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[關鍵詞] KMV模型 上市公司 信用風險 評估
一、KMV模型的理論基礎及計算方法
KMV模型評價公司信用風險的基本思路是:以違約距離(DD)表示公司資產市場價值期望值(V)距離違約點(DP)的遠近,距離越遠,公司發生違約的可能性越小,反之越大。違約距離(DD)以資產市場價值標準差的倍數表示。違約點(DPT)通常處于流動負債與總負債面值之間的某一點。對EDF的度量分三步進行:首先估計公司資產價值和公司資產波動率:其次計算違約距離DD (Distance-to-Default),它是用指標形式表示的違約風險值，最后使用對違約距離進行t-檢驗，得出相應上市公司的信用風險實況。
根據默頓和Black-Scholes的期權概念,公司股票價值可表示為: (1)
其中
其中E為企業股權市場價值, V為企業資產市場價值, D為企業債務面值, r為無風險收益率,T為債務償還期限, N(d)為標準累積正態分布函數,σv為企業資產價值波動率,σE為企業股權市場價值波動率。
公司資產價值V和資產價值波動率σv是隱含變量,顯然不能從期權定價模型的一個方程中求解出兩個未知變量,這就還需要利用可以觀察到的公司股權市場價值的波動率σE與不可觀察到公司資產價值波動率σv之間的存在的關系來聯立求解。由公司股票收益標準差σE和公司資產收益標準差σv之間的關系式:
(2)
ηE,V為股票價值對公司資產的彈性,dE/dV為期權Delta值,即對等式兩邊求導,然后在求期望得到下式:
(3)
通過求解1.1和1.3的聯立方程組,就可得到公司資產價值和資產價值波動率。
(4)
其中
在KMV模型中, DD被定義為企業資產未來市場價值的均值距違約點之間的距離,它以資產市場價值偏離違約點(DPT)的標準差的個數來表示。或換言之,要達到違約點資產價值須下降的百分比對于標準差的倍數稱為違約距離。在實際應用中, KMV模型的DD計算公式為:
(5)
例如:某A借款企業資產價值E (V)為500萬,公司資產價值波動率σV為5%違約點(或違約執行價格)為450萬元。那么企業距違約點的距離是:
DD=(500-450)/(500×5%)=2標準差
其經濟含義是該借款企業只有當資產價值在一年內減少2個標準差的水平(即10萬元),才會出現違約。
二、KMV模型評估上市公司信用風險的實證分析
本文首先調整KMV模型中股權市場價值計算方法,流通與非流通股以不同的價格來計算,然后計算出上市公司的資產市場價值及其波動率,繼而計算出上市公司的違約距離;最后對樣本的違約距離作均值t檢驗,檢驗KMV模型對上市公司整體信用風險的識別能力。由于國內尚沒有公開的公司違約數據庫可以使用,本研究僅以KMV模型輸出的違約距離來度量上市公司的信用風險,檢驗參數調整后的模型識別我國上市公司信用風險的能力,為該模型在我國上市公司信用風險評價方面的應用作一些初步的探討。同時,考慮樣本公司可比性、行業差距及公司規模對實證結論的干擾,本文選擇配對非ST公司和ST公司遵循以下幾個原則:1.所選股票盡量涵蓋中國股市的大多數行業,能夠對上市公司的總體的信用風險作出判斷； 2.來自同一個行業的ST公司和非ST公司的規模相近,盡量消除公司規模的不同對結果的影響；3.2007年每個月最后交易日的數據分別研究,保證足夠的數據來支持研究結果；4.所選股票均是在內地上市。本文選取24只股票,他們分別取自根據證監會劃分的五個行業類別,包括房地產行業(8支股票)、制造業(4支股票)、批發和零售貿易(2支股票)、能源生產及供應業(4支股票)、其他制造業(支股票)。這24支股票中非ST的有12支, ST的有12支。對上市公司的財務數據和股本結構分析并利用歷史波動率法估計上市公司的股權市場價值；上市公司股權市場價值的計算是結合中國證券市場的特點,采取流通股非流通股市場價值分別計算的方法；公司的債務面值為公司財務年報中總負債面值；我們假定違約距離的計算時間為一年,無風險利率使用中國人民銀行公布的一年期定期整存整取的存款利率（4.14%）;違約點的計算為公司長期負債的一半加上短期負債。由公式1.1-1.4得出表1、表2所選上市公司相關計算數據如下：
上市公司的違約距離DD采用公式(5)進行計算。利用(5)式得到2007年樣本公司的違約距離結果如下:
表1 所選上市公司07年違約距離計算結果
表1原始數據來源于大智慧股票分析軟件實時行情
對上市公司整體信用風險識別能力的t檢驗，對非ST公司和ST公司的違約距離的均值進行t檢驗,得到結果如下:
表2 違約距離(DD)均值差異檢驗
上述檢驗中自由度V=22,α=0.05,對應的t值為1.717,統計量的值落在拒絕域中,所以否定原假設,說明2005年～2007年期間,非ST公司和ST公司的違約距離差異在α=0.05顯著性水平下是統計顯著的,即非ST公司的違約距離在整體上是大于ST公司的,也就是說ST公司的違約概率要比非ST公司大,這也符合證券市場的現實情況。另外，還可以得出：公司的資產價值受公司的股票市值影響較大，而公司資產價值的波動性略低于公司股票價格的波動。因此, KMV模型在對上市公司信用風險的整體度量方面是比較適合的。
三、結語
隨著經濟發展，信用風險管理技術會不斷的創新和改進，信用風險評估理論和技術也會隨之完善。但是，不管什么樣的風險管理體制和技術都不可能放之四海而皆準。我們必須根據我國的經濟社會實際，建立或創建適用于我國特色的信用風險管理和評估理論，只有適用的工具和機制才能帶來效益。我國信用風險管理和評估模型與發達國家差距較大，學習國外的先進模型，掌握其發展的特點和趨勢，加以吸收和借鑒，并運用到我國信用風險管理和評估的實際，成為我國商業銀行以及上市公司信用風險管理的必然之勢。
參考文獻:
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城市內涵式增長（舊城更新）和外延式擴張（新城/新區開發）是當今城市空間拓展的兩大主要途徑[1]，城市新區開發建設是城鎮化發展進程的必經階段，城市新區開發對區域經濟甚至國家經濟的發展都影響很大。我國城市新區建設可追溯到1980年代的經濟特區和開發區建設，1990年代各種功能類型的開發區得到蓬勃發展，進入21世紀后大規模的綜合型城市新區得到持續開發。實踐表明，城市新區的發展不僅給我國GDP帶來了巨大增長，而且也緩解了老城區的人口負擔與交通壓力。城市新區的開發建設形成了新的地區經濟增長點，優化了投資環境，塑造了城市新形象；轉移了老城區剩余勞動力，拓寬了就業渠道，增加了就業機會；調整優化了老城區的產業結構，使城市功能有機結合，推動了老城區更新改造；使總體產業布局更加合理，實現了城市新區旅游、居住、工作、娛樂等功能與老城區的有機結合。總之，城市新區作為城市外延式空間擴張的重要載體，其建設發展對城市的有效運作至關重要。
相對于老城區而言，城市新區雖然有更大的發展空間，但同時也存在著大量的隱患。在城市新區建設發展初期，人們多秉持“先經濟，后社會”的理念，對一定地域空間先實行單一功能的集聚，這雖然有助于相關功能環境氛圍的渲染和形成，通過關聯和集聚效應也提升了產業或其他功能模塊，但這種模式也暴露出了諸多問題：（1）相對于老城區而言，城市新區基礎設施薄弱、服務效率低下，生活品質不高；（2）城市新區建設過程中需要大量的資金，政府為了緩解自身的財政壓力，吸引企業投資，就需要額外為企業提供多種優惠政策，從而造成對區域外投資的高度依賴；（3）新區建設面臨著老城區與其他新區的競爭，同時還存在著資金、技術、人才匱乏等問題；（4）在新區建設過程中，投資前景不明朗、品牌價值和知名度低下，都會造成其產業集聚效應難以充分發揮。
“世界經濟論壇”創始人克勞斯?施瓦布曾說過，“脆弱性是世界面對的一個現實，要實現可持續發展，首先就要減少發展的脆弱性”。脆弱性問題現已成為一個國家推進經濟社會可持續發展和現代化建設進程中要化解的重要問題。脆弱性研究依靠自身獨特的理論和價值解決了一系列人類活動中面臨的相關問題，同時也成為詮釋人地系統、生態環境效益互動機制的重要途徑[2]。國內外學者對脆弱性問題展開了多視角、多層面的探討，并取得了豐碩的研究成果。相對來說，國外對于城市脆弱性研究多關注特定環境背景下特定地點的脆弱性，而國內對城市脆弱性研究則主要集中于生態環境脆弱性和災害脆弱性領域，如水土保持功能脆弱性、地震重災縣脆弱性研究等。當然，國內也有對特殊類型社會經濟系統脆弱性研究，如資源型城市、沿海城市、旅游城市等[3-5]。然而，目前在城市新區這一特殊類型的城市系統脆弱性問題上的研究還較少。發展城市新區是我國城市發展進程中必然經歷的一個階段，其建設已成為中國城市發展最為濃墨重彩的一筆。鑒于此，本文擬以城市新區系統作為研究對象，在整合國內外現有城市脆弱性問題相關研究的基礎上，構建城市新區脆弱性測度指標體系，并給出風險調控實施辦法，以期為城市新區可持續發展提供決策參考。
一、城市新區脆弱性概念及內涵
“城市新區脆弱性”是在脆弱性概念和城市脆弱性概念的基礎上形成和發展起來的，因此在研究城市新區脆弱性問題之前，我們有必要對脆弱性概念進行梳理。由于學科背景不同，研究視角存在一定差異，研究者對脆弱性的認識和理解不完全相同，從而對脆弱性概念的界定也有所不同，如HEWITT的人類生態學理論、BLAIKIE的壓力釋放模型、MORDUCH的貧困和可持續生計中的脆弱性和TURNER的社會―生態系統脆弱性等。CUTTER等對脆弱性進行了三種界定，分別將其理解為一種暴露狀況、各種社會因素組成體對災害的抵御能力（彈性）、暴露與社會彈性在特定的地區的結合體[6-7]。另外，還有從社會―生態耦合機制出發將脆弱性理解為人類的反應力、應對能力和環境風險[8]的。
通過對已有脆弱性內涵的梳理，可以對城市新區脆弱性作如下理解：（1）城市新區脆弱性作為一個系統整體，可以從多維角度考慮；（2）城市新區脆弱性客體具有多層次性，施加在客體上的擾動具有多尺度性；（3）敏感性、應對能力、暴露程度、恢復力、適應能力等是城市新區脆弱性的主要構成要素和主要評價指標[2，8]。以此作為參考對城市及城市新區這些特殊系統的脆弱性進行評價，能為國家制定和完善城市新區風險調控措施提供科學依據，為其可持續發展提供基本保障。
二、城市新區脆弱性的影響因素
城市新區脆弱性的影響因素具體表現在以下6個方面。
1.資源因素
一個地區能提供的自然資源是有限的，如何將有限的資源投入到無限的開發與索取中是一個令人類頭疼的大問題。人類對自然資源進行開發與利用，一定會消耗自然資源，如果開發超過了恢復的速度，就會影響大自然新陳代謝與人類活動的可持續性。在自然資源與環境保護方面，人們正在試圖尋找一種能在理想狀態下使用與控制自然資源流量的途徑和方法。
2.生態環境因素
城市經濟的發展必然以生態環境的開發和利用為代價，城市生態環境是以人為主體、服務于人類活動的人工生態系統。改善生態系統除依靠城市大氣、水與土壤環境的自凈能力之外，更多地是需要建立污水處理廠、垃圾處理廠等，來分解城區廢物。為實現可持續發展，一定要注意合理有效利用資源，同時保護好當地的水域和植被，合理利用這些水域和植被來構筑一個綠色生態網架。
3.社會建設因素
城市社會系統是國家制度、社會環境、城市基礎設施、人力資源等要素的綜合體。城市新區應以更好的視角和更新的標準進行規劃和建設，通過定位高起點的社會發展為內生變量來推動經濟發展，促進政府職能轉變，更加重視政府的公共服務職能，在尊重市場的同時，從民生高度對社會各項事業的發展重新定位，逐步推進基礎保障設施建設，充分滿足群眾的公共服務需求，促進社會公平與和諧。
4.經濟因素
經濟涉及經濟結構、經濟總量、經濟效益和經濟發展潛力等方面，這些方面都可以作為研究經濟脆弱性的出發點。一方面，新區建設投資前景不明朗，品牌價值和知名度低，都會造成其產業集聚效應難以發揮的局面，伴隨著資金、技術、人才匱乏等問題，新區的經濟壓力巨大；另一方面，“先經濟，后社會”的理念可能導致新區政府將焦點過度集中于經濟增長上，忽略其他功能模塊的建設和維護。
5.文化因素
由于新區建設的時間較短，缺乏深厚文化的支撐，在其快速發展的同時，必然會造成其文化脆弱性的出現。政府為了政績，房地產開發商為了商機，會對新區內一些有著豐富文化內涵的文物古跡和舊址肆意破壞和強拆。文化，既是精神文明的保障和導向，同時又是一種歷史現象，是社會歷史的積淀物。在城市新區建設過程中，如何搶救、保護祖先遺留下來的這份歷史文化遺產，是我們面臨的一個難題。
6.制度因素
制度對于城市新區建設的重要作用不言而喻。硬件基礎設施建設要得到國家和政府制度的支持，大型企業的引進要獲得政府制度上的許可，一些違規行為要受到制度的制裁，等等。因此，要想使城市新區得到健康可持續發展，應全面促進和提升社會各方面制度的創新能力，推動新區建設的內涵式發展和外延式擴張，全面提高新區建設的質量和效益。
三、城市新區脆弱性分析框架模型與風險調控分析框架
1.脆弱性分析框架模型
通過對國內外文獻和資料的閱覽，可以看出，國內外學者已經對脆弱性問題做了深入的研究與探索，針對脆弱性評價方法也做了多種嘗試，如南太平洋應用地學委員會運用綜合指數法反映了自然環境易受損害的程度，M.J.Metzger等[10]運用圖層疊置法對全球變化背景下區域脆弱性的差異進行了評價，李鶴等[11]通過構造BP人工神經網絡模型對東北礦業城市地區就業脆弱性進行了評價，葛怡等[12]嘗試改進Hoovering評估模型對研究區域進行了脆弱性指數的評估。由于對影響因素及其發生機制的理解存在差異，關于脆弱性問題的評價模式到現在也沒有一個統一的框架，而且已普遍運用的評價方法也存在著這樣那樣的缺點。
通過對已有文獻的梳理，可將目前的脆弱性分析框架模型概括為三類：一是壓力和釋放模型（PAR）[13]和可持續生計框架[14]；二是地方-風險模型（HOP）[15]和人-環境耦合系統分析框架[16]；三是BBC框架[17]和MOVE 框架[18]。第一類屬于政治經濟學視角，第二類屬于社會-生態視角，第三類屬于綜合視角。上述框架模型不僅為脆弱性分析提供了指導，同時也為全面實現脆弱性評價與實證分析等目標奠定了基礎。
2.城市新區風險調控分析框架
本文擬從綜合視角分析城市新區脆弱性，并對其風險調控實施辦法進行研究與探討。
本文將脆弱性測度指標體系分為6個方面，分別是資源脆弱性、生態環境脆弱性、社會建設脆弱性、經濟脆弱性、文化脆弱性和制度脆弱性（見圖1），運用DEA模型分別對該體系的6個指標進行測度。由于DEA中的經典模型C2R模型與評價技術有效性的BC2模型可有效避免主觀因素，算法也簡單，具有客觀性強、誤差低等優勢，所以能有效地觀察指標體系對脆弱性的影響情況。
由于測度模型各指標層的要素之間具有相關性，根據運籌學原理，當在DEA模型中輸入和輸出指標個數小于決策單元DMU的1/2時，得出的評價效果才比較好，所以在進行測度前首先需要對各指標進行篩選（見表1）。
通過對一些指標相關系數分析，剔除部分相關系數在0.1水平上顯著的指標，得出了以上脆弱性指標體系。從中可以看出，DEA輸入模型的指標層是對其要素層的具體分類。通過對MOVE框架的引用，可從6個層面來分析城市新區脆弱性。在資源層面上，提取了單位GDP城市新區建設用地占用、單位GDP電耗、人均房產面積、人均水資源等因素。之所以提取這幾個因素，是因為從城市新區可持續發展角度分析，要用有限的土地保障經濟社會可持續發展，就必須大力推進節約集約利用土地，堅定不移地將資源消耗水平降下來。在生態環境層面，我們提取了建成區綠化覆蓋率、城市新區污水處理率、城市新區環境優良天數占比率、工業固體廢棄物綜合利用率這幾項指標，它們的選擇也是從城市新區可持續發展的角度考量的，它們能較明顯地反映新區生態環境的情況。接下來，分別從社會建設、經濟、文化、制度層面進行具體指標的提煉，剔除部分相關系數在01水平上顯著的指標，再參考常用的方法，得到了更具有適用性的指標體系。
首先，通過查閱歷年國家和地方統計年鑒，再參考其他相關資料，將需要的數據帶入DEA模型，通過模型評估結果，對新區總體脆弱性效率、規模報酬效率、投入冗余等進行分析，并結合實際情況做出相應的解釋，從而實現對城市新區脆弱性現狀的把握。在數據包絡分析法模型中，規模效率=總效率/純技術效率。因而，若規模效率=1，則意味著該決策單元DMU規模報酬有效；若規模效率≠1，則表示規模報酬無效。此時的規模報酬可能處于遞增或遞減階段，等比例增加投入時，規模效率的變動幅度大于投入增幅。DEA模型輸出的結論對新區的資源配置具有一定的導向作用。其次，再通過對其結論中非DEA有效單元即DEA無效單元進行投影分析，計算出DEA無效單元的投入冗余率和產出不足率，進一步整理出投入冗余率較高的指標，找出其出現頻率高的指標。這些指標對降低區域脆弱性可起到參考作用和風險預警作用，可以通過增強這些指標的覆蓋和作用率，使其能有效降低風險發生率，從而為研究新區脆弱性與風險調控提供理論和現實依據。
四、結語
脆弱性是目前社會可持續發展與現代化建設過程中的熱點問題，但是這方面的研究罕見定位到城市新區領域。由于跨學科和交叉領域的差異，再加上脆弱性系統的復雜性，迄今為止，學術界也沒有總結出一套能考慮到所有影響因素的關于脆弱性的評價方法。本文立足已有的研究成果，通過對城市新區脆弱性的現象及產生機理進行分析，找出影響城市新區脆弱性的因素，抓住其關鍵過程展開脆弱性評價，對城市新區脆弱性的風險調控預警機制及調控機制進行研究，從而為城市新區可持續發展提供決策參考。
“先經濟，后社會”的理念面臨著諸多挑戰。城市要想獲得長遠發展，需要將優先發展經濟理念更新為理性協調社會進步與經濟發展關系的理念，同時，應根據城市新區的實際狀況，在建設與管理過程中，明確其功能定位和行業重點，提高經濟運行的層次和質量，積極務實有序推進。目前，部分城市新區建設仍不同程度地存在著樓市庫存量大、土地等資源節約集約利用程度不高、產業競爭力不強、體制機制創新不足等問題。從某種程度上來說，城市新區的設立尤其是國家級新區的規劃對于區域協調發展具有戰略性意義，我國東部新區主要承擔產業結構調整升級的責任，而我國西部新區則主要承擔創造新的增長極的責任，目的是通過新區的經濟引擎作用來帶動當地發展。城市新區的設立是對整個區域發展戰略的宏觀設計，由于新區可以享受眾多優惠政策，如果盲目建設可能會造成資源浪費，影響經濟的協調發展。
隨著城市系統各功能模塊關系的深化與復雜化，脆弱性的發生可能變得越來越隱秘，表層風平浪靜，深層風起云涌，其風險后果有時難以避免，故如何對脆弱性進行有效預警是一個難題。因此，整合脆弱性分析框架與評價模型，探討城市系統預防、應對、恢復能力建設路徑，是城市新區脆弱性減緩與風險調控的關鍵。
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突發事件進行科學管理，避免出現恐慌。
【關鍵詞】
中圖分類號：S618文獻標識碼： A
一、前言
我國的經濟發展伴隨著環境污染為代價，因此最近幾年污染事件頻頻發生，從2012年統計的數據來看，我國河流中有82%受到了不同程度的污染，社會的危害較大。因此有必要對突發性水污染事件的特點進行詳細的分析，對危害進行概述，并重點對突發性水污染的應急措施進行了分析，目的是減小或消除突發性水污染事件的危害，避免造成次生環境災害，促進社會的和諧。
二、突發水污染事件的概念、特點和類型
1、突發水污染事件的概念。指的是在較短的時間，對于水體進行大量的污染物的排放，造成水體污染，不僅僅是影響到人們的身體健康，對于國家的財產安全造成了重大的經濟損失事件，目前一般指的是在工業中污水的排放。
2、突發水污染事件的類型。對于污染的情況以及污染所持續的時間，將突發性的水污染事件分為兩類，第一類我們稱為急性事件，就是在較短的時間內將大量的污染物排放在水體中，第二類事件就是慢性事件，由于長期的排放最終形成了較為嚴重的污染事件，我國慢性水污染事件占我國水污染事件的80%以上，因此需要引起足夠的重視。例如水體的赤潮就是長期排放營養物質造成的，不管是哪一種污染的類型，都在短時間內對當地的人們造成了生活以及生產上面的威脅，同時對于生態系統也會造成較大的破壞，如果處理不當，很可能帶來非常嚴重的后果。
3、突發水污染事件的特點。目前的許多例子表明，突發的水污染事件主要包括以下特點，首先不管是由于什么來源引起的污染事件，均涉及到非常多的領域，幾乎涉及到所用的領域，而在同一個領域中，生產上的每一個環節都是污染的可能來源。對于一般的水污染而言，指的是在一定的時間內有規律的進行排放，因此在控制的過程中容易掌握時間的周期性，而對于突發性的水污染事件而言，偶然性是比較大的，由于不清楚突發的時間，因此在控制上非常困難，對于社會危害更大。目前在我國比較嚴重的危害事件主要是包括在沿海或者是河流工廠中大量有毒物質的泄露，這樣的工程主要集中在化工廠以及很多石油的加工廠。在很短的時間內，由于隱瞞或者是應急措施不當不僅僅是打破目前的生活狀態，甚至會導致人員的傷亡，這些后果都是我們不愿意看到的。
三、突發性水污染事件的影響
1、威脅生命與健康。中國湖泊的富營養化程度高達63%，水中的藻毒素會對人體造成身體危害。水是人們生活不可缺少的物質，因此突發性的水污染事件對于工作人員以及周邊的居民的生存環境帶來非常惡劣的影響，直接接觸到有毒水體的人員會出現中毒以及死亡等現象，對于核污染等難以治理的事件的，對于人們的健康威脅是長期性的。
圖1. 2003-2008年不同污染物污染事件所百分比
2、造成重大經濟損失。突發性的水污染造成企業的經濟損失是無需置疑的，和企業的經濟損失相比，污染造成的生態環境需要后期大量的時間和經費進行治理，這樣的經濟損失無疑是巨大的。
圖2. 2003-2008年不同來源污染事件所占百分比
3、造成社會不穩定。突發性的水污染會造成周邊居民的心理陰影，例如長期在這樣的污染影響下生活，會影響到周圍居民的生產和生活，而某些突發性的水污染事件會著造成人員的傷亡，從而引起社會的不穩定。而對于嚴重污染的地區，人員的搬遷率較大，以及會帶來相應的社會問題，而涉及到水體流域中國際問題，甚至會來帶國際間的糾紛。
4、嚴重破壞生態環境。對于重大的污染事件而言，一定會造成水體的生態環境受到污染，最為明顯的就是水體中大量魚類的死亡，另外由于生態的污染，造成的影響是非常嚴重的，自身修復需要長期的時間，而人工的修復又需要大量的資金。
四、突發性水污染事件的應急評估和管理
1、強化水質與水量的統一檢測
我國目前存在的狀況是水資源比較短缺以及水污染比較嚴重，從污染的角度上面來講，水的資源量以及水污染的量而言都是比較重要的。例如在污染量的排放相同的過程中，如果水流量比較大，那么相對而言對于河流造成的污染則較小。因此對于突發水污染的檢測而言，在檢測的過程中，一方面是需要考慮排污量的問題，另外一方面對于水體本身的水流量也是非常關鍵的，在檢測的過程中，對于水體的水文檢測是非常關鍵的。
2、構建完善的評估和應急管理體系
在污染事件發生以后，能夠第一時間科學評估事件性質、危害，并第一時間啟動相關環境應急預案，采取有效應對措施，對于妥善處置突發水環境事件至關重要，因此，構建一套完善的評估和應急管理體系就具有十分重要的現實意義。事件發生后，相關的部門應該進行統一的規劃，制定合理有效的檢測措施，對于水污染的評估需要做到科學準確，對于已有的資源進行有效的利用，這樣能夠充分發揮檢測和水污染評估的作用。在對水污染應急方案的制定過程中，對于水污染的應急檢測應該做到細節的列出，這樣能夠保證整個過程的可操作性，比如假設是企業超標排污造成的污染事件，就可以采用“溯源法”第一時間鎖定污染源，并第一時間切斷污染源。在進行準備的過程中，對于儀器的準備、人員的調動以及特殊專家等的調遣，都是在準備的過程中應該注意的。在進行人員的整合以及配備上面盡量保證合理性，充分發揮工作人員的優勢，保證團隊的正常運行。
圖3、構建完善的評估和應急管理模型
3、實現檢測方法的創新
我國水質的檢測基本上都是實驗室檢測位置，不管是對人員的選聘還是對于儀器的操作都應該做到準確，對于水體的檢測，包括河流和湖泊的檢測，都是圍繞實驗室的相關要求在展開的。當發生比較嚴重的水污染事件時，如果僅僅是依靠實驗室的檢測方法進行檢測，那么在周期上存在明顯的不足，這樣對于檢測的時間以及檢測的周期會產生非常大干擾。在應急檢測的過程中，不能和平常一樣對于所有的采樣點進行分析，那么會導致檢測結果偏慢，因此在現場檢測的過程中，要制定科學合理的檢測方案，對于重點污染的位置需要做到緊急的檢測，適當的時候對污染物進行鑒定，對于特殊要求的儀器和設備需要緊急的進行配備，并配備專業的人員進行操作，保證檢測過程中的準確性。其中的一種檢測方法見圖4。
圖4、檢測分析儀示意圖
4、積極應用檢測信息系統進行水質量評估
目前的檢測系統，隨著時代的發展已經發展為信息化管理，那么對于突發水污染事件的信息化管理無疑也是非常重要的，也是提高我國水污染檢測效率以及提高檢測水平的重要因素。目前在檢測系統上除了運用計算機技術以及互聯網技術以外，對于其他地球信息系統的使用也是非常常見的。而全球定位系統就首當其沖。使用GPS系統，在水體污染的檢測過程中，能夠快速的確定污染的位置，根據污染的位置以及水流的狀況確定可能擴散的位置，從而進行下一步的安排和管理工作。另外，進行實際檢測以及應急處理以后，需要注意的是及時的評估，采用科學的手段進行及時的評估有利用管理的實施，同時正確評估管理有利于水的合理使用，對于居民的正常生活會到來一定的幫助。
五、結束語
總之，突發性水污染事件是我國發展中存在的非常重大的問題，回顧國外發達國家，在發展的過程中也存在類似的問題。有效的應急預案和管理措施可以減少突發性水污染的危害，對于維持社會和諧有一定的幫助。因此對于政府和環保部門而言，對于突發性水污染以及類似的污染事件要引起足夠的重視，在科學的評估基礎上進行有效的管理，才能取得較好的效果。
參考文獻
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[4]林盛群,金臘華.水污染事件應急處理技術與決策[W],2009(1).
【關鍵詞】尿道前列腺電切術(turp) 手術室 護理 風險評估 對策
我院手術室護士術前對高危bph患者在心理、基礎疾病、、前列腺大小、灌注相關性低體溫、經尿道切除前列腺綜合征(turs)、膀胱爆裂等一系列潛在護理風險做好評估，對癥實施預見性護理，有效降低了手術風險，現總結報告如下。
1 臨床資料
2008年1月-2010年1月我院泌尿外科行turp手術582例，其中高危bph患者231例，年齡75～94歲，平均80±2歲。伴發原發性高血壓者173例，心臟病46例，慢性支氣管炎32例，糖尿病87例，帕金森1例，腦梗死3例。體質量指數16.8～19.4，平均18.32。b超下前列腺大小32～140.94g，平均65.84g。全部患者均有不同程度的進行性排尿困難史。手術時間28～140min，平均63min。灌注液用量7500～69500ml，平均22500ml，即45瓶500ml 5%葡萄糖溶液。超過22500ml112例，占48.5%。
2 護理風險評估及對策
2.1 焦慮 表現為心率加快、血壓升高、煩躁、疑惑不安和手心發汗等。術前術中的音樂干預會減少患者焦慮[1]。因此，我們的護理對策是用通俗易懂的語言反復耐心解釋手術、麻醉相關知識與配合要點。進入手術間后與患者進行生活話題交流，轉移其注意力，播放一些舒緩、寧靜的背景音樂;術中經常拍拍肩膀、握握手給予關心，使其減輕緊張心情。對于嚴重焦慮患者建議給予鎮靜藥緩解。
2.2 體質量指數(bmi)及基礎疾病 評估患者營養狀況、全身皮膚情況、是否安裝有醫學裝置以及是否合并高血壓、糖尿病和慢性支氣管炎等基礎疾病。體質量指數 (bmi)18.5～22.9為正常;<18.5為低體重[2]。
本組病果與其相一致。由于高危bph患者bmi值整體偏低，皮膚質量差，故在擺放時注意皮膚的保護，皮屑多者要確保負極板接觸完好。對糖尿病患者或者空腹血糖高者及時準備20%甘露醇以及滅菌蒸餾水，按1∶4的比例配制成濃度為4%的灌注液。對糖尿病患者需準備2個灌腸袋，1個用來灌注，1個用來配置甘露醇稀釋液。甘露醇稀釋液在配置過程中易產生氣泡，應不斷敲擊灌腸袋，避免氣體進入膀胱。
2.3 turp需要擺放膀胱截石位。在擺放截石位時注意保護膝關節處皮膚。固定時應將約束帶展開增大接觸面積，減小對皮膚的壓力。對于有關節置換史患者，負極板應粘貼在健側下肢。在放置腿架時，應使小腿呈水平或稍向下傾，也可將床升高到易操作位置再呈頭高腳低位。雙腿進行保護性約束時要確保固定穩妥。手術結束時，先放平一側下肢，10～15秒后再放平另外一側，使心臟逐漸適應由帶來的血流動力學的變化。
2.4 前列腺腺體大小 根據b超單所報前列腺三條徑線的長度，計算出前列腺體積的大小，根據前列腺的大小來評估本次手術時間、灌注液的用量以及術中出血量。本組結果顯示前列腺大小與灌注量顯著相關。
2.5 灌注相關性低體溫 低體溫會導致凝血功能紊亂，使出血量明顯增加。應將室間溫度設定值維持在24～25℃。采用恒溫水箱對灌注液進行溫度為37℃的水浴加熱。低體質量患者皮下脂肪少，熱量丟失快，除了灌注液加溫之外，還可采用加蓋棉被、使用暖水袋等保溫措施。
2.6 經尿道切除前列腺綜合征(turs) 這是turp嚴重的并發癥之一。主要表現為頭痛、惡心、嘔吐等，嚴重者心率血壓都急劇下降。因此，灌注液懸掛高度應在距離心臟平面40～60cm處，保持低壓灌注。密切關注電切鏡回流孔是否通暢，觸摸患者下腹部確定膀胱是否過度充盈。必要時行恥骨上膀胱造瘺。盡量控制電切時間在1小時之內。超過1小時后要提醒主刀醫生，并且密切觀察患者生命體征。一旦發生turs，全力配合麻醉師進行搶救。
2.7 膀胱爆裂 這與電切時產生或混入易燃易爆氣體有關。故術前告知慢性支氣管炎或者肺氣腫患者在手術過程中切勿咳嗽，若想咳嗽或者打噴嚏時立即告知主刀醫生，主刀醫生會停止電切操作，以免增加腹壓損傷膀胱。在倒灌注液時盡量貼著灌腸袋的壁防止激起大量氣泡進入膀胱。一旦發生膀胱爆裂立即行開腹膀胱修補術，并且密切觀察患者生命體征的變化。
3 小結
高危bph患者手術風大，手術室護士應進行充分的手術護理風險評估，做好應急準備工作。從簡單的認為“turp手術時巡回護士僅僅是倒灌注液”這種認識中轉變過來，主動評估風險，有效保障手術患者平安渡過手術期。
參 考 文 獻
1.1需求分析
通過德爾菲法、訪談法、SWOT分析等風險管理技術，向學院各職能部門和其它渠道收集風險信息，分類總結，然后列出風險系統開發的大功能模塊，每個大功能模塊有哪些小功能模塊；描述實現具體模塊所涉及到的主要算法、數據結構、類的層次結構及調用關系，需要說明軟件系統各個層次中每個模塊或子程序的設計考慮，以便進行編碼測試。系統平臺可以實現以下功能：自動輸出風險評估報告和建議報告，有效監控預防風險；對風險進行定量分析，實現以圖表直觀形式輸出顯示，并展示相應的數據指標；用戶以個人賬戶或部門賬戶，登錄到風險評估輸入列表，選擇相應的職能部門、行業類型、風險級別指標、以問答的形式選擇相應的內置風險條目，根據登陸權限，可自擬增加、刪除風險條目；可實現日常工作重要環節和重點風險過程的時間提醒功能，通過手機短信或網頁提示窗提示等手段，提醒重點工作的正常開展，防范工作疏忽引起的風險；風險級別指標制定，可參考相應的國家或行業標準，也可自擬；系統平臺內有評估標準，根據評估標準設計評估模型，利用評估模型對風險評估報告進行評估，得出評估結果供風險決策者參考；校領導和各職能部門負責人可根據管理權限查詢相應的風險數據；B/S架構，實現新聞即時，可及時更新各高校風險管理中的經驗交流文章、理論知識。
1.2程序編碼實現
開始具體的編寫程序工作，分別實現各模塊的功能，從而實現對目標系統的功能、性能、接口、界面等方面的要求；開發過程中，邊開發邊測試，系統完工后，通過內部外部測試、模塊測試、整體聯調等測試方法，驗證系統的整體穩定性，不斷完善。
1.3具體應用
軟件開發完成，做成相關的技術文檔，系統上線；在具體應用中發現問題及時登記到問題記錄冊，反饋到開發人員，為以后的系統平臺升級提供依據。
2平臺功能模塊
信息安全風險評估平臺的開發環境為/MSSQL，基于SOA軟件系統架構解決學院各信息系統集成，通過PDCA循環模型具體實施。信息安全風險評估系統平臺建設主要包括評估公告、用戶管理、指標設置、綜合評估、綜合查詢、報表系統，數據導出七大模塊。
2.1評估公告模塊
評估公告模塊實現新聞即時，可及時更新各高校風險管理中的經驗交流文章、理論知識；可實現日常工作重要環節和重點風險過程的時間提醒功能，提醒重點工作的正常開展，防范工作疏忽引起的信息系統風險。
2.2用戶管理模塊
用戶管理模塊的功能是管理用戶信息，主要包括用戶的用戶名、密碼和權限，同時支持顯示所有注冊用戶信息和刪除用戶功能；模塊可以添加系統管理員、評估人和評估單位，評估人員可以設置不同的權限，限制評估范圍；用戶以個人賬戶或部門賬戶，登錄到風險評估輸入列表，選擇相應的職能部門、行業類型、風險級別指標、以問答的形式選擇相應的內置風險條目；不同的用戶登錄系統顯示的模塊不一樣，根據登陸權限，可自擬增加、刪除風險條目。
3.3指標設置模塊
指標設置模塊主要是依據國家有關信息安全風險評估指標，實現信息系統風險評估的指標體系設置，劃分兩級指標細化評估體系，一級指標劃分為信息資產、威脅性、脆弱性，二級指標從硬件、軟件、風險識別等細化指標體系；實現指標庫的設置，可以分配不同的被評估單位相應的評價指標。
2.4綜合評估模塊
綜合評估模塊包括評估列表、評估歷史。評估列表顯示所有被評估單位，某一單位用戶登錄以后，系統自動調用相應的指標庫，回答相應的信息系統安全問題，系統自動給出指標分數；評估歷史是不同的賬戶登錄，顯示的列表不同，管理員能查詢所有的用戶評估歷史，單位用戶只能查詢本系部的評估歷史。
2.5綜合查詢模塊
綜合查詢模塊實現不同單位評估次數、評估成績、各評估對象不同時間段等的評估查詢。
2.6報表系統模塊
報表模塊實現了不同單位評估次數、評估成績、各評估對象的柱狀圖的形式直觀展示。
2.7數據導出模塊
數據導出模塊實現了評估單位當前總成績或歷史評估成績的數據導出功能，支持PDF、Word、Excel文檔格式。
3系統評估操作流程
系統管理員首先在系統后臺對不同的用戶設置相應的評估指標庫；用戶通過用戶名和密碼登錄系統后臺；登錄成功后系統會自動調用相應的評價指標，用戶回答相應的問題；回答結束后，用戶點擊提交，系統自動給出相應的評估分值；用戶打印或存儲評估數據報告。
4平臺應用效果
4.1為我國高校的信息系統風險預防和應急處理提供建設性的意見
目前關于我國高校風險評估研究的大多停留在某些具體領域，主要是對宏觀風險管理和財務風險狀況進行探討，對信息系統安全的研究較少。信息安全風險評估系統平臺對高校信息安全風險進行定量分析評估，為我國高校信息系統風險評估提供了一個重要平臺，為高校的信息系統風險預防和應急處理提供一些建設性的意見。
4.2為高校各級信息系統管理者提供了處理信息系統
風險的決策依據系統實現各級信息系統管理者可實時查詢部門風險評估，針對高校日常管理中可能面臨的各類信息系統安全風險、建議應對措施、突發事件、應急預案、法律法規等相關風險管理文檔查詢，為科學決策提供依據。
4.3信息系統安全風險處理更迅速
信息系統安全風險評估平臺與學院網絡安全教育平臺、運維網站數據整合，當網絡遭受攻擊、病毒肆虐時，能第一時間獲得相關信息，為快速解決信息系統安全風險創造了條件。
4.4提高了全校師生網絡安全防范和參與意識
通過信息系統安全風險評估平臺，全院師生提高了網絡安全防范和參與意識，為河南牧業經濟學院網絡信息化建設出謀劃策，促進學校領導和有關職能部門制定和完善網絡有關管理制度。
4.5規范了全校師生的上網行為，減少了網絡攻擊
全校師生通過平臺了解學校網絡管理相關制度和管理方式，認識到自己的上網行為在學校監督管理中，從而自覺規范自身的上網行為。平臺為引導師生正確使用網絡、規避風險，保障校園網網絡良好正常運轉起到了積極的作用。通過信息系統風險評估的漏洞查找，各系部加強了網絡安全知識普及、全員參與、相關規章制度的約束，一直困擾我院網管人員的網絡非法攻擊，特別是破壞后果更難預測的內部網絡攻擊得到了有效的遏制。
5結束語
1.1在研究新藥品的時候，就應該實施風險管理，對這一階段主要是保證我們的藥品符合相關的法律規定以及藥品要求。應定期實施風險評估以及評審，風險評估主要是對危險和危害的辨識，風險評審主要是采用新的知識以及新的標準對風險管理過程的輸出以及藥品結果的審查。
1.2在藥品的生產過程中，風險管理應該對藥品的超標、產品、過程以及控制的變更進行辨識，從而確保藥品安全流入到市場中。
1.3在藥品研發后還應該對其進行監督，也就是對藥品存在的潛在問題以及存在不良反應的藥品進行風險評估。一旦需要對藥品的質量進行變更，應該對原有的資料以及文件加以保存，產品風險管理中的文件必須明確包含投訴的信息以及數據；同時必須按照最終使用藥品的用戶以及環境進行風險評估，有必要時，應該及時根據最新的數據以及信息進行重新的風險評估。
1.4針對藥品風險管理的常用工具一般是采用FMEA失敗模式分析，它是對于藥品設計以及藥品生產工藝流程中潛在的失敗進行有條理的分析。FMEA失敗模式分析主要是依據現有的知識、歷史數據以及經驗對不同潛在的失敗進行風險值的確定。系統失敗模式分析以及流程失敗模式的分析是對于FMEA的實際應用。
2藥品質量風險管理的流程
對藥品質量的風險評估主要目的是為了保護廣大用戶的切身利益，建立在科學知識的基礎之上的風險管理。風險管理的流程依次是風險評估、風險控制、風險審查以及風險溝通。
2.1藥品的風險評估的概念
藥品的風險評估是指對藥物不良事件發生的可能性和后果嚴重性進行系統分析的過程。任何一種藥品的風險總是相對其所可能獲得的利益而言的。在對一種藥品進行風險評價時，除了應深入研究風險的具體特征，如嚴重性、持續性、可逆性、發生率等因素外，還必須同時分析這種藥品可能帶來的利益。藥品風險評估要回答的最重要的問題就是藥品與存在不良反應之間是否具有因果關系，而因果關系的建立在很大程度上取決于證據的質量。
2.1.1風險評估三個步驟風險評估主要經過風險的識別、分析以及評價三個步驟。針對與藥品的風險評估經常關注以下幾個問題：可能導致不良反應的原因；可能導致失敗的概率以及導致失敗的后果。這就需要一個非常專業的評估團隊，團隊中不僅包括研發人員、生產人員、銷售人員，還包括法律人員以及質量保證人員。作為藥品風險評估的負責人更應該了解風險評估的概念，才能進行下一步的工作。
（1）風險識別制藥企業可以根據多方面的資料以及文獻進行風險的識別，主要是從以下幾個方面進行識別：①參考一些有名望專家的觀點。在一定條件下，由于制藥企業內部缺乏相應的技術資料以及理論水平，這時可以參考一些有在這方面做的比較好的專家的觀點，從而來彌補自身企業的缺陷。②參考一些中外理論分析。對于藥品理論這方面來講，在藥品的生產過程中，參考一些理論來分析影響藥品質量的因素，例如：藥品片劑在生產中的壓片以及混料的工藝，藥品雜質去除的工藝等等，這些都可以作為風險比較大的工藝。③根據產品的歷史數據。在過去的藥品生產過程中出現的藥品偏差的數據對于現在來說，風險也是比較大的。④根據產品的控制指標。對于藥品質量的風險評估，可以依據既定的控制目標，進行倒推，通過倒退的方式找出影響藥品質量的因素，這些因素就可以確定為影響藥品的風險。例如：在最終確定無菌輸液的藥品，對這類輸液的控制標準就是無菌，那么針對無菌的影響因素可以推斷為滅菌前的生物負荷數以及滅菌過程的控制，因此，我們可以把滅菌前的生物負荷數以及滅菌過程的控制列為藥品質量控制的風險。⑤根據客戶以及生產者關心的指標。當生產新的一種藥品時，生產商以及給客戶非常關心藥品的某一項指標，我們就可以把這一項指標作為藥品質量控制的風險。
（2）風險分析對于藥品中已經識別的風險進行風險評估，主要是采用定量以及定性的方法。一般情況下，對風險步驟的嚴重性、發生概率以及檢測概率來進行總結分析的，根據不同的風險程度對其上面三項進行評分，結合制藥企業的實際情況，從而選擇一個承受評分，最后將風險步驟的嚴重性、發生概率以及檢測概率的得分相乘，從而確定藥品的每一個風險步驟的風險程度，進一步確定風險處于什么等級。制藥企業可以依據識別風險的控制項目為主線，對風險程度進行評價。
2.2將藥品質量的風險控制在接受的范圍內是對藥品進行風險控制的根本目的。上面已經對藥品進行了風險評估，下一步就應該對風險進行控制，并且將風險控制在最小范圍內，通常情況下，對于風險控制主要是對以下幾方面：
（1）制藥企業能否接受識別出的風險水平，如果能夠接受這個風險水平，那么制藥企業應該控制好這個風險程度，并且采取相應的措施不讓風險程度進一步的提高。
（2）制藥企業不能夠接受這程度風險，能否進一步消除風險或者是降低風險。當制藥企業有能力降低藥品存在的風險，那么應該采取相應的措施進行降低，因為質量管理的最終目的是確保用藥的用戶放心安全使用，并且能夠將危害降到最低。
（3）處理好風險、利益以及資源這三方面的關系。一般情況下，最后，投入更多的資源就會將藥品的風險降到最低或者是消除風險，但是作為藥品生產企業來說，在控制好藥品各項指標以及風險的前提下，降低企業的成本才是最主要的任務。
2.3得到藥品質量的風險評估階段以及風險控制階段進行完后，接下來就是不斷的審查風險控制的情況，審查藥品的風險是否可以通過技術的改進降低到最小范圍，以及考慮不在當時的環境情況下，風險程度是否會增大等等。針對制藥企業的審查應該建立一個完善的審查制度，這樣一來，就避免了審查只是走形式，應該實際的分析藥品的各項指標的情況，從而總結出缺陷。當出現以下三種情況時應該對藥品質量的風險進行再評估：
（1）客戶對質量的要求發生變化；
（2）法律以及法規發生變更；
（3）藥品的生產工藝以及設備設施發生一定的變更；
（4）發生了重大偏差。
2.4依次完成藥品質量的風險評估、風險分析以及控制后，需要進行風險的溝通，風險溝通就是制藥企業對風險的識別情況、分析報告、控制手段以及影響藥品的因素在內部組織風險管理小組進行交流。主要是以文件的形式將確定下來的識別結果記錄下來，使其規范化；及時記錄經過批準的文件操作人員還出現失誤的情況，應該加強操作人員的技術培訓，建立相應的考核制度；最后，在風險評估以及風險控制都完成的條件下，對藥品生產過程中新出現的偏差進行分析，一旦發現新偏差沒有控制在風險內，應該重新對其進行風險評估。
3結束語
建設鐵路安全風險評估機制應遵循的基本原則
（1）科學性原則。以鐵路基本法律法規、安全政策和技術規章、管理制度為基礎，遵循鐵路安全發展的基本規律。安全風險評估要有科學的程序，在安全風險評估過程、環節中要做到有法可依、有規可依、有據可依，對每一種可能出現的風險都要制定嚴密、可靠的控制措施，并對實施情況進行有說服力的量化評價，達到流程化管理、閉環化控制、數量化評價。（2）系統性原則。一是建立統一的風險管理平臺，即政策平臺和系統平臺。以政策平臺明確組織與個人在處理風險中的原則、角色和責任，以系統平臺規范日常管理工作流程與業務活動實踐。二是在危險源辨識中，通過主動對鐵路系統硬件、軟件、人員、環境及其相互之間的影響進行系統和持續分析，梳理鐵路系統組織結構、運行環境、運行過程、程序、人員、設備及設施資源等狀況，為準確識別鐵路系統和工作運行中的主要問題及潛在不安全因素提供全面、科學的依據。三是安全風險評估堅持發生概率與損失程度相結合的系統評價原則。一種危險源（點）導致的事故、問題發生概率雖然較低，如果損失后果較嚴重，也一定要重點予以評估和控制。在對風險發生概率的判斷上，既要重視歷史經驗、數據分析，還要重視技術進步、規章變化、環境突變等帶來的潛在威脅，以及由此帶來的后果損失程度變化，做到系統研判、準確評價。（3）公平性原則。保證風險評估從過程到結果的公平公正性，堅持統一、公正的分析和評判標準，保證評估過程、結果的權威性，保證安全風險評估機制的公信力不被人為降低或減弱。（4）透明性原則。堅持廣泛參與、主動接受監督的透明性原則，充分調動廣大干部職工的參與熱情，體現現代安全風險管理更加信任和尊重員工的基本思想。
鐵路安全風險評估機制構成及其運行體系
鐵路安全風險評估應基本遵循“制定風險政策系統和工作分析風險源（點）辨識風險評估原因分析控制選擇風險溝通采取行動監督進度控制與報告”的科學流程。從鐵路安全風險評估機制的構成來看，主要包括3個部分：安全風險政策評估機制、安全風險源（點）辨識與研判評估機制、安全風險考核評估機制。各構成部分及其運行體系如下。
1建立安全風險政策評估機制
鐵路局安全生產委員會作為安全風險管理最高決策機構，負責制定鐵路局安全風險政策、辦法，建立安全風險政策平臺和操作平臺，履行安全風險管理決策、組織協調、監督檢查和評價考核、責任追究等職責。定期召開會議，研究部署安全風險管理工作，確定全局重大安全風險源，從資金投入、設備改造、制度完善等方面組織協調解決重大安全風險源。鐵路局運輸、客運、貨運、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等各專業部門是系統安全風險管理的主體，負責本系統安全風險管理，制定、健全本系統安全風險管理辦法和制度，分析系統安全風險源和風險點，建立風險控制數據庫，定期指導、評價系統各單位加強安全風險管理，從資金投入、設備改造、規章制度完善等方面組織協調各單位解決安全風險源的控制措施，降低或消除安全風險點。鐵路局安全監察室負責安全風險管理協調，加強監督檢查，督促各部門、各單位落實安全風險管理制度和措施。鐵路局總工程師室、勞動和衛生處、職工教育處、財務處等綜合部門要在規章制度建設、人力資源配置、業務技能培訓、資金安排、生產生活設施建設、物資供應、宣傳教育和引導等方面積極做好服務和保障工作，滿足安全生產需要。各站段是安全風險管理的落實主體，負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則，動態分析安全風險源和風險點，建立安全風險控制數據庫。明確各生產崗位技術標準、作業程序、風險處置流程和控制責任，做好職工的培訓教育，增強全員安全風險意識，提升職工業務技術素質。定期對車間、班組的安全風險管理進行檢查、評價，規范現場安全風險管理，強化安全風險點控制。車間、班組是安全風險控制的實施主體，要針對現場存在的安全風險點，把作業標準、作業辦法、應急處置和風險控制責任落實到各崗位和作業環節，嚴格抓好落實，促進崗位作業、設備質量達標，使現場各崗位、各個作業環節、設備質量安全風險點得到有效控制或消除。
2建立安全風險源辨識與研判評估機制
鐵路局安全風險源按系統分為車務、客運、貨運、機務、供電、工務、電務、車輛、建設管理等系統安全風險源。安全風險識別主要按照線路、機車車輛、通信信號、牽引供電、路外安全及行政執法等領域，針對設備設施、施工作業、人員因素、自然環境和治安環境等方面進行識別。識別出風險后，根據風險發生的可能性和后果程度，鐵路局安全風險等級原則上分為高度、中度、低度3個級別，實行分級分層管理。高度、中度安全風險等關鍵安全風險點必須采取針對性、具體的風險控制措施加以控制。高度風險指風險程度高（不可接受），可能導致的后果嚴重或是災難性的，需立即采取措施解決。一般指具有突發性的或易發性的、源頭性的、系統性的且導致嚴重后果的風險事件。由鐵路局安全生產委員會分析、確定，并由鐵路局主管業務部門牽頭，組織系統站段采取措施予以防范。中度風險指風險程度一般（不可接受），可能的后果較大，需適時采取措施解決，通常是漸近發展或局部性的風險事件。由鐵路局主管業務部門指導，以各站段為主體予以防范。低度風險指風險程度較低（可接受），可能的后果較小，通常是緩慢發展或個別性的風險事件，但需繼續觀測風險事件的發展，條件成熟的情況下盡可能采取措施解決。由各站段負責督導，車間、班組加強現場作業標準化落實予以防范。鐵路局安全生產委員會分析影響安全的風險因素，對安全管理、規章制度、職工素質、自然災害、設備質量等方面可能出現的重大安全風險源進行研判，確定全局重大安全風險源和高度、中度安全風險，檢查并審核風險降低策略，提出專業意見，以鐵路局1號文件形式對全局公布。對新增安全風險源或階段、季節性的高度、中度安全風險，分別以鐵路局月度安全生產分析會會議紀要、安全百日風險目標管理文件等形式公布下發。鐵路局運輸、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等專業部門建立系統日、周統計分析和月度、安全百日、年度研判制度，定期收集和掌握各系統事故故障、監測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局確定的各等級安全風險，通過風險問題數據統計分析、研判，按月度、百日、年度對系統存在的或潛在風險源和風險點進行全面分析，明確系統安全風險源和高、中度安全風險點，以系統文件形式公布。各站段建立日、周統計分析和月度、安全百日研判制度，定期收集和掌握本單位事故故障、監測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局、系統確定的安全風險源和風險點，按月和安全百日自下而上分析、識別本站段存在的及潛在的安全風險點，按等級制定相應的風險控制措施。利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本站段風險管理進行綜合分析，評價風險源和風險點控制情況，動態調整安全風險等級，并以文件形式在本站段公布。
3建立安全風險評估考核機制
鐵路局以周、月、百日、年為周期，對安全風險過程控制及管理效果評價考核。通過修訂和完善安全周對話會、安全風險預警、月度安全工作考核、干部“五定三率”考核、安全百日評價考核、百日綜合動態檢查、年度安全評比等制度，分階段評價各業務部門、各站段安全風險點控制效果，加強對高風險崗位和作業環節的掌控，提高安全風險管理效能。（1）每周安全對話。鐵路局實行周安全對話會制度。每周五由安全監察室主持，主管安全副局長參加，召開全局安全對話會，對一周來全局發生的事故、故障和本周鐵路局機關部門現場檢查發現的關鍵安全風險點控制問題進行分析，并與問題責任站段對話。主管安全副局長點評各系統、各站段關鍵安全風險點管控情況，確定周安全風險管理較好單位和較差單位，部署下一周全局安全風險控制重點工作。（2）月度工作考核。各專業部門、各站段每月以確保動車、客車安全為核心，突出人員、設備、管理3大要素，圍繞設備質量、業務技能、規章制度、職工作業、安全環境及施工質量等關鍵問題，嚴格落實干部“五定三率”、“十五三”對規、跟班作業3項制度。緊盯高速鐵路、客車、寶成線秦北高坡、包西及太中新線、防洪防斷、行車設備、現場作業、營業線施工、勞動安全、治安環境、春暑運、自然災害等高安全風險源控制。鐵路局建立月度安全風險考核制度。鐵路局人事處、安全監察室每月對局機關各業務部門落實安全風險控制措施、風險管理質量及成效等進行評估，各專業部門對本系統站段安全風險控制情況進行評價，確定優秀及較差單位和部門，對風險管理存在問題的相關單位進行黃色、橙色、紅色三級安全預警，納入月度安全風險考核。（3）安全百日評價。鐵路局建立安全百日風險評估制度。一是在每個安全百日實現前，鐵路局主管安全、工電、機輛副局長帶隊，各業務部門參加，開行由工務檢查車、電務試驗車、接觸網檢查車、紅外線檢測車組成的綜合檢查列車，采取地面檢查和動態檢查相結合，對全局各條線路的線橋隧涵、通信信號、牽引供電、安全防護設施等主要行車設備技術狀態，以及各站段的安全風險管理情況進行綜合檢查和評價。二是安全監察、人事、勞動衛生、職教等綜合部門成立運輸客貨、機輛供電、工電建設3個綜合評價檢查組，按照《鐵路局安全百日風險評價考核辦法》確定的評價考核內容和標準，對運輸、客運、貨運、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等專業部門打分排序。總結安全風險控制好的做法，分析存在的問題和不足，對優秀專業部門和站段給予獎勵，通報和考核安全風險控制不力的專業部門和站段，部署下個百日安全風險控制重點。（4）年度先進評比。鐵路局每年末對年度安全風險控制工作進行全面總結，推廣和交流車務、機務、工務、供電、電務、車輛等各系統、各站段在安全風險管理方面的成功經驗，評選安全風險控制先進單位、集體和個人，進行表彰獎勵，不斷提升全局安全風險管理水平。
鐵路安全風險評估機制建設應避免步入的誤區
誤區一：認為鐵路安全風險評估機制是新生事物。實際上，鐵路安全風險評估機制不是新生事物，以往鐵路安全管理屬于安全風險評估的范疇，只是概念、形式有所不同。以往的鐵路安全管理是一種傳統安全管理，而安全風險評估是一種現代安全管理，在體系的深度、參與管理的范圍、隱患超前預防控制、企業文化建設等方面更具前瞻性、科學性、合理性。誤區二：認為安全風險評估管理過程的形式很重要。其實形式并不重要，最重要的是在鐵路局、系統、部門、單位中找到關鍵的危險源（點），然后找到正確、恰當的控制措施，明確責任部門和責任人，追蹤監督措施落實，并對最終的控制效果進行準確評價。對鐵路局來說，對日常容易發生的事故、嚴重問題進行分類，按照系統、部門、單位等不同層次，分析問題成因，制定控制措施，明確責任，采取監督檢查等形式促進落實，并對措施實施效果評價才是真正意義的風險管理。誤區三：將安全評價打分作為安全風險過程控制的重點。安全評價打分不是安全風險過程管理的重點，應將重點放在確保安全風險控制措施有效和落實上。誤區四：認為安全風險控制措施中投入資源、卡控層面越多越好。這是不正確的，尤其是安全控制措施中如果涉及到人，一定要評價措施的操作性是否可行。
鐵路安全風險評估機制建設需完善的方面及展望
（1）完善安全風險數據庫。在安全風險評估中，有必要對每類事故或較大風險源，重大或慣性、傾向性安全隱患建立數學分析模型，而關鍵是建立基于事故調查或現場檢查的安全風險管理數據庫。既有安全問題信息管理系統承擔此功能，但尚缺少事故環境數據信息。應在現有數據庫基礎上，進一步增加事故環境數據。根據事故數據本身空間特性，建立事故空間數據庫，詳細分析可能面臨的安全風險因素，有效反映不同區域、時期、線路的事故發生特性、規律及鐵路交通安全狀況。進一步構建以預警主體、風險預警內容與形式、預警級別劃分等為主要項目的安全信息預警體系，為有效降低事故發生率，減少事故損失，為安全監督和管理提供數據支撐。（2）加強安全風險動態管理。鐵路局、站段、車間在原有旬、月度、年度定期安全分析制度基礎上，應根據階段任務、季節特性、技術規章變化、勞動組織變革等，分別確定不同周期，對安全風險控制措施實施情況進行定期與動態相結合的全面分析和鑒定，完善風險評估手段，掌握一定時期、特殊環境下的安全風險規律、發生概率等，為風險管理提供針對性和有效性的保障。（3）突出“以人為本”的安全文化建設。高度重視、扎實推進安全文化建設，用風險管理文化的力量激發和調動職工的積極性和創造性，為鐵路局安全發展、科學發展提供強大的精神動力。加強“人-設備-環境”3要素相互關系研究，突出人在其中的核心、關鍵作用，重視人為因素研究。在不低估科技風險的前提下，采取措施重點防范人的失誤可能造成的風險、事故。日常加強全員風險培訓，提高全員風險意識。使職工逐步自覺形成“不愿出事故”、“不能出事故”、“出不起事故”的基本愿景和認知，達到全員積極參與、主動作為、超前防范安全風險的目的。
關鍵詞：安全風險管控 風險管控措施
中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）12（c）-0110-02
長期以來，電力企業始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，著力提升安全生產管理水平，安全生產總體平穩。但是，在安全稽查過程中發現的屢禁不止的違章行為表明，在“電網、作業、班組”三方面仍然存在較多安全風險隱患，安全生產管理仍然存在不少薄弱環節，離標準化、精益化的要求還有不小的差距，安全發展的基礎仍然不夠扎實。具體體現在以下方面。
（1）生產計劃主要通過生產MIS進行管理，存在工作量大、臨時變動大，未能與安全風險管控有效結合，計劃的剛性管理欠缺。
（2）未建立統一的評估標準，評估人的主觀影響較大，到崗到位計劃，只能根據工作量的大小來判斷，依據較單一，同時也不能進行全面統計分析。
（3）近年來，隨著經濟發展勢頭迅猛，作業現場點多面廣，檢修技改任務繁重。然而，保證體系和監督體系的人員不可能對全部現場進行督導和檢查，作業現場的危險點預控措施落實情況不能很好的得到監控。
（4）班組安全生產的基礎較薄弱，用工機制較多，人員安全意識、技能水平參差不齊，作業違章難以根除。班組安全生產承載力的分析，僅停留于某個周期內是否存在違章、是否受到過處分和班組的安全活動開展情況上，不能充分發現班組安全生產管理和過程中存在的危險因素。
為解決上述問題，上虞市供電局建立了基于PMS的作業項目安全生產風險管控系統，該系統建立了完善的風險評估庫，評估人只要通過選擇評估要素進行評估，評估分和風險等級由系統自動生成。系統在對風險評估過程進行規范的同時，還通過對班組的安全承載能力分析實現了檢修計劃的閉環管理，相關的風險管控措施被嚴格地規范在業務流程中，極大地提高了檢修計劃管理的效率和水平，以管理創新推動了安全生產水平的提升。
1 系統功能
1.1 風險評估庫
風險評估庫包括電網風險評估庫、變電檢修風險評估庫、線路檢修風險評估庫、操作風險評估庫、班組風險評估庫等。每個風險評估庫包括評價因素、評估項目、評估要素三個層次，風險評估庫的設置遵循最大風險法則。風險等級用星級表示，從一星到五星，以分值衡量，星級越高，風險越大。在系統中，可對各風險評估庫的星級評定標準進行管理，同時也可設置各個星級的同進同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風險評估報告時，根據評估的星級生成同進同出、到崗到位的要求。對評估項目，可設置相關信息供風險評估時參考，可顯示的信息包括設備臺帳信息、缺陷和隱患、檢修相關信息等。對評估要素，可設置自動判斷的條件，這些條件來源于設備臺帳、缺陷、隱患和檢修相關信息，在進行風險評估時，系統將對評估要素進行自動判斷。電網風險評估庫內容如（表1）所示。
1.2 作業項目風險評估
在進行作業項目風險評估之前，生產班組需要進行作業項目三維風險辨識。為提高生產班組作業風險辨識的針對性，系統在生產班組進行作業項目三維風險辨識前，提供以下輔助：（1）根據作業設備從設備環境風險庫中搜索與該作業相關的風險事件。（2）根據作業班組從班組風險庫中搜索相關班組及人員素質風險。（3）根據作業內容從風險辨識范本庫中搜索相關的風險辨識范本。（4）班組可根據類別等關鍵字搜索風險事件、班組風險、風險辨識范本。
班組導出打印所有相關的作業風險，進行現場踏勘，對風險事件、班組風險、風險辨識范本中的內容進行確認并評估風險等級。對于風險事件，其風險等級直接來自作業安全庫LEC評估的結果，對于班組及人員素質風險和根據風險辨識范本辨識的動態風險，生產班組需要進行PR評估。工區或班組基于作業項目風險評估標準進行評估，對每項評估項目進行打分或者選擇評估選項，系統自動根據評分規則計算作業項目的評估分和風險等級。同時，系統為作業項目風險評估提供以下支持：（1）基于作業項目風險評估標準庫中的評估判據，對評估項目的得分進行自動計算或自動選擇評估選項，如自動查找與作業項目相關的風險事件并計算得分，并且在此基礎上，評估人可對風險事件庫進行搜索，選擇相關的風險事件，系統根據計分規則計算得分。（2）顯示關聯信息供評估人參考，如設備臺帳、檢修計劃、班組及人員等相關信息。（3）系統根據評估結果自動生成風險評估報告，生產控制措施卡，指導作業班組的現場作業，現場作業完成后必須將安全措施執行情況反饋到系統中，完成閉環。
風險評估界面如圖1所示。
1.3 安全承載能力分析
系統基于作業班組及人員安全承載能力評估標準和評估流程，實現作業班組、班組人員安全承載能力評估的閉環管理，同時實現作業班組、人員安全承載能力可量化的指標，為作業項目風險評估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。
安全承載能力分析界面如圖2所示：
1.4 查詢統計
通過系統，各部門可方便地對風險事件、班組風險、風險評估標準、風險辨識范本、作業項目風險評估、風險預警進行查詢。同時，系統基于多維在線分析技術，實現對風險事件、班組風險、作業項目風險的全面統計分析，統計分析結果以表格、圖表等形式展現。
2 系統實現
2.1 系統架構
本系統基于J2EE技術架構，用戶無需安裝客戶端即可使用系統的所有功能，在極大程度上降低了系統的維護和管理成本。
系統實現了組件化設計理念，采用瀏覽器+中間件+應用服務器+數據庫服務器的多層結構，顯示邏輯、業務處理邏輯和數據訪問邏輯分開，擁有完備的安全控制結構和通用的數據訪問結構，運行穩定，性能較高，易于維護并具有良好的可擴展性和安全性。
2.2 流程引擎
為保證系統流程穩定、高效的流轉，本系統實現了符合WFMC標準的通用工作流平臺，實現所有業務流程的定義、驅動、監控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實現復雜業務邏輯，提供圖形化流程組織結構，支持各種角色、關系、相對關系等功能，具有良好的易用性和擴展性；（2）系統管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協同功能，支持流程動態功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺提供多層次的流程監控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監控流程的狀態和進度。（4）管理員可方便對地流程異常進行監控、干預。（5）高度可擴展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應用系統，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統等接口，流程規則、表單、步驟條件等均可調用XML、Web services等。
3 系統應用情況
經過1年的研究和開發，作業項目安全風險管控系統在2012年10月開始在上虞市供電局上線運行，同時根據用戶的需求，系統功能不斷得到改善和加強。通過本系統的實施和應用，上虞市供電局建立了完善的風險評估庫和風險事件庫，提高了風險評估的科學性、客觀性；系統結合PMS生產計劃，實現生產任務和班組人員安全承載能力的匹配和優化；構建了完善的風險管控體系，實現與電力企業安全管理相關制度的充分結合，充分發揮風險評估結果對安全生產管理和現場作業的指導作用。
4 結語
綜上所述，上虞市供電局作業項目安全風險管控系統是一個全面、綜合的作業項目安全風險評估和風險管控信息化解決方案，不僅為電網風險評估、作業風險評估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實現科學、實時、準確的安全風險評估，同時PMS生產計劃與安全風險管控有效結合，不斷夯實了安全生產基礎，提升了安全生產管理水平，真正實現了安全生產的可控、能控、在控。
參考文獻
[1] 國家電網公司.供電企業安全風險評估規范[M].北京：中國電力出版社，2008.
[2] 國家電網公司.供電企業作業安全風險辨識防范手冊[M].北京：中國電力出版社，2008.
【論文摘要】 風險評估是指識別、分析相關風險以實現既定目標的過程，是完善公司內部控制的重要保證，這一過程受公司董事會、管理層及其他員工的影響，包括對內外部因素進行檢查以識別相關風險，對這些風險的重大程度、發生的可能性進行分析，并考慮使公司所承擔的風險處于自己管理的范圍之內，以合理保證公司能夠取得既定目標。作為壽險公司，其本身就是風險集合的中介，具有經營的高風險性，因此壽險公司的風險評估更為重要。
【關鍵詞】 風險評估
一、公司目標
風險評估的前提是設立目標.設定目標是公司管理過程的重要組織部分，而非內部控制的要素，但它卻是內部控制得以實施的先決條件。建立起目標體系，就能把各種力量、各類資源統一協調，按照目標的要求發揮作用，促使壽險公司切實的凝結為一個整體。只有先確立目標，公司才能針對目標確定風險并采取必要的行動來管理風險。目標設定是壽險公司對風險進行識別、評估和制定相關風險對策的基礎。
二、風險識別與評估
公司面臨的風險是指發生對公司目標的實現可能產生影響的不確定性，并可以通過一系列防范措施予以規避和減小的損失的可能性。風險的識別需要比較客觀的進行，而且為了避免忽略相關的風險事件，識別風險的過程最好與評估風險的過程區分開來。
相對于壽險公司的經營管理來說，風險因素既存在于公司內部，也產生于公司外部。對于壽險公司，有可能引起風險發生的內部因素是：
(1)管理層對實現公司目標的理念意識和緊迫感。
(2)員工的勝任能力，以及完成工作的恰當性和完整性。
(3)公司資產的規模、流動性或業務總量。
(4)公司的財務狀況。
(5)信息系統電算化的程度。
(6)公司經營活動的地理分布。
(7)內部控制系統的恰當性和有效性等。
外部風險是指外部環境中對公司目標的實現產生影響的不確定性事件，有可能引起風險發生的外部因素是：
(1)國家法律、法規及政策的變化：如新的法律和法規可能要求經營政策和策略的改變。
(2)經濟環境的變化：經濟形勢的變化可能對有關融資、資本支出和擴張的決策產生影響。
(3)科技的快速發展：技術發展會影響研發的性質和時機，或帶來采購的變化。
(4)行業競爭及市場變化：競爭和不斷變化的客戶需求會改變公司營銷、產品開發、業務流程和客戶服務等活動。
(5)自然災害：自然災害可能導致經營或信息系統的改變以及強調對或有損失制定應急計劃的需要。
識別公司層面和操作層面風險后，公司需要進行風險評估。進行風險評估，必須保證風險評估人員具備相應知識和業務能力，并已經對公司的各項政策和程序有了比較深入的了解。在此基礎上，風險評估才可以順利進行。總體來說，風險評估的方法有兩種，一是定量方法評估，二是定性方法評估。
風險評估是全面、準確、及時地了解和把握壽險公司風險的內控基本要素，是識別及分析那些可能影響企業達到企業目標或事件的手段，是決定如何構建有效內控體系的基礎。目前，我國壽險公司在風險評估意識、方法、技術等方面還比較落后。主要表現為：一是風險評估的方法技術落后，人才缺乏。由于管理層長期以來不重視風險管理和高技術人才的缺乏，我國壽險公司的風險評估主要依靠定性的、人為控制的直接管理方法，如委托理財審查等方式，而未使用定性和定量相結合的客觀的科學方法。這導致了風險管理的專業化程度和效率較低。
三、風險處理
在評估了風險的重要性和發生概率之后，管理層需要考慮如何管理風險。這涉及基于對風險假設的判斷，以及對降低風險水平所需成本的合理分析。降低重大的或可能發生的風險的措施包括管理層每日做出的無數決策，從確定其他供貨源或擴大產品線到獲取更具相關性的經營報告或改進培訓計劃等。合理恰當的措施會實實在在消除風險或抵銷其影響。根據風險評估結果做出的風險應對措施主要包括以下幾個方面：風險回避、風險控制、風險承擔、風險轉移。評價風險應對措施的適當性和有效性時，應當考慮以下因素：采取風險應對措施之后的剩余風險水平是否在組織可以接受的范圍之內、采取的風險應對措施是否適合本組織的經營、管理特點、成本效益的考慮。
目前，我國壽險公司普遍存在對風險管理的模糊認識、困惑甚至誤解，進而出現風險管理導向錯誤的現象。因此，一是要要強化經營風險既有損失的可能，也有盈利的可能的認識，注重風險和收益的平衡關系;二是建立廣泛適應的風險決策標準;三是針對各種風險確定風險應對措施的程序和方法。對降低風險水平所需成本進行合理分析，充分考慮現有程序對于控制已識別風險是否合適，以及完善流程以應對不斷變化中的風險等。
四、風險監控
制定了風險處理計劃后，并非一勞永逸，在公司的運行過程中風險還可能會增大或者衰退。因此，在公司的經營管理過程中，需要時刻監督風險的發展與變化情況，并確定隨著某些風險的消失而帶來的新的風險。風險監控就是要跟蹤識別的風險，識別剩余風險和新出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估消減風險的效果。風險監控是與控制活動密切結合在一起的，要使公司的風險監控發揮積極作用，就必須在控制活動的各個環節確立不同的控制方式：預防性監控、檢查性監控、糾正性監控、指導性監控。除了以上一般的風險監控形式外，還有針對某個環節不足或者缺陷而采取的補償性監控，為加強計算機管理而實施的計算機監控等等。這些風險監控形式，合理保證了公司風險監控的效率和效果，有助于公司管理風險。
要解決好風險識別、評估、處理與監控之間的關系，離不開公司內部每一位員工的共同努力。要使風險監控在整個風險評估流程中發揮重要作用，一是必須建立良好的風險管理組織架構;二是對影響已識別風險或事件因素進行定期核查。