時間：2023-03-22 17:33:37
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從經濟學說史上看，國際貿易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學說。斯密和李嘉圖的貿易理論中，勞動是唯一的生產要素，生產技術是給定的外生變量，生產規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿易理論是古典經濟學理論體系的一部分，被稱為“古典貿易理論”。二十世紀初，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿易學說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿易理論”。
到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿易的迅速發(fā)展和結構變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿易理論又活躍起來，一部分經濟學家開始用新的方法來研究貿易的原因和結果，研究新的貿易結構與貿易政策，創(chuàng)立了一系列新的學說。經過十多年的發(fā)展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿易政策的意義。
一、規(guī)模經濟、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達國家之間和相同產業(yè)之間的貿易
為貿易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經濟貿易學說”，主要的貢獻者是美國經濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產中的規(guī)模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產業(yè)之間的貿易。
規(guī)模經濟貿易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業(yè)生產具有規(guī)模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。
具體講在“規(guī)模經濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿易以前，企業(yè)所面向的只是國內的需求。由于國內市場需求有限，企業(yè)不能生產太多，從而使生產成本和產品價格不得不保持在較高的水平上。
如果企業(yè)參與國際貿易，產品所面臨的市場就會擴大，國內需求加上國外需求，企業(yè)生產就可以增加。由于生產處于規(guī)模經濟階段，產量的增加反而使產品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。
由于工業(yè)產品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產品，從而使國際分工和貿易成為必然。但具體哪一國集中生產哪一種產品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產生，也可以協議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產品“雙向貿易”的基礎是規(guī)模經濟，而不是技術不同或資源配置不同所產生的比較優(yōu)勢。
二、國際貿易、技術外溢、與經濟增長
八十年代末九十年代初以來，國際貿易理論的研究主要是圍繞國際貿易與技術進步、經濟增長的關系來進行。在經濟學文獻中，雖然已有許多理論闡述了技術在貿易和經濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術作為一種內生變量，不僅討論技術對貿易的影響，也分析國際貿易、經濟增長在技術進步中的作用。把技術變動、不完全競爭、規(guī)模經濟和經濟增長等結合起來研究，是國際貿易理論的最新發(fā)展和前沿課題。
國際貿易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿易格局變化有關。在用規(guī)模經濟與不完全競爭的理論說明了當前“北北貿易”和同類產品之間貿易的原因之后，人們自然就會進一步探討。為什么會有規(guī)模經濟？產業(yè)的規(guī)模經濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術又是怎樣產生、發(fā)展、傳遞的？技術的發(fā)展與國際貿易、經濟增長的關系又是如何？這些問題引起了國際經濟學家的極大興趣。學者們將國際貿易理論與增長理論結合起來，提出了許多新的觀點。
近年來，在國際經濟學的研究中，關于國際貿易、技術變動與經濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術變動對貿易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術作為一種內生變量，不僅研究技術怎樣影響貿易和增長，同時把技術發(fā)展作為科研、投資、貿易和經濟增長的一種結果，研究技術變動、國際貿易與經濟增長相互間的關系。
1．技術作為外生變量的貿易與增長理論
（1）技術差異所形成的貿易模式
除了“規(guī)模經濟與不完全競爭”的貿易學說外，技術作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達工業(yè)國家之間和同類產品之間的貿易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產品生產需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經濟。但如果兩國在生產技術上有某種細微的差別，勞動生產率就會略有不同。在兩國的貿易中，各國都會出口其要素生產率相對高的產品。
戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設兩個國家兩種產業(yè)。其中第一種產業(yè)只生產一種產品，而第二種產業(yè)生產兩種不可完全替代的產品。假設其中一國在第二種產業(yè)的生產中與國外略有技術上的不同，在其中一種產品的生產技術上比別國略勝一籌。在自由貿易條件下，要素價格的相等會使該國生產和出口這種產品，而別國則會生產出口另一種產品。
馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術上的差異亦可引起同行業(yè)產品之間（intra—industry）的貿易。
（2）技術變動對貿易模式和福利的影響
克魯格曼1986年研究了技術進步對發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設有兩類國家：技術較先進的國家（發(fā)達國家）和技術相對落后的國家（發(fā)展中國家），產品亦分為兩類：技術密集型產品與非技術密集型產品。這些假設與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿易模式和福利產生什么影響？
如果這種技術進步發(fā)生在發(fā)達國家，則結果是沒有壞處。第一，對發(fā)達國家來講，它技術更高了，產品更先進了，由于本來就在技術上領先，更新的技術的產生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術進步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術差距拉大了，給后進國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術進步發(fā)生在先進國家對這兩類國家均有利。對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術優(yōu)勢的產品，技術進步和生產出口能力的提高，有可能使這些產品的價格下降，貿易條件有可能變得不利。
假如技術進步發(fā)生在后進國家呢？克魯格曼認為結果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利。后進國家會因為自己有能力生產這類產品而減少進口，造成兩方面的結果：一是使該類產品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利。
2．技術作為內生變量的貿易與增長理論
貿易理論的另外一方面發(fā)展是將技術視為內生變量來分析，研究技術變動的原因，也研究技術的進步作為生產和貿易的結果對貿易模式與社會福利的影響。技術變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學會的，是通過經濟行為學來的，這叫“干中學”（learningbydoing）。這里所說的技術不光是生產技術，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術變動是一種革新（innovation）。技術革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結果。
（1）“技術外溢”（Spillovers）與“干中學”（Learing—by—Doing）
所謂技術變動或技術進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術進步只是學到了別人已有的先進技術。這種學習過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產或其他經濟行為時自然產生的副產品。作為先進技術的擁有者，有時也并非有意轉讓或傳播他們的技術，而是在貿易或其他經濟行為中自然地輸出了技術，被稱為技術“外溢”（Spillovers）。不管什么技術，都有一個外溢的過程。“干中學”式的技術進步，大部分是從技術外溢中獲得的。技術外溢，又可分國際、國內、行業(yè)間和行業(yè)內幾種不同情況。
a）國際技術外溢
國際技術外溢指的是技術通過直接或間接（如通過貿易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產者也逐漸掌握了這些技術。
為了說明技術在國際間的外溢，我們假設有兩個國家：A國和B國，各國分別生產兩種產品，X和Y。在兩國沒有貿易時，各國的生產是由本國的生產技術和資源配置決定的，A國有生產X的比較優(yōu)勢，B國則有生產Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿易，根據“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產和出口，B國則專門生產和出口產品Y。這是貿易發(fā)生后的最初均衡。
現在我們再進一步假設技術是無法壟斷的，可以通過商品貿易“外溢”到別國。貿易的結果，AB兩國的生產者都掌握了彼此的生產技術并有可能對本國的生產進行調整。這種國際范圍內的技術外溢會有各種不同的結果。一種情況是，A國本來有生產商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產X的技術更先進，有絕對優(yōu)勢。A國引進了B國生產商品X的技術，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產率。這種結果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿易后便不再生產。A國多生產X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國。這種技術的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術外溢的結果，兩國都從中受益。
但是如果B國生產商品Y的技術比A國先進，A國從B國中學到這種技術并用此來改進發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產品Y。對A國來說，這種技術引進的結果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿易和技術外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。
b）國內的技術外溢
國內技術外溢指的是技術在本國范圍內的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內技術外溢比學習外國技術更快。
八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內技術外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設有兩個國家A和B，生產一系列產品。其中任何一國會在一些產品的生產技術中有最初的領先地位。盡管技術可以在國際間傳播，但本國內的技術外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內技術外溢過程，該國原先的領先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強，“國內技術外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產品更有領先地位，技術的國內傳播使各國的差異擴大。
盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設一系列國家，生產兩種產品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產率相同，但對兩種產品的技術知識的最初掌握程度不同。一些國家生產X，另一些國家生產Y，形成最初的國際分工。由于技術在國內的外溢，生產X和生產Y的國家都會在各自的專業(yè)生產中不斷提高勞動生產率，從而使各國對兩種產品技術知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產品勞動生產率的增長速度跟不上產品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產品的生產轉向另一種產品生產的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。
克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術知識和資源配置有關，也可能是由于偶然的因素，但最初的產業(yè)結構一旦形成之后，國內生產技術的外溢使得一國在這些產業(yè)中的生產率比別國提高的更快，會使該國在這些產業(yè)中的領先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內的技術外溢是有關系的。而且，一旦形成了某種生產格局，改變是不容易的，因為產業(yè)規(guī)模與國內的技術外溢會不斷提高勞動生產率，只要成本增長的速度低于勞動生產率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產和貿易模式中起了重要的作用。
c）行業(yè)間與行業(yè)內的技術外溢
技術外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內，許多行業(yè)雖然產品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產率對各行業(yè)都是有促進作用的。另外，這里的“技術”概念，也不僅僅局限于具體的生產方式，也包括管理等方面的技術知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產生影響。［（1）c］
同一行業(yè)內也可能有不同的產業(yè)集團（industryclusters），各集團生產類似產品但生產技術不會完全相同。與國外類似的產業(yè)集團相比，生產上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿易以及由此產生的競爭和技術外溢會縮短各產業(yè)集團的技術差距。
（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術創(chuàng)新（Innovation）
技術變動的另一個來源是技術創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結果。新技術的開發(fā)主要表現在：a）提高要素生產率，用有限的資源生產出更多的產品，或保證產量的情況下，使用更少的資源；b）產品質量的提高和新產品的開發(fā)。
技術創(chuàng)新或開發(fā)型技術進步可以在專業(yè)化程度的提高中出現。隨著生產的社會化，分工越來越細，一個最終產品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產產品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產，而在這個具體的零部件生產中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產品中獲得，每個生產環(huán)節(jié)都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產的每個環(huán)節(jié)上都有改進技術的動力。
開發(fā)型技術進步也常常是在對新產品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產品或提高產品質量，從而產生出新技術。
與“干中學”不同，技術創(chuàng)新或開發(fā)型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產權的保護，因為沒有保護的話，企業(yè)開發(fā)新產品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學雖然也能提高技術，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術的差距，一個國家要想技術上領先，就必須有開發(fā)型的技術進步，但開發(fā)型技術進步是需要有法律和投資來保證的。
國際貿易與開發(fā)型技術變動有相互促進的關系，貿易對技術創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術新產品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發(fā)的機會。新技術的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術開發(fā)的規(guī)模經濟問題。在某種意義上說，貿易和技術的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經濟”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項新技術從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎上進一步發(fā)展而不應重復同樣一個過程。當然，這樣做需要許多政治條件和技術條件，但從經濟學角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。
另一方面，技術革新也會影響貿易模式。在技術作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿易模式都是給定的，都假定各國在生產技術上有差距但沒有討論為什么有差距。技術作為內生變量的模型則揭示了產生技術差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術的國際國內外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術上的差距，本國原有的資源和技術條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術，是改善一國的貿易地位和保證經濟長期增長的必要措施。
三、國際貿易新理論對我國進一步改革開放的啟示
過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內市場方面顧慮重重。在申請恢復關貿總協定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關貿的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業(yè)”的理論。
中國仍是發(fā)展中國家，對某些產業(yè)的保護是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現我們發(fā)展先進或幼稚工業(yè)的目標。
古典和新古典的貿易理論已經分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關于技術外溢和干中學的學說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應”，尤其是對電腦等高科技產品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術外溢和干中學的過程。電腦等科技知識產品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學技術的普及和勞動生產率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發(fā)。通過貿易壁壘的辦法來保護幼稚產業(yè)，其代價和結果都是必須考慮的。
規(guī)模經濟的貿易學說還為我們的貿易政策提出了許多新思路，新的貿易理論揭示了當代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿易為主的特征，工業(yè)產品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產、出口全部的工業(yè)產品。國際貿易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內，也可能既進口又出口?，F代的國際競爭并不局限于個別產品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質產品的進口，不一定非要通過保護來生產國外已占優(yōu)勢的產品。對外開放某些市場，并不等于國內的同類產業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產了一些種類型號，我們可以集中資源生產別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經濟降低成本向國外出口。
怎樣使某些產業(yè)形成規(guī)模經濟？規(guī)模經濟的貿易學說提出了一個“戰(zhàn)略性貿易保護”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現代企業(yè)規(guī)模經濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿易保護”。
不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿易保護政策，如日本在戰(zhàn)后經濟發(fā)展過程中，也對許多產業(yè)有過保護。它將一個產業(yè)保護一段時期，然后就轉移。保護的目的只是希望在保護期內，讓產業(yè)自身產生出一種技術外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內提高勞動生產率和競爭力。保護的時間是短暫的，保護的行業(yè)是不斷變動的?？唆敻衤栌昧思乃梗℅ivens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）。
無論是自由貿易的政策還是“戰(zhàn)略性貿易保護”政策，選擇的依據都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿易的新理論并不告訴我們應不應該保護的問題，而是為了我們貿易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產品不一定是幼稚產業(yè)，保護的手段也不一定是貿易壁壘，可以是代價較小的產業(yè)政策或消費政策，保護的時期應是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護。
參考文獻
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(一)國際經濟學中國際貿易理論的演變
國際貿易理論主要是假設商品要素流動這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿易行為，以及國際貿易政策變動。國際貿易理論中提到了優(yōu)勢思想，這一優(yōu)勢簡單闡述即是各個國家的商品在國際市場中體現出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進入與退出，體現各個國家的企業(yè)在國際上市場上的競爭優(yōu)勢。經過長期的發(fā)展演變，國際貿易的優(yōu)勢從絕對優(yōu)勢演變?yōu)橄鄬?yōu)勢，絕對優(yōu)勢是指各國企業(yè)對同一商品的生產因為勞動生產率的不同形成的企業(yè)競爭優(yōu)勢，相對優(yōu)勢是指各國企業(yè)在生產不同商品是因為勞動生產率的不同而形成的競爭優(yōu)勢。相對優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢都是在不同的假設前提下對相同事物做出的判斷。同時可以得出結論，即企業(yè)在經營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對優(yōu)勢的企業(yè)則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對優(yōu)勢的企業(yè)則可以在競爭中占有一席之地。
(二)國際直接投資理論在國際經濟學理論中的發(fā)展應用
早期的國際直接投資理論主要包含三個方面的內容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀六十年代，該理論認為因為國內和國際市場的具備不完全性的特點，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術，管理經驗，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價格和利潤，因此產生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對外投資的直接原因。2，產品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因為產品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標準三個階段，各個階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應該運用在產品生產已經成熟并且投入標準化生產，這樣可以將生產投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產生的成本。3，內部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現象的形成。該理論認為跨國公司是由于市場內部化形成的，市場內部化是指外部市場機制導致原材料，半成品等交易的效率呈現較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結構將低效率的中間產品內部化。這一理論同時解釋了發(fā)達國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。
二、套利與平價理論在國際經濟學理論中的發(fā)展應用
(一)基本概念闡述
套利是指在同一個市場中購進外匯，證券，商品等其他貨物同時在另外一個市場中以更高的價格將其賣出。價差則是指同一個商品在不同的市場上有著不同的價格，包含時間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項交易需要耗費的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動力流動的交通費，資金流動的匯費以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價主要是指價值對等，具體闡述為只要不同市場之間的價格差異超過交易產生的費用，那么套利者就能從中獲取利潤。
(二)購買力平價理論是套利與平價理論的基礎
關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產業(yè)內貿易；國際貿易新理論
不同于傳統(tǒng)的國際貿易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿易的產生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿易產生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。
在克魯格曼之前也有很多經濟學家研究過規(guī)模經濟對國際貿易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產的經濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿易不斷增長的現象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿易產生的一個原因并結合均衡貿易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。
一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡
在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹校僭O規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的?？唆敻衤鶕鲜黾僭O和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現實意義，更能說明現實的問題。
克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經濟評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產品多樣化》一文中建立的一個規(guī)模經濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設，存在兩個國家，并且在其生產中都存在規(guī)模經濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產者方面來說，由于產品的生產規(guī)模越大成本就越低，因此產品的品種越少越好；而從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此產品的品種越多越好。這就產生了一個兩難沖突:消費者要求產品的品種更多；而生產者偏好生產更少的產品種類。而在規(guī)模經濟的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達到一種次優(yōu)的均衡：即每一個生產者都去生產一種差別性產品——既滿足了消費者多樣化和廉價的消費需求，又能使生產者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結論：一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。
郭芳等：論西方國際貿易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產具有一定差別的產品，這些產品都是相近的替代品，廠商的進入不受限制；二是同一產品集團內廠商的數量如此之多，以至于每個廠商都預期它自身的行動不為其競爭對手所注意；三是同一產品集團內所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個企業(yè)都有一定的壟斷權，同時規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產差別化產品（產品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結果就是壟斷利潤消失，各個企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。
二、克魯格曼論文分析
在發(fā)表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果
上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個數學模型，來論證在一個各國間不存在自然差異的世界中，貿易完全可以由報酬遞增而產生。
克魯格曼在這篇論文中建立的是一個單要素模型。在規(guī)模報酬遞增的條件下，這意味著勞動分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴大的三種途徑,即勞動力增長、貿易及移民。勞動力的增長使得曲線向左移動，在新的均衡點B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動力的增長每項產品的產量與產品的數量都將上升。在討論貿易的作用時，克魯格曼假定運輸成本為0。由于對稱假設，則兩國的工資率和產品價格必定相等。在此種情況下，勞動力增長對兩國所起的作用相同，都會使生產規(guī)模擴大，可供消費的產品品種增加。這樣，由于實際工資的增加和可供選擇的產品的增加，兩國的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時貿易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿易量。其后，克魯格曼對要素流動的作用進行了分析?？唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯?，若是出現了貿易障礙，則勞動力將向已經有較大勞動力數量的地區(qū)移動。假設無法進行貨物貿易但是勞動力可以自有流動。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實際工資及產品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動力都將集中在一個地區(qū)。而哪個地區(qū)是勞動力集中的方向則是由這個地區(qū)的最初條件決定的，其關鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報酬遞增。在這種情況下，要素流動表現為一個人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿易并不一定是國家之間技術或要素稟賦差別的必然結果；與之相反，貿易很可能只是擴大的市場及促進規(guī)模經濟出現的一種途徑，而且貿易的作用與勞動力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的。”
在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經濟、產品差異及貿易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎上加入了運輸成本這一因素，使得模型更具有現實意義。在其他條件與假設不變的情況下，運輸成本的加入使得情況改變了——此時，較大的國家將會具有較高的工資?？唆敻衤鼜膫€人行為研究起，將運輸成本看作是一座“冰山”——即任何運輸的產品僅有一小部分能到達，其他部分在運輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經過一系列的推導和分析，克魯格曼得出結論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因為較大國家的國內市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿易條件中獲益?？唆敻衤瑫r推導出，如果兩個國家的生產成本相同，則產品的生產地距離較大市場的國家將更有利。因為這樣就可以盡可能減少運輸成本。而為使兩國的勞動力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導對工業(yè)化國家對人口眾多的國家的高投資（例如對中國和印度）和國家間實際工資的差距等現實問題提出有益的理論解釋。
在發(fā)表于1981年的《產業(yè)內分工與從貿易中獲利》中：克魯格曼從國際貿易的三個“悖論”2入手，進一步將規(guī)模報酬遞增與比較優(yōu)勢同時納入一個模型中，指出這兩者都可以是國際貿易產生的原因，并使用模型分析對這三個“悖論”做出了比較合理的理論解釋?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ捍嬖趦蓚€產業(yè)，且兩個產業(yè)相互獨立，并且是對稱的；在同一產業(yè)中，生產要素——勞動力是自由流動的。在對要素比例及貿易模式的推導和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進行產業(yè)內貿易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克歇爾-俄林式貿易。從而得出結論：貿易會導致要素價格相等，但不會改變生產模式。而產業(yè)內貿易指數必然等于要素比例相似指數，即。在貿易帶來的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進行產業(yè)內貿易的情況下貿易對收入分配的影響。克魯格曼指出貿易存在兩種福利效應：一是由于要素價格相等產生的分配效應，此時勞動力的實際工資用自己產業(yè)的產品來表示并沒有變化，而以其他產業(yè)的產品來表示卻有可能會出現隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴大使得可獲得的產品種類增多，而這對每個個人都有利。克里格曼通過模型推倒指出，在自由貿易狀態(tài)的情況下，分配效應為負（比之沒有貿易的狀態(tài)），將出現分配損失，而工人福利將由于市場擴大而增加。并進一步推導出，在產品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿易中獲利。當資源稟賦相似，兩個要素也都能從貿易中得到好處。
在發(fā)表于1983年的《一個相互傾銷的國際貿易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報酬遞增的情況下也會出現的“相互傾銷”的現象進行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個相同的國家，每個國家都有一個企業(yè)生產商品。這兩個國家互相出口產品并存在運輸成本。在模型中，每個國家都是相互割裂的市場，并且每個國家分別選擇利潤最大化的產量政策。每個企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個企業(yè)都假定另一個企業(yè)供應給每個國家的產量都是固定的?？唆敻衤ㄟ^理論推導解釋了相互傾銷出現的原因和過程，指出：在一個不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應，一種是貿易導致的無謂的運輸使得福利減少；一種是國際競爭導致價格下降從而減少了壟斷扭曲。而當壟斷所提高的價格超過在不存在壟斷情況下的運輸成本時，就會出現相互傾銷。在運輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿易的發(fā)生會使福利改善；反之，如果運輸成本很高，貿易也許會造成福利損失。
這幾篇文章的分析與推導層層深入，不斷完善了對國際貿易產生原因的模型化解釋，并形成了對產業(yè)內貿易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論的重要文獻。
三、啟示
克魯格曼在這些文章中顯示出他將現實問題抽象并牢牢把握其中的關鍵的非凡能力。他將自己對這些問題的理解用嚴謹的數學模型表示出來，通過模型的推導來說明和分析問題。這種嚴謹的數學推導值得我們學習和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎上進行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國際貿易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經典就是因為這其中蘊含的新思想和新思路，它們?yōu)閲H貿易研究領域開辟了一條新的路徑，并促進了產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現，除了數學推導和模型之外，經濟思想也是十分重要的，并在一些經典的論文中起著主導作用。在平時的學習和研究之中，我們也應該多加思考，努力形成自己對經濟問題的看法與觀點。只有這樣模型研究與經濟思想齊頭并進，才能真正達到比較透徹的學習和研究經濟理論的目的。
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論文關鍵詞：科技創(chuàng)新 貿易利益 改善
當前美國經濟是一種基于創(chuàng)新的成長模式，創(chuàng)新是美國經濟增長和貿易競爭力提升的關鍵。從某種程度上講，強大的創(chuàng)新能力是美國經濟持續(xù)、穩(wěn)定、高質量增長和貿易競爭力提升的基礎。因此，研究科技創(chuàng)新與美國貿易利益的改善對我國具有極強的借鑒意義。
美國科技創(chuàng)新體系與貿易競爭力的互動
(一)利用科技、經濟全球化的激勵功能促進創(chuàng)新 科技全球化意味著技術和技術創(chuàng)新能力的大規(guī)?？缭絿邕M行轉移，科技發(fā)展的相關要素在全球范圍內進行優(yōu)化配置，科技能力中越來越多的部分跨越國界成為全球性的系統(tǒng)，各國的科技發(fā)展的相互依存關系不斷加強，并形成科技創(chuàng)新的全球性體系，美國以其強大科技創(chuàng)新能力組織全球性的科技創(chuàng)新活動，在控制科技創(chuàng)新體系中最大限度的獲得科技創(chuàng)新所帶來的利益，并通過控制技術標準來獲得利益，在信息技術、航空航天、生命科學和制藥、新材料等技術領域成為全球技術標準的制定者，刺激企業(yè)的科技創(chuàng)新的主動性和積極性。在經濟全球化的推動下，世界市場的廣度和深度進一步拓展，使科技創(chuàng)新收益遞增，同時充分利用全球科技資源進行創(chuàng)新，使科技創(chuàng)新成本遞減。在科技全球化和經濟全球化的激勵下，美國科技創(chuàng)新成果在20世紀90年代后半期不斷涌現，引領美國經濟快速向前發(fā)展。美國公司面臨前所未有的廣闊市場，使擁有技術優(yōu)勢的企業(yè)能更加充分享受規(guī)模經濟的收益，能通過多種形式的國際技術轉移來延長企業(yè)所擁有的技術生命周期，創(chuàng)新活動變得更加有利可圖;通過全球性的生產網絡分工，實現技術研發(fā)與產品生產的分離，并通過相關外包形式來實現整個生產鏈成本最低化，進一步擴大了企業(yè)的利潤空間。
(二)高效的科技創(chuàng)新投入體系 美國強大的創(chuàng)新能力形成第一要素就是巨額而且穩(wěn)定增長的創(chuàng)新投入，且在投入過程中具有很強的針對性和傾斜性，并以市場收益和長遠發(fā)展作為檢驗科技投入效率的依據。美國作為世界上市場經濟最完善的國家之一，在成熟的市場體制下從事創(chuàng)新活動，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體存在，必須分析創(chuàng)新技術的前景和市場潛力上的成功率和效率，并借助完善的科技產品市場和金融市場來創(chuàng)造出高質量的應用性創(chuàng)新成果。為了彌補市場創(chuàng)新體系的不足，美國聯邦政府的研發(fā)經費投入對創(chuàng)新起著重要作用(見表1)。
(三)通過制度建設來保障科技創(chuàng)新的持續(xù)性 美國已經形成一個促進創(chuàng)新和技術進步的完整法律體系。這個法律體系主要是由兩個部分組成，一個是促進美國技術轉移和擴散的相關立法，另一個是保護技術專利的相關立法，美國促進創(chuàng)新的法律體系較好的處理了兩者之間的平衡，使其各自對創(chuàng)新的促進作用充分發(fā)揮，保障了美國強大的創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。在完備法律制度基礎上，借助于美國完善的金融市場和財政政策搭配，并充分利用產業(yè)政策的引導作用，使得美國成為世界上最具有科技創(chuàng)新能力的國家。 在保障強大科技創(chuàng)新能力的基礎上，美國以其巨大的國內市場吸引力形成其他國家對美國市場的依賴，通過輸出高附加值的高科技商品來換回低附加值的普通商品，雖然在表面上形成貿易逆差，但實際上促進了美國科技創(chuàng)新能力的提升和國際競爭力的增強，改善了美國的貿易條件，使美國能以更少的實際支出來換取更多的收益(見表2)。 科技創(chuàng)新推動下的美國貿易利益改善
(一)政府利益分析
美國通過巨額進口，大量吸收他國廉價商品和服務，這不僅有利于美國在國內保持低通脹水平，并使全球經濟對美國的依賴性加強，奠定了美國謀求全球經濟霸權的基礎，憑借這種市場需求強度的不對稱(見圖1)，美國不僅可以強有力地影響其他國家的經濟結構和生產經營方向，還能有效地干預他國的政治決策和制度安排，進而謀求最大的國際經濟政治利益，強大的經濟實力成為美國參與多邊貿易談判的基礎，增強美國對世界多邊貿易體制的主導力量，強有力的維護自身在國 際經濟競爭中的利益。 利用科技創(chuàng)新形成的專利優(yōu)勢，通過國內的知識產權立法的對外延伸來形成對其競爭對手的制約，獲得貿易上的超絕對優(yōu)勢利益。美國通過科技創(chuàng)新獲得知識產權和專利上的絕對優(yōu)勢地位，20世紀90年代以來，美國年平均專利申請數為20世紀80年代的84倍，專利申請數在20世紀90年代的大幅度增加表明這一時期創(chuàng)新成果增多，出現創(chuàng)新“集群”。為了防止其他競爭對手的崛起威脅到美國的地位，美國借口國家軍事經濟安全和知識產權保護來阻止技術出口，通過技術制約他國產業(yè)競爭力的提升，達到美國長期壟斷某些產業(yè)的目的，在國際市場上來獲得超絕對優(yōu)勢;同時年年對他國進行知識產權的審查，并動輒利用337條款和特殊301條款對他國進行貿易懲罰，使美國長期享有行業(yè)壟斷所獲得的絕對優(yōu)勢，從而有效的維護美國在經濟和政治上的利益。
(二)產業(yè)利益主體分析
企業(yè)通過技術創(chuàng)新來改造傳統(tǒng)產業(yè)和商業(yè)模式，使經濟結構更加富有彈性，經濟運行的平穩(wěn)性增強。主導產業(yè)創(chuàng)新能力和科技水平決定整個產業(yè)結構的演化和發(fā)展，以信息技術為主導的產業(yè)對傳統(tǒng)產業(yè)的改造是全方位的，從植入新技術改造和替代傳統(tǒng)技術，用新技術改造和重組生產流程、作業(yè)方式，到用新技術重塑企業(yè)組織，促進傳統(tǒng)產業(yè)加速向現代產業(yè)蛻變的進程，一大批企業(yè)重新煥發(fā)了生機，并重新獲得了競爭優(yōu)勢，帶動了經濟增長方式的成功轉型。 以科技創(chuàng)新為基礎并結合全球產業(yè)布局的調整，有效實現了貿易利益和投資利益的結合。在科技創(chuàng)新的主導下，全球分工呈現出金字塔式的結構，在這個格局中，第一層次就是美國，以從事創(chuàng)新產品的研究和開發(fā)為關鍵的高新技術的壟斷，在國際分工中形成了“研究與開發(fā)——整體產品壟斷——核心技術壟斷”的科研開發(fā)與壟斷戰(zhàn)略，以及在此基礎上形成的“科技創(chuàng)新——結構升級——經濟增長”的經濟發(fā)展模式，美國公司利用全球產業(yè)布局，形成最有利于美國的全球產業(yè)結構。
(三)個人利益分析 在科技創(chuàng)新的推動下，美國勞動者的勞動生產率大幅度提高，并將高科技產品的出口和勞動密集型產品的出口結合起來，推動著美國勞動生產率的提高，美國家庭的財富收入出現了大幅度的增加。
美國產出的增加直接源自勞動生產率的迅速增長，科技創(chuàng)新使得美國放棄了傳統(tǒng)的收入比較低的勞動密集型產業(yè)，轉向了收益相對較高的高科技產業(yè)，盡管受到摩擦性失業(yè)的影響，但是，美國整個工人階層的收入水平整體上呈現上漲的趨勢(見圖2)，受創(chuàng)新產品需求市場擴大的影響，新興高科技產業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會。 美國通過貿易將勞動者的生產率上升所帶來效益最大限度的發(fā)揮出來，作為一個整體將科技創(chuàng)新的好處發(fā)揮出來，在貿易等式的一邊，勞動密集型進口增加—及其對國內生產者產生的競爭壓力，降低了成本，使得美國消費者和使用進口投入品的廠商在許多商品和服務上有了更多的選擇。在貿易等式的另外一邊，出口增加了美國最有效率和競爭力的部門的總產出，極大的擴展了規(guī)模經濟，并使得這些部門的美國工人實際工資高于國內平均水平的15%-20%。
結論及對我國的啟示 充分利用世界經濟發(fā)展的機遇來有效激勵科技創(chuàng)新。應有效抓住不同時期經濟發(fā)展所帶來的機遇，將科技創(chuàng)新與經濟結構變動結合在一起，將市場的拓展和利潤的提高作為科技創(chuàng)新的動力，將科技創(chuàng)新的利潤邊界從國內擴展到國外，充分利用科技全球化所帶來的機遇，進一步降低科技創(chuàng)新的成本，使得科技創(chuàng)新成果源源不斷涌現出來。因此，應該遵循科技發(fā)展和經濟運行的規(guī)律，將科技創(chuàng)新放在提升國際經濟競爭力的基礎上來考慮，建立起有效促進科技創(chuàng)新的長效機制，實現貿易利益的持續(xù)改善，因此，建立長效創(chuàng)新體系是改善一國貿易利益的根本。
創(chuàng)新主體多元化。要出現源源不斷的創(chuàng)新性成果需要建立多元的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，也是政府的行為，更是全體社會成員的行為。要在全社會范圍內動員更廣泛的力量來參與科技創(chuàng)新，在整個社會范圍內倡導創(chuàng)新的意識和觀念，使得創(chuàng)新是社會文化的重要組成部分。 充分利用對外貿易來促進創(chuàng)新。
通過科技創(chuàng)新來提高一個國家的國際競爭力，利用貿易手段來提升科技創(chuàng)新的成果，尤其是在經濟全球化背景下，充分利用國際貿易拓展的世界市場，在世界市場上來進一步拓展貿易利益源，通過國際性貿 易將科技創(chuàng)新成果的最大化，以市場為基礎，以創(chuàng)新性新產品為武器，通過貿易投資一體化戰(zhàn)略來實現科技創(chuàng)新與貿易利益改善的結合，通過在不同的細分市場上來獲得貿易利益，形成依托市場的科技創(chuàng)新與貿易利益改善體系。
【作者】張二震，1953年生，南京大學國際經濟貿易系主任，經濟學教授。
得自國際貿易的利益大致可分為兩類：國際貿易的靜態(tài)利益和國際貿易的動態(tài)利益。所謂靜態(tài)利益，是指開展貿易后，貿易雙方所獲得的直接的經濟利益，它表現為資源總量不增加、生產技術條件沒有改進的前提下，通過貿易分工而實現的實際福利的增長。所謂動態(tài)利益，是指開展貿易后，對貿易雙方的經濟和社會發(fā)展所產生的間接的積極影響。靜態(tài)利益偏重于一國通過貿易所獲得的消費方面的好處（當然，這種好處與分工后生產力的提高有關），而動態(tài)利益則注重于開展貿易后對生產的刺激作用以及對社會生活的其他諸方面的積極影響。如果說，靜態(tài)利益是直接的貿易利益，那么，動態(tài)利益就是貿易帶動和促進經濟發(fā)展的利益。本文擬就國際貿易的發(fā)展利益以及貿易促進經濟發(fā)展的現實機制和條件等問題，作一深入分析。
一、國際貿易發(fā)展利益理論的演變
國際貿易與經濟發(fā)展的相互關系為自古典學派以來的歷代經濟學家所重視。他們常常是自由貿易的熱烈擁護者，極力宣揚擴大國際貿易的優(yōu)越性。在他們的著作中，不僅令人信服地論證了貿易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關于國際貿易動態(tài)利益（亦即發(fā)展利益）的思想。最早涉及國際貿易與經濟發(fā)展相互關系的問題的，應是英國古典經濟學家亞當·斯密。他提出的動態(tài)生產率理論和“剩余產品出口”（VentforSurplus）模型，對以后的理論發(fā)展有重要影響。斯密認為，分工的發(fā)展是促進生產率長期增長的主要因素，而分工的程度則受到市場范圍的強烈制約。對外貿易是市場范圍擴展的顯著標志，因而對外貿易的擴大必然能夠促進分工的深化和生產率的提高，加速經濟增長。斯密的這些論述包含了國際貿易具有帶動經濟增長作用的最初思想。斯密的“剩余產品出口”理論更是著眼于貿易對經濟增長的帶動作用。他首先假定一國在開展國際貿易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產剩余產品以供出口，這樣貿易就為本國的剩余產品提供了“出路”。他寫道，對外貿易可以“給國內消費不了的那一部分勞動成果開拓一個比較廣闊的市場。這就可以鼓勵它們去改進勞動生產力，竭力增加它們的年產物，從而增加社會的真實財富與收入”。［（1）］這種剩余產品的生產不需要從其他部門轉移資源，也不必減少其他國內經濟活動，因而出口所帶來的收益及換回的本國需求的產品，也沒有機會成本，因而必然促進該國的經濟增長。需要說明的是，李嘉圖的比較成本說是以國內充分就業(yè)和一般均衡為前提的，因此，出口部門的擴張是通過從進口替代部門轉移資源來實現的，涉及進口替代部門縮減，就這一點而言，并不必然得出經濟總量同時增長的結論。因此，“剩余產品出口”理論可與比較成本說互補。
李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論，論證了貿易靜態(tài)利益的基礎。實際上，在他的著作中，也包含著國際貿易帶動經濟增長的思想。他認為，對外貿易是實現英國工業(yè)化和資本積累的一個重要手段。他指出，經濟增長的基本動力是資本積累。隨著人口的增加，食品等生活必需品的價格會因土地收益遞減規(guī)律的作用而逐漸昂貴，工資（勞動力的價格）也將隨之上漲。在商品價格不變的條件下，工資上漲將使利潤下降，從而妨礙資本積累。通過對外貿易，如果能夠從外國獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料，就會阻止在本國發(fā)生作用的土地收益遞減傾向，促使經濟增長?？傊罴螆D認為，通過進口廉價初級產品，阻止土地收益遞減、工資上漲和利潤下降傾向，就可保證資本積累和經濟增長。［（2）］
較為系統(tǒng)地論述貿易的發(fā)展利益的古典經濟學家，是英國的約翰·穆勒。他關于貿易對經濟發(fā)展貢獻的論述給后來的經濟學家很大的啟發(fā)。他第一次明確區(qū)分了貿易利益和發(fā)展利益。他認為，國際貿易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益。直接利益包括兩個方面，一是通過國際分工，使生產資源向效率較高的部門轉移，從而提高產量和實際收入；二是通過貿易可以得到本國不能生產的原材料和機器設備等該國經濟活動持續(xù)進行所必需或不可缺少的物質資料。間接利益則表現在，通過貿易分工推動國內生產過程的創(chuàng)新的改良，提高勞動生產率；通過產品進口造成新的需求，刺激儲蓄的增加，加速資本積累，等等。穆勒這樣寫道：“市場的擴張使生產加工過程趨于改善，一個為比本國更大的市場進行生產的國家能夠引入更為廣泛的勞動分工，能夠提高機器設備的使用效率，也更可能進行生產過程的創(chuàng)新和改良”?！伴_放了貿易，通過使人們熟悉新鮮事物，有時可以使一個原先因缺乏精力和雄心壯志而造成資源開發(fā)不良的國家經歷一次工業(yè)革命，驅使那些原來滿足于微不足道的舒適和惰散的人更為勤奮的勞動，以滿足他們新的偏好，以致鼓勵了儲蓄，提高了資本的積累?！蹦吕者€指出，貿易通過下列途徑推動不發(fā)達國家的發(fā)展：“外國工藝技術的引進，提高了資本的收益率；外國資本的引進使生產的增長不僅僅依賴于本國居民的節(jié)約和精打細算，并且為本國居民提供了激勵性的示范，向人們傳輸了新的觀念?！保郏?）］約翰·穆勒的這些精辟論述對后來發(fā)展經濟學家產生了深刻的影響，它啟發(fā)人們從新的角度來認識貿易利益問題。（3）出口也使得一國得到規(guī)模經濟的利益。國內市場加上國外市場比起單獨的狹小的國內市場就能容納得下大規(guī)模的生產。
（4）世界市場上的競爭會給一國的出口工業(yè)造成壓力，以降低成本，改良出口產品的質量，并淘汰那些效率低下的出口工業(yè)。
（5）一個日益發(fā)展的出口部門還會鼓勵國內外的投資，并刺激加工工業(yè)或附屬工業(yè)以及交通運輸、動力等部門的發(fā)展，并促進國外先進技術和管理知識的引進。［（4）］
澳大利亞國際經濟學家馬克斯·科登提出了貿易對經濟增長率影響的理論。他的理論的主要特點是，將對外貿易與宏觀經濟變量聯系起來進行分析，并且特別強調外貿易對生產要素供給量的影響和對勞動生產率的作用?？频钦J為一國進行對外貿易，對宏觀經濟將產生以下5個方面的影響：
第一，收入效應，即通過貿易，提高了收入水平，貿易的靜態(tài)利益轉化為國民收入總量的增加。
第二，資本積累效應，當派生于貿易利益的一部分收入增加額被用于投資時，該國的資本積累就會增加。
第三，替代效應。如果投資品是進口含量較大的產品，則由于貿易的開展，會使投資品對消費品的相對價格下降，這將導致投資對消費的比率提高。因為投資成本的下降，人們更多地將收入用于投資了。投資率的提高無疑會帶動經濟增長率的上升。
第四，收入分配效應。貿易的發(fā)生將會使收入轉向出口生產大量使用的生產要素，這些生產要素的報酬大大提高。如果各個生產部門或各種生產要素所有者的儲蓄傾向是不同的話，則這種收入分配的變化又會影響儲蓄率的高低。例如，當收入更多地分配于儲蓄傾向較高的部門或要素所有者，則在其他條件不變的前提下，儲蓄率就會提高，因而提高了資本積累率。
第五，要素加權效應。假定生產要素的勞動生產率增長不一致，那么產出的增長率就可視為各種生產要素增長率的加權平均數。當出口擴大，并且出口生產使用的是那種增長更快的生產要素時，出口生產的增長率往往會提高得更快?？频钦J為，所有上述效應都是累積性的，這意味著貿易對經濟增長的貢獻作用將隨著經濟的發(fā)展逐漸得到強化。［（5）］
80年代中期以來，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長理論，把創(chuàng)新作為推動生產率增長的核心因素。
這一理論通過對增長因素的計量分析，指出，發(fā)達國家經濟增長的大部分應歸功于生產率的提高?；谶@一事實，新增長理論構造了一系列模型，將創(chuàng)新活動內生化視為有目的的研究和開發(fā)投資的結果——這一投資活動的顯著特征是不僅能帶來更高的利潤率，而且有溢出效應和外部收益。在這里，創(chuàng)新是推動生產率增長的核心因素。新增長理論所揭示出的增長機制表明，如果對外貿易能夠刺激一國的創(chuàng)新活動，便能促進該國的經濟增長。顯然，創(chuàng)新活動與對外貿易之間有著較為密切的關系，這種聯系是通過更為廣闊的市場、更為頻繁的信息交流和更加激烈的競爭對創(chuàng)新活動的刺激而實現的。可見，從新增長理論中能夠引伸出對外貿易促進經濟增長的新的依據。［（6）］
以上我們極其簡略地考察了關于國際貿易發(fā)展利益理論的演變。可以說，隨著國際分工、國際貿易的發(fā)展和各國經濟國際化的深化，人們對國際貿易作用的認識也在不斷擴展，對國際貿易帶動經濟增長與發(fā)展的動態(tài)利益的認識，也更加深化了。開展國際貿易的目的，不僅僅局限于“互通有無”，亦不僅僅著眼于通過交換獲取靜態(tài)貿易利益，提高消費水平和增進國民福利、而更多的，是通過貿易的發(fā)展促進信息、物質、思想的交流，激發(fā)本國的創(chuàng)新機制，從而帶動經濟發(fā)展。當然，國際貿易能否對一國經濟發(fā)展起現實的推動作用，這要取決于一系列內外部條件。稍后我們將作更深入的分析。
二、國際貿易促進經濟發(fā)展的現實機制
國際貿易具有促進一國經濟增長、增加就業(yè)和提高收入水平的重要作用，我們稱之為貿易的發(fā)展利益或動態(tài)利益，已為理論研究和經濟生活實際所證明。但貿易促進經濟發(fā)展的現實機制是什么？貿易通過什么途徑和方式帶動經濟發(fā)展？上面介紹的關于國際貿易發(fā)展利益的各種觀點中雖都有所涉及，但都不夠全面，不夠系統(tǒng)。下面試作些歸納性分析。概括說來，國際貿易促進一國經濟發(fā)展，是通過下述這些機制的作用而實現的。
1．開展國際貿易，必然使市場競爭機制充分發(fā)揮作用，從而刺激企業(yè)素質的提高，增強企業(yè)的國際競爭力。一國對外開放，參與國際貿易，實際上就是把本國的企業(yè)納入與外國企業(yè)的競爭之中。一方面，持續(xù)的進口產品的激烈競爭將促使本國的企業(yè)提高效率。競爭必然加速低效率的企業(yè)退出市場的過程，同時促使高效率的企業(yè)達到合理的規(guī)模，從而優(yōu)化本國的市場結構，改善本國企業(yè)的實績。即使本國企業(yè)在本國市場上處于壟斷地位，仍然不得不面對國際競爭的壓力，為了自身的生存而努力降低成本，提高競爭力。另一方面，出口企業(yè)不能不同外國生產同類商品的企業(yè)展開競爭。為了擴大在國外的市場份額，出口企業(yè)就必須堅持不懈地努力生產出成本低、質量好的商品去參與競爭，并不斷按國際市場需求結構的變化調整自己的產品結構，按國際標準生產，按國際營銷慣例辦事。這無疑會刺激企業(yè)素質的提高。企業(yè)經濟效率的不斷提高和國際競爭力的不斷增強，無疑是一國經濟發(fā)展最本質的基礎。
2．開展國際貿易，必然帶來市場的擴大。國內外市場的不斷開拓，無疑會有力地帶動經濟增長。
先看出口。出口企業(yè)往往是面對世界市場來組織生產，市場容量大，容易獲得規(guī)模經濟效應。所謂規(guī)模經濟，是指隨著產品數量的增加，單位產品的成本會降低，從而提高經濟效益。事實上，許多工業(yè)部門要求有適度的初始規(guī)模，具有規(guī)模經濟的性質，如汽車、電冰箱、電子計算機等等，采用大規(guī)模生產的方式可以使成本降低很多。如果一國的企業(yè)在為國內消費者提供這一類商品的同時，還能在國際市場上銷售同類產品，那就不僅企業(yè)能提高贏利水平，而且國內公眾也只需支付較低的價格。不僅如此，在出口貿易的帶動下，一個工業(yè)部門的發(fā)展又可以帶動一系列工業(yè)部門的發(fā)展，以致各種各樣的從屬的工業(yè)部門都建立起來。因為在經濟運行中，各產業(yè)之間呈現出各種聯系。所謂“聯系”，是指一個部門在投入和產出上與其他部門之間的聯系。這種聯系有兩個方面：一是后向聯系，即某個部門同向它提供投入的部門之間的聯系；二是前向聯系，即某個部門同吸收它的產出的部門之間的聯系。如果出口產業(yè)是“聯系效應”大的主導產業(yè)，就可取得很大的“乘數效果”，帶動其他一系列部門的發(fā)展，從而循環(huán)反復地連續(xù)推動國民收入和就業(yè)量的增加，推動經濟的持續(xù)發(fā)展。
再看進口。從國外引進國內沒有生產的產品，往往能起到開拓國內市場，引導新產業(yè)成長的作用。由于國內仍未生產，一時無法確定新產品會有多大的市場，即在一定的價格條件下社會需求量究竟是多少。當國內進口需求很大，以致即使高關稅壁壘也難以阻擋進口時，國內企業(yè)就得到了明確的生產信號，進口替代的工業(yè)由此發(fā)展起來。實踐證明，進口替代是許多國家，尤其是發(fā)展中國家走向工業(yè)化的第一步。這個過程就是進口商品刺激國內需求，進而導致進口替代工業(yè)部門的產生。如果條件具備，進口替代部門還能轉變?yōu)槌隹诓块T。進口國外的新產品還可促進一國產品的不斷更新換代。
3．開展國際貿易，必然會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機制，推動技術進步，從而促進經濟增長。從進口看，技術和設備的進口將直接促進國內生產的發(fā)展和生產率的提高，其作用類似于創(chuàng)新對增長的刺激，而且還節(jié)省了創(chuàng)新的成本。從出口看，出口的擴大使得創(chuàng)新活動所能獲得的收益上升，從而反過來刺激本國企業(yè)的產品和技術的創(chuàng)新，帶動經濟增長。
4．開展國際貿易能加速資金積累，促進經濟增長。一般說，國際貿易從三個方面促進一國的資金積累。一是出口部門往往能獲得較好的經濟效益，能提高積累率，從而加速發(fā)展。二是外貿的發(fā)展為引進外資提供必要的條件。一個國家的償債能力，最終是由該國的出口能力決定的。出口越多，在國際市場上籌措資金的余地就越大。另一方面，進口往往同國家之間的借貸關系聯系在一起，這又可利用外國的資金來引進技術和設備等等。三是對進口競爭部門提供刺激。在封閉經濟條件下，企業(yè)往往滿足于現有的市場，積累擴大再生產的動力不足。進口市場競爭的出現，使企業(yè)產生了提高積累率的巨大壓力。無論什么情況，積累總是擴大再生產、促進技術進步的一個重要因素。5．開展國際貿易，有利于促進一國經濟結構的變動?，F代經濟發(fā)展包括不可分割的兩個方面：經濟總量的增長和產業(yè)結構的優(yōu)化，而且結構優(yōu)化還是現代經濟發(fā)展的主題，是推動現代經濟持續(xù)增長的最重要推動力。所謂產業(yè)結構的優(yōu)化或合理化，是指一二三產業(yè)之間比例協調發(fā)展以及各產業(yè)內部的結構符合社會市場需求結構，以及各產業(yè)逐步由勞動密集型向資本密集型、技術密集型的轉移。擴大對外貿易，無疑可對產業(yè)結構的調整起積極作用。一方面，由于任何一國都不可能實現絕對平衡的增長，即供給結構與需求結構剛好符合，因此需要利用世界市場。當國內資源過剩而需求不足時，就面對國外市場組織生產；而在國內需求很大，但缺乏必要的資源和條件時，就適當進口。另一方面，擴大對外經貿關系，積極參與國際分工，引進競爭機制，就必然要發(fā)展本國具有現實的或潛在的比較優(yōu)勢的產業(yè)，淘汰和放棄某些不合理的產業(yè)，以優(yōu)化資源配置。進出口競爭的刺激和進出口結構的不斷調整，又會促進本國企業(yè)的技術進步，促進產業(yè)結構的高度化和資源配置效率的進一步提高。
6．開展國際貿易，必然帶來人員的交流、文化的傳播和思想的交換，從而對一國的政治、文化和社會進步產生積極影響，從而反過來促進經濟發(fā)展。國際貿易對一國生產和消費所產生的示范作用和某種教育效果，在某種意義上說比物質交換帶來的利益還要大，它促進人們思想的進步、思維方式的改變和觀念的更新。尤其是現代商品經濟和社會化大生產孕育出來的精神文明成果，諸如效率觀念、效益觀念、服務觀念、冒險精神、開拓進取精神等等，對于經濟發(fā)展落后的國家尤為重要。中國自改革開放以來，在抵制資本主義固有的腐朽思想侵蝕的同時，大膽吸收一切有益于經濟發(fā)展和社會進步的精神文明成果，使人民逐漸擺脫封建的、小生產的以及“左”的思想的束縛，拋棄了封閉落后、小富即安、不思進取的精神包袱，大踏步走向國際貿易、國際分工和國際競爭的舞臺，在實現經濟高速發(fā)展的同時，以嶄新的面貌屹立于世界民族之林。
三、國際貿易促進經濟發(fā)展的條件
國際貿易促進一國經濟發(fā)展的條件是多方面的。既有國內的條件，也有國際環(huán)境條件；既有微觀條件，也要有宏觀條件。由于各國現實的經濟條件呈現出多樣化，國際貿易促進經濟增長的類型也呈現出多樣性，沒有統(tǒng)一的模式。
首先，國際貿易能否對一國的經濟發(fā)展起帶動作用，要看該國的經濟主體能否采取合理的行動，能否對國際貿易作出合理的行為反應，要看該國是否具備必要的市場經濟發(fā)展的條件。從微觀主體來看，如果企業(yè)缺乏追求利潤最大化的動力，那么即使面對巨大的進口競爭壓力，它們也會無動于衷，不會去迎接競爭而努力提高自身的效率。即使有進口的先進技術和設備，它們也可能不去充分利用這些技術和設備以增加產量和降低成本。當然，企業(yè)更不會積極謀求擴大出口而積極從事創(chuàng)新活動，不會謀求最大限度的規(guī)模經濟，由出口而獲得的收入和剩余也將得不到最有效的利用，更談不上實現出口增加、經濟增長的良性循環(huán)。從市場發(fā)育狀況看，如果缺乏完備的市場體系和市場結構，生產要素在本國不能充分自由地流動，那么由進出口所引起的經濟資源的重新配置和優(yōu)化配置就無從談起。就拿出口來說，它對經濟發(fā)展推動作用大小與否，取決于出口部門與國內經濟其他部門在生產、技術和市場交換等各方面的聯系程度，這就要求有一個較為成熟的市場體系作為聯系的“渠道”，這樣，出口的增長才能通過市場這一中介向各個部門傳遞經濟和技術的“信息”，通過出口的擴大而牽動資源的重組和優(yōu)化配置，帶動經濟增長。如果市場發(fā)育程度較低，經濟結構不合理，要素市場之間、商品市場之間、商品市場與要素市場之間的聯系程度較低，即使出口形成了潛在的動力，但由于出口的增長向各經濟部門傳遞動力的各種必要的經濟和技術渠道不暢或中斷，或者其他經濟部門無力或無法作出積極的反應，那出口增長就無法帶動經濟增長，而且出口本身也會衰竭下來。另一方面，出口產品生產函數的性質對出口作用的大小也有很大關系。這是因為，使用不同投入系數、使用不同生產要素的出口產品往往具有不同的聯系效果。出口產品的技術性質及其技術水平與其他部門技術水平的差異程度也被視為一個重要的變量。如果出口生產的技術水平與其他部門相差不多，或出口的擴張僅僅是外延規(guī)模的擴大，沒有伴隨著技術進步和創(chuàng)新，則其他部門從出口的發(fā)展中受益的可能就很小。其次，國際貿易對收入分配的影響對貿易帶動經濟增長的作用也是一個制約因素。開展國際貿易，會引起本國生產要素收益發(fā)生變化。從短期看，貿易會引起出口行業(yè)的產品價格上升，因而出口行業(yè)的所有生產要素都會獲益；同時，進口競爭行業(yè)的產品價格下降，因而這個行業(yè)的所有生產要素都會受損。從長期看，貿易會引起生產要素在出口部門和進口競爭部門之間的重新配置，引起生產要素市場供求關系的變化，從而影響到生產要素的價格和收益。所謂“斯托爾珀——薩繆爾森定理”概括了這種情形，即：開展貿易后，會使出口行業(yè)（價格上升行業(yè)）中密集使用的生產要素的報酬提高，而使進口競爭行業(yè)（價格下跌行業(yè)）中密集使用的生產要素的報酬降低。如果貿易引起分配格局的變化變得十分不合理或不公正，就會涉及社會的安定，影響經濟的平衡增長。這樣，政府就必須采取適當的收入分配調節(jié)政策和措施，比如利用稅收、補貼等等辦法，使任何個人或階層都不因對外開放而蒙受收入水平絕對下降的痛苦。進一步分析，如果出口收入的國內分配有利于對國產品具有較高消費傾向的集團，其結果就會有效地提高對國產品的需求，從而帶動本國的生產和就業(yè)。當出口收入的增加集中到儲蓄傾向較高的居民手中，則出口的擴大又會給其他部門的增長提供資金，提高投資水平。反之，如果有較高進口傾向的集團或對進口品消費傾向較高的居民更多地得到了出口收入，則出口對經濟發(fā)展的貢獻力量就受到了削弱。當然，收入分配對經濟發(fā)展的影響大都是間接的，但貿易引起收入分配格局的變化對經濟發(fā)展產生影響，則是可以肯定的。
再次，國際貿易能否持續(xù)地帶動一國經濟發(fā)展，還要看能否在總體上保持貿易收支的平衡。在開放的市場經濟的運行過程中，對外貿易的基本功能是維持國民經濟的總量均衡，而這一點會集中反映到進出口貿易的收支平衡上來。一方面，國民經濟中的總供給與總需求，從根本上決定著一國對外貿易是出超還是入超；另一方面，貿易收支的平衡狀況又制約對外貿易是否有效的幫助一國經濟達到總量均衡。實踐表明，貿易收支平衡是外貿增長過程中的一個中心環(huán)節(jié)，對一國的經濟運行和發(fā)展有著非常重要的影響。以研究經濟增長問題而著稱的西方經濟學家哈羅德，把對外貿易收支平衡的變動同經濟增長聯系在一起，曾經提出過這樣的命題：一國經濟增長率高于其他國家，可能形成入超傾向。這里暗含著這樣的意思：如果該國不能實現開放型經濟發(fā)展中的貿易收支平衡，那遲早要影響經濟的長遠發(fā)展。五六十年代日本經濟高速增長時期，就曾經因貿易收支逆差過大，外匯儲備不足，不能支持高速增長的進口而實施緊縮，放慢經濟增長的步伐。
對發(fā)展中國家來說，在高速經濟增長時期出現一段時期的貿易收支逆差，是難免的，甚至在某種程度上是有益的。［（7）］同發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家科技發(fā)展水平、勞動生產率水平還存在相當大的差距，且短期內難以大幅度地縮小這種差距。即使發(fā)展中國家出口部門的增長速度高于國民經濟的增長速度，在一定時期內也不足以消除貿易入超的傾向。再者，發(fā)展中國家大量引進外資也會在一定時期內強化貿易入超傾向，因為外資的流入特別是外商直接投資的增加通常會以進口的方式帶進一部分投資品，使引進外資的發(fā)展中國家的進口規(guī)模擴大，而且投資引進進口需求往往不是一次性的，而是連續(xù)性的。盡管這種進口從短期看不需要支付外匯，但從長遠看還是要靠出口來支付，還是會成為產生貿易入超的一個因素。一些外商獨資、合資企業(yè)開辦初期需大量進口關鍵設備、原材料等，會直接影響到短期的貿易收支平衡。
發(fā)展中國家在較長時期出現一定規(guī)模的入超，既是實行開放發(fā)展模式所必然帶來的現象，又在一定程度上是有益的。從市場經濟運行的角度看，發(fā)展中國家經濟生活中的主要矛盾是供給不足，保持一定的貿易入超，實際上就是利用外部資源在國內搞建設。當然，若出現嚴重的國際收支平衡，則會對國民經濟的運行產生巨大的沖擊，妨礙經濟的持續(xù)發(fā)展，因此，入超規(guī)模不能過大。還應特別指出的是，要密切注視并具體分析產生貿易入超的原因。如果是因為進口過多的高檔消費品等等而導致的貿易入超，對國民經濟增長就有弊而無利。這種情況是極可能產生的。對于發(fā)展中國家來說，對外貿易的“示范效應”具有兩面性。一方面，它有刺激本國人民為實現經濟增長、提高消費水平而奮發(fā)努力的正面效應，另一方面，它也有刺激“消費早熟”的負面效應。在經濟開放的情況下，發(fā)展中國家的消費者面對發(fā)達國家消費模式的強烈引誘，常常試圖在低水平生產的基礎上實現高消費，導致進口過大，從而對貿易收支形成強大的壓力。如果貿易收支不平衡進入了非常嚴重的狀況，那政府就應當進行干預。最后，國際貿易能否發(fā)揮帶動經濟增長的作用，還要看一國能否選擇正確的外貿政策和外貿發(fā)展戰(zhàn)略，并能適時地根據變化了的國內外情況調整這種政策和戰(zhàn)略。
注釋：
（1）［英］亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，商務印書館1974年版，第19頁。
（2）參見［英］大衛(wèi)·李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》第五、六、七章，商務印書館1976年版。
（3）上述引文轉引自許心禮等：《西方國際貿易新理論》，復旦大學出版社1989年版，第3、4頁。
（4）轉引自姚曾蔭主編：《國際貿易概論》，人民出版社1987年版，第56頁。
（5）參見許心禮等：《西方國際貿易新理論》，復旦大學出版社1989年，第10～11頁。
一，國際貨物貿易中知識產權權利擔保的必要性。
知識產權的權利擔保是指國際貨物貿易中賣方應保證對其所出售的貨物享有合法的、沒有侵犯任何第三方的知識產權，并且任何第三方也不會就該貨物向買方主張任何知識產權。在國際貨物貿易中知識產權權利擔保是非常必要的。
1，知識產權權利擔保對于明確國際貨物貿易中產生的知識產權糾紛的最終責任方非常必要。在國際貿易中，貨物的賣方所交付的貨物可能既沒有侵犯賣方國家所保護的工業(yè)產權，也沒有侵犯買方國家所保護的工業(yè)產權，但由于買方把這批貨物轉銷往其他國家而侵犯了該轉售國所保護的工業(yè)產權或其他知識產權。如果買賣雙方在訂立合同時，賣方已就貨物涉及的知識產權進行權利擔保，那么知識產權糾紛的責任就應由賣方承擔。[1]
2，識產權權利擔保對于減少買方因知識產權糾紛而產生的損失非常必要。在貨物貿易中，涉及知識產權糾紛之后，可根據合同規(guī)定的雙方當事人的權利和義務來減少買方的損失。賣方有義務對該第三者提出，或對第三者的控告出庭應訴；在某些情況下，也可以規(guī)定由賣方承擔訴訟費用；賣方如發(fā)現有可能引起專利權訴訟的情況，必須及時通知買方，以便買方采取相應的對策，這樣就能減少買方因知識產權糾紛產生的額外費用而造成的損失。
此外，國際貿易中的知識產權權利擔保，還可以間接起到減少權利人的權利受到侵犯的機會。通過分配由誰來承擔侵權的最終負擔，來減少侵權發(fā)生的可能性。[2]
在國際貨物買賣中，第三方以知識產權為基礎就貨物主張權利或要求的情形可能出自以下幾種原因：第一，賣方交付的貨物是沒有得到作為專利技術擁有方的第三方許可而制造的；第二，賣方交付的貨物冒用了第三方的商標，或即使賣方使用的是自己的商標但因未在銷售地國登記注冊，而被第三方搶注的；第三，賣方交付的貨物侵犯了第三方的其他知識產權，如版權等，或在保護服務標記、廠商名稱、貨源標記和原產地名稱的國家，賣方未經第三方許可而冒用的。[3]
鑒于此種情況，如果有買賣雙方當事人自己在合同中約定是很細碎繁瑣的事情，所以《聯合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）第42條對此問題做出了規(guī)定，只要當事人運用即可，不必在此問題上花費更多的談判成本。
二，《聯合國國際貨物銷售合同公約》第42條的制定歷史。
公約的前身海牙《國際貨物銷售統(tǒng)一法公約》（ULIS）第52條是否有包含這樣的權利，對此學者有不同的看法。Honnol認為沒有，但是Dolle認為ULIS也擴展到了知識產權。[4]ULIS第52條題為財產權的轉移，要求賣方提交的貨物不存在第三人的財產權或擔保物權，不允許第三人向賣方提出任何這方面的權利請求。它沒有明確描述賣方是否、如果是的話在多大程度上保證所提交的貨物不存在第三人的工業(yè)產權或其他知識產權或第三人在這方面的權利請求。德國的學者認為貨物收到第三人知識產權的煩擾，就是ULIS第52條目的下的所有權瑕疵。[5]大多數的國內法律體系也把賣方的知識產權擔保界定為對所有權瑕疵的一般法律責任的一部分。
在國內法中這樣嚴格的責任是恰當的，但是考慮到知識產權的地域性，在一個國際文件中要求賣方在世界范圍內對貨物知識產權擔保承擔嚴格責任，不是那么具有說服力。所以，聯合國國際貿易法委員會（UNCITRAL）考慮到知識產權擔保問題的復雜性，這個問題就被排除在了公約之外（1976年日內瓦草約第7條（2））。在沒有公約明確規(guī)定，而學者有看法各異時，如果雙方當事人有沒有約定時，在實踐中就陷于了比較混亂的狀況。所以大多數國家政府的意見都傾向于制定一個明確的規(guī)則對此問題進行規(guī)制。在UNCITRAL第10次會議上，特別工作組于是制定了一個關于買方知識產權擔保的條款，本質上對應的就是現在的第42條。[6]其目的就是將賣方的知識產權擔保責任限定在可預見的范圍內。[7]我們可以從下述的內容中看出這個目的已經達到了。[8]首先，通過適用地域限制；其次，通過引入要求締約時就存在權力瑕疵的時間限制。
三，公約第42條規(guī)定的責任。
Ⅰ，公約不規(guī)范的。
第三人工業(yè)產權或其他知識產權的存在與否是否與貨物有關、在這方面有什么可適用的救濟來對抗買方，買方依誠信行事能否使貨物免受第三人知識產權的煩擾，這些問題由法院地的國際私法指引的準據法來決定，作為規(guī)則，此準據法多為公司注冊登記地法律。存在的工業(yè)產權或其他知識產權的一大特點是要受到地域限制，相對于貨物本身的所有權不受地域限制的情況而言恰恰相反；另一個更深層次的區(qū)別是在此領域中的非常重要的國際公約大多要求“國民待遇”和統(tǒng)一基礎保護。
Ⅱ，責任前提。
（一），第三人的工業(yè)產權或其他知識產權。
1，知識產權。知識產權是一個概括性的概念，這一點可以從條款的遣詞上看出，公約中并沒有給“知識產權”下定義。它到底都包括什么主題呢？公約第7條指出，解釋公約必須考慮到公約的國際條約性質。然而這會產生一個問題，即知識產權的重大特征之一是地域性，這意味著不同的國家對知識產權的認識可能不完全相同，國與國之間的知識產權制度會相差很大。所以，此時應考察在知識產權領域發(fā)揮重要作用的國際公約，[9]如伯爾尼公約（1967）、巴黎公約（1971），TRIPS中的相關規(guī)定。公約秘書處評論（最接近權威的官方解釋）提到了《世界知識產權組織公約》中的第2條第8款。這項規(guī)定對界定公約中所說的“工業(yè)產權或其他知識產權”非常重要?？紤]到公約制定的時間較早，秘書處提到了的是那時相較而言定義最廣泛的《世界知識產權組織公約》的定義，由此可見公約的傾向是最大程度的放寬知識產權的外延。而現在，Trips協議對知識產權作了進一步的擴大，且其與貿易相關，成員國眾多，因此宜以其中的知識產權范圍為基準。所以，知識產權的范圍至少應該包括版權及相關權利、商標、專利、地理原產地標志、工業(yè)品外觀設計、集成電路布圖設計、商業(yè)秘密這幾個方面的主題。
2，知識產權的概念不擴展到人身權利如姓名權或肖像權。[10]此處不涉及使用一個姓名的權利，也不涉及未經照片所有人同意而使用其照片從而引起權利人要求停止使用的權利。在一些國家的國內法中，將這些情況歸于導致所有權瑕疵的責任。那么公約中是否將之歸于第41條的責任還是對之類推適用第42條以便僅加諸于賣方一個有限的責任？后者的方式更好。知識產權因其本身就含有財產權和人身權兩個層面的意義，所以要在知識產權和人身權之間劃一個清楚的界限本身就很困難。與第41條的第三人的屬人屬物的權利相反，人身權不具有具體有形的客體，人身權的功能更像知識產權。此外，兩者的利益是可比的：第42條下賣方的責任有特別的限制，因為知識產權在各國間的差異很大；界定侵犯相關的人身權很難，通常在合法與非法之間僅有一線之隔，并且國與國之間的各種界限也千差萬別，所以，很有可能貨物上使用了某個名字在買方所在國接受這筆買賣（即不認為第三人的姓名權會干擾賣方正常的享有對貨物的權利）但是在另一個國家會認為這侵犯了第三人的姓名權、與知識產權接近的所有權外的禁止使用權。所以類推適用第42條是恰當的。
（二），權利請求（claims）。
知識產權的確定存在與否不相關，這具有重要的現實意義。例如貨物使用了與受保護商標相似的商標，賣方相信這不會有混淆的危險，但是受保護商標的持有人主張了權利。相似的情形可以想象也會發(fā)生在注冊的外觀設計和版權的情況下，假定構成責任的其他條件都滿足，就剩下賣方反擊第三方請求的問題了。
賣方自己的權利和權利請求不適用第42條，它與買方使用貨物是否會受到第三方權利妨礙不相關。
1，不要求第三人主張他的權利，只要有第三人權利的客觀存在的事實，就足以使賣方承擔責任。有人或許會認為，在沒有第三人訴諸它們的權利的情況下，賣方沒必要承擔權利擔保責任，因為買方仍可以不受限制的自由處分貨物。如果一段時間后，第三方決定訴諸他的權利，買方仍可以要求賣方賠償。盡管如此，第三人的權利就如懸在買方頭上的一把達摩利斯之劍，在未來的某天可能會落下，使得買方不敢充分處分貨物，這對買方而言是商業(yè)上不能接受的。[11]此外，考慮到賣方將來失去清償能力的可能性，買方有可能無法行使追索權。[12]所以，第三人的權利的存在足以構成對買方處置貨物的妨礙，賣方必須承擔責任。
2，沒有法律根據的、輕率的權利請求是否在賣方的擔保范圍內。一種觀點認為，第42條的用語并沒有要求第三人權利請求的法律正當性（如法語與西班牙語的公約版本），而只是代表了一種請求。因此，即使第三方主張請求沒有法律根據，僅僅在于惡意損害買方的利益，賣方也應承擔責任。
然而，秘書處評論反對這種過于寬泛的責任?？紤]到第42條的宗旨是限制賣方的權利擔保責任而不是象第41條那樣強調保護買方的利益，對于這種毫無法律根據、目的僅在于貶損買方的信譽的無理請求，賣方不承擔責任。以上第一種觀點無疑是鼓勵買方將商業(yè)風險轉移到賣方身上，這也是有損誠實信用原則的。
如此看來，使賣方負責的條件之一似乎是要求第三方的權利請求是善意行使的。這在邏輯上似乎可行，但是在實踐中，買方很難判斷、舉證第三人的權利請求是惡意的、沒有法律根據的，這往往使得買方不知道是否應停止出售貨物或使用貨物以減輕侵權的程度。對于輕率的權利主張，買方有免于承擔花費時間金錢抗辯的風險的利益，并且賣方常常有更有利的地位。如：（1）與專利有關的請求；（2）針對的是一個技術復雜的產品；（3）買方沒有相關的技術知識和技術專家，例如賣方只是一個零售商，只有賣方才有能力判斷權利請求是否有法律上的利害關系并且對產品有必要的充分了解來對抗第三人。筆者認為，從政策選擇的角度，賣方處于對抗此種權利請求得更有利的地位，應由其負責在上述幾類情況下的不分善惡意的第三人權利請求。
（三）賣方承擔知識產權擔保的時間范圍。
公約沒有明確規(guī)定賣方交付貨物后多長時間內對第三人根據知識產權對貨物提出權利請求承擔保證責任。有人認為正如第41條一樣，貨物不受第三方權利妨礙的時間通常是交貨的時間。如果是在賣方所在國交貨，沒有有關的知識產權存在，但是在使用國有這樣的權利存在，如果第三人基于一個未確定的知識產權提出權利請求并且他主張在交貨時權利就存在。那么這也是在擔保的范圍內。締約的時間僅與買方的“知道”及使用國的確定有關。第三方權利存在于締約時的事實嚴格說來不是產生責任的條件，因為賣方在交貨前可以通過獲得第三方許可或通過一個法律程序來成功的擊敗它的有效性來排除妨礙貨物的權利。[13]實踐中各國對公約的理解和解釋各個不同，因此，對賣方有利的辦法是雙方當事人在合同中做出約定。
（四），有關地域問題。
1，使用地。第42條（1）（a）中對第三人的責任與對貨物本身瑕疵的責任相近，因為在第35條（2）（b）下賣方也為貨物不適用于特殊目的負責，前提是賣方在締約時知道或不可能不知道該特殊目的。對于第42條（1）（a）的"轉售或以其他方式使用”中的連接詞“或”應該理解成“累積性的”考慮到當事人的締約自由，如果當事人既約定了轉售又約定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫無意義的。也許會有這樣的疑問：如果提到了幾個國家，那不就增大了賣方的義務了嗎？但是，國際貨物銷售合同中通常包含禁止貨物的轉出口的條款，這就限制了賣方的責任。因此，如果賣方不能或不打算在多個國家提供擔保，他可以在合同中作明確地排除。
上述擔保責任僅發(fā)生在使用國是締約時雙方可預期的情況下。“預期”不必是書面明示的，雖然書面的文件在當事人發(fā)生爭議時有助于舉證。如果情況足以表明買賣雙方通過肯定性的行動默示的考慮到了一個國家，則也視為“預期”。如果買賣雙方以前有過多次交易，足以明確顯示出買方的目的，那么除非出現特殊情況，否則沒有必要每次都在合同中對此做出規(guī)定。[14]
2，買方所在國（第42條（1）（b））。這一國家的確定通過參照第10條，據此，買方營業(yè)地須是一個確定性的因素。締約后買方營業(yè)地的改變不能擴展或改變賣方承擔的擔保責任的范圍。第42條（1）（b）和第42條（1）（a）不能同時使用。這一條款的構成模式與第35條（2）（a）（有關貨物本身的瑕疵問題）相似，即在合同沒有約定時要符合貨物的通常目的的要求。
3，賣方所在國。賣方所在國存在影響貨物的第三人的知識產權或與此相關的權利請求嚴格來講不產生第42條下的擔保責任。因為知識產權是有地域性的，買方不關心賣方所在國的情況，他僅關心自己所在國或貨物目的地國的情況。當然，如果賣方所在國的第三人的知識產權或與此相關的權利請求導致了貨物在第42條（1）（a）或（b）所指的國家受到了妨礙，就是另一回事了。例如：根據國際私法規(guī)則某一外國的知識產權在賣方所在國被承認，或根據國際公約如《歐洲專利公約》第64條（1）或《馬德里商標公約》第4條（1）被承認，如果賣方國家的權利持有者直接對賣方提訟，就會導致賣方違反他的交貨義務（第30條）。
4，轉運途經國。公約對這個問題沒有涉及，因為幾乎所有的國內立法都規(guī)定，專利權人對途經該國的運輸貨物不能行使權利。此種情形下貨物并沒有進入流通領域，是故在此情況下賣方不承擔擔保責任。但是，假如最后的制造過程或對貨物的包裝是在運輸途經國進行的，而這侵犯了第三人的知識產權，可能導致貨物被沒收。[15]這種情況下，責任的承擔取決于誰發(fā)起了這些行為。如果是買方指示賣方或由于買方自己使用貨物造成侵權，則由買方負責（第80條）；否則相反，因為此時貨物尚未交給買方，賣方將違反他的義務（第30條）。
（五）賣方知道或可歸責的不知道。
賣方的擔保限制在如果賣方在締約時“知道或不可能不知道”關于“知道”在實踐中爭議不大，但問題是“可能不知道”是什么意思？賣方有義務對雙方考慮到的國家中存在的第三人權利進行調查嗎？
一種觀點認為“不可能不知道”給了買方一種證明賣方過錯的一種選擇方法，另一種觀點將其解釋為賣方過錯的一個因素，還有一種觀點認為這是賣方嚴重過失的表現。這些觀點都有道理，此外我們認為它還意味著一種行動，即如果一個人進行了一定的活動，他就能夠“知道”。這種責任意味著賣方應對雙方考慮到的貨物銷往的國家中是否存在侵犯第三人知識產權進行調查并及時通知買方，這也是確保雙方之間履行誠信原則（公約第8條第2款）所必要的。因此，這種調查是賣方的附隨義務。
1，賣方調查的附隨義務。根據秘書處的評論，如果處于爭議中的知識產權在目的國公布了，賣方就不可能不知道。這個假定有一個調查情況的義務，至少是在登記了的權利方面。在分析中，解釋就更傾向于問題的實質，因為時常的情況是賣方了解有關貨物的競爭對手，所以他可以預見可能存在的侵權。此外如果賣方的附隨義務被否認，那么賣方就會總是稱其不知道存在侵犯第三人的知識產權的情況，公約第42條就會失去它的法律意義。
然而，一些不同意見利用公約的制定歷史和公約不同的語言文本來支持否定存在這種義務的主張。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表達方法，沒有施加給賣方此種特別義務，但是，筆者認為不能停留在文字的表面意思上解釋這個詞語。固然公約第42條的目的在于限制賣方的責任（如前文所述），但主要是考慮到知識產權的地域性和獨立性使得賣方僅可能對特定國家存在的第三人權利作出保證，并沒有否定賣方應采取積極的措施。作為貨物的出售者，其相對于買方更有條件了解貨物是否侵犯了第三人的知識產權，讓買方對所購貨物進行這方面的調查是不符和情理的，除非雙方在合同中對此做出相反的約定。如果雙方在合同中約定買方處理在使用國的登記了的知識產權問題，這就減輕了賣方的調查責任。
2，賣方在何種程度上有義務進行調查？在這個問題上不存在適用于所有的賣方的標準。調查的范圍依賴于特定國家的知識產權的公布情況和方式、賣方的個人能力（是專業(yè)的還是小型貿易經營者）以及貨物將被轉售或使用的國家。
多數國家都對專利和商標進行登記，以使得公眾了解到存在的無形權利。當第三人的權利被公開時，賣方的這種調查義務就是無條件的。即使賣方可以依賴于買方所提供的信息，他們也無法逃避這個義務。[16]但是，對于非登記的知識產權，例如版式設計、技術秘密，就很難合理的要求賣方去調查。因為實際上認定賣方主觀上“不可能不知道”依靠的是推定的方法，即在第三人的知識產權已在合同約定的國家被公布的情況下，賣方有調查的義務，如果賣方沒有這么做而造成所出售的貨物侵犯了第三方的知識產權，他應對此負責。如果第三人的知識產權沒有被公布，賣方便無此種義務，因為即使他進行調查，也發(fā)現不了什么，因而此種情形下賣方不承擔責任。
不是所有的賣方都應該承擔相同的職責。如果賣方是相關國際貿易領域的大公司，它就必須進行大量的調查查清是否存在第三人的知識產權，不管是哪個特定國家。相反，如果賣方只是小型對外貿易商，就不能指望他與前者承擔相同的責任。[17]而且，特定的國家對賣方的這種義務也有很大影響：在與賣方所在國相鄰的國家，這種調查的程度要求就比在離賣方所在國很遙遠的國家要高。[18]當然，網絡時代的到來大大方便了賣方進行的這種調查。特定國家離賣方所在地的遠近或許不會這么重要了。然而，到目前為止，利用網絡檢索知識產權還未方便到足以消除這種地理位置的差別的地步。
3，告知買方的義務。不論賣方的規(guī)模大小、是哪一個特定國家，賣方必須告訴對方當事人他的調查結果。如果第三人的權利是在合同簽定后才產生而賣方又知道這一事實，由于雙方互負合理行為的義務，賣方的信息有助于買方改變處置貨物，從而避免損失的發(fā)生。例如賣方可以將貨物轉發(fā)到一個不存在此知識產權的國家或及時取得一個恰當的許可。賣方違背此義務會導致其承擔損害賠償的責任。
Ⅲ，賣方擔保責任的排除。
（一）買方知道或可歸責的不知道。第42條（2）（a）規(guī)定如果買方知道或不可能不知道存在第三方知識產權時，賣方不再承擔責任。公約第42條（2）（a）的規(guī)定結合第42條第1款就會得出一個矛盾的解釋。如果發(fā)生爭議，賣方可以首先辯解說他在訂約時不知道第三人所主張的權利存在；買方可能會說專利已經公布、商標已經注冊，賣方不可能不知道第三人權利存在；賣方這時可以主張，既然憑專利公布、商標登記推定賣方明知，那也應基于同樣理由推定買方明知，買方比賣方更有條件知道第三人知識產權的存在。根據第42條第2款a項，買方在訂立合同時已經知道或不可能不知道第三人權利存在，賣方就可以免則。
為了避免產生這種自相矛盾的解釋，有必要討論一下買方的調查義務。
顯然，買賣雙方的調查義務不是對等的，賣方的要大于買方的。但是，如果買方有能力或更容易對約定國的知識產權情況作出估計，他就不應該從賣方的擔保中獲益。因此，對于買方小心謹慎就能發(fā)現的以及知名度很高的知識產權，買方不能忽視它們的存在。此外，如果買方締結合同時有充分的理由相信存在第三人的權利，他有義務告知對方當事人，這是因為合同當事人之間有合理行為的義務。[19]
買方知道或可歸責的不知道的相關的時間是締約時，買方后來才知道不會導致此條款的賣方責任的排除，但是可以引起發(fā)出第43條（1）下的通知的期限的開始。
（二），根據買方的指示。
1，賣方責任的排除。第42條（2）（b）明確所指的是遵照買方提供的技術圖樣、設計、款式或其他規(guī)格。買方給予的一般信息以及表達的愿望給賣方留有空間去實施賣方自己的決定，特別是允許賣方去選擇一個替代性的、非侵權的生產方式，不能排除賣方的責任。但是無論如何賣方的責任仍以其知道或不可能不知道第三人的知識產權或相關的權利請求為條件。另一方面，此條款的運用并不要求以買方知道遵照他的指示會導致侵權為前提。
但是，如果賣方認識到第三人權利可能會遭到侵犯，誠信原則苛以他將事實提示買方注意的義務。[20]如果他未能如此（并且假定他在締約時知道這個權利）他就不能依第42條（2）（b）而獲得責任免除。他的隨后的知道并且未通知買方可能導致違反輔助義務的損害賠償。但是如果通知之后買方仍然堅持賣方要遵從他的指示行事，賣方的責任終止。
2，賣方救濟。第42條（2）（b）沒有表述賣方可以以什么救濟對抗買方。如果后者的指示導致了賣方在其所在國侵權，能夠很容易指向CISG第61至65條，不應該援用其內國法（公約第7條（2））。[21]
買方提供技術圖樣等是一個附屬義務，同時買方還隱含地有義務保護賣方不會因遵循其指示而受到傷害。如果賣方認識到遵循買方指令會導致侵權，他可以首先要求買方以一種避免這種侵權的方式來履行賣方的義務（第62條）并且指定一個寬展期，在此期間內買方改變其指令或者有可能的話去獲得許可（第63條（1））。如果不能以一種非侵權的方式來完成貨物或買方堅持要賣方遵循他的可能導致侵權的指示，買方就構成了根本違約，賣方由此而獲得解除合同的權利（第64條（1）（a））。期待賣方審慎地侵犯第三人權利并且因此將自己置于可能受到損害賠償請求的地位是不合理的。但遵循買方的指令已經導致了侵權的時候，買方因違反他的附隨義務而按照第74條對賣方的損失負責；賣方在損害賠償方面的民事責任總是第74條第二句下的一個可預見的后果。但是如果賣方意識到侵權的可能性，買方負擔的損害賠償必須根據第77條第二句相應的減少。
（三），未能發(fā)出通知。
如果買方未能根據第43條（1）發(fā)出通知，他就喪失了他由于第三方知識產權對貨物造成的影響而產生的權利，除非他有根據第43條（2）或第44條的例外。
（四），免除責任條款的效力Ⅰ。
通過第6條的功能，當事人自由的決定整個或部分的排除將第42條適用于他們的合同，這種排除條款的有效性取決于根據國際私法指引的國內法的規(guī)定。（第4條（a））。但是各國法律大都有一個普遍的規(guī)則“一個人不能免除自己對因自己的過錯甚或是疏忽大意造成的后果的責任”。因為僅在賣方知道或不可能不知道的情況下才產生責任，所以他不可能通過合同排除自己的責任。
[1]蔡四青：《對國際貿易中知識產權權利擔保的認識》，《學術探索》，2003年第6期，第47頁。
[2]不能限制第三方權利人針對賣方還是買方主張權利，只能安排后果的最終承擔者，并且這種安排并非無限制的，本文后面還會涉及到這個問題，此處不再贅述。
[3]徐俊、朱雪忠：《論知識產權擔?！?，《科技與法律》，1998年第4期，第35頁。
[4]FritzEnderleinProfessorofLaw,Potsdam：《RightsandObligationsoftheSellerundertheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，]，此案法官認為對賣方調查義務的要求因賣方的規(guī)模、類型而定。
[18]JosephJ.SchwerhaIV：《WarrantiesagainstInfringementintheSaleofGoods:AComparisonofU.C.C.§2-312(3)andArticle42oftheU.N.ConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，Reproducedwithpermissionfrom16MichiganJ.Int''''lL.(1995)441-483，]。
（一）農業(yè)貿易政策
貿易政策有兩個基本的方向，一是自由貿易政策，二是保護貿易政策。實施自由貿易政策能提高一國的經濟效率和國民福利，因此貿易自由化是農產品貿易發(fā)展的方向及當前WTO農業(yè)談判極力促成的目標。但是，當前的農產品貿易中最受關注的仍然是保護性貿易政策。當前，農業(yè)仍然被認為對一國的經濟安全和政治穩(wěn)定具有基礎性作用，很多發(fā)達國家都對農業(yè)部門給予了積極的政策支持。農產品貿易在貿易領域里占有基礎的地位，而且，由于農業(yè)生產的特殊性以及農產品價格和農民收入波動所造成的廣泛影響，使得各國政府普遍傾向于對農產品生產和貿易進行直接和持續(xù)的干預。
（二）WTO爭端解決機制的缺陷
相對GATT，WTO爭端解決機制更加及時、自動和具有約束力。但WTO爭端機制本身的缺陷實際上卻可能縱容投機行為的發(fā)生。WTO爭端解決機制的漫長程序和步驟使違約方有機會影響WTO的授權行為，如否決專家組的人選，降低了其他國家報復的可信性；再者，爭端解決機制的最終目的是要促進有關國家就爭端進行談判和磋商。只有所有的談判和磋商都失敗之后才會授權方進行報復，這又是一個漫長的過程。程序性約束與報復的直接成本結合在一起，降低了采取報復行為的可能性。所以，爭端解決機制也就難以抑制有關國家的投機行為。如果投機行為不僅不會遭到懲罰，反而可以成為與其他國家進行談判的條件，那么，投機行為事實上是得到了鼓勵。
二、提高我國優(yōu)勢農產品國際競爭力以及可持續(xù)競爭力的對策建議
農業(yè)是一個特殊的行業(yè)，如何提高我國優(yōu)勢農產品的國際競爭力是一項復雜的系統(tǒng)工程。本人覺得，應該采取下面幾項措施，才能夠提高我國優(yōu)勢農產品的國際競爭力。
（一）立足國情，以市場需求為導向加快農業(yè)結構調整，做好我國優(yōu)勢農產品區(qū)域規(guī)劃
我國的農產品普遍存在品種單一、品質低下等不足，根本無法滿足當前市場的需求。在當前的農業(yè)結構調整中一個重要的內容就是提高農產品的品種和品質，提高其專用性和適用性，我國農產品中的畜牧產品、林果蔬菜、水海產品既屬于勞動密集型產品又具有較強的競爭力，在結構調整中可以引導農民加大對這些產品的生產力度，同時要增加產品的品種，提高產品的質量和檔次，只有向市場提供名、優(yōu)、特、新的產品才會提高產品的競爭力，并以較高的價格獲得較高的收益。
（二）擴大出口潛力較大的農產品
主要包括蘋果、柑橘、牛羊肉、水產品等。這類農產品要實施增強競爭優(yōu)勢，開拓多元化國際市場，積極擴大出口的發(fā)展戰(zhàn)略，主攻產品質量安全、產后商品化處理和市場營銷服務等關鍵環(huán)節(jié)，打造知名品牌，提高規(guī)?；a和現代化管理水平，進一步擴大國際市場份額。
同時，確定優(yōu)勢農產品還要依據下面五條進行選擇：
一是資源條件好。自然生態(tài)條件為該種農產品的最適宜區(qū)或適宜區(qū)，具有生產傳統(tǒng)、生產基礎和技術條件。
二是生產規(guī)模大。能夠集中連片生產，農產品商品率較高，區(qū)域內商品總量在全國占有重要份額。
三是市場區(qū)位優(yōu)。市場目標明確，流通渠道暢通，運銷便捷，對產業(yè)發(fā)展帶動力強。
四是產業(yè)化基礎強?？蒲?、生產、人才、技術、市場等方面基礎條件較好，有帶動能力強的農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)，具備創(chuàng)建農產品知名品牌的基礎。
五是環(huán)境質量佳。具有保障農產品質量安全和生產可持續(xù)發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。
（三）加大政府對農業(yè)的支持力度，加快科技創(chuàng)新
農業(yè)本身是一個弱質產業(yè)，自我積累和自我發(fā)展的能力很弱，由于建國后我國采取了“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”，中國的農業(yè)尤其如此。農產品的競爭力雖然以品質和價格的形式表現出來，但其影響因素卻很廣泛，如農業(yè)資源條件、宏觀經濟環(huán)境、農業(yè)相關政策、基礎設施狀況、技術水平、管理能力等諸多因素。現階段，完全依靠我國農業(yè)的自我積累和自我發(fā)展是不現實的，農業(yè)需要大量來自政府和非農產業(yè)的支持。政府除了提供一個良好寬松的環(huán)境外，還需要制定能夠促進農業(yè)發(fā)展的相關政策，如信貸政策、補貼政策、稅收政策等，并加大對農業(yè)的投資力度，加快農業(yè)基礎設施建設，為提供高效優(yōu)質低價農產品提供硬件支撐;同時鼓勵農業(yè)科技創(chuàng)新，加大農業(yè)科技投入力度，加強科研院所與農業(yè)生產單位的合作，為農業(yè)生產提供技術支撐。
（四）注意發(fā)展綠色食品
實際上，我國農產品出口受阻的主要原因就是因為我們的農產品生產未按照IFOAM的標準進行生產，由于過多地使用了大量化肥和劇毒及高殘留農藥，使得生產出來的農產品大部分指標不合格。隨著我國人民生活水平的提高，對農產品的質量要求的提高，再繼續(xù)延用過去辦法進行生產，勢必會使農產品過剩的更加嚴重，而國外質優(yōu)安全的農產品必將大舉進軍我國市場。
（五）注意環(huán)境保護，注重可持續(xù)農業(yè)的發(fā)展
我國在農業(yè)現代化過程中也面臨著資源和生態(tài)環(huán)境問題。我國人多地少，農業(yè)自然資源短缺，人均耕地逐年下降，近年人均占有量由0.09公頃下降到0.08公頃。農業(yè)環(huán)境污染日益嚴重，受污染的耕地近2000萬公頃，約占耕地面積的1/5，且土地退化加重，自然災害頻繁，特別是近年來由于農產品質量問題，跟不上市場升級轉型的需要，致使銷售不旺、出口不暢。面對國內外雙重壓力，我國現階段必須走可持續(xù)農業(yè)的道路。
科學技術的迅猛發(fā)展，為現代企業(yè)產品的開發(fā)開辟了全新的領域并展現出無限廣闊的前景。激烈的市場競爭，加快了產品更新換代的速度。消費者消費需求的變化，使得產品更加豐富多彩。因此，我國必須加大科技的投入，不斷培育新的品種，利用新的技術，提高農產品的品質，注意新的農產品的加工技術，才能夠提高我國的優(yōu)勢農產品的持續(xù)國際競爭力。
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課程考核是檢驗教學質量和效果的有效手段。高職院校在制定考核方式時存在課程考核方式單一、不夠靈活，在期末考試多采用一張期末考試試卷定成績的方法，這種方式可以使學生掌握基本理論、基本知識，但是不能真實的反映學生的綜合素質。教師在考核學生的時候只注重考核結果，不注重考核的過程，學生僅僅在期末考試的時候突擊背誦，不能提高學生分析問題、解決問題的能力，無法培養(yǎng)具有較強職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)技能的高素質應用型人才。
二、推進教學改革
（一）對課程內容進行整體設計，與時代、時事接軌，實施項目教學
在講授課程的時候，教師可以到相關的專業(yè)網站搜集最新的資料作為補充，結合熱點時事新聞，更新最新的數據資料。同時對國際貿易地理教學的內容進行整體設計，以項目為載體，將需掌握的知識融入項目進行訓練。例如通過下面的項目設計可以將港口、海運航線、鐵路運輸、陸橋運輸、世界的貿易格局結合在一起。
（二）豐富教學方法和手段，變學生為課堂主體
現代的學生在學習上有很多不良的學習情緒，在學習中處于被動地位。為了達到教學目標，必須改變這種現狀，讓學生處于主體地位，讓學生變被動學習為主動學習，因此教師備課時不能單純以教材的知識為對象，而首先要考慮學生的知識現狀和現有的能力水平，精心設計調動學生課堂學習的主動性，充分利用各種教學手段，調動學生的學習積極性，變一言堂為群言堂，為學生創(chuàng)造一個比較多的提出問題、回答問題、討論問題、發(fā)表見解的環(huán)境。1、地圖與多媒體教學相結合。地圖是地理教學中最重要的直觀教具，是地理教學的第二語言，例如在講解世界石油、煤炭、礦石、谷物的分布，世界各國港口分布、世界主要海峽、鐵路路線、海運航線的時候，要充分利用地圖，可以起到事半功倍的效果。同時要充分利用多媒體現代化教學手段，制作精美的多媒體課件，播放相關的視頻、動畫，教師采用邊講授邊多媒體演示教學，實現人機交互，提高學生視覺、聽覺效果，有助于學生加深理解授課知識。2、項目實訓法。在授課的過程中，教師在充分備課的基礎上根據學生需掌握的內容設計實訓項目。將學生分成小組，各小組成員分工合作，共同完成實訓課題。比如在講到礦石物流地理的時候，教師設計“繪制礦石的運輸路線”實訓項目。學生可以通過網絡搜集相關的材料，分析世界主要的礦石生產國和消費國，進行對比分析，得到世界主要的礦石出口國和進口國，然后在地圖冊上進行標注，并最終繪制世界主要的礦石運輸路線，制作成PPT展示。通過這種方法，可以提高學生分析問題、解決問題的能力，搜集整理資料以及團結協作的能力。3、問題化教學法。提問是開啟學生創(chuàng)造性思維能力，引導學生思考的最直接最簡便的教學方法，也是教師借以接受學生反饋信息的一種有效手段。提問教學的關鍵在于設計問題。教師設計問題時，既要考慮提問的目的和內容，又要針對學生的心理特征，選擇恰當的提問方式，以達到教與學的統(tǒng)一。如講陸橋運輸時，可以讓學生先思考如果蘇伊士運河關閉，日本大阪的貨物如何運到歐洲的鹿特丹。讓學生思考，學生給出不同的運輸路線方案，比如可以走好望角航線，巴拿馬運河航線，教師引導學生可以走海陸聯運的方式，學生會想到亞歐大陸橋和北美路橋運輸，教師再提出問題，讓學生比較各種運輸方式的優(yōu)劣。教師的主導作用體現在要盡量燃起學生這個主體的求知欲望和學習的熱情，因而啟發(fā)誘導應貫穿于整個教學過程。
（三）堅持全方位和多方面考核原則，完善課程考核體系
改變傳統(tǒng)單一的卷面考試方式，完善課程考核體系，采用多元化考核方式，不僅可以讓學生掌握重要的基礎知識，而且可以讓學生參與課堂教學，提高學生分析問題、解決問題的能力，可以實現知識、能力和素質三位一體融合。
（四）構建課程教學資源網絡平臺，推動課程改革
[論文摘要運用UML用例圖較詳細和確切地描述了用戶的功能需求，建立系統(tǒng)類圖，借助UML中的活動圖、時序圖建立起整個系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析，最后進行系統(tǒng)部署，對國際貿易文件傳輸建立起系統(tǒng)模型。
一、前言
使用計算機軟件對貿易文件傳遞進行管理促進了國際貿易的發(fā)展。可以實現無紙貿易，降低交易成本，改進企業(yè)之間的通訊，改進客戶服務，縮短交易時間，加快貿易循環(huán)，加快信息、資金流動，提高經濟效率和競爭力。國際貿易業(yè)務中涉及46種不同的單證，連同正副本共有360份以上，要在二十多個部門間進行流傳，用計算機系統(tǒng)進行管理就勢在必行。
用建模技術對國際貿易文件實現面向對象的描述方式。在具體系統(tǒng)功能實現之前，建立起系統(tǒng)模型是很必要的，這里采用具有可視化、能夠柔性實現分析、設計和開發(fā)系統(tǒng)的統(tǒng)一建模語言實現系統(tǒng)模型構建。
二、國際貿易文件傳遞系統(tǒng)用例分析
要開發(fā)一個軟件系統(tǒng)，首先要對軟件系統(tǒng)的需求進行分析，深人描述目標系統(tǒng)的功能和性能，確定軟件設計的限制和軟件同其他系統(tǒng)元素間的接口細節(jié)，定義軟件的其他有效性需求。運用UML ( United Modelling Lan-guage，統(tǒng)一建模語言)可以捕捉系統(tǒng)的功能需求、分析，提取所開發(fā)系統(tǒng)領域的類以及描述它們之間合作概況，在完成系統(tǒng)的OOA( Object一Oriented Analysis，面向對象分析)基礎上，對系統(tǒng)進行OOD ( Object一Oriented De-sign，面向對象設計)。
UML的用例圖(見圖I}較詳細和確切地描述了用戶的功能需求，使系統(tǒng)責任明確到位，奠定UML對系統(tǒng)建模的基礎，這樣，其他模型圖的構造和發(fā)展依賴于用例圖中所描述的內容，直至系統(tǒng)能夠實現用例圖中描述的功能。采用用例圖描述的文件傳遞管理主要包括三類用戶:進口公司、出口公司、其他部門。對于系統(tǒng)，進口商可以向出口商發(fā)盤、發(fā)送訂單和其他票據、查詢信息，直接聯絡其他部門，海關、商檢、其他出口公司、運輸公司等。出口商可以接收發(fā)盤、訂單、檢查訂單、發(fā)盤、發(fā)送訂單、聯絡其他部門和查詢等功能。
基本事件流:
1.用戶輸人請求傳遞信息。2.系統(tǒng)顯示輸人身份驗證密碼。3.用戶輸人密碼。4.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流AI。如果與主機聯接有問題，則執(zhí)行異常事件流EI。5.系統(tǒng)提示:請輸人對方公司名稱及代碼。6.用戶輸人要傳遞信息對方公司名稱及代碼。
7.系統(tǒng)進行對方身份驗證。8系統(tǒng)確認有效，提示按鈕一確認。如無效則執(zhí)行其他時間流A3。9.系統(tǒng)提示輸人有效信息。10.系統(tǒng)顯示正在檢驗信息是否標準。11.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流A2。如果與主機聯接有問題，則執(zhí)行異常事件流E2。
擴展事件流:
A1;1)密碼錯誤，請重新輸人密碼
2）退出，用例結束。
A2:1）文件不標準，請按照標準重新輸入
2）退出，用例結束。
A3:1)用戶不存在或代碼錯誤。
2）退出，用例結束。
E1:1)系統(tǒng)告訴客戶連接主機出現錯誤。
2)系統(tǒng)在錯誤日志記下錯誤。
3)退出，用例結束。
三、系統(tǒng)靜態(tài)建模
在用例分析基礎上，根據需求可建立起系統(tǒng)的數據模型，即建立系統(tǒng)類圖，以及相關的關系和方法。在面向對象分析中，一般只考慮與問題描述域和系統(tǒng)功能相關的對象，針對這兩部分，可以分化為以下相關類:發(fā)送的用戶類、接收方、文件類等。這些類之間可以用樸素的關聯關系作一簡要表達。如圖2為國際貿易文件傳遞類圖，在圖中每條有直接多重性關聯的線上已標示出多重性，這為以后編程中提供了更好的關聯參考價值，并為類在整個開發(fā)中的統(tǒng)一性奠定基礎。
四、系統(tǒng)動態(tài)建模
在考察了系
統(tǒng)某一時刻的對象及對象之間樸素關系的靜態(tài)結構后，下面要關注的是在任何時刻對象及其關系改變的情況，這些情況可以用UML的動態(tài)模型進行形象化描述，可以借助UML中的活動圖、時序圖(State/Ac-tivity Model)來描述，在活動圖中(見圖3)，把每時刻的系統(tǒng)狀態(tài)抽象成狀態(tài)和事件，然后組成一個網絡，側重于描述每一類對象的動態(tài)行為。它是對某一時刻中屬性特征的概括，并且每種狀態(tài)間存在著遷移，遷移則表示了這類對象在何時對系統(tǒng)內外發(fā)生的哪些事件作出何種響應?；顒釉O計一般是在對操作序列的順序圖細化的基礎上表達。建立起系統(tǒng)動態(tài)數據的邏輯視圖，如圖4所示，以此為點，可以建立起整個系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析。
五、系統(tǒng)部署
部署圖(也稱配置圖、布局圖)顯示了運行軟件系統(tǒng)的物理硬件，以及如何將軟件配置到硬件環(huán)境中。部署圖的用途是顯示該系統(tǒng)不同的組件將在何處物理地運行，以及它們將如何彼此通信。一個系統(tǒng)模型只有一個配置圖。部署圖可以清楚地描繪硬件設備的配置、通信以及在各硬設備上各種軟組件和對象的配制。部署圖用關聯關系表示各節(jié)點之間通信路徑，表示為一條實線。在連接硬件時通常關心節(jié)點之間是如何連接的，因此關聯關系一般不使用名稱，而是使用構造型(見圖5)。