管理是造成一些科技項目效益不高的主要原因。
3沈冶機械科技項目可行的管理模式探討改革目前的科技項目管理體制,建設高效、系統、科學的項目管理機制,是目前沈冶機械科技項目管理工作的重點。
(1)轉變觀念,樹立新的管理理念。隨著市場競爭日益激烈,企業對科技需求數量和質量的不斷提高,迫切要求增強科技項目管理的整體效益,這就要求我們轉變觀念,遵循科學研究活動的規律,把科學決策、民主決策貫串于科技項目論證、立項、實施的全過程。樹立新的管理理念,科技活動是多層次的,因此管理方法也應是多層次,而不應是用一個模式,一種方法進行管理。如:在項目立項時,可外請專家把關,保證技術的先進性。基礎研究項目、新產品研發可采用計劃管理模式,技術攻關計劃可采用集中管理模式。不同層次的科技活動有不同的目標,要相應有不同的政策、不同的管理方法。
(2)科技項目管理與組織整合。沈冶機械應建立獨立的項目管理職能部門,受公司的高層直接領導,在科技項目管理的全過程都要制定相應的制度,來保證全過程的順暢管理。對于項目的管理要建立定期檢查制度,對項目實行跟蹤管理,及時掌握項目的進展、計劃實施、項目經費的使用;并對項目的進度、完成的質量和階段性成果以及存在的問題進行監督和檢查,對解決項目進行中存在的問題進行指導和幫助,糾正研究方向。同時要進行科技項目之間的整合,企業內同時運行多個項目時,可根據項目的優先等級、資源需求情況、技術類別等進行統一的規劃,促進項目的有效運行。
(3)科技項目實施過程中的管理專家與技術專家(學科帶頭人)整合。項目的實施,不只是單純的技術研發,還包括項目的組織管理。誰來組織實施,如何組織實施,相應的責、權、利如何界定等,都會影響著項目實施的管理效率。因此,在項目管理部門需要配備既懂項目實施,又懂項目管理的專職人員,在項目的具體組織實施過程中,充分發揮技術人才與管理人才的整合作用,起到互補型的倍增效應。特別是跨部門合作的項目,項目管理專家的綜合管理優勢尤為重要。
(4)建立項目評估體系。對項目評估的總體目的是客觀公正地反映實際情況,實施、推進或總結整個項目。建立科學的項目評估體系,以關鍵技術、共性技術和核心技術的創新與集成水平、自主知識產權、潛在的經濟效益、社會效益為主要評估標準,從企業科技創新的戰略目標出發,綜合考慮技術、市場、經濟環境、社會等各種影響因素,對項目進行綜合評價選優,提高項目立項的科學性。同時還要盡可能地規避風險,使有限的資金能發揮更大的作用,提高科技經費的經濟、社會效益。
(5)加強項目管理培訓工作。定期開展有關項目管理的各種培訓,培訓包括:項目時間進度管理、成本管理、資源管理、項目可行性分析評價、風險評估方法等。通過培訓提高項目管理的水平,及項目的整體效益,促進項目管理體制和機制逐步完善,培養出高素質的項目管理專業人才。
(6)注重營造以“人”為本的組織環境。科技項目管理與運作機制的核心是以人為本,積極開展科技人員的繼續教育和培訓,制定對科技人員的激勵政策,提高科研人員的綜合素質,激發科研人員的創造精神和工作熱情。
關鍵詞：科研院所；科技管理人員；素質；能力
中圖分類號：C931.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）13-0204-03
在當今全球競爭舞臺上，科技管理在維持與創造產業競爭力中扮演極為重要的角色。科技將成為未來影響企業競爭力與社會進步最主要的因素。作為整合科技智力資源的主體，科技管理人員在領導、組織和管理科技工作方面扮演著重要角色，是科技進步和科技管理步入正規化、科學化的關鍵[1]。
科研院所科技管理人員（也稱技術管理人員），是對科研院所實施技術管理的人員。按技術管理的通俗定義應是研究掌握技術本質屬性，對技術進行管理并推動技術的發展和進步，為人類造福的學問[2]。因此，科研院所的科技管理技術管理人員應能勝任本職工作，充分調動科研人員積極性和創造性，有效調節參與科研工作的各方人士，順利開展工作，及時完成科研計劃，達到出成果、出人才、出效益的良好局面。
科研管理部門是科研院所的關鍵部門，隨著科技的進步，對科技管理人員提出了更高的要求，合格的科技管理人員，必須具有較高的綜合素質。
一、科技管理人員存在的素質差距
（一）管理專業知識貧乏
目前，國內科研院所中科技管理人員文化程大多在本科及以上，但管理專業化程度偏低，具有科研管理專業知識的人才較少。國際上對專業科研管理人才的培養遠早于我國，如美國在20世紀80年代率先在世界上建立科研管理碩士學位點，培養了一大批高層次、高能力的專業科研管理人才，極大地推動了美國科技的發展[3]。國內科技管理人員涉足MBA學習者甚少，有部分人雖學習了一些皮毛的管理知識，但或用不上，或不結合實踐。多數人憑自己工作經驗進行科研管理，使得管理成效不明顯、不理想。
（二）溝通能力差
溝通是管理人員的基本功，是協調科研院所內部科技人員的一種活動。良好的內部溝通，可以起到部門與部門之間的融洽和理解，振奮科技人員激情，共同為院所的快速發展努力奮斗。但是部分科技管理人員缺乏溝通能力，又缺少主動性，把科研管理工作簡單地理解為上傳下達，僅僅起到“傳聲筒”的作用，只是以服務者的姿態出現，沒起到指導、管理的作用。也有的科技管理人員認為自己代表機關，放大了自己的權力，以命令式的方式進行溝通，其效果也適得其反。
（三）責任心不強
一般科研院所都是國營體制，或是事業單位，或享受全額或部分國家財政撥款。這種旱澇保收的體制近年來雖然在逐步改變，但部分科技管理人員的意識還存在“大鍋飯”的殘余。缺乏積極主動性，缺乏責任心。對科研計劃管理不嚴、不緊；對科研項目爭取不力。他們認為項目的資助、成果的取得直接受惠的是科研人員，而對科技管理人員的利益沒有很直接的作用，所以某些科技管理人員不能積極主動的與立項部門溝通，不能將科研人員的需求及時反映給相關部門，造成研究所在項目和成果取得方面處于劣勢。
（四）管理方法陳舊
管理學原理既非先知也并非亙古至今不變，特別是當今的管理原則己無法適應，這是因為急劇的變革、飛逝的優勢、技術的顛覆、可畏的競爭、分散的市場、全能的顧客、挑剔的股東，它們對全球組織管理提出了新的挑戰，傳統的管理模式也更顯局促[4]。
但是，目前仍有部分科研院所的科技管理人員仍按部就班的按傳統的管理方式實施管理：任務立項、下達、匯報、檢查、評定、鑒定、驗收都是人工操作，形成書面文件。因此傳遞速度慢、管理效率低。不能與時俱進，未能運用信息化的先進手段對科研實施現代化管理，對科研管理效率的提高造成很大阻礙。
二、新時期科技管理人員應具備的素質
（一）高度的責任心
責任心源自于對事業的熱愛和忠誠。但凡成功人士，必定是高度負責的人；負責是一種職業精神，缺乏這種精神的人，即便是從事自己最擅長的工作，也會做得一塌糊涂[5]。管理是一種工作，管理就意味著責任。責任心能夠產生強大的工作動力，不僅可以使人具有排除困難的勇氣，還能睿智地提出完成的任務方法，確保出色完成任務。
（二）基本的知識結構
科技管理人員接觸的面寬，從某種程度上講，應比單純的科研人員更具有完善的知識結構。科技管理人員應掌握基本的管理知識，如科研項目管理（經費、計劃、檢查、驗收……）、知識產權保護、檔案管理等；還要掌握相關的政策法規，了解國家的科技動態和發展方向，熟悉科技開發及市場經濟運行機制，掌握規律，做好科技成果轉化、推廣和產業化工作。同時，科技管理人員還應具有管理項目的基礎專業知識，包括計算機應用能力、統計能力、材料匯總能力和工作總結能力、文字寫作能力和語言表達能力、管理能力等[6]，才不至于在科研管理活動過程中說外行話、干外行事。
（三）良好的道德素質
科研管理部門既是服務部門又是具有一定權力的管理部門，科技管理人員代表機關對科研項目進行管理，其本人的道德素質會直接影響科研項目的完成和科研人員的積極性。，就不可能做好對科研項目的監管。某些科研成果的真實性缺少科技管理人員把關，少數科技管理人員疏于跟偽造、拼湊、篡改、剽竊等學術不端行為作斗爭，還為了自己也獲得利益跟著跑，隨大流；在科技資源分配上，違背了客觀、公平、公正的原則。因此，科技管理人員必須具有良好的道德素質，識大局，顧大體，以科研院所的良好發展為已任，以無私的奉獻精神、良好的服務意識、高度的責任感和寬廣的胸懷做一個合格的科技管理人員。
關鍵詞：科研管理；科研成果；科研合作；江西
基金項目：本文受江西省社會科學規劃項目（14TQ10）資助
中圖分類號：G647 文獻標識碼：A
收錄日期：2016年12月12日
一、引言
高校具備教書育人、科學研究和社會服務三大職能，這就要求高校不僅是開展高等教育的主要場所，同時還是開展科學創新研究并服務于社會經濟發展的主要力量。從高校的層次分布格局來看，江西省內高校絕大部分為地方高校，基于當前創新驅動發展的大背景，地方高校在職能上一方面承擔著重要的教書育人職能，同時還承擔著較為顯著的社會服務職能，地方高校需要立足于地方經濟并服務于地方經濟，通過發揮其科研人才較為集中的優勢，為地方經濟的發展提供智力支持。國家整體創新能力的提升在很大程度上都依賴于高校的科研創新活動，而有效的科研管理工作又是高校開展科研創新活動的重要支撐。高校的科研管理工作一方面具備日常行政管理工作的事務性、執行性的特點，同時又是對高校科研創新活動進行整體調控和管理的系統工程，通過有效的科研管理活動能夠實現高校科研創新活動中人、財、技術、資金、組織的有效配置和高效運行。與傳統的以研究性為主的高校不同，地方性高校目前在科學研究體系與科研管理機制上還存在較大差距，如何建立高效實用的科研管理機制，是提升地方高校服務地方經濟能力、提升地方高校自身競爭力和學術水平的關鍵問題。
二、江西省高校科研管理機制存在的問題
近年來，隨著國家創新體系的全面推進，高校的科研管理體制也在經歷一輪快速的變革。以江西省高校為例，隨著數字化科研管理系統的逐步推進，科研管理的職能也在趨于科學化，多數高校對科研管理部門進行了職能劃分，例如分為人文社科、自然科學和地方服務等部門，其中人文社科部門主要負責人文社會科學類的科學研究和學科建設，自然科學部門主要負責科技創新平臺、自然科學研究、研究團隊建設等職能，地方服務部門主要行使推進校地聯系、爭取社會資源、服務社會經濟等職能。目前，江西省的大多數高校基本實行二級管理體制，校內各個二級單位的科研活動直接受到學校科研管理部門的管理和指導，具備適當分權但又相對集中的特性，有利于提高科學研究的針對性，但從實際運行效果來看，整體效率還有待提升，特別是科研管理機構如何行使管理職能、是否具備管理能力、管理理念是否能夠有效指導科學研究等方面還存在較大問題；同時，由于缺乏科研創新和核心組織，難以有效提升整體科研創新水平，科研管理機構無法有效追蹤地方經濟發展需求并有效對接，導致高校科研與社會需求之間脫節嚴重，等等。
（一）科研管理理念滯后于社會技術和科學研究發展需求。科學研究工作作為科研管理的直接對象在近年來取得了飛速的發展，但是科研管理工作在理念上還沒有跟上科研發展和技術發展的步伐。在科研管理中，因循守舊、官本位的思想仍然較為明顯，管理手段和管理技術較為落后，缺乏以人為本的服務意識，在科研管理工作中依然習慣于以行為為導向的工作思維；對科研成果的管理仍然沿用一貫的紙面成果形式，較少考慮到科研成果的應用價值，不重視科研成果的技術轉化，較少關注到科研項目之間的聯系與合作，導致科研成果的社會價值無法有效體現，降低了科研成果的投入產出價值，使科研工作中的研發與應用脫節；缺乏較為先進的知識產權意識，不注重對科研知識產權的有效保護，科研成果注重紙面研究，而對于具備較高實用價值的專利申請不夠重視，對專業也缺乏有效的保護制度，導致知識產權流失現象較為嚴重。總之，隨著科學技術研發工作和科學研究工作的進一步推進，隨著國家創新體系的全面推進，科研管理工作本身也需要與時俱進，不斷研究在科研工作中的新問題和新趨勢，才能使科研管理工作與科研工作齊頭并進，共同推動高校創新工作的發展。
（二）科研評價機制與激勵機制不適應科學研究工作的實際需求。科學有效的科研評價機制和激勵機制是科學研究工作和技術創新工作發展的助推器，有利于科研創新資源的合理有效配置，但是目前江西省大部分地方高校在科研評價和激勵機制上都存在亟待完善的地方，主要體現在：第一，科研評價指標的選取和科研評價體系的構建與科學研究工作的自身規律存在較大偏差，科學研究本身需要較長時間的知識積累和工作沉淀，而現有的評價機制和激勵機制則主要看中短期成果，存在“重形式、走過場”及“重數量、輕質量”的弊端。對科研工作的考核往往不看重科研成果的實質內容，而過分關注科研成果的外在形式；不注重對科學研究過程的評價，而單純注重科研結果；不注重科研成果的實際質量，而單純注重科研工作過程中產生的成果數量，這在一定程度上形成了一種急功近利的學術氛圍，導致科研工作者不太注重長期研究和基礎研究，同時也導致科研工作往往追求低水平重復，以數量充質量，不求創新只求形式的短期行為，導致基礎研究和前沿研究成為科研工作的短板。第二，在對科研工作的評價中沒有將科研成果轉化及科研服務地方經濟放到應有的位置，^多關注科研過程中產生的論文級別和數量以及獲得課題級別和經費數量，而不注重科研工作的實際質量，導致多數研究沒有實際價值，被束之高閣，影響了科研工作在國家創新體系中功能的發揮。第三，評價和激勵機制過于刻板，缺乏靈活性，特別是激勵機制未能實現體現科研價值差異性的目標，在激勵機制設計時對各方面的因素考慮不周全，對不同性質、不同工作量、不同理論和應用價值的科研成果激勵時沒有做到因人而異、因時而異、因項而異，降低了激勵的實際效果，同時也損害了科研評價和科研激勵應有的公平性和公正性。
（三）校際之間、校所之間、校企之間合作交流不夠。從國家創新體系的完整結構來看，高校、科研院所、企事業單位、政府等各種機構均是國家創新體系中的重要節點，他們之間共同形成互有分工、互相合作、共同促進的有機整體，這就在客觀上要求各高校將科研創新工作與企業、政府和社會緊密結合，形成有效的產學研用一體化的科研創新鏈條。但是從目前的實際情況來看，一方面校際之間、校所之間還缺乏有效的合作研究機制，合作研究的廣度和深度都不夠，隨著科技創新向綜合化、大型化趨勢的發展，單個科研機構很難承擔重大項目的創新任務，也難以通過有效整合研究資源，避免無效重復研究；另一方面校企之間、校政之間的技術合作、資源整合、政策導向、人才培訓、成果應用的運行機制還不夠順暢，學校科研機構對政府的政策導向和發展規劃不能及時了解，對企業單位、政府單位的實際需求不能隨時掌握，因此容易導致研究方向偏移，以及研究成果無法得到有效應用，削弱了高校服務地方經濟潛力。
（四）科研管理人員自身素質有待提高。高效率、高水平的科研管理機制的運行有賴于一支高素質的科研管理隊伍，人員能力與素養的匱乏是制約科研管理水平提升的瓶頸。從目前江西省各高校科研管理部門的人員狀況來看，一方面科研管理人員隊伍的構成中缺少專業人才，管理人員多非科班出身，大多來自于二級學院教師的轉崗或者來自于其他行政部門的管理人員，沒有經過系統的科研管理知識的學習和訓練，綜合素質參次不齊，缺乏先進的理念和技能來提升科研管理的效率與效果，往往造成科研管理流程不規范、辦事效率低下、制度設計不合理等弊端；另一方面高校也沒有將提升科研管理人員的綜合素質放到人才隊伍建設的重要位置。高校對人才的追求往往注重與培養和引進高學歷、高素質的科研人才，而往往忽略了對科研管理人才的培養和引進，同時對現有的科研管理人員也缺乏系統的繼續教育和培訓，而從科研管理人員自身來看，由于平時業務工作繁忙，事務繁雜，沒有時間和精力去進行系統的學習和培訓，導致業務能力難以得到有效提升。另外，對科研管理人員的評價、考核和激勵也缺乏有效的機制，工作人員的薪酬、績效、選聘、晉升往往僅僅由行政級別和技術職稱級別所決定，而與工作績效沒有較大關聯，往往干多干少一個樣、干好干壞一個樣，導致科研管理人員對科研管理實效缺乏主動的探索和完善意識，這也導致了科研管理工作本身進步的步伐。
三、江西省高校優化科研管理機制的建議
（一）建立江西省高校校內科研活動合作和資源整合機制。首先，各高校應注重學科資源的有效配置，在各學院和內部科研院所之間形成以重點學科和特設學科交叉融合的合作機制，推動交叉學科和學科群的形成，在人文學科和自然學科之間形成互相支撐的研究格局，在特色學科群的建設上體現理工農醫協調發展、共同促進的特色，力求在學科群的生態結構上體現層次分明、結構清晰、開放式、動態性的多元動態特性，并及時關注社會技術需求，及時培育新的學科；其次，注重風險防范，建立一套行之有效的風險識別、評價和防范的機制，優化校內科研合作流程，保障校內科技資源整合秩序；最后，推動制度建設，從學校層面建立人文學科和自然學科科研合作的文件、規章和制度，形成不同學科之間在資源共享、人員交流、任務分派、成果分享、績效考核等事項上的機制，促進科研合作和資源整合的有效運行。
（二）完善科研管理人員評價和激勵機制。科研管理效率與效果的提升離不開高素質的科研管理人員隊伍，而完善的科研管理人員評價和激勵機制則是科研人事管理機制的關鍵問題。第一，高校應健全現有的職稱評價體系，實施分類職稱評價策略。在現有高校職稱評價體系中，大部分高校的職稱評定以教學科研為基準，而對行政管理人員和其他人員均參照教學科研人員的標準進行職稱評定，評價標準單一，不能體現崗位要求和職責要求，因此應探索建立教學型、科研型、行政管理型、學生管理型、社會服務型的分類職稱資格評聘制度，同時探索尋求不同類型職稱之間的轉換評價機制，形成教學成果、科研成果、行政管理績效、學生管理績效之間的互相轉換評價，將教學型教師、行政管理教師、學生管理教師的職稱進行單列評聘，逐步建立與崗位工作內容、技能要求、職責要求相適應的教師專業化、職業化發展機制；第二，基于省級宏觀視角，對高校和科研機構下放更多的自，特別是對省級協同創新機構等實體在人員崗位設置、教師職稱評價、科研人才引進、職務評聘、績效管理、收入分配等方面給予更多的自主決策權，特別是要因地制宜，形成對青年科研人才的破格晉升機制，使在科技成果轉化和地方經濟服務方面表現優異的青年教師能夠脫穎而出；第三，建立特殊學科的柔性人才引進機制，特別是要在較高層面建立跨學科、跨門類的綜合大型項目的牽引機制，通過靈活引進人才，吸引兼職人員、借調人員、短期聘用人員參與項目進行項目攻關，在全省范圍內推動校際間項目的長期合作和臨時合作，合理配置校際研究資源和人才資源，在高校內部建立教師跨學科開展學術研究的補償機制和靈活考核機制，推動校內不同專業間學術公關人才的無障礙流通；第四，注重學術職業道德建設，建立嚴格、完善、科學的學術誠信評價體系，保障學術工作的真實性、合法性和公平性。
（三）完善高校科研成果評價機制。第一，高校應建立科學合理的科研成果分類評價機制，在對科研成果的評價上、淡化對論文層次、數量的過分追逐，以創新質量、學術貢獻、應用價值為基本的評價導向，建立基于學術價值、社會應用、經濟效益等多種因子綜合考量的評價體系，對應用型成果的評價應吸納同行專家、政府、社、行業企業等多主體的動態評價機制，對理論性研究成果的評價應以同行評價為主，同時吸納客觀獨立的第三方專業機構參與學術評價；第二，建立多樣化的評價方式，建立外部評價與內部評價、定性評價與定量評價、一般性評價與特殊性評價、市場評價與學術評價、過程評價與結果評價相結合的評價體系，在評價過程中力求全面性、可行性、科學性與完備性的有機統一；第三，建立專業化的標準評價機制，吸納獨立客觀的第三方專業評價機構進入重大項目質量控制體系，并建立科研項目的準入機制、監控機制、預警機制和淘汰機制。
（四）注重推動科研成果的轉化。第一，完善高校科研人員參與地方經濟發展及參與跨部門研究合作的考核獎勵制度，按照科技成果轉化的實際效益建立對應的分配機制；第二，建立科研成果轉化的市場化導向評價值，科研管理部門在課題的籌劃和選擇上要緊跟市場的實際需求，以市場為導向，對科研項目的選題、立項、研究過程和結題進行科學的評判，同時緊跟市場技術需求，加強校校、校企、校所、校政之間的技術合作，整合資源和人才，形成技術創新聯盟，共同解決市場發展面臨的技術難題，以科技聯盟的方式開展技術轉化，擴展科技成果轉化的受益面；第三，注重科技成果的專業化推廣，建立有效的科研技術需求、科研成果平臺，將市場上的技術需求與高校已有的研究成果進行有效對接，降低科學研究在產、學、研、用鏈條中的交易成本，可建立科研項目、專利技術、技術成果的定期制度，由政府或專業機構通過網絡、媒體、中介機構等對科研成果進行宣傳推廣，同時定期政府、企業和社會的科技需求信息，并建立科技成果研發和應用的反饋路徑，疏通科技成果的轉化渠道，促進科技成果在供需鏈條上的有效對接。
（五）改革高校科研經費管理制度。第一，建立更加合理、科學的科研經費預算管理機制，從科技項目和科研活動的投入機制入手，形成科研項目啟動資金、配套資金、獎勵資金的分類管理體系；第二，注重科研經費管理的規范化和制度化，按照國務院及各類項目基金對經費管理的最新要求，對科研項目最容易出問題的人員經費、材料費、差旅費等項目制定合理的比重和使用方式；第三，強化科研經費的使用保障，拓展科研經費融資渠道，加強與政府、企業及公益機構的橫向聯系，多渠道爭取支持，多渠道引入行業基金、公益基金、校友基金及風險投資基金注入科研活動中，保障科研活動的經費需求，同時完善多渠道經費的使用監督管理；第四，建立科研經費使用的動態監控機制，將定額撥款、定期撥款與動態調整相結合，使科學研究各階段的經費使用更加趨向于科學化和合理化。
主要參考文獻：
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【關鍵詞】績效管理 激勵機制 關鍵績效指標 改善思路
【中圖分類號】G647 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）04-0029-02
近年來，我國科學界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強。合理的科研項目績效管理對提高地方高校的科研質量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識。限于地方科研以及學科自身的特點，當前科研項目的績效管理面臨諸多問題，同時也存在著有待完善的空間。
一 地方高校科技項目及績效管理的特點
地方高校的科研不但具有科研隊伍的多層次性、科研任務的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特點外，還具有科研目標的實用性和科研內容的地域性等特點。基于此，本文研究地方高校科研項目的績效管理問題，主要表現為兩個方面：
1.科研內容的地域性
與重點高校比較而言，地方高校科學研究的整體實力有一定的差距，尤其在國家級項目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當地社會、經濟發展需求相結合的科研項目，以此爭取地方政府部門科研經費的支持。地方級科研經費定位于解決當地經濟和社會發展中的科學技術問題，這樣地方高校科學在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。
2.科研目標的實用性
科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高校科研發展的主要問題，這也導致了立項、經費爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研發展的目標應該更定位于實用性。具體而言，科學研究需要注重提高科研隊伍整體實力，使其科學研究具有很強的、明確的人才培養功能；此外，科學研究還需要注重于服務地方社會經濟發展，依靠科學成果解決地方社會經濟發展中的問題，以科研業績來提高社會知名度。
二 地方高校科技項目績效管理的方法及其難點
1.地方高校科技項目績效管理的方法
考核科技績效管理的方法主要是關鍵績效指標考核。關鍵績效指標考核法的優點在于減少了非關鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價對象制定不同的評價指標，并給各指標賦予不同權重。最后，將各指標的不同等級得分與其權重系數相乘得出該指標的最后得分。評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點，同時又受專家的知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系以及官僚意識殘留等因素干擾；也避免了模糊評價法過分側重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標的定性分析。綜合上述方法的優劣，關鍵指標考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項目績效評估的現狀。
2.地方高校科技項目績效評估的難點
第一，成果轉化為實際生產力的障礙。科研成果難以轉化為實際生產力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點的結合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當地實情；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實際的科研管理工作中沒有完善的科研項目成果約束機制，以至于即使達不到預期的科研成果，也無法追究相關的違約責任。
第二，科研投入產出效率不容易被衡量。科研人員的科研投入是通過腦力勞動來實現的，有時為了保持思維的連貫性和實驗的延續性，經常需要加班加點，這樣導致其工作時間無法估算。而對科研產出的衡量由于對科學研究績效評估的產出概念還存在分歧，導致科研成果的每一種社會價值也有多種表現形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認同的評估體系。
第三，學科之間的壁壘。不同的大學有不同的優勢學科，在無法統籌兼顧所有學科發展的基礎上，優勢學科在項目申報上會比普通學科更具有競爭力。一方面，加大對優勢學科投入有利于進一步發展優勢學科；另一方面，由于資源有限，所以這也會壓制普通學科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個難點。因此，怎么區分與學校職能管理機關的權限劃分，協調與科技處、人事處等單位的關系，探討項目管理、人才流動以及機構組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優化的難題。
三 改善地方高校績效管理的思路
1.運行評價激勵機制，提高科研積極性
要正確評價科研水平，也要正確評價組織、管理和服務工作，調動各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進協同合作。如大連理工大學的科技獎項包括科技成果獎、科研項目獎、校企合作貢獻獎、成果轉化貢獻獎、科研創新團隊津貼獎、科技工作貢獻獎等。
2.科研成果的社會效應與經濟效應相結合的原則
各級各類科研獎勵評審、職稱評聘等工作應當與經濟效應和社會效益掛鉤，如將從事科技開發、科技成果轉化或科技推廣取得較大的社會和經濟效益，或在文化、教育、衛生、生態環境保護等方面取得較為顯著的社會效益并得到學校和省（部）級業務主管部門的認定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會發展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會效益和經濟效益，這樣科研的投入才有價值。因而，合理的科研績效評價指標體系應結合社會效益和經濟效益，準確滿足科技發展目標和需求；同時，評價指標體系不能脫離科研目標的大范疇，需要契合科研項目的研究成果。
3.定性與定量相結合的原則
科學合理的績效評估要著力考察各項科研產出指標并進行綜合評估，同時還需要考慮不同學科的差異性。因而，在執行績效評價時根據具體學科進行定量分析，即定性與定量相結合的評價方式。所以，在對科研項目評估的過程中，不僅需要對科研成果進行定量評估，而且需要結合定性分析。
4.利益群體間的協調與合作
地方科技處和科研院是各科研人員之間、項目與科研人員之間、各學院之間的匹配、協調與管理的機構。地方科技處或科研院需要關注的重點是加強人才之間的合理競爭、保障科研項目的順利有效進行以及如何合理激勵科研人員的積極性。
5.結合學科的實際情況，酌情考慮考核指標的權重
地方高校科技項目績效評估的指標體系是同行專家進行定性、定量評議的重要基礎數據和規范。因此，評估指標制定是否科學、合理、實用和可操作，會直接影響項目績效評估結果的科學性、可靠性、公正性和權威性。但同時也應清醒地認識到科技項目績效評估工作的難度，由于受項目學科、研究階段、研究領域、外部環境等因素的影響，加之國內外開展此項管理工作時間并不太長，評估指標的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據實際情況，對考核權重新予以調整。
四 結束語
綜上所述，科研項目和經費的績效管理是高校科研管理的一個重要手段，績效評估對促進科研工作的健康發展，提高科研效益的意義重大。科研經費的合理使用和科學管理，不僅直接影響著科研項目的完成質量和水平，關系到地方高校學術風氣的發展，影響著學科建設和人才培養的質量，而且事關我國科學研究的發展和進步。地方高校科研方向不集中，各個學科的科研存在著嚴重的不平衡，學科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優勢科研方向出發定位，一要從學校科學研究的實際出發，分析科學研究的優勢和所擁有的科研實力，已經取得的科研成果及其社會反響；二要依據現有科學研究基礎，從學科的前沿地帶和跨學科角度確定科研方向，經過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領域產生較大的影響；三要從基礎研究、應用研究和試驗發展出發，確定在不同層面、不同領域的研究方向。以往的實踐中，我國有關機構和研究人員進行了一些有益的探索和嘗試，但要構建完全符合科學研究的規律和特點的績效評估方法尚需不斷地探索和改進。
參考文獻
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關鍵詞：信息化時代；科技檔案；創新
引言
科技檔案不僅匯聚了大量的科技成果，還可以促成新的科研項目，對于技術創新具有啟發作用。如今傳統的科技檔案管理模式已經遠遠不能滿足社會的需求，我國已經進入信息化時代，新的時代必然會要求各單位、各機構做出相應的變革。科技檔案管理作為企業發展的基礎，順應時代潮流，創新研究信息化時代科技檔案管理模式刻不容緩。
1科技檔案管理的現狀
目前來說，人們對于科技檔案管理的認識不夠深刻，工作人員的專業水準也不夠高，工作模式依然停留在傳統層面上，先進的技術與設備沒有得到充分的利用。在具體工作中，還有很多機構的檔案管理內容比較單一，比如類似于音頻、視頻或者是草圖等資料沒有被歸檔，導致科技檔案的完整性、統一性受到影響。同時，歸檔流程不夠完善，容易使機密文件外泄，科技檔案的安全性無法得到保障。另外，科技檔案的法律法規不夠健全、完善。科技檔案是科技成果結晶的集大成，往往涉及到一些機密文件，沒有完善的法律法規的保障，就無法保障日常工作的保密性，這樣也給工作人員帶來不必要的麻煩。這些都是導致科技檔案管理工作不能滿足現代社會需求的客觀原因。
2信息時代科技檔案面對的挑戰
2.1科技檔案的應用方式
通常來說，科技檔案的應用方式包括下面幾種方法：其一，科技檔案可以讓科學活動更富有計劃性，通過對原有檔案資料的研究，能夠及時找到之前活動中出現的不足，加以彌補，提高活動的爭取率。其二，科技方案可以有效提高項目的盈利水平，利用對項目各環節科技檔案的分析研究，增強科技檔案的應用效率。其三，可以應用到法律方面，具有良好的培訓作用，由于資料具有真實性，可以直觀的將研究情況進行展示，增強培訓的感染力。
2.2硬件設施不足
基層各個科技管理部門在科技檔案管理的硬件上大力投入，受到管理思維的約束，加上領導不夠重視，只是配置了比如電腦傳真機等較為基礎的硬件設施，無法構成系統性。科技檔案信息系統較為復雜，發展的級別與層次完全不同，總體規范性不足，無法真正的開放，在服務與共享方面存在一定的距離。缺乏完善的系統實現機讀檔案，為建立完善的信息檢索體系，造成檔案管理不規范，限制了科技檔案管理信息化的發展進程。
3科技檔案管理信息化的重要意義
信息化時代科技檔案管理的創新研究，對于科技檔案的實用性與時代性轉變有著非常重要的意義。一方面，信息技術已經全面普及，各個單位以及機構都因此受惠，信息技術同樣給科技檔案管理工作帶來了很多便捷，不僅節省了人員成本，還節省了時間成本。工作人員利用智能化辦公還可以避免一些人工無法控制的錯誤。
另一方面，科技檔案管理工作匯聚了寶貴的科研資料。傳統的存儲方式會產生磨損，使資料的使用壽命大打折扣，另外人們對于資料的搜素、借鑒也極為不方便，這樣就使科技檔案不能得到充分的利用，利用智能化辦公，不僅可以延長資料的使用壽命，還可以給需要借鑒資料的人們提供便利。
4信息化時代科技檔案管理的策略研究
4.1提高科技檔案管理人員綜合素質
科技檔案能否被有效的利用，關系著能否為科學技術可持續發展提供準確的、有價值的信息資源，所以科技檔案管理人員的綜合素質是提升科技檔案管理質量的基礎，只有組建一支具有專業水平的團隊，增強創新意識，提高員工對科技檔案管理的重要性的認識，才能為信息化時代科技檔案管理打下扎實的基礎。
4.2提升科技檔案現代化管理
科技檔案發揮的作用會隨著時間的推移逐漸減弱，所以若不能及時掌握并利用科技檔案，就難以發揮它的價值。在具體工作中應將紙質文件與電子文件有機結合起來，并能運用網絡信息以及智能化辦公，充分利用新媒體信息傳播迅速的屬性，讓科技檔案更加便捷、快速到達利用者，以便于人們及時獲取信息。現代化管理是提升科技檔案管理的價值與質量的必要手段，結合自身的實際情況制定完善的智能化檔案管理流程，提供現代化管理設備設施，完善檔案管理工作的軟件環境，為實現科技檔案現代化管理創造有利的平臺。
4.3制定完善的管理制度
科技檔案的管理工作應該具有專業性、系統性，這樣才能對科研成果的發展歷程以及理論知識做出完整、詳細的記錄，以便于人們查閱、借鑒。所以制定出嚴格的管理制度及科技檔案歸檔流程是提高其價值與質量的必要手段。基于此，要對科技檔案進行有計劃的管理與分類，并且把科研成果、理論依據、實踐過程、實驗報告等有效統一起來，以達到建檔工作的目的。同時，制定完善的歸檔流程，避免檔案外泄、破壞，保證科技檔案的安全性以及保密性。
4.4拓展科技檔案的宣傳途徑
截至2018年，我國互聯網普及率已經達到55.8%，2016年下半年，中國手機新聞客戶端用戶規模為5.9億人，增長率為4.4%。可見，網絡已成為最大的宣傳渠道。在信息化時代，傳播速度與傳播范圍決定了信息的利用價值以及利用率。科技檔案應充分利用新媒體，擴大傳播渠道與途徑，增加科技檔案的覆蓋率與傳播率，為需求者了解科技檔案提供全新的平臺，使需求者可以隨時隨地獲取科技檔案的信息，這樣一來，不僅保證了科技檔案的時效性，也讓需求者可以獲取更豐富多樣的資料，從而實現科技檔案的價值最大化。
關鍵詞：真三維 地籍 產權
中圖分類號：P273 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）02（a）-0007-02
1 地籍管理現狀
目前我國城鎮地籍管理是以宗地為基礎的二維平面地籍管理方式，主要記載國土資源在二維平面空間的信息。二維基礎數據已覆蓋了全國大部分省市，而且在應用上形成了較完善的體系。以地表權利為核心的地籍，其理論基礎是同一宗地在垂直方向上的權籍一致性。在二維平面空間，通常采用投影方式或根據建筑面積分攤方式，將三維權利實體投影到二維平面上，以投影或分攤的方式來代表其權益范圍進行登記。
2 存在的問題
隨著城市和人口的不斷集聚，城鎮人地矛盾日趨緊張，為集約用地，土地利用的立體化趨勢越來越明顯。以地表為核心的國土權利法規和地籍管理方式，已經不能滿足人們對三維空間的占用與使用，特別是當與同一土地表面、地下相關的空間歸屬權不同時，基于二維地表的傳統土地登記和地籍系統將無法清晰的界定土地的權利空間。幾個使用者共同使用一塊地并且相互之間界線難以劃清的情況定為一宗地，稱為共用宗地。大多數的共用宗地只是在水平面上無法劃清界線（如地下管線、高層建筑），比如在對城市中林立的高層建筑進行內部權利劃分和管理時，利用二維空間數據難以滿足應用需求。一方面國土主管部門無法對其權屬進行清晰管理，另一方面權屬界定由于沒有明確的保障，引發了很多權屬爭議事件。
3 地籍管理新要求
國土資源是一個多維度、多空間的概念，包括了土地、礦產、地質風貌及其所承載的基礎設施和生產生活環境。還有其他很多領域，涉及到地表、地上及地下，如城市土地立體利用、立體地價評估、空間權、地下空間權的使用等，都必然會涉及到土地的三維特性，也有必要在國土資源管理中得到反映。從稅收地籍、產權地籍和多用途現代地籍的演變過程可以看到國土資源利用模式變遷的軌跡，但這個變遷過程僅停留在國土資源平面利用的范疇。從資源利用效率來看，國土資源利用由粗放型逐漸向集約型轉變，這個變化也必然要在國土資源管理中得到體現，而直接體現這一變化的方式就是建立三維國土資源模型。
4 三維技術
目前三維市場主要有3種主流三維構建模式：傳統建模、三維實景（街景）、全景真三維建模。
人工建模通過單個建模再場景整合，經過多年發展技術成熟，主要表現在三維場景的美觀上。但技術路線決定了數據先天的缺點。（1）由于虛擬建模，造成了大量城市信息缺失，即使精細建模也只是對重要建筑、重要區域進行精細表達，無法做到城市完整信息的真實還原。（2）精細建模的模型可以用Lidar來保證，但其紋理多通過人工拍照獲取，對于高層建筑紋理基于通過復制形式貼上去、這就決定了三維模型上每個點的精度無法保障。
三維實景即為街景，2007年goolge為解決虛擬三維建模向真實的三維影像過渡，而提出一項技術。街景是一種通過街景車拍攝街道兩旁360°的照片，然后將這些照片經過處理上傳至網站，供訪問者瀏覽。這與2D平面地圖形成了強烈的對比，使原本無聊的地圖更加生動，更有閱讀性和娛樂性。但街景作為過渡性技術，其他技術特點也局限了其應用的范圍。（1）街景只是沿街的信息，無法對整個城市空間進行完整的體現，如非沿街區域、小區內、院內，即使沿街區域，由于中國城市沿街植被較多的特點，也無法對沿街的信息進行完整的采集。（2）街景做為360°拼接的照片，無法對空間體進行三維旋轉瀏覽、三維空間分析，也決定了其應該范圍只能局限在互聯網（公眾瀏覽）、城管（沿街部件管理），無法在GIS行業進行深入應用。
全景真三建模通過航空攝影的方式獲取多角度傾斜影像和激光點云數據，快速自動化的建立地面三維模型，真實反映城市三維影像，作為近幾年快速成熟的新技術，其真實、完整、高精度三維數據受到越來越多地理空間信息應用單位的追捧。
在全景真三維影像建模生產工藝中，機載激光雷達技術（Lidar）是保證數據精度的關鍵。機載激光雷達技術是集成激光測距技術、計算機技術、慣性測量單元 （IMU）/DGPS差分定位技術于一體，該技術在三維空間信息的實時獲取方面產生了重大突破，素有“精度之王”的美譽，作為近幾年在測繪領域快速獲取空間數據的新型技術，成為三維城市建設的一把利器。激光掃描對天氣情況要求低，霧霾天也可以進行作業，這在國內當前天氣環境下無疑是最好的選擇，其高精度的特點也保證了三維數據精度的可靠性，長久以來三維建設因為沒有測繪精度保證，三維應用都停留在展覽、顯示等層面，沒有深度的行業應用。全景真三維技術也真正解決了長久以來三維數字城市建設“中看不中用”的尷尬局面。
基于3種主流的三維技術本身特點，針對大量國土資源土地登記、征收、出讓、開發等管理要求，全景真三維建模無論在是數據的精度上保障地籍權屬清晰界定、土地登記管理，還是在為其它各部門數據共享、構建國土管理”一張圖”，都有先天的技術優勢。
5 真三維國土資源管理
5.1 二三維地籍管理
隨著城市聚集效應加強，土地利用強度越來越大，城市空間向立體化利用延伸，各綜合性大樓、建筑綜合體、地下停車場、地下商場、通信設施等遍布地上、地表、地下空間，由于分層開發利用，造成分層屬性不同的權利人，給當前基于二維宗地的地籍管理制度提出了挑戰。
采用二維地籍與三維地籍的混合管理模式，二維地籍登記中不能解決的復雜權屬情況則能夠通過三維系統進行登記，形成二維宗地平面與三維體宗地的混合管理方案。
5.2 不動產登記
我國的不動產登記是由土地、房屋、水利、海域、林業及農村承包土地組成的。目前土地登記制度中存在著大量的土地利用登記缺失狀況。諸如商業高層建筑內部權屬信息復雜、建筑頂部建造的通信設備、日益增多的電纜設施等。
建立基于傾斜影像和Lidar的真三維模型，Lidar直接獲取模型三維坐標，三維登記地籍圖通過界址點、界址線、界址面描述宗地的立體幾何特征，并具有明確的方向性，三維宗地以體宗地為基本單元，用體積度量，精確描述立體空間中的三維產權體。按照不同樓層的實際情況進行地籍登記。通過這種方式將建立三維地籍庫，反映三維產權體的基本情況，相比傳統二維地籍庫的信息要豐富許多，能夠清晰的界定地表、地面、地下立體空間的權利，如圖1所示。
5.3 三維地籍綜合管理
利用三維地籍庫，系統能夠進行綜合查詢，實時準確的掌握任意體宗地的平面和空間土地登記情況，當輸入土地使用者名稱時，系統會自動切換到需要查詢的宗地，用三維立體圖像展現積宗地土地利用情況，并采用列表方式顯示土地使用者名稱、土地坐落、宗地面、土地證號等信息。同時，該功能還能顯示共用宗地中土地使用者的基本用地信息，如宗地分割登記情況，當鼠標指向小區內某棟建筑物的任意區域時，系統就會自動告知該土地使用者的名稱、分攤土地面積、土地用途、土地使用期限等主要信息。該功能將實現空間產權的清晰化管理，能夠真實反映土地利用的空間分布情況。
5.4 地籍動態監管
通過實時動態監控系統，能夠自動跟蹤和監控新增建設用地審批項目，審批地塊顏色會隨著項目的進展而變化，清晰地顯示建設項目獲批后，宗地空間內部建筑物及權籍信息的變更過程，在建設方案的建筑高度、容積率等指標與登記信息發生出入后，系統將自動報警，真正有效地實現了對土地利用審批項目的全周期、立體化監管。
6 結語
全景真三維地籍管理作為國土行業最新的信息化手段，按照地理三維坐標組織管理空間信息，將地下、地表、地上等要素的空間信息和屬性信息進行準確劃分界定，生成真實的三維場景，為建立城市空間信息與國土資源管理登記提供了高效的三維模擬平臺。基于三維可視化環境的土籍登記、信息查詢統計分析，為業務部門和各級領導提供精細化的工作平臺和科學的決策支持，極大提高了國土部門管理水平和工作效率，為城市經濟發展和建設發揮著巨大的經濟效益。
參考文獻
[1] 艾東，朱彤.土地立體利用與三維地籍[J].國土資源科技管理，2007，24（5）：126-131.
項目檔案管理體制的發展過程
項目檔案專指列入國家科技計劃并由中央財政投入為主的科技項目，在其管理、實施的全過程中形成的，具有保存價值的各種類型和載體的歷史記錄。項目檔案管理體制的發展大致經過了兩個階段：
(一)遵循統一的科技檔案管理體制時期(1954-1986)
計劃經濟體制下，計劃項目的任務由國家直接分配，項目研究是科研院所的日常工作。因此，這一時期，既沒有項目檔案的概念，也沒有建立單獨的管理體制。項目檔案依托著專業管理體系，與基建、設備、產品等檔案一起共同遵循科技檔案的管理體制。
1.科技檔案管理體制的確立
從“一五”時期起，為解決大量科技文件材料與其他科技資料混同管理的問題，更好地發揮科技檔案作用，在科技檔案工作中提出按專業統一管理的思想。1980年12月9日經國務院批準的《科學技術檔案工作條例》，以法規文件的形式確立了科技檔案工作按專業統一管理的體制，即“各級檔案行政管理部門對全國科技檔案工作進行指導、監督和檢查，國務院所屬的各專業主管機關和省、自治區，直轄市人民政府所屬的專業主管機關建立相應的檔案機構，加強對所屬企業、事業單位科技檔案工作的領導。”這就是我國檔案事業發展史上著名的以“條”為主、“條塊”結合的科技檔案管理體制(下稱“條塊”體制)。
2.“條塊”體制對項目檔案管理的影響
“條塊”體制突出強調了項目檔案工作的專業性，對項目檔案的形成單位構成了較嚴密的組織和領導體系。“條塊”體制使項目檔案管理的責任主體明確，尤其適合計劃經濟時期項目檔案工作的特點，項目檔案的流向和歸屬明確，一定程度上實現了項目檔案的集中統一管理，有效防止了項目檔案的散失。正是在這種管理體制下，我國出臺了科技文件材料的“三納入”管理制度，順利地實現了將科研檔案工作納入到各單位的科研管理系統之中。
(二)細分科技檔案，建立科研檔案管理體制時期(1987-2000)
20世紀80年代中期以后，我國開始實行體制改革，面對專業領導體制被削弱，對科技檔案管理失去有效監督的現實，檔案部門開始探索新的管理體制。
1.科研檔案管理體制的建立
1987年3月，國家科委、國家檔案局聯合《科學技術研究檔案管理暫行規定》(下稱《暫行規定》)中明確了科研檔案管理體制，即科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，各級檔案管理部門和科技行政管理部門要對科研檔案工作進行定期的檢查。
2.科研檔案管理體制對項目檔案工作的影響
科研檔案管理體制抓住了項目檔案管理的關鍵環節，由于科技管理部門是科研管理的歸口單位，由其管理項目檔案工作為項目檔案的規范管理提供了可能性；可言檔案管理體制中提出項目負責人責任制，使項目檔案管理更符合科研工作的特點和要求；從這一管理體制出發創立的“四同步”的管理辦法為項目檔案管理提供了根本的保證。
因此，科研檔案管理體制是針對科研活動的特點確定的，觸及到了科研檔案管理的關鍵環節，同傳統的“條塊”體制相比無疑是一個進步，也更加適合于項目檔案的管理。
現有管理體制對項目檔案管理的制約
由于社會的動態發展，任何事物都要經過由建立、興盛、衰敗到最終消失的歷程，即人們常說的“周期律”。隨著社會環境的變化，現有管理體制已開始制約項目檔案管理工作的有序發展。
1.無實際主管部門
管理體制的核心就是確定領導關系及組織體系，但從項目檔案工作的現狀看，恰恰是這個最重要的因素在兩個體制當中都出現了“虛位”。
從“條塊”體制看，項目檔案管理的領導主體是專業主管機關，其完全建立在行政隸屬關系的基礎上，經濟體制改革后，“條塊”體制賴以生存的行政領導關系逐步被削弱甚至消除，專業“領導”的作用范圍已十分有限了。
從科研檔案管理體制看，其中僅規定了各級檔案管理部門和科技行政管理部門對科研檔案工作負有檢查職責，其管理力度同“條塊”體制的規定相比被弱化了許多，特別是1998年機構改革中，原管理科技檔案工作的國家科技信息司被撤銷，造成檔案管理部門“孤掌難鳴”，“科研檔案管理”體制也已名存實亡。
2.缺乏科學的運行機制，導致管理體制先天不足
運行機制是指管理體制的實現方式。如果說體制決定“誰”“做什么”的話，那么機制則是進一步決定“如何做”。就項目檔案的管理而言，兩種體制都沒有建立起有效的運行機制。
從“條塊”體制看，其發揮作用的大小，完全取決于專業主管機關的“領導”與檔案行政管理部門的“指導”結合的緊密程度如何。但這一體制并沒有提出和解決如何“結合”的問題。“結合”的程度，主要取決于專業主管機關領導的檔案意識。隨著計劃體制逐步被市場體制所替代，一些專業主管機關既拋棄了“結合”，也放棄了對科技檔案工作的領導，整個系統的科技檔案工作就成了死水一潭，喪失了生機和活力。
從科研檔案管理體制來看，其關鍵內容有兩個，一是“四同步”管理，二是項目負責人歸檔責任制，而其保障措施在《暫行規定》中并未體現。對于前者，它的實現仍然取決于項目承擔單位領導者的檔案意識。因為無論是科技行政管理部門還是檔案行政管理部門，作為行政管理部門都不可能有如此多的時間和精力去檢查和落實具體單位的項目檔案工作的貫徹情況。對于后者，項目負責人應當履行的檔案義務，在作為科技項目委托合同的《課題任務書》中并沒有得到體現。合同是當事雙方權利義務關系的依據，沒有合同的約定，項目負責人的檔案義務就是一紙空文，沒有約束力。
建立新型項目檔案管理體制的思考
筆者認為，項目檔案是國家科技信息資源的重要構成，在現階段應考慮建立專門的項目檔案管理體制。
(一) 項目檔案管理體制的內容
根據項目的實施特點，“在集中統一管理基本原則的指導下，項目檔案工作實行科技行政管理部門歸口管理，各級檔案行政管理部門積極配合、依靠社會力量實施項目檔案質量監管”應成為項目檔案新的管理體制(以下簡稱新體制)。
同傳統的管理體制相比，新體制中增加了新的構成要素，各要素之間的關系也發生了明顯的變化。
1.國家科技行政管理部門對項目檔案實行歸口管理。國家科技行政管理部門的主要職責是對項目檔案工作的總目標和
質量標準，項目承擔單位的檔案工作的機構設置、人員配備、經費開支等方面提出指導性意見；制定項目檔案管理制度，并將其納入科技項目管理的規程當中；委托社會中介監管項目檔案工作情況并負責成果的確認；負責培訓項目檔案管理人員等。歸口管理形成了類似“條塊”體制的縱向領導關系，各行各業、各種所有制類型和隸屬關系的項目承擔者都必須接受科技行政管理部門的歸口領導。
2.檔案行政管理部門的職靛解決項目檔案工作中具有普遍性的問題(包括實際問題和理論問題)，協助科技行政管理部門制定項目檔案管理的規章制度和業務技術標準、規范檔案中介機構的管理、組織經驗交流，落實管理體制，并從宏觀上進行項目檔案資源及國家科枝檔案資源的整體規劃。
檔案行政管理部門的職責依然是一種“塊塊”管理的表現形式，但它的管理職能已很少觸及微觀層面的檔案業務，而更加注重宏觀的管理職能。
3.項目監管部門接受國家科技行政管理部門的委托，實施項目檔案的監管。隨著政府職能的轉變，科技行政管理部門的工作將主要體現在項目檔案的宏觀管理層面，而微觀層面的管理活動則要依靠社會力量，即由第三方中介機構來完成。應當注意的是，項目監管部門的性質雖然是中介機構，但由于它是科技行政管理部門具體工作職能的承擔者，因此，必須接受科技行政管理部門的領導和監督；而作為檔案中介機構，它也應當接受檔案行政管理機構的管理。
4.項目承擔單位的職責是形成并保存完整、準確、系統的項目檔案，根據國家有關規定移交或報送檔案。
(二)新體制的特點分析
1.領導關系明晰，主體明確。新體制明確了，科技行政管理部門在項目檔案工作中的絕對權力地位，賦予了其明確的領導職能，使得科技行政管理部門的管理有了依據，可以在履行項目管理職能的同時，將項目檔案管理作為一個必要的管理環節，強化了管理力度。
2.落實具體措施，可操作性強。實施中介監管是項目檔案管理體制新模式具備可操作性的具體表現，科研檔案管理體制中就是由于沒有落實監管措施而使其形同虛設。將政府的某些管理職能外包，實施更專業化的監督管理，是政府管理職能轉變的大勢所趨，也是項目檔案管理規范化、法制化的必然要求。
實施客戶關系管理可以提高客戶滿意度、維持較高的客戶保持率，對客戶收益和潛在收益產生積極的影響，這些利益的追求極大促動了客戶管理管理的市場發展。面對企業對客戶關系管理的內部需求，國內高等院校及各類職業教育院校的經濟管理類院系紛紛開設了客戶關系管理（以下簡稱為CRM）課程，客戶關系管理課程已逐漸成為市場營銷、電子商務、管理信息系統等專業的一門重要課程。客戶關系管理是一門集操作性、實踐性和應用性于一體的課程，實驗教學在其中是不可或缺的一個組成部分。然而，傳統實驗教學設計是以教師為中心的。有違學習的本質特點，本文認為客戶關系管理課程實驗教學應從“以教師為中心”轉變為“以學生為中心”，進行體驗式教學設計。
1.傳統實驗教學設計存在的問題
1.1 課程內容跨度大造成教學內容設計的不科學
CRM課程的學科交融性主要體現在CRM基礎知識涉及領域廣泛、文理交叉、具體內容跨度大以及多學科間的相互滲透，涉及的主要學科有市場營銷、工商管理、管理科學、計算機科學等相關領域。面對這個特點，CRM課程對于教師和學生來講具有同樣的挑戰，僅具有單一知識背景和技能在全面掌握系統知識方面會有相當的難度，加之學生的專業背景不同，教師在知識傳授的過程中也會各有取舍，造成CRM課程教學內容設計的隨意性現象嚴重。
1.2 忽視了學生的主體作用
傳統實驗教學是以教師為中心的，著重強調教師的核心作用和地位，全部的教學設計都是圍繞教師而展開的，學生的學習是限定在教師教學范圍之內。學生雖然也參與了實驗教學活動，但實質上是處于被動接受的狀態。在這種模式下，雖然也強調實驗能力的培養，但這種實驗能力是被當作技能并以知識的形式來加以傳授的，從而導致學生缺少創造性應用的能力。
1.3 有違學習的本質特點
隨著建構主義學習理論以及情境學習理論的興起，只有真正引發學生真切感受與內心認同、切實激發學生思維活化與知識增生、真切促發學生學習體驗的教學活動才被認為是能夠幫助學生實現公共知識向個體知識內化、個體知識向個人能力轉化、知識能力向個性品質升華即幫助學生實現完整精神與生命成長的有效教學。傳統實驗教學由于忽略了學生的主體地位，強調公共知識的灌輸和驗證性學習，很少能激發起學生的真切感受和思維活化，有違學習的本質特點因而教學效果較差。
2.體驗式教學設計的內涵和關鍵
教學既是一種生命活動又是提升生命意義與價值的手段與途徑。教學設計就是旨在促使教學活動更具生命、發展性與有效性的一種活動。教學設計對教學活動的影響是通過教學模式與教學行為來實現的，并最終以教學效果的形式表現出來問。
2.1 內涵
如何引發學生的學習體驗，如何以學習體驗的生成為重心來構建教學模式、設計教學行為是內發創生式教學設計研究的核心所在。體驗式教學設計正是一種以引發學生的學習體驗為重心，通過圍繞學習體驗的生成來構建體驗式教學模式，并對師生的教學行為進行設計的內發創生式教學設計。
2.2 關鍵
體驗式教學設計的關鍵點是要從以教師為中心轉變為以學生為中心。以學生為中心就是要改變學生被動的參與實驗的狀況，讓學生全員、全過程、全身心地參與實驗，讓學生真正成為實驗的主體。如由學生自己設計CRM項目，擬訂實驗方法和步驟，教師只提出任務和目的并幫助論證，并引導學生運用已有知識分析判斷問題所在，最后進行解決。在整個實驗過程中讓學生逐步自己學會并掌握進行科學實驗的方法，鍛煉了運用已有知識發現問題、分析問題、解決實際問題的能力。
3.CRM實驗教學內容的設計
3.1 選擇適合教學需要的CRM軟件系統
從目前市場的銷售和使用情況來看，CRM軟件產品主要有TurboCRM軟件、用友CRM軟件、金蝶CRM軟件等品牌。以用友CRM為例，用友CRM軟件是用友U8產品線的一個子產品，采用Java開發，支持跨平臺的應用。用友CRM軟件的功能包括系統管理、客戶管理、市場管理、銷售自動化、CRM統計分析五大模塊圈。在實驗教學設計中，要密切聯系實際，選取適當的行業，以企業實際的業務數據為實驗基本資料。
3.2 根據實驗內容區分實驗類型
CRM實驗課的內容主要包括CRM理論知識、CRM軟件操作和應用、CRM項目模塊實施、CRM數據分析四個方面。過去CRM實驗教學偏重于傳統的驗證性實驗，強調知識的灌輸和學生驗證性操作，忽視了學生在學習中的主體地位，不利于學生創新能力的提高，實驗教學效果較差。就CRM實驗課的內容而言，應首先對實驗類型進行區分，就不同實驗類型進gS-@學設計。
（1）驗證型實驗。CRM理論知識模塊可以進行驗證型實驗。但這種類型的實驗不是CAM實驗課的主體，在安排課時時應注意時間安排的適當比例，主要采取教師先演示，學生后操作的模式，其目的在于使學生獲得CRM基礎理論知識的學習，形成CRM理念上的總體認識。
（2）體驗型實驗。CRM軟件操作和應用、CAM項目模塊實施、CRM數據分析三個模塊的教學內容適合設計成體驗型實驗。體驗型實驗應構成CRM實驗課的主體，在教學設計中是重點安排的對象。主要采取學生組建團隊學習組織，采用情景模擬、案例分析、項目設計等方法，形成實驗結果，學生完成實驗報告，進行實驗評價的模式，使學生主動參與實驗，獲得真切感受和真實體驗，激發學生的創新能力。
3.3 學生寫出實驗報告
實驗報告的基本內容應該包括：實驗項目名稱、實驗類型、團隊人數、實驗任務、實驗實施過程、實驗實施結果等。通過完成實驗報告，學生可以對實驗的實施進展過程和各階段任務的完成情況進行總結回顧，經由實驗過程的真切感受形成真實體驗，幫助學生將感性認識上升到理性認識，將公共知識轉化成個人知識。
3.4 進行實驗效果評價
對于實驗的效果評價應該包括學生的自我評價、團隊評價及教師點評三個層次。評價指標至少應該包括該生對待實驗的態度、實驗實施的過程情況、實驗報告的分析情況、團隊成員對該生實驗實施的情況評價、教師對該生實驗實施的情況評價等。
4.CRM實驗課程體驗式教學設計方法
4.1 情景模擬法
將學生進行分組，在實驗中，每個學生可以以企業實際業務流程為主線，針對一個特定系統的業務，由學生模擬企業不同部門、不同的工作崗位，獨立完成業務處理，熟悉系統的功能，明晰不同類型業務的處理流程。為了全面提高實驗者的綜合實踐能力，真實模擬企業中的實際運行過程，在局域網完備的環境下，可以由不同的學生模擬企業中的不同崗位，每個崗位都具有相應的責、權、利，讓每一個學生都找到相應的“職業角色”的感覺。摒棄了一般專業課實驗僅僅是按某一子系統功能展開的思路，以企業實際業務流程為主線，便于學生對企業經營管理的整體把握。
4.2 案例教學法
在CAM實驗中可以引入案例教學法。案例教學法首先應注意精心選擇案例，突出案例的典型性、真實性和代表性。案例可以由教師經過篩選選取，也可以讓學生收集，在實驗中可以組織學生自行開展案例分析。首先將學生劃分為若干小組，自行確定案例分析的題目和內容，自行分工實驗，進行分析和討論，形成案例分析報告。實驗室為案例分析提供了真實有效的情景演練的環境，使理論課堂上實施困難的案例分析變得有形化、可感化，加深了學生對企業流程的理解和體會，有助于學生利用已有知識提出問題、分析問題、解決問題的綜合能力和創新能力。
4.3 項目設計教學法
項目設計（Proiect）主要體現在題目的真實性，與情境式模擬教學不同的是項目設計是由學生自由選擇并獨立完成的。整個過程由學生獨立完成，教師只是進行監控和釋疑，鼓勵學生自己去發現、去體驗。項目設計與實施通常是由學生組成團隊來完成的，團隊實際上屬于模擬體驗型學習組織。
（1）首先應組建學習團隊。團隊人數一般以5-7人為宜。教師可根據學生情況協助分組，并幫助學生進行分工。在CRM實驗中既可以組成單一的模擬企業學習組織，也可以組成具有競賽性質的學習組織。
模擬企業學習組織。即模擬企業環境，將團隊成員進行角色分工，通過模擬企業的運作，使每個學生既能全面把握企業的運作和工作流程，又能進行本專業技能的訓練，從而體會專業知識的實際應用，深化相關專業知識的學習，進行專業技能訓練，獲得真實體驗。
具有競賽性質的學習組織。以各學習團隊為基本單位開展競賽式學習，學習過程由各學習團隊聯合策劃與自主實施，教師予以必要的指導以激發學生的學習熱情，調動學生的學習積極性，培養學生的協作式學習能力。特別有助于激發學生的真切感受和產生內心認同，激發知識增生。
（2）制定項目任務。即把項目進行細分，確定各個階段的相應任務，在實驗過程中以一個項目的階段拓展和任務推進來帶動相關理論知識的學習。例如，受理客戶投訴，及時響應處理好投訴是改善客戶關系的重要內容，投訴管理就是要幫助企業記錄投訴處理的全過程，并針對投訴原因進行分析、改進，從而減少客戶投訴，提高客戶滿意度。可以將客戶投訴管理這個項目進行分解，確定為四個任務：確認客戶投訴的有效性、對客戶投訴進行分配、由投訴處理人員解決投訴并記錄全過程、由投訴管理人員進行投訴結果驗證。