時間：2023-08-20 14:58:53
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關鍵詞：江蘇企業；知識產權保護；策略；自主創新
在加入WTO及國家“走出去”戰略的大背景下，我國企業積極參與國際競爭，實施海外發展戰略。但隨著國際金融危機的蔓延，各國經濟面臨著重大挑戰，發達國家不斷提高知識產權保護水平。江蘇企業在應對境外知識產權糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對外經貿的發展。
一、企業境外知識產權保護的意義與作用
1．參與國際競爭的需要
當今世界知識產權制度的發展非常迅速，知識產權在世界經濟、科技、貿易和文化中的地位空前提升，極大地促進了一國經濟、社會發展，成為立國強國的關鍵因素。
近年來，發達國家把知識產權提高到振興國家經濟的戰略高度，紛紛出臺政策保護本國知識產權，以爭奪或鞏固其在全球競爭的優勢地位。誠如學術界所宣稱的，在現代經濟狀態下，知識產權的保護已成為衡量一國經濟及投資環境的重要指標…。因此，跨國公司不僅重視發展境內的知識產權，更重視發展境外的知識產權。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術領域，我國75％以上的專利被發達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產權糾紛。作為經濟大省的江蘇，要在經濟發展中繼續保持優勢地位，必須運用知識產權策略，不僅保護企業在境內的知識產權，而且要保護企業在境外的知識產權，這是企業參與國際競爭的需要。
2．提高企業國際競爭力的手段
知識產權在企業生存與發展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業的必備資源，而且關系到企業的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業境外知識產權保護雖然有了進展，但與發達國家企業相比，還存在著很大差距。許多企業知識產權管理松散、技術創新項目缺乏，而且在知識產權訴訟中更多采取回避態度，造成企業知識產權在境外被侵權的現象屢屢發生。而處于競爭優勢地位的發達國家企業，在境外知識產權保護方面不僅重質重量，而且善于運用知識產權策略。從國際環境看，江蘇企業如不能采取更好的境外知識產權保護措施，就很難在短時間內提高企業的核心競爭力，也就無法在日趨激烈的國際競爭中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點的境外知識產權保護措施，是提高江蘇企業國際競爭力的必然選擇。
3．應對發達國家知識產權壁壘的需要
知識產權壁壘是在保護知識產權的名義下，對含有知識產權的商品，如專利產品、貼有商標的商品以及享有著作權的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產權優勢，實行不公平貿易。發達國家憑借科技優勢，利用知識產權保護設置貿易壁壘的趨勢愈演愈烈，如美國的“特殊301條款”(special301)的實施，該條款具有明顯的歧視性。發展中國家由于科技水平的限制，在知識產權保護的立法、司法方面與發達國家有較大差距，使發展中國家往往成為該條款報復的主要目標。
江蘇企業在應對國外知識產權壁壘方面無疑已經有了一個好的開頭。2007年4月6日美國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的絕對壟斷地位，以專利侵權為由，要求美國國際貿易委員會對3家中國生產企業展開調查。面對美國市場的知識產權訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護公司利益主動應訴，歷時近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國國際貿易委員會裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國總統沒有行使60天的否決權，捷康公司在ITC專利調查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業應對國際市場的知識產權壁壘提供了寶貴的經驗。同時也說明將來只有越來越多的江蘇企業像捷康公司一樣，注重對境外知識產權的保護，才能真正突破發達國家的知識產權壁壘。
綜上，加強江蘇企業境外知識產權保護，是應對發達國家知識產權壁壘的需要。面對國際貿易中企業的激烈競爭及各國的知識產權壁壘，只有在不斷提高自身技術水平的基礎上，注重保護境外知識產權，才能在未來的國際競爭中保有一席之地。
關鍵詞電子商務進攻性知識產權策略防御性知識產權策略
伴隨計算機網絡技術發展起來的電子商務(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強大的生命力和勃勃生機，作為網絡經濟的核心，它正在迅速地改變著企業的市場競爭方式和傳統經營管理方式。因此電子商務環境下實施企業知識產權戰略就成為了企業戰略管理的重要內容，它是企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證，是企業走全面、協調、可持續的發展道路所不可缺少的一項重要舉措。面對國際大公司對國內企業實施知識產權包圍的戰略，建立企業知識產權管理體系，實施有針對性的知識產權戰略，對于我國企業應對入世后的挑戰具有十分重要的現實意義。
1知識產權戰略的基本內涵
知識產權戰略是指企業面對激烈變化，嚴峻挑戰的市場環境，主動地利用知識產權制度提供的法律保護，有效地保護自己；并充分利用知識產權情報信息，推進知識產權技術開發，控制知識產權技術市場，為取得知識產權競爭的優勢，為求得長期生存和不斷發展而進行的總體性謀劃。
知識產權戰略大致可以分為兩種基本類型：進攻性知識產權策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識產權策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。為此就要求對新技術進行搶先申請，或異議競爭對手的專利申請，使其申請不符合專利要求的新穎性、創造性或是實用性。此外，還可以對擁有特定專利的企業實施收購、兼并等措施，掌握專利控制權從而占領市場競爭的制高點，屬于此種類型的專利戰略有基本專利戰略、專利戰略、專利收買戰略以及商標申請策略等。防御性專利戰略則主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。具體如對已申請專利的基本發明創造進行改進，申請與基本專利相關或與周邊技術相對應的改進專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰略、公開戰略、取消戰略等。
2國外企業實施的知識產權戰略
在進入21世紀以來，知識產權成了刺激技術進步和開發，驅動經濟增長的新動力。發達國家的企業通過實施成功的知識產權戰略，建立知識產權管理體系，使企業得到迅速的發展。而在發達國家中，日本和美國企業的知識產權戰略的實施是最為成功的。美國作為知識產權戰略的創始國，運用知識產權戰略已有一個世紀之久；日本則是在二戰后遭遇美國知識產權戰略攻勢后急起直追的，最終形成與美國知識產權戰略攻勢相抗衡的知識產權戰略。
美國實施"企業進攻性"知識產權戰略。美國為了維護鞏固其在市場競爭中的優勢，實現其維護技術優勢和謀取經濟利益，實施企業進攻性知識產權戰略，主要包括：利用專利法的發明原則和實質審查制的規定將先發明創造成果予以保密，最大限度地限制競爭對手的利用；美國企業為了維護其技術優勢，為了保護國內市場，將專利戰略融于其貿易政策之中。阻止侵犯美國專利權的國外進口商品進入美國市場；美國在知識產權保護工作專業化、市場化的運作中，面向全社會的經營性律師事務所承擔了公司企業和個人的大部分知識產權保護工作。
日本實施集專利技術開發、引進、轉讓于一體的主體化知識產權戰略，是日本企業經濟實現飛躍的成功經驗。日本企業專利管理工作被視為企業發展、競爭、再創業發展戰略的重要組成部分，他們視知識產權為一種經營資源。其知識產權戰略主要包括：重視海外專利申請，進攻他國市場；注重技術的消化與吸收，并不斷加以改進創新；將專利戰略作為企業生產經營戰略重要組成部分；促進專利發明商品化發展。日本在專利實施這方面一直居世界前列，其平均實施率為52%，遠遠高于世界平均水平。
3我國企業面臨"知識產權戰略"的新挑戰
就目前國內企業的情況來看，電子商務尚不能成為有效管理和推動"科技專利"發展的手段。我國企業在電子商務發展方面還僅僅是初創階段，還不能利用網絡有效開創新的專利，還不能通過網絡有效利用別人的專利發展自己，還不能利用電子商務的各項新技術建立起行業的"專利網絡"。其中存在的問題主要有以下幾個方面：（1）知識產權戰略無措施。在我國，設置專門知識產權部門、安排專職處理知識產權事務的企業是非常少的。而且企業不注重自身智力勞動成果的保護，有發明不申請專利保護，不知道創造與積累無形資產。
（2）自主知識產權缺乏，特別是涉及高新技術領域專利標準嚴重缺乏。2003年，江蘇省新增內資出口企業3034家，相當于全省歷年內資進出口企業總數的3/4，但其中2701家私營企業的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產品沒有自主知識產權。在核心專利、關鍵技術的發明專利申請中，國內申請不到國外申請的25%。
（3）專業專職人員缺乏。美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在為知識產權服務的工作人員達1500人。而我國配備專職人員管理知識產權事務的企業所占比例較低，沒有任何配備的企業仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國企業一直在短期經濟利益的驅使下急功近利，不愿在核心技術領域投資，進行自主研發，更沒有及時地將技術專利化、將專利標準化、將標準許可化。從研發投入上說，德國、美國等發達國家在高新技術產業研發上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國家也在2%以上，而2001年我國用于研發的投入僅占GDP的1%，僅相當于西門子一家公司用于研發新產品的高新技術上的投入。
（5）政府工作滯后。我國知識產權保護有效性較差，專利侵權訴訟時間過長，已經嚴重損害了企業申請專利的信心。一部分企業已經不敢申報專利，而采用技術秘密方式加以封鎖保護。
4結合實際情況，實施知識產權戰略
建立以知識產權管理為基礎的現代企業管理模式，實施符合本企業實際情況的知識產權戰略，這是入世后國內企業發展的重要途徑，而電子商務無疑為建立這種模式提供了最現代化手段。在電子商務環境下，我國企業應該從五個方面實施知識產權戰略：
（1）知識產權意識戰略。企業要設有知識產權部門，負責收集在全球范圍內與企業有關的情報和信息，及時了解整個行業中發生的變化、其產品在市場上的競爭力等，以幫助企業負責人做出正確的決策。政府要有創建有利于加強企業國際競爭力的制度環境意識，通過擴大工業企業的對外經營自，提高企業的國際競爭力，通過減少政府的直接干預增強企業的國際競爭力，而且要加強知識產權政策法規體系建設。
（2）知識產權創新戰略。①專利創新策略。企業要加強自主專利的研究，大幅度提高我國擁有專利的數量和質量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創新的力度，并在取得研究成果后，及時申請海內外知識產權；②標準策略。專利標準，在世貿組織規則中對我國企業影響是最大的。專利標準可以為企業帶來巨大的經濟效益。
（3）知識產權保護策略。利用世貿組織實施和管理的多邊協議與協定中允許的保護措施，大力保衛企業貿易，以"與貿易有關的知識產權協議"保護我國的知識產權；加大打假力度，保護企業知識產權。擁有知識產權的企業，要盡快進行專利申請、商標注冊、商業秘密保護，防止被跨國公司搶先注冊專利、知名商標、竊取商業秘密。
（4）知識產權應用戰略。包括：企業合作，組成戰略聯盟；善于將無形資產轉化成資本；跨國申請專利；行業標準與國際標準并舉，應對國際貿易中的技術壁壘。
（5）知識產權人才戰略。知識產權人才培養對于知識產權事業發展關系重大。應采取切實有力的措施，加快知識產權人才培養步伐。企業要培養知識產權創造人才，讓更多的發明創造者能運用知識產權制度來促進創新，增強創新能力。此外要培養知識產權管理人才，以促進知識產權制度的實施，增強企業的科學決策意識。加強科技創新、增強科技持續創新能力的關鍵是知識產權人才。因此，企業必須建立公平合理、有效運行的激勵機制來充分發揮科技人員積極性和創造性。
總之，不同的企業應根據自身所處的競爭環境、技術研究能力和經濟實力，結合自己的經營發展戰略目標，靈活地、主動地、有選擇地加以利用。同時，無論是選擇哪種戰略，企業都應將企業知識產權戰略與企業管理工作、經營發展戰略、科技發展戰略緊密聯系起來，建立健全的知識產權戰略的保障體系，完善企業的知識產權管理體系，從而形成本企業的核心競爭力，不斷拓展本企業的生存和發展空間，使其不斷發展壯大，最終促進我國社會科技、經濟的全面發展。
參考文獻
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將
是史無前例的做法，而拜耳早在近兩年前就已實現了該模式創新。
2012年 4月，拜耳在德國成立了這家獨立的知識產權公司——拜耳知識產權有限責任公司。公司分別設立在孟海姆、柏林附近的S ch.nefeld，以及法蘭克福南部的E schborn。這家涵蓋了拜耳所有知識產權業務的公司目前已擁有195名員工，其中僅負責專利的律師就有95人，而對比拜耳集團在全球的數據——超過380名負責知識產權工作的員工及包含在內的180名負責專利和商標律師，這家獨立的知識產權公司幾乎集中了拜耳全球近一半的知識產權人力資源。
經過近兩年的探索和運營，曾經備受擔憂的拜耳知識產權有限公司終于走進公眾的視野。為此，記者專門采訪了拜耳知識產權有限責任公司總裁J oerg Thomaier博士，他表示：將拜耳的知識產權回歸到一個更為精簡高效的組織，無論從總體戰略或是個人發展的角度來看，這樣的模式對于拜耳集團公司是非常有利的。
更為精簡高效的組織
拜耳是一家在醫藥保健、作物科學、高科技材料三大業務領域擁有核心競爭力的全球性企業，單獨的知識產權公司成立以前，知識產權部門的員工就分散在這三大業務集團的各個子業務單元里。Joerg Thomaier博士告訴記者，事實上，這種原有組織架構存在諸多缺陷：“比如，知識產權律師在各個業務單元內都是獨立發展的，沒有整體策略性的發展思路；考慮到每個子業務單元有各自的目標收益，這些單元之間不可避免會發生沖突，此時很難找到對集團公司最有利的解決方案；從人才發展角度來說，這些員工通常在完成一項任務后就會被轉到另一項任務中，整體缺乏策略性，對員工的培訓和教育也難以集中進行。”
“我們把2012年4月份以前拜耳的所有專利和商標全部集中在這樣一個單獨公司內進行系統管理，通過精簡機構，優化流程，從而調整和平衡各個業務單元之間的工作負荷，使原來分散的業務組之間更好的實現了協同配合。同時，行政開支也削減了三分之一左右。”J o e r g T h o m a i er博士說，“知識產權集中化管理，更有利于我們保持集團知識產權戰略的一致性，而不是過分顧及某個子業務集團的利益。”
整個四月份，再加上蘋果公司訴訟三星、華為訴訟摩托羅拉，國際通信業界知識產權訴訟可謂頻發。對這些專利糾紛，外界大多都解讀為企業間的商業競爭策略。
在高科技行業，透過知識產權紛爭，往往可看到技術之爭、市場之爭和發展戰略之爭。全球化程度逐步加深的中國企業，是否已做好迎接越來越頻繁的知識產權之戰？
專利訴訟是通信產業常態，知識產權訴訟常體現為商業競爭中一種常用的手段
截至目前，中興就愛立信在英國、德國和意大利發起的訴訟，已聘請律師積極應訴。同時，中興也向國家知識產權局提請愛立信在中國三項基本專利無效的申請。在華為發起專利訴訟后，中興也提起了相關反訴。
“有人認為專利訴訟是一種商業阻擊策略，但中興通訊始終不認為技術、市場之外的這種專利訴訟是企業間競爭的主要手段。”中興通訊股份有限公司知識產權總監王海波接受記者采訪時說。
華為知識產權負責人認為，以商業阻擊來定義專利訴訟有些以偏概全。專利紛爭的實質，還在于對知識產權的清晰厘定，從而在法律和國際規則下達成共識。專利來自于發明人畢生的智慧勞動，來自于企業的巨額投資， 依法保護企業知識產權，有利于鼓勵創新，以及鼓勵技術的共享、借鑒和推廣使用。
通信行業的知識產權規模十分巨大，華為已累計在全球申請專利達4.01萬件，中興的數字為3.5萬件，其他國際同行擁有的相應專利數體量也差不多。從行業來看，幾乎沒有哪個行業像通信行業這樣，知識產權密集度、復雜度如此之高。
王海波認為，其實專利訴訟對于整個通信產業來說是一個常態，通信廠商之間的訴訟中最多的就是知識產權訴訟，這并不是一個很奇怪或影響公司發展的事情。
“現在知識產權訴訟已經成為商業競爭中一種常用的手段，每天不論在國內還是海外都發生著知識產權訴訟案件。”北京市集佳知識產權有限公司合伙人梁巖律師說，每天在國內可能都有十幾件甚至幾十件知識產權訴訟在發生。這些知識產權訴訟的發生，并不意味著目前我國知識產權侵權現象嚴重。
“企業間的知識產權訴訟，很多案子都會以和解告終。不同的市場競爭主體通過知識產權訴訟這種手段使雙方找到了商業利益的平衡點。許多知識產權訴訟，未必會走到終審判決那一步。”梁巖建議，應以一種平常的心態看待。
有專家指出，知識產權紛爭在中國的“蓬勃”興起，特別是與跨國企業之間的專利訴訟更加頻繁發生，也反映出中國的高新技術公司已經成為一股不可忽視的力量，成為跨國巨頭正視的競爭對手。而知識產權無論是對“進攻”或“防守”方而言，重要性都不言而喻。
高科技企業產生的溢價由技術帶來，獲得授權的研發成果，才是最終擺上桌面的核心競爭力
企業的技術研發能力是核心競爭力，實際上在市場別是在技術高度密集的通信行業，為企業贏得話語權和優先發展權的是知識產權。
“研發能力和技術水平并不必然形成企業的核心競爭力，研發成果形成法律認可的權利，才真正形成企業的核心競爭力。”梁巖說，獲得授權的研發成果，才是最終擺上桌面的核心競爭力。
在通信行業，中國企業已完成“1G時代瞪眼看、2G時力追、3G時代同步走，4G時代領著跑”的轉變。被跨國企業利用專利打壓的經常是GSM的2G技術領域，而截至2010年底，華為和中興在4G的LTE技術領域擁有的基本專利份額都達到行業前幾位。
2010年歐美市場首次成為中興最主要的海外收入來源地。中興人認為，其“殺手锏”就是自主創新以及在專利和標準這兩個領域的持續發力。“高科技企業產生的溢價是技術帶來的。如果沒有法律的充分保護，技術的優勢就很難得到保護。而技術得不到保護，企業也就喪失了抗衡的資本。”王海波說，知識產權戰略已成為中興的企業核心戰略之一，它驅動技術發展，技術研發又體現了對未來市場的預測。
同樣，對華為而言，其在技術核心領域不斷積累自身知識產權，并進行全球專利布局，以保持參與市場競爭所必需的知識產權能力。
華為相關負責人對記者介紹，華為這樣看待知識產權：尊重他人知識產權，保護和運用自有知識產權，增強公司核心競爭力，從而有力支撐公司產品的全球市場拓展。
“企業知識產權戰略實際上是企業運用知識產權保護制度，為充分維護自身合法權益、獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手、謀求最佳經濟效益而進行的整體性籌劃和采取的一系列策略和手段。”梁巖說，知識產權戰略通過專利信息來確定自身的行業技術地位，明確技術壁壘的邊界，重新設計行業的專利格局，通過技術研發、專利聯盟、組建專利池等方式，實現既定的經營目標。
在知識產權高度集聚行業，一家企業難以壟斷全部專利，既要尊重他人知識產權，也要保護好自己
在知識產權高度集聚的通信行業，通訊設備功能越來越復雜，較之語音時代有本質的變化。一部手機含有的專利技術也可能有上萬個，一家企業根本不可能擁有全部專利。不管是愛立信還是中興、華為，都必須選擇“尊重他人知識產權，同時也極力保護好自己的知識產權”的鮮明態度。
一、中國企業遭遇337調查的現狀及原因概述
(一)現狀
根據商務部進出口公平貿易局的數據,自1986年12月29日美國發起第一起對中國大陸的“337調查”,至2009年5月共發起94起調查(見圖1)。中國大陸已經取代歐、日、韓、臺灣地區,成為“337調查”的首要對象。從2002年至2008年,中國已連續7年成為遭受“337調查”最多的國家。僅2007年,美國就對我國提起17起“337調查”,占同期立案總數的48.6%,涉案金額超過20億美元。被調查的中國出口產品涉及的行業主要有機電工業、化學工業、輕工業等,其中機電產品占絕大部分。從2003年至2008年底,涉及機電產品337調查共有43起,尤其是在2006年,2007年和2008年,機電類337調查的案件數分別為10件,12件和8件,占當年案件的77%、71%和73%。我國遭遇過美337調查的企業遍及浙江、廣東、江蘇、上海等全國14個省市。
從2001年至2008年底,所有涉華337調查的89起案件中,專利類侵權調查有64起,占85%,商標類侵權調查有7起,占9%,商業外觀侵權調查有2起,占3%,侵犯商業秘密侵權調查有1起,占1%。在上述已經做出裁定案件中,有10起勝訴,即被ITC裁定未侵權或駁回;有28起案件與控方達成和解;有3起原告撤回;有21起被ITC裁定侵權成立,發出了普遍排除令和禁止令或有限排除令,而其中有8起是因為被告缺席造成的。
(二)涉華337調查增加的經濟原因分析
1.知識產權對美國經濟發展有巨大貢獻。美國是當今科學技術發展水平最高的國家,也是最依賴于知識產權保護以促進和保障其經濟發展的國家。在20世紀50年代,美國的對外出口僅有10%依賴于知識產權的保護,到了20世紀90年代末,則有近50%的對外出口依賴于某種形式的知識產權保護。根據2006年美國總統經濟報告,知識財產占美國企業全部價值的1/3以上,知識產業占美國出口額的一半以上,占經濟增長的40%,就業人口有1800萬人。以版權產業為例,2004年版權產業的增加值為13007.7億美元,占GDP的11.09%,就業人口1120.66萬人;2005年增加值為13881.3億美元,占GDP的11.12%,就業人口1132.57萬人。鑒于知識產權保護對美國經濟的重要作用,美國政府建立了完善的知識產權跨國保護體系。通過美國貿易法的“特別301條款”,要求外國政府對其知識產權予以有效保護,防止侵權;通過“337條款”,直接對侵犯其知識產權的外國私人廠商及其產品予以制裁;通過多邊國際條約特別是TRIPs協議,對知識產權保護不力的國家向WTO爭端解決機構提訟并得到裁決結果的執行;通過區域和雙邊貿易協定,通過利益交換,以比較靈活的方式使自己國內的知識產權保護標準在外國得以運用。
2.美國對中國的高科技產品貿易逆差的增長。自02年以來,美國對中國的高科技產品貿易逆差持續擴大,從02年的118.08億美元迅速增加到08年的478.16億美元,并在07年創下676.57億美元的紀錄(見表1)。為扭轉這一局面,337調查逐漸變成一種不合理的知識產權保護的壁壘。但實際上美國對中國高科技產品出口管制是逆差額持續擴大的主要原因。美國向中國出口高科技產品,必須個案審批,美國政府核發的出口執照僅限本次有效。尤其是諸如激光、高效能計算機、先進通訊器材、慣性導航系統等,因可轉為軍事用途,美國格外審慎。
雖然美國對中國的高科技產品貿易存在逆差,但實際上在高科技產品競爭上我國企業還是處于明顯劣勢。目前我國有能力出口高科技產品的企業90%是外商獨資或合資企業,高科技出口95%以上是加工貿易,中國的私企及集體企業幾乎沒有高科技出口,國企則因大量進口而存在貿易逆差。中國高科技順差主要集中在信息及通訊領域,約390億美元,光電領域為120億美元。而美國在航空航天等多個領域占有絕對優勢。另外由于中國出口高科技產品的技術含量低導致出口價格也很低。以顯微鏡和顯示器的出口為例,美國出口中國的顯微鏡一種單價為3400美元,一種單價為11700美元,而中國出口的最高價格為257美元,最低為61美元。而同為彩色顯示器,美國出口的均價為467美元一臺,而中國外商獨資出口的均價為241美元,私企均價則為77美元。最接近國際價格的還是外商獨資企業以及出口加工貿易。上述情況表明從企業屬性和產品的單位價值含量來看,中國的高科技產品都還遠落后于美國。美國沒有必要濫用337調查,將其作為一種知識產權壁壘來限制中國技術密集型和高附加值產品的出口。
二、一則應對“337調查”的典型案例分析
2003年4月28日,美國勁量控股有限公司以及電池有限公司(以下統稱美國勁量公司)向美國國際貿易委員會提出申訴,聲稱中國大陸和香港的9家企業(南孚、雙鹿、虎頭、長虹、高力、豹王、正龍、金力、三特)侵犯了該公司的“無汞堿錳電池專利”(以下簡稱“709專利” ),要求就此展開侵犯知識產權的“337調查”,并申請執行“普遍排除令”,禁止中國生產的無汞堿錳電池及相關下游產品進入美國市場。勁量公司同時提出了賠償專利費用100萬美元、中國出口美國的每節電池支付專利費3美分的和解條件。然而中國出口美國電池的利潤僅僅1美分,這相當于將中國電池產品排除出美國市場。該案如果敗訴,在申請人專利失效(即2011年底)前,中國不能再向美國出口任何無汞堿性電池,對已輸入美國和庫存的產品將依據ITC 的禁止令銷毀。同年5月28日美國國際貿易委員會正式立案,案件編號為337-TA-493;同一天中國電池工業協會組織國內涉案企業積極應訴。2004年6月2日,美國國際貿易委員會作出中國企業侵權行為成立的初裁。中國企業向美國國際貿易委員會提出復議。2004年10月1日,美國國際貿易委員會經過復審,認可中國公司關于美國勁量公司“709專利”不符合美國專利法關于專利必須具有“確定性”的要求,裁定美國勁量公司專利無效,中國企業產品不構成侵權。2004年10月7日,美國勁量公司向美國聯邦巡回上訴法院提出上訴。2006年1月25日,美國聯邦巡回上訴法院作出判決,將該案發回美國國際貿易委員會重審。2007年2月23日,美國國際貿易委員會再次以缺乏“確定性”為由作出美國勁量公司專利無效的裁決。美國勁量公司遂第二次向美國聯邦上訴巡回法院上訴。2008年4月21日,美國聯邦上訴巡回法院經過再審,維持了美國國際貿易委員會的裁定,判決勁量公司“專利”無效。這場持續5年之久的“電池調查案”,終以中方勝訴而結束。
本案作為美國國際貿易委員會近30年來第二起在終裁中全盤行政法官初裁的案例,是中國產業應訴337調查的經典之作。這起調查勝訴可歸因于兩條,一是中國公司聘請的律師利用對美國相關判例的研究,找到了有利于中國公司的法律依據,首先通過對“709專利”的核心“含鋅陽極”定義表達含糊問題進行舉證,證明“709專利”在這一部分的無效性。然后,提出“709專利”說明書僅描述試驗電池的制作,并沒有提及其請求保護的專利“商業無汞堿錳電池”內容,專利說明書與專利申請書嚴重不符,存在著極大的不明確性,從而否定了美國公司的專利效力,獲得本案的勝利。這充分說明應對337調查,必須聘請既懂得337調查程序,又熟悉中美知識產權差異的專業律師來參與案件應訴工作,才能幫助被告企業確定有效的應訴策略。二是維護團隊聯合應訴。面對初裁的明顯不公和ITC初裁的巨大難度,中國電池工業協會冒著終審敗訴的風險,維護應訴企業聯合團隊集體應訴,從而增加了規模效應,取得了勝利。
但從該案例中我們也可看到一些深層次的問題,第一國內企業缺乏侵權意識,從而成為337調查的被告,雖然勝訴,但花費的訴訟費用超過人民幣1000萬元。第二,中國電池企業雖然贏得訴訟的勝利,但未必會贏得市場。在歷時5年的應訴中,中國電池企業耗費了大量的人力物力,從而在自主知識產權的創新方面缺乏投入。而勁量公司卻爭取到5年的時間進行產品升級換代。2008年4月,勁量公司的新產品鋰電池正式在中國上市,順利實現了產品新老交替。如此來看,要想占領市場國內企業必須要擁有了自主知識產權。
三、應對“337調查”的策略分析
美國337調查實質上已經演變成美國在流通環節強力保護知識產權的法律機制,客觀上對進口產品構成了貿易壁壘。我國企業應在深入總結以往案例成功經驗和不足之處的基礎上,制定詳細的應對策略,防備“337調查”的襲擊。
(一)事先預防策略
1.我國企業在向美國出口產品前,尤其是以貼牌、代工方式出口的外貿企業,要進行有關的知識產權調查,避免成為337調查的被告。如果發現存在侵權可能,應及時對產品進行修改,或者通過更換非專利方法來避開侵權。具體措施有:(1)在生產對美出口產品時,先初步調查美國同類產品中是否使用相同或類似技術、外觀設計及商標;(2)在接受進口商委托生產對美出口產品的訂單時,在委托加工合同中加入關于知識產權侵權糾紛的免責條款;(3)生產或出口前委托有關中介組織進行檢索,減少侵權的可能性;(4)委托律師出具出口產品不構成知識產權侵權的法律意見書。
2.國內企業應強化自主知識產權保護意識。美國勁量公司雖然最終敗訴,但美國企業重視知識產權保護的意識,卻值得國內企業學習。與勁量公司比較起來,國內企業的知識產權意識明顯落后,對知識產權的運用能力也明顯欠缺。在上述電池案中,國內企業在被訴以后,才開始研究申請專利。目前面對外國專利的壟斷之勢,國內企業應學會用專利權保護自己的新技術和新產品。首先,在研發階段,運用專利文獻提高研發的起點。全世界最新的發明創造信息90%以上可在專利文獻中找到,通過研究專利文獻,不僅能節約40%的科研經費和60%的開發時間,同時還能避免低水平的重復研究開發和資源浪費。其次,建立自主知識產權,實施“產品未動,專利先行”的策略。僅2004年在美國申請的專利,日本為4萬5千件,而中國大陸企業只有887件。在擁有自主知識產權的基礎上,國內企業應向日本學習,積極在美國申請知識產權保護,這樣就可以大大降低遭遇337 調查的可能性。
(二)積極應訴策略
企業遭到337調查指控后不應訴,ITC可以針對該缺席被告的排除令或停止令(也可以兩者都)。因此面對337調查,企業一定要積極應訴,同時選擇合理的應訴策略。
1.集體應訴。總結電池案中勝訴企業的經驗,結合該程序的特點,不難發現,由行業協會牽頭,多家企業聯手進行應訴是贏得勝利的有效方式。這不僅可以整合資源、共享信息、分擔應訴工作,降低每個企業的應訴成本,分散風險,以免被對手各個擊破,同時通過聯合應訴企業間的協作,可以形成合力產生規模效應,共同與原告抗衡,增大勝訴的可能性。
2.應訴時注重專業性和技術性。337調查多涉及專利侵權問題,應訴工作的專業性和技術性因素很強。被告企業如果決定應訴,首先應迅速在企業內部選擇了解涉案產品技術、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內部管理團隊,同時聘請律師,結合企業自身情況,確定應訴策略,開展應訴工作。勝訴把握較大的辯護理由有:(1)專利無效;(2)專利不可實施,如不滿足專利的技術準則;(3)原告未證明但必須證明其在美國存在國內產業;(4)保護原告要求的賠償不合理或者過于廣泛;(5)規避設計。規避設計(design around)是指被控侵權的企業研究設計一種不同于涉案產品的新產品,來規避原告的專利權。337調查中,規避設計產品一旦獲得行政法官或者ITC的認可,將不受ITC最終做出的排除令等救濟措施的影響,企業仍能繼續對美出口此類產品。此外,在部分案件中,原告可能利用廣泛的渠道公開被告正在面臨337調查這一情況,從而影響涉案產品的現有或潛在的使用者或購買方,停止使用或購買被告的產品。因此,決定應訴后,被告還應迅速向外界或有關購買方發表聲明,表明自己的立場和相應行動。
3.合理降低律師費用的支出。337調查案件的律師費用一般包括:律師服務費、業務開銷費(差旅、電話、傳真、復印等)、專家證人費、法律服務費(翻譯、電子版文件證據制作、圖表制作等)、會議費或接待費等。一般來說,337調查案件的律師費用總體較高。企業可以從以下幾個方面控制律師費用的總體支出: 1)合理搭配律師團隊的構成,如一名專利律師、一名337調查案件律師及數名初級律師。2)選擇中國律師事務所參與應訴團隊,或選擇在中國設有辦事處的外國律師事務所,減少與外方的溝通和翻譯成本。3)定期與律師團隊溝通,討論預算及策略,控制總體費用支出。
4.和解也是一種策略。在美國,民事案件和解比率是98%以上,需要法官最后下判決書的在2%以下。據統計,全球有關337調查案件,50%左右的案件達成和解。達成和解對原被告可實現雙贏。常見的和解條件有:被告停止進口或銷售侵權產品;原告放棄對被告的指控;允許被告在一定時間內處理庫存的侵權產品;原告授權被告使用專利或進口涉案產品等。
(三)事后規避策略
337調查的排除令由美國海關執行。ITC排除令的發出,并不意味著游戲結束。國內企業可以采取事后規避策略來降低排除令的損害。具體方法有兩種,第一是排除令發出后,首先盡快、主動與客戶溝通。把有關排除令的范圍、生效時間等情況主動告訴客戶,說明排除令只適用于未來。然后,與美國海關知識產權辦公室取得聯系。這樣做,可以確保海關在執行排除令時,執法范圍不會超過必要的程度;如果需要用到證明,應提供條款和物流的詳細資料。如果產品已被海關扣押,應立即聯系港口官員,掌握有關扣押依據信息。第二是重新設計產品,因為美國法律支持專利回避設計工作。如果在ITC作出初步判決之后完成重新設計,可以有兩種選擇,申請海關審查或申請ITC出具咨詢意見,這兩者都可以降低企業損失,但區別是:海關審查時間短、費用低,不對ITC具有約束力;ITC咨詢意見時間長、費用高,但是具有約束力的判決。
參考文獻:
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關鍵詞 知識產權；風險管控；對策
中圖分類號 D923.4 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2016）170-0143-01
隨著知識經濟的發展，知識產權越來越受到企業的重視，從企業的研發、采購、生產、銷售、人事管理等方面都涉及到知識產權，每個環節出錯都會影響企業的后續發展。最近蘋果和佰利公司引發的手機外觀設計侵權案件也引起了大家的關注，這一事件也再次提醒了更多企業，如果要在知識產權競爭中獲得優勢，必須加強對知識產權風險的管控，規避不必要的風險。
1 研發過程中的企業知識產權風險管控對策
研發活動是企業推出新產品獲取市場競爭優勢的基礎環節，在研發項目的立項、研發路線的確定、研究成果的保護等不同階段都涉及到知識產權風險[1]。
1）項目立項前的技術檢索。在企業制定技術開發項目前，首先要做的就是針對立項項目進行專利信息檢索，檢索的內容應該包括國內外所有的現有相關技術，在充分了解他人的研究成果基礎上再確定企業的立項的項目。通過信息檢索一方面可以有效避免企業的重復勞動，另一方面可以通過檢索企業可以有效避免其他競爭對手的知識產權壁壘，規避今后的侵權風險，這一點也是最重要的。
2）持續跟蹤與分析競爭對手的專利情報。雖然企業在項目立項前進行了檢索，但是從產品立項開始后，每天都有新的專利被授予專利權，不同時間所檢索的內容和信息可能會有不同，在這種情況下，企業在產品開發過程中需要不斷跟蹤和分析競爭對手的專利信息，及時避免產品的重復開發或者造成專利侵權[2]。
3）及時申請知識產權成果。知識產權是權利人對其所創作的智力勞動成果所享有的專有權利，無論是專利權、商標權還是著作權，一旦獲得都會受到法律的保護。如果企業研發的成果沒有申請知識產權的保護，企業不僅會浪費人力物力，反而會有被競爭反咬一口的可能。因此，項目研發獲得新成果時，應及時將新的技術成果申請專利。在申請專利時，我們可以采取集中申請策略、分散申請策略、收費站策略或者潛艇戰策略。
2 采購過程中的企業知識產權風險管控對策
企業在采購過程會遇到眾多方面的知識產權風險，比如采購產品的知識產權情況、采購信息的管理、采購合同等環節，這些環節中，如果知識產權的權屬不明確或者知識產權事項未做明確規定，一旦出現權屬糾紛，給企業帶來的將會是巨大的經濟損失。
2.1 分析供貨方知識產權情況
在企業進行產品采購時，首先要調查供貨方企業的知識產權管理是否規范，特別是對所采購的產品的知識產權的權屬情況進行判別和認定。如果所屬的產品有知識產權，還需要核驗該知識產權是否在保護的有效期內，供貨方是否是權利的所屬人；如果其不是權利的真正擁有者，則需要企業提供真正權利人許可或者授權的證明文件；如果不能明確其知識產權歸屬的，還需要對該權利進行檢索分析，以免造成侵犯他人知識產權。
2.2 在采購合同中約束知識產權相關事項
企業在制定采購合同時，應該明確雙方知識產權的權利和義務。在起草采購合同時，無論供貨方是否有所購買產品或者技術的知識產權權屬證明，都要要求供貨方保證不侵犯他人知識產權，或者如果發生相應的知識產權侵權行為，供貨方要承擔相應的賠償責任，以此來避免或者降低企業侵權的風險。
3 生產過程中的企業知識產權風險管控對策
在企業生產過程中，我們會遇到自主生產和協同生產兩種情形，每種情形我們所考慮的知識產權風險點都不一樣。
1）在自主生產流程中，很多企業認為在生產過程中不會有知識產權風險存在，但是我們要清醒的認識到，企業在生產過程中所開發和研究出來的新產品、新工藝等需要進行及時保護，并且應該在企業生產記錄中做詳細的說明和記錄。這樣一方面可以避免研究成果被他們竊取，另一方面可以充分保護企業的知識產權不受侵犯。
2）在協同生產流程中，企業需要防范訂做的產品是否侵犯他人知識產權，加工前要弄清該產品和零部件的知識產權權屬狀況，同時要在合同中對協同生產過程中涉及的知識產權權利和義務做出明確的界定。
4 銷售過程中的企業知識產權風險管控對策
企業在貿易過程中必需要注意產品銷售前和銷售后兩個重要環節中可能涉及的知識產權風險。
1）在產品銷售前，企業的知識產權管理部門應該對類似產品的知識狀況進行分析和調查。知己知彼，百戰不殆，只有充分了解競爭對手的知識產權狀況，才能避免商品上市后有的知識產權風險。如果分析調查出有知識產權相關風險存在，應該及時提出風險管控措施，及時保護企業的知識產權；如果分析調查出沒有知識產權相關風險存在，在此時應該做出詳細的知識產權保護方案，以免收到其他競爭對手的模仿和抄襲。
2）在產品在銷售后，企業還應該建立產品銷售市場監控機制。通過企業的知識產權管理團隊和營銷團隊，監控同類產品的市場情況，通過產品信息會、展覽會、各類媒體廣告、網絡等多種途徑收集同類產品來源信息。一旦發現同類產品涉嫌侵犯公司的知識產權，應進行重點信息收集，掌握對方侵權證據，積極采取維權措施，確保侵權行為能得到及時有效的制止和處理[3]。
5 人力資源中的企業知識產權風險管控對策
人才是企業中最重要的資源，人員的入職和離職也是企業的常態，在知識產權管理過程中，涉及企業知識產權的人員應該是企業重點的管理對象。如果企業的人員在離職時，泄露企業的商業機密，這對企業來說就會造成重大的損失。因此，在企業招聘員工時，首先應該注重員工的知識產權合同條款，約定員工在工作中的知識產權保密事項和泄密后所要承擔的一系列后果；其次在員工入職后要注重企業知識產權教育培訓，讓新進員工盡快了解相關知識產權流程，盡快適應企業的知識產權管理制度；最后，在企業員工離職時還要簽訂工作限定協議，對企業員工進行約束，防止核心機密被競爭對手所利用。
6 結論
知識產權不僅是企業核心資產，還是競爭手段，現在企業的競爭戰場已從“真實的”商品世界轉入到“虛擬”或“潛在”的場所，即早在商品和服務提供之前，圍繞知識產權的競爭已經開展[4]。因此，在知識產權經濟激烈競爭的時代，知識產權的風險規避自然也必不可少，在企業的研發、采購、生產、銷售、人事管理等方面，哪個企業風險管控措施做的越好，哪個企業就會更有機會在知識產權的競爭中獲得勝利。
參考文獻
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珠海格力節能環保制冷技術研究中心有限公司，作為“格力”空調的重要技術支撐，為我國制冷設備工業的技術進步和產業優化升級起到了巨大的推動作用。目前，公司的知識產權部門共有專職人員50名，主要負責知識產權的申請、維護、維權和運營等工作；累計申請專利超過14000余件，在全球200多個國家申請商標超過2萬件，成功處理專利無效及各類訴訟50余次。此外，公司還建立了一個商標反侵權網絡，自2013年1月到2014年12月，在河南、浙江等多個省市進行了200多次的專項打擊行動，摧毀制、售假窩點470個，刑事案件11起，23人因侵犯格力商標權被追究刑事責任，捍衛了知識產權。
而誰又能想到，這樣一個如今為知識產權做出突出貢獻的企業，在若干年前，竟然還沒有設立獨立的專利部門，相關工作也只由兩名員工相互輔助完成。對這一切感觸最深的，莫過于現任公司知識產權經理的文曠瑜。
用文曠瑜自己的話來說，他是“誤打誤撞地與知識產權結下了緣分”。工科專業出身的他，一直以來卻對法律有著濃厚的興趣。大學畢業那年，他在機緣巧合之下進入了一家機構從事專利律師，開始接觸知識產權相關知識，也漸漸萌發了成為企業知識產權經理人的職業設想。之后，懷揣著自己的夢想，他辭掉了專利律師的工作，進入格力，開啟了知識產權經理人的旅程。而在格力這一呆，就是十一年。在這十一年里，他帶領格力的知識產權團隊不斷發展壯大，為公司的技術人員提供了強有力的后盾和保障。
China IP：您是如何定位企業知識產權經理人的？
文曠瑜：如果把企業比做褲子，知識產權則是“褲子”上的一條拉鏈。好拉鏈或許成就不了一條褲子，但差拉鏈卻可能會隨時讓褲子的主人下不了臺。企業知識產權經理人就是這個造拉鏈的人，是企業最低調但卻非常重要的伙伴。
作為企業無形資產管理的中堅力量，知識產權經理人對公司的發展戰略有較深刻的理解以及通盤的考慮，他們融合自己的技術背景、豐富的知識產權經驗，把企業的知識產權策略運用于企業研發經營等眾多環節，他們的存在通常會避免企業在重要場合掉鏈子、受損失。
隨著企業體量的不斷增大和日益的國際化，知識產權經理人日益成為企業核心競爭力中重要的一環。
China IP：您認為成為一名優秀的企業知識產權經理人需要具備哪些素質和能力？
文曠瑜：一是具備較強的管理能力和決策力，能協調各方關系，指揮企業各項知識產權工作的開展，為公司提供決策決定；
二是具備扎實的專業能力，對專利戰略研究所需的理論和實務環境、專利訴訟及資產管理方面有較深理解；
三是具有一定的技術實力，能判斷專利技術對本企業產品、技術開發的影響。
除了上面這些專業的知識和能力，還應有戰略思維的眼光，將專利工作置入企業整個產業鏈，站在經營的角度做好知識產權的創造、管理、保護與運用。
China IP：您覺得格力在知識產權管理方面的特別之道是什么？
文曠瑜：格力給了知識產權從業者一個開放的學習平臺。我們不惜代價“送出去、請進來”，員工經常有外派學習的機會，有的一外派就是幾個月。同時，格力也會不斷邀請國內外知識產權行業的泰斗級人物到公司進行講學，有些時候，格力每周都有外來人員進行授課，讓大家不出家門，即可分享大師的思想。
China IP：您除了負責格力的知識產權工作外，還要指導格力的上下游企業建立知識產權管理體系。您能談談這里有怎樣的困難和挑戰？
文曠瑜：知識產權業務貫穿企業很多環節，遇到的最大難題是，如何讓上下游企業信任我們。當時恰好有兩個格力的供應商被一家國外企業提起侵權訴訟，其中也涉及格力使用的物料，我們幫助該供應商積極應訴，將國外公司的專利無效掉，使得對方撤消了侵權訴訟。通過此事獲得了供應商的信任，并以此為契機，指導他們建立了內部專利數據庫，制定了知識產權管理策略，然后在其他企業進行了推廣。
China IP：格力在全球各地都有商標注冊。您在格力工作的期間參與過海外維權嗎？您覺得國內家電企業海外面臨哪些挑戰？
文曠瑜：格力常年委托國際知名知識產權信息公司在全球范圍內進行監測，及時利用異議、爭議及訴訟方式解決搶注及其他商標問題。目前，我們已成功打擊多起海外的商標搶注事件。
國內家電企業在海外面臨著知識產權困局，海外家電巨頭的知識產權游戲已經玩了幾十、上百年，而中國企業對國際知識產權環境還屬于初學者，涉世未深。我覺得，國內企業應主動參與國際知識產權活動，為來日的經營提前籌謀。
章捷在大學雖然學的是材料加工工程，但受到父親的影響，從初中開始，便經常在家中翻看父親的法律書籍，大學后對法律的興趣日益濃厚，參加了學校很多法律方面的選修課。這些因素成為他日后步入知識產權行業的導引。
2001年大學畢業，章捷在一個偶然的機會看到富士康在學校招聘理工科背景的知識產權工程師，和很多當時畢業的大學生一樣，他并不是很清楚知識產權工程師是做什么的，只是懵懂的知道是一種技術與法律結合的工作。雖然富士康當時并不招收章捷所學專業的知識產權工程師，但是考慮到這個工作能夠兼顧所學的理工科專業和法律方面的興趣愛好，章捷試著遞交了簡歷并且非常積極地向招聘老師進行了自薦，最后如愿拿到了錄用通知。
“富士康奠定了我的職業基礎”
很多畢業后加入富士康從事知識產權行業的人員，最初對于知識產權都不甚了解，好在富士康有一套非常完善的員工培養體系，對每個階段的員工，都有很好的培訓計劃，不僅有內部的培訓，還有很多外部的資深律師的授課。章捷也是其中受益者之一。“在入職的前半年，基本上是以學習知識產權的基礎知識、了解本行業知識產權狀況為主的，接下來才開始在資深員工的指導下進行專利申請文件的撰寫和專利分析相關工作。那段時間，學習有一種如饑似渴的感覺，工作也充滿了干勁，對所取得的任何一點進步都充滿了滿足感。”章捷說。
初入富士康任職，不僅讓章捷學到了很多專業知識，更從臺灣和國外同事身上感受到這個職業的專業性和對企業發展的重要性，也對這個職業的前景充滿了美好的憧憬。也因此，他堅定的認為，隨著我國加入WTO，整個社會的知識產權環境一定會越來越好，這個職業也一定會越來越重要的。堅定這樣的信念，章捷在知識產權行業走過14年。
2001年-2007年，章捷在富士康工作了6年。從2003年開始，章捷參與了公司的許多重大知識產權訴訟工作，這對他的職業生涯產生了很大的影響。“當時我們結合自身的產品推出節奏，有針對性的對特定市場競爭對手發動了一系列漂亮的專利戰，有效地幫助企業獲得了巨大的市場份額，搶奪了高額利潤。在參與這些訴訟過程中，我對知識產權工作有了更加深刻的認識，尤其是知識產權與公司整體競爭策略和商業目標的深度結合，給了我極其深刻的印象。工作上的小小成就讓我更加充滿干勁，也更加堅定了我從事知識產權工作的決心，并在2004年一鼓作氣同年拿下法律職業資格和專利人資格。”章捷說。
富士康工作的6年時間，章捷不僅接受了系統的企業知識產權管理培訓，而且還接受了從專利申請、專利分析，到知識產權訴訟、談判及知識產權策略整體運用等全方位的工作鍛煉，對企業的知識產權運作有了全面而深刻的認識。此后，他進入了自己職業發展的瓶頸期和疲勞期，多次試圖尋找一些改變，因此，當外部出現了一些機會的時候，章捷選擇了離開。
“中廣核讓我大展拳腳”
中國廣核集團有限公司是由國務院國資委監管的大型清潔能源企業，2007年，中廣核的國內核電項目建設如火如荼，同時正在積極謀劃走出國門，參與利潤更加豐厚的國際核電市場競爭，對知識產權工作的需求日益強烈，正是用人之際。由于中廣核本身就是從國際技術與知識產權合作項目（大亞灣核電站）的基礎上發展起來的，而公司的國際化、市場化的發展前景也預示著公司在國際知識產權保護和運營方面必定有巨大的發展；更為重要的是，中廣核的領導已經意識到這個問題，并且給予了高度重視，種種因素促成了希望大展拳腳的章捷選擇了中廣核。
加入廣核工程公司后，一切從頭開始。從公司的知識產權管理體系構建、知識產權管理制度制定、知識產權培訓、知識產權系統平臺搭建開始，逐步開展知識產權申請、知識產權分析與風險防控、知識產權運營等工作。相較于以前，章捷認為，加入廣核以后最大的挑戰是企業知識產權文化和員工知識產權意識的培養，這也是之后建立有效融入公司核心業務的知識產權管理體系的基礎。經過幾年的努力，公司的知識產權工作快速發展，并且形成了鮮明的特色，逐步實現了“數量”、“質量”、“運營”的三大步跨越，并在重大項目科技研發和國際市場開發過程中發揮越來越大的作用。
在中廣核近十年的工作中，最讓章捷引以為豪的是“華龍一號”項目。“華龍一號”是由中國兩大核電企業中國核工業集團和中國廣核集團在我國30余年核電科研、設計、制造、建設和運行經驗的基礎上，根據福島核事故經驗反饋以及我國和全球最新安全要求，研發的先進百萬千瓦級壓水堆核電技術，與高鐵一樣，核電也是國家實施“一帶一路”戰略、帶動我國裝備制造業“走出去”的重要產業載體。“華龍一號”項目作為我國核電發展史上最重大研發項目之一，在研發之初便將形成自主知識產權作為其重要的戰略目標。目前，“華龍一號”已經成為我國第一個具有自主知識產權、滿足國際最高核電安全標準的第三代核電技術堆型，承擔著中國核電產業“走出去”的重任。
“在中廣核‘華龍一號’研發過程中，知識產權被放在了極其重要的位置，知識產權工作與研發設計等工作一起被列為項目的六大主線工作加以推進。在此過程中，我與團隊成員一起，首先制定了項目的整體知識產權規劃，形成了項目知識產權的整體‘路線圖’，涵蓋了從項目預研到市場開發全周期的知識產權工作規劃；在分析主要知識產權制約因素的基礎上，對數萬件相關專利和專有技術進行了全面的知識產權風險分析和規避，在對研發成果進行系統性梳理的基礎上，對成果進行了系統、全面、多層次的布局，在國內外提出了數百項知識產權申請；同時對重點目標市場國家的知識產權進行了分析和研究。通過近4年的努力，‘華龍一號’的技術成果得到了全方位的知識產權保護，知識產權的侵權風險得到了全面地梳理和有效地規避，為‘華龍一號’形成自主知識產權并參與國際競爭提供了有力支撐。”章捷說。
“在中廣核英國核電項目的談判過程中，知識產權問題是中、法、英三方高度關注的焦點問題之一，為了維護‘華龍一號’及其衍生技術的知識產權權益，我和團隊同事一起，與法方進行了十余輪艱苦卓絕的交鋒。我們面對實力強大、國際知識產權經驗豐富的對手，就如同一個稚嫩少年面對一個強大的黑衣巨人，然而我們沒有絲毫畏懼和退縮，始終提前謀劃、沉著應對，積極協調內外部資源，在關鍵利益上寸步不讓、據理力爭，憑借專業和堅持，為我方爭取了一個又一個的有利條件，取得了超出預期的良好結果，為‘華龍一號’堆型在英國市場實施及在更多國際市場開拓奠定了堅實的基礎。”談到參與“華龍一號”項目中的種種回憶，章捷的驕傲之情溢于言表。
在忙碌的工作之余，章捷喜歡一個人、一杯茶、一本書、一下午的靜謐時光，感受生活中的祥和與寧靜。對于未來，他希望自己不忘初心，堅持知識產權夢想，把握國家實施創新驅動發展戰略的重大機遇，以十足的干勁投身“萬眾創新”的時代浪潮和中國核電產業國際化的歷史進程中，為提升我國企業科技創新能力和中國核電產業在國際市場的知識產權話語權貢獻自己的力量。
工作業績及獎項：
制定了中廣核工程公司基于“立足國內，面向國際”的知識產權整體戰略，建立了完善的知識產權管理體系，實現了公司知識產權“數量-質量-運營”的三大步跨越，帶領公司先后獲得“深圳市知識產權優勢企業”、“廣東省知識產權優勢企業”、“廣東省知識產權示范企業”、“國家專利運營試點企業”、“國家知識產權優勢企業”等榮譽稱號，并先后多次榮獲中國專利優秀獎。
主導完成中廣核“華龍一號”知識產權工作，“華龍一號”已經成為中國核電產業“走出去”的重要載體，即將在英國等知識產權發達國家落地實施。
參與中廣核海外核電項目知識產權談判，推動項目順利開展，維護公司知識產權利益。
【關鍵詞】企業 知識產權管理 對策
中圖分類號：DF523文獻標識碼： A 文章編號：
一、前言
現代經濟正處于知識經濟時代，知識產權是企業最重要的生產經營資源和競爭資源，也是建立和保持競爭優勢的重要手段。一些企業領導將知識產權戰略看成是企業的一種經營策略，讓這些無形資源充分發揮，從而獲得最大的經濟效益。但是，企業需要通過對知識產權的精心培育與管理，才能將知識產權與企業業務聯系到一起，從而獲得經濟收益。因此，知識產權管理是現代企業管理中極其重要的一部分。企業知識產權管理是指企業對知識產權進行協調、策劃、組織以及利用的行為，是一個完整的體系。
二、國內與國外對知識產權重視程度的比較
眾所周知，西方企業對技術創新與知識產權保護工作十分重視，專利技術成為了企業競爭力的重要標志之一。相比于國外企業，國內企業知識產權起步較晚，因此重視度還不夠。直到國家提出了對知識產權的戰略，才使企業對知識產權的意識有了提高，但還僅僅局限于少部分大規模集團公司將知識產權管理納入了企業生產經營管理中，然而這是遠遠不夠的。就目前的情況來看，我國企業知識產權管理過程中仍有一些明顯問題，因此提早進行問題分析，找出解決對策，將更有利于我國企業知識產權管理水平的提高。
三、我國企業在知識產權方面面臨的嚴峻形勢
WTO是由“知識產權”、“貨物貿易”與“服務貿易”三大支柱來支撐的。在我國加入WTO之后，市場競爭爆發了一場無硝煙的戰爭。在國際國內市場上，國外跨國公司正在使用知識產權作為利器，限制中國企業向中高端產品發展，將我們壓制于他們手下，壓縮國內企業的發展空間。
上世紀90年代以來，跨國公司在華專利申請量以平均每年30%的速度高速增長，國外在中國申請專利注冊大約占我國專利申請總量的70%以上。也就是說，當我們的企業正在開拓國際資源，希望將我們的產品打入國際市場之時，我們的國內開發已經遇到了障礙。“當我們進行產業準備時，他們就來申請專利；當我們的市場已形成相當規模時，他們的專利申請量已很大了；我們要搞國產化、技術開發時，他們的專利已被授權，而且對我們的技術開發形成了技術壁壘。”在這種情形之下，中國的產業面臨著起步難，進步難，邁向國際化更加難的不利境地。與此同時，國外的一些公司抓準了時機，想通過轉讓專利許可來獲取高額的專利提成費。
由此可見，中國企業將會為當初漠視知識產權問題而付出沉重的代價，而圍繞知識產權進行的競爭，將成為全球化背景下企業競爭的高級形式。然而，對知識產權的占有、保護以及很好的利用知識產權所形成的技術壁壘，無疑成為現代中國企業所要面臨的重要問題。
四、我國企業知識產權管理中存在的問題
我國企業知識產權管理中存在的問題主要有：
1.知識產權管理系統不完善。目前，我國設立知識產權管理系統并配備專門的知識產權管理人員的企業并不多，或者有些企業由相關部門、相關人員代而行之，這樣一“代”難免就將原本應加強重視的知識產權工作淪落成了走馬觀花的形式工作。放眼國外，日立公司知識產權專業管理人員達300多人;美國的IBM公司設立知識產權管理部門(簡稱IPL)對公司的知識產權進行專門管理。在美國本土的2個基礎研究所和28個開發研究所即設有21個IPL。與發達國家企業相比，我國企業的知識產權管理工作遠無落后，不能適應企業發展的需要。
2.對知識產權戰略管理思想和意識極其缺乏。我國諸多企業將知識產權工作限制于一般性的管理工作上，例如開發項目管理、申請項目管理、合伙項目管理等。而沒有從戰略高度系統地審視知識產權的經營策略，從而利用知識產權獲得更大利益。充分發揮知識產權的潛在功能，把企業知識產權管理與研發、生產、營銷形成良性的互動，實行有效的運營。
3.企業對技術創新成果的產權化意識不強，造成企業知識產權的流失。一些舊思想舊觀念的企業仍存在“重成果、重獎勵、輕專利、輕保護”的現象，嚴重缺乏產權化意識，有大量的創新思想，創新成果，但沒有受到法律保護最終淪為社會公共財富，到時后悔莫及。因此企業應明確知識產權戰略，將知識產權戰略納入公司的整個戰略，建立成專利、商標、版權以及商業機密等。重大技術成果不能只申請中國專利，因為專利是有地域性的，如果一項發明只在中國申請專利，那么它在其他國家將不受任何法律保護，也就是說，在別國任何人都可無償使用這份共同財富。
五、完善我國企業知識產權管理的對策
全球經濟一體化日趨加深，中國市場正趨向與國際市場融為一體化，我國加入WTO更是加速了這一進程，因此我國企業就不得不置身于一個全球性市場激烈的競爭中。由于國外企業知識產權保護經驗豐富，并擁有大量的知識產權，因此我國企業勢必不好應對。面臨著外國專利壟斷之勢，我國企業要想在日趨激烈的競爭中占有一席之地，并在全球化經濟發展中處于有利地位，就必須要做大做強，未雨綢繆，培養核心競爭力，盡快提高對知識產權的創造、傳播、轉化和運營能力，師夷長技以制夷。針對我國企業知識產權管理中存在的主要問題，提出了以下具體對策：
1.建立完善的知識產權管理體系。企業知識產權管理系統的建設是設立總目標，把企業知識產權管理的各要素配置在一定的位置上，規定其活動范圍，形成一系列穩定的、科學的知識產權管理系統。
首先，建立專門的健全的知識產權管理機構是極為有必要的。負責企業知識產權戰略具體實施的部門便是知識產權管理機構。我國企業根據自己的經濟技術實力和經營狀況建立具有：知識產權的申請、登記、繳費；專利文獻檢索；知識產權的保護；知識產權許可、轉讓談判；糾紛處理以及知識產權的教育培訓等職責的知識產權管理機構。
其次，需要聘請專門的知識產權管理人員，并培養自己公司的人才。知識產權管理需要的是多方面的高層次符合型人才，因其涉及法律、管理、經濟、信息經濟學等多重知識，因此不可隨意由外行人員代替，這方面要謹慎聘請。