時(shí)間：2023-07-27 16:15:07
導(dǎo)語(yǔ)：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
Abstract: According to the scholars' study, this paper constructs the evaluation model based on rough set theory and grey theory to assess supply chain risk level, and verifies the feasibility by the quantitative analysis, which enterprise has strong significance to the management decision making in Enterprise.
關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；粗糙集；灰色系統(tǒng)理論
Key words: supply chain risk manegement；risk assessment；rough set；grey theory
中圖分類(lèi)號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2011）28-0020-02
0 引言
典型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)基本階段。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指利用一定的方法措施對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)估算。目前，已有一些學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了一定的研究。哈里克斯（Hallikas）從風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和結(jié)果的角度,半定量化地研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題。丁偉東等提出了基于模糊評(píng)價(jià)方法的供應(yīng)鏈可靠性評(píng)估矩陣。張彥如等在一定偏好基礎(chǔ)上，利用模糊理論和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法建立了不確定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。蔣有凌、楊家其等針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和各風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，運(yùn)用人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)與專(zhuān)家系統(tǒng)相結(jié)合的方法建立了基于模糊綜合評(píng)判與人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法的綜合評(píng)估模型。本文在以往學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，提出了一種基于粗糙集和灰色系統(tǒng)理論的各醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。首先運(yùn)用粗糙集理論確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重，再運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論建立模糊矩陣，評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平。
1 粗糙集理論基礎(chǔ)
粗糙集（Rough Set）理論由波蘭數(shù)學(xué)家Z．Pawlak在1982年提出。該理論定義了模糊性和不確定性的概念，是一種處理模糊、不確定性問(wèn)題的新型數(shù)學(xué)工具。下面給出粗糙集理論中的有關(guān)定義。
1.1 信息系統(tǒng) 令I(lǐng)=（U，R，f，V）為一個(gè)信息系統(tǒng)，其中U為論域（非空有限集），R為屬性集（非空有限集），V為評(píng)價(jià)值集。對(duì)于任意的A?哿R，有等價(jià)關(guān)系類(lèi)ind（A）：ind（A）={（x，y）∈U×U│?坌a∈A，f（x，a）=f（y，a）}。稱(chēng)ind（A）為不可分辨關(guān)系。U對(duì)A的劃分表示與等價(jià)關(guān)系A(chǔ)相關(guān)的信息，記為U/ind（A）。
1.2 上下近似集 對(duì)于不可分辨關(guān)系ind（A），當(dāng)X?哿U，集合X的上下近似集可以定義為：A（X）=∪{Y∈U/ind（A）│Y?哿X}；A（X）=∪{Y∈U/ind（A）│Y∩X≠?I}。其中，集合posA=A（X）表示集合X的正域。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】電力信息物理融合系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 綜合模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
將信息物理融合技術(shù)（cyber physical system，CPS）應(yīng)用于電力系統(tǒng)，將有效實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的智能化發(fā)展。然而，電力CPS具有很高的復(fù)雜性：
（1）信息采集范圍遠(yuǎn)大于智能電網(wǎng)；
（2）分布式計(jì)算設(shè)備眾多；
（3）控制中心與各種分布式電源和負(fù)荷設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，并對(duì)其直接控制。
因此，其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源也相當(dāng)廣泛。目前關(guān)于電力CPS的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺少系統(tǒng)地量化方法，不利于整體決策。因此，本文引入模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，研究電力CPS的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題。
1 電力CPS的風(fēng)險(xiǎn)分析
電力CPS是一類(lèi)二元異構(gòu)的復(fù)合網(wǎng)絡(luò)，其安全問(wèn)題包括信息空間安全和物理空間安全，以及兩者相互作用導(dǎo)致的耦合風(fēng)險(xiǎn)。鑒于電力CPS的特殊性，綜合考慮物理層面和信息層面，以火力發(fā)電廠為例，表1列舉出了電力CPS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要參量。
2 綜合模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
三角模糊數(shù)（TFN）是一種將模糊的不確定的語(yǔ)言變量轉(zhuǎn)化為確定數(shù)值的一種方法，在實(shí)際情況中，由于不確定性和信息匱乏，評(píng)估這些因素有一定的困難。所以，很多評(píng)估結(jié)果采用語(yǔ)言變量，例如高、中、低。在本文的研究中，使用TFN表示語(yǔ)言客體的模糊性。
風(fēng)險(xiǎn)的參量評(píng)級(jí)包括V1，V2，V3，V4，V5，V6，V7，其中V1=非常低，V2=很低，V3=低，V4=一般， V5=高，V6=很高，V7=非常高，這些語(yǔ)言變量通過(guò)隸屬函數(shù)由TFN定義。由重心法得上述七個(gè)定性指標(biāo)V1，V2，V3，V4，V5，V6，V7的重心分別為VG（1）=0.0556，VG（2）=0.1667，VG（3）=0.3333，VG（4）=0.5000， VG（5）=0.6667，VG（6）=0.8334，VG（7）=0.9444，且將V={V1，V2，V3，V4，V5，V6，V7}作為每個(gè)子參量的等級(jí)集合。用同樣的方式，我們可以分別為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別C2，C3，C4和C5組成模糊評(píng)價(jià)矩陣M（C2），M（C3），M（C4）和M（C5）。
層次分析法（AHP）是解決多參數(shù)決策問(wèn)題的一個(gè)優(yōu)良方法。父功能f被分為f1-f5五個(gè)子動(dòng)能，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重依次為ω1-ω5。設(shè)Wi和Wij分別是主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和其相關(guān)參量的相對(duì)權(quán)重，g（s， l）是每個(gè)參量的風(fēng)險(xiǎn)率。下面是求取系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)概率的三步模糊評(píng)估法。
第1步，C1的整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：
上述風(fēng)險(xiǎn)概率計(jì)算方法給出了一個(gè)整體風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的定量表示，基于綜合模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的電力CPS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要步驟包括：
（1）確定待評(píng)估的電力系統(tǒng)研究對(duì)象，進(jìn)行功能分解，收集相關(guān)參量。
（2）計(jì)算各子風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。首先用TFN表示出嚴(yán)重性s和可能性l，二者相乘得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)g。
（3）利用AHP分析參數(shù)權(quán)重。首先基于九標(biāo)度法構(gòu)建判斷矩陣Z，然后采用和積法求取特征向量，歸一化處理得到風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重W。
（4）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次結(jié)構(gòu)表，綜合考慮各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平及權(quán)重，通過(guò)模糊評(píng)價(jià)矩陣得到整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估向量，逆模糊化后求取具體數(shù)值。
3 算例分析
以某火電廠CPS系統(tǒng)為例，進(jìn)行量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先使用九分法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行權(quán)重評(píng)估，通過(guò)構(gòu)建Z矩陣，得到各自權(quán)重。
采用和積法歸一化處理，得到ω1=3/4，ω2=1/4。同理，得到其他參量的權(quán)重分配。從而構(gòu)建M（C11）矩陣，接下來(lái)風(fēng)險(xiǎn)矩陣與M（C11）相乘，得到類(lèi)別C11的帶權(quán)重風(fēng)險(xiǎn)水平：
R（11）=[0.055 0.564 0.118 0.263]×M（C11）
=[0.411 0.573 0.017 0 0 0 0] （3）
同理構(gòu)建M（C12），M（C13），M（C14），M（C15），M（C16），計(jì)算得R（12），R（13），R（14），R（15），R（16）。
接下來(lái)，權(quán)重矩陣W1i與上述風(fēng)險(xiǎn)水平組成的矩陣相乘，得到類(lèi)別C1的風(fēng)險(xiǎn)水平：R（1）=[0.366 0.624 0.008 0 0 0 0]，同樣的方法，得R（2）=[0.396 0.597 0 0 0 0 0]。最后，綜合類(lèi)別C1和C2，得到整體風(fēng)險(xiǎn)水平，使用重心法對(duì)結(jié)果逆模糊化，得到綜合模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)。
ARI=0.374×0.0556+0.617×0.1667+0.006×0.3333+0×0.5+0×0.6667+0×0.8333+0×0.9444=0.126
因此，該電力CPS系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為0.126，參考關(guān)于定性指標(biāo)的定義，介于V1（非常低）和V2（很低）之間，風(fēng)險(xiǎn)程度較低。
參考文獻(xiàn)
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摘要：本文分析了火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念的內(nèi)涵，綜述了以某一系統(tǒng)為對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究及目的，介紹了國(guó)內(nèi)外較新的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。
關(guān)鍵詞：城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
過(guò)去，人們往往依靠經(jīng)驗(yàn)和直觀推斷來(lái)做出決策。隨著計(jì)算機(jī)容量不斷擴(kuò)大和模塊技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（riskassessment）和風(fēng)險(xiǎn)管理（riskmanagement）技術(shù)作為復(fù)雜或重大事項(xiàng)決策的必要輔助手段，在過(guò)去的二、三十年間，在決策分析、管理科學(xué)、運(yùn)營(yíng)研究和系統(tǒng)安全等領(lǐng)域得到了廣泛的認(rèn)知和應(yīng)用[1]。
通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)(risk)的定義為：能夠?qū)ρ芯繉?duì)象產(chǎn)生影響的事件發(fā)生的機(jī)會(huì)，它通過(guò)后果和可能性這兩個(gè)方面來(lái)具體體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)概念中包括三個(gè)因素：對(duì)可能發(fā)生的事件的認(rèn)知；該事件發(fā)生的可能性；發(fā)生的后果[2]。因而，火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（firerisk）包含火災(zāi)危險(xiǎn)性（發(fā)生火災(zāi)的可能性）和火災(zāi)危害性（一旦發(fā)生火災(zāi)可能造成的后果）雙重含義[3]。
現(xiàn)在，在文獻(xiàn)中可以看到的與“火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”相關(guān)的術(shù)語(yǔ)有fireriskanalysis,fireriskestimation,fireriskevaluation,fireriskassessment等，但基本上火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是指：在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算，通過(guò)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)抵御措施進(jìn)行評(píng)估，把所收集和估算的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為準(zhǔn)確的結(jié)論的過(guò)程。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與火災(zāi)模擬、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管理和消防工程之間有密切關(guān)系，為其提供定性和定量的分析方法，簡(jiǎn)單地如消防安全設(shè)施檢查表，復(fù)雜的就會(huì)涉及到概率分析，在應(yīng)用方面針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的性質(zhì)和分析人員的經(jīng)驗(yàn)有各種變化[4]。
較多的人傾向于從工程角度來(lái)定義火災(zāi)危害性（firehazard）和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（firerisk）。火災(zāi)危害性指：凡是根據(jù)已有的資料認(rèn)為能引起火災(zāi)或爆炸，或是能為火災(zāi)的強(qiáng)度增大或蔓延持續(xù)提供燃料，即對(duì)人員或財(cái)產(chǎn)安全造成威脅的任何情況、工藝過(guò)程、材料或形勢(shì)。火災(zāi)危害性分析在不同的情況下有不同的針對(duì)性，目的是確定在一定的條件下有可能發(fā)生的可預(yù)見(jiàn)性后果。這種設(shè)定的條件稱(chēng)為火災(zāi)場(chǎng)景，包括建筑物中房間的布局、建材、裝修材料及家具、居住者的特征等與相關(guān)后果有關(guān)的各種具體信息。目前在確定后果方面的趨勢(shì)是盡可能地利用各種火災(zāi)模式，輔以專(zhuān)家判斷。此時(shí)，危害性分析可以看作是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一個(gè)構(gòu)成元素，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)危害發(fā)生的可能性進(jìn)行權(quán)衡的一系列危害性分析。
從系統(tǒng)分析的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)具有系統(tǒng)特性和動(dòng)態(tài)特性。風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上并非某一單一實(shí)體或事物的固有特性，而是屬于一個(gè)系統(tǒng)的特性。若系統(tǒng)發(fā)生變化，很容易就會(huì)使事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所做的估算隨之發(fā)生變化。火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式包括：系統(tǒng)認(rèn)定，即明確所要評(píng)估的具體系統(tǒng)并定義出風(fēng)險(xiǎn)抵御措施的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)估算，即設(shè)定關(guān)于火災(zāi)的發(fā)生幾率和嚴(yán)重后果及其伴隨的不確定性的衡量標(biāo)準(zhǔn)或尺度，計(jì)算和量化系統(tǒng)中的指標(biāo)的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)或尺度進(jìn)行分析和估算，確定某一特定風(fēng)險(xiǎn)值的重要性或某一特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的權(quán)重[5]。
二、城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義及發(fā)展概況
在消防方面，隨著人們安全意識(shí)的提高和建筑設(shè)計(jì)性能化的發(fā)展，對(duì)建筑工程的安全評(píng)估日益受到重視，比如美國(guó)消防協(xié)會(huì)制定的“NFPA101生命安全法規(guī)”是一部關(guān)注火災(zāi)中的人員安全的消防法規(guī)，與之同源的“NFPA101A確保生命安全的選擇性方法指南”，分別針對(duì)醫(yī)護(hù)場(chǎng)所、監(jiān)禁場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所等，給出了一系列安全評(píng)估方法，多應(yīng)用于建筑工程的安全性評(píng)估方面[6]。
目前，我國(guó)在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的研究，大部分是以某一企業(yè)，或某一特定建筑物為對(duì)象的小系統(tǒng)。例如，由武警學(xué)院承擔(dān)的國(guó)家“九五”科技攻關(guān)項(xiàng)目“石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)方法及軟件開(kāi)發(fā)研究”，以“石油化工企業(yè)防火設(shè)計(jì)規(guī)范”等消防規(guī)范和德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查法為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了石化企業(yè)消防安全評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，利用層次分析法和道化指數(shù)法確定了各指標(biāo)的權(quán)重，采用線性加權(quán)模型得出煉油廠的消防安全評(píng)價(jià)結(jié)果[7]。以某一特定建筑物為對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也比較多，如中國(guó)礦業(yè)大學(xué)周心權(quán)教授，在分析建筑火災(zāi)發(fā)生原因的基礎(chǔ)上，建立了建筑火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素集，并運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法對(duì)我國(guó)的高層民用建筑進(jìn)行了消防安全評(píng)價(jià)[8]。
與上述的安全評(píng)估不同，城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是根據(jù)不同的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，配置消防救援力量，指導(dǎo)城市消防系統(tǒng)改造，指導(dǎo)城市消防規(guī)劃。對(duì)已建成的城市區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須考慮許多因素，即城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括區(qū)域內(nèi)所存在的對(duì)生命安全造成危險(xiǎn)的情況、火災(zāi)頻率、氣候條件、人口統(tǒng)計(jì)等因素，進(jìn)而評(píng)價(jià)社區(qū)的消防部署和消防能力等抵御風(fēng)險(xiǎn)的因素。除此之外，在評(píng)估過(guò)程中另一個(gè)重要的情況是要關(guān)注社區(qū)從財(cái)政及其他方面為消防規(guī)劃中所要求的總體消防水平提供支持的能力和意愿。隨著城市規(guī)模擴(kuò)大、綜合功能增強(qiáng)，在居住區(qū)商貿(mào)中心、醫(yī)院、學(xué)校、和護(hù)理場(chǎng)所增多，評(píng)估方法還會(huì)相應(yīng)的改變。現(xiàn)有的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要出于以下兩個(gè)目的：
（一）用于保險(xiǎn)目的
在火災(zāi)保險(xiǎn)方面的應(yīng)用的典型事例為美國(guó)保險(xiǎn)管理處ISO(InsuranceServicesOffice,ISO)的城市火災(zāi)分級(jí)法，在美國(guó)已經(jīng)被視為指導(dǎo)社區(qū)政府部門(mén)對(duì)其火災(zāi)抵御能力和實(shí)際情況進(jìn)行分類(lèi)和自我評(píng)估的良好方法。ISO方法把社區(qū)消防狀況分為10個(gè)等級(jí)，10級(jí)最差，1級(jí)最好。
ISO是按照一套統(tǒng)一的指標(biāo)來(lái)對(duì)每個(gè)社區(qū)的客觀存在的滅火能力進(jìn)行評(píng)估，確定該社區(qū)的公共消防級(jí)別，這套指標(biāo)來(lái)自于由美國(guó)消防協(xié)會(huì)和美國(guó)自來(lái)水公司協(xié)會(huì)所制定的各種國(guó)家規(guī)范。ISO對(duì)城市消防的分級(jí)方法主要體現(xiàn)在它的“市政消防分級(jí)表(CommercialFireRatingSchedule,CFRS)”上。CFRS把建筑結(jié)構(gòu)、用途、防火間距與公共消防情況（用公共消防分級(jí)數(shù)目表達(dá)）相關(guān)聯(lián)，再以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)加以調(diào)節(jié)后，來(lái)確定相應(yīng)的火險(xiǎn)費(fèi)用。ISO級(jí)別僅被保險(xiǎn)公司用作確定火險(xiǎn)費(fèi)用的一個(gè)成分。ISO分級(jí)系統(tǒng)雖然無(wú)法反映出消防組織的其他應(yīng)急救援能力，但實(shí)際上也常用于各個(gè)區(qū)域的公共滅火力量的確定。
市政消防分級(jí)表從1974年開(kāi)始使用，主要考察某城市區(qū)域的7個(gè)指標(biāo)情況：供水、消防隊(duì)、火災(zāi)報(bào)警、建筑法規(guī)、電氣法規(guī)、消防法規(guī)、氣候條件。隨著技術(shù)進(jìn)步，該表也不斷改進(jìn)。1980年版抽取了CFRS中對(duì)公共消防分級(jí)的方法，給出了修訂后的滅火力量等級(jí)表，指標(biāo)只包括前3項(xiàng)。被刪除的指標(biāo)或者確少區(qū)分度，或者在全市范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)估時(shí)太過(guò)于主觀，而且74表格中包含許多評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是具體的規(guī)定，如果某一社區(qū)的情況沒(méi)有滿(mǎn)足這些規(guī)定，則歸屬為差額分，規(guī)定降低了表格可使用的彈性范圍，無(wú)法正確評(píng)估情況和技術(shù)的變化。故而ISO分級(jí)表被視為越來(lái)越“性能化”[9]。
（二）用于消防力量的部署
當(dāng)今的消防組織和地方政府要擔(dān)負(fù)日益加重的安全責(zé)任，面對(duì)來(lái)自公眾的對(duì)抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的更多的期望，以及調(diào)整消防機(jī)構(gòu)人員、設(shè)備及其他預(yù)算方面的壓力，迫切需要確認(rèn)某一給定轄區(qū)內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)的等級(jí)。
具體地說(shuō)，城市區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在消防方面的目的就是：使公眾和消防員的生命、財(cái)產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平與消防安全設(shè)施以及火災(zāi)和其他應(yīng)急救援力量的種類(lèi)和部署達(dá)到最佳平衡。
關(guān)于火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于滅火救援力量的影響，美國(guó)消防界對(duì)此的關(guān)注可以說(shuō)幾經(jīng)反復(fù)，其間美國(guó)消防學(xué)院、NFPA等都做了許多工作。直至20世紀(jì)90年代，國(guó)際消防局長(zhǎng)協(xié)會(huì)成立了由150名專(zhuān)業(yè)人士組成的國(guó)際消防組織資質(zhì)認(rèn)定委員會(huì)(theCommissionofFireAccreditationInternational,CFAI)，經(jīng)過(guò)9年的廣泛工作，制定了“消防應(yīng)急救援自我評(píng)估方法”，和制定標(biāo)準(zhǔn)的社區(qū)消防安全系統(tǒng)。另外，NFPA最終還制定了NFPA1710和1720兩個(gè)指導(dǎo)消防力量部署的標(biāo)準(zhǔn)，分別幫助職業(yè)消防隊(duì)和志愿消防隊(duì)和改進(jìn)為社區(qū)提供的消防救援的水平。根據(jù)NFPA最近的調(diào)查，NFPA1710將在全美30500個(gè)消防機(jī)構(gòu)中的3300~3600個(gè)得到正式的應(yīng)用，也推廣到加拿大有些地區(qū)[10]。
英國(guó)對(duì)消防救援力量的部署標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)內(nèi)政部批準(zhǔn)的“風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)”，把消防隊(duì)的轄區(qū)劃分為“A”、“B”、“C”、“D”四類(lèi)區(qū)域，名為“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)”系統(tǒng)。其目的是對(duì)消防隊(duì)的轄區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定轄區(qū)內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，進(jìn)而確定該風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域發(fā)生火災(zāi)后應(yīng)出動(dòng)的消防車(chē)數(shù)量和消防響應(yīng)時(shí)間。1995年，英國(guó)的審計(jì)委員會(huì)了一份題為“消防方針”的考察報(bào)告，認(rèn)為這種方法沒(méi)有充分考慮建筑設(shè)施的占用情況、社區(qū)的人口統(tǒng)計(jì)情況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，也沒(méi)有把建筑物內(nèi)的消防安全設(shè)施納入考核范圍。故而由審計(jì)委員會(huì)報(bào)告聯(lián)合工作組與內(nèi)政部的消防研究發(fā)展辦公室一起，設(shè)立了一個(gè)研究項(xiàng)目。該項(xiàng)目的目的是開(kāi)發(fā)一套供消防機(jī)構(gòu)劃分區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)包括滅火在內(nèi)的所有應(yīng)急救援力量進(jìn)行部署，用于消防安全設(shè)施的規(guī)劃并能解決上述問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，再對(duì)開(kāi)發(fā)出的方法進(jìn)行測(cè)試。最后Entec公司開(kāi)發(fā)出了計(jì)算軟件，并于1999年4月以?xún)?nèi)政部的名義出臺(tái)了“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具箱”測(cè)試版[11]。
三、國(guó)內(nèi)外近期的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
（一）國(guó)內(nèi)的城市區(qū)域火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
張一先等采用指數(shù)法對(duì)蘇州古城區(qū)的火災(zāi)危險(xiǎn)性進(jìn)行分級(jí)[15]，該方法的指標(biāo)體系考慮了數(shù)量危險(xiǎn)性，著火危險(xiǎn)性，人員財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重度，消防能力這四個(gè)因素。1995年李杰等在建立火災(zāi)平均發(fā)生率與城市人口密度﹑城區(qū)面積﹑建筑面積間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系基礎(chǔ)上，選取建筑面積為主導(dǎo)參量，建立了以建筑面積為單一因子的城市火災(zāi)危險(xiǎn)評(píng)價(jià)公式[12]。李華軍[16]等在1995年提出了城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系中城市火災(zāi)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)由危害度﹑危險(xiǎn)度和安全度三個(gè)指標(biāo)組成，用以評(píng)價(jià)現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，不能用來(lái)指導(dǎo)城市消防規(guī)劃。
（二）美國(guó)的“風(fēng)險(xiǎn)、危害和經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估”方法[13]
美國(guó)國(guó)家消防局與CFAI于1999年一起，在“消防局自我評(píng)估”及“消防安全標(biāo)準(zhǔn)”的工作的基礎(chǔ)上，更突出強(qiáng)調(diào)了“火災(zāi)科學(xué)”的“科學(xué)性”，開(kāi)發(fā)出名為“風(fēng)險(xiǎn)、危害和經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估（Risk,HazardandValueEvaluation）”的方法。美國(guó)消防局于2001年11月19日了該方案，這是一個(gè)計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)，包含了多種表格、公式、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析方法，主要用于采集相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，以確定和評(píng)估轄區(qū)內(nèi)火災(zāi)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況，供地方公共安全政策決策者使用，有助于消防機(jī)構(gòu)和轄區(qū)決策者針對(duì)其消防及應(yīng)急救援部門(mén)的需求做出客觀的、可量化的決策，更加充分地體現(xiàn)了把消防力量布署與社區(qū)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合的原則。
該方法的要點(diǎn)集中于兩個(gè)方面：1、各種建筑場(chǎng)所火災(zāi)隱患評(píng)估。其目的是收集各種數(shù)據(jù)元素，這些數(shù)據(jù)能夠通過(guò)高度認(rèn)可的量度方法，以便提供客觀的、定量的決策指導(dǎo)。其中的分值分配系統(tǒng)共包括6類(lèi)數(shù)據(jù)元素：建筑設(shè)施、建筑物、生命安全、供水需求、經(jīng)濟(jì)價(jià)值。2、社區(qū)人口統(tǒng)計(jì)信息。用于收集轄區(qū)年度收集的相關(guān)數(shù)據(jù)元素。包括居住人口、年均火災(zāi)損失總值、每1000人口中的消防員數(shù)目等數(shù)據(jù)元素。
該方法已在一些消防局的救援響應(yīng)規(guī)劃中得到應(yīng)用。以蘇福爾斯消防局為例，它利用該方法把其社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)定義為高中低三類(lèi)區(qū)域，進(jìn)而再考察這些區(qū)域的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果：高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域包括風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果都很大的以及可能性低、后果大的區(qū)域，主要指人員密集的場(chǎng)所和經(jīng)濟(jì)利益較大的場(chǎng)所；中等風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是風(fēng)險(xiǎn)可能性大，后果小的區(qū)域，如居住區(qū)；低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果都較低的區(qū)域，如綠地、水域等，然后再把這些在消防救援響應(yīng)規(guī)劃中體現(xiàn)出來(lái)。
（三）英國(guó)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”方法[14]
英國(guó)Entec公司研發(fā)“消防風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具箱”，解決了兩個(gè)問(wèn)題：一是評(píng)估方法的現(xiàn)實(shí)性，是否在一定的時(shí)限內(nèi)能達(dá)到最初設(shè)定的目標(biāo)。經(jīng)過(guò)對(duì)環(huán)境、管理、海事安全等部門(mén)所使用的各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的進(jìn)行廣泛考察之后，研究人員認(rèn)為如果對(duì)這些方法加以適當(dāng)轉(zhuǎn)換，就可以通過(guò)不同的方法對(duì)消防隊(duì)?wèi)?yīng)該接警響應(yīng)的不同緊急情況進(jìn)行評(píng)估。二是建立了表達(dá)社會(huì)對(duì)生命安全風(fēng)險(xiǎn)可接受程度的指標(biāo)。
Entec的方法分為三個(gè)階段。首先應(yīng)該在全國(guó)范圍內(nèi)，對(duì)消防隊(duì)?wèi)?yīng)該接警響應(yīng)的各類(lèi)事故和各類(lèi)建筑設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這樣得到一組關(guān)于滅火力量部署和消防安全設(shè)施規(guī)劃的國(guó)家指南。對(duì)于各類(lèi)事故和建筑設(shè)施而言，由于所采用的分析方法、數(shù)據(jù)各不相同，所以對(duì)于國(guó)家水平上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)定了一個(gè)包括四個(gè)階段的通用的程序：對(duì)生命和/或財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行估算；把風(fēng)險(xiǎn)水平與可接受指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比；確定降低風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括相應(yīng)的預(yù)防和滅火力量的部署；對(duì)不同層次的滅火和預(yù)防工作的作用進(jìn)行估算，確定能合理、可行地降低風(fēng)險(xiǎn)的最經(jīng)濟(jì)有效的方法。
關(guān)鍵詞：雷電災(zāi)害 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 問(wèn)題 建議
中圖分類(lèi)號(hào)：P429 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2012）08（c）-0225-01
雷電是發(fā)生在因強(qiáng)對(duì)流天氣而形成的雷雨云層間和雷雨層與大地之間強(qiáng)烈瞬間放電現(xiàn)象。雷電一般產(chǎn)生于對(duì)流發(fā)展旺盛的積雨云中，伴有強(qiáng)烈的閃光和隆隆的雷聲的同時(shí)，還常伴有強(qiáng)烈的陣風(fēng)和暴雨，有時(shí)還伴有冰雹和龍卷風(fēng)。雷電往往對(duì)人員、牲畜、建筑物、電子電器設(shè)備等帶來(lái)?yè)p害，甚至引起火災(zāi)和爆炸事件。特別是近年來(lái)由于高層建筑的不斷增多和大量現(xiàn)代化的辦公設(shè)備投入使用，雷電對(duì)人們生產(chǎn)生活的危害越來(lái)越大，雷電災(zāi)害造成的損失也愈來(lái)愈嚴(yán)重。加強(qiáng)雷擊防范，對(duì)雷電災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，已變得越來(lái)越重要。隨著經(jīng)濟(jì)的快速向前發(fā)展，城市化進(jìn)程的加快，關(guān)系著國(guó)計(jì)民生重大工程項(xiàng)目的增多，提高重大工程項(xiàng)目防御自然災(zāi)害的能力，保證其安全正常運(yùn)轉(zhuǎn)，是開(kāi)展雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的終極目的。無(wú)數(shù)事例足以證明雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作十分重要，它對(duì)完善防雷減災(zāi)體系、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、有序發(fā)展具有良好的推動(dòng)作用。
1 雷電災(zāi)害的危害
自然界的雷擊分為直擊雷、感應(yīng)雷。直擊雷是雷雨云對(duì)大地和建筑物的放電現(xiàn)象。它以強(qiáng)大的沖擊電流、熾熱的高溫、猛烈的沖擊波、強(qiáng)烈的電磁輻射損壞放電通道上的建筑物、輸電線、室外電子設(shè)備、擊死擊傷人、畜等造成局部財(cái)產(chǎn)損失和人畜傷亡。而感應(yīng)雷是由于雷云層之間和雷云與大地之間放電時(shí)，在放電通道周?chē)a(chǎn)生的電磁感應(yīng)、雷電電磁脈沖輻射以及雷云電場(chǎng)的靜電感應(yīng)、使建筑物上的金屬部件、管道、鋼筋、和由室外進(jìn)入室內(nèi)的電源線、信號(hào)傳輸線、天饋線等感應(yīng)的雷電高電壓，通過(guò)這些線路以及進(jìn)入室內(nèi)的管道、電纜、走線橋架等引入室內(nèi)造成放電，損壞電子、微電子設(shè)備。直擊雷和感應(yīng)雷的入侵通道不同，其次是由于被保護(hù)的系統(tǒng)屏蔽差、沒(méi)有采取等電位連接措施、綜合布線不合理、接地不規(guī)范、沒(méi)有安裝浪涌保護(hù)器（SPD）或安裝的浪涌保護(hù)器不符合相關(guān)規(guī)范的要求等，使雷電感應(yīng)高電壓及雷電電磁脈沖入侵概率大大提高，損壞相應(yīng)的電子、電氣設(shè)備。
2 雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性
災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以從廣義與狹義兩方面來(lái)理解。廣義的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是對(duì)孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子、承災(zāi)體分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)災(zāi)害系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；狹義的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則主要是針對(duì)致災(zāi)因子進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即從對(duì)危險(xiǎn)的識(shí)辨，到對(duì)危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通常是對(duì)致災(zāi)因子及其可能造成的災(zāi)情之超越概率的估算。雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估屬于災(zāi)害評(píng)估的一種。雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)定義為由雷擊導(dǎo)致的建筑物及公共設(shè)施內(nèi)的可能平均年度損失。通過(guò)對(duì)評(píng)估項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的詳細(xì)勘察，采集相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合有關(guān)氣象資料及設(shè)計(jì)圖紙，依據(jù)國(guó)標(biāo)規(guī)范對(duì)數(shù)據(jù)具體分析，計(jì)算出精確的評(píng)估結(jié)果，并提出相應(yīng)的雷電防護(hù)設(shè)計(jì)指導(dǎo)意見(jiàn)。雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)該成為開(kāi)展綜合防雷的必經(jīng)程序，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)防雷、全面防雷的基礎(chǔ)和前提。
通過(guò)雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以達(dá)到：（1）更全面反映評(píng)估對(duì)象的防雷現(xiàn)狀。準(zhǔn)確估算建筑物遭受雷擊的概率；當(dāng)鄰近建筑物遭受雷擊時(shí)，對(duì)所評(píng)估對(duì)象的間接雷擊損害風(fēng)險(xiǎn)；雷電波通過(guò)服務(wù)設(shè)施侵入時(shí)，對(duì)所評(píng)估對(duì)象的雷擊損害風(fēng)險(xiǎn)。（2）知道可能遭受雷擊的主要風(fēng)險(xiǎn)分量，提前做好相應(yīng)防護(hù)措施。對(duì)防雷對(duì)象所在地的地理、地質(zhì)、氣象、環(huán)境等條件作充分調(diào)查勘測(cè)，并結(jié)合詳細(xì)的設(shè)計(jì)圖紙（包括土建、設(shè)備、初步設(shè)計(jì)等分冊(cè)）取得可靠數(shù)據(jù)后，把現(xiàn)場(chǎng)勘查采集到的數(shù)據(jù)，經(jīng)科學(xué)的計(jì)算和處理，提供最翔實(shí)的評(píng)估結(jié)果，有針對(duì)性采取相應(yīng)雷電防護(hù)措施，消除安全隱患。（3）更合理地采取防雷措施，避免因盲目而造成浪費(fèi)。從經(jīng)濟(jì)價(jià)值上知道雷電防護(hù)的必要與否，并采取恰當(dāng)?shù)睦纂姺雷o(hù)措施，既達(dá)到雷電防護(hù)，又節(jié)約防護(hù)成本。
3 雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問(wèn)題及建議
3.1 缺乏配套的實(shí)施辦法或細(xì)則
開(kāi)展雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是社會(huì)防災(zāi)減災(zāi)的一部分，是防御和減輕氣象災(zāi)害有效手段之一。在施行的《氣象法》、中國(guó)氣象局的《防雷減災(zāi)管理辦法》，均對(duì)氣象災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出了規(guī)定，但缺乏配套的實(shí)施辦法或細(xì)則。雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組成部分，實(shí)施過(guò)程中上同樣缺乏有力的政策文件支撐，給雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理、操作帶來(lái)一定的難度。建議在“宏觀政策”上狠下功夫，把握雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的發(fā)展思路，不斷推動(dòng)雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作更好更快發(fā)展。
3.2 閃電定位資料應(yīng)用缺乏規(guī)范指導(dǎo)和約束
雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分項(xiàng)目預(yù)評(píng)估、方案評(píng)估及現(xiàn)狀評(píng)估，目前開(kāi)展的大都是建設(shè)項(xiàng)目的方案評(píng)估，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目提出科學(xué)合理的安全對(duì)策，指導(dǎo)施工圖的防雷設(shè)計(jì)。對(duì)于雷評(píng)報(bào)告，要反映評(píng)估項(xiàng)目的目的和內(nèi)容，更重要的是評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)論。不同的評(píng)估單位雖有一定的差異，但大都采用了氣象資料和規(guī)范資料相結(jié)合的方式。如普遍運(yùn)用的閃電定位等歷史資料就屬于氣象資料之一，但現(xiàn)價(jià)段不同產(chǎn)品的閃電定位設(shè)備，整體性能和參數(shù)都存在著一定差異，其所采集的資料也缺乏統(tǒng)一性，導(dǎo)致了在閃電定位資料的應(yīng)用過(guò)程缺乏相應(yīng)技術(shù)規(guī)范指導(dǎo)和約束，在一定程度上降低了閃電定位資料在評(píng)估報(bào)告中的科學(xué)性。建議盡快編制出臺(tái)“閃電定位技術(shù)規(guī)范”或“雷電預(yù)警技術(shù)規(guī)范”，以促進(jìn)閃電預(yù)報(bào)預(yù)警工作的開(kāi)展，也規(guī)范閃電定位資料的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，提高雷評(píng)報(bào)告的科學(xué)性和權(quán)威性。
我國(guó)的信息安全標(biāo)準(zhǔn)化制定工作比歐美國(guó)家起步晚。全國(guó)信息化標(biāo)準(zhǔn)制定委員會(huì)及其下屬的信息安全技術(shù)委員會(huì)開(kāi)展了我國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)方面工作，完成了許多安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，如GB／T18336、GB17859等。在信息系統(tǒng)的安全管理方面，我國(guó)目前在BS7799和ISO17799及CC標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上完成了相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)修訂，我國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)體系的框架也正在逐步形成之中[1]。隨著信息系統(tǒng)安全問(wèn)題所產(chǎn)生的損失、危害不斷加劇，信息系統(tǒng)的安全問(wèn)題越來(lái)越受到人們的普遍關(guān)注，如今國(guó)內(nèi)高校已經(jīng)加強(qiáng)關(guān)于信息安全管理方面的研究與實(shí)踐。
2高校信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
2.1信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程
[2]在實(shí)施信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院成立了信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由主抓信息安全的副校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，各個(gè)相關(guān)單位和部門(mén)的代表為成員，各自負(fù)責(zé)與本系部相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估事務(wù)。評(píng)估小組及相關(guān)人員在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前接受培訓(xùn)，熟悉運(yùn)作的流程、理解信息安全管理基本知識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和技巧。學(xué)院的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)包括以下6方面：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。建立評(píng)估小組，前期調(diào)研了解安全需求，確定適用的表格和調(diào)查問(wèn)卷等，制定項(xiàng)目計(jì)劃，組織人員培訓(xùn)，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)確定各項(xiàng)安全評(píng)估指標(biāo)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。資產(chǎn)識(shí)別。學(xué)院一卡通管理系統(tǒng)、教務(wù)管理系統(tǒng)等關(guān)鍵信息資產(chǎn)的標(biāo)識(shí)。威脅識(shí)別。識(shí)別網(wǎng)絡(luò)入侵、網(wǎng)絡(luò)病毒、人為錯(cuò)誤等各種信息威脅，衡量威脅的可發(fā)性與來(lái)源。脆弱性識(shí)別。識(shí)別各類(lèi)信息資產(chǎn)、各控制流程與管理中的弱點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景描述，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，編寫(xiě)河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制。推薦、評(píng)估并確定控制目標(biāo)和控制，編制風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。學(xué)院信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖如圖1所示：
2.2基于PDCA循環(huán)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
PDCA（策劃—實(shí)施—檢查—措施）經(jīng)常被稱(chēng)為“休哈特環(huán)”或者“戴明環(huán)”，是由休哈特（WalterShewhart）在19世紀(jì)30年代構(gòu)想，隨后被戴明（EdwardsDeming）采納和宣傳。此概念的提出是為了有效控制管理過(guò)程和工作質(zhì)量。隨著管理理念的深入，該循環(huán)在各類(lèi)管理領(lǐng)域得到廣泛使用，取得良好效果。PDCA循環(huán)將一個(gè)過(guò)程定義為策劃、實(shí)施、檢查、措施四個(gè)階段，每個(gè)階段都有階段任務(wù)和目標(biāo)，如圖2所示，四個(gè)階段為一個(gè)循環(huán)，一個(gè)持續(xù)的循環(huán)使過(guò)程的目標(biāo)業(yè)績(jī)持續(xù)改進(jìn)，如圖3所示。
3基于PDCA循環(huán)模型的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)現(xiàn)
[3-5]河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究經(jīng)驗(yàn)積累不足，本著邊實(shí)踐邊改進(jìn)，逐步優(yōu)化的原則，學(xué)院決定采用基于PDCA循環(huán)的信息安全評(píng)估模型。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型為信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定了理論依據(jù)，是有效進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提。學(xué)院擁有3個(gè)校區(qū)，正在逐步推進(jìn)數(shù)字化校園的建設(shè)。校園網(wǎng)一卡通、教務(wù)、資產(chǎn)、檔案等管理系統(tǒng)是學(xué)院網(wǎng)絡(luò)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，同時(shí)各院系有自己的各類(lèi)教學(xué)系統(tǒng)平臺(tái)，由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的復(fù)雜性，經(jīng)常會(huì)監(jiān)控到信息系統(tǒng)受到內(nèi)外部的網(wǎng)絡(luò)攻擊，信息安全防范問(wèn)題已經(jīng)很突出。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)自行研發(fā)的管理系統(tǒng)對(duì)學(xué)院各類(lèi)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（圖4），以便下一步對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理，根據(jù)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出相應(yīng)的系統(tǒng)安全方案建議，對(duì)全院信息系統(tǒng)當(dāng)前突出的安全問(wèn)題進(jìn)行實(shí)際解決。
3.1建立信息安全管理體系環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（P策劃）
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃是高校開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理活動(dòng)的首要步驟。學(xué)院分析內(nèi)外環(huán)境及管理現(xiàn)狀，制定包括準(zhǔn)確的目標(biāo)定位、具體的應(yīng)對(duì)實(shí)施計(jì)劃、合理的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、科學(xué)的技術(shù)手段等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)劃。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃內(nèi)容包括確定范圍和方針、定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)性方法、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理的方法。信息安全評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作獲得院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，評(píng)估小組開(kāi)始實(shí)施和運(yùn)作信息安全管理體系。
3.2實(shí)施并運(yùn)行信息安全管理體系（D實(shí)施）
該階段的任務(wù)是管理運(yùn)作適當(dāng)?shù)膬?yōu)先權(quán)，執(zhí)行選擇控制，以管理識(shí)別的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)院通過(guò)自行研發(fā)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理工具，將常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法集成到軟件之中，包括有信息資產(chǎn)和應(yīng)用系統(tǒng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置措施及監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)匯總與報(bào)告生成等功能。通過(guò)使用信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理工具，安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作都得到了簡(jiǎn)化，減輕人員的工作量，幫助信息安全管理人員完成復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，從而提高學(xué)院的信息安全管理水平。
3.3監(jiān)視并評(píng)審信息安全管理體系（C檢查）
檢查階段是尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的階段，是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段。信息安全管理體系分析運(yùn)行效果，檢查到不合理、不充分的控制措施，采取不同的糾正措施。學(xué)院在系統(tǒng)實(shí)施過(guò)程中，規(guī)劃各院系的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由本系專(zhuān)門(mén)人員上傳數(shù)據(jù)，但在具體項(xiàng)目實(shí)施中，發(fā)現(xiàn)上傳的數(shù)據(jù)隨意甚至杜撰，嚴(yán)重影響學(xué)院整體信息系統(tǒng)安全評(píng)估的可靠性，為了強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)，除了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)外，還制定相應(yīng)的懲罰獎(jiǎng)勵(lì)制度，實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查，盡最大可能保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性[6]。
3.4改進(jìn)信息安全管理體系（A措施）
經(jīng)過(guò)以上3個(gè)步驟之后，評(píng)估小組報(bào)告該階段所策劃的方案，確定該循環(huán)給管理體系是否帶來(lái)明顯的效果，是繼續(xù)執(zhí)行，還是升級(jí)改進(jìn)、放棄重新進(jìn)行新的策劃。學(xué)院在項(xiàng)目具體實(shí)施后，信息安全狀況有了明顯的改善，信息管理人員安全責(zé)任意識(shí)明顯提升，遭受到的內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)病毒等風(fēng)險(xiǎn)因素能及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理。評(píng)估小組考慮將成果具體擴(kuò)大到學(xué)院其他的部門(mén)或領(lǐng)域，開(kāi)始了新一輪的PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
4結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞:企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
隨著中國(guó)企業(yè)不斷發(fā)展壯大，全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走向海外進(jìn)行投資。然而，2004年以來(lái)中國(guó)共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損，14個(gè)項(xiàng)目累計(jì)虧損達(dá)950.5億元。商務(wù)部公布的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，中國(guó)目前已經(jīng)在全球177個(gè)國(guó)家、地區(qū)境外投資企業(yè)13000家，對(duì)外投資積累達(dá)到2457億美元。2010年上半年中國(guó)作為收購(gòu)方的并購(gòu)交易額，排在美國(guó)之后，居全球第二位。2011年7月初，中鋁宣布澳大利亞昆士蘭奧魯昆鋁土礦資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目最終告吹，項(xiàng)目損失高達(dá)3.4億元；2011年6月，中國(guó)鐵建投資沙特輕軌項(xiàng)目虧損達(dá)人民幣41.48億元；2009年底，中化集團(tuán)在海外投資的3個(gè)油氣田項(xiàng)目，累計(jì)虧損1526.62萬(wàn)美元；2009年9月，中國(guó)中鐵在波蘭A2高速公路項(xiàng)目虧損，合同總額4.47億美元。還有一些海外投資虧損具體損失沒(méi)有數(shù)據(jù)顯示。如此巨額的投資虧損不難看出走出去的國(guó)有企業(yè)在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理方面還有很大的提升空間。
在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理工作薄弱，是企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的重要原因。2006年6月，國(guó)資委制定并了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”），對(duì)于建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有一定的意義。2008年6月財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。然而就2006年國(guó)資委在中央企業(yè)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作以來(lái)，雖然有較好的效果，但仍然存在一定改進(jìn)空間。本文力求從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的實(shí)踐角度，論述全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想在企業(yè)實(shí)踐中如何更好的增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、融入企業(yè)文化，為形成自上而下、全員風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化提供支持。
一、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡(jiǎn)介
1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義：2006年國(guó)資委的指引對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義是，指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；并將能否為企業(yè)帶來(lái)盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存)。本文提到的風(fēng)險(xiǎn)主要是指僅帶來(lái)?yè)p失可能性的純粹風(fēng)險(xiǎn)。
2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理：根據(jù)指引的定義，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程：指引將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作分為五個(gè)步驟，如圖所示：
本文主要側(cè)重從收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐角度，研究分析如何有效的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，為制定合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案提供可靠保障。根據(jù)指引的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的解釋如下：
(1)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息：實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位。
(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐方法論介紹
1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的介紹及應(yīng)用：
(1)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法：即按照企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表、現(xiàn)金流量表等的財(cái)務(wù)資料，風(fēng)險(xiǎn)管理人員經(jīng)過(guò)實(shí)際的調(diào)查研究，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入利潤(rùn)構(gòu)成狀況的分析判斷公司經(jīng)營(yíng)管理結(jié)構(gòu)，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)可能存在的主要環(huán)節(jié)。通過(guò)財(cái)務(wù)指標(biāo)與行業(yè)的橫向?qū)Ρ确治黾?-5年的縱向分析判斷風(fēng)險(xiǎn)的形成及變化情況。
(2)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家調(diào)查列舉法：根據(jù)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法確定的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)范圍及變化情況，由風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)該企業(yè)、單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，根據(jù)指引要求劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五大類(lèi)。根據(jù)對(duì)企業(yè)所處行業(yè)的分析及對(duì)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的了解，將五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行列示，主要體現(xiàn)企業(yè)所處行業(yè)面臨的固有風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)訪談、相關(guān)資料收集了解針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)所采取的公司層面控制措施，并分析判斷公司層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)。
固有風(fēng)險(xiǎn)是指管理層不采取任何措施減少其發(fā)生可能性或影響程度的情況下，原本就存在的風(fēng)險(xiǎn)。
剩余風(fēng)險(xiǎn)是指考慮企業(yè)內(nèi)部控制活動(dòng)的有效性之后，仍然會(huì)發(fā)生某方面或多方面的損失的風(fēng)險(xiǎn)，考慮的是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部控制管理之后風(fēng)險(xiǎn)仍有可能造成的影響。
(3)分析解析法:指將一復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡(jiǎn)單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。根據(jù)調(diào)研結(jié)果整理出的剩余風(fēng)險(xiǎn)，分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)之間的邏輯關(guān)系。通過(guò)調(diào)研及歷史數(shù)據(jù)搜集，整理出企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件，研究分析風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生原因，造成的影響，與各項(xiàng)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行邏輯關(guān)系對(duì)接，從而形成風(fēng)險(xiǎn)邏輯關(guān)系圖。
(4)流程分析法：該種方法強(qiáng)調(diào)根據(jù)不同的流程，對(duì)每一階段和環(huán)節(jié)，逐個(gè)進(jìn)行調(diào)查分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因。通過(guò)訪談收集資料梳理企業(yè)流程現(xiàn)狀，識(shí)別流程目標(biāo)、流程層面風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，并將目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匹配。發(fā)現(xiàn)流程層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)，即缺少控制及控制失效的流程風(fēng)險(xiǎn)。
通過(guò)上述方法的應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)公司層面風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析分解，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)流程層面風(fēng)險(xiǎn)。
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的介紹及應(yīng)用
(1)問(wèn)卷調(diào)查法：通過(guò)將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)編制成公司層面調(diào)查問(wèn)卷，向公司管理人員發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解公司管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的判斷。將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度劃分級(jí)別，通過(guò)發(fā)生可能性與影響程度的乘積確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
(2)離散度分析法：將問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行離散度測(cè)試分析，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行逐項(xiàng)分析，找出離散度較大的風(fēng)險(xiǎn)，訪談風(fēng)險(xiǎn)離散度較高的評(píng)分人員，進(jìn)一步了解原因及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情況。將調(diào)查問(wèn)卷填寫(xiě)不完整、不合理或者離散度較大的情況進(jìn)行調(diào)整，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)地圖，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)分布在風(fēng)險(xiǎn)地圖上。
(3)管理層訪談法：將問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果及離散度分析結(jié)果匯總后，掌握公司管理層對(duì)初步識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序結(jié)果的判斷。通過(guò)了解公司管理層的信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因，可能導(dǎo)致的影響進(jìn)行更為深入的溝通和分析。
(4)德?tīng)柗品ǎ菏遣捎帽硨?duì)背的方式征詢(xún)專(zhuān)家小組成員的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)幾輪征詢(xún)，使專(zhuān)家小組的意見(jiàn)趨于集中，最后做出相對(duì)合理的結(jié)論。德?tīng)柗品ㄓ置麑?zhuān)家意見(jiàn)法，是依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見(jiàn)的方式，即團(tuán)隊(duì)成員之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，以反復(fù)的填寫(xiě)問(wèn)卷，以集結(jié)問(wèn)卷填寫(xiě)人的共識(shí)及搜集各方意見(jiàn)，可用來(lái)構(gòu)造團(tuán)隊(duì)溝通流程，應(yīng)對(duì)復(fù)雜任務(wù)難題的管理技術(shù)根據(jù)初次問(wèn)卷調(diào)查的分析結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)使用德?tīng)柗品ǎY(jié)合離散度分析及管理層的意見(jiàn)反饋，組織公司主要管理人員參加風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序靠前的風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)討論，進(jìn)行第二輪背對(duì)背的問(wèn)卷調(diào)查，統(tǒng)一管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，并積極討論應(yīng)對(duì)策略，明確風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任歸屬。根據(jù)集體討論的最終結(jié)果，形成最終的公司層面風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果。
三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估實(shí)踐方法論的應(yīng)用說(shuō)明及局限性
1.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在開(kāi)展過(guò)程中往往存在“落地難”的問(wèn)題，采用有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法能夠相對(duì)準(zhǔn)確的找出公司層面存在的主要問(wèn)題。由于公司層面風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍較廣，邏輯關(guān)系相對(duì)復(fù)雜，容易出現(xiàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)顆粒度不一致的問(wèn)題。如何有效的體現(xiàn)實(shí)際存在的公司層面風(fēng)險(xiǎn)，并以相對(duì)清晰的邏輯關(guān)系進(jìn)行列示和關(guān)聯(lián)，可能直接影響到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)的合理有效性，需要在實(shí)際工作中不斷的摸索總結(jié)。
2.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要與內(nèi)控體系建設(shè)工作緊密結(jié)合。本文介紹的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法主要基于公司層面風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出風(fēng)險(xiǎn)管理方案及監(jiān)督改進(jìn)的工作與內(nèi)控體系建設(shè)工作相結(jié)合，將公司層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分解為流程層面風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)更有助于全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落地。
3.本文主要從定性分析的角度提供了公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的方法及應(yīng)用實(shí)踐，對(duì)于定量分析的內(nèi)容尚未進(jìn)行有效說(shuō)明，有待進(jìn)一步探索研究。
參考文獻(xiàn)：
熵理論已經(jīng)越來(lái)越多地應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科，其優(yōu)越性日益凸顯。本文對(duì)熵理論應(yīng)用的進(jìn)行了綜述，并重點(diǎn)探討熵理論在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用機(jī)理。
【關(guān)鍵詞】
熵；熵權(quán)分析法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1 熵的涵義
科學(xué)家愛(ài)因斯坦將“熵定律”譽(yù)為“自然界定律中的最高定律”。在希臘語(yǔ)言中，熵的原本含義是變化的容量。1850 年，德國(guó)科學(xué)家科勞修思首先將熱力學(xué)熵的概念引入，后來(lái)人們將熵的理論應(yīng)用到藝術(shù)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。經(jīng)由一百多年的發(fā)展歷史，熵理論領(lǐng)域的代表人物有波爾茲曼、普利高津、克勞修斯、香農(nóng)等，并發(fā)展出了不同的學(xué)派。
2 熵權(quán)分析法
風(fēng)險(xiǎn)是指事件是否發(fā)生的不確定性，在信息熵中，概率測(cè)度熵用來(lái)測(cè)度系統(tǒng)的不確定性程度。對(duì)某個(gè)項(xiàng)目決策或多目標(biāo)決策進(jìn)行分析，構(gòu)建項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)體系，進(jìn)而利用熵權(quán)分析法度量項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
“熵權(quán)分析法”就是基于熵理論，對(duì)項(xiàng)目決策或多目標(biāo)決策賦權(quán)重。就是根據(jù)各個(gè)指標(biāo)承載的信息量大小來(lái)確定權(quán)重的方法。在項(xiàng)目決策或多目標(biāo)決策中，決策者需要評(píng)估每一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性，評(píng)估相對(duì)重要性的方式就是對(duì)各指標(biāo)賦權(quán)重。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是要考量每個(gè)評(píng)估指標(biāo)影響總目標(biāo)實(shí)施的相對(duì)重要程度，即通過(guò)數(shù)學(xué)模型給各指標(biāo)賦予權(quán)重。在信息論的概念中，指標(biāo)變異度是用來(lái)衡量某一指標(biāo)在指標(biāo)體系中的作用的標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)的變異度的值越大，其承載的信息量越大，鑒別作用也就越強(qiáng)。
3 熵權(quán)分析法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用
3.1 構(gòu)造評(píng)估矩陣
對(duì)于一個(gè)具有個(gè)評(píng)估指標(biāo)、個(gè)評(píng)估專(zhuān)家的方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題（稱(chēng)之為評(píng)估問(wèn)題）。運(yùn)用客觀賦值法，將定性分析與定量分析相結(jié)合，從而得出多個(gè)專(zhuān)家對(duì)于多個(gè)指標(biāo)的評(píng)估數(shù)據(jù)，得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣X。其中為第個(gè)專(zhuān)家，對(duì)第個(gè)指標(biāo)的賦值。
3.2 評(píng)估矩陣的無(wú)量綱化
在利用熵值進(jìn)行賦值之前，對(duì)評(píng)估矩陣進(jìn)行無(wú)量綱化以消除量綱和量綱單位的存在所導(dǎo)致的不可共度性。
對(duì)于正指標(biāo)的處理方式如下：
對(duì)于負(fù)指標(biāo)的處理方式如下：
其中，分別表示第個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的最大值和最小值。
用上述方法進(jìn)行處理，可以得到一個(gè)新的矩陣，此時(shí)，。
3.3 計(jì)算熵值
對(duì)于矩陣，利用函數(shù)分別對(duì)每一指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，其中：表示熵，表示熵權(quán)，表示風(fēng)險(xiǎn)。熵值可以測(cè)度指標(biāo)所承載的有用信息量的大小，正的熵值代表有用信息的減少或者不良信息的增加，反之，則代表有用信息的增加或者不良信息的減少。
在評(píng)估問(wèn)題中，對(duì)于第個(gè)評(píng)估指標(biāo)，定義其熵值的計(jì)算方法為 ，其中，，這是因?yàn)榈淖畲笾凳牵档拇_定在于使得。
3.4 計(jì)算熵權(quán)
在評(píng)估問(wèn)題中，第個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)的計(jì)算方法為：
熵權(quán)的大小可以代表該指標(biāo)在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所起的作用。熵值越大，則熵權(quán)越小，該指標(biāo)越不重要；指標(biāo)的熵值越接近，則熵權(quán)越接近；。
3.5 風(fēng)險(xiǎn)值的確定
定義為第個(gè)評(píng)估指標(biāo)的專(zhuān)家權(quán)數(shù)，即，則該指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值為，其中，表示第個(gè)準(zhǔn)則層的風(fēng)險(xiǎn)值，（為準(zhǔn)則層數(shù)）
由于，因此。越小，表明該評(píng)估問(wèn)題的確定性越大，風(fēng)險(xiǎn)越小；當(dāng)很小甚至接近“0”時(shí)，說(shuō)明該評(píng)估問(wèn)題接近確定，幾乎沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。反之，當(dāng)接近“1”時(shí)，表明該評(píng)估擁有很少的信息量，這時(shí)所有對(duì)象的指標(biāo)值相似，做出任何的決策都均存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。
3.6 總風(fēng)險(xiǎn)的確定
根據(jù)以上各指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值，可得出具有b個(gè)的目標(biāo)層的風(fēng)險(xiǎn)向量為，其中，表示第個(gè)目標(biāo)層的風(fēng)險(xiǎn)值。為具有個(gè)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)向量，相應(yīng)個(gè)目標(biāo)層指標(biāo)的熵權(quán)向量為，其中，。
對(duì)個(gè)目標(biāo)層指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)向量和熵權(quán)向量求內(nèi)積，即可得到關(guān)于個(gè)評(píng)估問(wèn)題的總的風(fēng)險(xiǎn)值：，其中，
。
【參考文獻(xiàn)】
[1]李彩良.基于熵理論的和諧社會(huì)評(píng)價(jià)與優(yōu)化研究 [D][D].天津大學(xué)， 2009.
[2]李夏怡.基于熵理論的企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)管理研究[D].浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院， 2011.
（一）國(guó)外主要觀點(diǎn) 為當(dāng)前比較流行的三種主要的國(guó)外觀點(diǎn)，如表1所示。
（二）國(guó)內(nèi)主要觀點(diǎn) 國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界、實(shí)務(wù)界對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理二者關(guān)系的探討隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化不斷深入。宋常、丁衛(wèi)從邊界與內(nèi)涵、框架與內(nèi)容、技術(shù)與方法三個(gè)方面分析了風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的區(qū)別；丁友剛、胡興國(guó)從經(jīng)濟(jì)環(huán)境與組織目標(biāo)的變化出發(fā)，探討了內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，指出內(nèi)部控制由單純的實(shí)物風(fēng)險(xiǎn)控制發(fā)展為報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制，最后與企業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)管理相融合，伴隨著組織目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而不斷改變。謝志華對(duì)內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展過(guò)程進(jìn)行分析，提出風(fēng)險(xiǎn)控制是內(nèi)部控制的發(fā)展主線，內(nèi)部控制、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理融合在企業(yè)管理的整體框架中。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)部控制的本質(zhì)，企業(yè)發(fā)展的不同階段因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的不同而表現(xiàn)出不同形態(tài)的內(nèi)部控制理論。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的發(fā)展
（一）內(nèi)部控制發(fā)展初始階段 20世紀(jì)40年代以前，完整的內(nèi)部控制體系尚未形成，企業(yè)對(duì)如何通過(guò)建立內(nèi)部管理機(jī)制規(guī)避內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)較為模糊，慣用的做法是設(shè)計(jì)并執(zhí)行與財(cái)務(wù)相關(guān)的不相容職責(zé)分離。如審批權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離、實(shí)務(wù)管理與賬務(wù)管理分離、保管與記錄分離等。在設(shè)計(jì)不相容職責(zé)階段，首先要對(duì)企業(yè)與財(cái)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行全面了解，對(duì)不相容職責(zé)進(jìn)行充分識(shí)別，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)易于理解的職責(zé)分離文件，并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行充分宣導(dǎo)與執(zhí)行。當(dāng)然，職責(zé)分離往往附帶一系列保障措施，如信息系統(tǒng)口令、定期輪崗、各類(lèi)賬目的定期核對(duì)等。
（二）整體內(nèi)部控制階段 內(nèi)部控制制度階段是內(nèi)部控制逐步完善的階段，這一階段由20世紀(jì)40年代持續(xù)至90年代。1992年，由美國(guó)反對(duì)虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)（NCFR）發(fā)起的COSO委員會(huì)提出了《內(nèi)部控制—整體架構(gòu)》報(bào)告。此報(bào)告將內(nèi)部控制定義為一個(gè)會(huì)受公司董事會(huì)、管理層和其它員工影響的過(guò)程，旨在為內(nèi)部控制的三大目標(biāo)——經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)提供合理保證，報(bào)告內(nèi)容涉及到控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通與監(jiān)督五個(gè)方面。控制環(huán)境是企業(yè)的內(nèi)控意識(shí)，是“來(lái)自高層的聲音”，主要包括誠(chéng)信與道德觀、管理理念與經(jīng)營(yíng)作風(fēng)、組織架構(gòu)、職責(zé)和職權(quán)的分配、員工個(gè)人勝任工作能力、董事會(huì)與審計(jì)委員會(huì)、人力資源規(guī)劃和實(shí)施等；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)內(nèi)部、外部影響企業(yè)績(jī)效因素的評(píng)估，包含目標(biāo)設(shè)定與溝通、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變措施等；控制活動(dòng)是確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)被及時(shí)執(zhí)行的政策和流程，以及關(guān)鍵領(lǐng)域的內(nèi)部控制；信息與溝通包含內(nèi)外部信息溝通渠道的建立、信息系統(tǒng)的決策支持、信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和維護(hù)等；監(jiān)控是為了判定內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的充分性和執(zhí)行的有效性，包括定期評(píng)估內(nèi)控體系、缺陷報(bào)告與解決等。
（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部控制階段 企業(yè)所面臨的環(huán)境動(dòng)蕩不安，而內(nèi)部控制的建立需要兼顧成本效益原則。在整體內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，為了更有效的利用企業(yè)資源以抵御各類(lèi)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部控制”的理念逐步形成。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部控制，是以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估為基礎(chǔ)，管理風(fēng)險(xiǎn)，繼而分析、設(shè)計(jì)和實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程，旨在降低風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的既定目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制要求董事會(huì)與管理層將主要精力放在可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)上，而不是關(guān)注企業(yè)管理的所有細(xì)小環(huán)節(jié)。其思想的精髓如下：任何公司都是流程的集合，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估加以引導(dǎo)并從流程視角看問(wèn)題，可以有效促進(jìn)部門(mén)之間的溝通；流程是若干控制活動(dòng)的集合，即能夠滿(mǎn)足某些控制目標(biāo)的作業(yè)即為“控制活動(dòng)”；基于成本效益原則以及所防范風(fēng)險(xiǎn)的高低，管理層確定“關(guān)鍵控制活動(dòng)”并進(jìn)行測(cè)試；內(nèi)控體系的完善即保證控制活動(dòng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)的完整性和有效性，包括控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行的完整和有效。
（四）全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段 2004年至今，不同國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)/標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)紛紛對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了詮釋。縱觀國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系（包括美國(guó)COSO 、澳新標(biāo)準(zhǔn)- AS/NZS 4360、中央國(guó)資委-《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、ISO31000），均包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)核心步驟。其中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是管理基礎(chǔ)，是通過(guò)全面、完整的梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并完成風(fēng)險(xiǎn)清單/風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是資源配置，根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響的種類(lèi)，參考國(guó)家相關(guān)規(guī)定和特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實(shí)際情況，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生影響評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行多緯度、多層次的評(píng)分，完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按流程進(jìn)行歸類(lèi)，基于固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)領(lǐng)域，直觀的展現(xiàn)企業(yè)各業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)情況，以奠定資源配置的基礎(chǔ)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是企業(yè)價(jià)值的保護(hù)和再創(chuàng)，合理配置資源，有針對(duì)性地、有計(jì)劃性地解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
1.1危險(xiǎn)源定義
對(duì)于醫(yī)院內(nèi)部的火災(zāi)危險(xiǎn)源來(lái)說(shuō)，可以定義為：在醫(yī)院環(huán)境內(nèi)，具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、在一定的觸發(fā)因素作用下會(huì)引發(fā)火災(zāi)事故的不安全物質(zhì)及其所處的環(huán)境條件。
1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)
在重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法研究中，將危險(xiǎn)源分為兩類(lèi)進(jìn)行辨識(shí)，第一類(lèi)是能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，第二類(lèi)是導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制措施破壞或失效的各種不安全因素。這種辨識(shí)方法在應(yīng)用與醫(yī)院環(huán)境中時(shí)，結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部危險(xiǎn)源的情況，將第一類(lèi)作為辨識(shí)危險(xiǎn)源的標(biāo)準(zhǔn)，將第二類(lèi)作為評(píng)估危險(xiǎn)源的條件。
2火災(zāi)危險(xiǎn)源分類(lèi)
按火災(zāi)危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性、所處環(huán)境及可能引發(fā)火災(zāi)的危害性，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察法、查閱相關(guān)事故記錄、查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料、結(jié)合具體工作任務(wù)進(jìn)行分析等方法對(duì)醫(yī)院消防安全危險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。具體按照醫(yī)院影響消防安全的因素分類(lèi)包括：
2.1電器
根據(jù)消防部門(mén)從各類(lèi)火災(zāi)調(diào)查情況看，電器線路老化、過(guò)負(fù)荷、短路仍是引發(fā)火災(zāi)的主要原因之一，針對(duì)醫(yī)院具體情況，日常使用電器設(shè)備是醫(yī)院中數(shù)量最多、危險(xiǎn)性較高的危險(xiǎn)源。
2.2危險(xiǎn)化學(xué)品
是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對(duì)人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品，包含醫(yī)院實(shí)驗(yàn)室、藥劑科、麻醉科及其他臨床醫(yī)技科室使用各類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品。
2.3放射源
放射源本身有嚴(yán)格的安全管理規(guī)定，另外在放射源所處環(huán)境發(fā)生火情時(shí)，有特殊的應(yīng)急預(yù)案和處理辦法，同時(shí)需要上報(bào)政府相關(guān)部門(mén)處置。在危險(xiǎn)源管理上，對(duì)醫(yī)院涉及放射源使用、管理的單位按照北京市《放射性物品庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和安全防范要求》（DB11/412-2007）的相關(guān)規(guī)定對(duì)放射性物品庫(kù)進(jìn)行分等級(jí)管理，嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)防范要求。
2.4特種設(shè)備
指危險(xiǎn)性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、施工設(shè)施等。
2.5醫(yī)療氣體
包括氧氣、壓縮空氣、負(fù)壓吸引、氬氣、笑氣、氦氣、氮?dú)獾龋糜卺t(yī)院手術(shù)、治療、康復(fù)、急救等用途的氣體及氣體所處環(huán)境、存放瓶器。
2.6其他易燃物
對(duì)于病案科病歷、財(cái)務(wù)處票據(jù)、病房后勤存放衣物的庫(kù)房?jī)?nèi)等放置其他易燃物的部位也作為危險(xiǎn)源重點(diǎn)管理對(duì)象。如此分類(lèi)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估、管理，盡管醫(yī)院安全系統(tǒng)中危險(xiǎn)源種類(lèi)繁多復(fù)雜，但是我們可以有條不紊開(kāi)展安全管理工作，做到重點(diǎn)監(jiān)控。
3危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
根據(jù)查閱資料文獻(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的種類(lèi)很多，大體可分為定性分析方法、半定量分析方法和定量分析方法三大類(lèi)，長(zhǎng)期以來(lái)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以定性分析方法和半定量分析方法為主。由于定性分析方法主要用于識(shí)別最危險(xiǎn)的火災(zāi)事件，但難以給出火災(zāi)危險(xiǎn)等級(jí)，而定量分析方法需要綜合考慮因素過(guò)于復(fù)雜，部分系數(shù)較難確定，因此本文采用定性與定量分析相結(jié)合的半定量分析方法建立指標(biāo)體系。通過(guò)分析研究醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)，參考大量文獻(xiàn)資料，并結(jié)合多年消防安全工作經(jīng)驗(yàn)，提出了適用于醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。這種方法以火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)火災(zāi)危險(xiǎn)源以及其他風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)進(jìn)行分析，按照一定的原則對(duì)其賦予適當(dāng)?shù)闹笖?shù)，使用數(shù)學(xué)方法綜合起來(lái)得到子系統(tǒng)的指數(shù)，從而快速簡(jiǎn)單地估算出相對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3.1建立指標(biāo)體系
建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的關(guān)鍵部分，指標(biāo)是反映評(píng)估對(duì)象某一方面特征或狀態(tài)的要素，各要素的集合就構(gòu)成指標(biāo)體系。指標(biāo)體系是由火災(zāi)事故各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)組成的一個(gè)整體，它能反映所要評(píng)價(jià)對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)狀況。根據(jù)危險(xiǎn)源分類(lèi)，并參考醫(yī)院消防安全管理相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容，由消防專(zhuān)業(yè)專(zhuān)家及醫(yī)院安保工作人員，采用專(zhuān)家打分法以設(shè)計(jì)出醫(yī)院各類(lèi)火災(zāi)危險(xiǎn)源的指標(biāo)體系和各評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值。其中以電器類(lèi)危險(xiǎn)源為例，一級(jí)指標(biāo)分別為本身材質(zhì)、環(huán)境參數(shù)和人員管理，二級(jí)指標(biāo)中有使用年限、使用時(shí)間、連接線路、自身溫度、火災(zāi)負(fù)荷、人員密度、防火設(shè)施、引火因素、培訓(xùn)情況、管理情況等。評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值結(jié)合實(shí)際情況，按照最安全、安全、較安全、較危險(xiǎn)、危險(xiǎn)五個(gè)級(jí)別設(shè)置。
3.2應(yīng)用灰關(guān)聯(lián)算法進(jìn)行計(jì)算指標(biāo)體系權(quán)重
灰色系統(tǒng)理論是鄧聚龍教授于1982年提出，主要用于解決“小樣本、信息不確定”問(wèn)題，其特點(diǎn)為“少數(shù)據(jù)建模”，具有簡(jiǎn)單、直觀和計(jì)算量小的優(yōu)點(diǎn)，而且其定量分析的結(jié)果與定性分析的結(jié)果一般能夠吻合。所以在對(duì)存在不確定性知識(shí)的灰色系統(tǒng)進(jìn)行分析時(shí)，它具有不可比擬的優(yōu)越性能。根據(jù)醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源辨識(shí)后的特性，將影響危險(xiǎn)源的“人、地、物、事”等因素量化，使用灰關(guān)聯(lián)的算法對(duì)建立的矩陣進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算關(guān)聯(lián)度，得出相關(guān)的權(quán)重。經(jīng)過(guò)計(jì)算，得到電器類(lèi)危險(xiǎn)源的指標(biāo)體系權(quán)重計(jì)算及標(biāo)準(zhǔn)值。
3.3開(kāi)發(fā)信息管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)火災(zāi)危險(xiǎn)源管理可視化
開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)基于圖形化管理的火災(zāi)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，將指標(biāo)體系通過(guò)算法使用系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算。評(píng)估時(shí)通過(guò)直接輸入評(píng)估參數(shù)可以得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及相對(duì)應(yīng)的管理措施，滿(mǎn)足對(duì)醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源評(píng)估分析。
4實(shí)例分析
醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備，屬于電器類(lèi)火災(zāi)危險(xiǎn)源，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研得到該電氣設(shè)備的實(shí)測(cè)值，使用指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)計(jì)算，醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為0.6487，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為最安全的級(jí)別，計(jì)算結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果相吻合。
5總結(jié)與展望